招 募说 明 书
华 泰 柏瑞 量 化先 行 股票 型 证券 投 资基 金
更 新 的 招 募 说 明书
（摘要）
2015 年 第 2 号
重 要提 示
华泰柏 瑞 量 化先 行 股 票型 证券投 资基 金 （以 下简 称 “ 本基金 ” ） 根 据 2010 年 2 月 8 日 中国 证
券监督管理委员会（以下简称 “ 中国证监会”） 《关 于核准 华泰柏瑞量化先行 股票型证券投资基
金募集 的批 复》 （ 证监 许可 【2010 】184 号 ） 和 2010 年 5 月 10 日 《关 于 华 泰柏 瑞 量化 先行 股票
型证券 投资 基金 募集 时间 安排的 确认 函》 （基 金部 函 【2010 】295 号） 的核 准 ， 进 行募 集。 本基
金的基 金合 同 于 2010 年 6 月 22 日正 式生 效。
华泰柏 瑞 基 金管 理有 限公 司 （以下 简称 “ 基 金管 理人 ” 或“ 管 理人 ” 或“ 本 公司 ” ） 保 证招募 说明
书的内容真实、准确、完 整。本招募说明书经中国 证监会核准，但中国证监 会对本基金募集的
核准，并不表明其对本基 金的价值和收益作出实质 性判断或保证，也不表明 投资于本基金没有
风险。
基金管理人依照恪尽职守 、诚实信用、谨慎勤勉的 原则管理和运用基金财产 ，但不保证基
金一定 盈利 ，也 不保 证最 低收益 。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场 波动等因素产生波动，投 资者在投资本
基金前，应全面了解本基 金的产品特性，充分考虑 自身的风险承受能力，理 性判断市场，并承
担基金投资中出现的各类 风险，包括：因政治、经 济、社会等环境因素对证 券价格产生影响而
形成的系统性风险、个别 证券特有的非系统性风险 、由于基金 投资者 连续大 量赎回基金产生的
流动性 风险 、 基金 管理 人 在基金 管理 实施 过程 中产 生的基 金管 理风 险 、 本 基 金的特 定风 险等 等。
投资者认购本基金时应认 真阅读本基金的招募说明 书和基金合同。基金管理 人建议 投资者
根据自 身的 风险 收益 偏好 ，选择 适合 自己 的基 金产 品，并 且中 长期 持有 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要根据基金合同和基 金招募说明书编写，并经 中国证监会核准。基金合 同是约定基金
当事人之间权利、义务的 法律文件。基金投资人自 依基金合同取得基金份额 ，即成为基金份额
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持有人 和本 基金 合同 的当 事人， 其持 有基 金份 额的 行 为本身 即表 明其 对基 金合 同的承 认和 接受 ，
并按照《基金法》、《运 作办法》、基金合同及其 他有关规定享有权利、承 担义务。基金投资
人欲了 解基 金份 额持 有人 的权利 和义 务， 应详 细查 阅基金 合同 。
本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日为 2015 年 6 月 21 日，有 关财 务和 业绩 表 现数据 截止 日
为 2015 年 3 月 31 日 ，财 务和业 绩表 现数 据未 经审 计。
本基金托管人中国银行股 份有限公司已 对本次更新 的招募说明书中的投资组 合报告和业绩
表现进 行了 复核 确认 。
一 基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司
住所： 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五道 口 广场 1 号 17 层
法定代 表人 ：齐 亮
成立日 期： 2004 年 11 月 18 日
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字[2004]178 号
经营范 围： 基金 管理 业务 ；发起 设立 基金 ；中 国证 监会批 准的 其他 业务
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 贰亿 元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系人 ： 汪 莹白
联系电 话：400-888-0001，（ 021 ）38601777
股权结 构： PineBridge Investments LLC （柏瑞投资有 限责任 公司 ）49% 、 华泰 证券股 份有
限公 司 49% 、苏 州新 区高 新技术 产业 股份 有限 公 司 2% 。
（二） 主要 人员 情况
1、董 事会 成员
齐亮先生 ：董事 长， 硕士 ，1994-1998 年任国 务院 发展研究 中心 情报中 心处 长、副局 长，
1998-2001 年 任中 央财 经领 导小组 办公 室副 局长 ， 2001 年至 2004 年 任华 泰证 券 股份有 限公 司副
总裁。
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杨智雅女士：董事，硕士 ，曾就职于升强工业股份 有限公司，华之杰国际商 业顾问有限公
司，1992 年4 月至 1996 年 12 月任AIG 友邦 证券 投 资顾问 股份 有限 公司 管理 部经理 ，1997 年1
月至 2001 年 7 月任 AIG 友邦证 券投 资信 托股 份有 限公司 管理 部经 理、 资深 经理、 协理 ，2001
年7 月至 2010 年 2 月任AIG 友 邦证 券投 资顾 问股 份 有限公 司副 总经 理 、 总 经 理、 董事 长暨 总经
理，2010 年 2 月至 今任 柏 瑞证券 投资 顾问 股份 有限 公司董 事长 暨总 经理 、总 经理。
吴祖芳 先生 ： 董 事， 硕士 ，1992 年 起至 今历 任华 泰 证券股 份有 限公 司部 门负 责人、 子公 司
负责人 、总 裁助 理、 业务 总监、 总经 济师 、副 总裁 。
Rajeev Mittal 先生 ： 董 事，学 士，1992 年加 入美 国国际 集团 ，2009 —2011 年担任 柏瑞
投资（欧洲分公司）总经 理，新兴市场投资主管， 全球固定收益研究团队主 管和行政总裁（欧
洲分公 司） ，2011 年至 今担 任柏瑞 投资 亚洲 有限 公司 业务行 政总 裁 （ 亚洲， 日 本除外 ） 、 总 经理 、
新兴市 场投 资总 管， 全球 固定收 益研 究团 队主 管。
韩勇先生：董事，博士， 曾任职于君安证券有限公 司、华夏证券有限公司和 中国证券监督
管理委 员会 ，2007 年 7 月至 2011 年9 月 任华 安基 金 管理有 限公 司副 总经 理 。2011 年10 月加 入
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司。
朱小平 先生 ，独 立董 事， 硕士，1983 至 今任 中国 人 民大学 商学 院教 授。
陈念良 先生 ，独 立董 事，1977 年 至今 任香 港陈 应达 律师事 务所 首席 合伙 人。
薛加玉 先生 ， 独 立董 事， 博士，1988-1997 年任 江苏 巨龙水 泥集 团有 限公 司团 委书记 、 财 务
处长、 副总 经济 师，1997-1999 年 任长 城证 券有 限公 司投资 银行 部副 总经 理，1999-2000 年任 亚
洲控股 有限 公司 投资 银行 部总经 理， 2000-2001 年任 北京华 创投 资管 理有 限公 司执行 总裁 ， 2001
年至今 任上 海德 汇集 团有 限公司 董事 长、 总裁 。
杨科先 生 ： 独 立董 事， 学 士，2001 年至 今任 北京 市 天元律 师事 务所 律师 。2010 年至 今任 该
律师事 务所 合伙 人 。
2、监 事会 成员
严玉珍 女士 ：监 事长 ，学 士，1987 年 1 月至 1988 年 9 月 任罗 兵咸 永道 （前 容永道 会计 ）
高级稽 核员 ，1988 年 12 月至 1990 年4 月 任香 港电 讯 （前 大东 电报 ） 管 理会 计 ，1990 年5 月至
1996 年 11 月 任宝 达证 券 （施罗 德集 团） 副财 务总 监，1996 年 12 月至 2007 年 9 月任施 罗德 投
资管理 （香 港） 有限 公司 财务董 事，2007 年 9 月至 2008 年 6 月 任交 银施 罗德基 金管 理有 限公
司高级 总经 理顾 问，2008 年 7 月至 2012 年 9 月 任 施罗德 投资 管理 （香 港） 有限公 司首 席营 运
官，2012 年 9 月至 今任 柏 瑞投资 亚洲 有限 公司 首席 财务官 。
王桂芳 女士 ： 监事 ， 硕士 ， 1996-2003 年任 华泰 证券 股份有 限公 司西 藏南 路营 业部总 经理 ，
2003-2006 年任 华泰 证券 股份有 限公 司上 海总 部总 经理，2006 年 至今 任华 泰 证券股 份有 限公 司
上海城 市中 心营 业部 总经 理。
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柳军先 生： 监事 ，硕 士，2000-2001 年任 上海 汽车 集 团财务 有限 公司 财务 ，2001-2004 年
任华安 基金 管理 有限 公司 高级基 金核 算员 ，2004 年7 月加 入 华 泰柏 瑞基 金管 理有限 公司 ， 历任
基金事 务部 总监 、 上 证红 利 ETF 基金 经理 助理 。2009 年6 月起 任华 泰柏 瑞 （ 原友邦 华泰 ） 上 证
红利交 易型 开放 式指 数基 金基金 经理 。2010 年 10 月起担 任指 数投 资部 副总 监 。2011 年 1 月起
兼任 华 泰柏 瑞上 证中 小 盘 ETF 基金、 华泰 柏瑞 上证 中小 盘 ETF 联接基金 基金 经理 。2012 年 5
月起担 任华 泰柏 瑞沪深 300ETF 基金及华 泰柏 瑞沪 深 300ETF 联接基金基 金 经理。2015 年 2 月
起任指 数投 资部 总监 。2015 年 5 月起 任华 泰柏 瑞中 证 500 ETF 及华泰 柏瑞 中 证 500ETF 联接基
金的基 金经 理。
陈培先 生 ： 监 事 ， 硕士。2001-2004 年 ， 就职 于富 国 基金管 理有 限公 司 ， 任 基 金会计 等职 。
2004 年 6 月加 入华 泰柏 瑞 基金管 理有 限公 司， 现任 基金事 务部 总监 。
3、总 经理 及其 他高 级管 理 人员
韩勇先 生： 总 经理， 博士 ， 曾任职 于君 安证 券有 限 公司 、 华 夏证 券有 限公 司 和中国 证券 监
督管理 委员 会 ， 2007 年 7 月至 2011 年 9 月任 华安 基 金管理 有限 公司 副总 经理 。 2011 年 10 月加
入华泰 柏瑞 基金 管理 有限 公司。
王溯舸 先生 ： 副总 经理 ， 硕士 ，1997-2000 年 任深 圳 特区证 券公 司总 经理 助理 、 副 总经 理，
2001-2004 年 任华 泰证 券股 份有限 公司 受托 资产 管理 总部总 经理 。
陈晖女 士： 督察 长， 硕 士， 1993-1999 年任 江苏 证券 有限 责任公 司北 京代 表处 代表 ， 1999-2004
年任华 泰证 券股 份有 限公 司北京 总部 总经 理。
房伟力 先生 ：副 总经 理， 硕士,1997-2001 年任 上海 证券交 易所 登记 结算 公司 交收系 统开 发
经理，2001-2004 年任 华安 基金管 理有 限公 司基 金登 记及结 算部 门总 监。2004-2008 年 5 月任 华
泰柏瑞 基金 管理 有限 公司 总经理 助理 。
田汉卿 女士 ：副 总经 理。 曾在美 国巴 克莱 全球 投资 管理有 限公 司（BGI ）担 任投资 经 理 ，
2012 年8 月加 入华 泰柏 瑞 基金管 理有 限公 司， 2013 年 8 月 起任 华泰 柏瑞 量化 指数增 强股 票型 证
券投资 基金 的基 金经 理， ，2013 年 10 月 起任 公司 副 总经理 ，2014 年 12 月 起 任华泰 柏瑞 量化 优
选灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 的基 金经 理，2015 年 3 月 起任 华泰 柏瑞 量化 先行股 票型 证券 投
资基金 的基 金经 理和 华泰 柏瑞量 化驱 动灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金的 基金 经理 ，2015 年 6 月
起任 华泰柏瑞量化智慧灵 活配置混合型证券投资基 金 的基金经理。本科与研 究生毕业于清华大
学, MBA 毕 业于 美国 加州 大学伯 克利 分校 哈斯 商学 院。
高山先 生， 副总 经理 ，博 士。2001.5-2013.7 任职 于全国 社会 保障 基金 理事 会投资 部， 任
处长 ；2013.7 起加 入华 泰 柏瑞基 金管 理有 限公 司 。 本科毕 业于 山东 大学 经济 管理学 院 ， 硕 士毕
业于中 国人 民银 行研 究生 部，博 士毕 业于 财政 部财 政科学 研究 所研 究生 部。
4、本 基金 基金 经理
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田汉卿 女士 ，同 上。
历任本 基金 基金 经理 ：
汪晖先 生，2010 年6 月 22 日至2011 年8 月5 日 任 本基金 基金 经理 。
卞亚军 先生 ，2010 年10 月8 日至 2012 年 4 月 6 日 任本基 金基 金经 理。
秦岭松 先生 ，2011 年1 月21 日至 2012 年2 月2 日 任本基 金基 金经 理。
王本昌 先生 ，2012 年3 月15 日至 2015 年4 月17 日 任本基 金基 金经 理。
5、投 资决 策委 员会 成员
主席： 总经 理韩勇 先 生；
成员：副总经理王溯舸先 生；副总经理田汉卿女士 ；副总经理高山先生；总 经理助理董元
星先生 ；投 资部 副总 监吕 慧建先 生。
列席人 员： 督察 长陈 晖女 士；投 资决 策委 员会 主席 指定的 其他 人员 。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
（三） 基金 管理 人的 职责
1、 依法 募集 基金 ， 办 理或 者委托 经国 务院 证券 监督 管理机 构认 定的 其他 机构 代为办 理基 金
份额的 发售 、申 购、 赎回 、转换 和登 记事 宜；
2、办 理基 金备 案手 续；
3、 自基 金 合同 生效 之日 起 ， 以 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金财 产， 建立 健全
内部风险控制、监察与稽 核、财务管理及人事管理 等制度，保证所管理的基 金财产和基金管理
人的财 产相 互独 立， 对所 管理的 不同 基金 财产 分别 管理、 分别 记账 ，进 行证 券投资 ；
4、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益 ；
5、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ；
6、编 制季 度、 半年 度和 年 度基金 报告 ；
7、 计 算并 公告 基金 资产 净 值， 确定 基金 份额 申购 、 赎 回价格 ； 按规 定受 理申 购 和赎回 申请 ，
及时、足额支付赎回款项 ；采取适当合理的措施使 计算开放式基金份额认购 、申购、赎回和注
销价格 的方 法符 合基 金合 同等法 律文 件的 规定 ；
8、办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项；
9、 依据 《 基金 法》 、 基金 合 同及其 他有 关规 定召 集基 金份额 持有 人大 会或 配合 基金托 管人 、
基金份 额持 有人 依法 召集 基金份 额持 有人 大会 ；
10、保存基金财产管理业 务活动的记录、账册、报 表、代表基金签订的重大 合同及其他相
关资料 ；
11 、 以基 金管 理人 名义 ， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 者实 施其 他法律 行为 ；
12、组 织并 参加 基金 财产 清算小 组， 参与 基金 财产 的保管 、清 理、 估价 、变 现和分 配；
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13、中 国证 监会 规定 的其 他职责 。
（四） 基金 管理 人的 承诺
1、 本 基金 管理 人承 诺严 格 遵守现 行有 效的 相关 法律 、 法 规、 规章 、 基金合 同 和中国 证监 会
的有关规定，建立健全内 部控制制度，采取有效措 施，防止违反现行有效的 有关法律、法规、
规章、 基金 合同 和中 国证 监会有 关规 定的 行为 发生 。
2、 本基 金管 理人 承诺 严格 遵守 《 中华 人民 共和 国证 券法》 、 《基 金法》 及有 关 法律法 规， 建
立健全 的内 部控 制制 度， 采取有 效措 施， 防止 下列 行为发 生：
（1） 将其 固有 财产 或者 他 人财产 混同 于基 金财 产从 事证券 投资 ；
（2） 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 财产 ；
（3） 利用 基金 财产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 谋取利 益；
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ；
（5） 法律 法规 或中 国证 监 会禁止 的其 他行 为。
3、本 基金 管理 人承 诺加 强 人员管 理， 强化 职业 操守 ，督促 和约 束员 工遵 守国 家有关 法律 、
法规及 行业 规范 ，诚 实信 用、勤 勉尽 责， 不 从 事以 下活动 ：
（1） 越权 或违 规经 营；
（2） 违反 基金 合同 或托 管 协议；
（3） 故意 损害 基金 份额 持 有人或 其他 基金 相关 机构 的合法 利益 ；
（4） 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假；
（5） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管；
（6） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ；
（7） 违 反现 行有 效的 有关 法律、 法规、 规章 、 基 金 合同和 中国 证监 会的 有关 规定， 泄漏 在
任职期间知悉的有关证券 、基金的商业秘密，尚未 依法公开的基金投资内容 、基金投资计划等
信息；
（8） 违反 证券 交易 场所 业 务规则 ，利 用对 敲、 倒仓 等手段 操纵 市场 价格 ，扰 乱市场 秩序 ；
（9） 贬损 同行 ，以 抬高 自 己；
（10） 以不 正当 手段 谋求 业务发 展；
（11 ）有 悖社 会公 德， 损 害证券 投资 基金 人员 形象 ；
（12） 在公 开信 息披 露和 广告中 故意 含有 虚假 、误 导、欺 诈成 分；
（13） 其他 法律 、行 政法 规以及 中国 证监 会禁 止的 行为。
4、基 金经 理承 诺
（1） 依 照有 关法 律、 法 规 和基金 合同 的规 定， 本着 谨慎的 原则 为基 金份 额持 有人谋 取最 大
利益；
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（2） 不利 用职 务之 便为 自 己及其 代理 人、 受雇 人或 任何第 三人 谋取 利益 ；
（3） 不 违反 现行 有效 的有 关法律 、 法 规、 规 章、 基 金合同 和中 国证 监会 的有 关规定 ， 泄 漏
在任职期间知悉的有关证 券、基金的商业秘密、尚 未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划
等信息 ；
（4） 不从 事损 害基 金财 产 和基金 份额 持有 人利 益的 证券交 易及 其他 活动 。
（五） 基金 管理 人的 内部 控制制 度
1、内 部控 制的 原则
（1） 健全 性原 则。 内部 控 制必须 覆盖 公司 各个 部门 和各级 岗位 ，并 渗透 到各 项业务 过程 ，
涵盖决 策、 执行 、监 督、 反馈等 各个 经营 环节 ；
（2） 有效 性原 则 。 通 过科 学的内 控手 段和 方法 ， 建 立合理 的内 控程 序 ， 维 护 内控制 度的 有
效执行 ；
（3） 独 立 性 原则。 公司 在 精简的 基础 上设 立能 够充 分满足 经营 运作 需要 的机 构、 部 门和 岗
位，各机构、部门和岗位 职能上保持相对独立。内 部控制的检查评价部门必 须独立于内部控制
的建立 和执 行部 门；
（4） 相互 制约 原则 。 公司 内部部 门和 岗位 的设 置应 权责分 明 、 相 互制 衡， 消 除内部 控制 中
的盲点 ；
（5） 防火 墙原 则。 公司 基 金资产 、自 有资 产、 其他 资产的 运作 应当 分离 ，基 金投资 研究 、
决策、执行、清算、评估 等部门和岗位，应当在物 理上和制度上适当隔离， 以达到风险防范的
目的；
（6） 成本 效益 原则 。 公司 运用科 学化 的经 营管 理方 法降低 运作 成本 ， 提高 经 济效益 ， 以合
理的控 制成 本达 到最 佳的 内部控 制效 果。
2、内 部控 制的 主要 内容
（1） 控制 环境
董事会下设风险管理与审 计委员会，全面负责公司 的风险管理、风险控制和 财务监控，审
查公司的内控制度，并对 重大关联交易进行审计； 董事会下设薪酬、考核与 资格审查委员会，
对董事、总经理、督察长 、财务总监和其他高级管 理人员的候选人进行资格 审查以确保其具有
中国证监会所要求的任职 资格，制定董事、监事、 总经理、督察长、财务总 监、其他高级管理
人员及 基金 经理 的薪 酬/ 报 酬计划 或方 案。
公司管理层在总经理领导 下，认真执行董事会确定 的内部控制战略，为了有 效贯彻公司董
事会制定的经营方针及发 展战略，设立了投资决策 委员会和风险控制委员会 ，就基金投资和风
险控制 等发 表专 业意 见及 建议。
公司设立督察长，对董事 会负责，主要负责对公司 内部控制的合法合规性、 有效性和合理
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性进行 审查 ，发 现重 大风 险事件 时向 公司 董事 长和 中国证 监会 报告 。
（2） 风险 评估
公司风险控制人员定期评 估公司风险状况，范围包 括所有能对经营目标产生 负面影响的内
部和外部因素，评估这些 因素对公司总体经营目标 产生影响的程度及可能性 ，并将评估报告报
公司董 事会 及高 层管 理人 员。
（3） 控制 活动
控制活动包括自我控制、 职责分离、监察稽核、实 物控制、业绩评价、严格 授权、资产分
离、危 机处 理等 政策 、程 序或措 施。
自我控 制以 各岗 位的 目标 责任制 为基 础 ， 是 内部 控 制的第 一道 防线 。 在公 司 内部建 立科 学、
严格的 岗位 分离 制度 ， 在 相 关部门 和相 关岗 位之 间建 立重要 业务 处理 凭据 传递 和信息 沟通 制度 ，
后续部门及岗位对前一部 门及岗位负有监督责任， 使相互监督制衡的机制成 为内部控制的第二
道防线。充分发挥督察长 和法律监察部对各岗位、 各部门、各机构、各项业 务全面监察稽核作
用，建 立内 部控 制的 第三 道防线 。
（4） 信息 与沟 通
公司建立了内部办公自动 化信息系统与业务汇报体 系，形成了自上而下的信 息传播渠道和
自下而上的信息呈报渠道 。通过建立有效的信息交 流渠道，保证了公司员工 及各级管理人员可
以充分 了解 与其 职责 相关 的信息 ，并 及时 送达 适当 的人员 进行 处理 。
（5） 内部 监控
内部监控由公司风险管理 与审计委员会、督察长、 风险控制委员会和法律监 察部等部门在
各自的职权范围内开展。 本公司设立了独立于各业 务部门的法律监察部，其 中监察稽核人员履
行内部稽核职能，检查、 评价公司内部控制制度合 理性、完备性和有效性， 监督公司内部控制
制度的执行情况， 揭示公 司内部管理及基金运作中 的风险，及时提出改进意 见，促进公司内部
管理制 度有 效地 执行 。
3、基 金管 理人 关于 内部 控 制的声 明
（1） 基金 管理 人确 知建 立 、实施 和维 持内 部控 制制 度是本 公司 董事 会及 管理 层的责 任；
（2） 本公 司承 诺以 上关 于 内部控 制制 度的 披露 真实 、准确 ；
（3） 本公 司承 诺将 根据 市 场环境 的变 化及 公司 的发 展不断 完善 内部 控制 制度 。
二 基金托管人
（一） 基本 情况
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名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年 10 月31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：田 国立
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管业 务部 总经 理： 肖伟
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民
传真： （010 ）66594942
中国银 行客 服电 话：95566
（二） 基金 托管 部门 及主 要人员 情况
中国银 行托 管业 务部 设立 于 1998 年， 现有 员工110 余人， 大部 分员 工具 有丰 富的银 行、 证
券、基金、信托从业经验 ，且具有海外工作、学习 或培训经历，60％以上的 员工具有硕士以上
学位或 高级 职称 。 为 给客 户提供 专业 化的 托管 服务 ， 中国 银行 已在 境内、 外 分行开 展托 管业 务。
作为国内首批开展证券投 资基金托管业务的商业银 行，中国银行拥有证券投 资基金、基金
（一对多、一对一 ） 、社保 基金、保险资金、QFII、RQFII 、QDII、境 外三类机 构、券商资产管
理计划、信托计划、企业 年金、银行理财产品、股 权基金、私募基金、资金 托管等 门类齐全、
产品丰富 的托管业务 体系 。在国内 ，中国银行首家 开展绩效评估、风险 分析 等增值服务，为各
类客户 提供 个性 化的 托管 增值服务 ， 是国 内领 先的 大型中 资托 管银 行。
（三） 证券 投资 基金 托管 情况
截至 2015 年 3 月31 日 ， 中国银 行已 托 管 328 只证 券投资 基金 ， 其中 境内 基 金 303 只， QDII
基金 25 只 ， 覆盖 了股 票型 、 债券 型、 混合 型、 货 币 型、 指 数型 等多 种类 型的 基金， 满足 了不 同
客户多 元化 的投 资理 财需 求，基 金托 管规 模位 居同 业前列 。
（四） 托管 业务 的内 部控 制制度
中国银行托管业务部风险 管理与控制工作是中国银 行全面风险控制工作的组 成部分，秉承
中国银行风险控制理念， 坚持“规范运作、稳健经 营”的原则。中国银行托 管业务部风险控制
工作贯穿业务各环节，包 括风险识别，风险评估， 工作程序设计与制度建设 ，风险检视，工作
程序与 制度 的执 行， 工作 程序与 制度 执行 情况 的内 部监督 、稽 核以 及风 险控 制工作 的后 评价 。
2007 年起 ， 中国 银行连 续 聘请外 部会 计会 计师 事务 所开展 托管 业务 内部 控制 审阅工 作 。 先
后获得 基于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402 ” 和 “SSAE16 ” 等国 际主 流 内控审 阅准 则的 无
保留意 见的 审阅 报告 。2014 年 ， 中国 银行 同时 获得 了基于 “ISAE3402 ” 和 “SSAE16 ” 双 准则 的
内部控制审计报告。中国 银行托管业务内控制度完 善，内控措施严密，能够 有效保证托管资产
9
的安全 。
（五） 托管 人对 管理 人运 作基金 进行 监督 的方 法和 程序
根据《中华人民共和国证 券投资基金法》 、 《证券 投 资基金运作管理办法》的 相关规定，基
金托管人发现基金管理人 的投资指令违反法律 、行 政法规和其他有关规定， 或者违反基金合同
约定的，应当拒绝执行， 及时 通知基金管理人，并 及时向国务院证券监督管 理机构报告。基金
托管人如发现基金管理人 依据交易程序已经生效的 投资指令违反法律、行政 法规和其他有关规
定， 或 者违 反基 金合 同约 定的, 应当 及时 通知 基金 管 理人， 并及 时向 国务 院证 券监督 管理 机构 报
告。
三 相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
基金份 额发 售机 构包 括基 金管理 人的 直销 机构 和代 销机构 的销 售网 点。
1、直 销机 构：
华泰柏 瑞 基 金管 理有 限公 司
注册地 址： 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五 道口广 场 1 号 17 层
办公地 址： 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五 道口广场 1 号 17 层
法定代 表人 ：齐 亮
电话： （021 ）38601777
传真： （021 ）38601799
联系人 ： 汪 莹白
客服电 话：400-888-0001，（ 021 ）38784638
公司网 址：www.huatai-pb.com
2、代 销机 构
1）中 国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
传真： （010 ）66594853
客服电 话：95566
公司网 址：www.boc.cn
2）中 国工 商银 行股 份有 限 公司
10
注册地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
传真： （010 ）66107914
客服电 话：95588
公司网 址：www.icbc.com.cn
3）中 国农 业银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
传真： （010 ）85109219
客服电 话：95599
公司网 址：www.abchina.com
4）中 国邮 政储 蓄银 行股 份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：李 国华
联系人 ：陈 春林
传真： （010 ）68858117
客服电 话：95580
公司网 址：www.psbc.com
5）交 通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：曹 榕
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
客服电 话：95559
公司网 址：www.bankcomm.com
6）招 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道 7088 号 招 商银行 大厦
11
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道 7088 号 招 商银行 大厦
法定代 表人 ：李 建红
联系人 ：邓 炯鹏
电话： （0755 ）83198888
传真： （0755 ）83195109
客服电 话：95555
公司网 址：www.cmbchina.com
7）中 信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：常 振明
联系人 ：杨 宁
电话： （010 ）65556612
传真： （010 ）65550828
客服电 话：95558
公司网 址：bank.ecitic.com
8）中 国民 生银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
联系人 ：董 云巍
客服电 话：95568
公司网 址：www.cmbc.com.cn
9）北 京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：王 曦
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
公司网 站：www.bankofbeijing.com.cn
12
10）华 夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：董 金
电话： （010 ）85238441
传真： （010 ）85238680
客服电 话：95577
公司网 址：www.hxb.com.cn
11 ） 浙商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 浙 江省 杭州 市 庆春 路 288 号
办公地 址： 浙 江省 杭州 市 庆春 路 288 号
法定代 表人 ：张 达洋
联系人 ：毛 真海/ 刘坚
电话：0571-87659546/87659234
传真：0571-87659188
客服电 话：95527
公司网 址：www.czbank.com
12）嘉 兴银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 嘉兴 市建 国南 路 409 号
办公地 址： 嘉兴 市建 国南 路 409 号
法定代 表人 ：许 洪明
联系人 ：陈 兢
电话：0573-82082676
传真：0573-82099678
客服电 话：0573-96528
公司网 址：www.bojx.com
13）哈 尔滨 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号
办公地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号
法定代 表人 ：郭 志文
联系人 ：遇 玺
13
电话： （0451 ）86779018
传真： （0451 ）86779018
客服电 话：95537 或 400-609-5537
公司网 址：www.hrbb.com.cn
14）爱 建证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 1600 号 32 层
办公地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 1600 号 32 层
法定代 表人 ：宫 龙云
联系人 ：戴 莉丽
电话： （021 ）32229888
传真： （021 ）68728703
客服电 话：4001-962502
公司网 站：www.ajzq.com
15）安 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市 福田 区深 南大 道 2008 号 中国 凤凰 大厦 1 栋 9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
电话： （0755 ）82825551
传真： （0755 ）82558355
客服电 话：400-800-1001
公司网 址：www.essence.com.cn
16）渤 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：蔡 霆
电话： （022 ）28451991
传真： （022 ）28451892
客服电 话：400-651-5988
公司网 址：www.bhzq.com
14
17）财 达证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 河北 省石 家庄 市桥西 区自 强 路 35 号庄 家 金融大 厦 23 至 26 层
办公地 址： 河北 省石 家庄 市桥西 区自 强 路 35 号庄 家 金融大 厦 23 至 26 层
法定代 表人 ：翟 建强
联系人 ：胡 士光
电话： （0311 ）66006403
传真： （0311 ）66006249
客服电 话：400-612-8888
公司网 址：www.s10000.com
18）财 富证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26-28 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26-28 层
法定代 表人 ：蔡 一兵
联系人 ：郭 磊
电话： （0731 ）84403319
传真： （0731 ）84403439
客服电 话： （0731 ）84403319
公司网 址：www.cfzq.com
19）财 通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 15 号嘉 华国 际商 务 中心
办公地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 15 号嘉 华国 际商 务 中心
法定代 表人 ：沈 继宁
联系人 ： 夏吉 慧
电话： （0571 ）87925129
传真： （0571 ）87818329
客服电 话：96336 （ 浙江 ）,40086-96336 （全 国）
公司网 址：www.ctsec.com
20）长 江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦
办公地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦
法定代 表人 ：胡 运钊
联系人 ：李 良
15
电话： （027 ）65799999
传真： （027 ）85481900
客服电 话：95579 或 4008-888-999
公司客 服网 址：www.95579.com
21）德 邦证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市福 山 路 500 号 26 楼
办公地 址： 上海 市福 山 路 500 号 26 楼
法定代 表人 ：姚 文平
联系人 ：徐 可
电话： （021 ）68761616
传真： （021 ）68767981
客服电 话：400-888-8128
公司网 址：www.tebon.com.cn
22）第 一创 业证 券股 份有 限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号投 行大 厦 18 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号投 行大 厦 18 楼
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：毛 诗莉
电话： （0755 ）25831754
传真： （0755 ）23838750
客服电 话：400-888-1888
公司网 址：www.firstcapital.com.cn
23）东 北证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
联系人 ：安 岩岩
电话： （0431 ）85096517
传真： （0431 ）85096795
客服电 话：4006000686，（ 0431 ）85096733
公司网 址：www.nesc.cn
24）东 方证 券股 份有 限公 司
16
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 21-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 21-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：胡 月茹
电话： （021 ）63325888
传真： （021 ）63327888
客服电 话：95503
公司网 址：www.dfzq.com.cn
25）东 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ： 朱 科敏
联系人 ：王 一彦
电话：021-20333333
传真：021-50498825
客服电 话： 95531 或 400-8888-588
公司网 址：www.longone.com.cn
26）东 吴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区星 阳 街 5 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区星 阳 街 5 号
法定代 表人 ：吴 永敏
联系人 ：方 晓丹
电话： （0512 ）65581136
传真： （0512 ）65588021
客服电 话： （0512 ）33396288
公司网 址：www.dwjq.com.cn
27）东 兴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层
法定代 表人 ：徐 勇力
联系人 ：汤 漫川
电话： （010 ）66555316
17
传真： （010 ）66555246
客服电 话：400-888-8993
公司网 址：www.dxzq.net.cn
28）方 正证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路 2 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路 2 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：郭 军瑞
电话： （0731 ）85832503
传真： （0731 ）85832214
客服电 话：95571
公司网 址：www.foundersc.com
29）光 大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：周 洁瑾
电话： （021 ）22169999
传真： （021 ）22169134
客服电 话：95525
公司网 址：www.ebscn.com
30）广 发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广州 市天 河北 路 183 号 大都 会广 场 5、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42、43 、44
楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
电话： （020 ）87555888
传真： （020 ）87555305
客服电 话：95575
公司网 址：www.gf.com.cn
31）广 州证 券股 份有 限公 司
18
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中 心 19 、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中 心 19 、20 层
法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ：林 洁茹
电话： （020 ）88836999
传真： （020 ）88836654
客服电 话：961303
公司网 址：www.gzs.com.cn
32）国 都证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
联系人 ：黄 静
电话：(010 ）84183333
传真： （010 ）84183311-3389
客服电 话：400-818-8118
公司网 址：www.guodu.com
33）国 金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号
办公地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号 6 、16 、17 楼
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：金 喆
电话： （028 ）86690126
传真： （028 ）86690126
客服电 话：4006-600109
公司网 址：www.gjzq.com.cn
34）国 联证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号
办公地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号
法定代 表人 ：雷 建辉
联系人 ：沈 刚
电话： （0510 ）82831662
19
传真： （0510 ）82833217
客服电 话：95570
公司网 址：www.glsc.com.cn
35）国 泰君 安证 券股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 层
法定代 表人 ：万 建华
联系人 ： 芮敏 棋
电话： （021 ）38676666
传真： （021 ）38670666
客服电 话：95521
公司网 址：www.gtja.com
36）国 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 红岭 中 路 1012 号 国 信证券 大厦 十六 层至 二十 六层
办公地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 红岭 中 路 1012 号 国 信证券 大厦 十六 层至 二十 六层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周 杨
电话： （0755 ）82130833
传真： （0755 ）82133952
客服电 话：95536
公司网 址：www.guosen.com.cn
37）国 元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 ：凤 良志
联系人 ：李 蔡
电话： （0551 ）2207939
传真： （0551 ）2645709
客服电 话：95578
公司网 址：www.gyzq.com.cn
38）海 通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上 海市 淮海 中 路 98 号
20
办公地 址： 上海 市广 东 路 689 号
法定代 表 人 ：王 开国
电话： （021 ）23219000
传真： （021 ）23219100
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
客服电 话：95553 或 拨打 各城市 营业 网点 咨询 电话
公司网 址：www.htsec.com
39）申 万宏 源西 部证 券有 限公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼 2005 室
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 358 号 大成 国际 大厦 20 楼 2005 室
（邮编:830002 ）
法定代 表人 ：李 季
联系人 ：李 巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
客服电 话：400-800-0562
公司网 址：www.hysec.com
40）华 宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 57 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 57 楼
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：刘 闻川
电话：68778790
传真：68777992
客服电 话：4008209898
公司网 址：www.cnhbstock.com
41）华 福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址： 福建 省福 州市 五四 路 157 号新 天地 大 厦 7-10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
电话： （0591 ）87383623
21
传真： （0591 ）87383610
客服电 话：96326 （ 福建 省 外请加 拨 0591 ）
公司网 址：www.hfzq.com.cn
42）华 龙证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：李 昕田
电话： （0931 ）4890208
传真： （0931 ）4890118
客服电 话： （0931 ）4890100 、4890619 、4890618
公司网 址：www.hlzqgs.com
43）华 融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号华 融大 厦 A 座 3 层
法定代 表人 ：宋 德清
联系人 ：黄 恒
电话： （010 ）58568235
传真： （010 ）58568062
客服电 话： （010 ）58568118 ；或 前往 各营 业网 点咨 询
公司网 址：www.hrsec.com.cn
44）华 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
联系人 ：孔 晓君
电话： （0755 ）82569143
传真： （0755 ）82492962
客服电 话：95597
公司网 址：www.htsc.com.cn
45）华 鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b) 单元
22
办公地 址： 上海 市肇 家浜 路 750 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：陈 敏
电话： （021 ）64316642
传真： （021 ）64333051
客服电 话： 021 －32109999 、029-68918888
公司网 址：www.cfsc.com.cn
46）南 京证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 大钟 亭 8 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 大钟 亭 8 号
法定代 表人 ：张 华东
联系人 ：李 铮
电话： （025 ）52310585
传真： （025 ）52310586
客服电 话：400-828-5888
公司网 址：www.njzq.com.cn
47）平 安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 金田 路大 中华 国际 交易广 场 8 楼
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 金田 路大 中华 交易 广场群 楼 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系人 ：郑 舒丽
电话： （0755 ）22626391
传真： （0755 ）82400862
客服电 话：95511*8
公司网 址：stock.pingan.com
48）齐 鲁证 券有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 23 层
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
电话： （0531 ）68889155
传真： （0531 ）68889752
23
客服电 话：95538
公司网 址：www.qlzq.com.cn
49）山 西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 贸中 心 东塔楼
办公地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 贸中 心 东塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭 熠
电话： （0351 ）8686659
传真： （0351 ）8686619
客服电 话：400-666-1618、（ 0351 ）95573
公司网 址：www.i618.com.cn
50）上 海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号华 旭大 厦
办公地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号华 旭大 厦
法定代 表人 ：郁 忠民
联系人 ：张 瑾
电话： （021 ）53519888
传真： （021 ）53519888
客服电 话：400-891-8918，（ 021 ）962518
公司网 址：www.962518.com
51）申 万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：黄 莹
电话： （021 ）33389888
传真： （021 ）33388224
客服电 话：95523 或 4008895523
公司网 址：www.swhysc.com
52）天 风证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦 4 楼
办公地 址： 中国 武汉 武昌 区中南 路 99 号 保利 广场 A 座 37 楼
24
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：崔 成
电话：027-87610052
传真：027-87618863
客服电 话：400-800-5000
公司网 址：www.tfzq.com
53）万 联证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋 18、19 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋 18、19 层
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ：罗 创斌
电话： （020 ）37865070
传真： （020 ）37865008
客服电 话：400-888-8133
公司网 址：www.wlzq.com.cn
54）西 南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：余 维佳
联系人 ：张 煜
电话： （023 ）63786141
传真： （023 ）63810422
客服电 话：400-809-6096
公司网 址：www.swsc.com.cn
55）湘 财证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山 国际 大 厦 12 楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山 国际 大 厦 12 楼
法定代 表人 ：林 俊波
联系人 ：钟 康莺
电话： （021 ）68634518
传真： （021 ）68865680
客服电 话：400-888-1551
25
公司网 址：www.xcsc.com
56）新 时代 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 ：刘 汝军
联系人 ：卢 珊
电话： （010 ）83561072
传真： （010 ）83561094
客服电 话：400-698-9898
公司网 址：www.xsdzq.cn
57）信 达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
电话： （010 ）63081000
传真： （010 ）63080978
客服电 话：400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com
58）兴 业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路 268 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区民生 路 1199 弄证 大五 道 口广 场 1 号楼 21 楼
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：夏 中苏
电话： （0591 ）38281963
客服电 话：400-888-8123
公司网 址：www.xyzq.com.cn
59）招 商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 益田 路江 苏大 厦Ａ 座 38-45 层
办公地 址： 广 东 省深 圳市 福田区 益田 路江 苏大 厦Ａ 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
26
电话： （0755 ）82960223
传真： （0755 ）82960141
客服电 话：95565
公司网 址：www.newone.com.cn
60）浙 商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场 A 座 6-7 楼
办公地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场 A 座 6-7 楼
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：李 凌芳
电话： （021 ）64718888
传真： （0571 ）87901913
客服电 话： （0571 ）967777
公司网 址：www.stocke.com.cn
61）中 国民 族证 券有 限责 任公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 A 座 6-9 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 A 座 6-9 层
法定代 表人 ：赵 大建
联系人 ：李 微
电话： （010 ）59355941
传真： （010 ）66553791
客服电 话：400-889-5618
公司网 址：www.e5618.com
62）中 国银 河证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：宋 明
电话： （010 ）66568450
传真： （010 ）66568990
客服电 话：400-888-8888
公司网 址:www.chinastock.com.cn
63）中 航证 券有 限公 司
27
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
法定代 表人 ：王 宜四
联系人 ：戴 蕾
电话： （0791 ）86768681
传真： （0791 ）86770178
客服电 话：400-886-6567
公司网 址：www.avicsec.com
64）中 国国 际金 融有 限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 28 层
法定代 表人 ：丁 学东
联系人 ：罗 文雯
电话： （021 ）58763575
传真： （021 ）68875123
客服电 话： （021 ）58796226-3736
公司网 址：www.cicc.com.cn
65）中 国中 投证 券有 限责 任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层 及第 04
层 01 、02 、03 、05 、11 、12 、13 、15 、16 、18 、19 、20、21、22、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
电话： （0755 ）82023442
传真： （0755 ）82026539
客服电 话：400-600-8008
公司网 址：www.china-invs.cn
66）中 信建 投证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市安 立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
28
电话：400-8888-108
传真： （010 ）65182261
客服电 话：400-888-8108
公司网 址：www.csc108.com
67）中 信证 券(山东) 有 限责 任公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层(266061)
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
电话： （0532 ）85022326
传真： （0532 ）85022605
客服电 话：95548
公司网 址：www.citicssd.com
68）中 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：腾 艳
电话： （010 ）60838888
传真： （010 ）60833739
客服电 话：95558
公司网 址：www.cs.ecitic.com
69）中 信证 券（ 浙江 ）有 限责任 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588 号恒 鑫大厦 主 楼 19 、20 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588 号恒 鑫大厦 主 楼 19 、20 层
法定代 表人 ：沈 强
联系人 ：李 珊
电话： （0571 ）85776114
传真： （0571 ）85783771
客服电 话： （0571 ）96598
公司网 址：www.bigsun.com.cn
70）中 原证 券股 份有 限公 司
29
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
法定代 表人 ：菅 明军
联系人 ：程 月艳 、范 春艳
电话： （0371 ）69099882
传真： （0371 ）65585899
客服电 话：0371-967218 、4008139666
公司网 址：www.ccnew.com
71）上 海长 量基 金销 售投 资顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：刘 潇
电话：021-20691942
传真：021-2069-1861
客服电 话：400-820-2899
公司网 站： www.erichfund.com
72）上 海好 买基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯 国 际大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：胡 锴隽
电话：021-20613635
传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665
公司网 址：www.ehowbuy.com
73）上 海天 天基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号二 号 楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 10 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：朱 玉
电话：021-54509988-1071
30
传真：021-64383798
客服电 话：400-181-8188
公司网 址：www.1234567.com.cn
74）深 圳众 禄基 金销 售有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电 话：4006-788-887
公司网 址：www.jjmmw.com ；www.zlfund.cn
75）北 京展 恒基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里 2 号民 建大 厦 6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：翟 飞飞
电话：010-62020088-6006
传真：010-62020355
客服电 话：400-888-6661
公司网 址：www.myfp.com
76）浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ： 凌顺 平
联系人 ：吴 强
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-772
公司网 站：www.5ifund.com
77）杭 州数 米基 金销 售有 限公司
注册地 址： 杭 州市 余杭 区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
31
办公地 址： 浙 江省 杭州 市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ： 陈柏 青
联系人 ：朱 晓超
客服电 话：4000-766-123
公司网 站： http://www.fund123.cn
78）中 期资 产管 理有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
法定代 表人 ：路 瑶
联系人 ：侯 英建
电话：010-65807865
传真：010-65807864
客服电 话：010-65807609
公司网 站：www.cifcofund.com
79）和 讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：吴 卫东
电话：021-20835787
客服电 话：400-920-0022
公司网 址：licaike.hexun.com
80）万 银财 富（ 北京 ）基 金销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
法定代 表人 ： 李招 弟
联系人 ：刘 媛
电话： （010 ）59393923-819
客服电 话：400-808-0069
公司网 址：www.wy-fund.com
81）中 国国 际期 货有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
32
办公地 址： 北京 市朝 阳区 麦子店 西 路 3 号 新恒 基国 际大 厦 15 层
法定代 表人 ：王 兵
联系人: 赵森
电话：(010) 5953 9864
公司网 址： www.cifco.net
客服电 话：95162 、400-8888-160
82）宜 信普 泽投 资顾 问（ 北京） 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代 表人 ： 沈伟 桦
联系人: 刘梦 轩
电话：(010)-52858244
公司网 址：www.yixinfund.com
客服电 话：400-6099-200
83）上 海大 智慧 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区杨高 南 路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区杨高 南 路 428 号 1 号楼 10-11 层
法定代 表人 ： 申健
联系人: 付江
电话： （021 ）20219988*31781
公司网 址： www.gw.com.cn
客服电 话：021-20219999
84）深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大厦 C 座 9 层
法定代 表人 ：杨 懿
联系人: 张燕
电话： （010 ）58325395
公司网 址： http://8.jrj.com.cn/
客服电 话：400-166-1188
85）恒 丰银 行股份 有 限公 司
注册地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 南大 街 248 号
33
办公地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 南大 街 248 号
法定代 表人 ： 蔡国 华
联系人: 汪明
电话：021-38966235
公司网 址： www.egbank.com.cn
客服电 话：400-813-8888
86）泉 州银 行股份 有 限公 司
注册地 址： 泉 州市 云鹿 路 3 号
办公地 址： 泉 州市 云鹿 路 3 号
法定代 表人 ：傅 子能
联系人: 董培 姗
电话：0595-22551071
公司网 址： www.qzccbank.com
客服电 话：400-88-96312
87）日 发资 产管 理(上海) 有 限公司
注册地 址： 陆家 嘴花 园石 桥路 66 号 东亚 银行 大厦 1307 室
办公地 址： 陆家 嘴花 园石 桥路 66 号 东亚 银行 大厦 1307 室
法定代 表人 ：周 泉恭
联系人: 杨迎 雪
公司网 址： www.rffund.com
客服电 话：021-61600500
88）北 京创 金启 富投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号楼 215A
办公地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号楼 215A
法定代 表人 ：梁 蓉
联系人: 张旭
电话：010-66154828-835
公司网 址： www.5irich.com
客服电 话：400-6262-818
89）北 京恒 久浩 信投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 怀北镇 怀北 路 308 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 光华 路 7 号 汉威 大 厦 B1210
34
法定代 表人 ：谢 亚凡
联系人: 陈冲
电话：010-65617753
公司网 址： www.haofunds.com
客服电 话：4006-525-676
90）上 海汇 付金 融服 务有 限公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号 1807-5 室
办公地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场 19 楼
法定代 表人 ：张 皛
联系人: 朱翔 宇
电话：021-33323999-8147
91）上 海利 得基 金销 售有 限公司
住所： 上海 市浦 东新 区峨 山路 91 弄 61 号 1 幢 12 层( 陆家嘴 软件 园 10 号楼)
法定代 表人 ： 沈继 伟
联系人: 徐鹏
公司网 址： http://m.leadfund.com.cn
客服电 话：400-005-6355
92）北 京钱 景财 富投 资管 理有限 公司
住所： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人: 魏争
电话：010-57418829
传真：010-57569671
公司网 址： www.qianjing.com
客服电 话：400-893-6885
3、基金管理人可根据有 关法律法规的要求，选择 其他符合要求的机构代理 销售本基金，
并及时 公告 。
（二） 注册 登记 机构
名称： 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司
住所： 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五道 口 广场 1 号 17 层
法定代 表人 ：齐 亮
35
办公地 址： 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五 道口广场 1 号 17 层
电话：400-888-0001，（ 021 ）38601777
传真： （021 ）50103016
联系人 ：陈 培
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 北京 市金 杜律 师事 务所
住所： 北京 市朝 阳区 东三 环中 路 39 号建 外 SOHO A 座 31 层
负责人 ：王 玲
电话： （021 ）24126000
传真： （021 ）24126150
经办律 师： 靳庆 军、 傅轶
联系人 ：傅轶
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
电话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：单 峰
经办注 册会 计师 ：薛竞 、 单峰
四 基金的名称
华泰柏 瑞 量 化先 行股 票 型 证券投 资基 金
五 基金的类型
契约型 开放 式
六 基金的投资目标
以定量估值分析为主，结 合基本面定性研究，力求 发现价值被市场低估且具 潜在发展机遇
的企业 ，在 风险 可控 的前 提下， 追求 基金 资产 长期 稳定增 值。
36
七 基金的投资范围
本基金主要投资于具有良 好流动性的金融工具，包 括国内依法发行上市的股 票、债券、货
币市场工具、权证、资产 支持证券以及法律法规或 中国证监会允许基金投资 的其他金融工具。
此外，如法律法规或中国 证监会允许基金投资其他 品种，基金管理人在履行 适当程序后，可以
将其纳 入本 基金 的投 资范 围。
本基金 的投 资组 合比 例为 ：股票 资产 占基 金资 产 的 60% —95% ； 债券 、货 币市 场工具 、权
证、 资 产支 持证 券以 及法 律 法规或 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他证 券品 种占 基金资 产 的 5% —
40% 。 其中 ， 基 金持 有全 部 权证的 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3% ， 基 金保 留 的现 金 以及 投资
于到期 日在 一年 以内 的政 府债券 的比 例合 计不 低于 基金资 产净 值 的 5% 。
八 基金的投资策略
1、股 票投 资策 略
本基金以定量估值识别为 主并结合行业和公司基本 面趋势分析，以识别非完 全有效市场中
蕴含的各种投资机会，先 行 发现和介入 那些企业价 值被低估却具有某些隐藏 价值可以提升未来
股价的 公司 。这 些隐 藏价 值因素 主要 包括 但不 限于 以下情 形：
（1） 周 期复 苏及 扩张： 基 本面良 好， 但由 于受 行业 周期波 动或 市场 系统 风险 影响导 致股 价
相对低 估；
（2） 高 速稳 定成 长： 拥有 某些占 有特 定市 场份 额的 特殊产 品或 具有 技术 、 资 源、 渠 道、 管
理等优 势， 从而 具有 持续 增长潜 力的 公司 ；
（3） 事 件驱 动： 通 过管 理 层结构 调整 、 商 业模 式转 变等事 件获 得发 展动 能的 公司或 者可 能
通过并 购或 重组 获得 新增 长动力 的公 司；
本基金 的股 票投 资策 略包 含定量 估值 识别 和公 司基 本面趋 势识 别。
定量估 值识 别：
本基金认为，研究和识别 非完全有效市场中蕴含的 各种潜在投资机会的公司 ，是以相对估
值较低为前提。本基金管 理人基于对中国证券市场 的大量实证研究、分析和 筛选，选取代表性
最强的能够反映股票长期 超额收益的量化指标， 以 此为基本要素，建立多因 子定量估值筛选模
型。
本基金管理人基于对上市 公司财务数据的分析，将 涵盖公司估值的各种影响 因子进行数量
化识别，并通过单指标统 计模型建立因子与股价涨 幅之间的联系，从而测试 及比对各因子的有
效性，最终确定模型中的 选股因子。在实证检验的 基础上，本基金所采用的 多因子定量估值筛
37
选模型 选取 以市 息率 （PD ） 、 市现 率 （PCF ） 、 市 销率 （PS） 、 市 盈率 （PE ） 、 市 净率 （PB ） 等 价
值因子作为主要选股标准 而构建。基于历史数据的 有效性检验，本基金管理 人根据不同行业的
周期性质、商业模式、资 源属性等特性，选取相应 行 业优化估值因子，在行业 内进行排序，挑
选出各估值因子处于行业 排序前三分之一的股票， 构成初选股票组合。本基 金将根据上市公司
季度财务数据，按照该模 型和流程，定期对上市公 司进行筛选和排序，从而 调整和优化股票组
合。
公司基 本面 趋势 识别 ：
在量化估值筛选的基础上 ，对上市公司基本面趋势 的研究，能够使本基金更 好地发现具有
潜在投 资机 会的 上市 公司 ， 有助 于避 免 “价 值陷 阱 ”, 提高 投资 决策 效率， 进 而形成 最终 投资 组
合。
（1） 周期 复苏 及扩 张型 企 业的识 别
具有周期复苏特性的企业 所处的行业一般具有周期 性波动的特征，市场参与 者一般都是价
格接 受者，企业资本性投 入大、周期较长，产品价 格受市场供求以及外来因 素的影响而出现波
动。短期来看，行业和公 司的发展和估值经常偏离 长期发展趋势和合理估值 范围。对于该类企
业，本基金将重点关注其 所处行业的长期发展趋势 和所处周期阶段，发掘所 处行业周期良性变
动的拐 点和 行业 扩张 周期 发展趋 势。
（2） 高速 稳定 成长 型企 业 的识别
拥有高速稳定成长能力的 企业，往往在产品、资源 和技术等要素上具有比较 优势，这些优
势包括 ， 资源 独占 性 （ 如 专利 、 品 牌、 渠道 、 特 许 权等） 、 市 场进 入壁 垒、 专 有技术 和特 有的 市
场份额等。这些企业具有 很强的定价能力、成本 控 制能力和盈利能力，但这 种能力尚未完全被
市场充分认知。本基金通 过对销售收入增长率、毛 利率、净利率、所有者权 益收益率、成本费
用率等 指标 的变 动趋 势的 研究， 识别 具有 持续 成长 因素的 企业 。
（3） 事件 驱动 型企 业的 识 别
事件驱 动 包 括宏 观经 济、 行业政 策、 公司 事件 （ 兼 并重组 、 管 理层 调整、 商 业模式 变化 等）
在内的 多种催化因素。 事 件驱动因素将成为影响股 价变化的主要因素 之一， 决定了价格向价值
回归的速度和力度。 本基 金主要通过深入分析上市 公司公开披露的信息，以 发现具有较大可能
通过事件驱动因素而获得 新增长动力的企业。在此 基础上，本基金还 会通过 基本面调研，了解
企业的治理结构、管理层 的素质以及企业经营状况 和发展态势，或通过向公 司的竞争者、分销
商、客 户等 的调 研， 从多 角度了 解行 业的 发展 前景 和公司 的经 营状 况， 及时 把握投 资机 会。
2、债 券投 资策 略
本基金采用主动性投资策 略，确定和构造能够提供 稳定收益且流动性较高的 债券组合，在
获取较 高的 利息 收入 的同 时兼顾 资本 利得 。具 体策 略如下 ：
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久期管理策略： 通过对宏 观经济发展态势的分析， 预测利率变化趋势，确定 投资组合的 整
体 久期 ，控 制债 券组 合的 利率风 险水 平。
期限结构配置策略：在确 定组合久期的基础上，针 对收益率曲线形态特征， 结合对未来收
益率曲线形态变化的合理 预测， 建立最优化的债券 投资组合， 如 子弹组合、 哑铃组合或阶梯组
合 。
个券精 选策 略： 重点 关注 具有良 好信 用评 级且 具合 理估值 的券 种。
3、权 证投 资策略
权证投资为本基金的辅助 性投资工具。在权证理论 定价模型的基础上，综合 考虑权证标的
证券的 基本 面趋 势 、 权 证 的市场 供求 关系 以及 交易 制度设 计等 多种 因素 ， 对 权证进 行合 理定 价。
4、大 类资 产配 置策 略
本基金为股票型基金，以 股票投资为主。 本基金通 过对宏观经济周期、货币 供应量、市场
估值水平、宏观政策导向 以及市场氛围等因素的分 析，形成对大类资产收益 率在不同市场周期
的预测和判断，从而确定 组合中股票、债券、货币 市场工具和其他金融工具 的投资比例，适度
降低组 合系 统性 风险 。
基于以往的投资经验，过 于频繁的大类资产调整不 利于本基金的管理。本基 金仅在股票类
资产系 统性 风险 过高 或过 低时进 行适 度的 配置 调整 ， 一般情 况下 本基 金将 保持 配置的 基本 稳定 。
九 基金的业绩比较基准
沪深 300 指数 ×80%+ 上 证 国债指 数 ×20%
沪深 300 指数 是沪 深证 券 交易所 第一 次联 合发 布的 反映 A 股 市场 整体 走势 的 指数 ， 是 由上
海和深 圳证 券市 场中 选 取 300 只 A 股 作为 样本 编制 而成的 成份 股指 数。 沪 深 300 指 数的 运行
结果显 示， 该指 数走 势强 于上证 综合 指数 和深 证综 合指数 。 沪 深 300 指 数成 份股 为 A 股市 场中
市场代表性好、流动性高 、交易活跃的主流股票， 覆盖了沪深市场六成左右 的市值，能够反映
市场主 流投 资的 收益 情况 。
上证国债指数是以上海证 券交易所上市的所有固定 利率国债为样本，按照国 债发行量加权
而成， 可反 映债 券市 场整 体变动 状况 。
随着法律法规和市场环境 发生变化，如果上述业绩 比较基准不适用本基金、 或者本基金业
绩比较基准中所使用的指 数暂停或终止发布，或者 推出更权威的能够表征本 基金风险收益特征
的指数，本基金管理人可 以依据维护基金份额持有 人合法权益的原则，根据 实际情况对业绩比
较基准进行相应调整。调 整业绩比较基准应经基金 托管人同意，报中国证监 会备案，基金管理
人应在 调整 前 2 个工 作日 在至少 一种 指定 媒体 上予 以公告 。
39
十 基金的风险收益特征
本基金属于股票型证券投 资基金，具有较高 预期风 险、较高 预期 收益的特征 ，其长期预期
风险收 益水 平高 于混 合型 基金、 债券 型 基 金和 货币 市场基 金。
十一 基金的投资组合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗漏 ，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 银行 根据 本合同 规定 ， 于 2015 年 7 月 6 日 复核 了本 报告 中的 财务指 标、净
值表现 和投 资组 合报 告等 内容， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
投资组 合报 告截 止日 为 2015 年 3 月 31 日。
1 、报告期末基金资 产组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 108,055,156.96 88.97
其中： 股票
108,055,156.96 88.97
2 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
12,395,781.86 10.21
7 其他资 产
994,995.41 0.82
8 合计
121,445,934.23
100.00
2 、报告期末按行业 分类的 股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 2,632,659.66 2.24
40
B 采矿 业 1,913,536.20 1.63
C 制造业 75,750,710.35 64.43
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和
供应业
6,940,009.36 5.90
E 建筑业 556,452.00 0.47
F 批发和 零售 业 4,386,489.00 3.73
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 2,160,024.00 1.84
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服
务业
3,435,834.08 2.92
J 金融业 299,079.00 0.25
K 房地产 业 9,226,949.31 7.85
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 753,414.00 0.64
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 108,055,156.96 91.91
3 、报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000671 阳 光 城 130,524 2,618,311.44 2.23
2 600823 世茂股 份 128,427 2,546,707.41 2.17
3 000550 江铃汽 车 55,601 2,389,730.98 2.03
4 601677 明泰铝 业 147,500 2,330,500.00 1.98
5 600236 桂冠电 力 344,840 2,272,495.60 1.93
6 002179 中航光 电 67,400 2,200,610.00 1.87
41
7 600742 一汽富 维 62,345 2,173,970.15 1.85
8 000651 格力电 器 48,800 2,136,464.00 1.82
9 000418 小天鹅 Ａ 104,200 1,967,296.00 1.67
10 002397 梦洁家 纺 137,600 1,940,160.00 1.65
4 、报告期末按债券 品种分 类的债券投资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债券 。
5 、报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债券 。
6 、报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7 、报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名权证投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
8 、投资组合报告附 注
1) 报告期内 基金投 资的前 十名证券 的发行 主体没 有被 监管部门 立案调 查的， 也没 有在报告
编制日前 一年内 受到公 开谴 责、处罚 的。
2) 基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的情 况 。
3) 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 44,569.17
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,657.28
5 应收申 购款 948,768.96
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 994,995.41
4) 报告期末持有的处 于转 股期的可转换债券明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
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5) 报告期末前十名股 票中 存在流通受限情况的 说明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
十二 基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信 用、勤勉尽责的原则管理 和运用基金资产，但不保 证基金一定盈
利。 基 金的 过往 业绩 并不 代表其 未来 表现 。 投 资有 风险， 投资 者在 作出 投资 决策前 应仔 细阅 读
本基金 的招 募说 明书 。
上述基金业绩指标不包括 持有人认购或交易基金的 各项费用，计入费用后实 际收益水平要
低于所 列数 字。 基金 的业 绩报告 截止 日 为 2015 年 3 月 31 日。
1、本 报告 期基 金份 额净 值 增长率 及其 与同 期业 绩比 较基准 收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③
②－
④
基金成 立 至
2010 年12 月
31 日
5.60% 1.28% 10.32% 1.26% -4.72% 0.02%
2011 年 -22.57% 1.06% -19.67% 1.04% -2.90% 0.02%
2012 年 8.10% 1.01% 7.04% 1.02% 1.06%
-0.01
%
2013 年 7.84% 1.19% -5.30% 1.11% 13.14% 0.08%
2014 年 6.42% 1.03% 41.16% 0.97% -34.74% 0.06%
过去三 个月 37.99% 1.30% 12.08% 1.46% 25.91%
-0.16
%
基金成 立 至
2015 年3 月
31 日
39.98% 1.12% 42.11% 1.09% -2.13% 0.03%
2、基 金的 收益 分配 情况
期间 每 10 份 基金 份额 分红 数 （ 元） 备注
基金合 同生 效日 至 2011 年底
0.2
2011 年 1 月 14 日实 施
2012 年
- -
2013 年
- -
2014 年
- -
2015 年前 3 月
合计
0.2
3、 图示 自基 金合 同生 效以 来基金 份额 累计 净值 增长 率变动 及其 与同 期业 绩比 较基准 收益 率
变动的 比较
43
十三 基金的费用概览
（一） 基金 费用 的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、 因基 金的 证券 交易 或结 算而产 生的 费用 （包 括但 不限于 经手 费、 印花 税、 证管费 、 过 户
费、手 续费 、券 商佣 金、 权证交 易的 结算 费及 其他 类似性 质的 费用 等） ；
4、基 金合 同生 效以 后的 信 息披露 费用 ；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金合 同生 效以 后的 会 计师费 和律 师费 ；
7、基 金资 产的 资金 汇划 费 用；
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8、按 照国 家有 关法 律法 规 规定可 以列 入的 其他 费用 。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的 1.5% 年 费率计 提 。
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.5% 年费 率计 提。 计算 方法如 下：
H ＝E ×1.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管理费每日计提，按 月支付。经基金 管理人与 基金托管人核对一致后，由 基金托管人
于次月 首日 起 3 个工 作日 内从 基 金财 产中 一次 性 支 付给基金 管 理人 。
2、基 金托 管人 的基 金托 管 费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的 0.25% 年费率 计提 。
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.25% 年 费率 计提 。计 算方法 如下 ：
H=E ×0.25% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托管费每日计提，按 月支付。经基金 管理人与 基金托管人核对一致后，由 基金托管人
于次月 首日 起 3 个工 作日 内从 基 金财 产中 一次 性 支 付给 基 金托 管人 。
3、本 条第 （一 ）款 第 3 至第 8 项 费用 由基 金管 理 人和基 金托 管人 根据 有关 法规及 相应 协
议的规 定， 列入 当期 基金 费用。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
本条第（一）款约定以外 的其他费用，以及基金管 理人和基金托管人因未履 行或未完全履
行义务 导致 的费 用支 出或 基金财 产的 损失 等不 列入 基金费 用。
（四） 基金 管理 费和 基金 托管费 的调 整
基金管理人和基金托管人 可协商酌情调低基金管理 费和基金托管费，无须召 开基金份额持
有人大 会。
（五） 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。
十四 对招募说明书更新部 分的 说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 运 作管理 办法 》 、
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《证券投资基金销售管理 办法》、《证券投资基金 信息披露管理办法》及其 他有关法律法规的
要求， 对本 招募 说明 书进 行了更 新， 主要 更新 内容 如下：
1、 “ 三 、 基 金管 理人 ” 部 分， 对董 事会 成员 、 监 事 会成员、总 经 理及 其他 高 级管理 人员 和
本基金 基金 经理 、 投 资决 策委员 会成 员 的 相关 信息 作了更 新。
2、“ 四、 基金 托管 人” 部 分，根 据基 金托 管人 提供 的更新 内容 作了 相应 的更 新。
3、“ 五、 相关 服务 机构 ” 部分， 对直 销机 构、 代销 机构等 相关 内容 进行 了更 新。
4、“ 十、 基金 的投 资” 部 分，对 基金 投资 组合 报告 作了更 新。
5、“ 十一 、基 金的 业绩 ” 部分， 对基 金投 资业 绩作 了更新 。
6、 “ 二十 三 、 其 他应 披露 事项 ” 部 分， 根据 前次 招 募说明 书 （更 新） 公布 日 至本次 更新 内
容截止 日的 历次 信息 披露 作了更 新。
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司
二○一 五年 八 月 一日
