工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
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工 银 瑞信 绝 对收 益 策略 混 合型 发 起式 证 券投 资 基金
更新的 招 募 说明 书 摘要
（2015 年第2 号 ）
基金管理 人：工 银 瑞信基金 管理有 限 公司
基金托管 人： 交 通 银行 股份 有限公 司
工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
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重要提示
本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会2014 年5月20 日证监 许可 【2014 】502 号文 核 准募集 。
本基金 基金 合同 已于2014 年6月26 日 生效 。
投资有 风险 ， 投 资者 申购 基金份 额时 应认 真阅 读本 招募说 明书 ； 基 金的 过往 业绩并 不预
示其未 来表 现。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并按 照《证 券投 资基金 法》 、 《 证券投 资基 金运作 管理办 法》 、 基金合 同及其 他有关
规定享 有权 利 、 承担 义务 。 基 金投 资人 欲了解 基金 份额持 有人 的权 利和 义务 ， 应 详细 查阅 基
金合同 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核
准， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基 金财 产。
基金投 资者 购买 基金 并不 等于将 资金 作为 存款 存入 银行或 者存 款类 金融 机构 ， 基金管 理
人不保 证基 金一 定盈 利， 也不向 投资 者保 证最 低收 益。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2015 年6 月25 日 ， 有关财 务数 据和 净值 表现 数据截 止
日为2015 年3 月31 日 （ 财务数 据未 经审 计） 。 本招 募说明 书更 新部 分已 经基 金托管 人复 核 。
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一 、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 丙 17 号北 京银 行大 厦
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座 6-9 层
邮政编 码：100033
法定代 表人 ：郭 特华
成立日 期：2005 年6 月 21 日
批准设 立机 关： 中国 证监 会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字[2005]93 号
中国 银监 会银监 复[2005]105 号
经营范 围： 基金 募集 、基 金销售 、资 产管 理及 中国 证监会 许可 的其 他业 务
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 贰亿 元人 民币
联系人 ：朱 碧艳
联系电 话：400-811-9999
股权结 构： 中国 工商 银行 股份有 限公 司占 公司 注册 资本 的 80% ； 瑞士 信贷 银 行股份 有限
公司占 公司 注册 资本 的 20% 。
存续期 间： 持续 经营
（二） 主要 人员 情况
1.董事 会成 员
陈焕祥 先生 ， 董事长 ， 经 济学硕 士 ， 现 任中国 工商 银行股 份有 限公 司总 行集 团派驻 子公
司董监事 办公 室专职 派出 董监事。1984 年加 入中国 工商银行 ，曾 任中国 工商 银行四川 省分
行行长 、 党 委书 记、 中 国工 商银行 贵州 省分 行行 长、 党委书 记、 中国 工商 银行 三峡分 行行 长、
党委书 记等 职。 目前 兼任 中国工 商银 行四 川省 分行 资深专 家、 工银 金融 租赁 公司董 事长 及四
川省第 十二 届人 大常 委、 财经委 副主 任 、 工银 亚洲 董事 。
Neil Harvey 先生 ， 董 事 ， 瑞士信 贷( 香港) 有 限公 司董 事总经 理 ， 常 驻香 港。 现 任香港 首
席执行 官和 大中 华地 区联 席首席 执行 官 ， 负 责私 人银 行和财 富管 理部 与投 资银 行部的 各项 业
务。他目前还是亚太地区资产管理副主席以及亚太地区管理委员会成员。Harvey 先生 从事工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
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投资银 行和 资产 管理 业务 长达 27 年， 在亚 太区 工作 达 15 年， 拥 有对 新兴 市场 和亚太 区的 丰
富知识 和深 入了 解。 Harvey 先 生在 瑞士 信贷 集团 工 作了 13 年， 曾在 多个 地区 工作， 担任 过
多项职务，最近担任的职务是资产管理部亚太区和全球新兴市场部主管。Harvey 先生还担
任过亚洲（不含日本）投资银行部和固定收益部主管。Harvey 先生是瑞士信贷集团全球 新
兴市场 固定 收益 业务 的创 始人， 曾担 任过 多项 高管 职务， 负责 澳大 利亚、 非洲 、 日本、 拉美、
中东、 土耳 其和 俄罗 斯的 业务。
郭特 华女士： 董事，博 士，现 任工银瑞 信基金管 理有限 公司总经 理 ，兼任 工银瑞 信投
资管理 有限 公司 董事 、 董 事长， 工银 瑞信 资产 管理 （国际 ） 有 限公 司董 事长 。 历任 中国 工商
银行总 行商 业信 贷部 、资 金计划 部副 处长 ，中 国工 商银行 总行 资产 托管 部处 长、副 总 经 理 。
库三 七先生， 董事，硕 士，历 任中国工 商银行北 京市分 行方庄支 行副行长 ，中国 工商
银行总 行办 公室 秘书 ， 中 国工商 银行 信贷 管理 部、 信用审 批部 信贷 风险 审查 处长 ， 中 国工商
银行 （ 亚洲 ） 有 限公 司总 经理助 理， 中国 工商 银行 香港分 行总 经理 ， 工 银瑞 信基金 管理 有限
公司副 总经 理 。
王一心 女士 ， 董 事， 高级 经济师 ， 中 国工 商银 行战 略管理 与投 资者 关系 部高 级专家 、 专
职董事 。 历 任中 国工 商银 行专项 融资 部 （ 公司 业务 二部、 营业 部） 副总 经理 ； 中国 工商 银行
营业部 历任 副处 长、 处长 ；中国 工商 银行 总行 技术 改造信 贷部 经理 。
王莹女 士， 董事 ， 高 级会 计师， 中国 工商 银行 集团 派驻子 公司 董监 事办 公室 专家、 专职
派出董 事 ， 于 2004 年 11 月获得 国际 内审 协会 注册 内部审 计师 （Certified Internal Auditor) 资
格证书 。 历 任中 国工 商银 行国际 业务 部外 汇清 算处 负责人 ， 中 国工 商银 行清 算中心 外汇 清算
处负责 人、 副处 长， 中国 工商银 行稽 核监 督局 外汇 业务稽 核处 副处 长、 处长 ， 中国 工商 银行
内部审 计局 境外 机构 审计 处处长 ，工 行悉 尼分 行内 部审计 师、 风险 专家 。
田国强 先生 ， 独 立董 事， 经济学 博士 ， 上 海财 经大 学经济 学院 院长 ， 上 海财 经大学 高等
研究院 院长， 美国 德 州 A&M 大学 经济 系 Alfred F. Chalk 讲席 教授。 首批 中组 部 “ 千人计 划 ” 入
选者及 其国 家特 聘专 家， 首批人 文社 会科 学长 江学 者讲座 教授 ， 曾 任上 海市 人民政 府特 聘决
策咨询专家，中国留美经济学会 会长（1991-1992）。 2006 年被《华尔街电讯 》列为中国大
陆十大 最具 影响 力的 经济 学家之 一 。 主 要研究 领域 包括经 济理 论 、 激励 机制 设计 、 中 国经 济
等。
孙祁祥 女士 ， 独 立董 事， 经 济学博 士， 现任 北京 大学 经济学 院院 长， 教授， 博士 生导师 ，
享受国 务院 政府 特殊 津贴 专家。 兼任 北京 大学 中国 保险与 社会 保障 研究 中心 主任， 中国 金融
学会学 术委 员会 委员 、 常 务理事 ， 中国 保险学 会副 会长 ， 教 育部 高等学 校经 济学类 学科 专 业工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
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教学指 导委 员会 委员 ，美 国国际 保险 学会 董事 会成 员、学 术主 持人 ，美 国 C.V. Starr 冠 名教
授。 曾 任亚 太风 险与 保险 学会主 席、 美 国 国家 经济 研究局 、 美 国印 第安 纳大 学、 美 国哈 佛大
学、香 港大 学访 问学 者。 在《经 济研 究》 等学 术刊 物上发 表论 文 100 多篇 ， 主持过 20 多项
由国家 部委 和国 际著 名机 构委托 的科 研课 题。
Jane DeBevoise 女士， 独立 董事， 香港 大学 艺术 系博 士， 历 任银 行家 信托 公司 （1998 年
与德意 志银行 合并） 董事 总经理 、所罗 门 · 古根海 姆基金 会副主 席及项 目总 监、香 港政府
委任的 展览 馆委员 会成 员 、香港 西九 龙文娱 艺术 馆 咨询小 组政 府委任 委员 。2003 年至今 担
任香港 亚洲 艺术 文献 库董 事局董 事及 主席 ，2009 年 至今担 任美 国亚 洲艺 术文 献库总 裁。
2.监事 会成 员
吴敏敏 女士 ：监 事， 经济 学硕士 。1996 年 入职 中国 工商银 行深 圳市 分行 ，2007 年 调入
中国工 商银 行总 行 。 历 任中 国工商 银行 深圳 分行 计划 财务部 副总 经理 、 财务 会计 部副总 经理 、
中国工 商银 行股 份制 改革 办公室 战略 引资 与上 市处 副处长 、 战略 管理 与投 资者 关系部 战略 发
展与合 作处 副处 长、 处长 ，现任 中国 工商 银行 战略 管理与 投资 者关 系部 专家 。
黄敏女 士： 监事 ，金 融学 学士。 黄敏 女士 于 2006 年 加入 Credit Suisse Group ( 瑞士信 贷
集团) ，先后担 任全球投资银行战略部助理 副总裁、亚太区投资银行 战略部副总裁、中国 区
执行首 席运 营官 ，现 任资 产管理 大中 国区 首席 运营 官。
张舒冰 女士： 监事， 硕士 。2003 年 4 月至 2005 年 4 月， 任职 于中 国工 商银 行， 担任 主
任科员 。2005 年 7 月加 入 工银瑞 信，2005 年 7 月至 2006 年 12 月担 任综 合管 理部翻 译兼 综
合，2007 年至 2012 年 担 任战略 发展 部副 总监 ，2012 年至 2014 年 9 月任 职于 机构客 户部 ，
担任机 构客 户部 副总 监及 总监职 务；2014 年 9 月 至今， 担任 机构 产品 部总 监。2014 年 11
月至今 ，担 任工 银瑞 信投 资管理 有限 公司 监事。
洪波女 士： 监事 ，硕 士。ACCA 非执 业会 员。2005 年至 2008 年 任安 永华 明会 计 师事务
所高级 审计 员；2008 年至 2009 年 任民 生证 券有 限责任 公司 监察 稽核 总部 业务主 管；2009
年 6 月加 入工 银瑞 信法 律 合规部 ，现 任内 控及 稽核 业务主 管。
倪莹女 士： 监事 ，硕 士。2000 年至 2009 年任 职于 中 国人民 大学 ，历 任副 科长 、科长 ，
校团委 副书 记。2009 年至 2011 年 就职 于北 京市 委教工 委， 任干 部处 副调 研员。2011 年加
入工银 瑞信 战略 发展 部， 现任副 总监 。
3.高级 管理 人员
郭特华 女士 ：总 经理 ，简 历同上 。
朱碧艳 女士 ： 硕 士， 国 际 注册内 部审 计师 ， 现 任工 银瑞信 基金 管理 有限 公司 督察长 ， 兼工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
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任工银 瑞信 资产 管理 （国 际） 有 限公 司董 事、 工银 瑞信投 资管 理有 限公 司监 事。1997 －1999
年中国 华融 信托 投资 公司 证券总 部经 理 ，2000 －2005 年中 国华 融资 产管 理公 司投资 银行 部、
证券业 务部 高级 副经 理。
4.本基 金基 金经 理
游凛峰 先生 ，19 年 证券 从 业经验 ；先 后 在 Merrill Lynch Investment Managers 担任
美林集中 基金和美 林保本 基金基金 经理，Fore Research & Management 担任 Fore Equity
Market Neutral 组合 基金 经理，Jasper Asset Management 担任 Jasper Gemini Fund 基金
基金经 理；2009 年 加入 工 银瑞信 基金 管理 有限 公司 ；2009 年 12 月 25 日至 今 ，担任 工银 全
球基金 的基 金经 理；2010 年5 月25 日至 今， 担 任工 银全球 精选 基金 的基 金经 理；2012 年4
月 26 日 至今 担任 工银 基本 面量化 策略 股票 基金 基金 经理；2014 年 6 月 26 日 至今， 担任 工
银瑞信 绝对 收益 混合 型基 金基金 经理 。
王筱苓 女士 ，18 年证 券从 业经验 ； 曾 任中 国银 行全 球金融 市场 部首 席交 易员 ；2005 年
加入工 银瑞 信 ， 曾任 工银 核心价 值基 金 、 工银 精选 平衡混 合型 基金 、 工 银稳 健成长 股票 型 基
金基金 经理 、专 户投 资部 专户投 资经 理，2011 年 10 月 11 日 至今 ，担 任工 银 中小盘 基金 基
金经理 ；2012 年12 月5 日 至今 ， 担 任工 银大盘 蓝筹 基金基 金经 理 ；2014 年6 月26 日至 今，
担任工 银瑞 信绝 对收 益混 合型基 金基 金经 理 ；2014 年 12 月 30 日至 今， 担任 工银消 费服 务
行业股 票基 金 基 金经 理。
5.投资 决策 委员 会成 员
郭特华 女士 ，投 资决 策委 员会主 任， 简历 同上 。
江明波 先生 ，15 年 证券 从 业经验 ； 曾 任鹏 华基 金普 天债券 基金 经理 、 固定 收 益负责 人；
2004 年 6 月至 2006 年 12 月，担 任全 国社 保基 金二 零四组 合和 三零 四组 合基 金经理 ；2006
年加入 工银 瑞信 ， 现 任投 资总监 ， 兼 任工 银瑞 信资 产管理 （国 际） 有限 公司 固定收 益投 资总
监，工 银瑞 信投 资管 理有 限公司 董事 ；2011 年 起担 任全国 社保 组合 基金 经理 ；2008 年 4 月
14 日 至今 ， 担 任工 银添 利 基金基 金经 理 ；2011 年2 月 10 日至 今， 担任 工银 四 季收益 债券 型
基金基 金经 理；2013 年3 月6 日 至今 ，担 任工 银瑞 信增利 分级 债券 基金 基金 经理。
杜海涛先 生，18 年 证券从 业经验； 先后 在宝盈 基金 管理有限 公司 担任基 金经 理助理 ，
招商基金 管理 有限公 司担 任招商现 金增 值基金 基金 经理；2006 年加入 工银瑞 信，现任 投资
总监 兼 固定 收益 部总 监； 2006 年 9 月 21 日至 2011 年 4 月 21 日 ，担 任工 银货 币市场 基金
基金经 理； 2010 年 8 月 16 日至 2012 年 1 月 10 日 ，担任 工银 双利 债券 型基 金基金 经理 ；
2007 年 5 月 11 日至 今， 担任工 银增 强收 益债 券型 基金基 金经 理；2011 年 8 月 10 日至 今，
担任工 银瑞 信添 颐债 券型 证券投 资基 金基 金经 理；2012 年6 月21 日至 今， 担 任工银 纯债 定工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
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期开放 基金 基金 经理 ；2013 年1 月7 日至 今， 担任 工 银货币 基金 基金 经理 ；2013 年 8 月 14
日至今 ，担 任工 银月 月薪 定期支 付债 券型 基金 基金 经理；2013 年 10 月 31 日 至今， 担任 工
银瑞信 添福 债券 基金 基金 经理；2014 年1 月27 日至 今， 担 任工 银薪 金货 币市 场基金 基金 经
理；2015 年4 月17 日至 今，担 任工 银总 回报 灵活 配置混 合型 基金 基金 经理 。
何江旭先 生，18 年 证券从 业经验； 曾担 任国泰 基金 金鑫、基 金金 鼎、金 马稳 健回报 、
金鹰增长 以及 金牛创 新成 长基金的 基金 经理， 基金 管理部总 监兼 权益投 资副 总监；2009 年
加入工 银瑞 信， 现任 工银 瑞信投 资管 理有 限公 司董 事、总 经理 ；2010 年 4 月 12 日至 2014
年 7 月 30 日， 担任 工银 核 心价值 基金 基金 经理 ；2011 年 4 月 21 日至 2014 年 7 月 30 日，
担任工 银消 费服 务行 业基 金的基 金经 理。
曹冠业先 生 ，14 年证 券从 业经验,CFA 、FRM； 先后 在东方汇 理担 任结构 基金 和亚太 股
票基金 经理 ， 香 港恒 生投 资管理 公司 担任 香港 中国 股票 和 QFII 基 金投 资经 理 ；2007 年加 入
工银瑞 信， 现任 工银 瑞信 投资管 理有 限公 司董 事、 联席总 经理 ， 工 银瑞 信资 产管理 （国 际 ）
有限公 司权 益投 资总 监 ；2007 年 11 月 29 日至 2009 年 5 月 17 日 ，担 任工 银核 心价值 基金
基金经 理；2008 年2 月 14 日至 2009 年 12 月25 日 ，担任 工银 全球 基金 基金 经理；2009 年
5 月 18 日至 2014 年 6 月 12 日 ，担 任工 银成 长基 金 基金经 理；2011 年 10 月 24 日至 2014
年 6 月 12 日， 担任 工银 主 题策略 股票 基金 基金 经理 ；2013 年 9 月 23 日至 2014 年 6 月 12
日，担 任 工 银瑞 信中 国机 会全球 配置 基金 基金 经理 ；2013 年 11 月 11 日至 2014 年 6 月 12
日 ，担 任工 银瑞 信信 息产 业股票 型基 金基 金经 理。
宋炳珅 先生 ，11 年证 券从 业经验 ；曾 任中 信建 投证 券有限 公司 研究 员；2007 年加入 工
银瑞信 ， 现 任研 究部 总监 。2012 年 2 月 14 日 至今， 担任工 银瑞 信添 颐债 券型 证券投 资基 金
基金经 理；2013 年1 月18 日至今 ，担 任工 银双 利 债券基 金基 金经 理；2013 年 1 月 28 日至
2014 年12 月5 日， 担任 工银瑞 信 60 天 理财 债券 型 基金基 金经 理；2014 年1 月20 日至 今，
担任工 银红 利基 金基 金经 理； 2014 年1 月 20 日至 今 ， 担任 工银 核心 价值 基金 基 金经理 ； 2014
年10 月23 日至 今， 担任 工银瑞 信研 究精 选股 票型 基金基 金经 理；2014 年11 月18 日至 今，
担任工 银瑞 信医 疗保 健行 业股票 型基 金基 金经 理；2015 年2 月16 日至 今， 担 任工银 瑞信 战
略转型 主题 股票 型基 金基 金经理 。
欧阳凯 先生 ，13 年证 券从 业经验 ； 曾 任中 海基 金管 理有限 公司 基金 经理 ；2010 年加 入
工银瑞 信 ， 现任 固定 收益 部联席 总监 。2010 年8 月16 日 至今， 担任 工银 双利 债券型 基金 基
金经理 ，2011 年12 月 27 日至今 担任 工银 保本 混合 基金基 金经 理，2013 年2 月7 日至 今担
任工银 瑞信 保 本2 号 混合 型 发起 式 基 金基 金经 理 ，2013 年6 月26 日起 至今 担 任 工银 瑞信 保
本 3 号混 合型 基金 基金 经 理, 2013 年 7 月 4 日起 至 今 担任 工银 信用 纯债 两年 定期开 放基 金工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
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基金经 理， 2014 年9 月19 日起至 今担 任 工 银瑞 信新 财富灵 活配 置混 合型 基金 基金经 理， 2015
年5 月 26 日起 至今 担任 工 银丰盈 回报 灵活 配置 混合 型基金 基金 经理 。
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
二 、基金托管人
公司法 定中 文名 称： 交通 银行股 份有 限公 司（ 简称 ：交通 银行 ）
公司法 定英 文名 称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代 表人 ：牛 锡明
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
邮政编 码：200120
注册时 间：1987 年3 月 30 日
注册资 本：742.62 亿元
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]25 号
联系人 ：汤 嵩彥
电话：021-95559
三 、 相 关 服 务 机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1.直销 机构
名
称 ：工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座 6-9 层
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号北 京银 行 大厦
法定代 表人 ： 郭 特华
全国统 一客 户服 务电 话：400-811-9999
传真：010-66583111
联系人 ： 王 秋雅
电话：010-66583138
公司网 站：www.icbccs.com.cn 工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
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2.代销 机构
（1） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
传真：010 －66107914
客户服 务电 话：95588
网址：http://www.icbc.com.cn/
（2） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：曹 榕
电话：021 －58781234
传真：021 －58408483
客户服 务电 话：95559
网址：http://www.bankcomm.com/
（3） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
联系人 ：侯 燕鹏
传真：010 －66594431
客户服 务电 话：95566
网址：http://www.boc.cn/
（4） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ： 李 建红
联系人 ：邓 炯鹏 工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
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电话：0755 －83198888
传真：0755 －83195049
客户服 务电 话：95555
网址：http://www.cmbchina.com/
（5） 中信 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：常 振明
联系人 ：丰 靖
传真：010 －65550828
客户服 务电 话：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
（6） 北京 农商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 内大 街 410 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 9 号金 融街 中 心B 座
法定代 表人 ：乔 瑞
联系人 ：王 薇娜
电话：010-63229475
传真：010-63229478
客户服 务电 话：96198
网址：http://www.bjrcb.com
（7） 中国 光大 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号光 大大 厦
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号光 大中 心
法定代 表人 ：唐 双宁
联系人 ：朱 红
电话：010 －63636153
传真：010 －63636157
客户服 务电 话：95595
网址：http://www.cebbank.com
工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
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（8） 中信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南 路7088 号招 商银 行大 厦A 层
办公地 址： 北京 朝阳 区新 源南 路 6 号 京城 大厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：陈 忠
电话：010 －84588888
传真：010 －84865560
客户服 务电 话：010-84588888
网址：http://www.cs.ecitic.com/
（9） 中信 证券 （山 东） 有 限责任 公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服 务电 话：95548
网址：http://www.zxwt.com.cn
（10） 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层
法定代 表人 ：沈 强
联系人 ：周 妍
电话：0571 －86811958
传真：0571 －85783771
客户服 务电 话：0571-95548
网址：http://www.bigsun.com.cn/
（11） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号 工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
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12
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
电话：010 －85130588
传真：010 －65182261
客户服 务电 话：4008888108
网址：http://www.csc108.com/
（12） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 －45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 －45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
电话：0755-82960223
传真：0755 －82943636
客户服 务电 话：4008888111 ；95565
网址：http://www.newone.com.cn/
（13） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：刘 晨
电话：021 －22169081
传真：021 －22169134
客户服 务电 话：4008888788 ；95525
网址：http://www.ebscn.com/
（14） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号 海通 证券 大厦
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话：021 －23219275 工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
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13
传真：021 －63602722
客户服 务电 话：95553
网址：http://www.htsec.com/
（15） 国都 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
网址：www.guodu.com
客户服 务电 话：400-818-8118
（16） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 （邮 编 ：200031 ）
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：黄 维琳 、钱 达琛
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客户服 务电 话：95523 或4008895523
网址：www.swhysc.com
（17）安 信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755 －82825551
传真：0755 －82558355
客户服 务电 话：4008001001
网址：http://www.essences.com.cn
（18） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
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14
法定代 表人 ：高 冠江
联系人 ：唐 静
电话：010 －63080985
传真：010 －63080978
客户服 务电 话：4008008899
网址：http://www.cindasc.com
（19） 齐鲁 证券 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 经十 路 20518 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号23 层
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
电话：0531 －81283938
传真：0531 －81283900
客户服 务电 话：95538
网址：http://www.qlzq.com.cn/
（20） 东北 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 吉林 省长 春市 自由大 路 1138 号
办公地 址： 吉林 省长 春市 自由大 路 1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
联系人 ：潘 锴
电话：0431-85096709
传真：0431-85096795
客户服 务电 话：0431-85096709
网址：http://www.nesc.cn
（21） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ： 王 春峰
联系人 ：王 兆权
电话：022 －28451861 工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
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15
传真：022 －28451892
客户服 务电 话：4006515988
网址：http://www.bhzq.com
（22） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 南昌 市抚 河北 路 291 号
办公地 址： 南昌 市抚 河北 路 291 号
法定代 表人 ：杜 航
联系人 ：余 雅娜
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
客户服 务电 话：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
（23） 西南 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：余 维佳
联系人 ：张 婷
电话：023-63786220
传真：023-63786212
客户服 务电 话：4008096096
网址：http://www.swsc.com.cn
（24） 德邦 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨 路 510 号南 半 幢9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 500 号 城建 国际 中心 26 楼
法定代 表人 ：方 加春
联系人 ：罗 芳
电话：021-68761616
传真：021-68767981
客户服 务电 话：4008888128
网址：http://www.tebon.com.cn
工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
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16
（25） 厦门 证券 有限 公司
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼
办公地 址： 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：傅 毅辉
联系人 ：卢 金文
电话：0592 －5161816
传真：0592 －5161102
客户服 务电 话：0592-5163588
网址：http://www.xmzq.cn
（26） 西藏 同信 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 拉萨 市北 京中 路 101 号
法定代 表人 ：贾 绍君
联系电 话：021-36535002
传真：021-36533017
联系人 ：汪 尚斌
公司网 址：www.xzsec.com
客户咨 询电 话：40088-11177
（27） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：金 喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
客服电 话：4006600109
网址：www.gjzq.com.cn
（28） 新时 代证 券有 限责 任公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层
法定代 表人 ：刘 汝军
工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
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17
联系人 ：马 骏杰
电话：010-83561329
传真：010-83561094
客服电 话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
（29） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座2－6 层
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：田 薇
电话：010-66568430
传真：010-66568990
客户服 务电 话：4008888888
网址：http://www.chinastock.com.cn/
（30 ） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
邮编：100032
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号新 盛大 厦B 座4 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：尹 伶
电话：010-66045529
传真：010-66045518
客户服 务电 话：010-66045678
网址：http://www.txsec.com
（31） 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
办公地 址： 深 圳市 罗湖 区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩萍
联系电 话： 0755-33227950 工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
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18
传真： 0755-82080798
客户服 务电 话： 4006-788-887
网址： www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
（32） 北京 展恒 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里2 号民 建大 厦 6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：宋 丽冉
联系电 话： 010-62020088
客服电 话：4008-886-661
传真： 62020088-8802
网址： www.myfund.com
（33） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上 海市 徐汇 区 龙田 路 190 号 2 号楼 二层
办公地 址：
上 海市 徐汇 区龙田 路 195 号 3C 座9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友
联系电 话：021-54509988-7019
客服电 话：400-1818-188
传真：021-64385308
网址：www.1234567.com.cn
（34） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：周 嬿旻
电话：0571-28829790 ，021-60897869
客服电 话：4000-766-123
传真：0571-26698533
网址：http://www.fund123.cn/ 工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
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19
（35） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 9 楼
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：薛 年
联系电 话：021-58870011-6705
客服电 话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址：http://www.ehowbuy.com/
（36） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：李 玲
联系电 话：021-38602750
客服电 话：400-821-5399
传真：021-38509777
网址： http://www.noah-fund.com/
（37） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 朝外 大 街22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：习 甜
联系电 话：010-85650920
客服电 话：400-920-0022
传真：010-85657357
网址： http://licaike.hexun.com/
(38) 浙江 金观 诚财 富管 理 有限公 司
注册地 址： 拱墅 区霞 湾 巷239 号8 号楼 4 楼 403 室
办公地 址： 杭州 市教 工 路18 号EAC 欧美 中心A 座D 区8 层 工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
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20
法定代 表人 ：陆 彬彬
联系人 ：鲁 盛
联系电 话：0571-56028617
客服电 话：400-068-0058
传真：0571-56899710
网址： www.jincheng-fund.com
（39） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址： 上海 东方 路 989 号中 达大 厦2 楼
法定代 表人 ：盛 大
联系人 ：徐 雪吟
联系电 话：021-50583533-3011
客服电 话：400-005-6355
传真：021-50583533
网址： www.leadfund.com.cn
（40） 嘉实 财富 管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼06-10 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 91 号金 地中 心A 座6 层
法定代 表人 ：赵 学军
联系人 ：景 琪
联系电 话：010- 65215266
客服电 话：010-85572999
传真：010-65185678
网址： http://www.harvestwm.cn/
(41) 万银 财富 （北 京） 基 金销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼 3201 内
办公地 址： 中国 北京 朝阳 区北四 环中 路 27 号 盘古 大 观 3201
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：高 晓 芳
联系电 话：010-59393920-811 工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
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客服电 话：4008080069
传真： 010-59393074
网址： www.wy-fund.com
（42） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏路7号 杭州 电子 商务 产 业园2 号楼2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：杨 翼
联系电 话：0571-88911818
客服电 话：4008-773-772
网址: www.5ifund.com
（43） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号2 幢
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大道555 号裕 景国 际B座16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ： 单 丙烨
联系电 话：021-20691832
客服电 话：400-089-1289
传真：021-58787698
网址: http://www.erichfund.com
（44） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技园4栋10层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 企大 厦C 座9层
法定代 表人 ：马 令海
联系人 ： 邓洁
联系电 话： 010-58325388-1105
客服电 话：4008507771
传真： 010-58325282
网址： t.jrj.com
（45） 宜 信普 泽投 资顾 问 （北京 ）有 限公 司 工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
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22
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 建国路88 号9号楼15 层1809
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 建国路88 号SOHO 现代 城C 座1809
法定代 表人 ：沈 伟桦
联系人 ： 程刚
联系电 话： 010-85892781
客服电 话： 400-609-9500
网址:
www.yixinfund.com
（46） 一路 财富 （北 京） 基金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼C 座702
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座 2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：苏 昊
联系电 话：010-88312877-8033
客服电 话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（47） 中国 国际 期货 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华路14号1幢1 层、2 层、9 层、11层、12 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 光华路16号 中期 大厦A座9 层
法定代 表人 ：王 兵
联系人 ：赵 森
联系电 话：010-65807399
客服电 话：95162
网址：www.cifco.net
（48） 中期 资产 管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华路14号1幢11层1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华路16号 中国 中期大 厦A 座11 层
法定代 表人 ：路 瑶
联系人 ：侯 英建
联系电 话：010-65807865
客服电 话：010-65807609 工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
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23
网址：www.cifcofund.com
（49） 中天 嘉华 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市石 景山 区八大 处高 科技 西井 路3 号3号楼7457 房间
办公地 址： 北京 市朝 阳区 京顺路5号 曙光 大厦C 座1 层
法定代 表人 ：黄 俊辉
联系人 ：张 立新
联系电 话：010-58276785
客服电 话：400-650-9972
网址：www.sinowel.com
(50)北 京唐 鼎耀 华投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街10 号2栋236 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路甲40号 二十 一世 纪大厦A303
法定代 表人 ：杨 涛
联系人 ：周 君
联系电 话：010-53570568
客服电 话：400-819-9868
网址：www.tdyhfund.com
（51） 北京 增财 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路66 号1 号楼12 层1208 号
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路66 号1 号楼12 层1208 号
法定代 表人 ：罗 细安
联系人 ：李 皓
联系电 话：13521165454
客服电 话：400-001-8811
网址：www.zengcaiwang.com
（52） 海银 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路1217 号16楼B单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路1217 号16楼B单元
法定代 表人 ：刘 惠
联系人 ：冯 立 工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
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24
联系电 话：021-80133535
客服电 话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
（53） 上海 大智 慧财 富管 理有限 公司
注册地 址： 上海 浦东 杨高 南路428 号1 号楼10-11 层
办公地 址： 上海 浦东 杨高 南路428 号1 号楼10-11 层
法定代 表人 ：申 健
联系人 ：付 江
联系电 话：021-20219988*31781
客服电 话：020-20219931
网址：https://8.gw.com.cn/
（54） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路100 号19 层
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路100 号19 层
法定代 表人 ：冯 修敏
联系人 ：周 丹
电话：021-33323999*8318
客服电 话：4008202819
网站：fund.bundtrade.com
（55） 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东南 路500 号
办公地 址： 上海 市北 京东 路689 号东 银大 厦17 楼
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：于 慧
电话：021 －61618888
传真：021 －63602431
客户服 务电 话：95528
网址：http://www.spdb.com.cn
（56） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路618 号
工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
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办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号
法定代 表人 ：万 建华
联系人 ：芮 敏祺
电话：021 －38676666
传真：021 －38670161
客户服 务电 话：95521
网址：http://www.gtja.com/
（57） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路90 号华 泰证 券大 厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路90 号华 泰证 券大 厦、 深 圳市 福田 区深 南大 道4011 号港
中旅大 厦24 楼
法定代 表人 ：吴 万善
联系人 ：庞 晓芸
电话：025 －84457777
传真：025 －84579763
客户服 务电 话：95597
网址：http://www.htsc.com.cn/
（58） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755 －82130833
传真：0755 －82133952
客户服 务电 话：95536
网址：http://www.guosen.com.cn/
（59） 中国 民族 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 北京 西城 区金 融大街5号 新盛 大厦A 座
办公地 址： 北京 西城 区金 融大街5号 新盛 大厦A 座613
法定代 表人 ：赵 大建
工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
26
联系人 ：李 微
电话：010-59355941
传真：010-66553791
客户服 务电 话：400-889-5618
网址：http://www.e5618.com
（60） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地址：深圳市福 田区 益田路与福中路交界 处荣 超商务中心A 栋第18 层-21层及第04
层01、02、03、05、11、12 、13 、15 、16 、18 、19 、20 、21 、22 、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路6003 号荣 超商 务中 心A栋第04 、18 层至21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
客户服 务电 话：4006008008
网址：http://www.china-invs.cn/
（61） 平安 证券 有 限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系人 ：郑 舒丽
电话：0755 －22626172
传真：0755 －82400862
客户服 务电 话：4008816168
网址：http://www.pingan.com/
（62） 华融 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街8 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街8 号A座3、5 层
法定代 表人 ：宋 德清
联系人 ：黄 恒
联系电 话：010 －58568235 工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
27
联系传 真：010 －58568062
公司网 址：www.hrsec.com.cn
客服电 话：010-58568118
（63） 华安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 长江中 路357 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 南二环959 号财 智中 心B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：甘 霖
电话：0551 －5161821
传真：0551 －5161672
客户服 务电 话：0551-96518/4008096518
网址：http://www.hazq.com/
（64） 中国 邮政 储蓄 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 北京 市 西 城区 金融大 街3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街3 号
法定代 表人 ：李 国华
联系人 ：陈 春林
传真：010 －68858117
客户服 务电 话：95580
网址：http://www.psbc.com
（65） 兴业 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东路154 号
办公地 址： 上海 市江 宁路168 号
法定代 表人 ：高 建平
联系人 ：刘 玲
电话：021-52629999
客服电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
（66） 天风 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路2号 高科 大厦4 楼 工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
28
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 唐家 墩路32号 国资 大厦B 座4楼
法定代 表人 ：余 磊
联系电 话： （027 ）87618889
传真： （027 ）87618882
联系人 ：刘 鑫
客服电 话： （027 ）87618889
公司网 址：http://www.tfzq.com
（67） 中国 国际 金融 有限 公司
注册地 址： 中国 北京 建国 门外大 街 1 号 国 贸大 厦 2 座 28 层
办公地 址： 中国 北京 建国 门外大 街 1 号 国 贸大 厦 2 座 28 层
法定代 表人 ：金 立群
联系人 ：罗 春蓉
武 明明
电话：010 －65051166
传真：010 －65051156
客户服 务电 话：(010)85679238 / 85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196
网址：http://www.cicc.com.cn/
（68） 南京 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 南京 市白 下区 淮海 路 50 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 中山 路 288 号
法定代 表人 ：林 复
联系人 ：刘 晔
电话：025 －86775335
传真：025 －86775376
客户服 务电 话：4008896400
网址：http://www.njcb.com.cn
基金管 理人 可根 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 和本 基金 基金 合同 等的规 定， 选择 其他 符合 要求的 机构 代理
销售本 基金 ，并 及时 履行 公告义 务。
（二） 基金 注册 登记 机构
名
称 ：工 银瑞 信基 金管 理有限 公司 工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
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29
注册地 址 ： 北京 市 西 城区 金融大 街 丙 17 号北 京银 行 大厦
注册登 记业 务 办 公地 址： 北京市 西城 区金 融大 街 5 号新盛 大 厦A 座 6 层
法定代 表人 ： 郭 特华
全国统 一客 户服 务电 话：400-811-9999
传
真：010-66583100
联系人 ：朱 辉毅
（三） 律师 事务 所及 经办 律师
名
称 ：北 京市 金杜 律师 事务所
住
所： 北 京市 朝阳 区东 三环中 路1 号 环球 金融 中心 办公楼 东楼20 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路1 号环 球金 融中 心办公 楼东 楼20 层
负责人 ：王 玲
电
话 ：（010 ）58785588
传
真 ：（010 ）58785566
经办律 师： 靳庆 军、 晁燕 华
（四） 会计 师事 务所 及经 办注册 会计 师
名
称 ：安 永华 明会 计师 事务所 （特 殊普 通合 伙）
住
所： 北 京市 东城 区东 长安街1号 东方 广场 东方 经 贸城， 东三 办公 楼16 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街1 号东 方广 场东 方 经贸城 ，东 三办 公楼16层
法定代 表人 ：葛 明
经办注 册会 计师 ：李 慧民 ，王珊 珊
联系电 话： （010 ）58152145
传真： （010 ）58114645
联系人 ：王 珊珊
四、基金的名称
本基金 名称 ： 工 银瑞 信绝 对收益 策略 混合 型发 起式 证券投 资基 金
五、基金的类型
本基金 类型 ： 混 合型 基金 工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
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30
六 、 基 金 的 投 资目 标
合理地 灵活 配置 股票 和债 券等各 类资 产的 比例 ， 优 选数量 化投 资策 略进 行投 资， 在 有效
控制风 险的 基础 上， 运用 股指期 货对 冲市 场波 动风 险，追 求稳 定的 长期 正投 资回报 。
七 、 基 金 的 投 资方 向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包括
中小板 、创业 板及其 他经 中国证 监会核 准上市 的股 票） 、债 券、权 证、 中央银 行票据 、中期
票据、 银行 存款 、 债 券回 购、 资 产支 持证 券、 股指 期货， 以及 法律 法规 或中 国证监 会允 许基
金投资 的其 他金 融工 具( 但 须符合 中国 证监 会相 关规 定)。
本基金 的投 资组 合比 例为 ： 本基金 权益 类空 头头 寸的 价值 占 本基 金权 益类 多头 头寸的 价
值的比 例范 围在80％ —120 ％之间 。 其 中： 权 益类 空头 头寸的 价值 是指 融券 卖出 的股票 市值 、
卖出股 指期 货的 合约 价值 及卖出 其他 权益 类衍 生工 具的合 约价 值的 合计 值 ； 权 益类多 头头 寸
的价值 是指 买入 持有 的股 票市值 、 买入 股指 期货 的合 约价值 及买 入其 他权 益类 衍生工 具的 合
约价值 的合 计值 。
每个交 易日 日终 ， 持 有的 买入期 货合 约价 值和 有价 证券市 值之 和， 不得 超过 基金资 产净
值的95% 。
在扣除 股指 期货 合约 需缴 纳的交 易保 证金 后 ， 基 金保 留的现 金或 到期 日在 一年 以内的 政
府债券 的比 例合 计不 低于 基金资 产净 值 的5% 。
本基金 不受 证 监 会 《 证券 投资基 金参 与股 指期 货交 易指引 》 第 五条 第 （ 一） 项 、 第 （ 三）
项 及第 （五 ）项 的限 制。
待基金 参与 融资 融券 和转 融通业 务的 相关 规定 颁布 后， 基金 管理 人可 以在 不改 变本基 金
既有投 资策 略和 风险 收益 特征并 在控 制风 险的 前提 下， 经 与基 金托 管人 协商 一致后 ， 参 与融
资融券 业务 以及 通过 证券 金融公 司办 理转 融通 业务 ， 以提 高投 资效 率及 进行 风险管 理。 届时
基金参 与融 资融 券、 转融 通等业 务的 风险 控制 原则 、 具体 参与 比例 限制 、 费 用收支 、 信 息披
露、 估 值方 法及 其他 相关 事项按 照中 国证 监会 的规 定及其 他相 关法 律法 规的 要求执 行， 无需
召开基 金份 额持 有人 大会 决定 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。 工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
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八 、 基 金 的 投 资策 略
（一） 投资 策略
本基金 借助 于数 量化 投研 团队在 模型 计算 、 组 合构 建、 风险 管理 的专业 能力 ， 相 机使 用
组合Alpha 对冲 策略 、 个 股 Alpha 策 略 、 事件 驱动 策略等 多个 量化 策略 ， 通 过合理 匹配 收 益
与风险 水平 构建 投资 组合 。
本基金 量化 优选 投资 策略 具有金 融工 具分 散、 多 Alpha 来源 、低 Beta 、适 度 风险敞 口
的特点 。 投 资管 理人 依据 对市场 的展 望， 灵活 选择 股票、 债券 、 股 指期 货等 金融工 具， 通过
多个Alpha 策略 避免 单一 策略的 超额 收益 率波 动风 险， 构 造低 波动 率、 低 下方 风险的 投资 组
合。
1.组合 Alpha 对 冲策 略
组合 Alpha 对 冲策 略包 括 成长股 投资 策略 和多 因子 基本面 量化 投资 策略,本 策 略利用 主
动投资 获取 超额 收益 （Alpha ） ， 并使 用股 指期 货对 冲 掉市 场Beta 取 得稳 定的 绝 对回报 。
（1） 成长 股投 资策 略
根据公 司R0E 环 比增 速并 结合估 值 ， 将 成长型 公司 分为稳 健成 长型 、 快 速成 长型 、 拐 点
成长型 三类 ， 并运用 成长 股研究 模型 ， 以及三 类成 长型公 司的 量化 指标 选股 。 从 成长 性和 估
值水平 两个 维度 对可 买股 票进行 筛选 排序 ， 将研 究范 围锁定 于成 长性 高和 估值 水平合 理的 股
票， 通 过对公 司的 产业 空 间、 政 策空间 、 行业 空间 、 产品空 间、 市值空 间、 管理提 升空 间等
基本面 进行 深度 分析 ， 最 终选择 既具 备成 长潜 力又 处于合 理价 格区 间的 股票 ， 追求 组合 的长
期资本 增值 。
（2） 多因 子基 本面 量化 投 资策略
使用基 本面 数量 化股 票投 资分析 系统 对股 票池 的个 股， 分别 从增 长因素 、 估 值水平 、 盈
利能力 、 负债 率等因 素组 进行量 化评 分 。 然后 根据 每组因 素对 投资 价值 的贡 献， 赋予 相应 的
权重。 最后 通过 每个 个股 的综合 排序 ，选 择最 具投 资吸引 力的 上市 公司 构建 投资组 合。
2.个股 Alpha 策略
结合宏 观经 济、 行业 趋势 、 目标 公司 的特 性， 评估 公司业 绩成 长的 质量 、 幅 度、 持 续性
及确定 性 ； 买 入精选 优质 、 风 险收 益比 最佳的 股票 构成投 资组 合 。 投资 组合 采用重 仓集 中 投
资及中 长期 持有 的交 易策 略。 本 基金 根据 宏观、 行业 及公司 本身 的信 息变 化评 估个股 的投 资
价值， 力求 领先 于市 场作 出投资 决策 反应 。
个股Alpha 策略 主要 在市 场 看跌期 间进 行股 指期 货风 险对冲 。 工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
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32
3.事件 驱动 策略
事件驱 动策 略通 过提 前挖 掘和深 入分 析可 能造 成股 价异常 波动 的时 间 ， 并 充分 把握交 易
实际获 取超 额回 报。 本策 略主要 包括 财务 报表 业绩 预增交 易策 略 、 指数 调整 交易策 略 、 股 东
增持交 易策 略。
（1） 财务 报表 业绩 预增 交 易策略
通过四 个基 本条 件筛 选个 股：业 绩预 增主 要靠 主营 业务增 长、 预告 业绩 环比 经营改 善 、
预告业 绩不 低于 市场 一致 预期、 业绩 预增 公告 日之 后股价 还未 充分 反应 业绩 预期增 长。 原则
上在业 绩预 告日 第二 个交 易日买 入甄 选的 个股 并持 有到公 司财 报披 露日 。
(2)指 数调 整交 易策 略
统计表 明， 指数 调入 成分 股在指 数调 整公 告日 与 指 数调整 日之 间具 有显 著的 超额收 益 ；
指数调 出成 分股 在指 数调 整公告 日后 具有 显著 的负 超额收 益 ， 在 指数 调整 日之 后具有 显著 地
超额收 益。 指数 调整 交易 策略对 调入 和调 出指 数的 成分股 采取 不同 的交 易策 略。
(3)股 东增 持交 易策 略
股东增 持比 例、 数量 以及 持有期 会对 增持 股票 的股 价走势 产生 重要 影响 ， 高 管或大 股东
的增持 比例 越高 ， 股 票越 有可能 获得 较多 的超 额收 益。 本 策略 针对 股东 增持 的时间 设置 股价
反应、 增持 比率 等过 滤条 件筛选 构造 相应 的投 资组 合。
4.市场 风险 对冲 策略
本基金 将根 据风 险管 理的 原则 ， 以 套期 保值为 目的 ， 按 照相 关法 律法规 的有 关规定，进
行股指 期货 投资 。
具体而 言， 本基 金主 要使 用股指 期货 对权 益类 头寸 进行套 期保 值和 现金 流量 管理。 本基
金在根 据量 化模 型确 定权 益类头 寸的 目标 市场 暴露 度后 ， 调 整权 益类 资产 主动 投资比 例并 利
用股指 期货 空头 合约 进行 套期保 值。 当出 现大 量净 申购或 净赎 回的 情况 时， 本基金 将使 用股
指期货 来进 行流 动性 风险 管理， 根据 基金 净申 购或 净赎回 的规 模， 分别 买入 数量匹 配的 多头
或者空 头股 指期 货合 约， 并选择 适当 的时 机平 仓。 采用股 指期 货投 资策 略可 以有效 对冲 权益
类头寸 的系 统性 风险 ， 有 效管理 现金 流量 ， 降 低建 仓或者 调仓 过程 中的 冲击 成本 。 本 基金 在
股指期 货套 期保 值过 程中 ，将定 期测 算权 益类 头寸 与股指 期货 的相 关性 、投 资组合 beta 的
稳定性 ，精 细化 确定 最优 套保比 例。
本基金 在多 数情 况下 ， 将 保持权 益类 头寸 对股 票市 场大盘 走势 的敏 感度 处 于0-0.2。为
此， 基 金管 理人 将采 用数 量化分 析方 法， 分析 本基 金持有 的权 益类 资产 相对 于沪 深 300 指数
变化的 敏感 度， 即Beta 系 统，然 后利 用沪 深300 指 数股票 指数 期货 合约 ，建 立沪 深 300 指工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
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33
数期货 空头 头寸 ，使 本基 金的整 个权 益类 头寸 对沪 深 300 指数 变化 的敏 感度 处于0-0.2 。
5.债券 及其 它金 融工 具投 资策略
由于流 动性 管理 及策 略性 投资的 需要 ， 本基金 将进 行国债 、 金融 债、 企业 债 等固定 收益
类证券 以及 可转 换债 券的 投资 。 债 券投 资策略 包括 利率策 略 、 信 用策略 等 ， 主要服 务于 流动
性管理 ，着 力于 短期 投资 。
本基金 还将 在法 规允 许的 范围内 ， 基于 谨慎 原则 利用 权证以 及其 它金 融工 具进 行套利 交
易或风 险管 理 ， 为基 金收 益提供 增加 价值 。 本 基金 进行权 证投 资时 ， 将 在对 权证标 的证 券 进
行基本 面研 究及 估值 的基 础上 ， 结 合股 价波动 率等 参数 ， 运 用数 量化期 权定 价模型 ， 确定 其
合理内 在价 值， 从而 构建 套利交 易或 避险 交易 组合 。
（二） 投资 管理 程序
本基金 管理 人实 行 “ 投资 决策 委 员会 领导 下的 团队 制 ”管 理模 式， 建立 了严 谨、 科 学的
投资管 理流 程， 具体 包括 投资研 究、 投资 决策 、 组 合构建 、 交 易执 行和 风险 管理及 绩效 评估
等全过 程， 如图1所 示。
图 1
投资管理流程
1 ．投 资研 究
研究员 独立 开展 研究 工作 ，在借 鉴外 部研 究成 果的 基础上 ，开 展宏 观经 济及 政策分 析 、
债券市 场分 析 、 行业 及上 市公司 分析 ， 重点分 析行 业的景 气度 和各 类资 产的 相对价 值 ， 为投
资决策 委员 会及 各基 金经 理提供 独立 、统 一的 投资 决策支 持平 台。
风险管 理部 运用 风险 监测 模型以 及各 种风 险监 控指 标， 对市 场预 期风 险和 投资 组合组合
股
票
池
\
债
券
池
投 资研 究
内 部投资指 引
法 律合规约 束
基 金合同
风 险指标约 束
风 险优化模 型
投
资
决
策
组
合
构
建
交
易
执
行
风
险
分
析
绩
效
评
估
投
资
组
合
再
平
衡
工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
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34
风险进 行风 险测 算， 并提 供 权益 类资 产以 及股 指期 货的 数 量化 风险 分析 报告 ； 运作 部 每 日提
供基金 申购 赎回 的数 据分 析报告 ，供 基金 经理 决策 参考。
2 ．投 资决 策
投资决 策委 员会 是基 金投 资的最 高决 策机 构 ， 投 资决 策委员 会依 据风 险管 理部 的研究 报
告， 定期 或遇 重大事 项时 召开投 资决 策会 议， 决定 基金总 体投 资策 略及 资产 配置方 案 。 审核
基金经 理提 交的 投资 计划 ，提供 指导 性意 见， 并审 核其他 涉及 基金 投资 管理 的重大 问题 。
基金经 理在 公司 总体 投资 策略的 指导 下， 根据 基金 合同关 于投 资目 标、 投资 范围及 投资
限制等 规定 ，制 定相 应的 投资计 划， 报投 资决 策委 员会审 批。
3．投 资组 合构 建
基金经 理根 据投 资决 策委 员会的 决议 ， 以 及量 化风 险分析 报 告 和申 购赎 回报 告， 利 用数
量投资 管理 系统 ， 选 择证 券构建 基金 投资 组合 ， 并 根据市 场变 化调 整基 金投 资组合 ， 或者 相
机使用 股指 期货 进行 风险 对冲， 进行 投资 组合 的日 常管理 。
4 ．交 易执 行
交易员 负责 在合 法合 规的 前提下 ，执 行基 金经 理的 投资指 令， 并实 施一 线风 险监控 。
5 ．风 险分 析及 绩效 评估
风险管 理部 对投 资组 合的 风险水 平及 基金 的投 资绩 效进行 评估 ， 报 风险 管理 委员会 ， 抄
送投资 决策 委员 会、 投资 总监 、 基金 经理 。并 就基 金的投 资组 合提 出风 险管 理建议 。
基金管 理人 对基 金的 投资 行为进 行合 规性 监控 ， 并对 投资过 程中 存在 的风 险隐 患向基 金
经理、 投资 总 监 、投 资决 策委员 会及 风险 管理 委员 会进行 风险 提示 。
6 ．投 资组 合再 平衡
基金经 理根 据风 险管 理及 绩效评 估结 果 ， 结合 宏观 经济 、 债 券市 场、 行业 分 析结果 及最
新的公 司研 究， 并结 合股 指期货 市场 状况 、 股 票市 场流动 性、 基金 申购 赎回 情况， 在风 险优
化目标 下， 对投 资组 合进行 调整 、优 化、 再平 衡。
九 、 基 金 的 业 绩比 较 标准
本基金采 用绝 对收益 型业 绩基准： 中国 人民银 行公 布的一年 期定 期存款 基准 利率（ 税
后）+3%（ 如遇 中国 人民 银 行就该 等基 准利 率进 行调 整则作 相应 调整 ） 。
注：一年以内如果央行调整银行定期存款利率，则按利率执行的时间进行加权平均 。计算方法为 工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
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35
3 12
1 2 3
365 365 365
N NN
r r r r ? ? ? ? ? ? ?
r
：加权平均后的一年期银行定期存款利率；
r1 、r2 、r3 ：一年期银行定期 存款利率；
N1 、N2 、N3 ：执行不同的一年 期银行定期存款利率的天数。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 经 与基 金托 管人 协商 一致， 本基 金可 在报 中国 证监会 备案 后变 更业 绩比 较基准 并及 时公
告。
十 、 基 金 的 风 险收 益 特 征
本基金 具有 低波 动率 、 低 下方风 险的 特点 ， 并 且运 用股指 期货 对冲 投资 组合 的系统 性风
险， 其 预期 收益 及风 险水 平 低于股 票型 基金 ， 但 高于 债 券型基 金， 属于 中低 风险 水 平的基 金。
十 一 、 基 金 的 投资 组 合 报 告
本投资 组合 报告 期 为 2015 年1 月1 日起至 3 月 31 日 止（财 务数 据未 经审 计） 。
1 报告期末基金资产组 合情 况
序
号
项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 392,995,666.51 3.39
其中： 股票
392,995,666.51 3.39
2 固定收 益投 资
541,182,000.00 4.67
其中： 债券
541,182,000.00 4.67
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
5,091,777,928.93 43.92
其中： 买断 式回 购的
买入返 售金 融资 产
45,964,220.21 0.40
6
银行存 款和 结算 备付
金合计
5,511,317,763.20 47.54
7 其他资 产
55,785,486.40 0.48
8 合计
11,593,058,845.04
100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 金额占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。 工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
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2 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 518,480.15 0.00
B 采矿业 4,524,412.34 0.04
C 制造业 141,066,054.13 1.24
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生
产和供 应业
5,914,361.12 0.05
E 建筑业 9,475,579.56 0.08
F 批发和 零售 业 5,124,078.87 0.05
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 3,860,185.78 0.03
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技
术服务 业
34,070,798.19 0.30
J 金融业 167,197,125.72 1.47
K 房地产 业 6,693,267.57 0.06
L 租赁和 商务 服务 业 4,260,860.60 0.04
M 科学研 究和 技术 服务 业 197,245.00 0.00
N 水利、 环境 和公 共设 施管
理业
6,849,544.64 0.06
O 居民服 务、 修理 和其 他服
务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 175,665.00 0.00
R 文化、 体育 和娱 乐业 2,833,535.84 0.02
S 综合 234,472.00 0.00
合计 392,995,666.51 3.45
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有 尾 差 。
3 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 600958 东方证 券 4,000,005 90,600,113.25 0.80
2 300285 国瓷材 料 596,797 23,334,762.70 0.20
3 300406 九强生 物 216,341 19,687,031.00 0.17
4 300329 海伦钢 琴 578,809 16,808,613.36 0.15
5 002230 科大讯 飞 277,263 14,417,676.00 0.13
6 600030 中信证 券 342,351 11,235,959.82 0.10
7 000776 广发证 券 341,402 9,525,115.80 0.08
8 300433 蓝思科 技 118,856 9,280,276.48 0.08
9 600369 西南证 券 388,430 8,417,278.10 0.07 工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
37
10 000750 国海证 券 446,704 8,147,880.96 0.07
4 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
序
号
债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 541,182,000.00 4.75
其中： 政策 性金 融债 541,182,000.00 4.75
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 541,182,000.00 4.75
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有 尾 差 。
5 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名债券投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 140230 14 国开 30 1,800,000 179,748,000.00 1.58
2 140305 14 进出 05 1,500,000 151,605,000.00 1.33
3 130202 13 国开 02 1,000,000 99,950,000.00 0.88
4 150301 15 进出 01 700,000 69,860,000.00 0.61
5 140218 14 国开 18 300,000 30,012,000.00 0.26
6 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排 序 的前十名资产支持证 券投 资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资 的股 指期货持仓和损益明 细
代码 名称
持仓
量
（买
合约市 值 （ 元）
公允价 值变 动
（元）
风险说 明 工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
38
/卖）
IF1504 IF1504 -40 -48,640,800.00 454,500.00 -
IF1505 IF1505 -6 -7,332,840.00 -129,338.18 -
IF1506 IF1506 -221 -270,092,940.00 -6,557,520.00 -
IF1509 IF1509 -5 -6,123,300.00 -129,600.00 -
公允价 值变 动总 额合 计 （ 元） -6,361,958.18
股指期 货投 资 本 期收 益（ 元） -20,721,098.05
股指期 货投 资本期 公 允价 值变动 （元 ） -6,361,958.18
9.2 本基金投资股指期货 的投 资政策
本基金 股指 期货 投资 是为 了对冲 股权 买入 方的 投资 。
10 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政 策
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
10.2 报告期末本基金投资 的国 债期货持仓和损益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货投 资， 也无 期间 损益。
10.3 本期国债期货投资评 价
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
11 投资组合报告附注
11.1 本基金投资的前十名 证券 的发行主体本期未出 现被 监管部门立案调查， 或在 报告编制
日前一年内受到公开 谴责 、处罚的情形。
11.2 本基金投资的前十名 股票 未超出基金合同规定 的备 选股票库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 34,074,857.60
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 11,439,646.35
5 应收申 购款 10,270,982.45
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 55,785,486.40 工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
39
11.4 报告期末持有的处于 转股 期的可转换债券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
11.5 报告期末前十名股票 中存 在流通受限情况的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分
的公允 价值
(元)
占基金 资
产净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 300406 九强生 物 19,687,031.00 0.17 网下新 股自 愿锁 定
11.6 投资组合报告附注的 其他 文字描述部分
无。
十 二 、 基 金 的 业绩
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金财 产， 但不 保
证基金 一定 盈利 ， 也 不向 投资者 保证 最低 收益 。 基 金的过 往业 绩并 不代 表其 未来表 现 。 投 资
有风险 ，投 资者 在作 出投 资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 。
1. 本 基金 合同 生效 日为2014 年6 月26 日， 基金 合同 生 效以来 （ 截至2015 年3 月31 日） 的投
资业绩 及同 期基 准的 比较 如下表 所示 ：
工银绝 对收 益A
阶段
净值增
长率 （1）
净值增 长
率标准 差
（2）
业绩比 较
基准收 益
率（3 ）
业绩比 较基
准收益 率标
准差（4）
(1)－(3) (2) －(4)
2014.6.26-2014.12.31 1.00% 0.39% 3.08% 0.02% -2.08% 0.37%
2015.1.1-2015.03.31 5.05% 0.40% 1.40% 0.02% 3.65% 0.38%
成立以 来( 截止 2015-03-31
日）
6.10% 0.39% 4.48% 0.02% 1.62% 0.37%
工银绝 对收 益B
阶段
净值增
长率 （1）
净值增 长
率标准 差
（2）
业绩比 较
基准收 益
率（3 ）
业绩比 较基
准收益 率标
准差（4）
(1)－(3) (2) －(4)
2014.6.26-2014.12.31 0.50% 0.39% 3.08% 0.02% -2.58% 0.37% 工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
40
2015.1.1-2015.03.31 4.58% 0.41% 1.40% 0.02% 3.18% 0.39%
成立以 来( 截止 2015-03-31
日）
5.10% 0.40% 4.48% 0.02% 0.62% 0.38%
2.本基 金合 同生 效以 来 基 金累计 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 变动 的比较 ：
（2014 年6 月 26 日至 2015 年 3 月 31 日）
工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
41
注： 1. 本 基金 基金 合同 于 2014 年6 月 26 日生 效 ，截至 报告 期末 ，本 基金 合同生 效不
满一年 ；
2.按基 金合同 规定 ，本基 金自基金 合同 生效起 六个 月内为建 仓期 。截至 报告 期末 ， 本
基金的 各项 投资 符合 基金 合同关 于投 资范 围及 投资 限制的 规定 ： 本基 金的 投资 范围为 具有 良
好流动 性的 金融 工具 ， 包 括国内 依法 发行 上市 的股 票 （ 包括 中小 板、 创业 板 及其他 经中 国证
监会核 准上市 的股票 ） 、债 券、权 证、中 央银行 票据 、中期 票据、 银行存 款、 债券回 购、资
产支持 证券、 股指期 货， 以及法 律法规 或中国 证监 会允许 基金投 资的其 他金 融工具( 但须 符
合中国 证监会 相关规 定) 。 本基金 权益类 空头头 寸的 价值占 本基金 权益类 多头 头寸的 价值的
比例范 围 在80 ％—120 ％ 之间； 每个 交易 日日 终， 持有的 买入 期货 合约 价值 和有价 证券 市值
之和， 不得 超过 基金 资产 净值 的 95% ； 在 扣除 股指 期 货合约 需缴 纳的 交易 保证 金后， 基金 保
留 的现 金或 到期 日在 一年 以内的 政府 债券 的比 例合 计不低 于基 金资 产净 值 的5%。
十三、费用概览
( 一)与 基金 运作 有关 的费 用 工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
42
1 、基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用；
（4） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 和诉 讼费 ；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（7） 基金 的银 行汇 划费 用 ；
（8） 证券 账户 开户 费用 、 银行账 户维 护费 用；
（9） 本基 金从B 类 基金 份 额基金 的财 产中 计提 销售 服务费 ；
（10） 按照 国家 有关 规定 和《基 金合 同》 约定 ，可 以在基 金财 产中 列支 的其 他费用 。
2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5%年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E×1.5%÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 基金 托管 人复 核后 于次月 前 3
个工作 日内从 基金财 产中 一次性 支付给 基金管 理人 。若遇 法定节 假日、 公休 假等,支 付日 期
顺延。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金的托管费按前一日 基金资产净值的 0.25% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计算 方 法 如
下：
H ＝E×0.25 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 基金 托管 人复 核后 于次月 前 3
个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支取 。若 遇法 定节 假日、 公休 日等,支 付日 期 顺延。
上述“1 、基金 费用 的种类 中第 （3 ）－（8 ） 、 （10 ） 项费用 ” ，根 据有关 法规 及相应 协
议规定 ，按 费用 实际 支出 金额列 入当 期费 用， 由基 金托管 人从 基金 财产 中支 付。 工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
43
3 、不 列入 基金 费用 的项 目
（1）基 金管 理 人和基 金托 管人因未 履行 或未完 全履 行义务导 致的 费用支 出或 基金财 产
的损失 ；
（2） 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用；
（3） 《 基金 合同 》生 效前 的相关 费用 ；
（4） 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。
4 、基 金管 理费 和基 金托 管 费的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可 按照 基金 发展情 况， 并根 据法 律法 规规定 和基
金合同 约定 调整 基金 管理 费率、 基金 托管 费率、B 类 基金份 额的 基金 销售 服务 费率等 相关 费
率。
基金管 理人 必须 在履 行适 当程序 后 ， 于 新的费 率实 施日前 按照 《 信息披 露 办 法》 的规 定
在指定 媒体 上公 告。
5 、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1.A 类 基金 份额 申购 费用 由投资 人承 担， 不列 入基 金财产 ；B 类基 金份 额不 收取申 购费
用。
2.赎回 费用 由赎 回基 金份 额的基 金份 额持 有人 承担 ， 在基金 份额 持有 人赎 回基 金份额 时
收取 。 不 低于 赎回 费总 额 的25% 应归 基金 财产 ， 法 律法规 另有 规定 的 ， 从 其 规定 。 其 余用 于
支付登 记费 和其 他必 要的 手续费 。
3.基金 管理 人可 以在 基金 合同约 定的 范围 内调 整费 率或收 费方 式 ， 并 最迟 应于 新的费 率
或收费 方式 实施 日前 依照 《信息 披露 办法 》的 有关 规定在 指定 媒体 上公 告。
4. 基金管理人及基金 销售 机构可以在不违背法 律法 规规定及基金合同约 定的 情况下对
基金销 售费 用实 行一 定的 优惠 。 基 金管 理人 可以 在不 违反法 律法 规规 定及 基金 合同约 定的 情
形下根 据市 场情 况制 定基 金促销 计划 ， 针 对以 特定 交易方 式 （ 如网 上交 易、 电话交 易等 ） 等
进行基 金交 易的 投资 人定 期或不 定期 地开 展基 金促 销活动 。 在 基金 促销 活动 期间， 按相 关监
部门要 求履 行必 要手 续后 ，基金 管理 人可 以适 当调 低申购 费率 。
5. 申 购份 额的 计算 方式 ： 工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
44
本基 金 A 类 基金 份额 在申 购时收 取基 金申 购费 用； 投资者 可以 多次 申购 本基 金，申 购
费率按 每笔 申购 申请 单独 计算。 本基金 B 类基 金份 额不收 取申 购费。 具体 费 用安排 如下 表所
示。
费用种类 A 类基 金 份额 B 类基 金 份额
申购费 率
M ＜100 万
1.5%
0%
100 万≤M ＜300 万
1.0%
300 万≤M ＜500 万
0.8%
M≥5 0 0 万
按笔收 取， 1,000 元/ 笔
养老金 特定
申购费 率
M ＜100 万
0.6%
0%
100 万≤M ＜300 万
0.4%
300 万≤M ＜500 万
0.32%
M≥5 0 0 万
按笔收 取， 1,000 元/ 笔
注：1.M 为申购金额；
2. 实施特定申购费率 的养老金 客户包括： 全国社会 保障基金 、可以投资 基金的地 方社会保 障基金、企
业年金单一计 划以及集 合计划 、企业年金理 事会委托 的特定 客户资产管理 计划。如 将来出 现经养老基金监
管部门认可的新的养老基金类型， 本公司将在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，
并按规定向中国证监会备案。
3.养老金客户须通过我公司直 销柜台申购。
（1）A 类 基金 份额
如果投 资人 （非 养老 金客 户）选 择申 购 A 类基 金份 额，则 申购 份数 的计 算方 法如下 ：
净申购 金额 ＝申 购金 额/ （1＋申 购费 率）
申购费 用＝ 申购 金额 －净 申购金 额
申购份 额＝ 净申 购金 额/ 申 购当 日A 类 基金 份额 净值
各计算 结果 均按 照四 舍五 入方法 ， 保 留小 数点 后两 位， 由 此误 差产 生的 损失 由基金 财产
承担， 产生 的收 益归 基金 财产所 有。
（2）B 类 基金 份额
如果投 资人 选择 申 购 B 类 基金份 额， 则申 购份 数的 计算方 法如 下：
申购份 额= 申购 金额/ 申购 当日B 类基 金份 额净 值
各计算 结果 均按 照四 舍五 入方法 ， 保 留小 数点 后两 位， 由 此误 差产 生的 损失 由基金 财产
承担， 产生 的收 益归 基金 财产所 有。
6. 赎 回金 额的 计算
A 类基 金份 额和B 类 基金 份额赎 回费 率均 随投 资人 持有基 金份 额期 限的 增加 而递减 。 具
体赎回 费率 结构 如下 表所 示 。 工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
45
费用种类 A 类基 金 份额 B 类基 金 份额
赎回费 率
持有期 限 赎回费 率 持有期 限 赎回费 率
Y＜7 天 1.5%
Y＜30 天 0.5%
7 天≤Y＜30 天 0.75%
30 天≤Y＜6 个月 0.5%
Y≥30 天 0%
Y≥6 个月 0%
注： Y 为持有年限，6 个月 指 180 天
（1）A 类 基金 份额
本基金 的净 赎回 金额 为赎 回金额 扣减 赎回 费用 。其 中，
赎回金 额＝ 赎回 份数 ×赎 回当 日 A 类 基金 份额 净值
赎回费 用＝ 赎回 金额 ×赎 回费率
净赎回 金额=赎 回金 额－ 赎 回费用
赎回费 用以 人民 币元 为单 位， 计算 结果 按照四 舍五 入方法 ， 保留 小数点 后两 位； 赎回 金
额结果 按照四 舍五入 方法 ，保留 小数点 后两位,由此 误差产 生的损 失由基 金财 产承担 ，产生
的收益 归基 金财 产所 有。
（2）B 类 基金 份额
本基金 的净 赎回 金额 为赎 回金额 扣减 赎回 费用 。其 中，
赎回金 额＝ 赎回 份数 ×赎 回当 日 B 类 基金 份额 净值
赎回费 用＝ 赎回 金额 ×赎 回费率
净赎回 金额=赎 回金 额－ 赎 回费用
赎回费 用以 人民 币元 为单 位， 计算 结果 按照四 舍五 入方法 ， 保留 小数点 后两 位； 赎回 金
额结果 按照四 舍五入 方法 ，保留 小数点 后两位,由此 误差产 生的损 失由基 金财 产承担 ，产生
的收益 归基 金财 产所 有。
7 、销售 服 务费
本基金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，B 类 基金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.80% 。
本基金 销售 服务 费将 专门 用于本 基金 的销 售与 基金 份额持 有人 服务 ， 基金 管理 人将在 基金 年
度报告 中对 该项 费用 的列 支情况 作专 项说 明。
销售服 务费 按前 一 日 B 类 基金资 产净 值 的0.80% 年 费率计 提。 计算 方法 如下 ：
H ＝E×0.80% ÷ 当年 天数
H 为B 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为B 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值 工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
46
销售服 务费 每日 计提 ， 按 月支付 。 基 金托 管人 复核 后于次 月首 日 起3 个 工作 日内从 基金
资产中 划出 ， 由 注册 登记 机构代 收， 注册 登记 机构 收到后 按相 关合 同规 定支 付给基 金销 售机
构等。
十 四 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明
本招募 说明 书依 据 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 管理办 法》 、 《信 息披 露管 理办法 》 及
其它有 关法 律法 规的 要求 ，对招 募说 明书 进行 了更 新，主 要更 新的 内容 如下 ：
1 、在 “三 、基 金管 理人 ” 部分， 更新 了 基 金管 理人 办公地 址、 主要 人员 情况 等信息 。
2 、在 “四 、基 金托 管人 ” 部分， 更新 了基 金托 管人 的相关 信息 。
3 、在 “五 、相 关服 务机 构 ”部分 ，更 新了 相关 服务 机构 的 信息 。
4 、在 “九 、基 金的 投资 ” 部分， 更新 了截至2015 年3 月31日 的基 金 投 资组 合报 告。
5 、在 “十 、基 金的 业绩 ” 部分， 更新 了截至2015 年3 月31日 的基 金的 业绩 。
6 、在“ 二十一 、对基 金份 额持有人 的服 务”部 分， 更新了 基 金管 理人对 基金 份额持 有
人提供 服务 的相 关内 容。
10 、在 “二 十二 、其 他应 披露事 项” 部分 ，增 加了 本次更 新内 容期 间的 历次 公告。
上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要， 投资 人欲 查询本 更新 招募 说明 书正 文， 可 登陆
工银瑞 信基 金管 理有 限公 司网站www.icbccs.com.cn 。
工银瑞 信基 金管 理有 限公 司
二〇一五年八 月 七日
