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大成景益平稳(000695)

大成景益平稳:更新招募说明书摘要(2015年第1期)查看PDF公告

大成景益平稳收益混合型证券投资基金



























































更新招 募说明书摘要 大成景益平稳收益混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2015 年第 1 期 基金管理 人:大 成 基金管理 有限公 司 基金托管 人:中 国 农业银行 股份有 限 公司 二〇一五 年 八 月 大成景益平稳收益混合型证券投资基金



























































更新招 募说明书摘要













































































08-1 重 要 提 示 大成景 益平 稳收 益混 合型 证券投 资基 金 ( 以下 简称 “本基 金” ) 经中 国证 监会 2014 年 6 月 11 日证 监许 可 【2014 】586 号文 核准 募集 ,本 基 金的基 金合 同 于 2014 年 6 月 26 日 正式 生效。 基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核 准, 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 , 并 不表 明 中国证 监会 对本 基金 的价 值和收 益做 出实 质性判 断或 保证 ,也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。 基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 资产 , 但 不 保证本 基金 一定 盈利 ,也 不保证 最低 收益 。 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成本 基 金业绩 表现 的保 证。 本招募 说明 书 (更 新) 已 经本基 金托 管人 复核 。 本 招募说 明书 ( 更新 ) 所 载 内容截 至日 为 2015 年 6 月 26 日( 其 中人员 变动 信息 以公 告日 为准) ,有 关财 务数 据和 基 金净值 表现 截 止日 为 2015 年 3 月 31 日 ,所列 财务 数据 未经 审计 。 一、基金管理人 (一) 基金 管理 人概 况 名称: 大成 基金 管理 有限 公司 住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层 设立日 期:1999 年 4 月 12 日 注册资 本: 贰亿 元人 民币 股权结 构: 公司 股东 为中 泰信托 有限 责任 公司 (持 股比例 48% ) 、中 国银 河投 资管理 有 限公司 (持 股比 例 25% ) 、光大 证券 股份 有限 公司 (持股 比例 25% ) 、广 东 证券股 份有 限公 司(持 股比 例 2% )四 家公 司 。 法定代 表人 :刘卓 电话:0755-83183388 大成景益平稳收益混合型证券投资基金



























































更新招 募说明书摘要













































































08-2 传真:0755-83199588 联系人 :肖剑 大成基 金管 理有 限公 司设 有股东 会、 董事 会、 监 事会 。 公司 组织 架构 下设 二十 三 个部门 , 分别为 股票 投资 部 、 研 究 部、 社保 基金 及机 构投 资 部、 固定 收益 总部 (下 设 公募投 资部 、 非 公募投资部 、固收 研究部 、运营交易 室) 、数 量与指 数投资部 、专户投 资部、 市场部( 下设 渠道管 理部 、 财富 管理 部) 、 战 略客 户部 、 互 联网 金 融总部 ( 下设 电子 商务 部 、 平 台创 新部、 研发部与技 术支持 部) 、产 品研发与金 融工程 部、品 牌管理与 营销策划 部、信 息技术部 、交 易管理 部 、 基金 运营 部 、 客户服 务部 、 国 际业 务部 、 监 察稽 核部 、 风 险管 理 部、 总经 理办公 室、 董事 会办 公室 、 人力 资源部 、 计划 财务 部以 及 行政部 。 公司 在北 京 、 上 海、 西安 、 成都 、 武汉 、 福 州、 沈阳 、 广 州 、 南 京和 青岛等 地设 立了 十家分 公司 , 拥 有两 家子 公司 , 分 别为大 成国际 资产 管理 有限 公司 及大成 创新 资本 管理 有限 公司 。 此 外, 公司 还设 立了 投资决 策委 员 会、投 资风 险控 制委 员会 和战略 规划 委员 会等 专业 委员会 。 公司以 “责 任 、 回报 、 专 业、 进取 ” 为 经营理 念 , 坚持 “诚实 信用 、 勤 勉尽 责” 的企业 精神 , 致 力于 开 拓 基金 及 证券市 场业 务 , 以 稳健 灵 活的投 资策 略和 注重 绩优 、 高 成长 的投 资 组合, 力求 为投 资者 获得 更大投 资回 报。 (二) 证券 投资 基金 管理 情况 截至 2015 年 8 月 5 日, 本 基金管 理人 共管 理 5 只 ETF 及 1 只 ETF 联接基 金: 大成中 证 100 交易 型开 放式 指数 证 券投资 基金 、深 证成 长 40 交 易型 开放 式指 数证 券 投资基 金及 大成 深证成 长 40 交 易型 开放 式 指数证 券投 资基 金联 接基 金、中 证 500 深市 交易 型 开放式 指数 证 券投资 基金 、 中证 500 沪 市交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金 、 大 成深 证成 份 交易型 开放 式指 数证券 投资 基金 。2 只 QDII 基金:大成 标 普 500 等权 重指 数证 券投 资基 金、 大成纳 斯达 克 100 指 数证 券投 资基 金及 52 只开 放式 证券 投资 基金 : 大成景 丰债 券型 证券 投资 基金 (LOF)、 大成价 值增 长证 券投 资基 金、 大成 债券 投资 基金 、 大成蓝 筹稳 健证 券投 资基 金、 大成 精选 增 值混合 型证 券投 资基 金 、 大成货 币市 场证 券投 资基 金、 大成 沪深 300 指数 证 券投资 基金 、 大 成财富 管 理 2020 生命 周期 证券投 资基 金、 大成 积极 成长混 合型 证券 投资 基金 、大成 创新 成 长混合 型证 券投资 基金(LOF) 、大成景阳 领先混 合型 证券投 资基 金、大 成强 化 收益定 期开 放 债券型 证券 投资 基金 、 大 成策略 回报 混合 型证 券投 资基金 、 大成 行业 轮动 混 合型证 券投 资基 金、 大成 中证 红利 指数 证 券投资 基金 、 大成 核心 双 动力混 合型 证券 投资 基金 、 大 成竞 争优 势 混合型 证券 投资 基金 、 大 成景恒 保本 混合 型证 券投 资基金 、 大成 内需 增长 混 合型证 券投 资基 金、 大成 可转 债增 强债 券 型证券 投资 基金 、 大成 消 费主题 混合 型证 券投 资基 金、 大成 新锐 产大成景益平稳收益混合型证券投资基金



























































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08-3 业混合型证券投资基金、大成优选混合型证券投资基金(LOF ) 、大成月添利 理财债券型证 券投资 基金 、 大成 现金 增 利货币 市场 证券 投资 基金 、 大 成月 月盈 短期 理财 债 券型证 券投 资基 金、 大成 现金 宝场 内实 时 申赎货 币市 场基 金 、 大 成 景安短 融债 券型 证券 投资 基金 、 大 成景 兴 信用债 债券 型证 券投 资基 金、 大成 景旭 纯债 债券 型 证券投 资基 金 、 大 成景 祥 分级债 券型 证券 投资基 金 、 大 成信 用增 利 一年定 期开 放债 券型 证券 投资基 金 、 大 成健 康产 业 混合型 证券 投资 基金、大成中小盘混合型证券投资基金(LOF ) 、大 成灵活配置混合型证券投资基金、大成 丰财宝 货币 市场 基金 、大 成景益 平稳 收益 混合 型证 券投资 基金 、大 成添 利宝 货币市 场基 金 、 大成景利混合型证券投资基金、大成产业升级股票型证券投资基金(LOF ) 、 大成高新技术 产业股 票型 证券 投资 基金 、 大 成景 秀灵 活配 置混 合 型证券 投资 基金 、 大成 互 联网思 维混 合型 证券投 资基 金 、 大 成景 明 灵活配 置混 合型 证券 投 资 基金 、 大 成景 穗灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 、 大 成景 鹏灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 、 大 成景源 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 大 成睿景 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 大成 景裕 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 大成 中证 互 联网金 融指 数分 级证 券投 资基金 、 大成 正向 回报 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 和大成 恒丰 宝 货币市 场基 金 。 (三) 主要 人员 情况 1.公 司高 级管 理人 员 董事会 : 刘卓先生, 董事长 ,工学 学士。曾任 职于共 青团哈 尔滨市委、 哈尔滨 银行股 份有限公 司、中 泰信 托有 限责 任公 司;2007 年 6 月, 任哈 尔 滨银行 股份 有限 公司 执行 董事;2008 年 8 月, 任哈 尔滨 银行 股份 有 限公司 董事 会秘 书 ; 2012 年 4 月 , 任哈 尔滨 银行 股 份有限 公司 副 董事长 ; 2012 年 11 月 至今 , 任中 泰信 托有 限责 任公 司监事 会主 席。 2014 年 12 月 15 日起 任 大成基 金管 理有 限公 司董 事长。 靳天鹏 先生 ,副 董事 长, 国际法 学硕 士。1991 年 7 月至 1993 年 2 月, 任职 于 共青团 河南省 委;1993 年 3 月至 12 月, 任职 于深 圳市 国际 经济与 法律 咨询 公司 ;1994 年 1 月至 6 月, 任 职于 深圳 市蛇 口律 师事务 所;1994 年 7 月至 1997 年 4 月, 任 职于 蛇口 招商港 务股 份 有限公 司 ;1997 年 5 月至 2015 年 1 月, 先后 任光 大 证券有 限 责 任公 司南 方总 部研究 部研 究 员, 南方 总部 机构 管理 部 副总经 理 , 光 大证 券股 份 有限公 司债 券业 务部 总经 理助理 , 资产 管 理总部 投资 部副 总经 理( 主持工 作) ,法 律合 规部 副 总经理 ,零 售交 易业 务总 部副总 经理 。 罗登攀 先生 , 董 事、 总经 理, 耶 鲁大 学经 济学 博士 。 具注 册金 融分 析师(CFA) 、 金融 风 险管理 师 (FRM ) 资 格 。 曾 任毕马 威 (KPMG ) 法 律诉 讼部资 深咨 询师 、 金融 部 资深咨 询师 ,大成景益平稳收益混合型证券投资基金



























































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08-4 以及 SLCG 证 券诉 讼和 咨 询公司 合伙 人;2009 年至 2012 年, 任 中国 证券 监督 管理委 员会 规 划委专 家顾 问委 员, 机构 部创新 处负 责人 , 兼 任国 家 “千 人计 划” 专家 ; 2013 年 2 月至 2014 年 10 月, 任 中信 并购 基金 管理有 限公 司董 事总 经理 , 执委 会委 员。2014 年 11 月 26 日起 任 大成基 金管 理有 限公 司总 经理。 周 雄 先 生 , 董 事 , 金 融 学 博 士 , 北 京 大 学 光 华 管 理 学 院 高 级 管 理 人 员 工 商 管 理 硕 士 (EMBA)。 1987 年 8 月至 1993 年 4 月, 任厦 门大 学财经 系教 师;1993 年 4 月至 1996 年 8 月, 任 华夏 证券 有限 公司 厦门分 公司 经理 ;1996 年 8 月至 1999 年 2 月, 任人 民日报 社事 业 发展局 企业 管理 处副 处长 ;1999 年 2 月至 今任 职于 中泰信 托有 限责 任公 司, 历任副 总裁 、 总裁, 现任 中泰 信托 有限 责任公 司董 事、 总裁 。 孙学林先生 ,董事 ,注册 会计师,注 册资产 评估师 ,博士研究 生在读 。现任 中国银河 投资管 理有 限公 司投 资二 部董事 总经 理、 投资 决策 委员会 委员 。2012 年 6 月 起,兼 任镇 江 银河创 业投 资有 限公 司总 经理、 投资 决策 委员 会委 员。 黄隽女士, 独立董 事,经 济学博士。 现任中 国人民 大学经济学 院教授 、博士 生导师, 中国人 民大 学经 济学 院院 长助理 ,中 国人 民大 学艺 术品金 融研 究所 副所 长。 叶林先 生 , 独 立董 事, 法 学博士 。 现任 中国 人民大 学法学 院教 授 、 民 商法教 研室主 任, 博士研 究生 导师 、国 家社 会科学 重点 基地 中国 民商 事法律 科学 研究 中心 兼职 教授。 吉敏女士, 独 立董 事,金 融学博士, 现任东 北财经 大学讲师, 教研室 主任, 东北财经 大学金 融学 国家 级教 学团 队成员 , 东北 财经 大学 开 发金融 研究 中心 助理 研究 员, 主要 从事 金 融业产 业组 织结 构 、 银 行 业竞争 方面 的研 究 。 参 与 两项国 家自 然科 学基 金 、 三项国 家社 科基 金、 三 项教 育部 人文 社会 科 学一般 项目 、 多 项省 级创 新 团队项 目, 并负 责撰 写项 目 总结报 告, 在国内 财经 类期 刊发 表多 篇学术 论文 。 金李先 生, 独立 董事 ,博 士。现 任英 国牛 津大 学商 学院终 身教 职正 教授 (博 士生导 师 ) 和北京大学 光华管 理学院 讲席教授( 博士生 导师) , 金融系联 合系主任 ,院长 助理,北 京大 学国家 金融 研究 中 心 主任 。 曾 在美 国哈 佛大 学商 学 院任教 十多 年 , 并 兼任 哈 佛大学 费正 清东 亚研究 中心 执行 理事 。 监事会 : 陈希先生, 监事长, 中国 人民大学经 济学专 业研究 生,高级经 济师。2006 年 被亚洲风 险与危机管 理协会 授予“ 企业风险管 理师” 资格。2007 年起 任中国 银河投资 管理有限公 司 董事、 常务 副总 裁( 至 2012 年 7 月) 、 党委 委员 ;2010 年 7 月起 ,兼 任吉 林 省国家 生物 产 业创业 投资 有限 责任 公司 董事长 兼总 经理 、 吉林 省国 家汽车 电子 产业 创业 投资 有限责 任公 司大成景益平稳收益混合型证券投资基金



























































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08-5 董事,2012 年 6 月 起, 兼 任镇江 银河 创业 投资 有限 公司董 事长 ;2012 年 7 月 起至今 ,任 中 国银 河 投资 管理 有限 公司 总裁。 吴朝雷 女士 , 职工 监事 , 硕士学 位 。 1988 年 9 月-1990 年 12 月任 浙江 省永 嘉 县峙口 乡 人民政 府妇 联主 任 、 团 委 书记 ; 1991 年 10 月-1998 年 2 月任 浙江 省温 州市 鹿城区 人民 政府 民政科 长; 1998 年 3 月-2001 年 6 月 , 任浙 江省 温州 市人民 检察 院起 诉处 助理 检察员 ; 2001 年 6 月-2007 年 8 月, 就 职于北 京市 宣武 区人 民检 察院, 任三 级检 察官 ;2007 年 8 月 起任 民生人 寿北 京公 司人 事部 经理。2007 年 11 月-2009 年 12 月, 任中 国人 民人 寿保险 股份 有 限公司 人力 资源 部副 总经 理;2010 年 1 月 加入 大成 基金管 理有 限公 司, 任纪 委副书 记、 大 成慈善 基金 会常 务副 秘书 长。





李 本刚 先生 , 职 工监 事, 管 理学 硕士 。2001 年至 2010 年 先后 就职 于西 南 证券股 份有 限 公司 、 中 关村 证券 股份有 限公司 和建 信基 金管 理有 限公司 , 历任 研究 员、 高 级研究 员 。2010 年 8 月 加入 大成 基金 管理 有限公 司 , 历 任研 究部 高 级研究 员 、 行 业研 究主 管 。 2012 年 9 月 4 日至 2015 年 7 月 1 日任 大 成内需 增长 股票 型证 券投 资基金 基金 经理 , 2015 年 7 月 2 日起 任 大成内 需增 长混 合型 证券 投资基 金基 金经 理。2014 年 4 月 16 日至 2015 年 7 月 2 日 任大 成 消费主 题股 票型 证券 投资 基金基 金经 理,2015 年 7 月 3 日起 任大 成消 费主 题 混合型 证券 投 资基金 基金 经理 。 2014 年 5 月 14 日至 2015 年 5 月 25 日任 大成 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金基金 经理 。现 任股 票投 资部价 值组 投资 总监 。具 有基金 从业 资格 。 其他高 级管 理人 员: 杜鹏女 士, 督察 长, 研究 生学历 。1992 年-1994 年 ,历任 原中 国银 行陕 西省 信托咨 询 公司证 券部 驻上 交所 出市 代表、 上海 业务 部负 责人 ;1994 年-1998 年, 历任 广东省 南方 金 融服务 总公 司投 资基 金管 理部证 券投 资部 副经 理 、 广 东华侨 信托 投资 公司 证券 总部资 产管 理 部经理;1998 年 9 月参 与 大成基 金管 理有 限公 司的 筹建;1999 年 3 月 起, 任 大成基 金管 理 有限公 司督 察长 。2009 年 3 月 19 日 起兼 任大 成国 际 资产管 理有 限公 司董 事。 杨春明 先生 , 副总 经理 , 硕士研 究生 。 曾先 后任职 于长春 税务 学院 、 吉林省 国际信 托投 资公司 、招 商证 券股 份有 限公司 。2005 年 6 月 加入 大成基 金管 理有 限公 司, 历任基 金运 营 部总监 、 市 场部 总经 理、 公司助 理总 经理 。2009 年 7 月 13 日 起任 大成 国际 资 产管理 有限 公 司董事。 2010 年 11 月起 任 大成基 金管 理有 限公 司副 总经理。 2013 年 10 月 25 日起任 大成 创 新资本 管理 有限 公司 总经 理 。 钟鸣远 先生 , 副总 经理 , 金融学 硕士 。 曾任 国家开 发银行 深圳 分行 资金 计划 部职员 , 联 合证券 有限 责任 公司 固定 收益部 投资 经理 ,泰 康人 寿保险 股份 有限 公司 固定 收益部 研究 员 ,大成景益平稳收益混合型证券投资基金



























































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08-6 新华资 产管 理股 份有 限公 司固定 收益 部高 级投 资经 理, 易方 达基 金管 理有 限公 司固定 收益 总 部总经 理兼 固定 收益 投资 部总经 理。2014 年 3 月加 入大成 基金 管理 有限 公司 ,任公 司助 理 总经理 。2015 年 1 月起 任 大成基 金管 理有 限公 司副 总经理 。 肖剑先 生 , 副总 经理 , 公 共管理 硕士 。 曾 任深 圳市 南山区 委 (政府 ) 办公 室 副主任 , 深 圳市广 聚能 源股 份有 限公 司副总 经理 兼广 聚投 资控 股公司 执行 董 事 、 总经 理, 深圳市 人民 政 府国有 资产 监督 管理 委员 会副处 长、 处长 。2015 年 1 月加 入大 成基 金管 理有 限公司 ,任 公 司副总 经理 。 2 .基 金经 理 王磊先 生, 经济 学硕 士, 证券从 业年 限 11 年。2003 年 5 月至 2012 年 10 月曾 任证券 时 报社公 司新 闻部 记者 、 世 纪证券 投资 银行 部业 务董 事、 国信 证券 经济 研究 所 分析师 及资 产管 理总部 专户 投资 经理 、 中 银 基金管 理有 限公 司专 户理 财部投 资经 理及 总监 (主 持 工作) 。 2012 年 11 月加 入大 成基 金管 理 有限公 司 。2013 年 6 月 7 日起担 任大 成强 化收 益债 券型证 券投 基 金基金 经理 。2013 年 7 月 17 日起 任大 成景 恒 保 本 混合型 证券 投资 基金 基金 经理。2013 年 11 月 9 日 起任 大成 可转 债 增强债 券型 证券 投资 基金 基金经 理。 2014 年 6 月 26 日起任 大成 景 益平稳 收益 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 。2014 年 9 月 3 日 起兼 任大 成景 丰 债券型 证券 投 资基金 (LOF )基金经理 。2014 年 12 月 9 日 起任 大成景 利混 合型 证券 投资 基金基 金经 理。 具有基 金从 业资 格。 国籍 :中国 3.公 司投 资决 策委 员会 公司固 定收 益投 资决 策委 员会由3名 成员 组成 , 设 固 定收益 投资 决策 委员 会主 席1名 , 其 他委员2名 。名 单如 下: 钟鸣远 , 副总 经理 , 固 定 收益投 资决 策委 员会 主席 ; 张 翼, 固定 收益 部副 总 监, 固定 收 益投资 决策 委员 会委 员; 王立 , 固 定收 益部 总监助 理, 大成 债券 投资 基金基 金经理 , 大成 景 兴信用 债债 券型 证券 投资 基金基 金经 理, 大成 景丰 债券型 证券 投资 基金 (LOF )基金经理, 固定收 益投 资决 策委 员会 委员。 上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。 二 、基金托管人 (一) 基金 托管 人情 况 1、基 本情 况 大成景益平稳收益混合型证券投资基金



























































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08-7 名称: 中国 农业 银行 股份 有限公 司( 简称 中国 农业 银行) 住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座 法定代 表人 :刘 士余 成立日 期:2009 年1 月 15 日 批准设 立机 关和 批准 设立 文号: 中国 银监 会银 监复[2009]13 号 基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号 注册资 本:32,479,411.7 万元人 民币 存续期 间: 持续 经营 联系电 话:010-66060069 传真:010-68121816 联系人 :林 葛 中国农 业银 行股 份有 限公 司是中 国金 融体 系的 重要 组成部 分, 总行 设在 北京 。 经国务 院 批准, 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并 于2009 年1 月15 日依法 成立 。 中国农 业银 行股 份有 限公 司承 继 原中 国农 业银 行全 部资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员 工 。 中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ,成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围最 广, 服务领 域最 广 , 服务对 象最 多 , 业 务功 能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 , 中 国农 业 银行同 样通 过自 己的努 力赢 得了 良好 的信 誉,每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、 联通国 际、 功能 齐备 的大 型 国有商 业银 行, 中国 农业 银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 , 坚持审 慎稳 健经 营 、 可持 续发展 , 立足 县域 和城市 两大市 场 , 实 施差 异化竞 争策略 , 着力 打 造 “ 伴你 成长 ” 服 务品 牌, 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞 大的 电子 化网 络和多 元化的 金融 产 品,致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ,与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。 中国农 业银行 是中 国第一 批开展 托管业 务的 国内商 业银行 ,经验 丰富 ,服务 优质, 业 绩突出 ,2004 年被 英国 《 全球托 管人 》 评为 中国 “ 最佳托 管银 行” 。2007 年中 国农业 银行 通 过了美 国SAS70 内部 控制 审计 , 并 获得 无保 留意 见 的 SAS70 审 计报 告 , 表 明 了独立 公正 第三 方对中 国农 业银 行托 管服 务运作 流程 的风 险管 理 、 内部控 制的 健全 有效 性的 全面认 可 。 中 国 农业银 行着 力加 强能 力建 设, 品 牌声 誉进 一步 提升 , 在2010 年 首届 “ ‘金 牌 理财’TOP10 颁 奖盛典”中 成绩突 出,获 “最佳托管 银行” 奖。2010 年再次荣 获《首 席财务 官》杂志颁 发 的“最 佳资 产 托 管奖 ” 。 中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部 于1998 年5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成 立,2004 年 9 月 更名 为托 管业务 部, 内设 养老 金管 理中心 、技 术保 障处 、营 运中心 、委 托大成景益平稳收益混合型证券投资基金



























































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08-8 资产托 管处 、 保险 资产 托 管处 、 证 券投 资基 金托 管 处、 境外 资产 托管 处、 综 合管理 处 、 风 险 管理处 ,拥 有先 进的 安全 防范设 施和 基金 托管 业务 系统。 2、主 要人 员情 况 中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 140 余 名, 其中 高级会 计师 、高 级经 济师 、高级 工 程师、 律师 等专 家 10 余名 ,服务 团队 成员 专业 水平 高、业 务素 质好 、服 务能 力强, 高级 管 理层均 有 20 年 以上 金融 从 业经验 和高 级技 术职 称, 精通国 内外 证券 市场 的运 作。 3、基 金托 管业 务经 营情 况 截止2015 年 3 月31 日, 中国农 业银 行托 管的 封闭 式证券 投资 基金 和开 放式 证券投 资 基金 共254 只, 包括 富国 天 源平衡 混合 型证 券投 资基 金、 华 夏平 稳增 长混 合型 证 券投资 基金 、 大成积 极成 长混 合型 证券 投资基 金 、 大 成景 阳领 先 混合型 证券 投资 基金 、 大 成创新 成长 混合 型证券 投资 基金 、 长盛 同 德主题 增长 股票 型证 券投 资基金 、 博时 内需 增长 灵 活配置 混合 型证 券投资 基金 、 汉盛 证券投 资基金 、 裕隆 证券 投资基 金、 景福 证券 投资 基金 、 鸿阳证 券投 资基 金、 丰和 价值 证券 投资基 金、 久嘉 证券 投资 基金 、 长盛成 长价 值证 券投 资基 金、 宝盈 鸿利 收 益证券 投资 基金 、 大 成价 值 增长证 券投 资基 金、 大成 债 券投资 基金 、 银 河稳 健证 券 投资基 金、 银河收 益证 券投 资基 金 、 长盛中 信全 债指 数增 强型 债券投 资基 金 、 长 信利 息 收益开 放式 证券 投资基 金 、 长 盛动 态精 选 证券投 资基 金 、 景 顺长 城 内需增 长开 放式 证券 投资 基金 、 万 家增 强 收益债 券型 证券 投资 基金 、 大 成精 选增 值混 合型 证 券投资 基金 、 长信 银利 精 选开放 式证 券投 资基金 、 富国 天瑞 强势 地 区精选 混合 型证 券投 资基 金、 鹏华 货币 市场 证券 投 资基金 、 中海 分 红增利 混合 型证 券投 资基 金、 国泰 货币 市场 证券 投 资基金 、 新华 优选 分红 混 合型证 券 投 资基 金、 交银 施罗 德精 选股 票 证券投 资基 金 、 泰 达宏 利 货币市 场基 金 、 交 银施 罗 德货币 市场 证券 投资基 金 、 景 顺长 城资 源 垄断股 票型 证券 投资 基金 、 大 成沪 深300 指 数证 券 投资基 金 、 信 诚 四季红 混合 型证 券投 资基 金、 富国 天时 货币 市场 基 金、 富兰 克林 国海 弹性 市 值股票 型证 券投 资基金 、 益民 货币 市场 基 金、 长城 安心 回报 混合 型 证券投 资基 金 、 中 邮核 心 优选股 票型 证券 投资基 金、 景顺 长城 内需 增 长贰号 股票 型证 券投 资基 金、 交 银施 罗德 成长 股票 证 券投资 基金 、 长盛中 证100 指 数证 券投 资基金 、 泰达 宏利 首选 企 业股票 型证 券投 资基 金 、 东吴价 值成 长双 动力股 票型 证券 投资 基 金 、 鹏 华动 力增 长混 合型 证 券投资 基金 、 宝盈 策略 增 长股票 型证 券投 资基金 、 国泰 金牛 创新 成 长股票 型证 券投 资基 金 、 益民创 新优 势混 合型 证券 投资基 金 、 中 邮 核心成 长股 票型 证券 投资 基金 、 华 夏复 兴股 票型 证 券投资 基金 、 富国 天成 红 利灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 长信 双 利优选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 富兰 克林 国 海深化 价值 股票 型证券 投资 基金 、 申万 巴 黎竞争 优势 股票 型证 券投 资基金 、 新华 优选 成长 股 票型证 券投 资基 金、金 元惠 理成 长动 力灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、天 治稳 健双 盈债 券型 证券投 资基 金 、大成景益平稳收益混合型证券投资基金



























































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08-9 中海蓝 筹灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、 长 信利 丰 债券型 证 券 投资 基金 、 金 元惠理 丰利 债券 型证券 投资 基金 、 交银 施 罗德先 锋股 票证 券投 资基 金、 东吴 进取 策略 灵活 配 置混合 型开 放式 证 券 投 资 基 金 、 建 信 收 益 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 银 华 内 需 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 、大 成行 业轮 动混 合 型证券 投资 基金 、交 银施 罗德上 证 180 公司 治理 交 易型开 放式 指 数证券 投资 基金 联接 基金 、 上 证 180 公 司治 理交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 富兰 克林 国 海沪 深300 指数 增强 型证 券投资 基金 、 南方 中证500 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基 金(LOF) 、景顺长 城能源 基 建股票型证 券投资 基金、 中邮核心优 势灵活 配置混 合型 证券投 资 基金 、 工 银瑞 信中 小盘 成 长股票 型证 券投 资基 金 、 东吴货 币市 场证 券投 资基 金、 博时 创业 成 长股票 型证 券投 资基 金 、 招商信 用添 利债 券型 证券 投资基 金 、 易 方达 消费 行 业股票 型证 券投 资基金 、 富国 汇利 分级债 券型证 券投 资基 金 、 大成 景丰债 券型 证券 投资 基金 (LOF ) 、 兴全 沪 深300 指数 增强 型证 券投 资基金(LOF) 、 工银 瑞信 深 证红利 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金、 工银瑞信深证红利交易 型 开放式指数证券投资基 金 联接基金、富国可转换 债 券证券投资基 金、 大成 深证 成长 40 交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 大成 深证 成长 40 交 易 型开放 式指 数 证券投 资基 金 联 接基 金 、 泰达宏 利领 先中 小盘 股票 型证券 投资 基金 、 交银 施 罗德信 用添 利债 券证券投资 基金(LOF) 、 东 吴中证新兴 产业指 数证券 投资基金、 工银瑞 信四季 收益债券型 证 券投资 基金 、 招商 安瑞 进 取债券 型证 券投 资基 金 、 汇添富 社会 责任 股票 型证 券投资 基金 、 工 银瑞信 消费 服务 行业 股票 型证券 投资 基金 、 易方 达 黄金主 题证 券投 资基 金 (LOF ) 、 中邮 中小 盘灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 浙商 聚潮 产业 成 长股票 型证 券投 资基 金 、 嘉实领 先成 长股 票型证 券投 资基 金 、 广 发 中小 板 300 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金 、 广 发 中小 板 300 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 、 南方 保本 混 合型证 券投 资基 金 、 交 银 施罗德 先进 制造 股票证 券投 资基 金 、 上 投 摩根新 兴动 力股 票型 证券 投资基 金 、 富 兰克 林国 海 策略回 报灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 、 金元惠 理保 本混 合型 证券 投资基 金 、 招 商安 达保 本 混合型 证券 投资 基金 、 深 证300 价 值交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 南方 中国 中小 盘股 票 指数证 券投 资基 金(LOF) 、 交银施 罗德深 证 300 价值交易 型开放 式 指数证券投 资基金 联接基 金、富国中 证 500 指 数增 强型 证券 投资 基金 (LOF) 、 长 信内 需成 长股票 型证 券投 资基 金、 大成消 费主 题混 合型证 券投 资基 金 、 中 海 消费主 题精 选股 票型 证券 投资基 金 、 长 盛同 瑞中 证200 指 数分 级证 券投资 基金 、 景 顺长 城核 心 竞争力 股票 型证 券投 资基 金、 汇 添富 信用 债债 券型 证 券投资 基金 、 光大保 德信 行业 轮动 股票 型证券 投资 基金 、 富兰 克 林国海 亚洲 ( 除日 本) 机 会股票 型证 券投 资基金 、 汇添 富逆 向投 资 股票型 证券 投资 基金 、 大 成新锐 产业 混合 型证 券投 资基金 、 申万 菱 信中小 板指 数分 级证 券投 资基金 、 广发 消费 品精 选 股票型 证券 投资 基金 、 鹏 华金刚 保本 混合 型证券 投资 基金 、汇 添富 理财 14 天债 券型 证券 投资 基金、 嘉实 全球 房地 产证 券投资 基金 、大成景益平稳收益混合型证券投资基金



























































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08-10 金元惠 理新 经济 主题 股票 型证券 投资 基金 、 东吴 保 本混合 型证 券投 资基 金 、 建新社 会责 任股 票型证 券投 资基 金 、 嘉 实 理财 宝 7 天 债券 型证 券投 资基金 、 富兰 克林 国海 恒 久信用 债券 型证 券投资 基金 、 大成 月添 利 理财债 券型 证券 投资 基金 、 安 信目 标收 益债 券型 证 券投资 基金 、 富 国 7 天理 财宝 债券 型证 券 投资基 金、 交银 施罗 德理 财 21 天债 券型 证券 投资 基 金、易 方达 中 债新综 合指 数发 起式 证券 投资基 金 (LOF ) 、 工银 瑞 信信用 纯债 债券 型证 券投 资基金 、 大成 现 金增利 货币 市场 基金 、 景 顺长城 支柱 产业 股票 型证 券投资 基金 、 易方 达月 月 利理财 债券 型证 券投资 基金 、摩 根士 丹利 华鑫量 化配 置股 票型 证券 投资基 金、 东方 央视 财 经 50 指 数增 强型 证券投 资基 金、 交银 施罗 德纯债 债券 型发 起式 证券 投资基 金、 鹏华 理 财 21 天 债券型 证券 投 资基金 、国 泰民 安增 利债 券型发 起式 证券 投资 基金 、万 家 14 天 理财 债券 型证 券投资 基金 、 华安纯债债券型发起式 证 券投资基金、金元惠理 惠 利保本混合型证券投资 基 金、南方中证 500 交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、 招商 双债 增 强分级 债券 型证 券投 资基 金、 景顺 长城 品 质投资 股票 型证 券投 资基 金、 中海 可转 换债 券债 券 型证券 投资 基金 、 融通 标 普中国 可转 债指 数增强 型证 券投 资基 金 、 大成现 金宝 场内 实时 申赎 货币市 场基 金 、 交 银施 罗 德荣祥 保本 混合 型证券 投资 基金 、 国泰 中 国企业 境外 高收 益债 券型 证券投 资基 金 、 富 兰克 林 国海焦 点驱 动灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 景顺 长城 沪深 300 等 权重交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、 广 发聚源 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 、 大成 景安 短 融债券 型证 券投 资基 金 、 嘉实研 究阿 尔法 股票型 证券 投资 基金 、 新 华行业 轮换 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 富国 目 标收益 一年 期纯 债债券 型证 券投 资基 金 、 汇添富 高息 债债 券型 证券 投资基 金 、 东 方利 群混 合 型发起 式证 券投 资基金 、 南方 稳利 一年 定 期开放 债券 型证 券投 资基 金、 景顺 长城 四季 金利 纯 债债券 型证 券投 资基金 、 华夏 永福 养老 理 财混合 型证 券投 资基 金 、 嘉实丰 益信 用定 期开 放债 券型证 券投 资基 金、 国泰 国 证 医药 卫生 行 业指数 分级 证券 投资 基金 、 交 银施 罗德 定期 支付 双 息平衡 混合 型证 券投资 基金 、光 大保 德信 现金宝 货币 市场 基金 、易 方达投 资级 信用 债债 券型 证券投 资基 金 、 广发趋 势优 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 、 华 润 元大保 本混 合型 证券 投资 基金 、 长 盛双 月 红一年 期定 期开 放债 券型 证券投 资基 金 、 富 国国 有 企业债 债券 型证 券投 资基 金、 富安 达信 用 主题轮 动纯 债债 券型 发起 式证券 投资 基金 、 景顺 长 城沪 深 300 指数 增强 型证 券投资 基金 、 中 邮定期 开放 债券 型证 券投 资基金 、 安信 永利 信用 定 期开放 债券 型证 券投 资基 金、 工银 瑞信 信 息产业 股票 型证 券投 资基 金、 大成 景祥 分级 债 券 型 证券投 资基 金 、 富 兰克 林 国海岁 岁恒 丰定 期开放 债券 型证 券投 资基 金、 景顺 长城 景益 货币 市 场基金 、 万家 市政 纯债 定 期开放 债券 型证 券投资 基金 、建 信稳 定添 利债券 型证 券投 资基 金、 上投摩 根双 债增 利债 券型 证券投 资基 金 、 嘉实活 期宝 货币 市场 基金 、 融 通通 源一 年目 标触 发 式灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 大成 信 用增利 一年 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 、 鹏华 品 牌传承 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 国大成景益平稳收益混合型证券投资基金



























































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08-11 泰浓益 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 汇添 富恒 生 指数分 级证 券投 资基 金 、 长盛航 天海 工装 备灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 广发 新动 力股 票 型证券 投资 基金 、 东吴 阿 尔法灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 诺安 天 天宝货 币市 场基 金、 前海 开 源可转 债债 券型 发起 式证 券投资 基金 、 新华鑫 利灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、 富 国天 盛 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 景 顺长 城 中小板 创业 板精 选股 票型 证券投 资基 金 、 中 邮双 动 力混合 型证 券投 资基 金 、 建信改 革红 利股 票型证 券投 资基 金 、 交 银 施罗德 周期 回报 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 中 海积极 收益 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 申 万菱 信中 证环 保产 业 指数分 级证 券投 资基 金 、 博时裕 隆灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 、 国寿安 保沪 深 300 指 数型 证券投 资基 金 、 前 海开 源 沪深300 指 数型 证券投 资基 金 、 天 弘 季 加 利理财 债券 型证 券投 资基 金、 新华 鑫安 保本 一号 混 合型证 券投 资基 金、 诺安 永鑫 收益 一年 定 期开放 债券 型证 券投 资基 金、 大成 景益 平稳 收益 混 合型证 券投 资基 金、 南 方稳 利1 年定 期开 放 债券型 证券 投资 基金 、 申 万 菱信中 证军 工指 数分 级证 券投资 基金 、 招商可 转债 分级 债券 型证 券投资 基金 、泰 达宏 利货 币市场 基金 、宝 盈科 技 30 灵活配 置混 合 型证券 投资 基金 、 华润 元 大医疗 保健 量化 股票 型证 券投资 基金 、 融通 月月 添 利定期 开放 债券 型证券 投资 基金 、中 海惠 祥分级 债券 型证 券投 资基 金、建 信稳 定添 利债 券型 证券投 资基 金 、 东方新 兴成 长混 合型 证券 投资基 金 、 银 华双 月定 期 理财 债 券型 证券 投资 基金 、 嘉 实新 兴产 业 股票型 证券 投资 基金 、 诺 安天天 宝货 币市 场基 金 、 招商招 利 1 个月 期理 财债 券型证 券投 资基 金、 工银 瑞信 高端 制造 行 业股票 型证 券投 资基 金 、 工银瑞 信添 益快 线货 币市 场基金 、 国泰 国 证食品 饮料 行业 指数 分级 证券投 资基 金 、 中 证500 医 药卫生 指数 交易 型开 放式 指数证 券投 资 基金 、 富 国天 时货 币市 场 基金 、 鹏 华先 进制 造股 票 型证券 投资 基金 、 大成 纳 斯达 克 100 指数 证券投 资基 金 、 银 华惠 增 利货币 市场 基金 、 华润 元 大富时 中 国A50 指数 型证 券投资 基金 、 安 信现金 增利 货币 市场 基金 、 南 方理 财金 交易 型货 币 市场基 金 、 工 银瑞 信创 新 动力股 票 型 证券 投资基 金、 东方 添益 债券 型证券 投资 基金 、富 国中 证国有 企业 改革 指数 分级 证券投 资基 金 、 华夏沪 港通 恒生 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金 、 大 成产业 升级 股票 型证 券投 资基金(LOF) 、 华夏沪 港通 恒生 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 、 前海 开源 股息 率100 强 等权 重股 票型证 券投 资基 金 、 国 开 泰富货 币市 场证 券投 资基 金、 大成 高新 技术 产业 股 票型证 券投 资基 金、 富兰 克林 国海 大中 华 精选混 合型 证券 投资 基金 、 鹏 华可 转债 债券 型证 券 投资基 金 、 华 夏 沪深300 指 数增 强型 证券 投资基 金 、 工 银瑞 信战 略 转型主 题股 票型 证券 投资 基金 、 天 弘云 端 生活优 选灵 活配 置 混 合型 证券投 资基 金 、 安 信消 费 医药主 题股 票型 证券 投资 基金 、 国 泰深 证 TMT50 指数 分级 证券 投资 基金。 (二) 基金 托管 人的 内部 风险控 制制 度说 明 1、内 部控 制目 标 大成景益平稳收益混合型证券投资基金



























































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08-12 严格遵守国家有关 托管业 务的法律法规、行 业监管 规章和行内有关管 理规定,守法经 营、规范 运作、严 格监察, 确保业务 的稳健运 行,保证 基金财产 的安全完 整,确保 有关信息 的 真实、 准确 、完 整、 及时, 保护基 金份 额持 有人 的合 法权益 。 2、内 部控 制组 织结 构 风险管理委员会总 体负责 中国农业银行的风 险管理 与内部控制工作, 对托 管 业务 风 险 管理和内部 控制工 作进行 监督和评价 。托管 业务部 专门 设置 了风险管 理处,配 备了专职 内控 监督人 员负 责托 管业 务的 内控监 督工 作, 独立 行使 监 督稽核 职权 。 3、内 部控 制制 度及 措施 具备系 统、完 善的 制度控 制体系 ,建立 了管 理制度 、控制 制度、 岗位 职责、 业务操 作 流程 , 可 以保 证托 管业 务 的规范 操作 和顺 利进 行 ; 业务人 员具 备从 业资 格 ; 业务管 理实 行严 格的复 核、 审核 、检 查制 度,授 权工 作实 行集 中控 制,业 务印 章按 规程 保管 、存放 、使 用 , 账户资料严 格保管 ,制约 机制严格有 效;业 务操作 区专门设 置,封闭 管理,实 施音像监 控; 业务信息由 专职信 息披露 人负责,防 止泄密; 业务实 现自动化 操作,防 止人为 事故的发 生, 技 术系 统完 整、 独立 。 (三) 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序 基金托 管人 通过 参数 设置 将 《 基金 法》 、 《运 作办 法》 、 基 金合 同、 托管 协议 规 定的投 资 比例和 禁止 投资 品种 输入 监控系 统 , 每 日登 录监 控 系统监 督基 金管 理人 的投 资运作 , 并通 过 基金资 金账 户、 基金 管理 人的投 资指 令等 监督 基金 管理人 的其 他行 为。 当基金 出现 异常 交易 行为 时,基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理: 1、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题, 电话 提示基 金管 理人 ; 2、 书 面警 示。 对本 基金 投 资比例 接近 超标 、 资金 头 寸不足 等问 题 , 以 书面 方 式对基 金 管理人 进行 提示 ; 3、 书 面报 告。 对投 资比 例 超标 、 清 算资 金透 支以 及 其他涉 嫌违 规交 易等 行为 , 书 面提 示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。 三、相关服务机构 (一) 销售 机构 及联 系人 1.直 销机 构 大成基 金管 理有 限公 司 住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层 大成景益平稳收益混合型证券投资基金



























































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08-13 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层 法定代 表人 :刘卓 电话:0755-83183388 传真:0755-83199588 联系人 :王 为开 公司网 址:www.dcfund.com.cn 大成基 金客 户服 务热 线: 400-888-5558 (免 长途 固话 费) 大成基 金管 理有 限公 司现 分别在 深圳 、上 海设 有投 资理财 中心 : (1) 大成 基金 深圳 投资 理 财中心 地址: 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层 联系人 :王 欢欢 、白 小雪 电话:0755-83195236/22223555/22223556 传真: 83195239/83195235/83195242/83195232 (2) 大成 基金 上海 投资 理 财中心 地址: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴东 路161 号101 室 联系人 :徐 舲 电话:021-62185377/62185277/63513925/62173331 传真:021-63513928/62185233 2.场 外代 销机 构 (1) 中国 农业 银行 股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 法定代 表人 : 刘 士余 客服电 话:95599 电话:010-85109219 传真:010-85109219 网址:www.abchina.com (2) 中国 银河 证券 股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 法定代 表人 : 陈 有安 大成景益平稳收益混合型证券投资基金



























































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08-14 客服电 话:4008-888-888 联系人 :田薇 联系电 话:010-66568430 传真:010-66568990 网址:www.chinastock.com.cn (3) 长城 证券 有限 责任 公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层 法定代 表人 :黄 耀华 客户服 务热 线:0755-33680000 、400-6666-888 联系人 :高 峰 电话:0755-83516094 传真:0755-83516199 网址:www.cgws.com (4) 光大 证券 股份 有限 公 司 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 法定代 表人 :徐 浩明 客服电 话:400-888-8788 、95525 联系人 :刘 晨、 李芳 芳 电话:021-22169081 传真:021-22169134 网址:www.ebscn.com (5) 海通 证券 股份 有限 公 司 注册地 址: 上海 市淮 海中 路 98 号 法定代 表人 :王 开国 客服电 话:95553 、400-888-8001 联系人 :金 芸、 李笑 鸣 电话:021-23219000 传真:021-63602722 网址:www.htsec.com (6) 招商 证券 股份 有限 公 司 大成景益平稳收益混合型证券投资基金



























































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08-15 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层 法定代 表人 :宫 少林 客服电 话: 95565 联系人 :林 生迎 电话:0755-82960223 传真:0755-82943636 网址:www.newone.com.cn (7) 北京 钱景 财富 投资 管 理有限 公司 注册地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012


办公地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 中关 村金 融大 厦(丹 棱 soho )1008 法定代 表人 :赵 荣春 联系人 :魏 争 网站:www.qianjing.com


客户服 务电 话:400-893-6885


(8) 和讯 信息 科技 有限 公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层 法定代 表人 :王 莉 联系人 :常 春艳 联系电 话:0755-82721122 传真:0755-82029055 客户服 务电 话:4009200022 网址:http://licaike.hexun.com (9) 上海 天天 基金 销售 有 限公司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座9 楼 法人代 表: 其实 联系人 :高 莉莉 电话:021-54509988 传真:021-64383798 客户服 务电 话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn 大成景益平稳收益混合型证券投资基金



























































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08-16 (10) 郑州 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 22 号 法定代 表人 :王 天宇 客户服 务电 话:0371-967585 网址:www.zzbank.cn (11) 张家 港农 村商 业银 行股份 有限 公司 注册地 址: 张家 港市 杨舍 镇人民 中 路 66 号 法定代 表人 :王 自忠 客服电 话:0512-96065 联系人 :郭 剑鸣 电话:0512-56968061 传真:0512-58236370 网址: www.zrcbank.com 基金 管理人可 根据有关 法律法 规的要求 ,选择其 他符合 要求的机 构代理销 售本基 金, 并及时 公告 。 (二) 注册 登记 机构 名称: 大成 基金 管理 有限 公司 住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 33 层 法定代 表人 :刘卓 电话:0755-83183388 传真:0755-83195239 联系人 :范 瑛 (三) 律师 事务 所和 经办 律师 名称: 北京 市金 杜律 师事 务所 注册地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层 负责人 :王 玲 电话:0755-22163333 大成景益平稳收益混合型证券投资基金



























































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08-17 传真:0755-22163390 经办律 师: 靳庆 军、 冯艾 联系人 :冯艾 (四) 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师 名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 )


住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼


办公地 址: 上海 市黄 浦区 湖滨 路 202 号企 业天 地 2 号楼普 华永 道中 心 11 楼


法定代 表人 :杨 绍信


经办注 册会 计师 :薛 竞、 叶尔甸 电


话 : (021 )23238888





真 : (021 )23238800


联系人 :刘 莉


四、基金的名称 本基金 名称 :大成 景 益平 稳收益 混合 型 证 券投 资基 金。 五、基金的类型 本基金 类型 :混合 型 基金 六、基金的运作方式 本基金 运作 方式 :契 约型 开放式 七 、基金的投资目标 在严格 控制 风险 和保 持资 产流动 性的 基础 上 , 通 过 灵活的 资产 配置 , 力求 实 现基金 资产 的持续 稳健 增值 。 大成景益平稳收益混合型证券投资基金



























































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08-18 八 、基金的投资范围 本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 , 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 (包 括 中小板、创 业板及 其他经 中国证监会 核准上 市的股 票) 、债券 、货币市 场工具 、权证、 资产 支持证 券以 及法 律法 规或 中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具 ( 但须 符合 中国证 监会 的 相关规 定) 。 本基金的 投资对象是具有良好流动 性的金融工具,包括国内 依法发行上市的股票(包括 中小板、创业 板及其他经中国证监会核 准上市的股票) 、权证等权益类金融 工具、债券等 固 定收益类金融 工具( 包括 国债、央行票据 、金融债、企业债、公司 债、次级债、中小企业 私 募债 、 地 方政 府债 券 、 中 期票 据 、 可转 换债 券( 含 分 离交易 可转 债) 、 短 期融 资 券、 资产 支持 证券、债券回 购、银行存款等) 及法律法规或中国 证监会允许基金 投资的其他金融工具。 如 法律法 规或 监管 机构 以后 允许基 金投 资其 他品 种, 本基金 可以 将其 纳入 投资 范围。 基金的 投资 组合 比例 为: 股票等 权益 类资 产占 基金 资产的 比例 不超 过 30% , 债券、 货 币 市场工 具等 固定 收益 类金 融工具 占基 金资 产的 比例 不低 于 70% , 保持 现金 或者 到期日 在一 年 以内的 政府 债券 不低 于基 金资产 净值 的 5% ,权 证及 其他金 融工 具的 投资 比例 依照法 律法 规 或监管 机构 的规 定执 行。 九 、基金的投资策略 本基金 将有 采用 “ 自 上而 下” 的资 产配 置策 略, 在 综合判 断宏 观经 济基 本面 、 证 券市 场 走势等 宏观 因素 的基 础上 , 通 过动 态调 整资 产配 置 比例以 控制 基金 资产 整体 风险 。 在 个券 投 资方面 采用 “ 自下 而上 ” 精选策 略 , 通 过严 谨个 股 选择 、 信 用分 析以 及对 券 种收益 水平 、 流 动性的 客观 判断 ,综 合运 用多种 投资 策略 ,精 选个 券构建 投资 组合 。


1、大 类资 产配 置策 略 本基金 将密 切关 注股 票 、 债券市 场的 运行 状况 与风 险收益 特征 , 通过 自上 而 下的定 性分 析和定 量分 析 , 综 合分析 宏观经 济形 势 、 国 家政策 、 市 场流 动性 和估 值水平 等因素 , 判断 金 融市场 运行 趋势 和不 同资 产类别 在经 济周 期的 不同 阶段的 相 对 投资 价值 , 对各 大类资 产的 风 险收益 特征 进行 评估 , 从 而确定 固定 收益 类资 产和 权益类 资产 的配 置比 例 , 并依据 各因 素的 动态变 化进 行及 时调 整。 2、债 券投 资策 略 大成景益平稳收益混合型证券投资基金



























































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08-19 首先根据宏观经济分析、 资金面动向分析和投资人 行为分析判断未来利率期 限结构变 化, 并 充分 考虑 组合 的流 动性管 理的 实际 情况 , 配 置债券 组合 的久 期; 其次 , 结合信 用分 析、 流动性 分析 、 税 收分 析等 确 定债券 组合 的类 属配 置; 再 次, 在 上述 基础 上利 用债 券 定价技 术, 进行个 券选 择, 选择 被低 估的债 券进 行投 资。 (1) 久期 配置 策略 本基金 将密 切关 注经 济运 行趋势 , 把握 领先 指标 , 预测未 来走 势 , 深 入 分 析 国家推 行的 财政与 货币 政策 对未 来宏 观经济 运行 以及 投资 环境 的影响 , 据此 预测 利率 趋势 和债券 市场 对 上述变 量和 政策 的反 应, 并据此 对债 券组 合的 平均 久期进 行调 整。 (2) 类属 配置 策略 确定目 标久 期后 , 本基金 将根据 宏观 经济 、 市场利 率、 债券 供求 等因 素的深 入分析 , 预 测各类 属资 产预 期风 险及 收益情 况 , 确 定债 券组 合 资产在 利率 品种 、 信用 品 种等资 产之 间的 分配。


(3) 信用 债投 资策 略





①信用 风险 控制 。 本基 金拟 投资的 每支 信用 债券 必需 经过公 司内 部债 券信 用评 级系统 进 行评级 , 符合 基金 所对 应 的内部 评级 规定 的信 用债 方可进 行投 资 , 以 事前 防 范 和控 制信 用风 险。 ②信用 利差 策略 。 伴随 经 济周期 的波 动 , 在 经济 周 期的不 同阶 段 , 信 用利 差 通常会 缩小 或扩大 , 通过 对经 济周期 前瞻性 的判 断 , 把 握利差 的变动 会带 来投 资机 会。 同时 , 本 基金 将 积极关 注信 用产 品发 行人 资信水 平和 评级 调整 带来 的利差 机会 , 选择 评级 有上 调可能 的信 用 债, 以获 取因 利差 下降 带 来的价 差收 益 。 本 基金 还 将研究 各期 限信 用债 利差 的历史 水平 、 和 相同期 限但 不同 信用 评级 债券的 相对 利差 水平 , 发 掘偏离 均值 较多 、 相对 利 差可能 收窄 的债 券。


(4) 中小 企业 私募 债投 资 策略 本基金 在控 制信 用风 险的 基础上 , 对中 小企 业私 募 债投资 , 主要 采取 分散 投 资, 控制 个 债持有 比例 。 同时 , 紧 密 跟踪研 究发 债企 业的 基本 面情况 变化 , 灵活 调整投 资策略 , 控制 投 资风险 。 (5) 资产 支持 类证 券投 资 策略 本基金 将通 过对 宏观 经济 、 提 前偿 还率 、 资 产池 结构 以及资 产池 资产 所在 行业 景气变 化 等因素 的研 究 , 预 测资 产 池未来 现金 流变 化 , 并 通 过研究 标的 证券 发行 条款 , 预 测提 前偿 还 率变化 对标 的证 券的 久期 与收益 率的 影响 。 在严 格 控制风 险的 情况 下 , 结 合 信用研 究和 流动大成景益平稳收益混合型证券投资基金



























































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08-20 性管理 ,选 择风 险调 整后 收益高 的品 种进 行投 资, 以期获 得长 期稳 定收 益。 3、股 票投 资策 略 在严格 控制 风险 、 保持 资 产流动 性的 前提 下 , 本 基 金将适 度参 与股 票 、 权 证 等权益 类资 产的投 资, 以增 加基 金收 益。 (1) 新股 申购 策略 本产品 主要 从上 市公 司基 本面 、 估 值水 平、 市场 环 境三方 面确 定参 与标 的 、 参与规 模和 退出时 机, 并综 合考 虑新 股 中签率 、 股 价估 值水 平等 因 素, 在 有效 识别 和防 范风 险 的前提 下, 获取较 高的 申购 收益 。 (2) 二级 市场 股票 投资 策 略 本基金 将主 要采 用 “自 下 而上 ” 的 个股 选择 方法 , 在拟配 置的 行业 内部 通过 定量与 定性 相结合 的分 析方 法选 筛选 个股 。 本 基通 过选 择基本 面良好 、 流动 性高 、 风 险 低、 具有 中长 期 上涨潜 力的 股票 进行 分散 化 组合 投资 , 控制 流动 性 风险和 非系 统性 风险 , 追 求股票 投资 组合 的长期 稳定 增值 。 投资方 法上 重视 投资 价值 与成长 潜力 的平 衡, 一方 面利用 价值 投资 标准 筛选 低价股 票 , 避免市 场波 动时 的风 险和 股票价 格高 企的 风险 ; 另 一方面 , 利用 成长 性投 资 可分享 高成 长收 益的机 会。 4、权 证投 资策 略 权证为 本基 金辅 助性 投资 工具 , 本 基金 可以 主动 投 资于权 证 , 其 投资 原则 为 有利于 加强 基金风 险控 制 , 有 利于 基 金资产 增值 。 本基 金将 对 权证标 的证 券的 基本 面进 行研究 , 综合 考 虑权证 定价 模型 、市 场供 求关系 、交 易制 度等 多种 因素, 对权 证进 行定 价。 十、基金的业绩比较 基准 3 年期 银行 定期 存款 利率 (税后 )+2%


本基金 以在 严格 控制 风险 和保持 资产 流动 性的 基础 上, 通过 大类 资产 配置 , 力 求实现 基 金资产 的持 续稳 健增 值为 投资目 标 , 以 “3 年 期银 行定期 存款 利率 ( 税后 )+2% ” 作 为业 绩 比较基 准可 以较 好地 反映 本基金 的投 资目 标。 如果上 述基 准指 数停 止计 算编制 或更 改名 称 , 或 者 今后法 律法 规发 生变 化 , 或市场 出现 更合适 、 更权 威的 比较基 准, 并且 更接 近本 基金风 格时 , 经 基金 托管 人同意 , 本 基金 管理 人 在履行 适当 程序 之后 , 可 选用新 的比 较基 准 , 并 将 及时公 告 。 上 述变 更业 绩 比较基 准不 需要大成景益平稳收益混合型证券投资基金



























































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08-21 基金份 额持 有人 大会 通过 。 十一、基金的 风险收 益特 征 本基金 是混 合型 基金 , 其 预期收 益及 风险 水平 高于 货币市 场基 金和 债券 型基 金, 低于 股 票型基 金, 属于 中高 收益 风险特 征的 基金 。 十二、基金投资组合 报告 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗 漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 基金托 管人 中国 农业 银行 根据基 金合 同规 定 , 于 2015 年 7 月 15 日 复核 了本 报 告中的 财 务指标 、 净值 表现 和投 资 组合报 告等 内容 , 保证 复 核内容 不存 在虚 假记 载 、 误导性 陈述 或者 重大遗 漏。 本投资 组合 报告 所载 数据 取自大 成 景 益平 稳收 益混 合 型证 券投 资基 金 2015 年第 1 季度 报告, 截 止 2015 年 3 月 31 日, 本报 告中 所列 财务 数据未 经审 计。 1 . 报 告期 末基 金资 产组 合 情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总 资产的 比例 (% ) 1 权益投 资 427,377,622.54 25.55 其中: 股票


427,377,622.54 25.55 2 固定收 益投 资


1,180,863,506.93 70.60 其中: 债券


1,180,863,506.93 70.60








资产 支持 证券


- 0.00 3 贵金属 投资 - 0.00 4 金融衍 生品 投资 - 0.00 5 买入返 售金 融资 产


- 0.00 其中 : 买 断式 回购 的买 入返 售金融 资 产


- 0.00 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计


46,586,678.61 2.79 7 其他资 产


17,842,125.99 1.07 8 合计





1,672,669,934.07





100.00 2 .报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 - 0.00 B 采矿业 - 0.00 C 制造业 134,553,610.69 9.20 大成景益平稳收益混合型证券投资基金



























































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08-22 D 电力、 热力 、 燃 气及 水生 产和供 应 业 16,608,000.00 1.14 E 建筑业 - 0.00 F 批发和 零售 业 19,823,412.85 1.36 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - 0.00 H 住宿和 餐饮 业 - 0.00 I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 85,600,591.00 5.85 J 金融业 123,762,400.00 8.46 K 房地产 业 44,836,511.24 3.07 L 租赁和 商务 服务 业 2,193,096.76 0.15 M 科学研 究和 技术 服务 业 - 0.00 N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - 0.00 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - 0.00 P 教育 - 0.00 Q 卫生和 社会 工作 - 0.00 R 文化、 体育 和娱 乐业 - 0.00 S 综合 - 0.00 合计 427,377,622.54 29.23 3 .报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) 1 002465 海格通 信 1,509,992 42,294,875.92 2.89 2 601688 华泰证 券 1,250,000 37,637,500.00 2.57 3 000001 平安银 行 2,360,000 37,170,000.00 2.54 4 002230 科大讯 飞 639,963 33,278,076.00 2.28 5 000800 一汽轿 车 1,600,019 31,360,372.40 2.14 6 601166 兴业银 行 1,500,000 27,540,000.00 1.88 7 600376 首开股 份 2,132,980 25,446,451.40 1.74 8 601628 中国人 寿 578,000 21,414,900.00 1.46 9 600693 东百集 团 1,549,915 19,823,412.85 1.36 10 002285 世联行 499,920 19,386,897.60 1.33 4 .报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合 序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 731,853.00 0.05 2 央行票 据 - 0.00 3 金融债 券 115,954,900.00 7.93 其中: 政策 性金 融债 115,954,900.00 7.93 4 企业债 券 351,817,595.60 24.06 5 企业短 期融 资券 130,350,000.00 8.92 6 中期票 据 - 0.00 大成景益平稳收益混合型证券投资基金



























































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08-23 7 可转债 582,009,158.33 39.81 8 其他 - 0.00 9 合计 1,180,863,506.93 80.76 5 .报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(% ) 1 113501 洛钼转 债 880,000 154,096,800.00 10.54 2 110029 浙能转 债 621,380 86,614,158.20 5.92 3 110028 冠城转 债 422,100 68,468,841.00 4.68 4 113008 电气转 债 486,940 67,606,749.60 4.62 5 140212 14 国开 12 600,000 60,012,000.00 4.10 6 . 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7.. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 8 .报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 9 .报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明 (1 ) 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细





本基 金本 报告 期未 投 资股指 期货 。 (2 ) 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策





本基 金本 报告 期未 投 资股指 期货 。 10 .报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明 (1 ) 本期 国债 期货 投资 政 策 本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 (2 ) 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细 本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 (3 ) 本期 国债 期货 投资 评 价 本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 11 . 投资 组合 报告 附注 (1 ) 本 基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体 未出 现本 期被监 管部 门立 案调 查 , 或在报 告 编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。 大成景益平稳收益混合型证券投资基金



























































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08-24 (2 ) 基金 投资 的前 十名 股 票中, 没有 投资 于超 出基 金 合同规 定备 选股 票库 之外 的股票 。 (3 ) 基金 的其 他资 产构 成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 530,191.29 2 应收证 券清 算款 3,695,590.65 3 应收股 利 - 4 应收利 息 13,540,956.44 5 应收申 购款 75,387.61 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 17,842,125.99 (4 ) 报告 期末 基金 持有 的 处于转 股期 的可 转换 债券 明细 序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)


占基金 资产 净值 比例 (%) 1 110028 冠城转 债 68,468,841.00 4.68 2 128008 齐峰转 债 48,726,936.84 3.33 3 110023 民生转 债 41,181,000.00 2.82 4 113007 吉视转 债 30,428,621.70 2.08 5 128005 齐翔转 债 22,116,741.33 1.51 (5) 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。





(6 ) 由于 四舍 五入 原 因,分 项之 和与 合计 可能 有尾差 。 十三、基金的业绩 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 , 但不 保 证基金 一定 盈利 。 基 金的 过往 业绩 并 不代表 其未 来表 现 。 投 资 有风险 , 投资 者在 作出 投 资决策 前应 仔细 阅读本 基金 的招 募说 明书 。 下述基金 业绩指 标不包 括持 有人交易 基金的 各项费 用, 计入费用 后实际 收益水 平要 低于所列 数字。 (一) 本报 告期 基金 份额 净值增 长率 及其 与同 期业 绩比较 基准 收益 率的 比较 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长 率标准 差 ② 业绩比 较 基准收 益 率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 2014 . 6.26 -2014.12.31 43.50 % 1.24% 3.24 % 0.02% 40.26 % 1.22% 大成景益平稳收益混合型证券投资基金



























































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08-25 2015.1.1 -2015.3.31 6.27% 1.51% 1.49% 0.02% 4.78% 1.49% 2014 .6.26 -2015.3.31 52.50% 1.32% 4.78% 0.02% 47.72% 1.30% (二) 自基 金合 同生 效以 来基金 累计 份额 净值 增长 率变动 及其 与同 期业 绩比 较基准 收 益率变 动的 比较 : 大成景 益平 稳收 益混 合型 证券投 资基 金累 计份 额净 值增长 率与 同期 业绩 比较 基准收 益 率的历 史走 势对 比图 (2014 年 6 月 26 日至 2015 年 3 月 31 日) 注:1 、本 基金 合同 于2014 年 6 月 26 日 生效 ,截 至 报告日 本基 金合 同生 效未 满一年 。 2、按 基金 合同 规定 ,本 基 金自基 金合 同生 效之 日 起 6 个月 内为 建仓 期。 截至 报告期 末, 本 基金的 各项 投资 比例 已达 到基金 合同 中规 定的 各项 比例。


十四、基金的费用与 税收 (一)基 金费 用的 种类 1、基 金管 理人 的管 理费 ; 2、基 金托 管人 的托 管费 ; 3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ; 4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费; 5、基 金份 额持 有人 大会 费 用 (包 括但 不限 于场 地费 、会计 师费 、律 师费 和公 证费) ; 6、基 金的 证券 交易 费用 ; 大成景益平稳收益混合型证券投资基金



























































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08-26 7、基 金的 银行 汇划 费用 ; 8、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用; 9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ,可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。 上述基 金费 用由 基金 管理 人在法 律法 规规 定的 范围 内按照 公允 的市 场价 格确 定, 法律 法 规和基 金合 同另 有规 定时 从其规 定。 (二) 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 1、基 金管 理人 的管 理费 在通常 情况 下, 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下: H=E× 年管 理费 率÷ 当年 天数, 本基 金年 管理 费率 为 0.8% H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 基金 资产 净值 基金管 理费 每日 计提 , 按 月 支付。 由基 金管 理人 向基 金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 , 经基金 托管 人复 核后 于次 月前 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性支 付给 基金 管理人 , 若遇 法 定节假 日、 休息 日, 支付 日期顺 延。 2、基 金托 管人 的托 管费 在通常 情况 下, 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下: H=E× 年托 管费 率÷ 当年 天数, 本基 金年 托管 费率 为 0.25% H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 基金 资产 净值 基金托 管费 每日 计提 , 按 月 支付。 由基 金管 理人 向基 金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 , 经基金 托管 人复 核后 于次 月前 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性支 付给 基金 托管人 , 若遇 法 定节假 日、 休息 日, 支付 日期顺 延。


3、 上 述 “一 、 基 金费 用的 种类中 第 3-8 项 费用 ” , 根 据有关 法规 及相 应 协 议规 定, 按费 用实际 支出 金额 列入 当期 费用, 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。 ( 三 )不 列入 基金 费用 的 项目 下列费 用不 列入 基金 费用 : 1、基金管理 人和基 金托管 人因未履行 或未完 全履行 义务导致的 费用支 出或基 金财产的 损失; 2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ; 3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用; 大成景益平稳收益混合型证券投资基金



























































更新招 募说明书摘要













































































08-27 4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 (四) 基金 管理 费和 基金 托 管费的 调整 经基金 管理 人和 基金 托管 人协商 一致 , 基金 管理 人和 基金托 管人 可协 商酌 情降 低基金 管 理费和 基金 托管 费 , 此 项 调整不 需要 基金 份额 持有 人大会 决议 通过 。 基金 管 理人必 须最 迟于 新的费 率实 施 日2 日 前在 指定媒 体上 刊登 公告 。 (五) 基金 税收 基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定, 履行纳 税义 务。 十五、对招募说明书 更新 部分的说明 本更新 的招 募说 明书 依据 《中 华人 民共 和国 证券 投 资基金 法》 、 《 公开 募集 证 券投资 基金 运作管 理办 法》 、 《 证券 投 资基金 销售 管理 办法 》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及其 他 有关法 律法 规的 要求 ,并 根据本 基金 管理 人对 本基 金实施 的投 资经 营活 动, 对 2015 年 2 月 10 日 公布 的 《 大成 景益 平 稳收益 混合 型证 券投 资基 金更新 招募 说明 书 (2014 年 1 期) 》 进行 了内容 补充 和更 新, 本更 新 的招募 说明 书主 要更 新的 内容如 下: 1.根 据最 新情 况, 对 “ 三 、基金 管理 人 ” 部分 内容 进 行了更 新。 2.根 据最 新情 况, 对 “ 四 、基金 托管 人 ” 部分 内容 进 行了更 新。 3.根 据相 关公 告, 对 “ 五 、相关 服务 机构 ” 等 相关 信 息进行 了更 新。 4.根 据相 关财 务数 据, 对 “ 十一 、基 金的 业绩 ” 进行 了更新 。 5.根 据相 关财 务数 据, 对 “ 二十 、对 基金 份额 持有 人 的服务 ” 进 行了 更新 。 6.根 据相 关公 告, 对 “ 二 十四、 其他 应披 露的 事项 ” 进行了 更新 ,补 充了 2014 年 12 月 27 日至 2015 年 6 月 26 日 发布的 公告 。 7.根 据最 新情 况, 更新 了 “ 二十 五、 招募 说明 书更 新 部分的 说明 ” 。 大成基 金管 理有 限公 司 二〇一 五年 八 月 七日