南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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南 方 天 元 新 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金
招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘 要
(2015 年 第 2 号)
基金管理人：南方基金管理有限公司
基金托管人：中国 工商银行股份有限公司
截止日:2015 年 07 月 03 日
重要提示
南 方 天 元 新 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 （ 以 下 简 称 “ 本基金 ” ） 由 天 元 证 券 投 资 基 金 转 型
而来。基金转型经 2014 年 5 月 8 日天元证券投资基金基金份额持有人大会决议通过，并获
中国证监会证券基金机构监管部 《关于天元证券投资基金基金份额持有人大会决议备案的回
函》 （证券基 金机构监管部部函[2014] 341 号）备 案 。自 2014 年 7 月 3 日起，由《天元证
券投资基金基金合同》修订而成的《南方天元新产业股票型证券投资基金基金合同》生效，
原 《天元证券投资基金基金合同》 同日起失效。 南方天元新产业股票型证券投资基金于 2014
年 7 月17 日至2014 年 7 月25 日开放 集中申购，并于 2014 年8 月 25 日在 深圳证券交易所
上市交易。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证监会备案，
但中国证监会接受本基金转型的备案， 并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或
保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资人在投资
本基金前， 应全面了解本基金的产品特性， 充分考虑自身的风险承受能力， 并承担基金投资
中出现的各类风险， 包括： 因政治、 经济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系
统性风险， 个别证券特有的非系统性风险， 由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性
风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险以及本基金特有风险等。 本基
金投资中小企业私募债券， 中小企业私募债 是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公
开方式发行 的债券。由于不能公开交易，一般情况下，交易不活跃，潜在较大流动性风险。
当发债主体信用质量恶化时， 受市场流动性所限， 本基金可能无法卖出所持有的中小企业私
募债， 由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。 本基金的特定风险详见招募说明书
“风险揭示”章节。 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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本基金是由天元证券投资基金转型而来的上市开放式证券投资基金（LOF ） ， 并 按 照
1.00 元的价 格开展集中 申购。集中 申购期结束 后，将以验 资结束日为 基准日对基 金份额 进
行基金份额折算， 使得折算后的基金份额净值调整为 1.000 元， 基金份额折算未改变本基金
的风险收益特征， 既不会降低基金投资风险， 也不会提高基金投资收益。 在市场波动等因素
的影响下，基金份额净值可能低于 1.000 元。
本基金为股票型基金， 属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种， 其预期风险
和预期收益水平高于混合型基金、 债券 型基金及货币市场基金。 投资有风险， 投资人集中申
购或申购基 金时应认真 阅读本基金 的《招募说 明书》及《 基金合同》 。 基金管理人 提醒投资
人基金投资的 “买者自负” 原则， 在 作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的
投资风险，由投资人自行负担。
基金的过往业绩并不预示其未来表现， 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对
本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用
基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取
得基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即
表明其对基 金合同的承 认和接受， 并按 照《基 金法》 、 《运作办法》 、基 金合 同及其 他有关规
定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金
合同。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2015 年 7 月 3
日, 有关财务 数据和净值表现截止日为 2015 年3 月 31 日（未 经审计）。
一 、 基金 管 理人
（一）基金管理人概况
名称：南方基金管理有限公司
住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼 31、32 、33 层整 层
成立时间：1998 年3 月6 日
法定代表人：吴万善
注册资本：3 亿元人民币
电话： （0755 ）82763888
传真： （0755 ）82763889
联系人：鲍文革
南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4 号 文批准， 由南方证券有限公
司、厦门国 际信托投资 公司、广西 信托投资公 司共同发起 设立。2000 年，经中国 证监会 证南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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监基金字[2000]78 号文批 准进行了增资扩股，注册资本达到 1 亿元人民币。2005 年， 经中
国证监会证监基金字[2005]201 号文 批准进行增资扩股， 注册资本达 1.5 亿元人民币 。2010
年， 经证监许可[2010]1073 号文核准 深圳市机场 （集团） 有限公司将其持有 的 30% 股 权转让
给深圳市投资控股有限公司。2014 年公司进行增资扩股，注册资本金达 3 亿元人民币。目
前股权结构：华泰证券股份有限公司 45% 、深圳 市投资控股有限公司 30% 、厦门国际信托有
限公司 15% 及 兴业证券股份有限公司 10% 。
（二）主要人员情况
1 、董事会成 员
吴万善先生， 董事， 中共 党员， 工商管理硕士， 高级经济师。 历任中国人民银行江苏省
分行金融管理处科员、 中国人民银行南京市分行江宁支行科员； 华泰证券证券发行部副经理、
总经理助理； 江苏省证券登记处总经理； 华泰证券副总经理、 总裁。 现 任华泰证券股份有限
公司董事长兼党委副书记、 南方基金管理有限公司董事长、 华泰金融控股 （香港） 有限公司
董事。
张涛先生， 董事， 中共党员， 毕业于河海大学技术经济及管理专业， 获博士学位。1994
年 8 月加入 华泰证券， 历任总裁秘书、 投资银行一部业务经理、 上海总部投资银行业务部副
总经理、 公司董事会秘书、 总 裁助理兼董事会办公室主任、 副总裁、 党 委委员。 现任华泰证
券股份有限公司副总裁、党委委员；华泰长城期货有限公司董事长、华泰金融控股（香港）
有限公司董事。
姜健先生， 董事， 中共党员， 毕业于南京林业大学经济及管理专业， 获硕士学位。1994
年 12 月加入华泰证券并一直在华泰证券工作，历任人事处职员、人事处培训教育科科长、
投资银行总部股票事务部副总经理、 投资银行一部副总经理、 投资银行一部高级经理、 投资
银行总部副总经理兼发行部经理、 资产管理总部总经理、 投资银行总部业务总监、 总裁助理、
副总裁、 董事会秘书等职务。 现任华泰证券股 份有限公司的副总裁、 党委委员、 董事会秘书；
华泰联合证券有限责任公司董事、 华泰紫金投资有限责任公司董事、 江苏股权交易中心有限
责任公司董事长、 华泰瑞通投资管理有限公司董事、 江苏银行股份有限公司董事、 证通股份
有限公司董事。
夏桂英女士 ，董事，中 共党员，高 级经济师，26 年法律公司管理经济 工作从业经 历 。
毕业于中国政法大学法律专业， 获法学硕士学位。 曾先后担任中国政法大学中国法制研究所
教师、 深圳市人大法工委办公室主任科员、 深圳市光通发展有限公司办公室主任、 深圳市投
资管理公司 总法律顾问 、深圳市对 外劳动服务 有限公司党 总支书记 、 董事长等职 。2004 年
10 月加入深圳市投资控 股有限公司 ，历任法律 事务部部长 、企业一部 部长职务。 现任深圳
市投资控股有限公司副总经理、 深圳市通产集团有限公司董事、 深圳市高新投集团有限公司
董事、 深圳市城市建设开发 （集团） 公司董事、 深圳市中小企业信用融资担保集团有限公司
董事。
项建国先生， 董事， 中共 党员， 高级会计师， 大学本科毕业于中南财经大学财务会计专
业。曾在江西财经大学任教并担任审计教研室副主任，其后在深圳蛇口信德会计师事务所、
深圳市商贸投资控股公司 、 深圳市投资控股有限公司 任职， 历任 深圳市投资控股有限 公司投
资部部长、 投资发展部部长、 企业一部部长 、 战略发展部部长， 长期从事投融资、 股权管理、
股东事务等工作。 现任深圳市投 控产业园区开发运营公司副总经理 、 中国深圳对外贸易 （集南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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团） 有限公司董事、 深圳市高新投集团有限公司监事、 华润五丰肉类食品 （深圳） 有限公司
董事、深圳市建筑设计研究总院有限公司董事。
李自成先生，董事，中共党员，硕士研究生学历。历任厦门大学哲学系团总支副书记、
厦门国际信托投资公司办公室主任、 营业部经理、 计财部经理、 公司总经理助理、 厦门国 际
信托投资有限公司副总经理、厦门国际信托有限公司副总经理、工会主席、党总支副 书记。
现任厦门国际信托有限公司总经理。
庄园芳女士， 董事， 工商 管理硕士， 经济师。 历任兴业证券交易业务部总经理助理、 负
责人， 证券投资部副总经理、 总经理， 投资总监； 现任兴业证券股份有限公司副总裁、 兴 业
创新资本管理有限公司董事、兴证（香港）金融控股有限公司董事。
杨小松先生， 总裁， 中共 党员， 经济学硕士， 注册会计师。 历任德勤国际会计师行会计
专业翻译， 光大银行证券部职员， 美国 NASDAQ 实习职员， 证监会处长、 副主任。2012 年加
入南方基金，担任督察长，现任南方基金管理有限公司董事、总裁、党委副书记。
姚景源先生， 独立 董事， 经济学硕士。 历任国家经委副处长、 商业部政策研究室副处长、
国际合作司处长、 副司长、 中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、 常务副会长、 国内 贸
易部商业发展中心主任、 中国商业联合会副会长、 秘书长、 安徽省政府副秘书长、 安徽省阜
阳市政府市长、 安徽省统计局局长、 党组书记、 国家统计局总经济师兼新闻发言人。 现任国
务院参事室特约研究员，中国经济 50 人论坛成员 ，中国统计学会副会长。
李心丹先生， 独立董事， 金融学博士， 国务院特殊津贴专家， 国务院学位委员会、 教育
部全国金融硕士专业学位教学指导委员会委员。 历任东南大学经济管理学院 助教、 讲师、 副
教授、 教授， 现任南京大学工程管理学院院长、 金融工程研究中心主任、 南京大学创业投资
研究与发展中心执行主任、 教授、 博 士生导师、 江苏省省委决策咨询专家、 上海证券交易所
上市委员会委员及公司治理委员会委员、 上海证券交易所、 深圳证券交易所、 国信证券等单
位的博士后指导导师， 中国金融学年会常务理事、 国家留学基金会评审专家、 江苏省资本市
场研究会会长、江苏省科技创新协会副会长。
周锦涛先生， 独立董事， 工商管理博士， 香港证券及投资学会高级资深会员。 曾任职香
港警务处( 商 业罪案调查科) ， 香港证 券及期货专员办事处， 及香港 证券及期货事务监察委员
会， 退休前为该会的法规执行部总监。 其后曾任该会法规执行部顾问及香港汇业集团控股有
限公司独立非执行董事。现任香港金融管理局顾问。
郑建彪先生 ，独立董事 ，中共党员 ，经济学硕 士，20 年以上证券从业 经历。毕业 于 财
政部科研所， 曾任职于北京市财政局、 深圳蛇口中华会计师事务所、 京都会计师事务所等机
构， 先后担任干部、 经理、 副主任等工作。 现担任致同会计师事务所 （特殊普通合伙） 董事
合伙人，中国证监会上市公司并购重组专家咨询委员会委员职务。
周蕊女士， 独立董事， 硕士研究生学历， 曾工作于北京市万商天勤 （深圳） 律师事务所、
北京市中伦 （深圳） 律师 事务所、 北京市信利 （深圳） 律师事务所， 现任北京市金杜 （深圳）
律师事务所华南区管理合伙人， 全联并购公会广东分会副会长、 广东省律师协会女律师委员
会副主任、 深圳市中小企业改制专家服务团专家、 深圳市中小企业公共服务联盟副主席、 深
圳市易尚展示股份有限公司独立董事。
2 、监事会成 员
骆新都女士， 监事， 经济 学硕士， 经济师。 历任民政部外事处处长、 南方证券有限公司
副总裁、南方基金管理有限公司董事长、顾问；现任南方基金管理有限公司监事会主席。
舒本娥女士 ，监事，15 年的证券行 业从业经历 。毕业于杭 州电子工业 学院会计专 业 ，南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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获学士学位。 曾任职于熊猫电子集团公司， 担任财务处处长工作。1998 年10 月加 入华泰证
券， 历任计划资金部副总经理、 稽查监察部副总经理、 总经理、 计划财务部总经理。 现任 华
泰证券股份有限公司财务负责人、 计划财务部总经理； 华泰联合证券有限责任公司监事会主
席、 华泰长城期货有限公司副董事长、 华泰紫金投资有限责任公司董事、 华泰瑞通投资管理
有限公司董事。
姜丽花女士， 监事， 中共 党员， 高级会计师， 大学本科毕业于深圳广播电视大学会计学
专业。 曾在浙江兰溪马间专厂、 浙江兰溪纺织机 械厂、 深圳市建筑机械动力公司、 深圳市 建
设集团、深 圳市建设投 资控股公司 工作，2004 年深圳市投 资控股有限 公司成立至 今，历 任
公司计划财务部副经理、 经理， 财务预算部副部长， 长期从事财务管理、 投融资、 股权管理、
股东事务等工作， 现任深圳市投资控股有限公司财务部部长， 深圳市科实投资发展有限公司
监事、 深圳市国际招标有限公司董事、 中国科技开发院有限公司监事、 深圳市深福保 （集团）
有限公司监事、 深圳经济特区房地产 （集团） 股份有限公司董事、 深圳市建安 （集团） 股份
有限公司董事。
苏荣坚先生， 监事， 中共党员， 学士学位， 高级经济师。 历 任三明市财政局、 财委， 厦
门信达股份有限公司财务部、 厦门国际信托投资公司财务部业务主办、 副经理， 自营业务部
经理；现任厦门国际信托有限公司财务总监兼财务部总经理。
林 红 珍 女 士, 监 事 ， 投 资 经 济 管 理 专 业 学 士 学 位, 后 参 加 人 民 大 学 金 融 学 院 研 究 生 进 修
班。 曾任厦门对外供应总公司会计、 厦门中友贸易联合公司财务部副经理、 厦门外供房地产
开发公司财 务部经理，1994 年进入兴业证券， 先后担任计 财部财务综 合组负责人 、直属营
业部财务部经理、 财务会计部计划财务部经理、 风险控制部总经理助理兼审计部经理、 风险
管理部副总 监、稽核审 计部副总监 、风险管理 部副总经理 （主持工作） 、兴业证券 风险管理
部总经理，现任兴业证券股份有限公司财务部总经理、兴业创新资本管理有限公司监事。
苏民先生， 职工监事， 博士研究生， 工程师。 历任安徽国投深圳证券营业部电脑工程师，
华夏证券深圳分公司电脑部经理助理， 南方基金管理有限公司运作保障部副总监、 市场服务
部总监、电子商务部总监；现任南方基金管理有限公司风险管理部总 监。
张德伦先生， 职工监事， 中共党员， 硕士学历。 历任北京邮电大学副教授、 华为技术有
限公司处长、 汉唐证券人力资源部总经理、 海王生物人力资源总监、 华信惠悦咨询公司副总
经理、首席顾问，2010 年 1 月加入 南方基金管理有限公司，现任人力资源部总监。
林斯彬先生， 职工监事， 民商法专业硕士， 先后担任金杜律师事务所证券业务部实习律
师、浦东发展银行深圳分行资产保全部职员、银华基金管理有限公司监察稽核部法务主管、
民生加银基金管理有限公司监察稽核部职员，2008 年12 月 加入南方基金管理有限公司， 历
任监察稽核部经理、高级经理、总监 助理，现任监察稽核部副总监。
3 、公司高级 管理人员
吴万善先生， 董事长，简历同上。
杨小松先生，总裁， 简历同上。
俞文宏先生， 副 总裁， 中 共党员， 工商管理硕士， 经济师， 历 任江苏省投资公司业务经
理、 江苏国际招商公司部门经理、 江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、 江苏国信高
科技创业投 资有限公司 董事长兼总 经理。2003 年加入南方 基金， 现任 南方基金管 理有限 公
司副总裁、党委委员、 南方资本管理有限公司董事长兼总经理 。 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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郑文祥先生， 副 总裁， 工商管理硕士。 曾任职于湖北省荆州市 农业银行 、 南方证券公司、
国泰君安证 券公司 。2000 年加入南方基金，历 任 国债投资 经理、专户 理财部副总 监、南 方
避险增值基金 基金经理、 总经理助理兼养老金业务部总监， 现任南方基金管理有限公司副 总
裁。
朱运东先生，副总裁，中共党员， 经济学学士。曾任职于财政部地方预算司及办公厅 、
中国经济开 发信托投资 公司 ，2002 年加入南方 基金，历任 北京分公司 总经理、产 品开发 部
总监、总裁助理、首席市场执行官，现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。
秦长奎先生， 副总裁， 中共党员， 工商管理硕士。 历任南京汽车制造厂经营计划处科员，
华泰证券有限责任公司营业部总经理、 总裁助理兼基金部总经理、 投资银行总部副总 经理兼
债券部总经 理。2005 年 加入南方基 金，曾任督 察长兼监察 稽核部总监 ， 现任南方 基金管 理
有限公司 副总裁、纪委委员。
常克川先生， 副总裁， 中共党员，EMBA 工商管理 硕士。 历任中国农业银行副处级秘书，
南方证券有限责任公司 投资业务部总经理、 沈阳分公司总经理、 总裁助理， 联合证券 （现 为
华泰联 合证 券）董 事会 秘书、 合规 总监等 职务 ；2011 年加入南方 基金 ，任职 董事 会秘书、
纪委书记 ， 现任 南方基金管理有限公 司副总裁、 董事会秘书、 纪委书记、 南方资本管理有 限
公司董事 。
李海鹏先生， 副总裁， 工商管理硕士。 曾任美国 AXA Financial 公 司投资部高级分析师 ，
2002 年加入 南方基金管 理有限公司 ，历任高级 研究员、基 金经理助理 、基金经理 、全 国社
保及国际业务部执行总监、 全国社保业务部总监、 固定收益部总监、 总经理助理兼固定收益
投资总监 ， 现任 南方基金管理有限公司 副总裁、 固定收益投资总监、 南方东英资产管理有限
公司（香港）董事 。
鲍文革先生， 督察长， 中 国 民主同盟 盟员， 经济学硕士。 历任财政部中华会计师事务所
审计师， 南 方证券有限 公司投行部 及计划财务 部总经理助 理，1998 年 加入南方基 金，历 任
运作保障部总监、 公司监事、 财务负责人、 总经理助理 ， 现任南方基金管理有限公司督察长 、
南方资本管理有限公司董事 。
4 、基金经理
本基金历任基金经理：2014 年 7 月至 2015 年 6 月 ， 蒋朋宸；2015 年 6 月至 今， 蒋秋洁。
蒋秋洁女士， 清华大学光电工程硕士学历，2008 年 7 月加入南方基金，历任产品开发
部研发员、 研究部研究员、 高级研究员， 负责通信及传媒行业研究；2014 年3 月至 2014 年
12 月，任南 方隆元基金经理助理；2014 年 6 月至 2014 年 12 月，任南方 中国梦基金经理助
理；2014 年12 月至今， 任南方消费基金经理；2015 年6 月至 今，任南方天元基金经理。
5 、投资决策 委员会成员
总裁 杨小松先生， 副总裁兼固定收益投资总监 、 南方东英资产管理有限公司 （香港） 董
事李海鹏 先生， 总裁助理兼权益投资总监 史博先生， 交易管理部总监王珂女士， 投资部总监南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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陈键先生 ，专户投资管理部总监蒋峰 先生，固定收益部总监韩亚庆先生。
6 、上述人员 之间不存在近亲属关系。
二 、 基金 托 管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币 349,018,545,827 元
联系电话：010-66105799
联系人：洪渊
（二）主要人员情况
截至 2015 年 3 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 203 人 ， 平 均 年 龄 30 岁，
95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 ， 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职
称。
（ 三 ） 基金托 管 业 务经营 情 况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服
务 以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制
体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职
责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托
管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产
品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、
企业年金基金、QFII 资 产 、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合资产管理计划、
证券公司定向资产管理计划、 商业银行信贷资产证券化、 基金公司特定客户资产管理、
QDII 专 户 资 产 、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、
风险管理等增值服务， 可以为各类客户提供个性化的托管服务。 截至 2015 年 3 月 ， 中
国工商银行共托管证券投资基金 428 只 。 自 2003 年 以 来 ， 本 行 连 续 十 一 年 获 得 香 港 《 亚
洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、
《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 45 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ； 是 获 得 奖 项 最
多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
（四 ）基金托管人的职责的内容 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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基金托管人应当履行下列职责：
1 、安全保管 基金财产；
2 、按照规定 开设基金财产的资金账户和证券账户；
3 、对所托管 的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；
4 、保存基金 托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
5 、按照基金 合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
6 、办理与基 金托管业务活动有关的信息披露事项；
7 、对基金财 务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；
8 、复核、审 查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；
9 、按照规定 召集基金份额持有人大会；
10 、按照规 定监督基金管理人的投资运作；
11 、法律、 法规和基金合同规定的其它职责。
（五 ）基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来， 各项业务飞速发展， 始终保持在资产托管行业的
优势地位。 这些成绩的取得， 是与资产托管部 “一手抓业务拓展， 一手抓内控建设” 的做 法
是分不开的。 资产托管部非常重视 改进和加强内部风险管理工作， 在积极拓展各项托管业务
的同时， 把加强风险防范和控制的力度， 精心培育内控文化 ， 完善风险控制机制， 强化业 务
项目全过程风险管理作为重要工作来做。 继 2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、2012 、2013
年 七 次 顺利通 过 评 估组织 内 部 控制和 安 全 措施是 否 充 分的 最 权 威的 SAS70 （ 审 计标准 第 70
号 ） 审 阅后，2014 年中国 工 商 银行资 产 托 管部第 八 次 通过 ISAE3402 （原 SAS70 ）审阅获 得
无保留意见的控制及有效性报告， 表明独立第三方对中国工商银行托管服务在风险管理、 内
部控制方面的健全性和有效性的全面认可。 也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已
经与国际大 型托管银行 接轨，达到 国际先进水 平。目前，ISAE3402 审 阅已经成为 年度化 、
常规化的内控工作手段。
1 、内部风险 控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则， 强化和建立守法经营、 规范
运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；
防范和化解经营风险， 保证托管资产的安全完整； 维护持有人的权益； 保障资产托管业务安
全、有效、稳健运行。
2 、内部风险 控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门 （内控
合规部、 内部审计局） 、 资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。 总南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导 、监督。
资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处， 配备专职稽核监察人员， 在
总经理的直接领导下， 依照有关法律规章， 对业务的运行独立行使稽核监察职权。 各业务处
室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3 、内部风险 控制原则
（1 ）合法性原则。内控 制度应当符 合国家法律 法规及监管 机构的监管 要求，并贯 穿于
托管业务经营管理活动的始终。
（2 ） 完整性原则。 托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；
监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
（3 ）及时性原则。托管 业务经营活 动必须在发 生时能准确 及时地记录 ；按照“内 控优
先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。
（4 ）审慎性原则。各项 业务经营活 动必须防范 风险，审慎 经营，保证 基金资产和 其他
委托资产的安全与完整。
（5 ）有效性原则。内控 制度应根据 国家政策、 法律及经营 管理的需要 适时修改完 善，
并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6 ）独立性原则。设立 专门履行托 管人职责的 管理部门； 直接操作人 员和控制人 员必
须相对独立， 适当分离； 内控制度的检查、 评价部门必须独立于内 控制度的制定和执行部门。
4 、内部风险 控制措施实施
（1 ）严格的隔离制度。 资产托管业 务与传统业 务实行严格 分离，建立 了明确的岗 位职
责、 科学的业务流程、 详细的操作手册、 严格的人员行为规范等一系列规章制度， 并采取 了
良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、
网络独立。
（2 ）高层检查。主管行 领导与部门 高级管理层 作为工行托 管业务政策 和策略的制 定者
和管理者， 要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况， 以检查资产托管部在实现内部
控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促 职能管理部门改进。
（3 ） 人事控 制。 资产托管部严格落实岗位责任制， 建立 “自控防线” 、 “互控防线” 、
“监控防线” 三道控制防线， 健全绩效考核和激励机制， 树立 “以人为本” 的内控文化， 增
强员工的责任心和荣誉感， 培育团队精神和核心竞争力。 并通过进行定期、 定向的业务与职
业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。
（4 ）经营控制。资产托 管部通过制 定计划、编 制预算等方 法开展各种 业务营销活 动、
处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。
（5 ）内部风险管理。资 产托管部通 过稽核监察 、风 险评估 等方式加强 内部风险管 理，
定期或不定期地对业务运作状况进行检查、 监控， 指导业务部门进行风险识别、 评估， 制 定
并实施风险控制措施，排查风险隐患。 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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（6 ）数据安全控制。我 们通过业务 操作区相对 独立、数据 和传真加密 、数据传输 线路
的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7 ）应急准备与响应。 资产托管业 务建立专门 的灾难恢复 中心，制定 了基于数据 、应
用、 操作、 环 境四个层面的完备的灾难恢复方案， 并组织员工定期演练。 为使演练更加接近
实战， 资产托管部不断提高演练标准， 从最初的按照预订时间演练发展到现在的 “随机演 练” 。
从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5 、资产托管 部内部风险控制情况
（1 ）资产托管部内部设 置专职稽核 监察部门， 配备专职稽 核监察人员 ，在总经理 的直
接领导下， 依照有关法律规章， 全面贯彻落实全程监控思想， 确保资产托管业务健康、 稳 定
地发展。
（2 ）完善组织结构，实 施全员风险 管理。完善 的风险管理 体系需要从 上至下每个 员工
的共同参与， 只有这样， 风险控制制度和措施才会全面、 有效。 资产托管部实施全员风险管
理， 将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位， 每位员工对自己岗位职责范围内的 风
险负责， 通过建立纵向双人制、 横向多部门制的内部组织结构， 形成不同部门、 不同岗位 相
互制衡的组织结构。
（3 ）建立健全规章制度 。资产托管 部十分重视 内控制度的 建设，一贯 坚持把风险 防范
和控制的理念和方法融入岗位职责、 制度建设和工作流程中。 经过多年努力， 资产托管部已
经建立了一整套内部风险控制制度， 包括： 岗位 职责、 业务操作流程、 稽核监察制度、 信息
披露制度等， 覆盖所有部门和岗位， 渗透各项业务过程， 形成各个业务环节之间的相互制约
机制。
（4 ） 内部风 险控制始终是托管部工作重点之一， 保持与业务发展同等地位。 资产托管
业务是商业 银行新兴的中间业务， 资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作， 一直将建
立一个系统、 高效的风险防范和控制体系作为工作重点。 随着市场环境的变化和托管业务的
快速发展， 新问题、 新情况不断出现， 资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要
的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线 。
（六）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据 《基金法》 、 《运作 办法》 等有关证券法律法规的规定及基金合同的约定， 对基金 投
资范围、 投资对象、 基金投融资比例、 基金投资禁止行为、 基金管理人参与银行间债券市场、
基金管理人选择存款银行、 基金资产净值计算、 基金份额净值计算、 应收资金到账、 基金 费
用开支及收入确定、 基金收益分配、 相关信息披露、 基金宣传推介材料中登载基金业绩表现
数据等的合法性、合规性进行监督和核查。
基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违反 《基金法》 、
《运作办法》 、基金合同 、托管协议 、上述监督 内容的约定 和其他有关 法律法规的 规 定，应南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 管 理 人 进 行 整 改 ， 整 改 的 时 限 应 符 合 法 规 允 许 的 投 资 比 例 调 整 期
限。 基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。 在
规定时间内， 基金托管人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。 基金管理人
对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人 发现基金管 理人的投资 指令违反《 基金法》 、 《运作办法》 、 基金合同和 有 关
法律法规规定， 应当拒绝执行， 立即通知基金管理人限期改正， 如基金管理人未能在通知期
限内纠正的，基金托管人应向中国证监 会报告。
基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、 基金合同和本托管协议对基金
业务执行核查。 对基金托管人发出的书面提示， 基金管理人应在规定时间内答复并改正， 或
就基金托管人的疑义进行解释或举证； 对基金托管人按照法律法规、 基金合同和本托管协议
的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项， 基金管理人应积极配合提供相关数据资料
和制度等。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应及时报告中国证监会， 同时通知基金管理人
限期纠正， 并将纠正结果报告中国证监会。 基金管理人无正当理由， 拒绝、 阻挠对方根据 本
托管协议规定行 使监督权， 或采取拖延、 欺诈等手段妨碍对方进行有效监督， 情节严重或经
基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。
三 、 相关 服 务机 构
一 、 基 金份额 销 售 机构
（一）场外销售机构
1 、直销机构 ：
名称： 南方基金管理有限公司
住所及办公地址：深圳市福田中心区 福华一路六号免税商务大厦塔楼 31、32 、33 层整 层
法定代表人：吴万善
电话： （0755 ）82763905
（0755 ）82763906
传真： （0755 ）82763900
联系人：张锐珊
2 、代销机构 ：
（1 ）代销银 行 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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序号 代 销 机 构名称 代 销 机 构信息
1 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
联系人：陶仲伟
客服电话：95588
公司网站：www.icbc.com.cn
2 中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：刘士余
客服电话：95599
公司网站：www.abchina.com
3 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
客服电话：95566
公司网站：www.boc.cn
4 交通银行股份有限公司
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：曹榕
联系电话：021-58781234
客服电话：95559
公司网站：www.bankcomm.com
5 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号 招商银行
大厦
法定代表人：李建红
联系人：邓炯鹏
客服电话：95555
公司网站：www.cmbchina.com
6 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
联系人：高天、虞谷云
联系电话：021-61618888
客服电话：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
7 中信银行股份有限公司
注册地址： 北京东城区朝阳门北大街 8 号富华
大厦 C 座
办公地址： 北京东城区朝阳门北大街 9 号东方
文化大厦
法定代表人：常振明
联系人：廉赵峰
电话：010-89937369
客服电话：95558
网址：http://bank.ecitic.com/ 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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8 中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
联系人：王继伟
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
9 平安银行股份有限公司
地址：深圳市深南东路 5047 号
法定代表人：孙建一
联系人：张莉
联系电话：021-38637673
客服电话：95511-3
公司网站:bank.pingan.com
10 杭州银行股份有限公司
办公地址：杭州庆春路 46 号
法定代表人：吴太普
联系人：严峻
联系电话：0571-85108309
客服电话：95398
公司网站：www.hzbank.com.cn
11 上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 8 号
15-20 楼、22-27 楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号
15-20 楼、22-27 楼
法定代表人：侯福宁
联系人：施传荣
联系电话：021-38576666
客服电话：021-962999，4006962999
公司网站：www.srcb.com
12 汉口银行股份有限公司
注册地址： 江汉区建设大道 933 号 汉口银行大
厦
办公地址： 江汉区建设大道 933 号 汉口银行大
厦
法定代表人：陈新民
联系人：李欣
联系方式：027-82656740
客服电话：96558 （武汉 ） 、40060-96558 （全
国）
公司网站：http://www.hkbchina.com 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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13 东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址： 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址： 东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农
商银行大厦
法定代表人：何沛良
联系人：杨亢
电话：0769-22866270
传真：0769-22866282
客服电话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
14
乌鲁木齐市商业银行股份有限公
司
注册地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号
办公地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号
法定代表人：杨黎
联系人：余戈
电话：0991-4525212
传真：0991-8824667
客服电话：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
15 河北银行股份有限公司
注册地址：石家庄市平安北大街 28 号
办公地址：石家庄市平安北大街 28 号
法定代表人：乔志强
联系人：王娟
电话：0311-88627587
传真：0311-88627027
客服电话：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
（2 ）代销券 商及其它代销机构
序号 代 销 机 构名称 代 销 机 构信息
1 华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰
证券大厦
法定代表人：吴万善
联系人：庞晓芸
联系电话：0755-82492193
客服电话：95597
公司网站：http://www.htsc.com.cn
2 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证
大五道口广场 1 号楼20 层
法定代表人：兰荣
联系人：夏中苏
联系电话：0591-38281963
客服电话：95562
公司网站：www.xyzq.com.cn 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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3 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国
信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国
信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：周杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
4 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际
企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际
企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
联系人：宋明
联系电话：010-66568450
客服电话：4008-888-888
公司网站：www.chinastock.com.cn
5 国泰君安证券股份有限公司
注册地址： 中国 （上海 ） 自由贸易 试验区商城
路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：杨德红
电话：021 －38676666
客服电话：4008888666
联系人：芮敏祺
公司网站：www.gtja.com
6 齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：马晓男
电话：021-20315255
传真：021-20315137
客服电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
7 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
联系电话：010-85130588
客服电话：4008888108
公司网站：www.csc108.com 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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8 广发证券股份有限公司
注册地址： 广州天河区天河北路 183-187 号大
都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场 5 、
18、19、36 、38、39、41 、42 、43 、44 楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
统一客户服务热线：95575 或致电各 地营业网
点
公司网站： 广发证券网 http://www.gf.com.cn
9 长城证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区深南大道特区报业大
厦 16、17 层
办公地址： 深圳市福田区深南大道特区报业大
厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人: 刘阳
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000
4006666888
公司网站：www.cgws.com
10 招商证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座
38—45 层
法定代表人：宫少林
联系人：黄婵君
联系电话：0755-82960167
客服电话：95565 、4008888111
公司网站：www.newone.com.cn
11 中信证券股份有限公司
注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号
卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信
证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：顾凌
电话：010-60838696
传真：010-60833739
客服电话：95558
公司网站：www.cs.ecitic.com
12
申万宏源证 券有限公司
注册地址: 上 海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法定代表人：李梅
联系人：曹晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523 或 4008895523
公司网站: www.swhysc.com
13 光大证券股份有限公司 注册地址: 上 海市静安区新闸路 1508 号 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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办公地址: 上 海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人: 薛峰
联系人: 刘晨
联系电话:021-22169999
客服电话：95525 ，10108998
公司网站：www.ebscn.com
14 中国中投证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界
处荣超商务中心 A 栋第18 层-21 层及 第 04 层
01、02、03 、05、11、12 、13 、15 、16、18、
19、20、21 、22、23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超
商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
联系电话：0755-82023442
传真 0755-82026539
客服电话：400-600-8008 、95532
公司网站：www.china-invs.cn
15 申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）
北京南路 358 号大成国际 大厦 20 楼 2005 室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）
北京南路 358 号大成国际 大厦 20 楼 2005 室
法定代表人：李季
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人：李巍
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
16 湘财证券股份有限公司
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198
号标志商务中心 A 栋11 层
法定代表人：林俊波
联系人：吴昊
联系电话：021-68634510-8620
客服电话：400-888-1551
公司网站：www.xcsc.com
17 中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯
银座 22 层
办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯
银座 22 层
法人代表：沈强
邮政编码：310016
联系人：王霈霈
联系电话：0571-87112507
公司网站：www.bigsun.com.cn 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
18
客户服务中心电话：95548
18 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国
际金融广场 1 号楼20 层
办公地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国
际金融广场 1 号楼20 层
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
联系电话：0532-85022326
客服电话：95548
公司网站：www.citicssd.com
19 信达证券股份有限公司
注册 （办公） 地址： 北 京市西城区闹市口大街
9 号院1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
20 东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号2 号楼22
层、23 层、25 层-29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号2 号楼21
层-23 层、25 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：胡月茹
联系电话：021-63325888
客服电话：95503
公司网站：www.dfzq.com.cn
21 华融证券股份有限公司
注册地：北京市西城区金融大街 8 号
办公地：北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人：祝献忠
基金业务联系人：李慧灵
联系电话：010-58315221
传真：010-58568062
客服电话：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
22 华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198
号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198
号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：张曼
联系电话：010-52723273
客服电话：95584
公司网站: www.hx168.com.cn 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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23 长江证券股份有限公司
注册地址： 武汉市新华路特 8 号长 江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
客户服务热线：95579 或 4008-888-999
联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券客户服务网站：www.95579.com
24 世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招
商银行大厦 40/42 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招
商银行大厦 40/42 层
法定代表人：姜昧军
联系人：袁媛
联系电话：0755-83199511
客服电话：0755-83199511
公司网站：www.csco.com.cn
25 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：杨树财
联系人: 安岩 岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:4006000686 ，0431-85096733
公司网站：www.nesc.cn
26 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路 336 号
法定代表人：龚德雄
联系电话：021-53519888
联系人：许曼华
公司网站：www.shzq.com
客服电话：4008918918，021-962518
27 江海证券有限公司
注册地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56
号
办公地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56
号
法定代表人：孙名扬
联系人：周俊
电话：0451-85863726
传真：0451-82337279
客服电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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28 国联证券股份有限公司
注册地址: 江 苏省无锡滨湖区太湖新城金融一
街 8 号7-9 层
办公地址： 江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一
街 8 号7-9 层
法定代表人: 姚志勇
联系人: 沈刚
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
公司网站:www.glsc.com.cn
29 东莞证券股份有限公司
注册地址: 广 东省东莞市莞城区可园南路 1 号
金源中心
办公地址: 广 东省东莞市莞城区可园南路 1 号
金源中心
联系人: 李荣
联系电话：0769-22115712
传真：0769-22115712
公司网站:www.dgzq.com.cn
30 渤海证券股份有限公司
注册地址： 天津市经济技术开发区第二大街 42
号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
联系人: 蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话：400-651-5988
网址：www.bhzq.com
31 平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号
荣超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号
荣超大厦 16-20 层
法定代表人：谢永林
联系人: 吴琼
联系电话:0755-22626391
客服电话:95511-8
公司网站：www.pingan.com
32 国都证券有限责任公司
注册地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国
华投资大厦 9 层10 层
办公地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国
华投资大厦 9 层10 层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话：400-818-8118 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
21
网址：www.guodu.com
33 东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人：范力
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话：4008601555
网址：http://www.dwjq.com.cn/
34 广州证券股份有限公司
注册地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国
际金融中心主塔 19 楼、20 楼
办公地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国
际金融中心主塔 19 楼、20 楼
法定代表人：邱三发
联系人：林洁茹
联系电话：020-88836999
客服电话:020-961303
公司网站：www.gzs.com.cn
35 华安证券股份有限公司
注册地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖
路 198 号
办公地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖
路 198 号财 智中心 B1 座
法定代表人：李工
联系人：范超
联系电话：0551-65161821
客服电话：96518 ，4008096518
公司网站：www.hazq.com
36 银泰证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区竹子林四路紫竹七道
18 号光大银 行大厦 18 楼
办公地址： 深圳市福田区竹子林四路紫竹七道
18 号光大银 行大厦 18 楼
法定代表人：黄冰
联系电话：0755-83706665
客服电话：4008-505-505
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37 浙商证券股份有限公司
办公地址： 杭州杭大路 1 号黄龙世纪广场 A6-7
楼
法定代表人：吴承根
联系人：张智
电话：021-64716089
传真：021-64713795
客服电话：0571-967777
网址：www.stocke.com.cn
38 华宝证券有限责任公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号上
海环球金融中心 57 楼
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号上
海环球金融中心 57 楼
法定代表人：陈林
联系人：刘闻川
电话：021-68778790 客服 电话：4008209898
公司网站：www.cnhbstock.com
39 山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国
际贸易中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国
际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
联系电话：0351－8686659
客服电话：400-666-1618 ，95573
公司网站：www.i618.com.cn
40 第一创业证券股份有限公司
注册地址: 深 圳市福田区福华一路 115 号投行
大厦 20 楼
办公地址: 深 圳市福田区福华一路 115 号投行
大厦 18 楼
法定代表人: 刘学民
联系人: 毛诗 莉
联系电话:0755-23838750
公司网站:www.firstcapital.com
41 华福证券有限责任公司
注册地址： 福州市五四路 157 号新天地 大厦 7 、
8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新 天地大厦 7
至 10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张宗锐
电话：0591-87383600
传真：0591-87383610
客服电话：96326 （福建 省外请先拨 0591）
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23
42 中山证券有限责任公司
注册地址： 深圳市南山区科技中一路西华强高
新发展大楼 7 层、8 层
办公地址：深圳市华侨城深南大道 9010 号
法定代表人：黄扬录
联系人：罗艺琳
联系电话：0755-82570586
客服电话：4001022011
公司网站：http://www.zszq.com
43 国海证券股份有限公司
注册地址：广西省桂林市辅星路 13 号
办公地址： 广东省深圳市福田区竹子林四路光
大银行大厦 3F
法定代表人：何春梅
联系人：牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话：95563
网址：http://www.ghzq.com.cn
44 中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：菅明军
联系人：程月艳 范春艳
联系电话：0371—69099882
客服电话：0371-967218 、4008139666
公司网站：www.ccnew.com
45 西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券
大厦
法定代表人：余维佳
联系人：张煜
电话：023-63786633
传真：023-63786212
客服电话：4008-096-096
网址：www.swsc.com.cn
46 德邦证券股份有限公司
注册地址： 上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢
9 楼
办公地址： 上海市浦东新区福山路 500 号城建
国际中心 26 楼
法定代表人：姚文平
联系人：朱磊
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电话：4008888128
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47 中航证券有限公司
注册地址： 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619
号国际金融大厦 A 座41 楼
办公地址： 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619
号国际金融大厦 A 座41 楼
法定代表人：王宜四
联系人：戴蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
客服电话：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
48 中国国际金融股份有限公司
注册地址： 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦
2 座27 层及28 层
办公地址：北京市建国门外甲 6 号SK 大厦
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
联系电话：010-65051166
客服电话：400-910-1166
公司网站：www.cicc.com.cn
49 大同证券有限责任公司
注册地址：大同市城区迎宾街 15 号 桐城中央
21 层
办公地址： 山西省太原市长治路 111 号山西世
贸中心 A 座F12 、F13
法定代表人：董祥
联系人：薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电话：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
50 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资
广场 18 楼
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东
海证券大厦
法定代表人：朱科敏
联系人：梁旭
客服电话：95531 ；400-888-8588
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51 西部证券股份有限公司
注册地址： 陕西省西安市东新街 232 号陕西信
托大厦 16-17 层
办公地址： 陕西省西安市东新街 232 号陕西信
托大厦 6 楼616 室
法定代表人：刘建武
联系人：冯萍
电话：029-87406168
传真：029-87406710
客服电话：95582
网址：http://www.westsecu.com/
52 新时代证券有限责任公司
注册地址: 北 京市海淀区北三环西路 99 号院1
号楼 15 层 1501
办公地址: 北 京市海淀区北三环西路 99 号院1
号楼 15 层 1501
法定代表人：刘汝军
联系人：田芳芳
联系电话：010-83561146
客服电话：4006989898
公司网站：www.xsdzq.cn
53 瑞银证券有限责任公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国
际金融中心 12 层、15 层
办公地址： 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国
际金融中心 12 层、15 层
法定代表人：程宜荪
联系人：冯爽
联系电话：010-58328373
客服电话：400-887-8827
公司网站：www.ubssecurities.com
54 金元证券股份有限公司
注册地址：海口市南宝路 36 号证券 大厦 4 楼
办公地址：深圳市深南大道 4001 号 时代金融
中心 17 层
法定代表人：陆涛
联系人：马贤清
联系电话：0755-83025022
客服电话：4008-888-228
公司网站：www.jyzq.cn
55 万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德
置地广场 F 栋 18、19 层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德
置地广场 F 栋 18、19 层
法定代表人：张建军
联系人: 王鑫
联系电话：020-38286651
客服电话:400-8888-133 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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56 国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪
联系电话：028-86690057
传真：028-86690126
客服电话：4006600109
网址：www.jyzq.cn
57 财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国
际财富中心 26 楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国
际财富中心 26 楼
法定代表人：蔡一兵
联系人：郭磊
客服电话：0731 －84403333 400-88-35316 （全
国）
公司网站:www.cfzq.com
58 恒泰证券股份有限公司
注册地址： 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街
111 号
办公地址： 呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方
君座 D 座14 层
法定代表人：庞介民
联系人：魏巍
联系电话：0471-3953168
网址：www.cnht.com.cn
59 华龙证券股份有限公司
注册地址： 兰州市城关区东岗西路 638 号财富
大厦
办公地址： 兰州市城关区东岗西路 638 号财富
大厦 4 楼
法定代表人：李晓安
联系人：邓鹏怡
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话：4006-89-8888 ，0931-96668
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60 华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联
大厦 28 层 A01 、B01 （b ） 单元
办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号
法定代表人：俞洋
联系人：王逍
电话：021-64376102
传真：0755-54653529
客服电话：021-32109999 ；029-68918888；
4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
61 日信证券有限责任公司
注册地址： 内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路
18 号
办公地址： 北京市西城区闹市口大街 1 号长安
兴融中心西座 11 层
法定代表人：孔佑杰
联系人: 陈文 彬
联系电话：010-83991716
公司网站：www.rxzq.com.cn
62 中天证券有限责任公司
注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲
办公地址： 沈阳市和平区南五马路 121 号万丽
城晶座 4 楼 中天证券经纪事业部
法定代表人：马功勋
联系人：王力华
联系电话：024-23280810
客服电话：4006180315
公司网站：www.stockren.com
63 五矿证券有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超
经贸中心办公楼 47 层 01 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超
经贸中心办公楼 47 层 01 单元
法定代表人：赵立功
联系人：马国栋
电话：0755-83252843
传真：0755-82545500
客服电话：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
64 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大
厦 B 座701
办公地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号 C
座 5 层
法定代表人：林义相
联系人：尹伶
客服电话：010-66045678
传真：010-66045518 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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公司网址：http://www.txsec.com
公司基金网网址：www.jjm.com.cn
65 东兴证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 5 号新盛大
厦 B 座12-15 层
办公地址： 北京市西城区金融大街 5 号新盛大
厦 B 座12-15 层
法定代表人：魏庆华
联系人：汤漫川
电话：010-66555316
传真：010-66555133
客服电话：4008888993
网址：www.dxzq.net
66 开源证券股份有限公司
注册地址： 西安市高新区锦业路 1 号都市之门
B 座5 层
办公地址： 西安市高新区锦业路 1 号都市之门
B 座5 层
法定代表人：李刚
联系人：付琦
电话：029-81887063
传真：029-88447611
客服电话：400-860-8866
网址：http://www.kysec.cn
67 中邮证券有限责任公司
注册地址： 陕西省西安市唐延路 5 号陕西邮政
信息大厦 9~11 层
办公地址： 陕西省西安市唐延路 5 号陕西邮政
信息大厦 9~11 层
法定代表人：黄海涛
联系人：马国滨
电话：029-88602138
传真：029-88602135
客服电话：4008888005
网址：www.cnpsec.com 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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68 中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘
古大观 A 座40F-43F
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘
古大观 A 座40F-43F
法定代表人：赵大建
联系人：李微
电话：010-59355941
传真：010-56437030
客服电话：4008895618
网址：www.e5618.com
69 太平洋证券股份有限公司
注册地址： 云南省昆明市青年路 389 号志远大
厦 18 层
办公地址： 北京市西城区北展北街九号华远企
业号 D 座三 单元
法定代表人： 李长伟
联系人：谢兰
电话：010-88321613
传真：010-88321763
客服电话：400-665-0999
网址：www.tpyzq.com
70 宏信证券有限责任公司
注册地址： 四川省成都市锦江区人民南路二段
18 号川信大 厦 10 楼
办公地址： 四川省成都市锦江区人民南路二段
18 号川信大 厦 10 楼
法定代表人： 刘晓亚
联系人：郝俊杰
电话：028-86199278
传真：028-86199382
客服电话：4008366366
网址：www.hxzq.cn
71
诺亚正行（上海）基金销售投资
顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号
3724 室
办公地址： 上海市杨浦区昆明路 508 号北美广
场 B 座12F
法定代表人：汪静波
联系人：王建辉
电话：021-38509612
传真：021-38509777
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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72 深圳众禄基金销售有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地
大厦 8 楼
办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地
大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
73 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号26 号
楼 2 楼41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号
鄂尔多斯国际大厦 903 ～906 室；上海 市虹口
区欧阳路 196 号（法兰桥 创意园）26 号楼 2
楼
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
74 杭州数米基金销售有限公司
注册地址： 杭州市余杭区仓前街文一西路 1218
号 1 栋202 室
办公地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588
号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：朱晓超
电话：021-60897840
传真：0571-26697013
客服电话：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn/
75
上海长量基金销售投资顾问有限
公司
注册地址： 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢
220 室
办公地址： 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕
景国际 B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：单丙烨
电话：021-20691832
传真：021-20691861
客服电话：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
76 上海天天基金销售有限公司
注册地址： 上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼
2 层 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
31
办公地址： 上海市徐汇区龙田路 195 号3 号楼
C 座7 楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话：400-1818188
网址：www.1234567.com.cn
77 北京展恒基金销售有限公司
注册地址： 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2
号民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
联系人：翟飞飞
电话：010-62020088
传真：010-62020355
客服电话：4008886661
网址：www.myfund.com
78 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址： 浙江省杭州市文二西路一号元茂大
厦 903 室
办公地址： 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子
商务产业园 2 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：吴杰
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
79
万银财富（北京）基金销售有限
公司
注册地址： 北京市朝阳区北四环中路 27 号院5
号楼 3201 内
办公地址： 北京市朝阳区北四环中路 27 号院5
号楼 3201 内
法定代表人：李招弟
联系人：张莉
电话：010-53300532
传真：010-59393074
客服电话：400-081-6655
网址：www.wy-fund.com
80 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利
大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利
大厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：张紫薇
电话：0755-82021122
南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
32
传真：0755-82029055
客服电话：4009200022
网址：licaike.hexun.com
81
宜信普泽投资顾问（北京）有限
公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼
15 层 1809
办公地址： 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现
代城 C 座1809
法定代表人：沈伟桦
联系人：程刚
电话：010-52855713
传真：010-85894285
客服电话：4006099200
网址：www.yixinfund.com
82 浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌
大厦）1 幢10 楼1001 室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 43 号金诚集
团（锦昌大厦）13 楼
法定代表人：陈峥
联系人：邓秀男
电话：0571-88337734
传真：0571-88337666
客服电话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
83 泛华普益基金销售有限公司
注册地址： 四川省成都市成华区建设路 9 号高
地中心 1101 室
办公地址： 四川省成都市成华区建设路 9 号高
地中心 1101 室
法定代表人：于海锋
联系人：邓鹏
电话：13981713068
传真：028-82000996-805
客服电话：400-8588588
网址：http://www.pyfund.cn
84 嘉实财富管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号B 座
46 楼 06-10 单元
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号B 座
46 楼 06-10 单元
法定代表人：赵学军
联系人：景琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
客服电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
85 深圳市新兰德证券投资咨询有限 注册地址： 深圳市福田区华强北路赛格科技园南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
33
公司 4 栋10 层 1006#
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际
企业大厦 C 座 9 层
法定代表人：杨懿
联系人：张燕
电话：010-58325388*1588
传真：010-58325282
客服电话：400-166-1188
网址：https:/8.jrj.com.cn
86 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址： 北京市经济技术开发区宏达北路 10
号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐
成中心 A 座23 层
法定代表人：梁越
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87 深圳宜投基金销售有限公司
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商务秘书有限公司）
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商务中心 2405
法定代表人：华建强
联系人：黄晶龙
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88 北京创金启富投资管理有限公司
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楼 215A
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89 海银基金销售有限公司
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家嘴金融服务广场 16 楼 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
34
法定代表人：刘惠
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90 上海联泰资产管理有限公司
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法定代表人：燕斌
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91 北京增财基金销售有限公司
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大厦 1208
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大厦 1208
法定代表人：罗细安
联系人：史丽丽
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传真：010-67000988-6000
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92 本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告
（二）场内 销售机构
场内 销售机构是指具有基金销售 业务资格、 并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有
限责任公司认可的 ， 可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的 深圳证券交易所
会员单位，具体名单详见 集中申购公告 。
基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。
二、 登 记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
电话： （010 ）59378982
传真： （010 ）58598907
联系人：程爽 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
35
三、出 具法律 意 见 书的律 师 事 务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68 号时 代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时 代金融中心 19 楼
负责人： 俞卫锋
电话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358600
联系人：黎明
经办律师：黎明、孙睿
四、 审计 基 金 财产的 会 计 师事务 所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银 行大厦 6 楼
办公地址： 上海市湖滨路 202 号普 华永道中心 11 楼
执行事务合伙人 ：杨绍信
联系人：陈熹
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
经办注册会计师：汪棣、陈熹
四 、 基金 名 称
南方天元新产业股票型证券投资基金
五 、 基金 的 类型
股票型证券投资基 金
六 、 基金 的 投资 目 标
在适度控制风险并保持良好流动性的前提下， 采用自上而下和自下而上 结合的模式， 在
我国经济转型的背景下， 寻找传统行业中的新型企业和新兴产业中的优势企业， 兼顾上市公
司的安全边际， 争取基金资产的长期 、稳定增值。 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
36
七 、 基金 的 投资 范围
本 基 金 的 投 资 范 围 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票 （ 包 括 中 小 板 、 创 业 板 及 其 他 经 中 国
证监会核准上市的股票 ， 含普通股和优先股 ） 、 债券 （包括国内依法发行和上市交易的国债、
央行票据、 金融债券、 企业债券、 公司债券、 中期票据、 短期融资券、 超短期融资券、 次级
债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、资产支持证券、中小企业私募债券、
可转换债券 及其他经中 国证监会允 许投资的债 券） 、债券回 购、银行存 款（包括协 议存款、
定期存款及 其他银行存 款） 、货币市 场工具、权 证、股指期 货 、国债期 货 以及经中 国证监会
允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。
未来若法律法规或监管机构允许基金投资同业存单的， 本基金可参与同业存单的投资，
不需召开基金份额持有人大会， 具体投资比例限制按届时有效的法律法规和监管机构的规定
执行。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 ，
可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为： 股票资产占基金资产的 80%-95% ， 其中对新产业股票的投资不
低于非现金基金资产的 80% ； 债券 、 债 券回购、 银行存款、 货币市场工具 、 权证、 股指 期货、
国债期货 以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具 不超过基金资产的 20% 。 本基金每
个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持不低于基金
资产净值 5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券 。
八 、 基金 的 投资 策 略
1 、资产配置 策略
本基金管理人将综合运用定量分析和定性分析手段， 对证券市场当期的系统性风险以及
可预见的未来时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析评估， 并据此制定本基金
在股票、 债券、 现金等资产之间的配置比例、 调整原则和调整范围， 定期或不定期地进行 调
整，以达到规避风险及提高收益的目的。
2 、股票投资 策略
本基金 根据对宏观经济运行、 国家产业政策趋势、 上下游行业运行态势与利益分配的观
察来确定 产业发展趋势，识别经济发展过程中具有良好发展前景的新 产业及相关上市公司 。
在对上市公司的 内在价值和安全边际进行研究的基础上 ， 以低的组合风险 选择股票组合。 股
票投资采用 “自下而上”和“自下而上 ”相结合的策略。
（1 ）“新产 业”股票的定义
“新 产业”股票包含如下两种： 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
37
1 ）传统产业 的转型
产业转 型指的是 资源存量在产 业间 的再配置， 也就是将资本、 劳动力等 生产要素从衰退
产业向新兴产业 转移的过程。 产业转型包括但不限于传统产业中出现的新技术、 新生产模式、
新管理模式和新服务模式。 随着我国经济模式的主动和被动调整， 以往依赖自然资源和低成
本的发展模式越来越显示出弊端， 受到种种约束， 我国经济迫切需要向智能、 环保、 效率 型
产业转型。 在国家政策的扶持和经济发展需求的双重动力下， 一批传统产业的企业将面临新
的机遇。
2 ）新兴产业
《国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》中对战略性新兴产业的定 义是以
重大技术突破和重大发展需求为基础，对经济社会全局和长远发展具有重大引领带动作用，
知识技术密集、 物质资源消耗少、 成长潜力大、 综合效益好的产业。 参考国家对战略性新 兴
产业的选择标准， 本基金对新兴产业的范围进行了界定， 包括但不限于： 节能环保、 新一 代
信息技术、 生物医药、 高端装备制造、 新能源、 新材料和新能源汽车。 如果国家调整新兴产
业范围，本基金相应调整。
（2 ）个股选 择
本基金根据对 “新 产业” 的定义， 采取自上而下及自下而上相结合的方法挖掘优质的上市公
司，构建股票投资组合。
１） 自上而下
本基金 根据对宏观经济运行、 国家产业政策趋势、 上下游行业运行态势与利益分配的观
察来确定 产业发展趋势，识别经济发展过程中具有良好发展前景的新 产业及相关上市公司 。
在细分 行业和公司的选择中，本基金注重以下 五个方面的情况：
①符合宏观经济发展的趋势： 通过 分析目前经济增长的构成、 来源、 景 气状况 ， 找出细
分行业趋势， 寻找对旧经济模式进行突破、 减少资源消耗、 提高产业效率并能带来利润增长
的子产业。
②国家产业政策的扶持： 选择符合 国家未来产业结构的优化升级方向、 受到国家政策扶
持的产业和公司。
③新 产业对于传统行业的可替代性： 分析传统行业增长的问题所在， 寻找产业链中能够
通过新技术、新生产模式、新管理模式和新服务模式 由弱转强或优势扩大的 子行业和公司。
④新产业对于传统行业的替代空间和市场空间：新 产业在对传统行业进行替代的同时，
也面临被其他更有竞争力产业替代的风险， 本基金将 选择其中技术和模式领先， 替代空间和
市场空间较大，并能在一定时间内维持优势的行业或企业， 获取这一行业高速发展的机会。
⑤满足人民要求和消费需求的新兴产业： 随着中国逐步迈向中高收入国家， 人民对生活
环境的要求不断提高， 而各种消费需求也不断提高。 如环保节能要求、 健康需求、 信息化需
求和休闲娱乐需求等。 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
38
2 ）自下而上
本基金通过定量和定性相结合的方法进行个股自下而上的选择。
在定性方面， 主要考察公司是否具有良好的经济技术效应、 是否能够带动一批产业的兴起及
是否具有持久创新能力的特征； 其次分析公司的核心技术或创新商业模式是否具有足够的市
场空间， 公司的盈利模式、 产品的市场竞争力及其发展的稳定性； 此外还将评估公司的新技
术或新模式的独特性、领先 程度和可实现度以及产品的市场独占性特征等。
在定量方面， 主要考察上市公司的成长性、 盈利能力及其估值水平， 选取具备良好业绩
成长性并且估值合理的上市公司，主要采用的指标包括：
①成长性指标： 过去两年和预计未来两年公司收入和利润的增长率、 资本支出、 人员招
聘情况等。
②盈利能力：毛利率、ROE、ROA 、ROIC 等。
③估值水平：PE 、PEG 、PB 、PS 等。
3 、债券投资 策略
本基金可投资的债券品种包括国债、 金融债券和企业债券 （包括可转换债 券） 等。 本基
金将在研判利率走势的基础上做出最佳的资产配置及风险控制。 在选择债券品种时， 本基金
重点分析债券发行人的债信品质， 包括发行机构以及保证机构的偿债能力、 财务结构与安全
性， 并根据对不同期限品种的研究， 构造收益率曲线， 采用久期模型构造最佳债券期限组合，
降低利率风险；对可转换债券的投资，结合对股票走势的判断，发现其套利机会 。
本基金投资中小企业私募债券， 由于中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易， 并
限制投资人数量上限， 整体流动性相对较差。 同时， 受到发债主体资产规模较小、 经营波 动
性较高、 信用基本面稳定性较差的影响， 整体的信用风险相对较高。 中小企业私募债券的这
两个特点要求在具体的投资过程中， 应采取更为谨慎的投资策略。 本基金认为， 投资该类债
券的核心要点是分析和跟踪发债主体的信用基本面， 并综合考虑信用基本面、 债券收益率和
流动性等要素，确定最终的投资决策。
4 、权证投资 策略
本基金在进行权证投资时， 将通过对权证标的证券基本面的研究， 并结合权证定价模型
寻求其合理估值 水平， 主要考虑运用的策略包括： 杠杆策略、 价值挖掘策略、 获利保护策略、
价差策略、双向权证策略、卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。
本基金 将充分考虑权证资产的收益性、 流动性及风险性特征， 通过资产配置、 品种与类
属选择，谨慎进行投资，追求较稳定的当期收益。
5 、股指期货 等 投资策略
本基金在进行股指期货投资时， 将根据风险管理原则， 以套期保值为主要目的， 采用流
动性好、 交易活跃的 股指期货合约， 通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究， 结合股指
期货的定价模型寻求其合理的估值水平， 与现货资产进行匹配， 通过多 头或空头套期保值等南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
39
策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，
运用股指期货对冲系统性风险、 对冲特殊情况下的流动性风险， 如大额申购赎回等； 利用金
融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
6 、国债期货 投资策略
本基金在进行国债期货投资时， 将根据风险管理原则， 以套期保值为主要目的， 采用流
动性好、 交易活跃的 国债期货合约， 通过对债券市场和期货市场运行趋势的研究， 结合国债
期货的定价模型寻求其合理的估值水平， 与现货资产进行匹配， 通过多头或空头套期保值等
策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险性特征，
运用国债期货对冲系统性风险、 对冲特殊情况下的流动性风险， 如大额申购赎回等； 利用金
融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
今 后 ， 随 着 证 券/ 期货市 场 的 发 展 、 金 融 工 具 的 丰 富 和 交 易 方 式 的 创 新 等 ， 基 金 还 将 积
极寻求其他投资机会， 如法律法规或监管机构以后允许基 金投资其他品种， 本基金将在履行
适当程序后， 将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。
九 、 基金 业 绩比 较 基准
本基金的业绩比较基准为 ：80% ×沪 深 300 指数 收益率+20% ×上证国债指数收益率
沪深 300 指数是中证指 数 有限 公司 依据国际指 数编制标准 并结合中国 市场的实际 情 况
编制的沪深两市统一指数 ， 科学地反映了我国证券市场的整体业绩表现 ， 具有一定的权威性
和市场代表性 ， 业内也普遍采用。 因此 ， 沪深 300 指数是衡 量本基金股票投资业绩的理想 比
较基准。
上证国债指数由上交所编制， 具有较长的编制和发布历史， 以及较高的知名度和市场影
响力，适合作为本基金债券投资部分的 比较基准。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时， 本基金可以在与基金托管
人协商一致的情况下， 报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告， 无需召开基金份
额持有人大会。 如果本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布时， 基金管理人可以
按相关监管部门要求履行相关手续后， 依据维护基金份额持有人合法权益的原则， 选 取相似
的或可替代的指数作为业绩比较基准的参照指数，而无需召开基金份额持有人大会。
十、 基金 的 风险 收 益特 征
本基金为股票型基金， 属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种 ， 其预期风险南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
40
和预期收益水平高于混合型基金、债券 型基金及货币市场基金。
十 一 、基 金 投资 组 合报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗
漏, 并对其内 容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定, 复 核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报
告等内容, 保 证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但 不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险, 投资者 在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至 2015 年 3 月31 日 （未经审计） 。
1.1 报 告 期 末基金 资 产 组合情 况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（% ）
1 权益投资 860,141,236.02 85.02
其中：股票
860,141,236.02 85.02
2 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产 支持证券
- -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计
150,772,306.21 14.90
7 其他资产
768,300.98 0.08
8 合计
1,011,681,843.21
100.00
1.2 报 告 期 末按行 业 分 类的股 票 投 资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%) 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
41
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 108.97 0.00
C 制造业 440,279,910.47 45.00
D
电力、 热力、 燃气及水生产和供应
业
15,660,000.00 1.60
E 建筑业 25,702,581.08 2.63
F 批发和零售业 27,101,306.98 2.77
G 交通运输、仓储和邮政业 43,701,662.70 4.47
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、 软件和信息技术服务业 105,918,015.48 10.83
J 金融业 62,416,650.81 6.38
K
房地产业
41,264,924.25 4.22
L
租赁和商务服务业
22,026,000.00 2.25
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 40,968,096.93 4.19
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作
8,206,000.00 0.84
R 文化、体育和娱乐业
19,355,978.35 1.98
S 综合 7,540,000.00 0.77
合计 860,141,236.02 87.92
1.3 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前十名 股 票 投资明 细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 002658 雪迪龙 816,241 37,555,248.41 3.84
2 002230 科大讯飞 599,959 31,197,868.00 3.19
3 601000 唐山港 1,880,970 27,669,068.70 2.83
4 300136 信维通信 1,000,000 26,800,000.00 2.74
5 002236 大华股份 699,973 25,584,013.15 2.62
6 002146 荣盛发展 1,125,834 23,923,972.50 2.45
7 600037 歌华有线 853,767 22,906,568.61 2.34
8 300070 碧水源 499,967 21,668,569.78 2.21
9 002007 华兰生物 499,999 21,209,957.58 2.17
10 000069 华侨城Ａ 1,999,951 19,299,527.15 1.97
1.4 报 告 期 末按债 券 品 种分类 的 债 券投资 组 合
注：无.
南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
42
1.5 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前五名 债 券 投资明 细
注：无.
1.6 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前十名 资 产 支持证 券 投 资 明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.7 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前五名 贵 金 属投资 明 细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
1.8 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前五名 权 证 投资明 细
注：本基金本报告期末未持有权证。
1.9 报 告 期 末本基 金 投 资的股 指 期 货交易 情 况 说明
注：本基金本报告期内未投资股指期货。
1.10 报 告 期 末本基 金 投 资的国 债 期 货交易 情 况 说明
注：本基金本报告期内未投资国债期货。
1.11 投 资 组 合报告 附 注
1.11.1 其 他 资 产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 648,925.03
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 16,260.03
5 应收申购款 103,115.92
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 768,300.98
1.11.2 报 告 期 末持有 的 处 于转股 期 的 可转换 债 券 明细
注：无。
1.11.3 报 告 期 末前十 名 股 票中存 在 流 通受限 情 况 的说明
注：无。
南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
43
十 二 、基 金 的业 绩
基金管理人 依照恪尽职 守、诚实信 用、勤勉尽 责的原则管 理和运用基 金资产, 但不 保 证
基金一定盈 利，也不保 证最低收益 。基金的过 往业绩并不 代表其未来 表现。投资 有风险, 投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段
净值增长
率（1 ）
净值增长
率标准差
（2 ）
业绩比较
基准收益
率（3 ）
业绩比较基
准收益率标
准差（4 ）
（1 ） - （3 ） （2 ） - （4 ）
2014.7.3-2014.12.31 29.55% 1.17% 48.18% 1.07% -18.63% 0.10%
2015.1.1-2015.3.31 26.05% 1.60% 12.08% 1.46% 13.97% 0.14%
自基金成立起至今 63.30% 1.32% 66.08% 1.21% -2.78% 0.11%
十 三、 基金费 的 用 概览
13.1 与 基金 运 作 有 关的 费 用
一 、 基 金费用 的 种 类
1 、基金管理 人的管理费；
2 、基金托管 人的托管费；
3 、 《基金合 同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4 、 《基金合 同》生效后与基金相关的会计师费、律师费 、诉讼费和 仲裁费；
5 、基金份额 持有人大会费用；
6 、基金的证 券/ 期货交易 费用；
7 、基金的银 行汇划费用；
8 、基金上市 费及年费 ；
9 、按照国家 有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二 、 基 金费用 计 提 方法、 计 提 标准和 支 付 方式
1 、基金管理 人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 年费率计提。管理费的计算方法如下：
H ＝E×1.5 %÷ 当年天数
H 为每日应计 提的基金管理费
E 为前一日的 基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工 作日内从基金财产中一次性支付南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
44
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等 ，支付日期顺延。
2 、基金托管 人的托管费
本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.25% 的 年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如
下：
H ＝E×0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计 提的基金托管费
E 为前一日的 基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发
送基金托管 费划款指令 ，基金托管 人复核后于 次月前 5 个工作日内从 基金财产中 一次性支
取。若遇法定节假日、公休日等 ， 支付日期顺延。
上述 “一、基金费用的种类中第 3 －9 项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费
用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三 、 不 列入基 金 费 用的项 目
下列费用不列入基金费用：
1 、基金管理 人和基金托 管人因未履 行或未完全 履行义务导 致的费用支 出或基金财 产 的
损失；
2 、基金管理 人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3 、 《基金合 同》生效前的相关费用；
4 、其他根据 相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四 、费 用调整
基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致， 酌情调低基金管理费率、 托
管费率， 无需召开基金份额持有人大会。 除根据法律法规要求提高该等报酬标准以外， 提高
上述费率需经基金份额持有人大会决议通过 。 基金管理人必须于新的费率实施日前 根据 《信
息披露办法》的有关规定 在指定媒体上公告。
五 、 基 金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
13.2 与 基金 销 售 有 关的 费 用
1 、本基金的 申购费率最高不高于 1.5%，且随申购 金额的增加而递减，如下表所示 ：
申购金额（M ） 申购费率 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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M ＜100 万 1.5%
100 万≤M ＜500 万 0.9%
500 万≤M ＜1000 万 0.3%
M≥1000 万 每笔 1,000 元
投资人重复申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计费。
申购费用由 投资人承担， 不列入基金财产， 主要用于本基金的市场推广、 销售、 登 记等
各项费用。
2 、赎回费率
（1 ） 本基金场外赎回费率最高不超过 1.5% ， 随 申请份额持有时间增加而递减。 具体如
下表所示（其中 1 年指365 天 ） ：
申请份额持有时间（N ） 赎回费率
N ＜7 日 1.5%
7 日≤N ＜30 日 0.75%
30 日≤N ＜1 年 0.5%
1 年≤N ＜2 年 0.3%
N ≥2 年 0
（2 ）本基金 场内赎回费率为 0.5% 。
持有人在天元证券投资基金终止上市前持有的基金份额， 在 《南方天元新产业股票型证
券投资基金 基金合同》 生效后继续持有的， 持有期限自 《南方天元新产业股票型证券投资基
金基金合同》 生效之日起计算。 投资人通过集中申购和日常申购所得的基金份额， 持有期限
自登记机构确认登记之日起计算（其中：集中申购份额由登记机构在集中申购期结束后确
认） 。 投资人通过跨系统转托管转入场外的基金份额持有期限遵照登记机构的业务规则计算。
投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持
有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。
场外赎回时， 对于持有期少于 30 日的基金份额所收取的赎回费，赎回费用全额归入基
金财产；对于持有期长于 30 日但少于 3 个月的基金份额所收取的赎回费，赎回费用 75%归
入基金财产；对于持有期长于 3 个 月但小于 6 个月的基金份额所收取的赎回费，赎回费用
50% 归入基金 财产；对于持有期长于 6 个月的基金份额所收取的赎回费，赎回费用 25%归入
基金财产。 场内赎回时， 赎回费用 25% 归入基金 财产。 未归入基金财产的部分 用于支付登记
费和其他必要的手续费 。
3 、本基金的 申购费率、 赎回费率和 收费方式由 基金管理人 根据《基金 合同》的规 定 确
定。 基金管理人可以根据 《基金合同》 的相关约定调整费率或收费方式， 基金管理人最迟 应南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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于新的费率或收费方式实施前 依照《信息披露办法》的有关规定 在指定 媒体公告。
基金管理人及 其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及 《基金合同》 约定的情形
下， 对基金销售费用实行一定的优惠， 费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其他基
金销售机构届时发布的相关公告或通知。
十 四 、对 招 募说 明 书更 新 部分 的 说明
本基金管理人依据有关法律法规的要求 ， 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活
动，对本基金的原招募说明书进行了更新 ，主要更新的内容如下：
1 、 在“基金管理人”部分， 对基金管理人 主要人员情况进行了更新。
2 、 在 “基金托管人”部分， 对托管人 基本情况、 主要人员情况、 基金托管业务经营情
况及基金托管人的内部控制制度 进行了更新。
3 、在“相关 服务机构 ”部分， 对基金的相关服务机构进行了更新。
4 、在“基金 份额的申购与赎回 ”部分，对基金的申购与赎回的数额限制 进行了更新。
5 、在“基金 的投资 ”部分, 更新 了 基金最近一期投资组合报告 及 业绩的内容。
6 、在“风险 揭示 ”部分，补充 了基金投资股指期货的风险。
7 、对“基金 份额持有人服务”进行了更新。
8 、对“其他 应披露事项 ”进行了更新。
9 、对部分表 述进行了更新 。
南方基金管理有限公司
2015 年
月
日
