鹏华消费优选股票型证券投资基金
更新的招 募说明书 摘要
基金管理人:鹏华基金管理有限公司
基金托管人: 中国工商银行股份有限公司
二○一五年 八月
更新招募说明 书摘要
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重要提示
本基金 经 2010 年 11 月 23 日中国 证券 监督 管理 委员 会 下发 的 《 关于 核准 鹏华 消费优 选
股票型 证券 投资 基金 募集 的批复 》 ( 证 监许 可[2010]1674 号文) 核准, 进行 募 集 , 并 经中 国
证监会 基金 部 2010 年 12 月 28 日 基金 部函[2010]793 号文 件《 关于 鹏华 消费 优选股 票型 证
券投资基 金备案确 认的函 》确认合 法备案。 根据相 关法律法 规,本基 金基金 合同已于 2010
年12 月 28 日正式 生 效, 基金管 理人 于该 日起 正式 开始对 基金 财产 进行 运作 管理。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准, 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 , 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ,也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 基金 招募 说明 书编 写, 并经 中国 证监 会核 准 。 基金合 同
是约定 基金 当事 人之 间权 利、 义务 的法 律文 件。 基 金投资 人自 依基 金合 同取 得基金 份额 , 即
成为基 金份 额持 有人 和本 基金合 同的 当事 人, 其持 有 基金份 额的 行为 本身 即表 明其对 基金 合
同的承 认和 接受 ,并 按照 《基金 法》 、《 运作 办法 》、基 金合 同及 其他 有关 规定享 有权 利 、
承担义 务。 基金 投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务, 应详 细查 阅基 金合同 。
本基金 投资 于证 券市 场 , 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 , 投 资者在 投资
本基金 前, 应全 面了 解本 基金的 产品 特性 ,充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力, 理性判 断市 场 ,
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 , 包 括 但 不限 于 : 市 场风 险、 本基 金的 特 有风险 、 上市 公
司经营 风险 、管 理风 险、 流动性 风险 及其 他风 险 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 , 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证
基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 管理 人提 醒投资 者基 金投 资的 “买 者自负 ”原 则 ,
在投资 者作 出投 资决 策后 , 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 , 由投资 者自 行承
担。 基金 管理 人管 理的 其 他基金 的业 绩并 不构 成对 本基金 表现 的保 证 。 投 资 有风险 , 投资 者
在投资 本基 金前 应认 真阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同。
本招募 说明 书 与 基金 托管 人相关 信息 更新 部分 已经 本基金 托管 人复 核。 本招 募 说明书 所
载内容 截止 日 为2015 年6 月27 日, 有关 财务 数据 和 净值表 现截 止日 为2015 年3 月31 日(未
经审计)。
一、基金管理人
(一)基金管理人概 况
1、名 称: 鹏华 基金 管理 有 限公司
2、住 所: 深圳 市福 田区 福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心 43 层
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3、设 立日 期:1998 年 12 月 22 日
4、法 定代 表人 :何 如
5、办 公地 址: 深圳 市福 田 区福华 三 路 168 号深 圳国 际商会 中 心 43 层
6、电 话: (0755 )82021233
传 真: (0755 )82021155
7、联 系人 :吕 奇志
8、注 册资 本: 人民 币 1.5 亿元
9、股 权结 构 :
出资人名称 出资额(万元) 出资比例
国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50%
意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司
(Eurizon Capital SGR S.p.A. )
7,350 49%
深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1%
总
计 15,000 100%
(二)主要人员情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
何如先 生 , 董 事长 , 硕 士 , 高 级会 计师 , 国 籍: 中 国。 历任 中国 电子 器件 公 司深圳 公司
副总会 计师 兼财 务处 处长 、 总 会计 师 、 常 务副 总经 理、 总经 理 、 党 委书 记, 深圳发 展银 行 行
长助理 、 副行 长、 党委 委 员、 副董 事长 、 行 长、 党 委副书 记 , 现 任国 信证 券 股份有 限公 司董
事长、 党委 书记 ,鹏 华基 金管理 有限 公司 董事 长。
邓召明 先生 , 董事 , 经 济 学博士 , 讲师 , 国 籍: 中 国。 历任 北京 理工 大学 管 理与经 济学
院讲师 、 中 国兵 器工 业总 公 司主任 科员 、 中 国证 监会 处 长、 南 方基 金管 理有 限公 司 副总经 理,
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司总裁 、党 总支 书记 。
孙煜扬 先生 , 董事 , 经济 学博士 , 国籍 : 中国 。 历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会 主
任科员 、 中共 深圳 市委 政 策研究 室副 处长 、 深圳 证 券结算 公司 常务 副总 经理 、 深 圳证 券交 易
所首任 行政 总监 、 香港 深 业 ( 集团 ) 有 限公 司助 理总 经理 、 香 港深 业控 股有 限 公司副 总经 理、
中国高 新技 术产 业投 资管 理有限 公司 董事 长兼 行政 总裁、 鹏华 基金 管理 有限 公司董 事总 裁 、
国信证 券股 份有 限公 司副 总裁, 现任 国信 证券 股份 有限公 司顾 问。
周中国 先生 , 董事 , 会计 学硕士 研究 生 , 国 籍 : 中 国。 曾任 深圳 市华 为技 术 有限公 司定
价中心 经理 助理 ;2000 年 7 月 起历 任国 信证 券有 限责任 公司 资金 财务 总部 业务经 理、 外 派
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财务经 理 、 高 级经 理、 总 经理助 理 、 副 总经 理、 国 信证券 股份 有限 公司 人力 资源总 部副 总经
理、资 金财 务总 部副 总经 理;2015 年 6 月至 今任 国 信证券 股份 有限 公司 资金 财务总 部总 经
理。
Massimo Mazzini 先生, 董事, 经济 和商 学学 士。 国籍: 意大 利。 曾在 安达 信(Arthur
Andersen MBA )从 事风险 管理和 资产 管理 工作 ,历 任 CA AIPG SGR 投资 总 监、CAAM AI
SGR 及 CA AIPG SGR 首 席执行 官和 投资 总监 、东 方汇理 资产 管理 股份 有限 公司(CAAM
SGR ) 投资 副总 监、 农业 信贷另 类投 资集 团(Credit Agricole Alternative Investments Group )
国际执 行委 员会 委员 、欧 利盛资 本资 产管 理股 份公 司(Eurizon Capital SGR S.p.A. )投 资 方
案部投 资总 监、Epsilon 资 产管理 股份 公司 (Epsilon SGR ) 首席 执行 官, 现任 欧 利盛 资本 股
份公司 (Eurizon Capital S.A. ) (卢 森堡 )首 席执 行 官和总 经理 。
Alessandro Varaldo 先生 , 董事, 经济 学和 商业 管理 博士, 国籍 :意 大利 。曾 任米兰 德
意志银 行集 团 Finanza e Futuro Fondi Sprind 股份公 司 投资管 理部 债券 基金 和现 金头寸 管理 高
级经理 ,IMI Fideuram 资 产管理 股份 公司 投资 管理 部固定 收益 组合 和现 金管 理业务 负责 人 ,
圣保罗 银行 投资 公司 (Banca Sanpaolo Invest S.p.A. ) 财务及 营销 策划 部负 责人 ,Capitalia 股
份 公 司 (Capitalia S.p.A. ) 产 品 和 销 售 部 负 责 人 ,Capitalia 投 资 管 理 股 份 公 司 (Capitalia
Investment Management S.A. ) 董事 总经 理,Unicredit Holding 财 务风 险管 理部 意大利 企业 法
人风险 管理 业务 负责 人, 欧利盛 资本 资产 管理 股份 公司 (Eurizon Capital SGR S.p.A ) 首席 市
场官、 欧利 盛资 本股 份公 司(Eurizon Capital S.A. ) (卢森 堡) 董事 ,现 任意 大利联 合圣 保
罗银行 股份 有限 公司 (Intesa Sanpaolo S.p.A. )储 蓄、 投资和 养老 金产 品部 负责 人。
史际春 先生 , 独立 董事 , 法学博 士 , 国 籍: 中国 。 历任安 徽大 学讲 师 、 中 国 人民大 学副
教授 , 现 任中 国人 民大 学 法学院 教授 、 博士 生导 师 , 国 务院 特殊 津贴 专家 , 兼任中 国法 学会
经济法 学研 究会 副会 长、 北京市 人大 常委 会和 法制 委员会 委员 。
张元先 生, 独立 董事, 大 学本科 , 国 籍: 中 国。 曾 任新疆 军区 干事 、 秘 书、 编辑, 甘肃
省委研 究室 干事 、 副处 长 、 处 长 、 副 主任 , 中 央金 融工作 委员 会研 究室 主任 , 中 国银 监会 政
策法规 部( 研究 局) 主任 (局长 )等 职务 ;2005 年 6 月至 2007 年 12 月, 任 中央国 债登 记
结算有 限责 任公 司董 事长 兼党委 书记 ;2007 年 12 月至 2010 年 12 月 , 任中 央 国债登 记结 算
有限责 任公 司监 事长 兼党 委副书 记。
高臻女 士 , 独 立董 事, 工 商管理 硕士 , 国籍 : 中 国 。 曾 任中 国进 出口 银行 副 处长 , 负 责
贷款管理 和运营, 项目涉 及制造业 、能源、 电信、 跨国并购 ;2007 年加入 曼 达林投资 顾问
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有限公 司, 现任 曼达 林投 资顾问 有限 公司 执行 合伙 人。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
黄俞先 生 , 监 事会 主席 , 研究生 学历 , 国籍 : 中 国 。 曾 在中 农信 公司 、 正 大 财务公 司工
作,曾 任鹏 华基 金管 理有 限公司 董事 、监 事, 现任 深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 董 事 长 。
Andrea Vismara 先生, 监 事, 法 学学 士, 律 师, 国 籍: 意 大利。 曾在 意大 利 多家律 师事
务所担 任律 师, 先后 在法 国农业 信贷 集团 (Credit Agricole Group ) 东 方汇 理资 产管理 股份 有
限公司 (CAAM SGR ) 法 务部 、 产 品开 发部 , 欧 利盛 资本资 产管 理股 份公 司 (Eurizon Capital
SGR S.p.A. ) 治理 与股 权 部工作 ,现 在欧 利盛 资本 资产管 理股 份公 司运 营部 工作。
陈冰女 士 , 监 事, 本科 学历 , 国 籍: 中国 。 曾 任国 信证 券股份 有限 公司 资金 财务 部会计 、
上海营 业部 财务 科副 科长 、 资 金财 务部 财务 科副 经 理、 资金 财务 部资 金科 经 理、 资金 财务 部
主任会 计师 兼科 经理 、 资 金财务 部总 经理 助理 、 资 金财务 总部 副总 经理 等 , 现任国 信证 券资
金财务 总部 副总 经理 兼资 金运营 部总 经理 、融 资融 券部总 经理 。
苏波先 生, 职工 监事 ,博 士,国 籍: 中国 。历 任深 圳经济 特区 证券 公司 研究 所副所 长 、
投资部 经理 ,南 方基 金管 理有限 公司 投研 部研 究员 、客户 服务 主管 、西 部理 财中心 总经 理 、
渠道服 务二 部总 监助 理 , 易方达 基金 管理 有限 公司 信息技 术部 总经 理助 理 ;2008 年 11 月加
盟鹏华 基金 管理 有限 公司 ,现任 鹏华 基金 管理 有限 公司总 裁助 理、 机构 理财 部总经 理。
刘慧红 女士 , 职工 监事 , 本科学 历 , 国 籍: 中国 。 曾在中 国工 商银 行深 圳分 行、 平安 证
券公司 工作 ,1998 年 12 月 加盟鹏 华基 金管 理有 限公 司, 历 任登 记结 算部 副总 经理, 现任 公
司登记 结算 部执 行总 经理 。
于丹女 士 , 职 工监 事, 法 学硕士 , 国籍 : 中 国 。 历 任 北京市 金杜( 深圳) 律师 事务 所律师 ;
2011 年 7 月加 盟鹏 华基 金 管理有 限公 司, 历任 监察 稽核部 法务 主管 ,现 任监 察稽核 部总 经
理助理 。
3、高 级管 理人 员情 况
何如先 生, 董事 长, 简历 同前。
邓召明 先生 ,董 事, 总裁 ,简历 同前 。
高阳先 生, 副总 裁, 特许 金融分 析师 (CFA ) , 经 济学硕 士, 国籍 : 中 国。 历任中国国
际金融 有限 公司 经理 , 博 时基金 管理 有限 公司 博时 价值增 长基 金基 金经 理 、 固定收 益部 总经
理、 基金 裕泽 基金 经理 、 基金裕 隆基 金经 理 、 股 票 投资部 总经 理 , 现 任鹏 华 基金管 理有 限公
司副总 裁。
胡湘先 生 , 副 总裁 , 经济 学硕士 , 国籍 : 中国 。 曾 就职于 全国 社会 保障 基金 理事会 投 资
部、境 外投 资部 ,历 任副 主任科 员、 主任 科员 、副 处长, 鹏华 基金 管理 有限 公司总 裁助 理 ,
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司副总 裁。
高鹏先 生 , 副 总裁 , 经济 学硕士 , 国籍 : 中国 。 历 任博时 基金 管理 有限 公司 监察法 律 部
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监察稽 核经 理, 鹏华 基金 管 理有限 公司 监察 稽核 部副 总经理 、 监 察稽 核部 总经 理 、 职工 监事 、
督察长 ,现 任鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁。
高永杰 , 督察 长, 法学 硕 士, 国籍 : 中 国。 历任 中 共中央 办公 厅秘 书局 干部 , 中 国证 监
会办公 厅新 闻处 干部 、秘 书处副 处级 秘书 、发 行监 管部副 处长 、人 事教 育部 副处长 、处 长 ,
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司督察 长、 监察 稽核 部总 经理。
4、本 基金 基金 经理
王宗合 先生 , 国 籍中 国, 中国人 民大 学金 融学 硕士 ,9 年 证券 从业 经验, 曾经 在招商 基
金从事 食品 饮料 、 商 业零 售、 农 林牧 渔、 纺织 服装 、 汽车 等行 业的 研究 。 2009 年5 月 加盟
鹏华基 金管 理有 限公 司 , 从事食 品饮 料 、 农 林牧 渔、 商业零 售 、 造 纸包 装等 行 业的研 究工 作,
担任鹏 华动 力增 长混 合型 证券投 资基 金 (LOF ) 基 金经理 助理 ,2010 年12 月 起至今 担任 鹏
华消费 优选 股票 型证 券投 资基金 基金 经理 ,2012 年6 月起 兼任 鹏华 金刚 保本 混合型 证券 投
资基金 基金 经理 ,2014 年7 月起 兼任 鹏华 品牌 传承 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 ,
2014 年12 月起 兼任 鹏华 养老产 业股 票型 证券 投资 基金基 金经 理, 现同 时担 任基金 管理 部 副
总经理 。王 宗合 先生 具备 基金从 业资 格。
本基金 基金 经理 管理 其它 基金情 况:
2012 年 6 月起 至今 兼任 鹏 华金刚 保本 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 ;
2014 年 7 月起 至今 兼任 鹏 华品牌 传承 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 ;
2014 年 12 月起 兼任 鹏华 养老产 业股 票型 证券 投资 基金基 金经 理。
5、投 资决 策委 员会 成员 情 况
邓召明 先生 ,鹏 华基 金管 理有限 公司 董事 、总 裁、 党总支 书记 。
高阳先 生, 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
初冬女 士, 鹏华 基金 管理 有限公 司总 裁助 理、 固定 收益投 资总 监、 固定 收益 部总经 理 ,
社保基 金组 合投 资经 理及 鹏华丰 盛稳 固收 益债 券基 金、 鹏华 双债 增利 债券 基 金、 鹏华 双债 加
利债券 基金 基金 经理 。
冀洪涛 先生 , 鹏华 基金 管 理有限 公司 总裁 助理 、 机 构投资 部总 经理 , 社保 基 金组合 投资
经理。
程世杰 先生 ,鹏 华基 金管 理有限 公司 首席 权益 投资 官,鹏 华价 值优 势基 金基 金经理 。
黄鑫先 生, 鹏华 基金 管理 有限公 司基 金管 理部 总经 理,鹏 华动 力增 长基 金基 金经理 。
王咏辉先生 ,鹏华 基金管 理有限公司 量化及 衍生品 投资部总经 理, 鹏 华中证 500 指数
(LOF ) 基金、 鹏华 地产 分 级基金 、 鹏华 沪深 300 指 数 (LOF ) 基金、 鹏华 创业 板分级 基金 、
鹏华互 联网 分级 基金 基金 经理。
阳先伟 先生 , 鹏华 基金 管 理有限 公司 固定 收益 部执 行总经 理 , 鹏 华丰 收债 券 基金 、 鹏 华
双债保 利债 券基 金、 鹏华 可转债 债券 基金 基金 经理 。
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陈鹏先 生, 鹏华 基金 管理 有限公 司基 金管 理部 副总 经理, 鹏华 中 国 50 混合 基 金基金 经
理,鹏 华消 费领 先混 合基 金基金 经理 。
6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二、基金托管人
(一)基金托管人基 本情 况
名 称 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
成 立 时 间 :1984 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 : 姜 建 清
注 册 资 本 : 人民币 349,018,545,827 元
联 系 电 话 :010-66105799
联 系 人 : 洪 渊
(二)主要人员情况
截至2015 年 3 月 末 , 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 203 人 , 平 均 年 龄 30 岁,
95% 以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职
称。
(三)基金托管业务 经营 情况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 , 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服
务 以 来 , 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 , 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制
体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 , 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职
责 , 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托
管 服 务 , 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产
品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、
企 业 年 金 基 金 、QFII 资 产 、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、
证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、
QDII 专 户 资 产 、ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 , 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、
风 险 管 理 等 增 值 服 务 , 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至 2015 年 3 月 , 中
国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 428 只 。 自 2003 年 以 来 , 本 行 连 续 十 一 年 获 得 香 港 《 亚
洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、
《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 45 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ; 是 获 得 奖 项 最
多 的 国 内 托 管 银 行 , 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
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三、相关服务机构
(一) 基金 销售机构
1、直 销机 构:
1) 鹏 华基 金管 理有 限公 司直销 中心
办公地 址: 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
电话: (0755 )82021233
传真: (0755 )82021155
联系人 :吕 奇志
2) 鹏 华基 金管 理有 限公 司北京 分公 司
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲 9 号 金融 街中 心南 楼 502 房
电话: (010 )88082426
传真: (010 )88082018
联系人 :李 筠
3) 鹏 华基 金管 理有 限公 司上海 分公 司
办公地 址: 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号 花旗 银 行大 厦 801B 室
电话: (021 )68876878
传真: (021 )68876821
联系人 :李 化怡
4)
鹏 华基 金管 理有 限公 司武汉 分公 司
办公地 址: 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号 新世 界国 贸大 厦 I 座1001 室
电话: (027 )85557881
传真: (027 )85557973
联系人 : 祁 明兵
5)鹏 华基 金管 理有 限公 司 广州分 公司
办公地 址: 广州 市珠 江新 城华夏 路 10 号 富力 中心24 楼 07 单元
电话: (020 )38927993
传真: (020 )38010789
联系人 :周 樱
2、代 销机 构:
A、银 行代 销机 构
1)中 国工 商银 行股 份有 限 公司
注册( 办公 )地 址: 北京 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 :姜 建清
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客户服 务电 话:95588 ( 全 国)
传真:010-66107913
联系人 :刘 秀宇
网址:www.icbc.com.cn
2)中 国建 设银 行股 份有 限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 :王 洪章
联系人 :王 未雨
客户服 务电 话:95533
传真:010-66275654
网址:www.ccb.com
3)中 国农 业银 行股 份有 限 公司
注册( 办公 )地 址: 北京 市东城 区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 :蒋 超良
客户服 务电 话:95599
联系人 :刘 一宁
网址:www.95599.cn
4)中 国银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
办公地 址: 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 :田 国立
统一客 户服 务电 话:95566
联系人 :陈 洪源
公司网 站:www.boc.cn
5)交 通银 行股 份有 限公 司
注册( 办公 )地 址: 上海 市浦东 新区 银城 中 路188 号
法定代 表人 :牛 锡明
电话:021-58781234
传真:021-58408483
联系人 :曹 榕
客户服 务电 话:95559
网址:www.bankcomm.com
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6)招 商银 行股 份有 限公 司
注册( 办公 )地 址: 深圳 市深南 大 道 7088 号 招商 银 行大厦
法定代 表人 :李 建红
电话:0755-83198888
传真:0755-83195049
联系人 :邓 炯鹏
客服电 话:95555
网址:www.cmbchina.com
7)平 安银 行股 份有 限公 司
注册( 办公 )地 址: 深圳 市深南 东 路 5047 号
法定代 表人 :肖 遂宁
联系人 :张 莉
电话:021-38637673
客服电 话:95511-3
网址:http://bank.pingan.com/
8)佛 山顺 德农 村商 业银 行 股份有 限公 司
注册( 办公 )地 址: 佛山 市顺德 区大 良德 和居 委会 拥翠 路 2 号
法定代 表人 :吴 海恒
客户服 务电 话:0757-22223388
网址:www.sdebank.com
9)上 海银 行股 份有 限公 司
注册( 办公 )地 址: 上海 市浦东 新 区 银城 中 路168 号
法定代 表人 :范 一飞
客户服 务电 话:95594
联系人 :汤 征程
网址:www.bankofshanghai.com
10) 中 国民 生银 行股 份有 限公司
注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 :董 文标
客户服 务电 话:95568
联系人 :董 云巍
传真:010-58560666
网址:www.cmbc.com.cn
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11)上 海浦 东发 展银 行股 份有限 公司
注册( 办公 )地 址: 上海 市中山 东一 路 12 号
法定代 表人:吉 晓辉
客户服 务热 线:95528
联系人 :唐 苑
公司网 站:www.spdb.com.cn
12) 中 国光 大银 行股 份有 限公司
注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区复 兴门 外大 街 6 号光大 大厦
法定代 表人 :唐 双宁
联系人 :李 伟
电话:010-68098778
传真:010-68560661
客服电 话:95595 ( 全国 )
网址:www.cebbank.com
13) 广 发银 行股 份有 限公 司
注册( 办公 )地 址: 广州 市东风 东 路 713 号
法定代 表人 :董 建岳
联系人 :李 静筠
客服电 话:400-830-8003
网址:www.cgbchina.com.cn
14)北 京银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 :闫 冰竹
联系人 :谢 小华
电话:010-66223587
传真:010-66226045
客户服 务电 话:95526
网站:www.bankofbeijing.com.cn
15)中 信银 行股 份有 限公 司
地址: 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 :常 振明
联系人 :郭 伟
更新招募说明 书摘要
12
客服电 话:95558
网站:http://bank.ecitic.com
16)杭 州银 行股 份有 限公 司
地址: 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州银 行大 厦
法定代 表人 :吴 太普
联系人 :严 峻
客户服 务电 话: 0571-96523 ,4008888508
网址:www.hzbank.com.cn
17) 渤 海银 行股 份有 限公 司
注册( 办公 )地 址: 天津 市河西 区马 场 道201-205 号
法定代 表人 :刘 宝凤
联系人 :王 宏
联系电 话:022-58316666
传真:022-58316569
客户服 务热 线:400-888-8811
网址:www.cbhb.com.cn
18) 东 莞银 行股 份有 限公 司
注册( 办公 )地 址: 东莞 市莞城 区体 育 路21 号
法定代 表人 :廖 玉林
联系人 :陈 幸
客户服 务电 话:96228
网址:www.dongguanbank.cn
19)东 莞农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址: 广东 省东 莞市 城区南 城 路 2 号
法定代 表人 :何 沛良
联系人 :杨 亢
客户服 务电 话:961122
网址: www.drcbank.com
20)大 连银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 大连 市中 山区 中山 路 88 号天 安国 际大 厦 49 楼
办公地 址: 大连 市中 山区 中山 路 88 号天 安国 际大 厦 9 楼
法定代 表人 :陈 占维
联系人 :孙 洁
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13
客户服 务电 话:4006640099
网址: http://www.bankofdl.com
21)温 州银 行股 份有 限公 司
注册( 办公 )地 址: 温州 市车站 大 道 196 号
法定代 表人 :邢 增福
联系人 :林 波
客户服 务电 话:96699 ( 浙 江),962699 ( 上海 ),0577-96699 (其 他地 区)
网站:www.wzbank.cn
22)浙 江民 泰商 业银 行股 份有限 公司
办公地 址: 温岭 市三 星大 道 168 号
法定代 表人 :江 建法
客户服 务电 话:4008896521
联系人 :刘 兴龙
网址: www.mintaibank.com
23)徽 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 合肥 市安 庆 路79 号 天徽 大厦A 座
办公地 址: 合肥 市安 庆 路79 号 天徽 大厦A 座
法定代 表人 :李 宏鸣
联系人 :叶 卓伟
客户服 务电 话:4008896588
网址: www.hsbank.com.cn
24)洛 阳银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 河南 洛阳 洛龙 区开元 大 道 256 号
法定代 表人 :王 建甫
联系人 :李 亚洁
客户服 务电 话:96699
网址:http://www.bankofluoyang.com.cn
25)浙 商银 行股 份有 限公 司
注册( 办公 )地 址: 中国 杭州市 庆春 路 288 号
法定代 表人 :张 达洋
联系人 :唐 燕
客户服 务热 线:95527
传真: 0571-87659188
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14
公司网 站:www.czbank.com
26)包 商银 行股 份有 限公 司
注册( 办公 )地 址: 内蒙 古包头 市钢 铁大 街6 号
法定代 表人 :李 镇西
联系人 :刘 芳
联系电 话:0472-5189051
传真:0472-5189057
客服电 话:
内蒙古 地 区0472-96016 ; 北京地 区010-96016 ; 宁 波地 区 0574-967210 ;
深圳地 区0755-967210 ; 成都地 区028-65558555
公司网 站:www.bsb.com.cn
27)珠 海华 润银 行股 份有 限公司
注册( 办公 )地 址: 中国 广东珠 海市 吉大 九洲 大道 东 1346 号
法定代 表人 :蒋 伟
客服电 话: :400-880-0338 或96588 (广 东省 外请 加 拨 0756 )
联系人 :李 阳
网址: www.crbank.com.cn
28)天 津银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 天津 市河 西区 友谊 路 25 号
法定代 表人 :王 金龙
传真:022-28405631
客服电 话:4006960296
公司网 站:www.bank-of-tianjin.com.cn
29)吉 林银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 吉林 省长 春市 经济技 术开 发区 东南 湖大 路 1817 号
法定代 表人 :唐 国兴
客服电 话:400-889-6666
联系人 :孟 明
网址:www.jlbank.com.cn
30)中 国邮 政储 蓄银 行股 份有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 :李 国华
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15
客户服 务电 话:95580
联系人 :杨 涓
传真: (010 )68858117
公司网 址:www.psbc.com
B、 券 商代 销机 构
1)中 国银 河证 券股 份有 限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 :陈 有安
客户服 务电 话:400-8888-888
传真:010-66568532
联系人 :田 薇
网址:www.chinastock.com.cn
2)中 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 :王 东明
联系人 :张 于爱
联系电 话:010-60833799
传真:010-60833739
网址:www.citics.com
3)海 通证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 广东 路 689 号
办公地 址: 上海 广东 路 689 号
法定代 表人 :王 开国
联系电 话:021 -23219275
联系人 :李 笑鸣
客户服 务电 话:95553
网址:www.htsec.com
4)国 泰君 安证 券股 份有 限 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 :万 建华
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16
联系电 话:021-38676666
传真:021-38670666
联系人 :芮 敏祺
客户服 务电 话:95521
网址:www.gtja.com
5)中 信建 投证 券股 份有 限 公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立路 66 号 6 号楼
办公地 址: 北京 市东 城区 朝内大 街1 88 号
法定代 表人 :王 常青
联系人 :权 唐
传真:010-65182261
客服电 话:4008888108
公司网 站:www.csc108.com
6)国 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大 厦 16 -26 层
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大 厦 16 -26 层
法定代 表人 :何 如
联系电 话:0755 -82130833
传真:0755-82133952
联系人 :周 杨
客户服 务电 话:95536
网址:www.guosen.com.cn
7)兴 业证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 福州 市湖 东 路268 号
办公地 址: 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 :兰 荣
联系电 话:021-38565785
传真:021-38565955
联系人 :谢 高得
客户服 务电 话:95562
网址:www.xyzq.com.cn
8)华 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大厦
办公地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大厦
深圳 市深 南大 道港中 旅大 厦 4 、18 、24 楼
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法定代 表人 :吴 万善
联系电 话:0755-82492193
联系人 :庞 晓芸
网址:www.htsc.com.cn
9)财 达证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 河北 省石 家庄 市桥西 自强 路 35 号 庄家 金 融大 厦 23 至26 屋
办公地 址: 河北 省石 家庄 市桥西 自强 路 35 号 庄家 金 融大 厦 23 至26 屋
法定代 表人 :翟 建强
联系电 话:0311 -66006219
联系人 :陈 丽君
公司网 站:http://www.s10000.com
10)招 商证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座38 —45 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座38 —45 层
法定代 表人 :宫 少林
联系电 话:0755-82943666
联系人 :林 生迎
客户服 务电 话:95565
网址:www.newone.com.cn
11)长 江证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 : 杨 泽柱
联系电 话:027-65799999
传真:027-85481900
联系人 :李 良
客户服 务电 话:95579 或4008888999
网址:www.95579.com
12)湘 财证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心 A 栋11 层
办公地 址: 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心 A 栋11 层
法定代 表人 :林 俊波
联系电 话:021 -68634518
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18
传真:021-68865680
联系人 :钟 康莺
客户服 务电 话:400-888-1551
网址:www.xcsc.com
13)广 发证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼(4301-4316 房)
办公地 址 : 广 东省 广州 天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43、44
楼
法定代 表人 :孙 树明
联系人 :黄 岚
联系电 话:020-87555888
传真:020-87553600
客服电 话:95575
网址:www.gf.com.cn
14)申 万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 :李 梅
联系电 话:021-33389888
联系人 :曹 晔
客户服 务电 话:95523 或4008895523
电话委 托:021-962505
网址:www.swhysc.com
15)新 时代 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层1501
办公地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层1501
法定代 表人 :刘 汝军
联系人 :马 俊杰
电话:010-83561329
传真:010-83561094
邮编:100086
客户服 务电 话:4006989898
公司网 址:www.xsdzq.cn
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16)山 西证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
办公地 址: 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
法定代 表人 :侯 巍
联系电 话:0351 -8686659
联系人 :郭 熠
网址:www.i618.com.cn
客服电 话:400-666-1618 、95573
17)长 城证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 16 、17 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 :黄 耀华
联系电 话:0755-83516289
联系人 :刘 阳
网址:www.cgws.com
18)齐 鲁证 券有 限公 司
注册地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号 2316 室
法定代 表人 :李 玮
联系电 话:0531-68889157
联系人 :王 霖
客户服 务电 话:95538
网址:www.qlzq.com.cn
19)财 通证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 杭州 市杭 大 路15 号 嘉华 国际 商务 中心
办公地 址: 杭州 市杭 大 路15 号 嘉华 国际 商务 中心
法定代 表人 :沈 继宁
联系人 : 夏 吉慧
联系电 话:0571-87925129
客户服 务电 话:40086-96336(上 海地 区:962336 )
网址:www.ctsec.com
20)东 莞证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路1 号金 源 中心 30 楼
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20
办公地 址: 广 东省 东莞 市 莞城区 可园 南 路 1 号金 源 中心 30 楼
法定代 表人 :张 运勇
联系人 :张 巧玲
联系电 话: 0769-22119426
公司网 址:www.dgzq.com.cn
21)东 北证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 :杨 树财
联系电 话:0431-85096517
传真:0431-85096795
联系人 :安 岩岩
网址:www.nesc.cn
22)上 海证 券有 限责 任公 司 0
注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
办公地 址: 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
法定代 表人 :郁 忠民
联系电 话:021-53519888
传真:021-63608300
联系人 :张 瑾
客服热 线:4008-918-918
公司网 站:www.962518.com
23)光 大证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 :薛 峰
联系电 话:021-22169081
传真:021-68817271
联系人 :刘 晨
客户服 务电 话:95525
公司网 站:www.ebscn.com
24)平 安证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
更新招募说明 书摘要
21
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 :杨 宇翔
联系电 话:0755-22627802
传真:0755-82400862
联系人 :郑 舒丽
客服电 话:95511 —8
网站:www.pingan.com
25)安 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元
深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋9 层
法定代 表人 :牛 冠兴
联系电 话:0755-82825551
传真:0755-82558355
联系人 :陈 剑虹
客户服 务电 话:4008001001
网址:www.essence.com.cn
26)渤 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
办公地 址: 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 :王 春峰
联系人 :王 兆权
电话:022-28451861
传真:022-28451892
客户服 务电 话: 4006515988
网址:http://www.bhzq.com
27)财 富证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 长沙 市芙 蓉中 路二段 80 号顺 天国 际财 富中心 26 层
办公地 址: 长沙 市芙 蓉中 路二段 80 号顺 天国 际财 富中心 26 层
法定代 表人 :周 晖
联系电 话:0731-84403319
传真:0731-84403439
联系人 :郭 磊
更新招募说明 书摘要
22
客户服 务热 线:0731-84403343
网址:www.cfzq.com
28)广 州证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中心 主 塔 19 层、20 层
办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中心 主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 :邱 三发
联系人 : 林洁 茹
联系电 话:020-88836999
传真号 码:020-88836654
客服热 线:021-961303
网址:www.gzs.com.cn
29) 浙 商证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 杭州 市杭 大 路1 号黄 龙世 纪广 场A 座 6-7 楼
办公地 址: 杭州 市杭 大 路1 号黄 龙世 纪广 场A 座 6-7 楼
法定代 表人 :吴 承根
电话:021-64718888
传真:021-64713795
联系人 :李 凌芳
客户服 务热 线:0571-967777
网址:www.stocke.com.cn
30) 华 林证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 、6 楼
办公地 址: 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 、6 楼
法定代 表人 :薛 荣年
联系人 :王 叶平
联系电 话:0755-82707705
客服电 话:400-880-2888
公司网 站:www.chinalions.com
31) 方 正证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二 段 200 号华 侨国 际大 厦 22-24 层
办公地 址: 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 11 层
法定代 表人 :雷 杰
联系人 :郭 军瑞
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23
联系电 话:0731-85832503
客户服 务电 话:95571
网址:www.foundersc.com
32)江 海证 券有 限公 司
注册地 址: 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
办公地 址: 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法定代 表人 :孙 名扬
联系人 :张 背北
联系电 话:0451-82336863
客服热 线:4006662288
网址:www.jhzq.com.cn
33)爱 建证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 1600 号32 楼
办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 1600 号32 楼
法定代 表人 :张 建华
电话: (021 )32229888
传真: (021 )68728703
联系人 :戴 莉丽
客户服 务电 话: (021 )63340678
网址:www.aizq.com
34)信 达证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号 楼 信达金 融中 心
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大街9 号院1 号楼 信达金 融中 心
法定代 表人 :张 志刚
联系人 :唐 静
联系电 话:010-63080985
客服热 线:400-800-8899
网址:www.cindasc.com
35)华 福证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
办公地 址: 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 至 10 层
法定代 表人 :黄 金琳
邮政编 码:350003
联系人 :张 腾
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24
联系电 话:0591-87383623
业务传 真:0591-87383610
统一客 户服 务电 话:96326 (福建 省外 请先 拨0591 )。
公司网 址:www.hfzq.com.cn
36)东 兴证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座12-15 层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座12-15 层
法定代 表: 徐勇 力
联系人 :汤 漫川
电话:010-66555316
服务热 线:4008888993
公司网 站:www.dxzq.net
37)中 信证 券( 山东 )有 限责任 公司
注册地 址: 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层(1507-1510 室)
办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 :杨 宝林
联系人 :吴 忠超
联系电 话:0532-85022326
传真:0532-85022605
客户服 务电 话:0532-96577
网址:www.zxwt.com.cn
38)中 信证 券( 浙江 )有 限责任 公司
注册地 址: 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层
办公地 址: 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层
法定代 表人 :沈 强
联系人 :王 霈霈
联系电 话:0571-86078823
传真:0571-85783771
客户服 务电 话:0571-96598
网址:www.bigsun.com.cn
39)五 矿证 券有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心办公 室 47 层01 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路4028 号 荣超 经贸 中 心办公 室 47 层01 单元
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25
法定代 表人 :高 竹
联系电 话:0755-82545555
传真:0755-82545500
联系人 :赖 君伟
网址:www.wkzq.com.cn
40) 华鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 (b) 单元
办公地 址: 上海 市肇 嘉浜 路 750 号
法定代 表人 :俞 洋
联系人 :陈 敏
电话:021-64339000
传真:021-54668802
客户服 务电 话: 021-32109999 ;029-68918888 ;4001099918
网址:www.cfsc.com.cn
41) 联讯证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三 路 55 号 惠州广 电大 楼三 、四 层
办公地 址: 北京 市朝 阳区 红旗营 南路 天畅 园 6 号楼 二层
法定代 表人 :徐 刚
联系人 :张 悦
电话:010-64408820
传真:010-64408834
客户服 务电 话:95564
网址:www.lxzq.com.cn
42) 西部证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 西安 市东 新 街 232 号 陕西 信托 大厦 16-17 楼
办公地 址: 西安 市东 新 街 232 号 陕西 信托 大厦 6 楼
法定代 表人 :刘 建武
联系人 :刘 莹
电话:029-87406649
传真:029-87406710
客户服 务电 话:95582
网址:www.westsecu.com
43)天 风证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦 4 楼
办公地 址: 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号 保利 广 场 A 座 37 楼
法定代 表人 :余 磊
联系人 :崔 成
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26
电话:027-87610052
传真:027-87618863
客户服 务电 话:4008005000
网址:http://www.tfzq.com
44) 中国国 际金 融股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 写字 楼 2 座27 层及28 层
办公地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 写字 楼 2 座27 层及28 层
法定代 表人 :丁 学东
电话:010-65051166
传真:010-85679203
联系人 :杨 涵宇
客户服 务电 话:400-910-1166
网址:www.cicc.com.cn
C、期 货公 司代 销机 构
1)中 信建 投期 货有 限公 司
注册地 址 : 重 庆市 渝中 区 中山三 路107 号 上站 大楼 平街 11-B , 名 义层11-A ,8-B4,9-B、
C
办公地 址: 重庆 市渝 中区 中山三 路 107 号 皇冠 大 厦11 楼
法定代 表人 :彭 文德
客户服 务电 话:400-8877-780
联系电 话:023-86769742
联系人 :谭 忻
网址: www.cfc108.com
D 、第 三方 销售 机构
1)深 圳众 禄基 金销 售有 限 公司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 :薛 峰
客服电 话:4006-788-887
传真:0755-82080798
联系人 :邓 爱萍
网址:www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
2)诺 亚正 行( 上海 )基 金 销售投 资顾 问有 限公 司
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼801 室
法定代 表人 :汪 静波
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27
客服电 话:400-821-5399
传真:021-38509777
联系人 :何 菁菁
网址:www.noah-fund.com
3)杭 州数 米基 金销 售有 限 公司
办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 :陈 柏青
客服电 话:4000-766-123
传真:0571-26698533
联系人 :周 嬿旻
网址:www.fund123.cn
4)天 相投 资顾 问有 限公 司
办公地 址: 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦B 座4 层
法定代 表人 :林 义相
客服电 话:010-66045678
传真:010-66045527
联系人 :林 爽
网址:www.txsec.com
5)上 海长 量基 金销 售投 资 顾问有 限公 司
办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座16 层
法定代 表人 :张 跃伟
客服电 话:400-089-1289
传真:021-58787698
联系人 :刘 琼
电话:021-58788678-8201
传真:021 —58787698
客服电 话:400-089-1289
公司网 站: www.erichfund.com
6)上 海好 买基 金销 售有 限 公司
办公地 址: 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 大厦903 ~906 室
住所: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
法定代 表人 :杨 文斌
客服电 话:400-700-9665
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28
传真:021-50325989
联系人 :陶 怡
网址:www.ehowbuy.com
7)北 京展 恒基 金销 售有 限 公司
办公地 址: 北 京市 顺义 区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
法定代 表人 :闫 振杰
联系人 :张 晶晶
传真:(+86-10) 6202 0088 转8802
客服 电话 :400 888 6661
网址:www.myfund.com
8)浙 江同 花顺 基金 销售 有 限公司
办公地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
法定代 表人 :李 晓涛
客服电 话:(0571)56768888
传真:0571-88911818
联系人 : 蒋 泽君
网址:www.10jqka.com.cn
9)上 海天 天基 金销 售有 限 公司
住所: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座10 楼
法定代 表人 :其 实
联系人 :高 莉莉
联系电 话:020-87599527
客服电 话:4001818188
网址:www.1234567.com.cn
10)浙 江金 观诚 财富 管理 有限公 司
住所: 拱 墅区 霞湾 巷 239 号 8 号楼4 楼403 室
办公地 址: 杭州 市教 工 路18 号EAC 欧美 中心A 座D 区 8 层
法定代 表人:陆 彬彬
联系人 :鲁 盛
联系电 话:0571-56028617
客服电 话:4000680058
网址:www.jincheng-fund.com
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29
11) 和 讯信 息科 技有 限公 司
住所: 北 京市 朝阳 区朝 外 大街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 : 王莉
联系人 :于 扬
联系电 话:021-20835888
客服电 话:400-920-0022
网址:licaike.hexun.com
12)深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司
住所: 深 圳市 福田 区华 强 北路赛 格科 技 园4 栋 10 层1006#
办公地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园4 栋10 层1006#
法定代 表人 : 马令 海
联系人 :邓 洁
联系电 话:010-58321388-1105
客服电 话:010-58325327
网址:jrj.xinlande.com.cn
13) 宜 信普 泽投 资顾 问( 北京) 有限 公司
住所: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层 1809
办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼15 层1809
法定代 表人 : 唐宁
联系人 :王 巨明
联系电 话:010-52855650
客服电 话:400-6099-500
网址:www.yixinfund.com
14) 泛 华普 益基 金销 售有 限公司
住所: 四 川省 成都 市成 华 区建设 路 9 号高 地中 心 1101 室
办公地 址: 四 川省 成都 市 成华区 建设 路 9 号高 地中 心 1101 室
法定代 表人 :于 海锋
联系人 :黄 飚
联系电 话:028-84252471
客服电 话:400-8878-566
网址:www.pyfund.cn
15) 中 期时 代基 金销 售( 北 京)有 限公 司
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30
住所: 北京 市朝 阳区 建国 门外光 华 路 14 号 1 幢 11 层1103 号
办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路16 号 1 幢11 层
法定代 表人 :路 瑶
联系人 :侯 英建
联系电 话: 010-59539888
客服电 话:400-8888-160
网址:www.cifcofund.com
16) 万 银财 富( 北京 )基 金销售 有限 公司
住所: 北京 朝阳 区北 四环 中路 27 号 盘古 大观3201
办公地 址: 北京 朝阳 区北 四环中 路 27 号 盘古 大观3201
法定代 表人 :李 招弟
联系人 :毛 怀营
联系电 话:010-59393923
客服电 话:400-808-0069
网址:www.wy-fund.com
17) 深 圳腾 元基 金销 售有 限公司
住所: 深 圳市 福田 区福 华 三路卓 越世 纪中 心1 号楼 1806-1810
办公地 址: 深圳 市福 田区 福华三 路卓 越世 纪中 心 1 号楼1806-1810
法定代 表人 : 卓紘 畾
联系人 :王 娓萍
联系电 话:0755-33376853
客服电 话:4006-877-899
网址:www.dowinfund.com
18)北 京增 财基 金销 售有 限公司
住所: 北京 市西 城区 南礼 士路 66 号 建威 大厦1208 室
办公地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室
法定代 表人 :王 昌庆
联系人 :罗 细安
联系电 话:010-67000988
客服电 话:400-001-8811
网址:www.zcvc.com.cn
19) 北 京恒 天明 泽基 金销 售有限 公司
住所: 北京 市北 京经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号5 层5122 室
更新招募说明 书摘要
31
办公地 址: 北京 市北 京经 济技术 开发 区宏 达北 路 10 号5 层5122 室
法定代 表人 :黄 永伟
联系人 :侯 仁凤
联系电 话:010-57756068
客服电 话:400 -786 -8868
网址: www.chtfund.com
20)上 海汇 付金 融服 务有 限公司
住所: 上 海市 中山 南路100 号 金外 滩国 际广 场19 楼
办公地 址: 上 海市 中山 南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼
法定代 表人 : 张皛
联系人 :黄 敏儿
联系电 话:020-38788892-823
客服电 话:440-8202-819
网址:https://www.bundtrade.com
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 要求 , 根据 实情 , 选 择其他 符合 要求 的机 构代 理销售 本
基金或 变更 上述 代销 机构 ,并及 时公 告。
(二) 注册登记机构
名称: 鹏华 基金 管理 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
法定代 表人 :何 如
联系人 :吴 群莉
联系电 话:0755-82021106
传真:0755-82021165
(三)
律师事务所
名称: 北京 市金 杜律 师事 务所
住所: 北京 市朝 阳区 东三 环中 路 7 号 北京 财富 中心 写字楼 A 座 40 层
负责人 :王 玲
办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 北京 财富 中心写 字楼 A 座 40 层
联系电 话: (0755 )22163333
传真: (0755 )22163390
联系人 : 宋 萍萍
经办律 师: 靳庆 军、 宋萍 萍
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32
(四) 会计师事务所
名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 )
住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址: 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
法定代 表人 :杨 绍信
联系电 话: (021 )23238888
经办注 册会 计师 :单 峰、 魏佳亮
联系人 :魏 佳亮
四、基金的名称
鹏华消 费优 选股 票型 证券 投资基 金 (基 金简 称: 鹏 华消费 优选 股票 ; 基金 代 码:206007 )
五、基金的运作方式 和类 型
(一) 本基 金运 作方 式
契约型 开放 式
(二) 本基 金类 型
股票型 证券 投资 基金
六、基金的投资目标
本基金为 股票型基 金,在 适度控制 风险并保 持良好 流动性的 前提下, 精选大 消费类的 优
质上市 公司 ,力 求超 额收 益及长 期资 本增 值。
七、基金的投资方向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 , 包 括国内 依法 发行 上市 的股 票、 债券 、
货币市 场工 具 、 权 证 、 资 产 支持证 券以 及法 律法 规或 中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工
具。
基金的投资 组合比 例为: 股票资产占 基金资 产的 60% -95% ,其 中投资 于大消 费类的股
票占股 票资 产的 比例 不低 于 80% ; 债 券、 货币 市场 工 具、 权 证及 法律 法规 或中 国证监 会允 许
基金投 资的 其他 资产 不高 于基金 资产 的40% ; 基金 持 有全部 权证 的市 值不 得超 过基金 资产 净
值的 3%; 基金保 留的现金 以及到期 日在一年 以内的 政府债券 的比例合 计不低 于基金资 产 净
值的 5% 。
若法律 法规 或监 管机 构允 许, 本基 金在 履行 适当 程 序后 , 可 调整 上述 投资 比 例, 或将 法
律法规 或监 管机 构以 后允 许基金 投资 的其 它品 种纳 入投资 范围 。
八、基金的投资策略
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33
(一)投资策略
1、资 产配 置策 略
本基金 通过 对宏 观经 济 、 微观经 济运 行态 势 、 政 策 环境 、 利 率走 势、 证券 市 场走势 等及
证券市场现阶段的系 统性 风险以及未来一段时 期内 各大类资产的风险和 预期 收益率进行分
析评估 , 运用 定量 及定 性 相结合 的手 段 , 制 定 股 票、 债券 、 现 金等 大类 资产 之 间的配 置比 例、
调整原 则和 调整 范围 。
2、股 票投 资策 略
本基金 致力 于挖 掘大 消费 类行业 中的 优质 上市 公司 。通过 对宏 观经 济、 行业 竞争格 局 、
企业竞 争优 势等 进行 综合 分析 、 评 估 , 精 选具 有良 好 基本面 及估 值优 势的 大消 费类上 市公 司
构建股 票投 资组 合。
(1) 大消 费类 行业 的范 畴
本基金 所指 的大 消费 类是 指为了 满足 个人 日常 生活 所需 , 所 购买 、 使用 商品 或 接受服 务
的 直接 或间 接的 行为 。 大 消费类 行业 包括 消费 行业 以及与 消费 行业 密切 相关 的行业 。 消费 行
业指居 民通 过货 币购 买有 形或无 形的 消费 品所 形成 的行业 。 如 果 按 照 消 费 对 象 划 分 , 消 费
行业可分为两大类: 一 是 实 物 消 费 , 即 以 商 品 形 式 存 在 的 消 费 品 的 消 费 ,比如食品、
饮 料 、 日 用 品 等 ; 二 是 劳 务 消 费 , 即 以 劳 务 形 式 存 在 的 消 费 品 的 消 费 , 比 如 旅 游 、 教
育 、 娱 乐 等 。 消 费 行 业 密 切 相 关 的 行 业 指 为 生 产 消 费 品 的 行 业 提 供 服 务 或 产 品 的 行 业 ,
比如银行为企业运作提供融资或贷款,航空货运物流为实物商品运输提供航空货运、
快递及物流服务,包装印刷为食品、日化产品、医药等提供外包装等。
以申银 万国 的行 业分 类为 例,申 银万 国 23 个 一级 行 业分类 标准 中属 于大 消费 类行业 的
包括餐 饮旅 游 、 电 子元 器 件、 房地 产、 纺织 服装 、 公用事 业 、 交 通运 输、 交 运设备 、 家用 电
器、 建 筑建 材、 金 融服 务 、 农林 牧渔、 轻工 制造、 商业贸 易、 食品 饮料、 信 息服务 、 信 息设
备、医 药生 物等 。
(2) 个股 选择
本基金 根据 消费 及消 费相 关行业 的定 义筛 选出 备选 股票池 , 并 在此 基础 上通 过 自上而 下
及自下 而上 相结 合的 方法 挖掘优 质的 大消 费类 上市 公司, 构建 股票 投资 组合 。
1)自 上而 下
本基金 根据 经济 发展 的不 同阶段 , 居民 不同 收入 水 平和财 富水 平下 , 大消 费 类各个 子行
业不同 发展 周期 , 寻找 消 费领域 带来 的投 资机 会 , 发掘在 消费 增长 的某 个阶 段体现 出增 长较
快特征 的行 业 。 根 据发 达 国家经 验 , 随 着收 入和 财 富水平 的不 断提 高 , 有 些 行业在 消费 支出
中占有 的比 重将 越来 越大 , 比 如医 疗 、 娱 乐、 交通 等行业 , 增速 会快 于整 个 消费行 业 , 长 期
来看, 更容 易孕 育有 竞争 优势的 公司 。
2)自 下而 上
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34
① 公 司基 本面
通过对 公司 所处 行业 的竞 争格局 、 市场 地位 、 财务 状况 、 盈 利能 力 、 发 展潜 力、 经营 能
力、 核心 产品 竞争 力 、 公 司治理 结构 、 管理 层经 营 能力 、 人 才资 源等 各方 面 的分析 研究 , 选
择基本 面优 异的 上市 公司 。
② 公 司估 值水 平
公司的 估值 决定 于公 司的 资产负 债及 其获 利能 力, 通 过相对 估值 法及 绝对 估值 法选取 价
值被低 估的 上市 公司 ,主 要采用 的估 值指 标包 括 PE、PEG 、PB 、EV/EBITDA 等。
3、债 券投 资策 略
本基金通 过久期配 置、类 属配置、 期限结构 配置等 ,采取积 极主动的 投资策 略,在严 格
控制风 险的 前提 下, 发掘 和 利用市 场失 衡提 供的 投资 机会, 实现 债券 组合 增值 。
4、权 证产 品投 资策 略
本基金 通过 对权 证标 的证 券基本 面的 研究 , 并结 合 权证定 价模 型及 价值 挖掘 策略 、 价 差
策略、 双向 权证 策略 等寻 求权证 的合 理估 值水 平, 追求稳 定的 当期 收益 。
(二)投资决策依据 及程 序
1、投 资决 策依 据
(1) 有关 法律 、法 规、 基 金合同 等的 相关 规定 ;
(2) 经济 运行 态势 和证 券 市场走 势;
(3) 经济 结构 转型 及消 费 行业状 况。
2、投 资决 策程 序
(1)本基 金管理人 实行投 资决策委 员会领导 下的基 金经理团 队制。投 资决策 委员会 负
责制定 基金 投资 方面 的整 体投资 计划 、 投资 原则 及 其它重 大事 项 ; 基 金经 理 根据投 资决 策委
员会的 决策 ,负 责投 资组 合的构 建、 调整 和日 常管 理等工 作;
(2)基金 经理构建 、调整 投资组合 ,并在此 过程中 充分考虑 以下因素 :每日 基金申 购
和赎回 净现 金流 量 ; 基 金 合同的 投资 限制 和比 例限 制; 研究 团队 的投 资建 议 ; 绩 效与 风险 评
估小组 的建 议等 ;
(3)交易 执行相关 部门根 据基金经 理下达的 交易指 令制定交 易策略, 完成具 体证券 品
种的交 易;
(4) 风险 绩效 相关 部门 根 据市场 变化 定期 和不 定期 对基金 进行 投资 绩效 评估,
并提供 相关 绩效 评估 报告 ;
(5) 监察 稽核 相关 部门 对 投资合 规性 进行 监控 ;
(6)本基 金管理人 在确保 基金份额 持有人利 益的前 提下有权 根据市场 环境 变 化和实 际
需要调 整上 述投 资程 序, 并予以 公告 。
更新招募说明 书摘要
35
九、基金的业绩比较 基准
沪深300 指 数收 益率 ×80% +中证 综合 债指 数收 益率 ×20%
沪深 300 指 数选 样科 学客 观,行 业代 表性 好,流 动性 高,抗 操纵 性强 ,是 目前 市 场上较 有
影响力 的股 票投 资业 绩比 较基准 。 中证 综合 债指 数 的选样 债券 的信 用类 别覆 盖全面 , 期限 构
成宽泛 , 适于 做基 金债 券 资产的 业绩 比较 基准 。 基 于本基 金的 投资 范围 和投 资比例 限制 , 选
用上述 业绩 比较 基准 能够 忠实反 映本 基金 的风 险收 益特征 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化, 或者 有更 权威 的 、 更 能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出, 或者 是市 场上 出现 更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 指数 时 , 本 基金 可 以在与 基金 托管
人协商 一致 并报 中国 证监 会备案 后变 更业 绩比 较基 准并及 时公 告。
十、基金的风险收益 特征
本基金 属于 股票 型基 金 , 其预期 的风 险和 收益 高于 货币市 场基 金 、 债 券基 金 、 混 合型 基
金,属 于证 券投 资基 金中 较高预 期风 险、 较高 预期 收益的 品种 。
十一、基金的投资组 合报 告(未经审计)
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 基金合 同规 定, 于 2015 年 4 月16
日复核 了本 报告 中的 财务 指标 、 净 值表 现和 投资 组 合报告 等内 容 , 保 证复 核 内容不 存在 虚假
记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本报告 中所 列财 务数 据截 至 2015 年3 月31 日(未 经 审计) 。
1、 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% )
1 权益投 资 425,739,815.75 79.65
其中: 股票
425,739,815.75 79.65
2 固定收 益投 资
- -
其中: 债券
- -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中: 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
90,589,018.36 16.95
更新招募说明 书摘要
36
7 其他资 产
18,169,306.31 3.40
8 合计
534,498,140.42
100.00
2、 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 164,531,120.98 36.10
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 41,217,801.00 9.04
F 批发和 零售 业 32,594,895.83 7.15
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 29,559,935.36 6.49
H 住宿和 餐饮 业 73,392.00 0.02
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 70,255,057.98 15.41
J 金融业 73,223,011.44 16.07
K 房地产 业 8,884,164.92 1.95
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 207,901.08 0.05
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 5,191,991.80 1.14
S 综合 543.36 0.00
合计 425,739,815.75 93.41
3、 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 (% )
1 300271 华宇软 件 323,811 23,320,868.22 5.12
2 601668 中国建 筑 2,431,300 18,648,071.00 4.09
3 601933 永辉超 市 1,583,300 18,255,449.00 4.01
4 601688 华泰证 券 597,600 17,993,736.00 3.95
5 300089 长城集 团 527,948 17,686,258.00 3.88
6 600837 海通证 券 577,400 13,516,934.00 2.97
更新招募说明 书摘要
37
7 600428 中远航 运 1,682,500 13,359,050.00 2.93
8 601117 中国化 学 1,340,400 13,082,304.00 2.87
9 002410 广联达 315,116 13,077,314.00 2.87
10 300101 振芯科 技 311,617 12,935,221.67 2.84
4、 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
注:本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
5、 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排名 的 前五名债券投资明 细
注:本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
6、 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排名的前十名资产支 持证 券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、报告期末本基金投资 的 股指期货交易情况说 明
(1)报告期末本基金投 资的股指期货持仓和 损益 明细
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 股指 期货 投资 。
(2)本基金投资股指期 货的投资政策
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 股指 期货 投资 。
10、 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
(1 )本期国债期货 投资政 策
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
(2 )报告期末本基 金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
(3 )本期国债期货 投资评 价
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
11 、投资组合报告附注
(1) 本基金投资的前十名 证券之一的海通证券的发行主体海通证券股份有限责任公司
在证监 会 2014 年四 季度 两 融检查 时, 存在 违规 为到 期融资 融券 合约 展期 问题 ,受过 处理 仍
未改正 , 且涉 及客 户数 量 较多 , 对 海通 证券 采取 暂 停新开 融资 融券 客户 信用 账户3 个月 的行
政监管 措施 。
对该股 票的 投资 决策 程序 的说明 : 本基 金管 理人 长 期跟踪 研究 该股 票 , 认 为 海通证 券作
更新招募说明 书摘要
38
为国内 资产 规模 领先 的大 型券商 , 未来 将受 益于 券 商行业 的大 发展 。 本次 行 政监管 措施 处罚
对该股 票的 投资 价值 不产 生重大 影响 。 该证 券的 投 资已执 行内 部严 格的 投资 决策流 程 , 符 合
法律法 规和 公司 制度 的规 定。
本 组 合 投 资 的 前 十 名 证 券 之 一 的 华 泰 证 券 的 发 行 主 体 华 泰 联 合 证 券 有 限 责 任 公 司 于
2014 年 9 月 6 号收 到中 国 证监会 《关 于对 华泰 证券 股份有 限公 司采 取责 令改 正措施 的决 定
([2014]62 号) 》 , 该决 定 书主要 内容 为: “ 你公 司管 理的华 泰紫 金增 强债 券集 合资产 管理 计
划、 华 泰紫 金周 期轮 动集 合资产 管理 计划 等多 个资 产管理 计划 在 2013 年 1 月至 2014 年 3
月期间 , 存在 同日 或隔 日 通过交 易对 手实 现不 同计 划之间 间接 进行 债券 买卖 交易的 情形 。 上
述行为 违反 了《 证券 公司 客户资 产管 理业 务管 理办 法》第 三条 、第 三十 三条 的规定 。同 时 ,
中国人 民银 行南 京分 行 于 2014 年 6 月 就此 事项 对公 司进行 行政 处罚 ,但 公司 并未及 时向 监
管部门 报告 。 按照 《证 券 公司客 户资 产管 理业 务管 理办法 》 第五 十七 条的 规 定, 责令 你公 司
予以改 正。 ”
对该股 票的 投资 决策 程序 的说明 : 本基 金管 理人 长 期跟踪 研究 该股 票 , 认 为 华泰证 券作
为国内 资产 规模 领先 的大 型券商 , 未来 将受 益于 券 商行业 的大 发展 。 本次 行 政处罚 对该 股票
的投资 价值 不产 生重 大影 响。 该证 券的 投资 已执 行 内部严 格的 投资 决策 流程 , 符 合法 律法 规
和公司 制度 的规 定。
本基金 投资 的前 十名 证券 中的其 它证 券本 期没 有发 行主体 被监 管部 门立 案调 查的、 或 在
报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的证 券。
(2) 报告 期内 本基 金投 资 的前十 名股 票没 有超 出基 金合同 规定 的备 选股 票库 。
(3)其 他资 产构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 390,598.89
2 应收证 券清 算款 10,790,433.48
3 应收股 利 -
4 应收利 息 9,723.27
5 应收申 购款 6,978,550.67
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 18,169,306.31
(4)报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
(5)报 告期 末前 十名 股票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序
号
股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
(%)
流通受 限情 况说
明
更新招募说明 书摘要
39
1 300271 华宇软 件 23,320,868.22 5.12 重大事 项
2 300101 振芯科 技 12,935,221.67 2.84 重大事 项
(6) 投 资组 合报 告附 注的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ,投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
十二、基金的业绩
1、基 金合 同生 效以 来的 投 资业绩 与同 期基 准的 比较 如下表 所示 (未 经审 计) :
净值增
长率 1
净值增 长率
标准 差2
业绩比 较基
准收益 率 3
业绩比 较基 准收
益率标 准 差4
1-3 2-4
2010 年12 月 28 日
( 基 金 合 同 生 效 日) 至
2010 年12 月 31 日
0.80% 0.48% 0.77% 1.29% 0.03% -0.81%
2011 年 1 月 1 日至
2011 年12 月 31 日
-17.86% 1.09% -19.44% 1.04% 1.58% 0.05%
2012 年 1 月 1 日至
2012 年12 月 31 日
5.19% 1.21% 7.09% 1.02% -1.90% 0.19%
2013 年 1 月 1 日至
2013 年12 月 31 日
15.38% 1.39% -5.90% 1.12% 21.28% 0.27%
2014 年 1 月 1 日至
2014 年12 月 31 日
36.12% 1.36% 42.57% 0.97% -6.45% 0.39%
2015 年 1 月 1 日至
2015 年3 月31 日
32.75% 1.90% 11.94% 1.46% 20.81% 0.44%
自 基 金 合 同 生 效 日 起
至2015 年3 月31 日
81.60% 1.31% 30.58% 1.07% 51.02% 0.24%
2、 基 金合 同生 效以 来基 金 份额净 值的 变动 情况 , 并与 同期业 绩比 较基 准的 变动 进行比 较 :
更新招募说明 书摘要
40
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 财产 , 但不 保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往 业绩 并 不代表 其未 来表 现 。 投 资 有风险 , 投资 人在 做出 投 资决策 前应 仔细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。
注 1: 鹏华 消费 优选 股票 型 基金的 业绩 比较 基准 =沪深300 指 数收 益率*80%+ 中证 综
合债指 数收 益率*20%
注 2: 基金 业绩 截止 日为 2015 年 3 月 31 日
注 3: 本基 金基 金合 同的 生效日 为 2010 年 12 月 28 日
十三、基金的费用与 税收
(一)基金费用的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ;
2、基 金托 管人 的托 管费 ;
3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ;
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费;
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用;
6、基 金的 证券 交易 费用 ;
更新招募说明 书摘要
41
7、基 金的 银行 汇划 费用 ;
8、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ,可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用, 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
(二)基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5%年 费 率计提 。 管 理费 的 计 算方 法如下 :
H=E×1.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末 , 按 月 支付 , 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 管理 费划 款指 令, 基 金托管 人 复 核后 于次 月 前2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人 。 若遇 法定 节假日 、 公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
2、基 金托 管人 的托 管费
本 基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年 费 率 计 提 。 托管费的计算方法如
下:
H=E×0.25% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末 , 按 月 支付 , 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金托 管费划款 指令, 基金托管 人 复核后 于次月 前 2 个工 作日内 从基金 财 产中一次 性支
取 。若 遇法 定节 假日 、 公 休日 等,支 付日 期顺 延。
上述一 、基 金费 用 的 种类 中第 3-7 项费 用 , 根据 有 关法规 及相 应协 议规 定 , 按费用 实
际支出 金额 列入 当期 费用 ,由基 金托 管人 从基 金财 产中支 付。
(三)不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 :
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失;
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ;
3、 《 基金 合同 》 生效 前的 相关费 用 , 包 括但 不限 于 验资费 、 会计 师和 律师 费 、 信 息披 露
费用等 费用 ;
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
(四)与基金销售有 关的 费用
1、申 购费 率
更新招募说明 书摘要
42
本基金对通过直销柜台申 购的养老金客户与除此之 外的其他投资者实施差别 的申购费
率。
养老金客户指基本养老基 金与依法成立的养老计划 筹集的资金及其投资运营 收益形成
的补充 养老 基金 , 包括 全 国社会 保障 基金 、 可以 投 资基金 的地 方社 会保 障基 金、 企业 年金 单
一计划 以及 集合 计划 。 如 将来出 现经 养老 基金 监管 部门认 可的 新的 养老 基金 类型 , 基 金管 理
人可在 招募 说明 书更 新时 或发布 临时 公告 将其 纳入 养老金 客户 范围 , 并 按规 定 向中国 证监 会
备案。 非养 老金 客户 指除 养老金 客户 外的 其他 投资 者。
通过基 金管 理人 的直 销柜 台申购 本基 金基 金份 额的 养老金 客户 特定 申购 费率 如下表 :
申购金额 M(元) 特定申购费率
M<100 万 0.6%
100 万 ≤ M <500 万 0.6%
M≥ 500 万 每笔 1000 元
其他投 资者 申购 本基 金基 金份额 的申 购费 率费 率如 下表 :
申购金额 M(元) 申购费率
M<100 万 1.5%
100 万 ≤ M <500 万 1.0%
M≥ 500 万 每笔 1000 元
本基金 的申 购费 用应 在投 资者申 购基 金份 额时 收取 。投资 者在 一天 之内 如果 有多笔 申
购,适 用费 率按 单笔 分别 计算。
本基金 的申 购费 用由 基金 申购人 承担 ,不 列入 基金 财产, 主要 用于 本基 金的 市场 推 广 、
销售、 注册 登记 等各 项费 用。
2、赎 回费率
持有年限(Y) 赎回费率
Y<1 年 0.5%
1 年≤Y <2 年 0.25%
Y≥2 年 0
本基金 的 赎 回费 用由 赎回 申请人 承担 ,并 在投 资者 赎回本 基金 份额 时收 取。
赎回费 总额 的25% 归 基金 财产,75% 用于 支付 市场 推 广、注 册登 记费 和其 他手 续费等 。
更新招募说明 书摘要
43
3、 基 金管 理人 和基 金托 管 人协商 后 , 可 以根 据 《 基 金合同 》 的相 关约 定调 整 申购费 率、
降低赎 回费 率或 调整 收费 方式, 基金 管理 人最 迟应 于 新的费 率或 收费 方式 实施 日前 2 个工 作
日在至 少一 家指 定媒 体公 告。
4、基金管 理人可以 在不违 背法律法 规规定及 《基金 合同》约 定的情形 下根据 市场情 况
制定基 金促 销计 划 。 在 基 金促销 活动 期间 , 按相 关 监管部 门要 求履 行相 关手 续后基 金管 理人
可以适 当调 低基 金申 购费 率和基 金赎 回费 率。
(五)费用调整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 , 可根 据基 金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基金 托
管费率 、基 金销 售费 率等 相关费 率。
调高基 金管 理费 率 、 基 金 托管费 率等 , 须召 开基 金 份额持 有人 大会 审议 ; 调 低基金 管理
费率、 基金 托管 费率 等, 无须召 开基 金份 额持 有人 大会。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日 前2 日 在至 少一种 指定 媒体 上公 告。
(六)基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本基金 管理 人根 据 《 中华 人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《证券 投资 基金 运作 管理 办法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法 》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及其 它 有关法 律法 规
的规定 , 结合 本基 金管 理 人对本 基金 实施 的投 资管 理活动 , 对本 基金 管理 人 原公告 的本 基金
招募说 明书 进行 了更 新, 主要更 新的 内容 如下 :
1、在“重 要提示” 部分明 确了更新 招募说 明 书内容 的截止日 期及有关 财务数 据的截 止
日期。
2、对 “三 、基 金管 理人 ” 中的相 关内 容做 了更 新。
3、对 “四 、基 金托 管人 ” 中的 相关 内容 做了 更新 。
4、对 “ 五 、相 关服 务机 构 ” 一章 的相 关内 容进 行了 更新。
5、对 “八 、基 金的 投资 ” 中的 相关 内容 做了 更新 。
6、对 “九 、基 金的 业绩 ” 中的 相关 内容 做了 更新 。
7、对 “二 十一 、其 他应 披 露事项 ” 中的 相关 内容 做 了更新 。
鹏华基 金管 理有 限公 司
2015 年8 月