深证成长 40ETF
更 新招募说明书摘要
深 证 成长 40 交 易 型开 放式 指 数证 券投 资 基金
更 新 招募 说明 书 摘要
（2015 年第 1 期）
基金管理 人：大 成 基金管理 有限公 司
基金托管 人：中 国 农业银行 股份有 限 公司
二○一五 年 八月
深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金
更新的招募说明书摘要
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重 要 提 示
深 证成 长40交 易型开 放式指 数证 券投资 基金经 中国证 监会2010 年10月27日证监 许可 【2010 】
1478 号 文核 准募 集， 本基 金的基 金合 同于2010 年12 月21日 正式 生效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实、 准确、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核 准 ， 但
中国证 监会 对本 基金 募集 的核准 ， 并 不表 明中 国证 监 会对本 基金 的价 值和 收益 做出实 质性 判断 或 保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 资产， 但不 保 证 本
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
投资有 风险 ，投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本更 新的招 募说 明书 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本更新 招募 说明 书已 经基 金托管 人复 核 。 本 更新 招 募说明 书所 载内 容截 止日为2015 年6 月21 日
（其中人员变动信息 以公 告日为准） ，有关基 金 投 资组合及财务数据截 止日 为2015年3月31日 （财
务数据 未经 审计 ） 。
深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金
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一、基金管理人
（ 一） 基金 管理 人概 况
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
设立日 期：1999 年 4 月 12 日
注册资 本： 贰亿 元人 民币
股权结 构： 公司 股东 为中 泰信托 有限 责任 公司 （持 股比例 48% ） 、 中国 银河 投 资管理 有限 公 司
（持股 比例 25% ） 、 光大 证券股 份有 限公 司（ 持股 比例 25% ） 、广 东证 券股 份有限 公司 （持 股 比 例
2% ）四 家公 司 。
法定代 表人 ：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：肖剑
大成基 金管 理有 限公 司设 有股东 会、 董 事会、 监事 会。 公司 组织 架构 下设 二 十三个 部门 ， 分 别
为股票 投资 部、 研究 部、 社 保基金 及机 构投 资部 、 固 定收益 总部 （下 设公 募投 资部、 非公 募投 资部 、
固收研究部、运营交 易室 ） 、数量与指数投资部 、专 户投资部、市场部（ 下设 渠道管理部、财富 管
理部） 、 战 略客 户部 、 互 联 网金融 总部 （下 设电 子商 务部、 平台 创新 部、 研发 部与技 术支 持部 ） 、 产
品研发 与金 融工 程部 、 品 牌管理 与营 销策 划部 、 信 息技术 部、 交易 管理 部、 基金运 营部 、 客 户 服 务
部、 国际 业务 部 、 监 察稽 核部 、 风 险管 理部 、 总经 理办公 室 、 董 事会 办公 室 、 人 力资 源部 、 计划 财
务部以 及行 政部 。 公司 在 北京 、 上 海 、 西 安、 成都 、 武 汉 、 福 州、 沈阳 、 广 州、 南京 和青 岛等 地设
立了十 家分 公司 ， 拥 有两 家子公 司， 分别 为大 成国 际资产 管理 有限 公司 及大 成创新 资本 管理 有 限 公
司。此 外， 公司 还设 立了 投资决 策委 员会 、投 资风 险控制 委员 会和 战略 规划 委员会 等专 业 委 员 会 。
公司以 “责 任、 回报 、专 业、进 取” 为经 营理 念， 坚持“ 诚实 信用 、勤 勉尽 责”的 企业 精 神 ，
致力于 开拓 基金 及证 券市 场业务 ， 以 稳健 灵活 的投 资策略 和注 重绩 优、 高成 长的投 资组 合， 力 求 为
投资者 获得 更大 投资 回报 。
（二） 证券 投资 基金 管理 情况
截至 2015 年 7 月 24 日， 本基金 管理 人共 管 理 5 只 ETF 及 1 只 ETF 联接基金 ：大成 中 证 100深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金
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交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 深证 成长 40 交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金及大 成深 证成 长 40
交易型开放式指数证券 投 资基金联接基金、中 证 500 深市交易型开放式指 数 证券投资基金、中 证
500 沪 市交 易型 开放 式指 数 证券投 资基 金、 大成 深证 成 份交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金。 2 只 QDII
基金： 大成 标普 500 等 权 重指数 证券 投资 基金 、大 成纳斯 达克 100 指 数证 券 投资基 金及 51 只 开放
式证券投资基 金：大成景丰债券型证券 投资基金（LOF ） 、大成价值增长证券投资基金、大 成债券
投资基 金、 大成 蓝筹 稳健 证券投 资基 金、 大成 精选 增值混 合型 证券 投资 基金 、 大成 货币 市场 证 券 投
资基金 、大 成沪 深 300 指 数证券 投资 基金 、大 成财 富管理 2020 生 命周 期证 券 投资基 金、 大成 积极
成长 混合型 证券投资 基金 、大成创新 成长混合 型证 券投资基金(LOF) 、大成景阳领先 混合 型证券 投
资基金 、 大 成强 化收 益债 券型证 券投 资基 金、 大成 策略回 报混合 型 证券 投资 基金、 大成 行业 轮 动 混
合 型证 券投 资基 金、 大成 中证红 利指 数证 券投 资基 金、 大 成核 心双 动力 混合 型证券 投资 基金 、 大 成
竞争优 势混合 型 证券 投资 基金、 大成 景恒 保本 混合 型证券 投资 基金 、 大 成内 需增长 混合 型证 券 投 资
基金、 大成 可转 债增 强债 券型证 券投 资基 金、 大成 消费主 题混合 型 证券 投资 基金、 大成 新锐 产 业 混
合 型证 券投 资基 金、 大成 优选混合 型 证券 投资 基金 （LOF ） 、 大成月添 利理 财 债券型 证券 投资 基金 、
大成现 金增 利货 币市 场证 券投资 基金 、 大 成月 月盈 短期理 财债 券型 证券 投资 基金、 大成 现金 宝 场 内
实时申 赎货 币市 场基 金、 大 成景安 短融 债券 型证 券投 资基金 、 大 成景 兴信 用债 债 券型证 券投 资基 金、
大成景 旭纯 债债 券型 证券 投资基 金、 大成 景祥 分级 债券型 证券 投资 基金 、 大 成信用 增利 一年 定 期 开
放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 大 成 健 康 产 业 混合型 证 券 投 资 基 金 、 大 成 中 小 盘 混合型 证 券 投 资 基 金
（LOF ） 、大 成灵活配置混合型证券投资 基金、大成丰财宝货币市 场基金、大成景益平稳收 益混合
型证券 投资 基金 、 大 成添 利宝货 币市 场基 金、 大成 景利混 合型 证券 投资 基金 、 大成 产业 升级 股 票 型
证券投资基金 （LOF ） 、大成高新技术产 业股票型证券投资基金、 大成景秀灵活配置混合型 证券投
资基金 、 大 成互 联网 思维 混合型 证券 投资 基金 、 大 成景明 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 大 成 景 穗
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 大成 景鹏 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 大 成景源 灵活 配置 混 合 型
证券投 资基 金和 大成 睿景 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 大成 景裕 灵活 配置 混合型 证券 投资 基 金 、
大成中 证互 联网 金融 指数 分级证 券投 资基 金和 大成 正向回 报灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 。
（三） 主要 人员 情况
1、公 司高 级管 理人 员
董事会 ：
刘卓先 生， 董事 长， 工学 学士。 曾任 职于 共青 团哈 尔滨市 委、 哈尔 滨银 行股 份有限 公司 、 中 泰
信托有 限责 任公 司；2007 年 6 月， 任哈 尔滨 银行 股 份有限 公司 执行 董事 ；2008 年 8 月， 任哈 尔滨深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金
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银行股 份有 限公 司董 事会 秘书；2012 年 4 月， 任哈 尔滨银 行股 份有 限公 司副 董事长 ；2012 年 11 月
至今， 任中 泰信 托有 限责 任公司 监事 会主 席。2014 年 12 月 15 日 起任 大成 基 金管理 有限 公司 董 事
长。
靳天鹏 先生 ， 副 董事 长， 国际法 学硕 士。 1991 年 7 月至 1993 年 2 月， 任职 于 共青团 河南 省委 ；
1993 年 3 月至 12 月 ， 任 职 于深圳 市国 际经 济与 法 律 咨询公 司；1994 年 1 月至 6 月， 任职 于深 圳市
蛇口律 师事 务所 ；1994 年 7 月至 1997 年 4 月 ， 任 职 于蛇口 招商 港务 股份 有限 公司；1997 年 5 月至
2015 年 1 月， 先后 任光 大 证券有 限责 任公 司南 方总 部研究 部研 究员 ，南 方总 部机构 管理 部副 总 经
理，光大证券股份有 限公 司债券业务部总经理 助理 ，资产管理总部投资 部副 总经理（主持工作 ） ，
法律合 规部 副总 经理 ，零 售交易 业务 总部 副总 经理 。
罗登攀先生， 董事、总经 理，耶鲁大学 经济学博士 。具注册金融 分析师(CFA) 、金融风险管 理
师（FRM ） 资格 。 曾 任毕 马威 （KPMG ） 法 律诉 讼 部资深 咨询 师、 金融 部资 深咨询 师， 以及 SLCG
证券诉 讼和 咨询 公司 合伙 人； 2009 年至 2012 年， 任 中国证 券监 督管 理委 员会 规划委 专家 顾问 委员 ，
机构部 创新 处负 责人 ，兼 任国家 “千 人计 划” 专家 ；2013 年 2 月至 2014 年 10 月 ，任中 信并 购 基
金管理 有限 公司 董事 总经 理， 执委 会委 员 。2014 年 11 月 26 日起 任大 成基 金 管理有 限公 司总 经理 。
周雄先 生 ， 董 事， 金融 学 博士 ， 北 京大 学光 华管理 学院高 级管 理人 员工 商管 理硕士 （EMBA）。
1987 年 8 月至 1993 年 4 月，任 厦门 大学 财经 系教 师；1993 年 4 月至 1996 年 8 月， 任华夏 证 券 有
限公司 厦门 分公 司经 理； 1996 年 8 月至 1999 年 2 月 ， 任人 民日 报社 事业 发展 局企业 管理 处副 处长 ；
1999 年 2 月至 今任 职于 中 泰信托 有限 责任 公司 ，历 任副总 裁、 总裁 ，现 任中 泰信托 有限 责任 公 司
董事、 总裁 。
孙学林 先生 ， 董 事， 注册 会计师 ， 注 册资 产评 估师 ， 博士 研究 生在 读。 现任 中国银 河投 资 管 理
有限公 司投 资二 部董 事总 经理、 投资 决策 委员 会委 员。2012 年 6 月起 ，兼 任 镇江银 河创 业投 资 有
限公司 总经 理、 投资 决策 委员会 委员 。
黄隽女 士， 独立 董事 ， 经 济学博 士。 现任 中国 人民 大学经 济学 院教 授、 博士 生导师 ， 中 国 人 民
大学经 济学 院院 长助 理， 中国人 民大 学艺 术品 金融 研 究所 副所 长。
叶林先 生， 独立 董事 ， 法 学博士 。 现 任中 国人 民大 学法学 院教 授、 民商 法教 研室主 任， 博 士 研
究生导 师、 国家 社会 科学 重点基 地中 国民 商事 法律 科学研 究中 心兼 职教 授。
吉敏女 士， 独立 董事 ， 金 融学博 士， 现任 东北 财经 大学讲 师， 教研 室主 任， 东北财 经大 学 金 融
学国家 级教 学团 队成 员， 东北财 经大 学开 发金 融研 究中心 助理 研究 员， 主要 从事金 融业 产业 组 织 结
构、 银行 业竞 争方 面的 研 究。 参与 两项 国家 自然 科 学基金 、 三项 国家 社科 基 金、 三项 教育 部人 文社深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金
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会科学 一般 项目 、 多 项省 级创新 团队 项目 ， 并 负责 撰写项 目总 结报 告， 在国 内财经 类期 刊发 表 多 篇
学术论 文 。
金李先 生， 独立 董事 ， 博 士。 现 任英 国牛 津大 学商 学院终 身教 职正 教授 （博 士生导 师） 和 北 京
大学光华管理学院讲 席教 授（博士生导师 ） ，金 融系 联合系主任，院长助 理， 北京大学国家金融 研
究中心 主任 。 曾 在美 国哈 佛 大学商 学院 任教 十多 年， 并 兼任哈 佛大 学费 正清 东亚 研究中 心执 行理 事 。
监事会 ：
陈希先 生， 监事 长， 中国 人民大 学经 济学 专业 研究 生，高 级经 济师 。2006 年 被亚洲 风 险 与 危
机管理协会授予“企业 风 险管理师”资格。2007 年 起任中国银河投资管理 有 限公司董事、常务 副
总裁（ 至 2012 年 7 月 ） 、 党委委 员；2010 年 7 月起 ，兼任 吉林 省国 家 生 物产 业创业 投资 有限 责 任
公司董 事长 兼总 经理 、吉 林省国 家汽 车电 子产 业创 业投资 有限 责任 公司 董事 ，2012 年 6 月起，兼
任镇江 银河 创业 投资 有限 公司董 事长 ；2012 年 7 月 起至今 ，任 中国 银河 投资 管理有 限公 司总 裁。
吴朝雷 女士 ，职 工监 事， 硕士学 位。1988 年 9 月－1990 年 12 月任 浙江 省永 嘉县峙 口乡 人 民
政府妇 联主 任、 团委 书记 ；1991 年 10 月－1998 年 2 月任 浙江 省温 州市 鹿城 区人民 政府 民政 科长 ；
1998 年 3 月－2001 年 6 月 ， 任浙 江省 温州 市人 民检 察院起 诉处 助理 检察 员； 2001 年 6 月－2007 年
8 月， 就职 于北 京市 宣武 区 人民 检 察院 ， 任 三级 检察 官；2007 年 8 月起 任民 生 人寿北 京公 司人 事部
经理。 2007 年 11 月－2009 年 12 月， 任 中国 人民 人寿 保险股 份有 限公 司人 力资 源部副 总经 理； 2010
年 1 月 加入 大成 基金 管理 有限公 司， 任纪 委副 书记 、大成 慈善 基金 会常 务副 秘书长 。
李本刚 先生 ，职 工监 事， 管理学 硕士 。2001 年至 2010 年 先后 就职 于西 南证 券 股份有 限公 司、
中关村 证券 股份 有限 公司 和建信 基金 管理 有限 公司 ，历任 研究 员、 高级 研究 员。2010 年 8 月加入
大成基 金管 理有 限公 司， 历任研 究部 高级 研究 员、 行业研 究主 管。2012 年 9 月 4 日 起任 大成 内 需
增长混合 型 证券 投资 基金 基金经 理 。2014 年 4 月 16 日起任 大成 消费 主题 混合 型证券 投资 基金 基 金
经理 。2014 年 5 月 14 日至 2015 年 5 月 25 日 任大 成灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 。 现 任
股票投 资部 价值 组投 资总 监。
其他高 级管 理人 员：
杜鹏女 士， 督察 长， 研究 生学历 。1992 年－1994 年 ， 历任 原中 国银 行陕 西省 信托咨 询公 司 证
券部驻 上交 所出 市代 表、 上海业 务部 负责 人；1994 年－1998 年， 历任 广东 省 南方金 融服 务总 公司
投资基金管理部证券投 资 部副经理、广东华侨信 托 投资公司证券总部资产 管 理部经理；1998 年 9
月参与 大成 基金 管理 有限 公司的 筹建 ；1999 年 3 月 起，任 大成 基金 管理 有限 公司督 察长 。2009 年
3 月 19 日 起兼 任大 成国 际 资产管 理有 限公 司董 事。 深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金
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杨 春 明先 生， 副总 经理 ，硕 士 研究 生。 曾先 后任 职于 长 春税 务学 院、 吉林 省国 际 信托 投资公
司、招 商证 券股 份有 限公 司。2005 年 6 月加 入大 成 基金管 理有 限公 司， 历任 基金运 营部 总监 、 市
场部总 经理 、公 司助 理总 经理。2009 年 7 月 13 日 起任大 成国 际资 产管 理有 限公司 董事 。2010 年
11 月起 任大成 基金 管理 有 限公司 副总 经理 。2013 年 10 月 25 日起 任大 成创 新 资本管 理有 限公 司总
经理。
钟 鸣 远先 生， 副总 经理 ，金 融 学硕 士。 曾任 国家 开发 银 行深 圳分 行资 金计 划部 职 员， 联合证
券有限 责任 公司 固定 收益 部投资 经理 ， 泰 康人 寿保 险股份 有限 公司 固定 收益 部研究 员， 新华 资 产 管
理股份 有限 公司 固定 收益 部高级 投资 经理 ， 易 方达 基 金管理 有限 公司 固定 收益 总部总 经理 兼固 定 收
益投资 部总 经理 。2014 年 3 月加 入大 成基 金管 理有 限公司 ，任 公司 助理 总经 理。2015 年 1 月起 任
大成基 金管 理有 限公 司副 总经理 。
肖 剑 先生 ，副 总经 理， 公共 管 理硕 士。 曾任 深圳 市南 山 区委 （政 府） 办公 室副 主 任， 深圳市
广聚能 源股 份有 限公 司副 总经理 兼广 聚投 资控 股公 司执行 董事 、 总 经理 ， 深 圳 市人民 政府 国有 资 产
监督管 理委 员会 副处 长、 处长。2015 年 1 月 加入 大 成基金 管理 有限 公司 ，任 公司副 总经 理。
2、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
张钟玉 女士 ， 会计 学 硕 士 ， 证券 投资 从业年 限 5 年 。2010 年 7 月加 入大 成基 金管理 有限 公司 ，
历任研 究部 研究 员 、 数量 投资部 数量 分析 师 。2013 年 3 月 25 日至 2015 年 1 月 14 日担 任大 成优 选
股票型 证券 投资 基金 （LOF ）和大成沪深 300 指 数证 券投资 基金 基金 经理 助理 。2015 年 2 月 28 日
至 2015 年 7 月 21 日 任大 成核心 双动 力股 票型 证券 投资基 金基 金经 理 ，2015 年 7 月 22 日起 任大 成
核心双 动力 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 。2015 年 5 月 23 日起 任深 证成 长 40 交易 型开 放式 指 数
证券投 资基 金、 大成 深证 成长 40 交 易型 开放 式指 数 证券投 资基 金联 接基 金及 大成中 证 500 深市 交
易型开 放式 指数 证券 投资 基金基 金经 理。 具有 基金 从业资 格。 国籍 ：中 国
（2） 历任 基金 经理
姓名 任职日 期 离任日 期
何光明 2010 年 12 月 21 日 2012 年 2 月 8 日
苏秉毅 2012 年 2 月 9 日 2014 年 9 月 11 日
谌湛 2014 年 9 月 12 日 2015 年 5 月 23 日
3．公 司投 资决 策委 员会 （ 股票投 资）
公司股 票投 资决 策委 员会 由 6 名 成员 组成 ，名 单如 下： 深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金
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焦巍， 首席 投资 官兼 股票 投资部 总监 ， 大 成灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、 大 成 景 阳
领先混合 型 证券 投资 基金 基金经 理及 大成 睿景 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理， 股票 投 资 决
策委员 会委 员； 周德 昕， 股票投 资部 成长 组投 资总 监，大 成财 富管 理 2020 生 命周期 证券 投资 基 金
基金经 理及 大成 新锐 产业 混合型 证券 投资 基金 基金 经理， 股票 投资 决策 委员 会委员 ； 李 本刚 ， 股 票
投资部 价值 组投 资总 监， 大成内 需增 长混合 型 证券 投资基 金基 金经 理， 大成 消费主 题混合 型证券投
资基金 基金 经理， 股票 投 资决策 委员 会委 员； 王 文 祥， 研究 部总 监 ， 大 成产 业升级 股票 型证 券投 资
基金 （LOF ） 基金经理 ， 股票投 资决 策委 员会 委员 ； 于 雷 ， 交 易管 理部 总监 ， 股 票投 资决 策委 员 会
委员； 蒋卫 强， 风险 管理 部总监 ，股 票投 资决 策委 员会委 员。
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
二、基金托管人
（一） 基金 托管 人情 况
1、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：刘 士余
成立日 期：2009 年 1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万 元人民 币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人 ：林 葛
中 国农 业银行 股份 有限公司 是中 国金融 体系 的重要组 成部 分, 总行 设在北 京。经 国务 院批准 ，
中国农 业银 行整 体改 制为 中国农 业银 行股 份有 限公 司并 于 2009 年 1 月 15 日 依法成 立。 中国 农 业 银
行股份 有限 公司 承继 原中 国农业 银行 全部 资产、 负 债、 业务 、 机构 网点 和员 工。 中国 农业 银行 网 点深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金
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遍布中 国城 乡， 成为 国内 网点最 多、 业务 辐射 范围 最广， 服务 领域 最广 ， 服 务对象 最多 ， 业 务 功 能
齐全的 大型 国有 商业 银行 之一。 在海 外， 中国 农业 银行同 样通 过自 己的 努力 赢得了 良好 的信 誉 ， 每
年位居 《财 富》 世 界 500 强企业 之列 。 作 为一 家城 乡并举 、 联 通国 际、 功能 齐备的 大型 国有 商 业 银
行， 中国 农业 银行 一贯 秉 承以客 户为 中心 的经 营理 念， 坚持 审慎 稳健 经营 、 可持续 发展 ， 立足 县 域
和城市 两大 市场 ， 实 施差 异化竞 争策 略， 着力 打造 “伴你 成长 ” 服 务品 牌， 依托覆 盖全 国的 分 支 机
构、 庞 大的 电子 化网 络和 多元化 的金 融产 品， 致力 为广大 客户 提供 优质 的金 融服务 ， 与 广大 客 户 共
创价值 、共 同成 长。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ，经 验丰 富， 服务 优质， 业绩 突 出 ，
2004 年被 英国 《全 球托 管 人》 评为 中国 “ 最佳 托管 银行” 。2007 年中 国农 业银 行通过 了美 国 SAS70
内部控 制审 计， 并获 得无 保留意 见的 SAS70 审计 报 告，表 明了 独立 公正 第三 方对中 国农 业银 行 托
管服务 运作 流程 的风 险管 理、 内 部控 制的 健全 有效 性 的全面 认可 。 中 国农 业银 行 着力加 强能 力建 设，
品牌声 誉进 一步 提升 ， 在 2010 年 首届 “ ‘金 牌理 财’TOP10 颁 奖盛 典” 中成绩 突 出， 获 “ 最佳 托管
银行” 奖。2010 年 再次 荣 获《首 席财 务官 》杂 志颁 发的“ 最佳 资产 托管 奖” 。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月 经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成立 ， 2004
年 9 月 更名 为托 管业 务部 ， 内设 养老 金管 理中 心、 技术保 障处 、 营 运中 心、 委托资 产托 管处 、 保 险
资产托 管处 、 证 券投 资基 金托管 处、 境外 资产 托管 处、 综 合管 理处 、 风 险管 理处， 拥有 先进 的 安 全
防范设 施 和 基金 托管 业务 系统。
2、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 140 余 名， 其 中 高级会 计师、 高级 经济 师 、 高 级工 程师 、 律
师等专 家 10 余 名， 服 务团 队成员 专业 水平 高、 业 务 素质好 、 服务 能力 强 ， 高 级管理 层均 有 20 年以
上金融 从业 经验 和高 级技 术职称 ，精 通国 内外 证券 市场的 运作 。
3、基 金托 管业 务经 营情 况
截止 2015 年 3 月 31 日 ， 中国农 业银 行托 管的 封闭 式证券 投资 基金 和开 放式 证券投 资基 金 共
254 只 ， 包 括富 国天 源平 衡混合 型证 券投 资基 金、 华夏平 稳增 长混 合型 证券 投资基 金、 大成 积极 成
长 混合 型证 券投 资基 金、 大成景 阳领 先混合 型 证券 投资基 金、 大成 创新 成长 混合型 证券 投资 基 金 、
长盛同 德主 题增 长股 票型 证券投 资基 金、 博时 内需 增长灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 汉盛 证 券 投
资基金 、 裕 隆证 券投 资基 金、 景 福证 券投 资基 金、 鸿阳证 券投 资基 金、 丰和 价值证 券投 资基 金 、 久
嘉证券 投资 基金 、 长 盛成 长价值 证券 投资 基金 、 宝 盈鸿利 收益 证券 投资 基金 、 大成 价值 增长 证 券 投
资基金、 大成 债券 投资 基 金、 银河 稳健 证券 投资 基 金、 银河 收益 证券 投资 基 金、 长盛 中信 全债 指数深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金
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增强型 债券 投资 基金 、 长 信利息 收益 开放 式证 券投 资基金 、 长 盛动 态精 选证 券投资 基金 、 景 顺 长 城
内需增 长开 放式 证券 投资 基金、 万家 增强 收益 债券 型证券 投资 基金 、 大 成精 选增值 混合 型证 券 投 资
基金、 长信 银利 精选 开放 式证券 投资 基金 、 富 国天 瑞强势 地区 精选 混合 型证 券投资 基金 、 鹏 华 货 币
市场证 券投 资基 金、 中海 分红增 利混 合型 证券 投资 基金、 国泰 货币 市场 证券 投资基 金、 新华 优 选 分
红混合 型证 券投 资基 金、 交银施 罗德 精选 股票 证券 投资基 金、 泰达 宏利 货币 市场基 金、 交银 施 罗 德
货币市 场证 券投 资基 金、 景 顺长城 资源 垄断 股票 型证 券投资 基金 、 大 成沪 深 300 指数证 券投 资基 金、
信诚四 季红 混合 型证 券投 资基金 、 富 国天 时货 币市 场基金 、 富 兰克 林国 海弹 性市值 股票 型证 券 投 资
基金、 益民 货币 市场 基金、 长城安 心 回 报混 合型 证券 投资基 金、 中邮 核心 优选 股票型 证券 投资 基金 、
景顺长 城内 需增 长贰 号股 票型证 券投 资基 金、 交银 施罗德 成长 股票 证券 投资 基金、 长盛 中 证 100 指
数证券 投资 基金 、 泰 达宏 利首选 企业 股票 型证 券投 资基金 、 东 吴价 值成 长双 动力股 票型 证券 投 资 基
金、 鹏 华动 力增 长混 合型 证券投 资基 金、 宝盈 策略 增长股 票型 证券 投资 基金 、 国泰 金牛 创新 成 长 股
票型证 券投 资基 金、 益民 创新优 势混 合型 证券 投资 基金、 中邮 核心 成长 股票 型证券 投资 基金 、 华 夏
复兴股 票型 证券 投资 基金 、 富国 天成 红利 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 长 信双利 优选 灵活 配 置 混
合型证 券投 资基 金、 富兰 克 林国 海深 化价 值股 票型 证券投 资基 金、 申万 巴黎 竞争优 势股 票型 证 券 投
资基金 、 新 华优 选成 长股 票型证 券投 资基 金、 金元 惠理成 长动 力灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 、 天
治稳健 双盈 债券 型证 券投 资基金 、 中 海蓝 筹灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 长信利 丰债 券型 证 券 投
资基金 、 金 元惠 理丰 利债 券型证 券投 资基 金、 交银 施罗德 先锋 股票 证券 投资 基金、 东吴 进取 策 略 灵
活配置 混合 型开 放式 证券 投资基 金、 建信 收益 增强 债券型 证券 投资 基金 、 银 华内需 精选 股票 型 证 券
投资基 金(LOF) 、大成行 业 轮动混合 型 证券 投资 基金 、交银 施罗 德上 证 180 公 司治理 交易 型开 放 式
指数证 券投 资基 金联 接基 金、 上 证 180 公 司治 理交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金、 富兰 克林 国 海 沪
深 300 指数增 强型 证券 投 资基金 、南 方中 证 500 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金联 接基 金(LOF) 、
景顺长 城能 源基 建股 票型 证券投 资基 金、 中邮 核心 优势灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 工银 瑞 信 中
小盘成 长股 票型 证券 投资 基金、 东吴 货币 市场 证券 投资基 金、 博时 创业 成长 股票型 证券 投资 基 金 、
招商信 用添 利债 券型 证券 投资基 金、 易方 达消 费行 业股票 型证 券投 资基 金、 富国汇 利分 级债 券 型 证
券投资 基金 、大 成景 丰分 级债券 型证 券投 资基 金、 兴全沪 深 300 指数增 强型 证券投 资基 金(LOF) 、
工银瑞 信深 证红 利交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 、 工银瑞 信深 证红 利交 易型 开放式 指数 证券 投 资
基金联 接基 金、 富国 可转 换债券 证券 投资 基金 、 大 成深证 成 长 40 交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 、
大成深 证成 长 40 交 易型 开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 、泰 达宏 利领 先中 小盘股 票型 证券 投 资
基金、交银 施罗德信 用添 利债券证券 投资基金(LOF) 、东吴中证 新兴产业 指数 证券投资基 金、工 银深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金
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瑞信四 季收 益债 券型 证券 投资基 金、 招商 安瑞 进取 债券型 证券 投资 基金 、 汇 添富社 会责 任股 票 型 证
券投资 基金 、 工 银瑞 信消 费服务 行业 股票 型证 券投 资基金 、 易 方达 黄金 主题 证券 投 资基 金 （LOF）、
中邮中 小盘 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 浙 商聚 潮产业 成长 股票 型证 券投 资基金 、 嘉 实领 先 成 长
股票型 证券 投资 基金 、 广 发中小 板 300 交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 、 广 发中小 板 300 交易型开
放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 、 南 方保 本混 合型 证券投 资基 金、 交银 施罗 德先进 制造 股票 证 券 投
资基金 、 上 投摩 根新 兴动 力股票 型证 券投 资基 金、 富兰克 林国 海策 略回 报灵 活配置 混合 型证 券 投 资
基金、 金元 惠理 保本 混合 型证券 投资 基金 、 招 商安 达保本 混合 型证 券投 资基 金、 深 证 300 价值交易
型开放 式指 数证 券投 资基 金、 南方 中国 中小盘 股票 指数证 券投 资 基 金 （LOF ） 、 交 银施 罗德 深证 300
价值交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联接 基金 、富 国中 证 500 指 数增 强型 证 券投资 基金 （LOF）、
长信内 需成 长股 票型 证券 投资基 金、 大成 消费 主题 混合型 证券 投资 基金 、 中 海消费 主题 精选 股 票 型
证券投 资基 金、 长盛 同瑞 中证 200 指 数分 级证 券投 资基金 、 景 顺长 城核 心竞 争力股 票型 证券 投 资 基
金、 汇 添富 信用 债债 券型 证券投 资基 金、 光大 保德 信行业 轮动 股票 型证 券投 资基金 、 富 兰克 林 国 海
亚洲 （除 日本） 机会 股票 型证券 投资 基金 、 汇添 富 逆向投 资股 票型 证券 投资 基金 、 大 成新 锐产 业 混
合 型证 券投 资基 金、 申万 菱 信中小 板指 数分 级 证 券投 资基金 、 广 发消 费品 精选 股 票型证 券投 资基 金、
鹏华金 刚保 本混 合型 证券 投资基 金、 汇添 富理 财 14 天债券 型证 券投 资基 金、 嘉实全 球房 地产 证 券
投资基 金、 金元 惠理 新经 济主题 股票 型证 券投 资基 金、 东 吴保 本混 合型 证券 投资基 金、 建新 社 会 责
任股票 型证 券投 资基 金、 嘉实理 财 宝 7 天 债券 型证 券投资 基金 、 富 兰克 林国 海恒久 信用 债券 型 证 券
投资基 金、 大成 月添 利理 财债券 型证 券投 资基 金、 安信目 标收 益债 券型 证券 投资基 金、 富 国 7 天理
财宝债 券型 证券 投资 基金 、交银 施罗 德理 财 21 天 债 券型证 券投 资基 金、 易方 达中债 新综 合指 数 发
起式证 券投 资基 金 （LOF ） 、 工银 瑞 信 信用 纯债 债券 型证券 投资 基金 、 大 成现 金增利 货币 市场 基金 、
景顺长 城支 柱产 业股 票型 证券投 资基 金、 易方 达月 月利理 财债 券型 证券 投资 基金、 摩根 士丹 利 华 鑫
量化配 置股 票型 证券 投资 基金、 东方 央视 财 经 50 指 数增强 型证 券投 资基 金、 交银施 罗德 纯债 债 券
型发起 式证 券投 资基 金、 鹏华理 财 21 天 债券 型证 券 投资基 金、 国泰 民安 增利 债券型 发起 式证 券 投
资基金 、万 家 14 天 理财 债 券型证 券投 资基 金、 华安 纯债债 券型 发起 式证 券投 资基金 、金 元惠 理 惠
利保本 混合 型证 券投 资基 金、 南 方中 证 500 交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 、 招商 双债 增强 分 级 债
券型证 券投 资基 金、 景顺 长 城品质 投资 股票 型证 券投 资基金 、 中 海可 转换 债券 债 券型证 券投 资基 金、
融通标 普中 国可 转债 指数 增强型 证券 投资 基金 、 大 成现金 宝场 内实 时申 赎货 币市场 基金 、 交 银 施 罗
德荣祥 保本 混合 型证 券投 资基金 、 国 泰中 国企 业境 外高收 益债 券型 证券 投资 基金、 富兰 克林 国 海 焦
点驱动 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、景 顺长 城沪 深 300 等权 重交 易型 开放 式指数 证券 投资 基 金 、深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金
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广发聚 源定 期开 放债 券型 证券投 资基 金、 大成 景安 短融债 券型 证券 投资 基金 、 嘉实 研究 阿尔 法 股 票
型证券 投资 基金 、 新 华行 业轮换 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 富 国目 标收 益一年 期纯 债债 券 型 证
券投资 基金 、 汇 添 富 高息 债债券 型证 券投 资基 金、 东方利 群混 合型 发起 式证 券投资 基金 、 南 方 稳 利
一年定 期开 放债 券型 证券 投资基 金、 景顺 长城 四季 金利纯 债债 券型 证券 投资 基金、 华夏 永福 养 老 理
财混合 型证 券投 资基 金、 嘉实丰 益信 用定 期开 放债 券型证 券投 资基 金、 国泰 国证医 药卫 生行 业 指 数
分级证 券投 资基 金、 交银 施罗德 定期 支付 双息 平衡 混合型 证券 投资 基金 、 光 大保德 信现 金宝 货 币 市
场基金 、易 方达 投资 级信 用债债 券型 证券 投资 基金 、广发 趋势 优选 灵活 配置 混合型 证券 投资 基 金 、
华润元 大保 本混 合型 证券 投资基 金、 长盛 双月 红一 年期定 期开 放债 券型 证券 投资基 金、 富国 国 有 企
业债债券型证 券 投 资 基 金、 富 安 达 信 用 主 题 轮 动 纯债 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资基 金 、 景 顺 长 城 沪 深
300 指 数增 强型 证券 投资 基金 、 中 邮定 期开 放债券 型证券 投资 基金 、 安信永 利信用 定期 开放 债 券 型
证券投 资基 金、 工银 瑞信 信息产 业股 票型 证券 投资 基金、 大成 景祥 分级 债券 型证券 投资 基金 、 富 兰
克林国 海岁 岁恒 丰定 期开 放债券 型证 券投 资基 金、 景顺长 城景 益货 币市 场基 金、 万 家市 政纯 债 定 期
开放债 券型 证券 投资 基金 、 建信 稳定 添利 债券 型证 券投资 基金 、 上 投摩 根双 债增利 债券 型证 券 投 资
基金、 嘉实 活期 宝货 币市 场基金 、 融 通通 源一 年目 标触发 式灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 大 成 信
用增利 一 年 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 、 鹏 华品 牌传承 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 国 泰 浓 益
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 汇添 富恒 生指 数分 级证券 投资 基金 、 长 盛航 天海工 装备 灵活 配 置 混
合型证 券投 资基 金、 广发 新动力 股票 型证 券投 资基 金、东 吴阿 尔法 灵活 配置 混合型 证券 投资 基 金 、
诺安天 天宝 货币 市场 基金 、 前海 开源 可转 债债 券型 发起式 证券 投资 基金 、 新 华鑫利 灵活 配置 混 合 型
证券投 资基 金、 富国 天盛 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 景顺 长城 中小 板创 业板精 选股 票型 证 券 投
资基金 、 中 邮双 动力 混合 型证券 投资 基金 、 建 信改 革红利 股票 型证 券投 资基 金、 交 银施 罗德 周 期 回
报灵 活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 中 海积 极收 益灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 申 万菱 信中 证 环 保
产业指 数分 级证 券投 资基 金、 博 时裕 隆灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 国寿 安保沪 深 300 指数型证
券投资 基金 、 前 海开 源沪 深 300 指数 型证 券投 资基 金、 天 弘季 加利 理财 债券 型证券 投资 基金 、 新 华
鑫安保 本一 号混 合型 证券 投资基 金、 诺安 永鑫 收益 一年定 期开 放债 券型 证券 投资基 金、 大成 景 益 平
稳收益 混合 型证 券投 资基 金、 南 方稳 利 1 年定 期开 放债券 型证 券投 资基 金、 申万菱 信中 证军 工 指 数
分级证券投资基金、 招商 可转债分级债券型证 券投 资基金、泰达宏利货 币市 场基金、宝盈科 技 30
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 华润 元大 医疗 保健 量化股 票型 证券 投资 基金 、 融通 月月 添利 定 期 开
放债券 型证 券投 资基 金、 中海惠 祥分 级债 券型 证券 投资基 金、 建信 稳定 添利 债券型 证券 投资 基 金 、
东方新 兴成 长混 合型 证券 投资基 金、 银华 双月 定期 理财债 券型 证券 投资 基金 、 嘉实 新兴 产业 股 票 型深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金
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证券投 资基 金、 诺安 天天 宝货币 市场 基金 、 招 商招 利 1 个 月期 理财 债券 型证 券投资 基金 、 工 银 瑞 信
高端制 造行 业股 票型 证券 投资基 金、 工银 瑞信 添益 快线货 币市 场基 金、 国泰 国证食 品饮 料行 业 指 数
分级证 券投 资基 金、 中 证 500 医 药卫 生指 数交 易型 开 放式指 数证 券投 资基 金、 富国天 时 货 币市 场基
金、 鹏 华先 进制 造股 票型 证券投 资基 金、 大成 纳斯 达克 100 指 数证 券投 资基 金、 银 华惠 增利 货 币 市
场基金 、华 润元 大富 时中 国 A50 指 数型 证券 投资 基 金、安 信现 金增 利货 币市 场基金 、南 方理 财 金
交易型 货币 市场 基金 、 工 银瑞信 创新 动力 股票 型证 券投资 基金 、 东 方添 益债 券型证 券投 资基 金 、 富
国中证 国有 企业 改革 指数 分级证 券投 资基 金、 华夏 沪港通 恒生 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金 、 大
成产业 升级 股票 型证 券投 资基金(LOF) 、 华夏沪港 通 恒生交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联接 基金 、
前海开 源股 息 率 100 强等 权重股 票型 证券 投资 基金 、 国开 泰富 货币 市场 证券 投资基 金、 大成 高 新 技
术产业 股票 型证 券投 资基 金、 富 兰克 林国 海大 中华 精选混 合型 证券 投资 基金 、 鹏华 可转 债债 券 型 证
券投资 基金 、 华 夏沪 深 300 指数增 强型 证券 投资 基金 、 工银瑞 信战 略转 型主 题股 票型证 券投 资基 金、
天弘云 端生 活优 选灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 安信消 费医 药主 题股 票型 证券投 资基 金、 国 泰 深
证 TMT50 指数 分级 证券 投 资基金 。
（二） 基金 托管 人的 内部 风险控 制制 度说 明
1、内 部控 制目 标
严 格遵 守国家 有关 托管业务 的法 律法规 、行 业监管规 章和 行内有 关管 理规定, 守 法经 营、规 范
运作 、 严 格监 察,确 保业 务 的稳健 运行,保 证基 金财 产 的 安全 完整, 确 保有 关信 息 的真实 、 准确 、 完整、
及时, 保护 基金 份额 持有 人 的合法 权益 。
2、内 部控 制组 织结 构
风 险管 理委员 会总 体负责中 国农 业银行 的风 险管理与 内部 控制工 作, 对托 管业务 风险 管理和 内
部 控制工 作进行 监督 和评价 。托管 业务部 专门 设置了 风险管 理处, 配 备了专 职内 控监督 人员负 责托
管业务 的内 控监 督工 作, 独 立行使 监督 稽核 职权 。
3、内 部控 制制 度及 措施
具备系 统、 完善 的制 度控 制体系 ， 建 立了 管理 制度 、 控制 制度 、 岗 位职 责、 业务操 作流 程 ， 可
以保证 托管 业务 的规 范操 作和顺 利进 行； 业务 人员 具备从 业资 格； 业务 管理 实行严 格的 复核 、 审 核、
检 查制 度， 授权 工作 实行 集中控 制， 业务 印章 按规 程保管 、 存 放、 使用 ， 账 户资料 严格 保管 ， 制 约
机制严格有效；业 务操作 区专门设置，封闭 管理, 实 施音像监控；业务 信息由 专职信息披露人负 责,
防止泄 密； 业务 实现 自动 化操作 ，防 止人 为事 故的 发生， 技术 系统 完整 、独 立。
（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序 深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金
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基金托管人通过参数 设置 将《基金法 》 、 《运作办法 》 、基金合同、托管协 议规 定的投资比例和
禁止投 资品 种输 入监 控系 统， 每 日登 录监 控系 统监 督 基金管 理人 的投 资运 作， 并 通过基 金资 金账 户、
基金管 理人 的投 资指 令等 监督基 金管 理人 的 其 他行 为。
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理：
1、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ；
2、书面警示。对本基金 投 资比例接近超标、资金 头 寸不足等问题，以书面 方 式对基金管理人
进行提 示；
3、书面报告。对投资比 例 超标、清算资金透支以 及 其他涉嫌违规交易等行 为 ，书面提示有关
基金管 理人 并报 中国 证监 会。
三、相关 服务机构
一、基 金份 额销 售机 构
1、 申 购赎 回代 理 证 券公 司
（1） 中国 银河 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
客服电 话：4008-888-888
联系人 ：田 薇
联系电 话：010-66568430
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
（2） 招商 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
客服电 话： 95565
联系人 ：林 生迎
电话：0755-82960223 深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金
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15
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
（3） 广州 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼
法定代 表人 ：刘 东
客服电 话：961303
联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-87322668
传真：020-87325036
网址：www.gzs.com.cn
（4） 海通 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
客服电 话：95553 、400-888-8001
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话：021-23219000
传真：021-63602722
网址：www.htsec.com
（5） 申银 万国 证券 股份 有 限公司
通讯地 址： 上海 市常 熟 路 171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
客服电 话：021-962505
联系人 ：黄 维琳 、曹 晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
（6） 渤海 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 ：杜 庆平
联系人 ：王 兆权 深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金
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16
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电 话：4006515988
网址：www.bhzq.com
（7） 光大 证券 股份 有限 公 司
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
客服电 话：400-888-8788 、95525
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
电话：021-22169081
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
（8） 平安 证券 有限 责任 公 司
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
客服电 话：95511 转 8
联系人 ：郑 舒丽
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
网址：www.pingan.com
（9） 齐鲁 证券 有限 公司
办公地 址： 山东 省济 南市 经十 路 20518 号
法定代 表人 ：李 玮
客户服 务电 话：95538
联系人 ：吴 阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
网址：www.qlzq.com.cn
（10） 中航 证券 有限 公司 深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金
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17
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
法人代 表： 杜航
客户服 务热 线：4008866567
联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
网址：www.avicsec.com
（11 ）红 塔证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 云 南省 昆明 市 北京 路 155 号附 1 号 红塔 大厦 7-11 楼
办公地 址： 云 南省 昆明 市 北京 路 155 号附 1 号 红塔 大厦 9 楼
法人： 况 雨林
联系人 ：高 国泽
联系电 话：0871-3577398
传真： 0871-3578827
客服电 话：0871-3577942
公司网 址：www.hongtastock.com
2、二 级市 场交 易代 理证 券 公司
包括具 有经 纪业 务资 格 及 深圳证 券交 易所 会员 资格 的所有 证券 公司 。
3、 基 金管 理人 可根 据有 关 法律法 规， 选择 其他 符合 要求的 机构 代理 销售 本基 金， 并 及时 公 告 。
（二） 登记 结算 机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公司
地址： 北京 市西 城区 太平 桥大 街 17 号
法定代 表人 ：金 颖
联系人 ：刘 玉生
电话：010-66213961
传真：010-59378907
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 北京 市金 杜律 师事 务所 深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金
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注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层
负责人 ：王 玲
电话：0755-22163333
传真：0755-22163390
经办律 师： 靳庆 军、 冯艾
联系人 ：冯艾
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
会计师 事务 所名 称： 普华 永道中 天会 计师 事务 所 （ 特殊普 通合 伙）
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展 银行大 厦 6 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 湖滨 路 202 号企 业天 地 2 号楼普 华永 道中 心 11 楼
法人代 表： 杨绍 信
经办注 册会 计师 ：薛竞 、 叶尔甸
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ：刘颖
四、基金的名称
深证成 长 40 交 易型 开放 式 指数证 券投 资基 金
五、基金的类型
基金类 型： 契约 型
六、基金的运作方式
基金运 作方 式： 开放 式 深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金
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七、基金的投资目标
紧密跟 踪标 的指 数， 追求 与标的 指数 相似 的投 资回 报。
八、基金的投资范围
本基金 投资 于标 的指 数成 份股、 备选 成份 股以 跟踪 标的指 数， 投资 于标 的指 数成份 股或 备 选 成
份股的 投资 组合 资产 不低 于基金 资产 净值 的 90% 。 为 更好地 实现 投资 目标， 本基 金还可 投资 于新 股 、
债券、 回购 、 权 证及 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 。 如 法律 法规 或监管 机构 以后 允 许 基
金投资 其他 品种 ，基 金管 理人在 履行 适当 程序 后， 可以将 其纳 入投 资范 围。
九、基金的投资策略
本基金 主要 采取 完全 复制 法， 即 完全 按照 标的 指数 的成份 股组 成及 其权 重构 建投资 组合 ， 并 根
据标的 指数 成份 股及 其权 重的变 动进 行相 应调 整。
当预期 指数 成份 股发 生调 整和成 份股 发生 配股 、 增 发、 分 红等 行为 时， 或因 基金的 申购 和 赎 回
等对本 基金 跟踪 标的 指数 的效果 可能 带来 影响 时， 或因某 些特 殊情 况导 致流 动性不 足时 ， 或 其 他 原
因导致 无法 有效 复制 和跟 踪标的 指数 时， 基金 管理 人可以 对投 资组 合管 理进 行适当 变通 和调 整 ， 从
而使得 投资 组合 紧密 地跟 踪标的 指数 。
1、决 策依 据
有关法 律法 规、 基金 合同 和标的 指数 的相 关规 定是 基金管 理人 运用 基 金 财产 的决策 依据 。
2、投 资管 理体 制
本基金 实行 投资 决策 委员 会领导 下的 基金 经理 负责 制。 投 资决 策委 员会 负责 决 定有关 指数 重 大
调整的 应对 决策 、 其 他重 大组合 调整 决策 以及 重大 的单项 投资 决策 ； 基 金经 理负责 决定 日常 指 数 跟
踪维护 过程 中的 组合 构建 、调整 决策 以及 每日 申购 、赎回 清单 的编 制决 策。
3、投 资程 序
研究支 持、 投资 决策 、 组 合构建 、 交 易执 行、 投资 绩效评 估、 组合 维护 的有 机配合 共同 构 成 了
本基金 的投 资管 理程 序。 严 格的投 资管 理程 序可 以保 证投资 理念 的正 确执 行， 避 免重大 风险 的发 生 。
（1）研究支持：数量投 资 部 依托公司整体研究平 台 ，整合 外部信息以及券 商 等外部研究力量深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金
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的研究 成果 开展 指数 跟踪 、 成份 股公 司行 为等 相关 信息的 搜集 与分 析、 流动 性分析 、 跟 踪误 差 及 其
归因分 析等 工作 ，作 为基 金投资 决策 的重 要依 据。
（2）投资决策：投资决 策 委员会依据 数量投资 部 提 供的研究报告，定期召 开 或遇重大事项时
召开投 资决 策会 议， 决策 相关事 项。 基金 经理 根据 投资决 策委 员会 的决 议， 每日进 行基 金投 资 管 理
的日常 决策 。
（3）组合构建：根据标 的 指数情况，结合研究支 持 ，基金经理以完全复制 标 的指数成份股及
其权重 的方 法构 建组 合。 在追求 实现 基金 投资 目标 的前提 下， 基金 经理 将采 取适当 的方 法， 以 降 低
买入成 本、 控制 投资 风险 。
（4） 交易 执行 ：交 易管 理 部负责 具体 的交 易执 行， 同时履 行一 线监 控的 职责 。
（5）投资绩效评估： 风 险 管理 部定期和不定期对 基 金进行投资绩效评估， 并 提供相关报告。
绩效评 估能 够确 认组 合是 否实现 了投 资预 期、 组合 跟踪误 差的 来源 及投 资策 略成功 与否 ， 基 金 经 理
可以据 此检 讨投 资策 略， 进而调 整投 资组 合。
（6）组合监控与调整： 基 金经理将跟踪标的指数 变 动，结合成份股基本面 情 况、成份股公司
行为、 流动 性状 况、 基金 申购和 赎回 的现 金流 量情 况以及 组合 投资 绩效 评估 的结果 等， 采取 适 当 的
跟踪技 术对 投资 组合 进行 监控和 调整 ，密 切跟 踪标 的指数 。
基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述投资管
理程序 做出 调整 ，并 在更 新的招 募说 明书 中公 告。
十、基金的业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 标的指 数。
十一、基金的风险收益特征
本基金 属股 票基 金， 预期 风险与 预期 收益 高于 混合 基金、 债券 基金 与货 币市 场基金 。 本 基 金 为
指数型 基金 ， 主 要采 用完 全复制 法跟 踪标 的指 数的 表现， 具有 与标 的指 数、 以及标 的指 数所 代 表 的
股票市 场相 似的 风险 收益 特征。 深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金
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十二、基金的投资组合报告 （截至 2015 年 3 月 31 日）
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏 ， 并
对其内 容的 真实 性、 准确 性和完 整性 承担 个别 及连 带责任 。
基金托 管人 中国 农业 银行 根据基 金合 同规 定， 于 2015 年 7 月 20 日 复核 了本 报 告中的 财务 指标 、
净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2015 年 3 月 31 日 ， 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 739,392,511.85 99.24
其中： 股票 739,392,511.85 99.24
2 固定收 益投 资 - 0.00
其中： 债券 - 0.00
资产支 持证 券 - 0.00
3 贵金属 投资 - 0.00
4 金融衍 生品 投资 - 0.00
5 买入返 售金 融资 产 - 0.00
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售
金融资 产
- 0.00
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 5,670,634.26 0.76
7 其他资 产 25,556.08 0.00
8 合计 745,088,702.19 100.00
2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
2.1、 报告 期末 指数 投资 按 行业分 类的 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - 0.00
B 采矿业 - 0.00
C 制造业 445,453,672.11 59.92
D
电力、 热 力、 燃 气及 水生 产和供
应业
- 0.00
E 建筑业 81,008,354.32 10.90
F 批发和 零售 业 3,902,721.84 0.53
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业
- 0.00
H
住宿和 餐饮 业
- 0.00
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
93,025,277.67 12.51 深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金
更新的招募说明书摘要
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J
金融业
- 0.00
K
房地产 业
15,939,476.25 2.14
L
租赁和 商务 服务 业
42,194,466.03 5.68
M
科学研 究和 技术 服务 业
- 0.00
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
53,528,984.68 7.20
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- 0.00
P 教育
- 0.00
Q 卫生和 社会 工作
- 0.00
R 文化、 体育 和娱 乐业
4,339,558.95 0.58
S 综合
- 0.00
合计 739,392,511.85 99.47
2.2、 报告 期末 积极 投资 按 行业分 类的 股票 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资。
3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 明细
3.1、 报告 期末 指数 投资 按 公允价 值占 基金 资产 净值 比例大 小排 序的 前十 名股 票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金资
产净值比
例（% ）
1 000651 格力电 器 1,369,834 59,971,332.52 8.07
2 002415 海康威 视 1,754,209 53,854,216.30 7.24
3 300104 乐视网 480,101 44,995,065.72 6.05
4 002081 金 螳 螂 1,126,594 39,622,310.98 5.33
5 002450 康得新 963,321 36,750,696.15 4.94
6 300070 碧水源 743,624 32,228,664.16 4.34
7 002241 歌尔声 学 966,102 32,171,196.60 4.33
8 002304 洋河股 份 348,751 28,377,868.87 3.82
9 300058 蓝色光 标 751,298 27,384,812.10 3.68
10 002236 大华股 份 715,728 26,159,858.40 3.52
3.2、 报告 期末 积极 投资 按 公允价 值占 基金 资产 净值 比例大 小排 序的 前 五 名股 票投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资。
4、 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细 深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金
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本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货
10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
（1） 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货
（2） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货
（3） 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货
11、 投资 组合 报告 附注
（1）本基金投资的前十 名 证券的发行主体被监管 部 门立案调查，或在报告 编 制日前一年内受
到公开 谴责 、处 罚的 情形 。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票中 ，没 有投 资于 超出 基金合 同规 定的 备选 股票 库之外 的股 票。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 24,014.50
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,541.58
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 25,556.08
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金
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（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
（5.1 ）报 告期 末指 数投 资 前十名 股票 中存 在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末指 数投 资前十 名股 票中 不存 在流 通受限 情况 。
（5.2 ）报 告期 末积 极投 资 前五名 股票 中存 在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资。
（6） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
十三、基金业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但不 保证 基 金 一
定盈利， 也不 保证 最低 收 益。 基金 的过 往业 绩并 不 代表其 未来 表现 。 投资 有 风险 ， 投 资者 在做 出投
资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 。
（一） 自基 金合 同生 效日 （为 2010 年 12 月 21 日）至 2015 年 3 月 31 日基 金 合同生 效以 来完
整会计 年度 的基 金份 额净 值增长 率投 资业 绩以 及与 同期业 绩比 较基 准收 益率 的比较 ：
阶段
净值增 长
率
①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2010.12.21-2010.12.31 0.50% 0.50% -0.81% 1.53% 1.31% -1.03%
2011.01.01-2011.12.31 -27.96% 1.19% -28.82% 1.28% 0.86% -0.09%
2012.01.01-2012.12.31 0.83% 1.30% -0.07% 1.32% 0.90% -0.02%
2013.01.01-2013.12.31 4.11% 1.34% 2.11% 1.37% 2.00% -0.03%
2014.01.01-2014.12.31 1.86% 1.20% 1.32% 1.22% 0.54% -0.02%
2010.12.21-2015.03.31 10.19% 1.28% 4.90% 1.32% 5.29% -0.04%
（二） 自基 金合 同生 效以 来基金 份额 增长 率变 动及 其与同 期业 绩比 较基 准收 益率变 动 的 比 较 ：
大成深 证成 长 40ETF 基金累计份 额净 值增 长率 与同 期业绩 比较 基准 收益 率的 历史走 势对 比图
（2010 年 12 月 21 日至 2015 年 3 月 31 日 ） 深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金
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注： 本 基金 合同 规定 ， 基 金 管理人 应当 自基 金合 同生 效之 日 起三 个月 内使 基金 的投资 组合 比 例
符合基 金合 同的 约定 。建 仓期结 束时 ，本 基金 的投 资组合 比例 符合 基金 合同 的约定 。
十四、费用概览
（一） 基金 费用 的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、基 金合 同生 效后 的信 息 披露费 用；
4、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
5、基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
6、基 金的 证券 交易 费用 ；
7、基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ；
8、基 金上 市费 及年 费；
9、基 金收 益分 配中 发生 的 费用；
10 、基 金的 指数 使用 费；
11 、 按照 国家 有关 规定 可 以在基 金财 产中 列支 的其 他费用 。
（二） 上述 基金 费用 由基 金管理 人在 法律 法规 规定 的范围 内按 照合 理价 格确 定， 法 律法 规 和 基深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金
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金合同 另有 规定 时从 其规 定。
（三） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H ＝E× 年管 理费 率÷ 当 年天 数，本 基金 年管 理费 率 为 0.5%
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指令 ， 经 基
金托管 人复 核后 于次 月首 日起 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性支 付给 基金 管 理人 ， 若 遇法 定 节 假
日、休 息日 ，支 付日 期顺 延。
2、基 金托 管人 的托 管费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当 年天 数，本 基金 年托 管费 率 为 0.1%
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指令 ， 经 基
金托管 人复 核后 于次 月首 日起 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性支 付给 基金 托管人 ， 若 遇法 定 节 假
日、休 息日 ，支 付日 期顺 延。
3、标 的指 数使 用许 可费
基金标 的指 数使 用许 可费 按前一 日基 金资 产 净 值的 年费率 计提 。计 算方 法如 下：
H ＝E× 标的指数使用许可 费年费率÷ 当年天数，根据基金管理人与标的指数供应商签订的相应
指数许 可协 议的 规定 ，本 基金标 的指 数使 用许 可费 年费率 为 0.03% 。
H 为 每日 应计 提的 基金 标 的指数 使用 许可 费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
自基金 合同 生效 之日 起， 指数使 用许 可费 每日 计算 ， 逐日累 计 ， 按 季支 付 。 指数使 用许 可费 的
收取下 限为 每年 人民 币 30 万元， 即若 不足 人民 币 30 万元则 按照 人民 币 30 万 元 收取。
标的指 数供 应商 根据 相应 指数许 可协 议变 更上 述标 的指数 使用 许可 费费 率和 计费方 式， 基 金 管
理人必 须依 照有 关规 定最 迟于新 的费 率和 计费 方式 实施日 前 2 日在 指定 媒体 上刊登 公告 。
4、 上述 （一） 中 3 到 11 项费用 根据 其他 有关 法律 法规及 相应 协议 的规 定， 按费用 支出 金额 列深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金
更新的招募说明书摘要
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入或摊 入当 期基 金费 用， 由基金 托管 人从 基金 财产 中支付 。
（四） 不列 入基 金费 用的 项目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 财产的 损失 ， 以 及
处理与 基金 运作 无关 的事 项发生 的费 用等 不列 入基 金费用 。 基 金募 集期 间所 发生的 信息 披露 费 、 律
师费和 会计 师费 以 及 其他 费用不 从基 金财 产中 支付 ，基金 收取 认购 费的 ，可 以从认 购费 中列 支。
（五） 基金 管理 人和 基金 托管人 可根 据基 金发 展情 况调整 基金 管理 费率 和基 金托管 费率 。 降 低
基金管 理费 率和 基金 托管 费率， 无须 召开 基金 份额 持有人 大会 。 基 金管 理人 必须依 照有 关规 定 最 迟
于新的 费率 实施 日前 在指 定媒体 上刊 登公 告。
（六） 基金 税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本更新 的招 募说 明书 依据 《 中华人 民共 和国 证券 投资 基金法 》 、 《 公开 募集 证券 投资基 金运 作 管
理办法 》 、 《 证券 投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及其他 有关 法律 法 规
的要求,对 2015 年 2 月 4 日公布 的《 深证 成长 40 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金更新 招 募说 明书
（2104 年 2 期） 》 进 行了 更新 ， 并 根据 本基 金管理 人对本 基金 实施 的投 资经 营活动 进行 了内 容 补 充
和更新,本更 新 的招 募说 明 书主要 更新 的内 容如 下：
1、根 据最 新资 料， 更新 了 “ 三、 基金 管理 人 ” 部 分。
2、根 据最 新资 料， 更新 了 “ 四、 基金 托管 人 ” 部 分。
3、根 据最 新数 据， 更新 了 “ 九、 基金 的投 资 ”部分 。
4、根 据最 新数 据， 增加 了 “ 十、 基金 的业 绩 ” 部 分。
5、根 据最 新情况 ， 更新 了 “ 二十 一、 对基 金份 额持 有 人的服 务 ” 部分 。
6、 根据 最新 公告 ， 增 加了 “ 二十二 、 其他 应披 露的 事项 ” 部分 ， 披露 了 2014 年 12 月 22 日至 2015
年 6 月 21 日的 公告 。
7、根 据最 新情 况， 更新 了 “ 二十 三、 对招 募说 明书 更 新部分 的说 明 ” 。
大成基 金管 理有 限公司 深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金
更新的招募说明书摘要
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2015年8月5 日
