深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金
更新的招募说明书摘要
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深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2015 年第 1 期）
基 金管理人 ：大成基 金管理有 限公司
基 金托管人 ：中国农 业银行股 份有限公 司
二 ○ 一五年 八月
深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金
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重 要 提 示
深证成长40 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 经 中 国 证 监 会2010 年10 月27 日 证 监 许 可 【2010 】
1478 号文核 准募集， 本基金的基金合同于2010年12月21日 正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证监会核准， 但
中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明中 国证监会对本基金的价值和收益做出实质性判断或保
证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人承诺依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 但不保证本
基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本更新的招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本更新招募说明书已经基金托管人复核。 本更新招募说明书所载内容截 止日为2015 年6 月21日
（ 其 中 人员变 动 信 息以公 告 日 为准） ， 有 关基金 投 资 组合及 财 务 数据截 止 日 为2015 年3 月31 日（财
务数据未经审计） 。
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一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：大成基金管理有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银 行大厦 32 层
设立日期：1999 年 4 月 12 日
注册资本： 贰亿元人民币
股权结构：公司股东为中泰信托有限责任公司（持股比例 48% ） 、中国银 河投资管理有限公司
（持股比例 25% ） 、光大 证券股份有限公司（持股比例 25% ） 、广东证券股份有限公司（持股比例
2% ）四家公 司 。
法定代表人： 刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人： 肖剑
大成基金管理有限公司设有股东会、 董事会、 监事会。 公司组织架构下设二十三个部门， 分别
为股票投资部、 研究部、 社保基金及机构投资部、 固定收益总部 （下设公募 投资部、 非公 募投资部 、
固 收 研 究部、 运 营 交易室 ） 、 数 量与指 数 投 资部、 专 户 投资部 、 市 场部（ 下 设 渠道管 理 部 、财富 管
理部） 、 战略 客户部、 互联网金融总部 （下设电子商务部、 平台创新部、 研发部与技术支持部） 、 产
品研发与金融工程部、 品牌管理与营销策划部、 信息技术部、 交易管理部、 基金运营部、 客户服务
部、 国际业务部、 监察稽核部、 风险管理部、 总经理办公室、 董 事会办公室、 人力资源部、 计 划 财
务部以及行政部。 公司在北京、 上海、 西安、 成都、 武汉、 福州、 沈 阳、 广州、 南京和青岛等地设
立了十家分公司， 拥有两家子公司， 分别为大成国际资产管理有限公司及大成创新资本管理有限公
司。此外，公司还设立了投资决策委员会、投资风险控制委员会和战略规划委员会等专业委员会。
公司以“责任、回报、专业、进取”为经营理念，坚持“诚实信用、勤勉尽责”的企业精神，
致力于开拓基金及证券市场业务， 以稳健灵活的投资策略和注重绩优、 高成长的投资组合， 力求为深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金
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投资者获得更大投资回报。
（二）证券投资基金管理情况
截至 2015 年 7 月 24 日， 本基金管理人共管理 5 只 ETF 及 1 只 ETF 联接基金：大成中证 100
交易型开放式指数证券投资基金、 深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金及大成深证成长 40
交 易 型 开放式 指 数 证券投 资 基 金联接 基 金 、中证 500 深市交 易 型 开放式 指 数 证券投 资 基 金、 中 证
500 沪市交易 型开放式指数证券投资基金、 大成深 证成份交易型开放式指数证券投资基金。 2 只 QDII
基金：大成标普 500 等 权重指数证券投资基金、大成纳斯达克 100 指 数证券投资基金及 51 只开放
式 证 券 投 资 基 金 ： 大 成 景 丰 债 券 型 证 券 投 资 基 金 （LOF ） 、 大 成 价 值 增 长 证 券 投 资 基 金 、 大 成 债券
投资基金、 大成蓝筹稳健证券投资基金、 大成精选增值混合型证券投资基金、 大成货币市场证券投
资基金、大成沪深 300 指数证券投资基金、大成财富管理 2020 生命周期 证券投资基金、大成积极
成长混合 型 证券投 资基 金、大 成创 新成长 混合 型证券 投资 基金(LOF) 、 大成景 阳领 先 混合 型证 券 投
资基金、 大成强化收益债券型证券投资基金、 大成策略回报 混合型证券投资基金、 大成行业轮动 混
合型证券投资基金、 大成中证红利指数证券投资基金、 大成核心双动力 混合型证券投资基金、 大成
竞争优势 混合型证券投资基金、 大成景恒保本混合型证券 投资基金、 大成内需增长 混合型证券投资
基金、 大成可转债增强债券型证券投资基金、 大成消费主题 混合型证券投资基金、 大成新锐产业 混
合型证券投资基金、 大成优选混合 型证券投资基金 （LOF ） 、 大成月添利理财债券型证券投资基金、
大成现金增利货币市场证券投资基金、 大成月月盈短期理财债券型证券投资基金、 大成现金宝场内
实时申赎货币市场基金、 大成景安短融债券型证券投资基金、 大成景兴信用债债券型证券投资基金、
大成景旭纯债债券型证券投资基金、 大成景祥分级债券型证券投资基金、 大成信用增利一年定期开
放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 大 成 健 康 产 业 混合 型 证 券 投 资 基 金 、 大 成 中 小 盘 混合 型 证 券 投 资 基 金
（LOF ） 、 大 成 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 大 成 丰 财 宝 货 币 市 场 基 金 、 大 成 景 益 平 稳 收 益 混合
型证券投资基金、 大成添利宝货币市场基金、 大成景利混合型证券投资基金、 大成产业升级股票型
证 券 投 资 基 金 （LOF ） 、 大 成 高 新 技 术 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 大 成 景 秀 灵 活 配 置 混 合 型 证 券投
资基金、 大成互联网思维混合型证券投资基金、 大成景明灵活配置混合型证券投资基金、 大成景穗
灵活配置混合型证券投资基金、 大成景鹏灵活配置混合型证券投资基金、 大成景源灵活配置混合型
证券投资基金和大成睿景灵活配置混合型 证券投资基金、大成景裕灵活配置混合型证券投资基金、
大成中证互联网金融指数分级证券投资基金和大成正向回报灵活配置混合型证券投资基金 。
（三）主要人员情况 深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金
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1 、公司高级 管理人员
董事会：
刘卓先生， 董事长， 工学学士。 曾任职于共青团哈尔滨市委、 哈尔滨银行股份有限公司、 中泰
信托有限责任公司；2007 年 6 月，任哈尔滨银行股份有限公司执行董事；2008 年 8 月，任哈尔滨
银行股份有限公司董事会秘书；2012 年 4 月， 任 哈尔滨银行股份有限公司副董事长；2012 年 11 月
至今，任中泰信托有限责任公司监事会主席。2014 年 12 月 15 日起任大 成基金管理有限公司董事
长。
靳天鹏先生， 副董事长， 国际法学硕士。 1991 年 7 月至 1993 年 2 月， 任 职于共青团河南省委；
1993 年 3 月至 12 月， 任 职于深圳市国际经济与法律咨询公司；1994 年 1 月至 6 月， 任职于深圳市
蛇口律师事务所；1994 年 7 月至 1997 年 4 月， 任 职于蛇口招商港务股份有限公司；1997 年 5 月至
2015 年 1 月，先后任光大证券有限责任公司南方总部研究部研究员，南方总部机构管理部副总经
理 ， 光 大证券 股 份 有限公 司 债 券业务 部 总 经理助 理 ， 资产管 理 总 部投资 部 副 总经理 （ 主 持工作 ） ，
法律合规部副总经理，零 售交易业务总部副总经理。
罗 登 攀先 生， 董 事、 总经 理 ，耶 鲁大 学 经济 学博 士 。具 注册 金 融分 析师(CFA) 、 金融 风 险管 理
师（FRM ） 资格。 曾任毕马威 （KPMG ） 法律诉讼部资深咨询师、 金融部资深咨询师， 以及 SLCG
证券诉讼和咨询公司合伙人； 2009 年至 2012 年 ， 任中国证券监督管理委员会规划委专家顾问委员，
机构部创新处负责人，兼任国家“千人计划”专家；2013 年 2 月至 2014 年 10 月 ，任中信并购基
金管理有限公司董事总经理， 执委会委员。2014 年 11 月 26 日起任大成基金管理有限公司总经理。
周雄先生， 董事， 金融学博士， 北京大学光华管理学院高级管理人员工商管理硕士 （EMBA）。
1987 年 8 月至 1993 年 4 月，任厦门大学财经系教师；1993 年 4 月至 1996 年 8 月，任 华夏证券有
限公司厦门分公司经理； 1996 年 8 月至 1999 年 2 月， 任人民日报社事业发展局企业管理处副处长；
1999 年 2 月至今任职于中泰信托有限责任公司，历任副总裁、总裁，现任中泰信托有限责任公司
董事、总裁。
孙学林先生， 董事， 注册会计师， 注册资产评估师， 博士研究生在读。 现任中国银河投资管理
有限公司投资二部董事总经理、投资决策委员会委员。2012 年 6 月起，兼任镇江银河 创业投资有
限公司总经理、投资决策委员会委员。
黄隽女士， 独立董事， 经济学博士。 现任中国人民大学经济学院教授、 博士生导师， 中国人民
大学经济学院院长助理，中国人民大学艺术品金融研究所副所长。 深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金
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叶林先生， 独立董事， 法学博士。 现任中国人民大学法学院教授、 民商法教研室主任， 博士研
究生导师、国家社会科学重点基地中国民商事法律科学研究中心兼职教授。
吉敏女士， 独立董事， 金融学博士， 现任东北财经大学讲师， 教研室主任， 东北财经大学金融
学国家级教学团队成员， 东北财经大学开发金融研究中心助理研究员， 主要从事金融业产业组织结
构、 银 行业竞争方面的研究。 参与两项国家自然科学基金、 三项国家社科基金、 三项教育部人文社
会科学一般项目、 多项省级创新团队项目， 并负责撰写项目总结报告， 在国内财经类期刊发表多篇
学术论文。
金李先生， 独立董事， 博士。 现任英国牛津大学商学院终身教职正教授 （博士生导师） 和北京
大 学 光 华管理 学 院 讲席教 授 （ 博士生 导 师 ） ，金融 系 联 合系主 任 ， 院长助 理 ， 北京大 学 国 家金融 研
究中心主任。 曾在美国哈佛大学商学院任教十多年， 并兼任哈佛大学费正清东亚研究中心执行理事。
监事会：
陈希先生，监事长，中国人民大学经济学专业研究生，高级经济师。2006 年被亚 洲风险与危
机 管 理 协会授 予 “ 企业风 险 管 理师” 资 格 。2007 年 起 任中国 银 河 投资管 理 有 限公司 董 事 、常 务 副
总裁（至 2012 年 7 月 ） 、 党委委员；2010 年 7 月 起，兼任吉林省国家生物产业创业投资有限责任
公司董事长兼总经理、吉林省国家汽车电子产业创业投资有限责任公司董事，2012 年 6 月起，兼
任镇江银河创业投资有限公司董事长；2012 年 7 月起至今， 任中国银河投资管理有限公司总裁。
吴朝雷女士，职工监事，硕士学位。1988 年 9 月－1990 年 12 月任浙江 省永嘉县峙口乡人民
政府妇联主任、团委书记；1991 年 10 月－1998 年 2 月任浙 江省温州市鹿城区人民政府民政科长；
1998 年 3 月－2001 年 6 月， 任浙江省温州市人民检察院起诉处助理检察员； 2001 年 6 月－2007 年
8 月， 就职于 北京市宣武区人民检察院， 任三级检察官；2007 年 8 月起任 民生人寿北京公司人事部
经理。 2007 年 11 月－2009 年 12 月， 任中国人民人寿保险股份有限公司人力资源部副总经理； 2010
年 1 月加入 大成基金管理有限公司，任纪委副书记、大成慈善基金会常务副秘书长。
李本刚先生，职工监事，管理学硕士。2001 年至 2010 年先 后就职于西南证券股份有限公司、
中关村证券股 份有限公司和建信基金管理有限公司，历任研究员、高级研究员。2010 年 8 月 加入
大成基金管理有限公司，历任研究部高级研究员、行业研究主管。2012 年 9 月 4 日起任大成内需
增长混合 型证券投资基金基金经理。2014 年 4 月 16 日起任 大成消费主题 混合型证券投资基金基金
经理。2014 年 5 月 14 日至 2015 年 5 月 25 日任大 成灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 现任
股票投资部价值组投资总监。 深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金
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其他高级管理人员：
杜鹏女士， 督察长， 研究生学历。1992 年－1994 年， 历任原 中国银行陕西省信托咨询公司证
券部驻上交所出市代表、上海业 务部负责人；1994 年－1998 年，历任广东省南方金融服务总公司
投 资 基 金管理 部 证 券投资 部 副 经理、 广 东 华侨信 托 投 资公司 证 券 总部资 产 管 理部经 理 ；1998 年 9
月参与大成基金管理有限公司的筹建；1999 年 3 月起，任大 成基金管理有限公司督察长。2009 年
3 月 19 日起 兼任大成国际资产管理有限公司董事。
杨春明先生，副总经理，硕士研究生。曾先后任职于长春税务学院、吉林省国际信托投资公
司、招商证券股份有限公司。2005 年 6 月加入大成基金管理有限公司，历任基金运营部总监、市
场部总经理、公司助理总经理。2009 年 7 月 13 日起任大成国际资产管理有限公司董事。2010 年
11 月起任大 成基金管理有限公司副总经理。2013 年 10 月 25 日起任大成创新资本管理有限公司总
经理。
钟鸣远先生，副总经理，金融学硕士。曾任国家开发银行深圳分行资金计划部职员，联合证
券有限责任公司固定收益部投资经理， 泰康人寿保险股份有限公司固定收益部研究员， 新华资产管
理股份有限公司固定收益部高级投资经理， 易方达基金管理有限公司固定收益总部总经理兼固定收
益投资部总经理。2014 年 3 月加入大成基金管理有限公司，任公司助理总经理。2015 年 1 月起 任
大成基金管理有限公司副总经理 。
肖剑先生，副总经理，公共管理硕士。曾任深圳市南山区委（政府）办公室副主任，深圳市
广聚能源股份有限公司副总经理兼广聚投资控股公司执行董事、 总经理， 深圳市人民政府国有资产
监督管理委员会副处长、处长。2015 年 1 月加入 大成基金管理有限公司，任公司副总经理。
2 、基金经理
（1 ）现任基 金经理
张钟玉女士， 会计学硕士， 证券投资从业年限 5 年。2010 年 7 月加入 大成基金管理有限公司，
历任研究部研究员、 数量投资部数量分析师。2013 年 3 月 25 日至 2015 年 1 月 14 日 担任大成优选
股票型证券投资基金（LOF ）和大成 沪深 300 指 数证券投资基金基金经理助理。2015 年 2 月 28 日
至 2015 年 7 月 21 日任大 成核心双动力股票型证券投资基金基金经理，2015 年 7 月 22 日起任大 成
核心双动力混合型证券投资基金基金经理。2015 年 5 月 23 日起任深证成长 40 交易 型开放式指数
证券投资基金、大成深证成长 40 交 易型开放式指数证券投资基金联接基金及大成中证 500 深 市交
易型开放式指数证券投资基金基金经理。具有基金从业资格。国籍：中国 深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金
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（2 ）历任基 金经理
姓名 任职 日期 离任 日期
何光明 2010 年 12 月 21 日 2012 年 2 月 8 日
苏秉毅 2012 年 2 月 9 日 2014 年 9 月 11 日
谌湛 2014 年 9 月 12 日 2015 年 5 月 23 日
3 ．公司投资 决策委员会（股票投资）
公司股票投资决策委员会由 6 名成 员组成，名单如下：
焦巍， 首席投资官兼股票投资部总监， 大成灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 大成景阳
领先混合 型证券投资基金基金经理及大成睿景灵活配置混合型证券投资基金基金经理， 股票投资决
策委员会委员；周德昕，股票投资部成长组投资总监，大成财富管理 2020 生命周期 证券投资基金
基金经理及大成新锐产业 混合型证券投资基金基金经理， 股票投资决策委员会委员； 李本刚， 股票
投资部价值组投资总监， 大成内需增长 混合型证券投资基金基金经理， 大成消费主题 混合型证券投
资基金基金经理， 股票投资决策委员会委员； 王文祥， 研究部总监， 大成产业升级股票型证券投资
基金 （LOF ） 基金经理， 股票投资决策委员会委员； 于雷， 交易管理部总监， 股票投资决策委员会
委员；蒋卫强，风险管理部总监，股票投资决策委员会委员。
上述人员之间不存在亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人情况
1 、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复 兴门内大街 28 号凯 晨世贸中心东座
法定代表人：刘士余
成立日期：2009 年 1 月 15 日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号 深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金
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注册资本：32,479,411.7 万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：林葛
中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 是 中 国 金 融 体 系 的 重 要 组 成 部 分, 总 行 设 在 北 京 。 经 国 务 院 批 准 ，
中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立 。 中国农业银
行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、 负债、 业务、 机构网点和员工。 中国农业银行网点
遍布中国城乡， 成为国内网点最多、 业务辐射范围最广， 服务领域最广， 服务对象最多， 业务功能
齐全的大型国有商业银行之一。 在海外， 中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉， 每
年位居 《财富》 世界 500 强企业之列 。 作为一家城乡并举、 联通国际、 功能齐备的大型国有商业银
行， 中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念， 坚持审慎稳健经营、 可持续发展， 立足县域
和城市两大市场， 实施差异化竞争策略， 着力打造 “伴你成长” 服务品 牌， 依托覆盖全国的分支机
构、 庞大的电子化网络和多元化的金融产品， 致力为广大客户提供优质的金融服务， 与广大客户共
创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，
2004 年被英 国 《全球托管人》 评为中国 “最佳托管银行” 。2007 年中国 农业银行通过了美国 SAS70
内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托
管服务运作流程的风险管理、 内部控制的健全有效性的全面认可。 中国农业银行着力加强能力建设，
品牌声誉进一步提升， 在 2010 年首 届 “ ‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典” 中成绩突出， 获 “最佳托 管
银行”奖。2010 年再次荣 获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖” 。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成立， 2004
年 9 月更名 为托管业务部， 内设养老金管理中心、 技术保障处、 营运中心、 委托资产托管处、 保险
资产托管处、 证券投资基金托管处、 境外资产托管处、 综合管理处、 风险管理处， 拥有先进的安全
防范设施和基金托管业务系统。
2 、主要人员 情况
中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名， 其 中高级会计师、 高 级经济师、 高级工程师、 律
师等专家 10 余名， 服务团队成员专业水平高、 业务素质好、 服务能力强， 高级管理层均有 20 年以深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金
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上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
3 、基金托管 业务经营情况
截止 2015 年 3 月 31 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共
254 只， 包括 富国天源平衡混合型证券投资基金、 华夏平稳增长混合型证券投资基金、 大成积极成
长混合型证券投资基金、大成景阳领先 混合型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、
长盛同德主题增长股票型证券投资基金、 博时内需增长灵活配置混 合型证券投资基金、 汉盛证券投
资基金、 裕隆证券投资基金、 景福证券投资基金、 鸿阳证券投资基金、 丰和价值证券投资基金、 久
嘉证券投资基金、 长盛成长价值证券投资基金、 宝盈鸿利收益证券投资基金、 大成价值增长证券投
资基金、 大成债券投资基金、 银河稳健证券投资基金、 银河收益证券投资基金、 长盛中信全债指数
增强型债券投资基金、 长信利息收益开放式证券投资基金、 长盛动态精选证券投资基金、 景顺长城
内需增长开放式证券投资基金、 万家增强收益债券型证券投资基金、 大成精选增值混合型证券投资
基金、 长信银利精选开放式证券投资基金、 富国天瑞强势地区 精选混合型证券投资基金、 鹏华货币
市场证券投资基金、 中海分红增利混合型证券投资基金、 国泰货币市场证券投资基金、 新华优选分
红混合型证券投资基金、 交银施罗德精选股票证券投资基金、 泰达宏利货币市场基金、 交银施罗德
货币市场证券投资基金、 景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、 大成沪深 300 指数 证券投资基金、
信诚四季红混合型证券投资基金、 富国天时货币市场基金、 富兰克林国海弹性市值股票型证券投资
基金、 益民货币市场基金、 长城安心回报混合型证券投资基金、 中邮核心优选股票型证券投资基金、
景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、 交银 施罗德成长股票证券投资基金、 长盛中证 100 指
数证券投资基金、 泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、 东吴价值成长双动力股票型证券投资基
金、 鹏华动力增长混合型证券投资基金、 宝盈策略增长股票型证券投资基金、 国泰金牛创新成长股
票型证券投资基金、 益民创新优势混合型证券投资基金、 中邮核心成长股票型证券投资基金、 华夏
复兴股票型证券投资基金、 富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、 长信双利优选灵活配置混
合型证券投资基金、 富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、 申万巴黎竞争优势股票型证券投
资基金、 新华优选成长股票型证券投资基金 、 金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、 天
治稳健双盈债券型证券投资基金、 中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、 长信利丰债券型证券投
资基金、 金元惠理丰利债券型证券投资基金、 交银施罗德先锋股票证券投资基金、 东吴进取策略灵
活配置混合型开放式证券投资基金、 建信收益增强债券型证券投资基金、 银华内需精选股票型证券
投资基金(LOF) 、大成行 业轮动 混合 型证券投资基金、交银施罗德上证 180 公司治理 交易型开放式深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金
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指数证券投资基金联接基金、 上证 180 公司治理 交易型开放式指数证券投资基金、 富兰克林国海沪
深 300 指数 增强型证券投资 基金、南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF) 、
景顺长城能源基建股票型证券投资基金、 中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、 工银瑞信中
小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证券投资基金、
招商信用添利债券型证券投资基金、 易方达消费行业股票型证券投资基金、 富国汇利分级债券型证
券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深 300 指数 增强型证券投资基金(LOF) 、
工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资
基金联接 基金、 富国可转换债券证券投资基金、 大成深证成长 40 交易型开放 式指数证券投资基金、
大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资
基金、 交银 施罗德 信用 添利债 券证 券投资 基金(LOF) 、东 吴 中证新 兴产 业指数 证券 投资基 金、 工 银
瑞信四季收益债券型证券投资基金、 招商安瑞进取债券型证券投资基金、 汇添富社会责任股票型证
券投资基金、 工银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、 易方达黄金主题证券投资基金 （LOF）、
中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、 浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、 嘉实领 先成长
股票型证券投资基金、 广发中小板 300 交易型开放 式指数证券投资基金、 广发中小板 300 交易型开
放式指数证券投资基金联接基金、 南方保本混合型证券投资基金、 交银施罗德先进制造股票证券投
资基金、 上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、 富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资
基金、 金元惠理保本混合型证券投资基金、 招商安达保本混合型证券投资基金、 深证 300 价 值交易
型开放式指数证券投资基金、 南方中国中小盘股票指数证券投资基金 （LOF ） 、 交银施罗德深证 300
价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证 500 指数增 强 型证券投资基金（LOF）、
长信内需成长股票型证券投资基金、 大成消费主题混合型证券投资基金 、 中海消费主题精选股票型
证券投资基金、 长盛同瑞中证 200 指 数分级证券投资基金、 景顺长城核心竞争力股票型证券投资基
金、 汇添富信用债债券型证券投资基金、 光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、 富兰克林国海
亚洲 （除日本） 机会股票型证券投资基金、 汇添富逆向投资股票型证券投资基金、 大成新锐产业 混
合型证券投资基金、 申万菱信中小板指数分级证券投资基金、 广发消费品精选股票型证券投资基金、
鹏华金刚保本混合型证券投资基金、汇添富理财 14 天债券型证券投资基金、嘉实全球房地产证券
投资基金、 金元惠理新经济主题股票型证券投资基金、 东吴保本混合型证券投资基金、 建新社会责
任股票型证券投资基金、 嘉实理财宝 7 天债券型证 券投资基金、 富兰克林国海恒久信用债券型证券
投资基金、 大成月添利理财债券型证券投资基金、 安信目标收益债券型证券投资基金、 富国 7 天理深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金
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12
财宝债券型证券投资基金、交银施罗德理财 21 天债券型证券投资基金、易方达中债新综合指数发
起式证券投资基金 （LOF ） 、 工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、 大成现金增利货币市场基金、
景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、 易方达月 月利理财债券型证券投资基金、 摩根士丹利华鑫
量化配置股票型证券投资基金、东方央视财经 50 指数增强型证券投资基金、交银施罗德纯债债券
型发起式证券投资基金、鹏华理财 21 天债券型证券投资基金、国泰民安增利债券型发起式证券投
资基金、万家 14 天理财债券型证券投资基金、华安纯债债券型发起式证券投资基金、金元惠理惠
利保本混合型证券投资基金、 南方中证 500 交易 型开放式指数证券投资基金、 招商双债增强分级债
券型证券投资基金、 景顺长城品质投资股票型证券投资基金、 中海可转换债券债券型证券投资基金、
融通标普中国可转债指数增强型证券投资 基金、 大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、 交银施罗
德荣祥保本混合型证券投资基金、 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、 富兰克林国海焦
点驱动灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城沪深 300 等权重交易型开放式指数证券投资基金、
广发聚源定期开放债券型证券投资基金、 大成景安短融债券型证券投资基金、 嘉实研究阿尔法股票
型证券投资基金、 新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金、 富国目标收益一年期纯债债券型证
券投资基金、 汇添富高息债债券型证券投资基金、 东方利群混合型发起式证券投资基金、 南方稳利
一年定期开放债券型证券投资基金 、 景顺长城四季金利纯债债券型证券投资基金、 华夏永福养老理
财混合型证券投资基金、 嘉实丰益信用定期开放债券型证券投资基金、 国泰国证医药卫生行业指数
分级证券投资基金、 交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金、 光大保德信现金宝货币市
场基金、易方达投资级信用债债券型证券投资基金、广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、
华润元大保本混合型证券投资基金、 长盛双月红一年期定期开放债券型证券投资基金、 富国国有企
业 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 富 安 达 信 用 主 题 轮 动 纯 债 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 、 景 顺 长 城 沪 深
300 指数增强 型证券投资基金 、 中邮定期开放债券型证券投资基金、 安信永利信用定期开放债券型
证券投资基金、 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金、 大成景祥分级债券型证券投资基金、 富兰
克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金、 景顺长城景益货币市场基金、 万家市政纯债定期
开放债券型证券投资基金、 建信稳定添利债券型证券投资基金、 上投摩根双债增利债券型证券投资
基金、 嘉实活期宝货币市场基金、 融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金、 大成信
用增利一年定期开放债券型证券投资基金、 鹏华品牌传承灵活配置混合型证券投资基金、 国泰浓益
灵活配置混合型证券投资 基金、 汇添富恒生指数分级证券投资基金、 长盛航天海工装备灵活配置混
合型证券投资基金、广发新动力股票型证券投资基金、东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金
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诺安天天宝货币市场基金、 前海开源可转债债券型发 起式证券投资基金、 新华鑫利灵活配置混合型
证券投资基金、 富国天盛灵活配置混合型证券投资基金、 景顺长城中小板创业板精选股票型证券投
资基金、 中邮双动力混合型证券投资基金、 建信改革红利股票型证券投资基金、 交银施罗德周期回
报灵活配置混合型证券投资基金、 中海积极收益灵活配置混合型证券投资基金、 申万菱信中证环保
产业指数分级证券投资基金、 博时裕隆灵活配置混合型证券投资基金、 国寿安保沪深 300 指数型证
券投资基金、 前海开源沪深 300 指 数型证券投资基金、 天弘季加利理财债券型证券投资基金、 新华
鑫安保本一号混合型证券投资基金、 诺安永 鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金、 大成景益平
稳收益混合型证券投资基金、 南方稳利 1 年定期 开放债券型证券投资基金、 申万菱信中证军工指数
分 级 证 券投资 基 金 、招商 可 转 债分级 债 券 型证券 投 资 基金、 泰 达 宏利货 币 市 场基金 、 宝 盈科技 30
灵活配置混合型证券投资基金、 华润元大医疗保健量化股票型证券投资基金、 融通月月添利定期开
放债券型证券投资基金、中海惠祥分级债券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、
东方新兴成长混合型证券投资基金、 银华双月定期理财债券型证券投资基金、 嘉实新兴产业股票型
证券投资基金、 诺安天天宝货币市场基 金、 招商招利 1 个 月期理财债券型证券投资基金、 工银瑞信
高端制造行业股票型证券投资基金、 工银瑞信添益快线货币市场基金、 国泰国证食品饮料行业指数
分级证券投资基金、 中证 500 医药 卫生指数交易型开放式指数证券投资基金、 富国天时货币市场基
金、 鹏华先进制造股票型证券投资基金、 大成纳斯达克 100 指数证券投 资基金、 银华惠增利货币市
场基金、华润元大富时中国 A50 指 数型证券投资基金、安信现金增利货币市场基金、南方理财金
交易型货币市场基金、 工银瑞信创新动力股票型证券投资基金、 东方添益债券型证券投资基金、 富
国中证国有企业改革指数分级 证券投资基金、 华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金、 大
成产业升级股票型证券投资基金(LOF) 、 华夏沪港 通恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金、
前海开源股息率 100 强 等权重股票型证券投资基金、 国开泰富货币市场证券投资基金、 大成高新技
术产业股票型证券投资基金、 富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金、 鹏华可转债债券型证
券投资基金、 华夏沪深 300 指数增强型 证券投资基金、 工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金、
天弘云端生活优选灵活配置混合型证券投资基金、 安信消费医药主题股票型证券投资基金、 国泰深
证 TMT50 指 数分级证券投资基金。
（二）基金托管人的内部风险控制制度说明
1 、内部控制 目标
严 格 遵 守 国 家 有 关 托 管 业 务 的 法 律 法 规 、 行 业 监 管 规 章 和 行 内 有 关 管 理 规 定, 守 法 经 营 、 规 范深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金
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14
运作、 严格监察, 确保业务的稳健运行, 保证基金财产的安全完整, 确保有关信息的真实、 准确、 完整、
及时, 保护基金份额持有人的合法权益。
2 、内部控制 组织结构
风 险 管 理 委 员 会 总 体 负 责 中 国 农 业 银 行 的 风 险 管 理 与 内 部 控 制 工 作, 对 托 管 业 务 风 险 管 理 和 内
部 控 制 工 作 进 行 监 督 和 评 价 。 托 管 业 务 部 专 门 设 置 了 风 险 管 理 处, 配 备 了 专 职 内 控 监 督 人 员 负 责 托
管业务的内控监督工作, 独立行使监督稽核职权。
3 、内部控制 制度及措施
具备系统、 完善的制度控制体系， 建立了管理制度、 控制制度、 岗位职责、 业务操作流程， 可
以保证托管业务的规范操作和顺利进行； 业务人员具备从业资格； 业务管理实行严格的复核、 审核、
检查制度， 授权工作实行集中控制， 业务印章按规程保管、 存放、 使用， 账户资料严格保管， 制约
机 制 严 格有效 ； 业 务操作 区 专 门设置 ， 封 闭管理, 实施 音 像监 控 ； 业务信 息 由 专职信 息 披 露人负 责,
防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和 程序
基 金 托 管人通 过 参 数设置 将 《 基金法 》 、 《 运 作办 法 》 、 基金合 同 、 托管协 议 规 定的投 资 比 例 和
禁止投资品种输入监控系统， 每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作， 并通过基金资金账户、
基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。
当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：
1 、电话提示 。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
2 、 书面 警 示。 对 本 基金投 资 比 例接近 超 标 、资金 头 寸 不足等 问 题 ，以书 面 方 式对基 金 管 理 人
进行提示；
3 、 书面 报 告。 对 投 资比例 超 标 、清算 资 金 透支以 及 其 他涉 嫌 违 规 交易等 行 为 ，书面 提 示 有 关
基金管理人并报中国证监会。
三、 相关服务机 构
一、基金份额销售机构
1 、申购赎回 代理 证券公司 深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金
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（1 ）中国银 河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦 C 座
法定代表人：陈有安
客服电话：4008-888-888
联系人：田薇
联系电话：010-66568430
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
（2 ）招商证 券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人：宫少林
客服电话： 95565
联系人：林生迎
电话：0755-82960223
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
（3 ）广州证 券有限责任公司
注册地址： 广州市先烈中路 69 号东 山广场主楼十七楼
法定代表人：刘东
客服电话：961303
联系人：林洁茹
联系电话：020-87322668
传真：020-87325036
网址：www.gzs.com.cn
（4 ）海通证 券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中 路 98 号
法定代表人：王开国
客服电话：95553 、400-888-8001 深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金
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16
联系人：金芸、李笑鸣
电话：021-23219000
传真：021-63602722
网址：www.htsec.com
（5 ）申银万 国证券股份有限公司
通讯地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：丁国荣
客服电话：021-962505
联系人：黄维琳、曹晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
（6 ）渤海证 券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
法定代表人：杜庆平
联系人：王兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电话：4006515988
网址：www.bhzq.com
（7 ）光大证 券股份有限公司
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：徐浩明
客服电话：400-888-8788 、95525
联系人：刘晨、李芳芳
电话：021-22169081
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com 深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金
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（8 ）平安证 券有限责任公司
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定 代表人：杨宇翔
客服电话：95511 转 8
联系人：郑舒丽
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
网址：www.pingan.com
（9 ） 齐鲁证 券有限公司
办公地址：山东省济南市经十路 20518 号
法定代表人：李玮
客户服务电话：95538
联系人：吴阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
网址：www.qlzq.com.cn
（10）中航 证券有限公司
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
法人代表：杜航
客户服务热线：4008866567
联系人：戴蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
网址：www.avicsec.com
（11 ） 红塔 证券股份有限公司
注册地址： 云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红 塔大厦 7-11 楼
办公地址： 云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红 塔大厦 9 楼 深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金
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法人： 况雨 林
联系人：高国泽
联系电话：0871-3577398
传真： 0871-3578827
客服电话：0871-3577942
公司网址：www.hongtastock.com
2 、二级市场 交易代理证券公司
包括具有经纪业务资格及深圳证券交易所会员资格的所有证券公司。
3 、 基金管理 人可根据有关法律法规， 选择其他符合要求的机构代理销售本基金， 并及时公告。
（二）登记结算机构
名称：中国证券登记结算有限责任 公司
地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：金颖
联系人：刘玉生
电话：010-66213961
传真：010-59378907
（三）律师事 务所和经办律师
名称：北京市金杜律师事务所
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号财富 中心写字楼 A 座 40 层
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号财富 中心写字楼 A 座 40 层
负责人：王玲
电话：0755-22163333
传真：0755-22163390
经办律师：靳庆军、 冯艾
联系人： 冯艾
（四）会计师事务所和经办注册会计师
会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙）
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号 星展银行大厦 6 楼 深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金
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办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天 地 2 号楼普 华永道中心 11 楼
法人代表：杨绍信
经办注册会计师： 薛竞、叶尔甸
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人： 刘颖
四、基金的名称
深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金
五、基金的类型
基金类型：契约型
六、基金的运作方式
基金运作方式：开放式
七、基金的投资目标
紧密跟踪标的指数，追求与标的指数相似的投资回报。
八、基金的投资范围
本基金投资于标的指数成份股、 备选成份股以跟踪标的指数， 投资于标的指数成份股或备选成
份股的投资组合资产不低于基金资产净值的 90% 。 为更好地实现投资目标， 本基金还 可投资于新股、
债券、 回购、 权证及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基
金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金
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九、基金的投资策略
本基金主要采取完全复制法， 即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建投资组合， 并根
据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。
当预期指数成份股发生调整和成份股发生配股、 增发、 分红等行为时， 或因基金的申购和赎回
等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时， 或因某些特殊情况导致流动性不足时， 或其他原
因导致无法有效复制和跟踪标的 指数时， 基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整， 从
而使得投资组合紧密地跟踪标的指数。
1 、决策依据
有关法律法规、基金合同和标的指数的相关规定是基金管理人运用基金财产的决策依据。
2 、投资管理 体制
本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。 投资决策委员会负责决定有关指数重大
调整的应对决策、 其他重大组合调整决策以及重大的单项投资决策； 基金经理负责决定日常指数跟
踪维护过程中的组合构建、调整决策以及每日申购、赎回清单的编制决策。
3 、投资程序
研究支持、 投资决策、 组合构建、 交易执行、 投资绩效评估、 组 合维护的有机配合共同构成了
本基金的投资管理程序。 严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行， 避免重大风险的发生。
（1 ）研 究 支持 ： 数 量投资 部 依 托公司 整 体 研究平 台 ， 整合外 部 信 息以及 券 商 等外部 研 究 力 量
的研究成果开展指数跟踪、 成份股公司行为等相关信息的搜集与分析、 流动性分析、 跟踪误差及其
归因分析等工作，作为基金投资决策的重要依据。
（2 ）投 资 决策 ： 投 资决策 委 员 会依据 数 量 投资 部 提 供 的研究 报 告 ，定期 召 开 或遇重 大 事 项 时
召开投资决策会议， 决策相关事项。 基金经理根据投资决策委员会的决议， 每日进行基金投资管理
的日常决策。
（3 ）组 合 构建 ： 根 据标的 指 数 情况， 结 合 研究支 持 ， 基金经 理 以 完全复 制 标 的指数 成 份 股 及
其权重的方法构建组合。 在追求实现基金投资目标的前提下， 基金经理将采取适当的方法， 以降低
买入成本、控制投资风险。
（4 ）交易执 行：交易管理部负责具体的交易执行，同时履行一线监控的职责。
（5 ）投 资 绩效 评 估 ： 风险 管 理 部定期 和 不 定期对 基 金 进行投 资 绩 效评估 ， 并 提供相 关 报 告 。深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金
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绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、 组合跟踪误差的来源及投资策略成功与否， 基金经理
可以据此检讨投资策略，进而调整投资组合。
（6 ）组 合 监控 与 调 整：基 金 经 理将跟 踪 标 的指数 变 动 ，结合 成 份 股基本 面 情 况、成 份 股 公 司
行为、 流动性状况、 基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的结果等， 采取适当的
跟踪技术对投资组合进行监控和调整，密切跟踪标的指数。
基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述投资管
理程序做出调整，并在更新的招募说明书中公告。
十、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为标的指数。
十一、基金的风险收益特征
本基金属股票基金， 预期风险与预期收益高于混合基金、 债券基金与货币市场基金。 本基金为
指数型基金， 主要采用完全复制法跟踪 标的指数的表现， 具有与标的指数、 以及标的指数所代表的
股票市场相似的风险收益特征。
十二、基金的投资组合报告 （截至 2015 年 3 月 31 日）
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏， 并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行根据基金合同规定， 于 2015 年 7 月 20 日复核了本 报告中的财务指标、
净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2015 年 3 月 31 日 ，本报告中所列财务数据 未经审计。
1 、报告期末 基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比
例（% ）
1 权益投资 739,392,511.85 99.24 深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金
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22
其中：股票 739,392,511.85 99.24
2 固定收益投资 - 0.00
其中：债券 - 0.00
资产支持证券 - 0.00
3 贵金属投资 - 0.00
4 金融衍生品投资 - 0.00
5 买入返售金融资产 - 0.00
其中： 买断式回购的买入返售
金融资产
- 0.00
6 银行存款和结算备付金合计 5,670,634.26 0.76
7 其他资产 25,556.08 0.00
8 合计 745,088,702.19 100.00
2 、报告期末 按行业分类的股票投资组合
2.1 、报告期 末 指数投资按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 - 0.00
B 采矿业 - 0.00
C 制造业 445,453,672.11 59.92
D
电力、 热力、 燃气及水生产和供
应业
- 0.00
E 建筑业 81,008,354.32 10.90
F 批发和零售业 3,902,721.84 0.53
G
交通运输、仓储和邮政业
- 0.00
H
住宿和餐饮业
- 0.00
I
信息传输、 软件和信息技术服务
业
93,025,277.67 12.51
J
金融业
- 0.00
K
房地产业
15,939,476.25 2.14
L
租赁和商务服务业
42,194,466.03 5.68
M
科学研究和技术服务业
- 0.00
N 水利、环境和公共设施管理业
53,528,984.68 7.20
O 居民服务、修理和其他服务业
- 0.00
P 教育
- 0.00
Q 卫生和社会工作
- 0.00
R 文化、体育和娱乐业
4,339,558.95 0.58
S 综合
- 0.00
合计 739,392,511.85 99.47
2.2 、报告期 末积极投资按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有积极投资。 深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金
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3 、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
3.1 、报告期 末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资
产净值比
例（% ）
1 000651 格力电器 1,369,834 59,971,332.52 8.07
2 002415 海康威视 1,754,209 53,854,216.30 7.24
3 300104 乐视网 480,101 44,995,065.72 6.05
4 002081 金 螳 螂 1,126,594 39,622,310.98 5.33
5 002450 康得新 963,321 36,750,696.15 4.94
6 300070 碧水源 743,624 32,228,664.16 4.34
7 002241 歌尔声学 966,102 32,171,196.60 4.33
8 002304 洋河股份 348,751 28,377,868.87 3.82
9 300058 蓝色光标 751,298 27,384,812.10 3.68
10 002236 大华股份 715,728 26,159,858.40 3.52
3.2 、报告期 末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前 五名股票投资明细
本基金本报告期末未持有积极投资。
4 、报告期末 按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末 未持有债券。
5 、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6 、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 、报告期末 本基金投资的股指期货交易情况说明
（1 ）报告期 末本基金投资的 股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期未投资股指期货
（2 ）本基金 投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货
10 、报告期 末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1 ）本期国 债期货投资政策 深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金
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本基金本报告期未投资国债期货
（2 ）报告期 末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期未投资国债期货
（3 ）本期国 债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货
11 、投 资组 合报告附注
（1 ）本 基 金投 资 的 前十名 证 券 的发行 主 体 被监管 部 门 立案调 查 ， 或在报 告 编 制日前 一 年 内 受
到公开谴责、处罚的情形。
（2 ）本基金 投资 的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
（3 ）其他资 产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 24,014.50
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 1,541.58
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 25,556.08
（4 ）报告期 末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5 ）报告期 末前十名股票中存在流通受限情况的说明
（5.1 ）报告 期末指数 投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。
（5.2 ）报告 期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有积极投资。
（6 ）投资组 合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金
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十三、基金业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一
定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在做出投
资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一） 自基金合同生效日（为 2010 年 12 月 21 日）至 2015 年 3 月 31 日 基金合同生效以来完
整会计年度的基金份额净值增长率投资业绩以及与同期业绩比较基准收益率的比较：
阶段
净值增长
率
①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
① － ③ ② － ④
2010.12.21-2010.12.31 0.50% 0.50% -0.81% 1.53% 1.31% -1.03%
2011.01.01-2011.12.31 -27.96% 1.19% -28.82% 1.28% 0.86% -0.09%
2012.01.01-2012.12.31 0.83% 1.30% -0.07% 1.32% 0.90% -0.02%
2013.01.01-2013.12.31 4.11% 1.34% 2.11% 1.37% 2.00% -0.03%
2014.01.01-2014.12.31 1.86% 1.20% 1.32% 1.22% 0.54% -0.02%
2010.12.21-2015.03.31 10.19% 1.28% 4.90% 1.32% 5.29% -0.04%
（二）自基金合 同生效以来基金份额增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较：
大成深证成长 40ETF 基 金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2010 年 12 月 21 日至 2015 年 3 月 31 日）
注： 本基金合同规定， 基金管理人应当自基金合同生效之日起三个月内使基金的投资 组合比例
符合基金合同的约定。建仓期结束时，本基金的投资组合比例符合基金合同的约定。 深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金
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十四、费用概览
（一）基金费用的种类
1 、基金管理 人的管理费；
2 、基金托管 人的托管费；
3 、基金合同 生效后的信息披露费用；
4 、基金份额 持有人大会费用；
5 、基金合同 生效后与基金有关的会计师费和律师费；
6 、基金的证 券交易费用；
7 、基金财产 拨划支付的银行费用；
8 、基金上市 费及年费；
9 、基金收益 分配中发生的费用；
10 、基金的 指数使用费；
11 、按 照国 家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
（二） 上述基金费用由基金 管理人在法律法规规定的范围内按照合理价格确定， 法律法规和基
金合同另有规定时从其规定。
（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1 、基金管理 人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：
H ＝E× 年管理费率÷ 当年天数，本基金年管理费率为 0.5%
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令， 经基
金托管人复核后于次月首日起 3 个 工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人， 若遇法定节假
日、休息日，支付日期顺延。
2 、基金托管 人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下： 深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金
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H ＝E× 年托管费率÷ 当年天数，本基金年托管费率为 0.1%
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令， 经基
金托管人复核后于次月首日起 3 个 工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人， 若遇法定节假
日、休息日，支付日期顺延。
3 、标的指数 使用许可费
基金标的指数使用许可费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方 法如下：
H ＝E× 标的指数使用许可费年费率÷ 当年天数，根据基金管理人与标的指数供应商签订的 相 应
指数许可协议的规定，本基金标的指数使用许可费年费率为 0.03% 。
H 为每日应计提的基金标的指数使用许可费
E 为前一日基金资产净值
自基金合同生效之日起， 指数使用许可费每日计算， 逐日累计， 按季支付。 指数使用许可费的
收取下限为每年人民币 30 万元，即若 不足人民币 30 万元则按照 人民币 30 万 元收取。
标的指数供应商根据相应指数许可协议变更上述标的指数使用许可费费率和计费方式， 基金管
理人必须依照有关规定最迟于新的费率和计费方式 实施日前 2 日在指 定媒体上刊登公告。
4 、 上述 （一 ） 中 3 到 11 项费用根据其他有关法律法规及相应协议的规定， 按费用支出金额列
入或摊入当期基金费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（四）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失， 以及
处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金募集期间所发生的信息披露费、 律
师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付，基金收取认购费的，可以从认购费中列支。
（五） 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管 理费率和基金托管费率。 降低
基金管理费率和基金托管费率， 无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须依照有关规定最迟
于新的费率实施日前在指定媒体上刊登公告。
（六）基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。 深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金
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十五、 对招募说明书更新部分的说明
本更新的招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集 证券投资基金运作管
理办法》 、 《 证券投资基金销售管理办法》 、 《证 券投资基金信息披露管理办法》 及其他有关法律法规
的要求, 对 2015 年 2 月 4 日公布的《深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基 金更新招募说明书
（2104 年 2 期） 》 进行了 更新， 并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充
和更新, 本更新的招募说明书主要更新的内容如下：
1 、根据最新 资料，更新了 “ 三、基金 管理人 ” 部分。
2 、根据最新 资料，更新了 “ 四、基金 托管人 ” 部分。
3 、根据最新 数据，更新了 “ 九、基金 的投资 ” 部分。
4 、根据最新 数据，增加了 “ 十、基金 的业绩 ” 部分。
5 、根据最新 情况，更新了“ 二 十一、 对基金份额持有人的服务 ” 部分。
6 、 根据最新公告， 增加了 “ 二十二、 其 他应披露的事项 ” 部分， 披露了 2014 年 12 月 22 日至 2015
年 6 月 21 日 的公告。
7 、根据最新 情况，更新了 “ 二十三、 对招募说明书更新部分的说明 ” 。
大成基金管理有限公司
2015 年8 月5 日
