东吴新经济股票型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
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东吴新经 济股票 型证券 投 资基金
更新招募 说明书 摘要
基金管 理人 ：东 吴基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ：中 国建 设银 行股份 有限 公司
重要提示
本基金 根据 2009 年 9 月 28 日中 国证 券监 督管 理委 员会《 关于 核准 东吴 新经 济股票 型
证券投 资基 金募 集的 批复 》 （证监 基金 字 【2009】【 1024】号 ） 的核 准， 进 行募 集， 本 基金 的
基金合 同 于2009 年12 月30 日 正式 生效 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并按 照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基金 合同 及其他 有关规 定享有 权利 、承担 义务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也 不 保证 最低收 益。
投资有 风险 ，投 资者 投资 于本基 金时 应认 真阅 读本 《招募 说明 书》 。
本招募 说明 书(更新) 所 载内 容截止 日 为 2015 年 6 月 30 日， 有关 财务 数据 和净 值 表现截
止日 为 2015 年 6 月 30 日( 财务数 据未 经审 计) 。
一、基金管理人
一、基金管理人概况
1. 名称 ： 东 吴基 金管 理有 限公司
2. 住所 ：上 海市 浦东 新区 源深 路 279 号(200135)
3. 办公 地址 ：上 海市 浦东 新区源 深 路 279 号(200135)
4. 法定 代表 人： 任少 华
5. 设立 日期 ：2004 年 9 月 2 日
6. 批准 设立 机关 及批 准设 立文号 ：中 国证 券监 督管 理委员 会证 监基 金字 【2003 】82 号
7. 组织 形式 ：有 限责 任公 司 （ 国内 合资 ） 东吴新经济股票型证券投资基金
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8. 注册 资本 ：1 亿元 人民 币
9. 联系 人： 钱巍
10.电 话： （021 ）50509888
11.传 真： （021 ）50509884
12.客 户服 务电 话：400-821-0588 （免 长途 话费 ） 、021-50509666
13.公 司网 址：www.scfund.com.cn
14. 股 权结 构：
持股单 位 出资额( 万元) 占总股 本比 例
东吴证 券股 份有 限公 司 7000 70%
上海兰 生（ 集团 ）有 限公 司 3000 30%
合
计 10,000 100%
15. 简 要情 况介 绍：
东吴基 金管 理有 限公 司设 立基金 投资 总部 、 专 户业 务 事业部 、 研 究策 划部、 集中 交易室 、
营销管 理部、 北京 营销 中 心、 上 海营销 中心、 广州 营销中 心、 苏 州分 公司、 产品策 略部、 营
销策划 部（加 挂电子 金融 部） 、总 经理办 公室 、人力 资源部 、基金 事务部 、信 息技术 部、财
务管理 部、 监察 稽核 部、 风险管 理部 、北 京办 事处 等 19 个 职能 部门 。公 司已 管理的 第一 只
产品东 吴嘉 禾优 势精 选混 合型开 放式 证券 投资 基金 ，于 2005 年 2 月 1 日 基金 合同生 效， 托
管行为 中国 工商 银行 股份 有限公 司 。 公 司已 管理 的第 二只产 品东 吴价 值成 长双 动力股 票型 证
券投资 基金 ， 于 2006 年 12 月 15 日基 金合 同生 效， 托管行 为中 国农 业银 行股 份有限 公司 。
公司已 管理 的第 三只 产品 东吴行 业轮 动股 票型 证券 投资基 金 ， 于 2008 年 4 月 23 日 基金 合同
生效， 托管 行为 华夏 银行 股份有 限公 司。 公司 已管 理的第 四只 产品 东吴 优信 稳健债 券型 证券
投资基 金， 于 2008 年 11 月 5 日 基金 合同 生效 ， 托 管行为 中国 建设 银行 股份 有限公 司。 公司
已管理 的第 五只 产品 东吴 进取策 略灵 活配 置混 合型 开放式 证券 投资 基金 ，于 2009 年 5 月 6
日基金 合同 生效 ， 托 管行 为中国 农业 银行 股份 有限 公司。 公司 已管 理的 第六 只产品 东吴 新经
济股票 型证 券投 资基 金， 于 2009 年 12 月 30 日 基金 合同生 效， 托管 行为 中国 建设银 行股 份
有限公 司。 公司 已管 理的 第七只 产品 东吴 货币 市场 证券投 资基 金， 于 2010 年 5 月 11 日 基金
合同生 效， 托管 行为 中国 农业银 行股 份有 限公 司。 公司已 管理 的第 八只 产品 东吴新 创业 股票
型证券 投资 基金 ， 于 2010 年 6 月 29 日基 金合 同生 效 ， 托 管行 为中 国工 商银 行股 份有限 公司 。
公司已 管理 的第 九只 产品 东吴中 证新 兴产 业指 数证 券投资 基金 ，于 2011 年 2 月 1 日基 金合
同生效 ， 托 管行 为 中 国农 业银行 股份 有限 公司 。 公 司已管 理的 第十 只产 品东 吴增利 债券 型证
券投资 基金 ， 于 2011 年 7 月 27 日基 金合 同生 效， 托 管行为 中信 银行 股份 有限 公司。 公司 已东吴新经济股票型证券投资基金
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管理的 第十 一只 产品 东吴 新产业 精选 股票 型证 券投 资基金 ， 于 2011 年 9 月 28 日基金 合同 生
效， 托 管行 为中 国建 设银 行股份 有限 公司 。 公 司已 管理的 第十 二只 产品 东吴 深证 100 指 数增
强型证 券投 资基 金 （LOF ） ， 于 2012 年 3 月 9 日基金 合同生 效， 托管 行为 中国 建设银 行股 份
有限公 司。 公司 已管 理的 第十三 只产 品东 吴保 本混 合型证 券投 资基 金， 于 2012 年 8 月 13
日基金 合同 生效 ， 托 管行 为中国 农 业 银行 股份 有限 公司。 公司 已管 理的 第十 四只产 品东 吴内
需增长 混合 型证 券投 资基 金， 于 2013 年 1 月 30 日 基金合 同生 效， 托管 行为 交通银 行股 份有
限公司 。 公 司已 管理 的第 十五只 产品 东吴 鼎利 分级 债券型 证券 投资 基金 ， 于 2013 年 4 月 25
日基金 合同 生效 ， 托 管行 为交通 银行 股份 有限 公司 。 公司 已管 理的 第十 六只 产品东 吴阿 尔法
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金， 于 2014 年 3 月 19 日基金 合同 生效 ， 托 管行 为中国 农业 银行
股份有 限公 司。 公司 已管 理的第 十七 只产 品东 吴中 证可转 换债 券指 数分 级证 券投资 基金 ， 于
2014 年 5 月 9 日 基金 合同 生效， 托管 行为 平安 银行 股 份有 限公 司。 公司 已管 理的第 十八 只
产品东 吴移 动互 联灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金， 于 2015 年 5 月 27 日 基金 合同生 效， 托管
行为平 安银 行股 份有 限公 司。
二、主要人员情况
1 、董 事会 成员
吴永敏 先生， 董事 长， 硕 士研究 生， 高 级审 计师、 高级经 济师， 中共 党员。 历任苏 州 市
财政局 科员 、 苏 州市 税务 局副科 长、 苏州 市税 务局 三分局 局长 、 苏 州市 税务 局科长 、 苏 州市
审计局 副局 长 ， 东吴 证券 股份有 限公 司董 事长 、 党 委书记 ， 现任 东吴基 金管 理有限 公司 董 事
长。
陈辉峰 先生 ， 副 董事 长， 大 学， 高 级国 际商 务师 ， 中 共 党员。 历任 上海 轻工 国际 （ 集团）
有限公 司五 金分 公司 总经 理、 上 海轻 工国 际发 展有 限公司 副总 经理 、 上 海兰 生股份 有限 公司
常务副 总经 理、 总经 理、 上海兰 生 （ 集团 ） 有 限公 司营运 管理 部总 经理 。 现 任上海 东浩 兰生
国际服 务贸 易（ 集团 ）有 限公司 投资 发展 部总 经理 。
任少华 先生 ， 董 事， 博士 研究生 ， 经 济师 ， 中 共党 员。 历 任苏 州市 人民 检察 院助理 检查
员， 苏 州中 辰期 货公 司总 经理助 理， 苏州 证券 投资 部总经 理、 资产 管理 部总 经理、 副总 经济
师， 东 吴证 券股 份有 限公 司 资产管 理总 部总 经理 、 总 经 济师、 总裁 助理 兼任 期货 筹 备组组 长、
研究所 所长 ， 东 吴证 券股 份有限 公司 党委 委员 、 副 总裁， 东吴 期货 有限 公司 董事长 。 现 任东
吴基金 管理 有限 公司 总经 理。
冯恂女 士， 董 事， 博 士研 究生， 经济师 ， 中共 党员 。 历任东 吴证 券研 究所 研 究员， 国 联
证券研 究所 所长 、总 裁助 理兼经 管总 部总 经理 、副 总裁， 东吴 证券 总规 划师 兼研究 所所 长 ，东吴新经济股票型证券投资基金
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现任东 吴证 券股 份有 限公 司总规 划师 兼资 产管 理总 部总经 理。
全卓伟 女士 ， 董 事， 硕士 研究生 ， 历 任上 海市 国有 资产监 督管 理委 员会 综合 处、 规 划发
展处副 主任 科员 、主 任科 员，企 业改 革处 副处 长。 现任上 海东 浩兰 生国 际服 务贸易 （集 团 ）
有限公 司资 本运 营部 副总 经理、 上海 东浩 资产 经营 有限公 司副 总经 理。
王炯先 生， 职工 董事 ， 硕 士研究 生、 经济 师， 中共 党员。 历 任 苏州 市统 计局 综合平 衡处
科员， 东吴 证券 总裁 办公 室主任 、 机 构客 户部 总经 理、 总 裁助 理。 现任 东吴 基金管 理有 限公
司常务 副总 经理 。
贝政新 先生 ， 独 立董 事， 大 学， 教 授， 博 士生 导师。 历 任苏州 大学 商学 院财 经学 院讲师 、
副教授 。现 任苏 州大 学商 学院财 经学 院教 授。
袁勇志 先生 ， 独 立董 事， 教授， 博士 生导 师。 历任 苏州大 学管 理学 院教 师、 苏州大 学人
文社科 处处 长、 苏州 大学 党委研 究生 工作 部部 长， 现任苏 州大 学出 版社 副总 编。
陈如奇 先生 ， 独 立董 事， 大专学 历， 中共 党员 ， 高 级经济 师。 历任 新疆 人民 银行巴 州中
心支行 科员 ， 新 疆农 业银 行巴州 及自 治区 分行 科长 、 处长， 交通 银行 上海 分行 处长、 副行 长，
交通银 行广 州分 行行 长， 交通银 行香 港分 行总 经理 等职。
2 、监 事会 成员
顾锡康 先生， 监事 会主 席 ， 硕士 学位， 高级工 程师 、 经济师 ， 中 共党员 。 历 任苏州 电子
计算机 厂工 程师 、 室 主任 ， 苏州 人民 银行 科技 科硬 件组组 长， 苏州 证券 电脑 中心经 理、 技术
总监 ， 东 吴证 券技术 总监 兼信息 技术 总部 总经 理， 东吴证 券股 份有 限公 司合 规总监 、 监事 会
主席。
王菁女 士， 监事 ， 本 科学 士学位 ， 会 计师 ， 中 共党 员。 历 任东 吴证 券经 纪分 公司财 务经
理、东 吴证 券财 务部 总经 理助理 、副 总经 理， 现任 东吴证 券股 份有 限公 司财 务部总 经理 。
沈清韵 ， 员 工监 事， 本科 ， 学士 学位 ， 中 共党 员。 历任普 华永 道中 天会 计师 事务所 高级
审计员 ， 东 吴基 金管 理有 限公司 监察 稽核 部副 总经 理， 现 任监 察稽 核部 总经 理兼风 险管 理部
总经理 。
3 、高 管人 员
吴永敏 先生 ，董 事长 。 （ 简 历请参 见上 述董 事会 成员 介绍）
任少华 先生 ，总 经理 。 （ 简 历请参 见上 述董 事会 成员 介绍）
王炯先 生， 常务 副总 经理 兼产品 策略 部总 经理 。 （ 简 历请参 见上 述董 事会 成员 介绍）
徐军女 士， 督察 长， 大 学 ， 会计 师、 审 计师， 中共 党员。 历任 苏州 市审 计局 财政、 金融
审计处 科员 、 副 处长 ， 东 吴证券 财务 部总 经理 ， 东 吴基金 管理 有限 公司 财务 负责人 、 公 司总东吴新经济股票型证券投资基金
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裁助理 等职 务， 现任 东吴 基金管 理有 限公 司督 察长 。
4. 基金 经理
徐嶒， 硕士 ，香 港中 文大 学毕业 。2009 年 7 月至 2010 年 12 月就 职于 埃森 哲 咨询公 司
上海分 公司 任行 业研 究员 ，自 2011 年 1 月 起加 入东 吴基金 管理 有限 公司 ，一 直从事 投资 研
究工作 ，曾 任研 究员 、基 金经理 助理 。自 2015 年 5 月 12 日 起担 任吴 内需 增 长混合 型证 券
投资基 金基 金经 理； 自 2015 年 5 月 29 日 起担 任 东 吴新经 济股 票型 证券 投资 基金基 金经 理 ；
自 2015 年 5 月 29 日 起担 任东吴 新创 业股 票型 证券 投资基 金基 金经 理。
历任基 金经 理：
任壮，2009 年 12 月 30 日至 2011 年 5 月 14 日；
吴圣涛 ，2010 年 4 月 2 日至 2012 年 8 月 22 日。
邹国英 ，2012 年 8 月 10 日至 2014 年 12 月 30 日。
张楷浠 ，2014 年 6 月 14 日至 2015 年 6 月 19 日。
5. 投资 决策 委员 会成 员
任少华
公司 总经 理；
杨庆定
基金 投资 总部 总 经理；
陈
宪
研究 策划 部总 经 理；
戴
斌
基金 投资 总部 副 总经理 ；
王立立
基 金投 资总 部副 总经理 。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
二、基金托管人
一、基 金托 管人 情况
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简 称： 中国 建设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营 东吴新经济股票型证券投资基金
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基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立于1954 年10月 ，是 一家 国内 领先 、国际 知名 的大 型股 份制 商业银 行 ，
总 部设 在北 京。中 国建 设银 行于2005 年10月 在香 港联 合交 易所 挂牌上 市( 股 票代 码939) ，于
2007 年9 月在 上海 证券交 易所 挂牌 上市( 股票 代码601939) 。于2014年末 ，中 国建设 银行 市值
约为2,079 亿美 元， 居全 球 上市银 行第 四位 。
于2014 年 末 ， 本 集 团资 产总 额167,441.30 亿 元 ，较 上年 增 长8.99% ； 客 户 贷款和 垫 款 总
额94,745.23 亿元 ， 增长10.30% ； 客户 存款 总额128,986.75亿元 ， 增长5.53% 。 营业 收入5,704.70
亿元，较上年增 长12.16% ；其中，利息净 收入增长12.28% ，净利息收益率(NIM)2.80% ；手
续费及 佣金 净收 入占 营业 收入比 重为19.02% ； 成本 收入比 为28.85% 。 利 润总 额2,990.86 亿元，
较上年 增长6.89% ； 净 利润2,282.47 亿 元， 增长6.10% 。 资本充 足率14.87% ， 不良 贷款率1.19% ，
拨备覆 盖率222.33% 。
客户基 础进 一步 夯实 ， 全 年 公司机 构有 效客 户和 单位 人民币 结算 账户 分别 新增11 万户 和
68 万 户，个人 有效客户新增1,188 万户。 网点“三 综合” 覆盖面进 一步扩大 ，综合 性网点 达
到1.37 万个，综合柜员占比达到80% ，综合营销团队1.75 万个，网点功能逐步向客户营销 平
台、 体 验平 台和 产品 展示 平台转 变。 深化 网点 柜面 业务前 后台 分离 ， 全 行超 过1.45 万个 营业
网点30 类柜 面实 时性 业务 产品实 现总 行集 中处 理 ， 处理效 率提 高60% 。 总分 行之间 、 总分 行
与子公 司之 间、 境内 外以 及各分 行之 间的 业务 联动 和交叉 营销 取得 重要 进展 ，集团 综合 性 、
多功能 优势 逐步 显现 。
债务融资 工具累 计承 销3,989.83 亿 元，承 销额连 续四 年同业排 名第 一。以 “养 颐”为 主
品牌的 养老 金融 产品 体系 进一步 丰富 ， 养 老金 受托 资产规 模、 账户 管理 规模 分别新 增188.32
亿元和62.34 万户。投资托管业务规模增幅38.06% ，新增证券投资基金托 管只数和首发份 额
市场领先 。跨 境人民 币客 户数突破1万个 、结算 量达1.46 万亿 元。 信用卡 累计 发卡量6,593 万
张， 消 费交 易额16,580.81 亿元， 多项 核心 指标 同业 第一。 私人 银行 业务 持续 推进， 客户 数量
增长14.18% ，金 融资 产增 长18.21% 。
2014年 ， 本集 团各方 面良 好表现 ， 得到 市场与 业界 广泛认 可 ， 先 后荣获 国内 外知名 机 构
授予的100余项 重要 奖项。 在英国《 银行 家》杂 志2014 年“世 界银行1000 强排名 ”中 ，以 一
级资本总 额位 列全球 第2 ； 在英国《 金融 时报》 全球500 强排名 第29 位，新 兴市 场500 强 排名
第3位 ；在 美国 《福 布斯 》 杂志2014年 全球 上市 公司2000 强 排名 中位 列第2 ；在 美国《 财富 》
杂志世界500强 排名 第38 位 。此外， 本集 团还荣 获国 内外重要 媒体 评出的 诸多 重要奖项 ，覆
盖公司 治理 、社 会责 任、 风险管 理、 公司 信贷 、零 售业务 、投 资托 管、 债券 承销、 信用 卡 、
住房金 融和 信息 科技 等多 个领域 。
中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 ， 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、
理财信托股权 市场处、QFII 托管处、养老金托管处、 清算 处、核算 处、监督 稽 核处等9个职东吴新经济股票型证券投资基金
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能处室， 在上 海设有 投资 托管服务 上海 备份中 心， 共有员工220 余 人。 自2007 年起，托 管部
连续聘 请外 部会 计师 事务 所对托 管业 务进 行内 部控 制审计 ， 并已 经成 为常 规化 的内控 工作 手
段。
（二） 主要 人员 情况
赵观甫 ， 投 资托 管业 务部 总经理 ， 曾 先后 在中 国建 设银行 郑州 市分 行、 总行 信贷部 、 总
行信贷 二部 、 行 长办 公室 工 作， 并 在中 国建 设银 行河 北 省分行 营业 部、 总行 个人 银 行业务 部、
总行审 计部 担任 领导 职务 ， 长 期从 事信 贷业务 、 个 人银行 业务 和内 部审 计等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
纪伟 ， 投 资托 管业务 部副 总 经理 ， 曾就 职于中 国建 设银行 南通 分行 、 中 国建 设银行 总 行
计划财 务部 、 信 贷经 营部 、 公司 业务 部， 长期 从事 大客户 的客 户管 理及 服务 工作， 具有 丰富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
张军红 ， 投资 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行 总
行零售 业务 部 、 个人 银行 业务部 、 行长 办公室 ， 长 期从事 零售 业务 和个 人存 款业务 管理 等工
作，具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。
张力铮 ， 投 资托 管业 务部 副 总经理 ， 曾 就职 于中 国建 设 银行总 行建 筑经 济部 、 信 贷 二部、
信贷部 、 信 贷管 理部 、 信 贷经营 部、 公司 业务 部， 并在总 行集 团客 户部 和中 国建设 银行 北京
市分行 担任 领导 职务 ， 长 期从事 信贷 业务 和集 团客 户业务 等工 作， 具有 丰富 的客户 服务 和业
务管理 经验 。
黄秀莲 ， 投资 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托 管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 ， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严 格履 行托 管人 的各 项职责 ， 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 ， 是 目前
国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一 。 截 至2015 年6月 末， 中国 建设 银行 已托管514 只证
券投资 基金 。中 国建 设银 行 专业 高效 的托 管服 务能 力和业 务水 平， 赢得 了业 内的高 度认 同 。
中国建 设银 行自2009 年至 今连续 五年 被国 际权 威杂 志 《 全球 托管 人》 评为 “中 国最佳 托管 银
行” 。
二、基 金托 管人 的内 部控 制制度
（一） 内部 控制 目标
作为基 金托 管人 ， 中 国建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规章
和本行 内有 关管 理规 定， 守法经 营、 规范 运作 、 严 格监察 ， 确 保业 务的 稳健 运行， 保证 基金
财产的 安全 完整 ， 确 保有 关信息 的真 实、 准确 、 完 整、 及 时， 保护 基金 份额 持有人 的合 法权东吴新经济股票型证券投资基金
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益。
（二） 内部 控制 组织 结构
中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 ， 负 责全 行风 险 管理 与内 部控 制工 作， 对 托管
业务风 险控 制工 作进 行检 查指导 。 投 资托 管业 务部 专门设 置了 监督 稽核 处， 配备了 专职 内控
监督人 员负 责托 管业 务的 内控监 督工 作， 具有 独立 行使监 督稽 核工 作职 权和 能力。
（三） 内部 控制 制度 及措 施
投资托 管业 务部 具备 系统 、 完善 的制 度控 制体 系， 建立了 管理 制度 、 控 制制 度、 岗 位职
责、 业 务操 作流 程， 可以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ； 业 务人 员具 备从业 资格 ； 业
务管理 严格 实行 复核 、 审 核、 检 查制 度， 授权 工作 实行集 中控 制， 业务 印章 按规程 保管 、 存
放、 使 用， 账 户资料 严格 保管， 制约机 制严 格有 效 ； 业务操 作区 专门 设置， 封 闭管 理， 实 施
音像监 控； 业务 信息 由专 职信息 披露 人负 责， 防止 泄密； 业务 实现 自动 化操 作， 防 止人 为事
故的发 生， 技术 系统 完整 、独立 。
三、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序
（一） 监督 方法
依照 《 基金 法》 及其 配套 法规和 基金 合同 的约 定， 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利 用自
行开发 的“托 管业务 综合 系统—— 基金 监督子 系统” ，严格 按照现 行法律 法规 以及基 金合同
规定， 对基 金管 理人 运作 基金的 投资 比例 、 投 资范 围、 投 资组 合等 情况 进行 监督， 并定 期编
写基金 投资 运作 监督 报告 ， 报送 中国 证监 会。 在 日常 为基金 投资 运作 所提 供的 基金清 算和 核
算服务 环节 中， 对基 金管 理人发 送的 投资 指令 、 基 金管理 人对 各基 金费 用的 提取与 开支 情况
进行检 查监 督。
（二） 监督 流程
1. 每工 作日 按时 通过 基金 监督子 系统 ，对 各基 金投 资运作 比例 控制 指标 进行 例行监 控 ，
发现投 资比 例超 标等 异常 情况， 向基 金管 理人 发出 书面通 知， 与基 金管 理人 进行情 况核 实 ，
督促其 纠正 ，并 及时 报告 中国证 监会 。
2. 收到 基金 管理 人的 划款 指令后 ， 对 涉及 各基 金的 投资范 围、 投资 对象 及交 易对手 等内
容进行 合法 合规 性监 督。
3. 根据 基金 投资 运作 监督 情况， 定期 编写 基金 投资 运作监 督报 告， 对各 基金 投资运 作的
合法合 规性 、投 资独 立性 和风 格 显著 性等 方面 进行 评价， 报送 中国 证监 会。
4. 通过 技术 或非 技术 手段 发现基 金涉 嫌违 规交 易 ， 电话或 书面 要求 基金 管理 人进行 解释
或举证 ，并 及时 报告 中国 证监会 。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售 机构
1 、直 销机 构 东吴新经济股票型证券投资基金
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9
（1） 东吴 基金 管理 有限 公 司直销 中心
地址： 上海 市源 深 路 279 号
邮政编 码：200135
电话：021-50509880
传真：021- 50509884
联系人 ：钱巍
客服电 话：400-821-0588 （免长 途话 费） 、021-50509666
公司网 址：www.scfund.com.cn
(2) 网上 交易
个人投 资者 可以 通过 本公 司网上 交易 系统 办理 本基 金的开 户、 认购 等业 务， 具 体交易 细
则请参 阅本 公司 网站 公告 。
网上交 易网 址：www.scfund.com.cn
2.代销 机构 ：
(1) 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：田 国立
联系人 ：郭 伟
电话：010-65557048
传真：010-65550827
客服电 话：95558
公司网 址：http://bank.ecitic.com
(2) 中国农 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
联系人 ：刘 峰
电话： （010 ）85108226
传真： （010 ）85109219
客服电 话：95599 东吴新经济股票型证券投资基金
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10
公司网 址：www.abchina.com
(3) 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
法定代 表人 ：姜 建清
联系人 ：杨 菲
传真： （010 ）66105662
客服电 话：95588
公司网 址：www.icbc.com.cn
(4) 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 王 洪章
联系人 ：张 静
传真： （010 ）66275654
客服电 话：95533
公司网 址：www.ccb.com
(5) 交通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法 定代 表人 ： 牛 锡明
联系人 ：曹榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
客服电 话：95559
公司网 址：www.bankcomm.com
(6) 华夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号（100005 ）
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号（100005 ）
法定代 表人 ：吴 建 东吴新经济股票型证券投资基金
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11
联系人 ：李慧
电话： （010 ）85238670
传真： （010 ）85238680
客户服 务电 话：95577
公司网 址：www.hxb.com..cn
(7) 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅 育宁
联系人 ：邓 炯鹏
电话：(0755)83198888
传真：(0755) 83195049
客服电 话：95555
公司网 址：www.cmbchina.com
(8) 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
联系人 ：杨 成茜
电话：(010)57092619
传真：(010)57092611
客服电 话：95568
公司网 址：www.cmbc.com.cn
(9) 宁波银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号
办公地 址： 宁波 市 鄞 州区 宁南南 路 700 号 宁波 银行 大楼
法定代 表人 ： 陆 华裕
联系人 ：胡 技勋
电话： （0574 ）89068340
传真： （0574 ）87050024 东吴新经济股票型证券投资基金
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12
客服电 话：96528 ， 上海 地 区 962528
公司网 址：www.nbcb.com.cn
(10) 中国邮 政储 蓄银 行有 限责 任公司
注册地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号
法定代 表人 ：刘 安东
联系人 ：陈 春林
传真：010-66415194
客服电 话：95580
公司网 址：www.psbc.com
(11) 平安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：张莉
电话：021-38637673
客服电 话：40066-99999 （ 免长途 费）0755-961202
公司网 址：www.pingan.com
(12) 温州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 温州 市车 站大 道华海 广 场 1 号楼
办公地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
法定代 表人 ：邢 增福
联系人 ：林 波
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
客服电 话：0577-96699
公司网 址： www.wzbank.cn
(13) 烟台银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号
办公地 址： 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号 东吴新经济股票型证券投资基金
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13
法定代 表人 ：叶 文君
联系人 ：王 淑华
电话：0535-6699660
传真：0535-6699884
客服电 话：4008-311-777
公司网 址：www.yantaibank.net
(14) 苏州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省苏 州市 东吴北 路 143 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路 728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
联系人 ：项 喻楠
电话：0512-69868389
传真：0512-69868370
客服热 线：96067
公司网 址：www.suzhoubank.com
(15) 东吴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号商 旅大 厦 18-21 层
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：范 力
联系人 ：方 晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电 话：0512-33396288
公司网 址：www.dwzq.com.cn
(16) 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广东路 689 号 海通 证券 大厦
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：金芸 、 李笑 鸣
电话：021-23219000 东吴新经济股票型证券投资基金
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14
传真：021-23219100
客服电 话：021-95553
公司网 址：www.htsec.com
(17) 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：田 薇
电话：010-66568430
传真：010-66568536
客服电 话：4008-888-888
公司网 址：www.chinastock.com.cn
(18) 申万宏源 证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 常熟 路 171 号
办公地 址： 上海 常熟 路 171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
联系人 ：邓 寒冰
电话：021-54033888
传真：021-54038844
客服电 话：021-962505
公司网 址：www. sywg.com.cn
(19) 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市 朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 内大 街 188 号
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：权唐
电话： （010 ）65183880
传真： （010 ）65182261
客服电 话：400-8888-108
公司网 址：www.csc108.com 东吴新经济股票型证券投资基金
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15
(20) 广发证 券 股 份有 限公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36 、38、39、41 、42 、43、44
楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
客服电 话：95575 或 致电 各地营 业网 点
公司网 址：www.gf.com.cn
(21) 兴业证 券 股 份有 限公司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路 268 号证 券大 厦
办公地 址： 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 ·五 道口 广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：谢 高得
电话：021-38565785
传真：021-38565955
客服电 话：400-8888-123
公司网 址：www.xyzq.com
(22) 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 16-26 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 6 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电 话：95536
公司网 址：www.guosen.com.cn
(23) 湘财证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 长沙 市黄 兴中 路 63 号中 山国 际大 厦 12 楼 东吴新经济股票型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
16
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路 198 号标 志商务 中 心 11 楼
法定代 表人 ：林 俊波
联系人 ：钟 康莺
电话：021-68634518
传真：021-68865680
客服电 话：400-888-1551
公司网 址：www.xcsc.com
(24) ）长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ： 黄 耀华
联系人 ：高 峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83515567
客服电 话：0755-33680000 、400-6666-888
公司网 址：www.cgws.com
(25) 国联证 券股 份有 限公司
注册地 址： 无锡 市县 前东 街 8 号 6 楼、7 楼
办公地 址： 无锡 市县 前东 街 8 号 6 楼、7 楼
法定代 表人 ：雷 建辉
联系人 ：徐 欣
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
客服电 话：400 888 5288
公司网 址：www.glsc.com.cn
(26) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：万 建华
联系人 ：吴 倩
东吴新经济股票型证券投资基金
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17
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客户服 务热 线：400-8888-666
(27) 世纪证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 层
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 层
法定代 表人 ： 卢 长才
联系人 ：方 文
电话：0755-83199599
传真：0755-83199545
客服电 话：0755-83199511
公司网 址：www.csco.com.cn
(28) 金元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦 4 层
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心 17 层
法定代 表人 ：陆涛
联系人 ：马 贤清
电话： （0755 ）83025022
传真： （0755 ）83025625
客服电 话：4008-888-228
公司网 址：www.jyzq.com.cn
(29) 东方证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 21 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ： 胡月 茹
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客服电 话：021-962506
公司网 址：www.dfzq.com.cn 东吴新经济股票型证券投资基金
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18
(30) 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道凤 凰大 厦 1 栋 9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558305
客服电 话：400-800-1001
公司网 址：www.essence.com.cn
(31) 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
电话：025-83290523
传真：025-84579763
联系人 ：肖 亦玲
客服电 话：95597
公司网 址：www.htsc.com.cn
(32) 中航证 券有 限公 司
注册地 址： 江西 省 南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦 A 座 41 楼
办公地 址： 江西 省 南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦 A 座 41 楼
法定代 表人 ：杜航
联系人 ： 戴蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
客服电 话：400-8866-567
公司网 址：www.avicsec.com
(33) 财富证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26 层 东吴新经济股票型证券投资基金
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19
法定代 表人 ： 周晖
联系人 ： 郭磊
电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
客服电 话：0731-84403350
公司网 址： www.cfzq.com
(34) 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人 ：吴 忠超
客服电 话： 95548
公司网 址： www.citicssd.com
(35) 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
客服电 话：4008888788 、10108998
公司网 址：www.ebscn.com
(36) 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
办公地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 ： 杜 庆平
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861 东吴新经济股票型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
20
传真：022-28451892
客服电 话：400-6515-988
公司网 址：www.bhzq.com
(37) 中银国 际证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号 中银 大 厦 39F
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号 中银 大 厦 39-40F
法定代 表人 ：许 刚
联系人 ：马 瑾
电话： （021 ）20328720
客户服 务电 话：4006208888
公司网 址：www.bocichina.com
(38) 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话： （0755 ）82943666
传真： （0755 ）82943636
联系人 ：林 生迎
客服电 话：95565 、400-8888-111
公司网 址：www.newone.com.cn
(39) 齐鲁证 券有 限公 司
注册地 址： 山东 省 济 南市 经七 路 86 号 23 层
办公地 址： 山东 省 济 南市 经七 路 86 号 23 层
法定代 表人 ：李玮
电话： （0531 ）68889155
传真： （0531 ）68889752
联系人 ：吴 阳
客服电 话：95538
公司网 址：www.qlzq.com.cn
(40) 恒泰证 券股 份有 限公 司 东吴新经济股票型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
21
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 东风 路 111 号
法定代 表人 ：鞠 瑾
电话：0471-4913998
传真：0471-4930707
联系人 ：常 向东
客服电 话：0471-4961259
公司网 址：www.cnht.com.cn
(41) 国元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 ： 凤 良志
电话：0551-2246273
传真：0551-2272100
联系人 ：李 蔡
客服电 话：95578
公司网 址： www.gyzq.com.cn
(42) 南京证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 大钟 亭 8 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 大钟 亭 8 号
法定代 表人 ：张 华东
联系人 ：水 晨
电话：025-83367888
传真：025-83320066
客服电 话：400-828-5888
公司网 址： www.njzq.com.cn
(43) 东海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：刘 化军
东吴新经济股票型证券投资基金
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22
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人 ：梁 旭
客服电 话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
(44) 中国中 投证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18-21 层及第 04
层 01 、02 、03 、05 、11 、12、13 、15 、16 、18 、19 、20、21、22、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 4、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ： 刘毅
电话：0755-8202 3442
传真：0755-8202 6539
客服热 线：400 600 8008
公司网 址：www.china-invs.cn
(45) 爱建证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼
办公地 址： 上海 市南 京西 路 758 号 20-25 楼
法定代 表人 ： 宫 龙云
联系人 ： 戴 莉丽
电话：021-32229888-25122
传真：021-62878783
客服电 话：021-63340678
公司网 址：www.ajzq.com
(46) 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址：
北 京市 西城 区金融 街 19 号 富凯 大厦 B 座 701
邮编 ：100032
办公地 址：
北 京市 西城 区新街 口外 大 街 28 号 C 座 5 层
邮编 ：100088
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：尹 伶
联系电 话：010-66045529 东吴新经济股票型证券投资基金
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23
客服电 话： 010-66045678
传真： 010-66045518
天相投 顾网 址： http://www.txsec.com
天相基 金网 网址 ：www.jjm.com.cn
(47) 华宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市陆 家嘴 环路 166 号 未来 资产 大 厦 27 层
办公地 址： 上海 市陆 家嘴 环路 166 号 未来 资产 大 厦 27 层
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：宋 歌
电话：021-68778081
传真：021-68778117
客服电 话：4008209898
公司网 址：www.cnhbstock.com
(48) 平安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼（518048 ）
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系人 ：郑 舒丽
电话：0755 －82400862
传真：0755 －82433794
客服热 线：4008816168
公司网 址：www.PINGAN.com
(49) 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电 话：95579 或 4008-888-999 东吴新经济股票型证券投资基金
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24
公司网 址：www.95579.com
(50) 华福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 层至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客服电 话：0591 －96326 （ 福建省 外请 先 拨 0591 ）
公司网 址：www.hfzq.com.cn
(51) 申万宏源 （ 西部 ） 证 券股 份有限 公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：冯 戎
联系人 ：李 巍
电话：010-88085858
传真：010-88085219
客服电 话：400-800-0562
公司网 址：www.hysec.com
(52) 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com
(53) 华安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号 东吴新经济股票型证券投资基金
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25
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：甘 霖
电话：0551-65161821
传真：0551-65161672
客服电 话 ：0551-96518 或者 4008096518
公司网 址：www.hazq.com
(54) 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
办公地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民
联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888-1915
传真：021-33303353
客服电 话：4008918918
公司网 址：www.shzq.com
(55) 广州证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市珠 江西 路 5 号 广州 国际 金融 中心 主塔 19 、20 楼
办公地 址： 广州 市珠 江西 路 5 号 广州 国际 金融 中心 主塔 19 、20 楼
法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ： 林洁 茹
电话：020-88836999
传真：020-88836654
客服电 话：020-961303
公司网 址：www.gzs.com.cn
(56) 厦门证 券有 限公 司
注册地 址： 厦 门市 莲前 西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
办公地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ： 傅毅 辉
联系人 ： 卢金 文 东吴新经济股票型证券投资基金
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26
电话：0592-5161642
传真：0592-5161140
客服热 线：0592-5163588
公司网 址：www.xmzq.com.cn
(57) 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 第 A 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ： 陈忠
电话：010-60833722
传真：010-60833739
客服热 线：95558
公司网 址：www.cs.ecitic.com
(58) 五矿证 券有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心 47 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心 47-49 层
法定代 表人 ：张 永衡
联系人 ： 赖君 伟
电话：0755-23902400
传真：0755-82545500
客服热 线：40018-40028
公司网 址：www.wkzq.com.cn
(59) 天源证 券经 纪有 限公 司
注册地 址： 青海 省西 宁市 长江 路 53 号汇 通大 厦六 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田路 新华 保险 大 厦 18 楼
法定代 表人 ：林 小明
联系人 ：聂 晗
电话：0755-33331188
传真：0755-33329815
客服热 线：4006543218 东吴新经济股票型证券投资基金
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27
公司网 址：www.tyzq.com.cn
(60) 上海华 信证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号 环球 金 融中 心 9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号 环球 金 融中心 9 楼
法定代 表人 ：罗 浩
联系人 ：倪 丹
电话：021-38784818
传真：021-68775878
客服热 线：68777877
公司网 址：www.cf-clsa.com
(61) 中信证 券（ 浙江 ）有 限责 任公司
住所： 浙江 省杭 州市 解放 东路 29 号 迪凯 银座 22 层
办 公地 址： 浙江 省杭 州市解 放东 路 29 号 迪凯 银 座 22 层
法 定代 表人 ：沈 强
电 话：0571-86078823
传 真：0571-85783711
联 系人 ：周妍
网 址：www.bigsun.com.cn
客 户服 务电 话：0571-96598
(62) 万联证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路 11 号高 德 置地广 场 F 座 18、19 层
办公地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路 11 号高 德 置地广 场 F 座 18、19 层
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ： 王鑫
电话：020-38286588
传真：020-38286588
客服热 线：4008888133
公司网 址：www.wlzq.com.cn
(63) 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
东吴新经济股票型证券投资基金
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28
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：张 玉静
电话：0755-33227953
传真：0755-82080798
客服热 线：4006-788-887
公司网 址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
(64) 华鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 深 圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元
法定代 表人 ：洪 家新
联系人 ：孔 泉
电话：0755-82083788
传真：0755-82083408
客服热 线：021-32109999, 029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
(65) 国海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ：牛 孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服热 线：95563
公司网 址：www.ghzq.com.cn
(66) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 浙 江省 杭州 市 西湖区 文二 西 路 1 号 元茂 大厦 903 室
办公地 址： 浙 江省 杭州 市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ： 凌顺 平
联系人 ： 杨翼 东吴新经济股票型证券投资基金
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29
电话：0571-88911818 转 8565
传真：0571 —86800423
客服热 线：4008-773-772
公司网 址：www. 5ifund.com
(67) 诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公 司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路 7650 号 205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路 68 号 时 代金融 中 心 8 楼 801
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：方 成
电话：021-38600735
传真：021-38509777
客服热 线：400 －821 －5399
公司网 址：www.noah-fund.com
(68) 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ： 潘世 友
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服热 线：400-1818-188
公司网 址：www.1234567.com.cn
(69) 杭州数 米基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 杭 州市 余杭 区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址： 浙 江省 杭州 市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ： 陈柏 青
联系人 ： 张裕
电话：021-60897840
传真：0571-26698533
客服热 线：4000 766 123 东吴新经济股票型证券投资基金
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30
公司网 址：www.fund123.cn
(70) 和讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：于 杨
电话：021-20835779
传真：021-20835885
客服热 线：400-920-0022
公司网 址：http://licaike.hexun.com/
(71) 上海长 量 基 金销 售投 资 有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：敖 玲
电话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289
公司网 站： www.erichfund.com
（72） 江苏 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 南 京市 洪武 北 路 55 号
办公地 址： 南京 市洪 武北 路 55 号
法定代 表人 ： 夏平
联系人 ： 张洪 玮
电话：025-58587036
传真：025-58587038
客服热 线：96098,4008696098
公司网 址：www.jsbchina.cn
（73） 上海 好买 基金 销售 有限公 司有 限公 司 东吴新经济股票型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
31
注册地 址： 上 海市 虹口 区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区浦东 南 路 1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ： 张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服热 线：400-700-9665
公司网 址：www.ehowbuy.com
（74） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 四 川省 成都 市 东城根 上 街 95 号
办公地 址： 四 川省 成都 市 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ： 冉云
联系人 ： 刘婧 漪
电话：028-86690057
传真：028-86690126
客服热 线：4006600109
公司网 址：www.gjzq.com.cn
（二）注册登记机构 ：东 吴基金管理有限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号（200135 ）
办公地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号（200135 ）
法定代 表人 ：任 少华
联系人 ：钱巍
电话：021-50509888
传真：021-50509884
客户服 务电 话：021-50509666
网站： www.scfund.com.cn
（三）律师事务所和 经办 律师
名 称： 北京 市君 泽君 律师事 务所
住 所： 北京 市西 城区 金融大 街9 号金 融街 中心 南 楼6层
办 公地 址： 北京 市西 城区金 融大 街9 号金 融街 中 心南楼6层
负 责人 ：陶 修明
电 话：010-66523388
传 真：010-66523399 东吴新经济股票型证券投资基金
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32
经 办律 师： 王勇 、余 红征
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
名称： 江苏 天衡 会计 师事 务所有 限公 司
注册地 址： 南京 市正 洪 街18 号 东宇 大厦8 楼
办公地 址： 南京 市正 洪 街18 号 东宇 大厦8 楼
法定代 表人 ：余 瑞玉
经办注 册会 计师 ：谈 建忠 魏娜
电话：025-84711188
传真：025-84716883
四、基金的名称
本基金 名称 ： 东 吴新 经济 股票型 证券 投资 基金
五、基金的类型
本基金 类型 ：股 票型 基金
六、基金的投资目标
本基金 为股 票型 基金 ， 通 过投资 于引 领经 济发 展未 来方向 的新 兴行 业的 上市 公司， 享受
新 经 济 发 展 带来 的 高 成 长和 高 收 益 。 重点 投 资 其 中具 有 成 长 优 势和 竞 争 优 势的 上 市 公 司股
票，追 求超 额收 益。
七、基金的投资方向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包 括国内 依法 发行 上市 的股 票、 债券 、
权证以 及法 律法 规或 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 。
对于中 国证 监会 允许 投资 的其他 金融 工具 ， 将 依据 有关法 律法 规进 行投 资管 理。 如 法律
法规或 监管 机构 以后 允许 基金投 资的 其他 品种 ， 基 金管理 人在 履行 适当 程序 后， 可 以将 其纳
入投资 范围 。
基金的 投资 组 合 比例 为： 本 基金 为 股 票型 基金 ， 投 资组合 中股 票 类 资产 投资 比例为 基金
资产的 60%-95% ， 其 中属 于新经 济范 畴的 股票 类资 产投资 比例 不低 于股 票类 资产的 80% ，固
定收益 类资 产 投 资比 例为 基金资 产 的 0-35% ， 现 金或 到期日 在一 年期 以内 的政 府债券 不低 于
基金资产 净值 的 5% 。本基 金投资于 权证 以及其 它金 融工具投 资比 例遵从 法律 法规及监 管机
构的规 定。
八、基金的投资策略
本基金 采取 自上 而下 与自 下而上 相结 合的 投资 策略 ， 根据 自上 而下 对宏 观经 济、 政 策和
证券市 场走 势的 综合 分析 ， 在遵 循前 述本 基金 资产 配置总 体比 例限 制范 围内 ， 确定 基金 资产
在股票 、 债券 、 现 金和 其 他金融 工具 上的 具体 投资 比例 。 根 据科 学技术 和产 业的发 展趋 势对
与新经 济相 关创 新技 术、 典型产 业进 行识 别。 随后 自下而 上地 精选 代表 新经 济的典 型上 市公东吴新经济股票型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
33
司和与 新经 济密 切相 关的 上市公 司 ， 针 对两类 公司 的不同 特征 ， 充分考 虑公 司的成 长性 ， 运
用 东吴 基金 企业 竞争 优势 评价体 系 进 行评 价， 构建 股票池 。 投 资其 中具 有成 长优势 和竞 争优
势的上 市公 司股 票， 追求 超额收 益。
本 基金 的投 资策 略主 要体 现在资 产配 置策 略 、 选股 策略 、 债 券投 资策略 、 权 证投资 策略
等几方 面。
1. 资产 配置 策略
对于大 类资 产的 配置 ， 本 基金主 要由 投资 研究 团队 根据对 宏观 经济 运行 态势 、 宏观 经济
政策变 化 、 证 券市场 运行 状况 、 国 际市 场变化 情况 等因素 的深 入研 究， 判断 证券市 场的 发 展
趋势和 风险 收益 水平 ； 在各 大类资 产投 资比 例限 制前 提下 ， 根 据大 类资 产风 险收 益分析 结果 ，
并结合 本基 金风 险收 益目 标，最 终确 定、 调整 基金 资产中 股票 、债 券和 现金 的配置 比例 。
2. 选股 策略
本基金 采用 自上 而下 与自 下而上 相结 合的 选股 策略 ， 首先通 过对 代表 新经 济的 创新技 术
进行识 别 ， 推 导出 代表 新经 济的典 型产 业 ， 然 后自 下而 上的寻 找与 典型 产业 相关 的上市 公司 ，
精选其 中具 有成 长优 势和 竞争优 势的 上市 公司 股票 作为投 资对 象。
(1)新 经济 中创 新技 术的 识 别
科学技 术和 相关 产业 的发 展日新 月异 ， 不 断有 新的 技术和 产业 出现 ， 也 不时 会有某 些技
术和产 业被 淘汰 。 为 了紧 跟时代 的潮 流 ， 本基 金必 须不断 对新 技术 和新 产业 进行跟 踪 ， 动 态
更新新 经济 创新 技术 和典 型产业 的范 围。
通过参 考 《 中国 共产 党第 十七次 全国 代表 大会 报告 》 、 《中 华人 民共 和国 国民 经济和 社
会发展第 十一 个五年 规划 纲要》、2009 年温 家宝同 志的《政 府工 作报告 》 中 的相关部 署和
借鉴《国 家中 长期科 学和 技术发展 规划 纲要（2006- 2020 年）》 中对前 沿技 术选择的 主要
原则， 本基 金对 新经 济创 新技术 识别 标准 有以 下几 点：
1) 代表 世界 高新 技术 前沿 的发展 方向 ，具 有较 大的 技术创 新程 度。
2) 对国 家未 来新 兴产 业的 形成和 发展 具有 引领 作用 。
3) 有利 于产 业技 术的 更新 换代， 实现 跨越 发展 。
4) 具备 较好 的人 才队 伍和 研究开 发基 础。
在 2006 年 国务 院发 布的 《 国家中 长期 科学 和技 术发 展规划 纲要 （2006- 2020 年）》 中
明确指 出， 生物 技术 、信 息技术 、新 材料 技术 、先 进制造 技术 、先 进能 源技 术、海 洋技术、
激光技 术 、 空 天技 术是 引领 未来经 济发 展的 前沿 技术 ， 这些创 新技 术是 新经 济未 来增长 动力 ，
将很大 程度 上改 变传 统经 济的运 行机 制和 经济 结构 。
(2)代 表新 经济 典型 产业 的 识别
代 表新 经济 的典 型产 业与创 新技 术密 切相 关 ， 是一个 跨行 业、 跨地 区、 跨板块 的概 念 ，
它 具有 强大 生命 力， 受到 创新技 术的 带动 ， 市 场前 景广阔 ， 代 表未 来经济 发 展的趋 势， 一定
条件下 可演 变为 主导 产业 甚至支 柱产 业 。 识别 代表 新经济 的典 型产 业是 一个 动态的 过程 ， 随东吴新经济股票型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
34
着经济 与技 术的 不断 发展 ， 一些 新兴 的产 业会 被纳 入新经 济的 概念 ， 也 有一 些产业 可能 逐渐
进入衰 退期 ，被 剔除 出去。
本基金 在对 新经 济创 新技 术进行 识别 的基 础之 上 ， 对 代表新 经济 的典 型产 业进 行不断 跟
踪和更 新， 对典 型产 业的 识别标 准是 ：
1) 与创 新技 术密 切相 关。
2) 符合 国家 政策 支持 或受 国家制 度创 新变 革的 积极 推动。
3) 具有 较好 的盈 利前 景和 投资价 值。
4) 已经 具有 一定 的产 业基 础，国 内资 本市 场已 经出 现相关 的上 市公 司。
2006 年 国务 院发 布的 《国 家中长 期科 学和 技术 发展 规划纲 要（2006- 2020 年 ）》中 指
出， 在 国民 经济、 社会 发展 和国防 安全 中重 点发 展、 亟 待科技 提供 支撑 的产 业和 行业有 能源 、
水和矿 产资 源、 环境 、农 业、制 造业 、交 通运 输业 、信息 产业 及现 代服 务业 、人口 与健 康 、
城镇化 与城 市发 展、 公共 安全、 国防 。 本 基金 将以 此作为 代表 新经 济典 型产 业的基 础， 随着
时间的 推移 ，还 将根 据以 上所述 标准 对新 经济 的创 新技术 和典 型产 业进 行动 态更新 。
（3） 个股 选择
在对代 表新 经济 的典 型产 业进行 识别 之后 ， 我们 采用 自下而 上的 策略 筛选 与新 经济相 关
的上市 公司 。 根据 上市 公司 与新经 济产 业之 间的 关系 ， 属于新 经济 范畴 的上 市公 司分为 两类 ：
a. 代表 新经 济的 典型 上市 公 司；b. 与新 经济 密切 相关 的上市 公司 。
1 ）代 表新 经济 的典 型上 市 公司
所谓代 表新 经济 的典 型上 市公司 是指 直接 从事 新经 济创新 技术 和产 品的 研发 和生产 ， 受
益于新 经济 带来 的高 收益 ， 属于 代表 新经 济的 典型 产业的 上市 公司 。 对 该类 上市公 司筛 选的
标准有 以下 几点 ：
a.主营业务中具有或未来即将具有直接从事与新经济相关技术和产品的研发和生产。
b. 公司 具有 较为 明确 的盈 利前景 ，受 益于 新经 济带 来的高 回报 。
c. 公司 无重 大经 营风 险， 如 负债、 诉讼 、破 产清 算等 。
2 ）与 新经 济密 切相 关的 上 市公司
此类上 市公 司虽 属于 传统 产业 、 但 与新 经济密 切相 关。 例如 ： 应 用新 技术 为 企业带 来效
益， 或对 新技 术发展 具有 重要积 极影 响的 上市 公司 ； 对 新经 济相 关产业 进行 投资 ， 或 提供 人
力、 技 术、 资 金上 的支 持 ； 公司 使用 清洁 能源， 对 生产过 程中 的废 渣、 废水 、 废气、 余热 等
进行回 收和 合理 利用 ， 提 高经营 效益 ； 更 新环 保设 备、 减 少环 境污 染、 节约 资源能 源， 企业
从中获 益等 。这 类公 司我 们关注 的是 其受 益于 新经 济的程 度以 及公 司的 价值 和成长 性。
受益于 新经 济的 程度 我们 主要采 用定 性和 定量 研究 相结合 的方 法 ， 本 基金 的行 业研究 员
将从以下几个 方面综合 判 断：a. 上市公 司所属行 业 与新经济的相 关程度 。b. 公司原有业 务与
新经济 相关 部分 的比 例。c. 上市公 司受 益于 新经 济的 形式与 性质 。
得 到 以 上 两 类 上 市 公 司 后 ， 我 们 根 据 成 长 性 指 标 对 上 市 公 司 进 行 进 一 步 筛 选 形 成 基 金 备 选东吴新经济股票型证券投资基金
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35
股 票 池 ， 再 根 据 “ 东 吴 基 金 企 业 竞 争 优 势 评 价 体 系 ” 计 算 备 选 股 票 池 中 上 市 公 司 的 竞 争 优 势 综
合分值，评价新经济上市公司的投资价值，剔除掉分值较低的上市公司，得到基金股票池。
3. 债券 投资 策略
本基金 将根 据利 率变 化的 大周期 、 市 场运 行的 小周 期和中 国债 券市 场的 扩张 特征， 制定
相应的 债券 投资 策略 ，以 获取利 息收 益为 主、 资本 利得为 辅。
(1)积 极的 流动 性管 理。 本 基金会 紧密 关注 央行 对于 流动性 的调 节以 及市 场的 资金松 紧，
本基金 的申 购/ 赎回 现金 流 情况 、 季 节性 资金流 动 、 日历效 应等 ， 建立组 合流 动性管 理框 架，
实现对 基金 资产 的结 构化 管理， 以确 保基 金资 产的 整体变 现能 力。
(2)基于 收益率 预期 的期限 配置和类 别配 置。在 预期 基准利率 下降 时，适 当增 加组合 久
期， 以较 多地 获得债 券价 格上升 带来 的收 益， 同时 获得比 较高 的利 息收 入； 在预期 基准 利 率
上升时 ，缩 短组 合久 期， 以规避 债券 价格 下降 的风 险。
(3)基于 收益率 曲线 变形的 调整策略 。在 确定组 合久 期的情况 下， 预期收 益曲 线的变 形
调整债 券组 合的 基本 配置 。 当 我们 预期 收益率 曲线 变陡时 ， 我们 将可能 采用 子弹策 略 ； 而 当
预期收 益率 曲线 变平 时， 我们将 可能 采用 杠铃 策略 ， 总 体而 言， 就是 在仔 细 评估收 益曲 线变
形情况 下， 分别 在子 弹组 合、梯 式组 合和 杠铃 组合 中弹性 选择 。
(4)基于 相对利 差分 析调整 信用产品 配置 。观察 金融 债/国债 ，短期 融资券/央 票的相 对
利差调 整组 合的 信用 产品 ， 在 稳定 的信 用产品 风险 情况下 ， 可在 利差扩 大时 ， 适 当增 加信 用
产品比 重； 在利 差缩 小时 ，适当 减持 信用 产品 。
4. 权证 投资 策略
本基金 权证 投资 将以 价值 分析为 基础 ， 在 采用 数量 化模型 分析 其合 理定 价的 基础上 ， 把
握市场 的短 期波 动， 进行 积极操 作 ， 追 求 在风 险可 控的前 提下 实现 稳健 的超 额收益 。 具体 投
资方法 如下 ：
（1）考 量标的 股票合 理价 值、标的 股票 价格、 行权 价格、行 权时 间、行 权方 式、股 价
历史与 预期 波动 率和 无风 险收益 率等 要素 ，估 计权 证合理 价值 。
（2） 根据 权证 合理 价值 与 其市场 价格 间的 差幅 以及 权证合 理价 值对 定价 参数 的敏感 性，
结合标 的股 票合 理价 值考 量，决 策买 入、 持有 或沽 出权证 。
九、基金的业绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准：75%*沪深 300 指数+25%* 中 信标普 全债 指数 。
十、基金的风险收益 特征
本基金是一只进行主动投资的股票型基金，其风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基
金和混合型基金，在证券投资基金中属于风险较高、预期收益也较高的基金产品。
十一、基金的投资组 合报 告 东吴新经济股票型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
36
东吴新 经济 股票 型 证 券投 资基金(以 下简 称 “本 基金 ”)基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证
本报告 所载 资料 不存 在虚 假记载 、误 导性 陈述 或重 大遗漏,并 对其 内容 的真 实 性、准 确性 和
完整性 承担 个别 及连 带责 任。
本基金 的托 管人 中国 建设 银行股 份有 限公 司 根 据本 基金合 同规 定， 于 2015 年 07 月 16
日 复核 了本报 告中的 财务 指标、 净值表 现和投 资组 合报告 等内容, 保证 复核内 容不在 虚假记
载、误 导性 陈述 或者 重大 遗漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2015 年 6 月 30 日（ 未经审 计） 。
1、 报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 74,013,301.36 78.65
其中： 股票
74,013,301.36 78.65
2 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其 中 ：买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
19,251,328.16 20.46
7 其他资 产
837,611.88 0.89
8 合计
94,102,241.40
100.00
2、 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 55,751,194.76 68.77
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
3,894,191.00 4.80
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 1,207,523.76 1.49
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 4,741,384.66 5.85
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 6,023,399.18 7.43
J 金融业 - -
K
房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - - 东吴新经济股票型证券投资基金
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37
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 805,824.00 0.99
R 文化、 体育 和娱 乐业 816,520.00 1.01
S 综合 773,264.00 0.95
合计 74,013,301.36 91.29
3、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占 基 金 资 产 净 值
比例（ ％）
1 002217 合力泰 301,167 6,752,164.14 8.33
2 600499 科达洁 能 174,790 3,993,951.50 4.93
3 600521 华海药 业 114,177 3,568,031.25 4.40
4 300088 长信科 技 128,800 3,542,000.00 4.37
5 000690 宝新能 源 275,280 3,482,292.00 4.30
6 600594 益佰制 药 57,730 3,355,844.90 4.14
7 600446 金证股 份 23,083 2,849,827.18 3.52
8 600559 老白干 酒 33,802 2,823,143.04 3.48
9 002131 利欧股 份 46,619 2,727,677.69 3.36
10 600029 南方航 空 178,183 2,590,780.82 3.20
4、 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策 东吴新经济股票型证券投资基金
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38
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
（1） 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
（2） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
（3） 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
11 、 投资 组合 报告 附注
（1） 本基 金投资 的前 十名 证券中 长信 科技 （300088）在 2014 年 12 月 16 日公 告 《中 国证 券
监督管 理委 员会 安徽 监管 局行政 处罚 决定 书 （2014 ）1 号》 关于 公司 基建 总监 杨建南 与业 务
相关人 员陈 彬辉 涉嫌 内幕 交易 ， 在 内幕 信息 尚未 公开 前其股 票操 作存 在明 显异 常， 构成 了 《 证
券法 》 的 内幕 交易行 为 ， 并被中 国证 券监 督管 理委 员会安 徽监 管局 处以 行政 处罚 。 本 基金 管
理人长 期跟 踪研 究该 股票 ， 我们 认为， 该处 罚事 项未 对长信 科技 的长 期企 业经 营和投 资价 值
产生实 质性影 响。我 们对 该证券 的投资 严格执 行内 部投资 决策流 程, 符 合法律 法规和 公司制
度的规 定 。 除 此之 外 ， 本 基 金投资 的前 十名 证券 的发 行主体 本期 未出 现被 监管 部门立 案调 查，
或在报 告编 制日 前一 年内 受到公 开谴 责、 处罚 的情 形。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 203,957.97
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 4,606.77
5 应收申 购款 629,047.14
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 837,611.88
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 东吴新经济股票型证券投资基金
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39
序
号
股票代 码 股票名 称
流 通 受 限 部 分 的
公允价 值( 元)
占 基 金 资 产
净值比例
（% ）
流 通 受 限 情 况 说
明
1 600499 科达洁 能 3,993,951.50 4.93 重大事 项停 牌
（6） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
十、基金的业绩
本基 金管理人 承诺以诚实信用 、勤勉尽 责的原则管理和 运用基金 资产, 但不保证基 金一
定盈 利 ，也不保证 最低收益。 基金的过往业 绩并不代表 其未来表现。 投资有风险, 投资者 在
作出投 资决 策前 应仔 细阅 读本基 金的 招募 说明 书。
（1）东 吴 新经 济基 金历 史 时间段 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 比较
时间 净值增长率
①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①- ③ ②- ④
2010.01.01-2010.12.31 14.99% 1.35% -8.88% 1.19% 23.87% 0.16%
2011.01.01-2011.12.31 -17.72% 1.22% -17.81% 0.98% 0.09% 0.24%
2012.01.01-2012.12.31 1.90% 1.22% 6.67% 0.96% -4.77% 0.26%
2013.01.01-2013.12.31 -4.77% 1.64% -5.29% 1.05% 0.52% 0.59%
2014.01.01-2014.12.31 33.95% 1.21% 41.10% 0.92% -7.15% 0.29%
2015.01.01-2015.06.30 46.63 2.08 20.39 1.71 26.24 0.37
2009.12.30-2015.06.30 80.50 1.42 27.06 1.10 53.44 0.32
注：比较基准=75%* 沪深 300 指数+25%* 中信标普全债指数 ，数据截止到 2015 年 6 月 30 日
（2） 自基 金合 同生 效以 来 基金累 计净 值增 长率 及其 与同期 业绩 基准 收益 率的 比较图
（2009 年12 月30 日至2015 年6 月30日） 东吴新经济股票型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
40
注：东吴新经济基金于 2009 年 12 月 30 日成立。
十二、基金的转换
基金管理人可以根据 相关 法律法规以及本基金 合同 的规定决定开办本基 金与 基金管理
人管理 的、 且由 同一 注册 登记机 构办 理注 册登 记的 其他基 金之 间的 转换 业务 ， 基金 转换 可以
收取一 定的 转换 费 ， 相 关规 则由基 金管 理人 届时 根据 相关法 律法 规及 本基 金合 同的规 定制 定
并公告 ，并 提前 告知 基金 托管人 与相 关机 构。
1. 基金 转换 业务 的适 用范 围
本基金 已开 通与 本基 金管 理人旗 下基 金 ： 东 吴嘉 禾优 势精选 混合 型开 放式 证券 投资基 金
（基金代码：580001 ） 、东 吴 价 值 成 长 双 动 力股 票型 证 券 投 资 基 金 前 端收 费（ 基 金 代 码 ：
580002 ） 、 东 吴行业 轮动 股票型 证券 投资 基金 （ 基 金代码：580003 ） 、 东吴 优信稳 健债 券型
证券投 资基 金 A （ 基金 代 码：582001 ）、 东吴 优信 稳健债 券型 证券 投资 基 金 C （ 基金 代码 ：
582201 ） 、 东 吴进取 策略 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 （ 基金代 码：580005 ） 、 东吴 新创 业
股票型 证券 投资 基金 （基 金 代码： 580007 ） 、 东 吴货 币市 场证券 投资 基 金 A （ 基金 代 码： 583001 ）
和东吴 货币 市场 证券 投资 基金 B （ 基金 代码 ：583101 ） 、 东吴 中证 新兴 产业 指 数证券 投资 基
金 （基 金代 码：585001 ） 、 东吴 新产 业精 选股 票型 证券投 资基 金 （ 基金 代码 ：580008 ） 、 东
吴保本 混合 型证 券投 资基 金 （基 金代 码： 582003 ） 、 东吴增 利债 券型 证券 投资 基金 A 类 （基
金代码 ：582002 ）、 东吴 增利债 券型 证券 投资 基 金 C 类 （基 金代 码：582202 ）、东 吴阿 尔
法灵活配 置混 合型证 券投 资基金 （ 基金 代码：000531）、 东吴 内需增 长混 合型 证券投资 基金
（基金 代码 ：580009 ）的 基金转 换业 务。 东吴新经济股票型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
41
基金管 理人 今后 发行 的开 放式基 金将 根据 具体 情况 确定是 否适 用于 基金 转换 业务 ， 并 将
另行公 告。
2 ．开 通转 换的 销售 机构
投资者可通过基金管理人的直销渠道和以下代销机构办理以上基金的基金转换业务：
中 国建设 银行 股份有 限公司 、中国 农业 银行股 份有限 公司、 中信 银行股 份有限 公司 、
交通银 行股 份有 限公 司、 华夏银 行股 份有 限公 司、 招商银 行股 份有 限公 司、 中国民 生银 行 股
份有限 公司 、 宁波银 行股 份有限 公司 、 中国邮 政储 蓄银行 有限 责任 公司 、 平 安银行 股份 有 限
公司、 温州 银行 股份 有限 公司、 烟台 银行 股份 有限 公司、 江苏 银行 股份 有限 公司、 东吴 证券
股份有 限公 司 、 海通 证券 股份有 限公 司 、 中国 银河 证券股 份有 限公 司、 申万 宏源 证 券股 份 有
限公司 、 中 信建 投证 券股 份有限 公司 、 广 发证 券 股 份有限 公司 、 兴 业证 券股 份有限 公司 、 国
信证券 股份 有限 公司 、 湘 财证券 有限 责任 公司 、 长 城证券 有限 责任 公司 、 国 联证券 股份 有 限
公司、 国泰 君安 证券 股份 有限公 司、 世纪 证券 有限 责任公 司、 金元 证券 股份 有限公 司、 东方
证券有 限责 任公 司、 安信 证券股 份有 限公 司、 华泰 证券股 份有 限公 司、 中航 证券有 限公 司 、
财富证 券有 限责 任公 司、 中信证 券 （ 山东 ） 有 限责 任公司 、 光 大证 券股 份有 限公司 、 渤 海证
券股份 有限 公司 、 中 银国 际 证券有 限责 任公 司、 招商 证 券股份 有限 公司 、 齐 鲁证 券 有限公 司、
恒泰证 券股 份有 限公 司、 南京证 券有 限责 任公 司、 东海证 券有 限责 任公 司、 中国中 投证 券 有
限责任 公司 、 爱 建证 券有 限责任 公司 、 天 相投 资顾 问有限 公司 、 华 宝证 券有 限责任 公司 、 平
安证券 有限 责任 公司 、长 江证券 股份 有限 公司 、华 福证券 有限 责任 公司 、申万 宏源 （西 部 ）
证券股 份有 限公 司、 信达 证券股 份有 限公 司、 华安 证券有 限责 任公 司、 上海 证券有 限责 任 公
司、 广 州证 券有 限责 任公 司、 厦 门证 券有 限公 司、 中信证 券股 份有 限公 司、 天源证 券经 纪有
限公司 、 财 富里 昂证 券有 限责任 公司 、 中 信证 券 （ 浙江） 有限 责任 公司 、 国 金证券 股份 有限
公司、 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司、 华鑫 证券 有限 责任公 司、 国海 证券 股份 有限公 司、 浙江
同花顺 基金 销售 有限 公司 、 诺亚 正行 （上 海） 基 金销 售投资 顾问 有限 公司 、 上 海天天 基金 销
售有限 公司 、 杭 州数 米基 金 销售有 限公 司、 和讯 信息 科 技有限 公司 、 万 联证 券有 限 责任公 司、
上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司 、上 海好 买基 金销售 有限 公司 。
根 据业务 需要 ，本基 金管理 人还将 会选 择其他 销售机 构开办 此业 务并将 按有关 规定 予
以公告 。
十三、费用概览
（一）基金运作相关 费用
1 、管 理费 ；
基金管 理费 以基 金资 产净 值的 1.5% 年费 率计 提。
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 的基 金资 产净 值的 1.5 ％ 年费 率计 提。
计算方 法如 下：
H ＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数 东吴新经济股票型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
42
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 2 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 本基金 管 理 人 。
若遇法 定节 假日 、休 息日 或不可 抗力 致使 无法 按时 支付的 ，顺 延至 最近 可支 付日 支 付 。
2 、托 管费 ；
基金托 管费 按基 金资 产净 值的 0.25% 年费 率计 提。
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 的基 金资 产净 值的 0.25% 年 费率 计提 。
计算方 法如 下：
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 2 个工 作日 内从 基金资 产中 一次 性支 付给 本基金 托 管 人 。
若遇法 定节 假日 、休 息日 或不可 抗力 致使 无法 按时 支付的 ，顺 延至 最近 可支 付日 支 付 。
3 、基 金合 同生 效后 的信 息 披露费 用；
4 、基 金合 同生 效后 的会 计 师费和 律师 费；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用。
6 、基 金的 证券 交易 费用 ；
7 、银 行手 续费 、服 务费 ；
8 、基 金分 红手 续费 。
9 、按 照国 家有 关规 定和 基 金合同 约定 ，可 以在 基金 财产中 列支 的其 他费 用。
上述第 3 项 至第 9 项 费用 由本基 金管 理人 向基 金托 管人发 出划 款指 令后 ，基 金托管 人
按费用 实际 支出 金额 从基 金财产 中支 付， 列入 当期 基金费 用。
（二）基金销售相关 费用
1 、本基 金的申 购费用 由基 金申购人 承担 ，不列 入基 金财产， 主要 用于本 基金 的市场 推
广、销 售、 注册 登记 等各 项费用 。赎 回费 用由 基金 赎回人 承担 。
2 、申购 费率按 申购金 额递 减。投资 者在 一天之 内如 果有多笔 申购 ，适用 费率 按单笔 分
别计算 。具 体费 率如 下：
申购金 额（ 含申 购费 ）
申购费 率
100万 元以 下 1.5%
100万 元以 上（ 含）-200 万 元以下 1.2%
200万 元以 上（ 含）-500 万 元以下 0.8%
500万 元以 上（ 含）
1000元/笔
3 、赎 回费 随基 金持 有时 间 的增加 而递 减， 费率 如下 ：
持有时 间 赎回费 率 东吴新经济股票型证券投资基金
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43
1 年以 内（ 含1 年 ）
0.5%
1 年-2 年 （含2 年 ）
0.25%
2 年以上
0
本 基 金 赎 回 费 由 赎 回 人 承 担 ， 在 投 资 者 赎 回 基 金 份 额 时 收 取 。 其 中 ， 须 依 法 扣 除 所 收 取
赎回费总额的25% 归 入 基 金 资 产 ， 其 余 用 于 支 付 登 记 结 算 费 、 销 售 手 续 费 等 各 项 费 用 。
4 、 基 金 管 理 人 可 以 调 整 申 购 费 率 、 赎 回 费 率 或 收 费 方 式 ， 并 最 迟 将 于 新 的 费 率 或 收 费 方
式开始实施前 3 个 工 作 日 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 的 信 息 披 露 媒 体 公 告 。
（三）基金税收
1、本 基金 运作 过程 中涉 及 的各纳 税主 体， 其纳 税义 务按国 家税 收法 律、 法规 执行。
2、根 据财 政部 、国 家税 务 总局的 财税 字[1998]55 号 文、财 税字 [2001]61 号 文《关 于
证券投 资基 金税 收问 题的 通知》 及财 税字[2004] 78 号文《 关于 证券 投资 基金 税收政 策的 通
知》及 其他 相关 税务 法规 ，对基 金主 要税 项规 定如 下：
1) 以发行 基金 方式 募集 资金 ，不属 于营 业税 征收 范围 ，不征 收营 业税 。
2) 基金买 卖股 票、 债券 的差 价收入 ，暂 免征 收营 业税 。
3) 基金 从证券市场 中取得的收入 包括买卖股 票、债券的差 价收入，股 票的股息、 红
利收入 ，债 券的 利息 收入 及其他 收入 ，暂 不征 收企 业所得 税。
4) 基金买 卖股 票按 卖出 金额 的 0.1% 缴纳 证券 交易 （股 票）印 花税 。
3 、国 家法 律、 法规 有新 规 定的， 从其 规定 。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 其它
有关法 律法 规的 要求,本 基 金管理 人对 本基 金原 招募 说明书 进行 了更 新, 并根 据 本基金 管理
人在本 基金 合同 生效 后对 本基金 实施 的投 资经 营活 动进行 了内 容补 充和 更新, 主要更 新的 内
容如下 ：
1 、在 “重 要提 示” 中， 更 新了相 关内 容。
2 、在 “三 、基 金管 理人 ” 中，更 新了 相关 内容 。
3 、在 “四 、基 金托 管人 ” 中，更 新了 相关 内容 。
4 、在 “五 、相 关服 务机 构 ”中， 增加 了部 分代 销机 构，更 新了 相关 内容 。
5 、在 “八 、基 金份 额的 申 购与赎 回” 中， 更新 了相 关内容 。
6 、在 “九 、 基 金的 投资 ” 中，更 新了 基金 投资 组合 报告的 内容 。更 新了 相关 内容。
7 、在 “十 、基 金的 业绩 ” 中， 更 新了 相关 内容 。
8 、在 “二 十二 、其 他应 披 露事项 ”中 ，增 加了 其他 披露事 项：
（1 ）2014 年 12 月 31 日 ， 在上海 证券 报 、 中 国证 券 报、 证券 时报 、 公司 网站 等媒体 上
公告了 《 东吴 基金 管理 有限 公司关 于旗 下部 分基 金延 长在中 国邮 政储 蓄银 行股 份有限 公司 开
展的个 人网 上银 行和 手机 银行基 金申 购费 率优 惠活 动的公 告》 ； 东吴新经济股票型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
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（2 ）2014 年 12 月 31 日 ， 在上海 证券 报 、 中 国证 券 报、 证券 时报 、 公司 网站 等媒体 上
公告了 《东 吴基 金管 理有 限公司 关于 旗下 部分 基金 参加中 国工 商银 行“2015 倾心回 馈” 基
金定投 优惠 活动 的公 告》 ；
（3 ）2014 年 12 月 31 日 ， 在上海 证券 报 、 中 国证 券 报、 证券 时报 、 公司 网站 等媒体 上
公告了 《 东吴 基金 管理 有限 公司关 于旗 下部 分基 金参 加平安 银行 股份 有限 公司 基金代 销业 务
费率优 惠活 动的 公告 》；
（4）2015 年 01 月 05 日 ， 在上海 证券 报、 中国 证券 报、 证 券时 报、 证券 日报 、 公司 网
站等媒 体上 公告 了《 东吴 基金管 理有 限公 司管 理的 基金 2014 年年 度资 产净 值 公告》 ；
（5）2015 年 01 月 21 日 ， 在上海 证券 报、 中国 证券 报、 证 券时 报、 证券 日报 、 公司 网
站等媒 体上 公告 了 《东 吴基 金管理 有限 公司 关于 旗下 基金参 加苏 州银 行股 份有 限公司 网上 交
易申购 费率 及定 投申 购费 率优惠 的公 告》 ；
（6 ）2015 年 12 月 31 日 ， 在上海 证券 报 、 中 国证 券 报、 证券 时报 、 公司 网站 等媒体 上
公告了 《东 吴新 经济 股票 型证券 投资 基 金 2014 年第 4 季 度报 告》 ；
（7 ）2015 年 02 月 12 日 ， 在中国 证券 报 、 证 券时 报 、 上 海证 券报 、 公司 网站 等媒体 上
公告了 《东 吴新 经济 股票 型证券 投资 基金 更新 招募 说明书 及摘 要》 ；
（8 ）2015 年 03 月 05 日 ， 在中国 证券 报 、 证 券时 报 、 上 海证 券报 、 公司 网站 等媒体 上
公告了 《 东吴 基金 管理 有限 公司关 于开 通旗 下基 金在 中国工 商银 行股 份有 限公 司基金 转换 业
务的公 告》 ；
（9）2015 年 03 月 05 日 ， 在中国 证券 报、 证券 时报 、 上海 证券 报、 证券 日报 、 公司 网
站等媒 体上 公告 了 《东 吴基 金管理 有限 公司 关于 旗下 基金新 增国 金证 券股 份有 限公司 为代 销
机构并 推出 转换 业务 的公 告》；
（10）2015 年 03 月 09 日 ，在中 国证 券报 、证 券时 报、上 海证 券报 、公 司网 站等媒 体
上公告 了《 东吴 基金 管理 有限公 司关 于旗 下证 券投 资基金 估值 方法 变更 的公 告》；
（11）2015 年 03 月 19 日 ，在中 国证 券报 、证 券时 报、上 海证 券报 、证 券日 报、公 司
网站等 媒体 上公 告了 《 东吴 基金管 理有 限公 司关 于旗 下基金 新增 江苏 银行 股份 有限公 司为 代
销机构 并推 出定 期定 额业 务及转 换业 务的 公告 》；
（12）2015 年 03 月 21 日 ，在上 海证 券报 、中 国证 券报、 证券 时报 、证 券日 报、公 司
网站等 媒体 上公 告了 《 东吴 基金管 理有 限公 司关 于变 更江苏 银行 股份 有限 公司 上线代 销旗 下
基金并 推出 定期 定额 业务 及转换 业务 时间 的公 告》 ；
（13）2015 年 03 月 25 日 ，在上 海证 券报 、中 国证 券报、 证券 时报 、证 券日 报、公 司
网站等 媒体 上公 告了 《 东吴 基金管 理有 限公 司关 于旗 下基金 调整 交易 所固 定收 益品种 估值 方
法变更 的公 告》 ；
（14）2015 年 03 月 28 日 ，在上 海证 券报 、中 国证 券报、 证券 时报 、公 司网 站等媒 体
上公告 了《 东吴 新经 济股 票型证 券投 资基 金 2014 年 年度报 告以 及摘 要》 ； 东吴新经济股票型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
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（15）2015 年 03 月 30 日 ，在上 海证 券报 、中 国证 券报、 证券 时报 、公 司网 站等媒 体
上公告 了 《东 吴基 金管 理有 限公司 关于 旗下 部分 基金 继续参 加中 国工 商银 行股 份有限 公司 个
人电子 银行 基金 申购 费率 优惠活 动的 公告 》；
（16）2015 年 04 月 14 日 ，在上 海证 券报 、中 国证 券报、 证券 时报 、公 司网 站等媒 体
上公告 了《 东吴 基金 管理 有限公 司关 于旗 下证 券投 资基金 估值 方法 变更 的公 告》；
（17）2015 年 04 月 20 日 ，在上 海证 券报 、中 国证 券报、 证券 时报 、公 司网 站等媒 体
上公告 了《 东吴 新经 济股 票型证 券投 资基 金 2015 年第 1 季 度报 告》 ；
（18）2015 年 04 月 21 日 ，在上 海证 券报 、中 国证 券报、 证券 时报 、公 司网 站等媒 体
上公告 了《 东吴 基金 管理 有限公 司关 于旗 下证 券投 资基金 估值 方法 变更 的公 告》；
（19）2015 年 05 月 25 日 ，在上 海证 券报 、中 国证 券报、 证券 时报 、公 司网 站等媒 体
上公告 了《 东吴 基金 管理 有限公 司关 于旗 下证 券投 资基金 估值 方法 变更 的公 告》；
（20）2015 年 05 月 29 日 ，在上 海证 券报 、中 国证 券报、 证券 时报 、公 司网 站等媒 体
上公告 了《 东吴 新经 济股 票型证 券投 资基 金基 金经 理变更 公告 》；
（21）2015 年 05 月 29 日 ，在上 海证 券报 、中 国证 券报、 证券 时报 、公 司网 站等媒 体
上公告 了 《东 吴基 金管 理有 限公司 关于 旗下 部分 基金 参加中 国农 业银 行股 份有 限公司 网上 银
行、手 机银 行申 购费 率优 惠的公 告》 ；
（22）2015 年 06 月 04 日 ，在上 海证 券报 、中 国证 券报、 证券 时报 、公 司网 站等媒 体
上公告 了《 东吴 基金 管理 有限公 司关 于旗 下证 券投 资基金 估值 方法 变更 的公 告》；
（23）2015 年 06 月 08 日 ，在上 海证 券报 、中 国证 券报、 证券 时报 、公 司网 站等媒 体
上公告 了 《东 吴基 金管 理有 限公司 关于 旗下 部分 基金 在公司 网上 交易 开展 转换 费率优 惠活 动
的公告 》；
（24）2015 年 06 月 08 日 ，在上 海证 券报 、中 国证 券报、 证券 时报 、公 司网 站等媒 体
上公告 了 《 东吴 基金 管理 有限公 司关 于旗 下部 分基 金新增 诺亚 正行( 上海) 基金 销售投 资顾 问
有限公 司为 代销 机构 并开 通定期 定额 投资 业务 及参 加柜台 、 网上 交易 申购 费率 优惠的 公 告 》 ；
（25）2015 年 06 月 12 日 ，在上 海证 券报 、中 国证 券报、 证券 时报 、证 券日 报、公 司
网站等 媒体 上公 告了 《 东吴 基金管 理有 限公 司关 于旗 下基金 新增 上海 好买 基金 销售有 限公 司
为代销 机构 并推 出定 期定 额业务 及转 换业 务的 公告 》；
（26）2015 年 06 月 12 日 ，在上 海证 券报 、中 国证 券报、 证券 时报 、证 券日 报、公 司
网站等 媒体 上公 告了 《 东吴 基金管 理有 限公 司关 于旗 下基金 在上 海好 买基 金销 售有限 公司 申
购费率 及定 投申 购费 率优 惠的公 告》 ；
（27）2015 年 06 月 19 日 ，在上 海证 券报 、中 国证 券报、 证券 时报 、公 司网 站等媒 体
上公告 了《 东吴 新经 济股 票型证 券投 资基 金基 金经 理变更 公告 》； 东吴新经济股票型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
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（28）2015 年 06 月 26 日 ，在上 海证 券报 、中 国证 券报、 证券 时报 、证 券日 报、公 司
网站等 媒体 上公 告了 《 关于 东吴基 金管 理有 限公 司旗 下基金 参与 深圳 众禄 基金 销售有 限公 司
费率优 惠活 动的 公告 》；
（29）2015 年 06 月 26 日 ，在上 海证 券报 、中 国证 券报、 证券 时报 、证 券日 报、公 司
网站等 媒体 上公 告了 《东 吴基金 管理 有限 公司 关于 参加数 米基 金网 费率 优惠 活动的 公 告 》 ；
（30）2015 年 06 月 26 日 ，在上 海证 券报 、中 国证 券报、 证券 时报 、证 券日 报、公 司
网站等 媒体 上公 告了 《 东吴 基金管 理有 限公 司关 于参 加浙江 同花 顺基 金销 售有 限公司 费率 优
惠活动 的公 告》 ；
（31）2015 年 06 月 29 日 ，在上 海证 券报 、中 国证 券报、 证券 时报 、证 券日 报、公 司
网站等 媒体 上公 告了 《 东吴 基金管 理有 限公 司关 于旗 下基金 在交 通银 行股 份有 限公司 网上 银
行、手 机银 行延 长基 金申 购费率 优惠 的公 告》 ；
十五、签署日期
本基金 更新 招募 说明 书 于2015 年8 月13 日签 署。
东吴基 金管 理有 限公 司
二 零一 五年 八月十 三日
