前 海 开 源 事 件 驱 动 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式
证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘要
（2015 年 第1 号）
基金管理人： 前海开源基金管理有限公司
基金托管人：上海银行股份有限公司
截止日：2015 年6 月 19 日
前海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
重要提 示
本基金 经2013 年11 月04 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的证 监许 可[2013]1399 号文
准予注 册募集 ， 基金 合同 已于 2013 年12 月 19 日 正 式生效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 中 国证 监会 对本 基 金募集 的 准
予注册 ， 并不 表明 其对 本 基金的 价值 和收 益作 出实 质性判 断或 保证 ， 也不 表 明投资 于本 基金
没有风 险。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人在 投资
本基金 前， 应全 面了 解本 基金的 产品 特性 ，充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 理性判 断市 场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 ， 包 括但 不限 于 ： 市 场风 险 、 流 动性 风险 、 管 理风 险 、 操
作或技 术风 险 、 大额 赎回 风险、 顺延 或暂 停赎 回风 险、 本 基金 特有 风险 及其 他风险 等。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 管理 人提 醒投资 人基 金投 资的 “买 者自负 ”原则，
在投资 人作 出投 资决 策后 ， 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 ， 由投资 人自 行承
担。投 资有 风险 ，投 资人 在投资 本基 金前 应认 真阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金 合 同。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为 2015 年 6 月 19 日 ，有关 财务 数据 和净 值表 现截止 日
2015 年3 月 31 日（ 未经 审计） 。
本基金 托管 人上 海银 行股 份有限 公司 已 于 2015 年 7 月 8 日 复核 了本 次更 新的 招募说 明
书。
前海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
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一 、基 金管理 人
（一） 基金 管理 人概 况
1、名 称： 前海 开源 基金 管 理有限 公司
2、住 所： 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一路 1 号 A 栋 201 室 （入 驻深 圳市 前海 商务秘 书
有限公 司）
3、设 立日 期：2013 年1 月23 日
4、法 定代 表人 ：王 兆华
5、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 ：中 国证 监会 证监 许可［2012 ］1751 号
6、组 织形 式： 有限 责任 公 司
7、办 公地 址： 深圳 市福 田 区深南 大 道7006 号 万科 富 春东方 大 厦 22 楼
8、电 话：0755-88601888
传 真：0755-83181169
9、联 系人 ：曾 季平
10、注 册资 本： 人民 币 2 亿元
11、存 续期 限： 持续 经营
12、 股 权结 构： 开源 证券 股份有 限公 司出资 1/4， 北 京市中 盛金 期投 资管 理有 限公司 出
资 1/4 ， 北京 长和 世纪 资 产管理 有限 公司 出资 1/4 ，深圳 市和 合投 信资 产管 理合伙 企业 （有
限合伙 ）出资 1/4 。
（二） 主要 人员 情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
王兆华 先生 ， 董事 长， 本 科学历 ， 国籍 ： 中 国。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员 ， 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行 信贷 处 处长 ， 华 夏证 券西 安营 业 部总经 理 、 华 夏
证券济 南管 理总 部党 委书 记兼总 经理 、华 夏证 券总 裁助理 兼重 庆分 公司 党委 书记、 总经 理 ，
华夏证 券总 裁助 理 ， 开 源 证券董 事长 兼总 经理 ， 现 任开源 证券 总经 理 、 前 海 开源基 金管 理有
限公司 董事 长。
王宏远 先生 ， 联席 董事 长， 西安交 通大 学硕 士 ， 美 国 哥伦比 亚大 学公 共管 理硕 士， 国 籍：
中国。 曾任 深圳 特区 证券 有 限公司 行业 研究 员， 南方 基 金管理 有限 公司 投资 总监 、 副总经 理，
中信证 券股 份有 限公 司首 席投资 官 、 自 营负 责人 ， 现 任前海 开源 基金 管理 有限 公司联 席董 事
长。
蔡颖女 士 ， 董 事、 公司 总 经理 ， 硕 士研 究生 ， 国 籍 ： 中 国。 历任 南方 证券 广 州分公 司营
业部电 脑部 主管 、 经纪 业 务部主 管 、 电 子商 务部 副 经理 ， 南 方基 金管 理有 限 公司广 州代 表处
首席代 表 、 南 方区 域总 部 高级经 理 ， 鹏 华基 金管 理 有限公 司华 南营 销中 心 （ 广州 ） 副 总经 理、
广州分 公司 总经 理 ， 现 任 前海开 源基 金管 理有 限公 司 董事 会董事、 公司 总经理 、 投资 决策 委
员会荣誉 主 席、 风险 控制 委员会 荣誉 主席 ，前 海开 源资产 管理 （深 圳） 有限 公司董 事长 。
孔大路 ， 董事 ， 国 籍 ： 中 国。 曾任 职华 夏银 行， 中 国民生 银行 总行 国际 部 、 信贷部 、 公前海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
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司业务 部副 处长 、 处长 、 总经理 助理 ， 交通 银行 天 津分行 行长 助理 、 副行 长 等， 现任 北京 市
中盛金 期投 资管 理有 限公 司副董 事长 。
刘新华 ， 董事 ， 高 级经 济 师， 博士 后， 国籍 ： 中国 。 历 任广 东证 券研 究中 心 负责人 、 泰
阳证券 研究 中心 负责 人 、 广东省 广业 资产 经营 公司 规划部 副部 长 、 华 夏基 金 管理有 限公 司机
构产品 部副 总监 （主 持工 作） 、 广东 金海 资产 管理 有 限公司 总经 理。
范镭 ， 董 事， 本科 学历 ， 国籍 ： 中 国。 曾任 职中 国 建设银 行武 汉分 行 、 华 安 保险北 京分
公司、 交通 银行 天津 分行 、北京 长和 世纪 资产 管理 有限公 司投 资总 监。
向松祚 ， 独立 董事 ， 教 授 ， 高 级经 济师 ， 国 籍 ： 中 国。 著名 经济 学家 、 国 际 金融战 略专
家， 中国 人民 大学 博士 ， 美国哥 伦比 亚大 学国 际关 系学院 国际 事务 硕士 ， 英 国剑桥 大学 经济
系和嘉 丁管 理学 院访 问学 者。 现任 中国 农业 银行 首 席经济 学家 、 中国 人民 大 学财政 金融 学院
教授 、 国 际货 币研 究所 理 事兼副 所长 、 美国 约翰 霍 普金斯 大学 应用 经济 研究 所高级 顾问 、 国
际货币 金融 机构 官方 论坛 （OMFIF ） 顾 问委 员会 副主 席、 世界经 济论 坛 （World Economic Forum ）
国际货 币体 系改 革分 论坛 咨询顾 问。
申嫦娥， 独立董事 ，博士 ，教授， 博士生导 师，中 国注册会 计师（非 执业会 员） ，国 家
税务总 局特 邀监 察员 （2003-2010 ） ， 国籍 ：中 国。 历 任西安 交通 大学 助教 、讲 师、副 教授 ，
北京师 范大 学副 教授 、教 授。
姚树洁 ，独 立董 事， 教授 ，国籍 ：英 国。 英国 诺丁 汉大学 当代 中国 学学 院院 长、教 授 ，
西安交 通大 学特 聘讲 座教 授、 重庆 大学 、 华南 师范 大学 、 华 南农 业大 学 、 华 中农业 大学 、 渭
南师范 学院 等大 学的 特聘 教授、 海南 大学 经济 管理 学院荣 誉院 长； 英国 皇家 经济学 会会 员 、
英国中 国经 济协 会会 员 、 美国比 较经 济学 协会 会员 、 美 国经 济协 会会 员； 全 英专业 团体 联合
会副主 席； 《 经济 研究》 、 《 西安交 通大 学学 报社 科版 》 、 《 当代 中国》 （ 英文 ） 等 科学杂 志的 编
委。 曾任 华南 热带 农业 大 学助理 教授 ， 英国 牛津 大 学研究 员 ， 英 国朴 茨茅 斯 大学教 授 、 主 任，
英国伦 敦米 德尔 塞克 思大 学教授 、系 主任 。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
孔令国 先生 ， 监事 会主 席 ， 工 商管 理硕 士 ， 国 籍： 中国 。 曾 任中 信证 券股 份 有限公 司交
易与衍 生品 部研 究员 、 投 资经理 助理 、 前海 开源 基 金管理 有限 公司 专户 投资 部投资 经理 ， 现
任前海 开源 基金 管理 有限 公司专 户投 资部 副总 监 。
李东骞 先生 ， 监 事 ， 美 国 注册金 融分 析师 (CFA) ， 工学硕 士 、 工 商管 理硕 士 ， 国 籍： 中
国。 历任 美国 前沿(FORE) 基金管 理有 限公 司高 级经 理， 中信 证券 股份 有限 公 司交易 与衍 生产
品业务 部副 总裁 、 投资 经 理助理 ， 现任 前海 开源 基 金管理 有限 公司 董事 总经 理、 联席 投资 总
监、 前海 开源 可转 债债 券 型发起 式证 券投 资基 金基金 经理 、 前海 开源 中证 军 工指数 型证 券投
资基金 基金 经理 。
任福利 先生 ， 监事 ， 大 学 本科学 历 ， 国 籍： 中国 。 曾任职 中国 建设 银行 辽宁 省分行 、 泰
达宏利 基金 管理 有限 公司 基金运 营部 、 方正 富邦 基 金管理 有限 公司 基金 运营 部， 现任 前海 开前海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
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源基金 管理 有限 公司 基金 事 务部 总监 。
张学玲 ，监 事， 会计 师， 国籍： 中国 。历 任武 汉大 学财务 部副 部长 。
刘纯斌 ， 监 事， 经 济学 硕 士， 中 国注 册会 计师、 经 济师、 律师， 国籍： 中国 。 历任 交通
银行深 圳分 行大 信大 厦支 行行长 ， 深圳 市明 星康 桥 投资发 展有 限公 司董 事长 兼总经 理 ， 中 诚
国际 （香 港） 有限 公司 副 总裁 ， 广 东省 龙门 茶排 铅 锌矿有 限公 司财 务总 监 ， 深圳中 金投 资管
理有限 公司 财务 总监 。
3、高 级管 理人 员情 况
王兆华 先生 ， 董事 长， 本 科学历 ， 国籍 ： 中 国。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员 ， 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行 信贷 处 处长 ， 华 夏证 券西 安营 业 部总经 理 、 华 夏
证券济 南管 理总 部党 委书 记兼总 经理 、华 夏证 券总 裁助理 兼重 庆分 公司 党委 书记、 总经 理 ，
华夏证 券总 裁助 理 ， 开 源 证券董 事长 兼总 经理 ， 现 任开源 证券 总经 理 、 前 海 开源基 金管 理有
限公司 董事 长。
蔡颖女 士 ， 公 司总 经理 ， 硕士研 究生 ， 国籍 ： 中国 。 历 任南 方证 券广 州分 公 司营业 部电
脑部主 管 、 经 纪业 务部 主 管、 电子 商务 部副 经理 ， 南方基 金管 理有 限公 司广 州代表 处首 席代
表、 南方 区域 总部 高级 经 理 ， 鹏华 基金 管理 有限 公 司华南 营销 中心 （ 广州 ） 副总经 理 、 广 州
分公司 总经 理 ， 现 任前 海 开源基 金管 理有 限公 司董 事会董 事 、 公 司总 经理 、 投资决 策委 员会
荣誉主 席、 风险 控制 委员 会荣誉 主席 ，前 海开 源资 产管理 （深 圳） 有限 公司 董事长 。
李志祥 先生 ， 首席 运营 官 ， 本 科学 历， 经济 师， 国 籍： 中国 。 历 任湖 北省 黄 冈市体 改委
副科长 ， 深圳 市农 产品 股 份有限 公司 秘书 科科 长 ， 大鹏证 券有 限责 任公 司业 务秘书 ， 南方 基
金管理 有限 公司 高级 经理 ， 前 海开 源基 金管 理有 限 公司督 察长 。 现任 前海 开 源基金 管理 有限
公司首 席运 营官 、董 事会 秘书、 前海 开源 资产 管理 （深圳 ）有 限公 司董 事 。
傅成斌 先生 ， 督察 长 ， 硕 士研究 生 ， 国 籍 ： 中 国。 历任中 国建 设银 行深 圳分 行科技 部 软
件开发 工程 师， 南方 基金 管 理有限 公司 信息 技术 部总 监助理 、 监 察稽 核部 副总 监 、 执行 总监 。
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 督察 长 、 风险 控制 委员会 主席 。
4、本 基金 基金 经理
王霞女 士 ， 硕 士研 究生 。 历任南 方基 金管 理有 限公 司商业 、 贸易 、 旅游 行业 研究员 、 房
地产行业首席研究员。现 任前海开源基金管理有限 公司执行投资总监 、 前 海开 源 沪 深 300
指数型 证券 投资 基金 基金 经理 、 前海 开源 事件 驱动 灵 活配置 混合 型发 起式 证券 投资基 金基金
经理 。 王霞 女士 具备 基金 从业资 格。
5、投 资决 策委 员会 成员 情 况
5、投 资决 策委 员会 成员 情 况
蔡颖女 士， 公司 总经 理， 硕士研 究生 ， 国 籍： 中 国 。 历任 南方 证券 广州 分公 司营业 部电
脑部主 管 、 经 纪业 务部 主 管、 电子 商务 部副 经理 ， 南方基 金管 理有 限公 司广 州代表 处首 席代
表、 南方 区域 总部 高级 经 理， 鹏华 基金 管理 有限 公 司华南 营销 中心 （ 广州 ） 副总经 理 、 广 州前海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
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分公司 总经 理 ， 现 任前 海 开源基 金管 理有 限公 司董 事会董 事 、 公 司总 经理 、 投资决 策委 员会
荣誉主 席、 风险 控制 委员 会荣誉 主席 ，前 海开 源资 产管理 （深 圳） 有限 公司 董事长 。
王厚琼 先生 ， 工程 学士 ， 国籍 ： 中 国 。 历 任南 方证 券武汉 分公 司证 券部 副经 理， 南方 证
券有限 公司 资产 管理 部副 处长 ， 南 方基 金管 理有 限 公司交 易管 理部 主管 、 交 易管理 部总 监助
理兼中 央交 易室 主管 、 交 易管理 部副 总监 兼中 央交 易室主 管 。 现 任前 海开 源 基金管 理有 限公
司董事 总经 理、 投资 决策 委员会 主席 。
赵雪芹 女士 ， 经济 学博 士 研究生 ， 国籍 ： 中国 。 历 任山东 财经 大学 讲师 、 海 通证券 股份
有限公 司首 席分 析师 、 中 信证券 股份 有限 公司 首席 分析师 。 现任 前海 开源 基 金管理 有限 公司
董事总 经理 、联 席投 资总 监。
侯燕琳 女士 ， 工程 硕士 、 管理学 硕士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任泰 信基 金管 理有 限 公司研 究部
高级研 究员 、 基金 经理 助 理、 基金 经理 ； 益民 基金 管理有 限公 司投 资总 监 、 基金经 理 。 现 任
前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 总经 理、 联席 投资 总监。
刘静女 士 ， 经 济学 硕士 ， 国籍 ： 中 国 。 历 任长 盛基 金管理 有限 公司 债券 高级 交易员 、 基
金经理 助理 、 长盛 货币 市 场基金 基金 经理 、 长盛 全 债指数 增强 型债 券投 资基 金基金 经理 、 长
盛积极 配置 债券 投资 基金 基金经 理 ， 现 任前 海开 源 基金管 理有 限公 司董 事总 经理 、 联 席投 资
总监、 前海 开源 睿远 稳健 增利混 合型 证券 投资 基金 基金经 理。
丁骏先 生 ， 经 济学 博士 ， 国籍 ： 中 国。 历任 中国 建 设银行 浙江 省分 行国 际业 务部本 外币
交易员 、 经济 师， 国泰 君 安证券 股份 有限 公司 企业 融资部 业务 经理 、 高级 经 理， 长盛 基金 管
理有限 公司 行业 研究 员 、 机构理 财部 组合 经理 助理 ， 基 金同 盛、 长盛 同智 基 金经理 。 现任 前
海开源 基金 管理 有限 公司 董事总 经理 、 联席 投资 总 监、 前海 开源 大海 洋战 略 经济灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金基 金经 理、前 海开 源新 经济 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理。
罗大林 先生 ， 工商 管理 硕 士， 国籍 ： 中国 。 历 任长 盛基金 管理 有限 公司 行业 研究员 、 基
金经理 助理 、 专户 部投 资 经理 ， 中 信证 券股 份有 限 公司自 营部 高级 投资 经理 。 现 任前 海开 源
基金管 理有 限公 司董 事总 经理。
付柏瑞 先生 ， 硕士 ， 国籍 ： 中 国 。 历 任华 宝兴 业基 金管理 有限 公司 分析 师 ； 农银汇 理基
金管理 有限 公司 行业 研究 员、 基 金经 理助 理、 基金 经理。2009 年4 月至 2014 年4 月 担任 农
银汇理 基金 管理 公司 农银 平衡双 利基 金经 理。 现任 前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 总经 理 、
联席投 资总 监。
李东骞 先生 ， 美国 注册 金 融分析 师 (CFA) ， 工学 硕 士、 工商 管理 硕士 ， 国 籍 ： 中 国。 历
任美国 前沿(FORE) 基 金管 理有限 公司 高级 经理 ， 中 信 证券股 份有 限公 司交 易与 衍生产 品业 务
部副总 裁 、 投 资经 理 助 理 ， 现 任前 海开 源基 金管 理 有限公 司董 事总 经理 、 联 席投资 总监 、 前
海开源 可转 债债 券型 发起 式证券 投资 基金 基金 经理 、 前海开 源中 证军 工指 数型 证券投 资基 金
基金经 理。
曲扬先 生 ， 博 士研 究生 ， 国籍 ： 中 国 。 历 任南 方基 金管理 有限 公司 研究 员 、 基金经 理助前海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
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理、南 方全 球精 选基 金经 理，2009 年 11 月至 2013 年 1 月 担任 南方 基金 香港 子公司 投资 经
理助理 、 投资 经理 。 现 任 前海开 源基 金管 理有 限公 司执行 投资 总监 、 前海 开 源优势 蓝筹 股票
型证券 投资 基金 基金 经理 、前海 开源 国家 比较 优势 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金 经 理 。
徐立平 先生 ， 工商 管理 硕 士， 国籍 ： 中 国 。 历 任泰 信基金 管理 有限 公司 行业 研究员 ， 中
邮创业 基金 管理 有限 公司 研究员 、 基金 经理 助理 。 现 任前海 开源 基金 管理 有限 公司执 行投 资
总监 、 前 海开 源中 国成 长 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 、 前 海开 源 一带一 路主 题精
选灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 。
薛小波 先生 ， 流体 力学 硕 士， 国籍 ： 中 国。 历任 中信 证券机 械行 业和 军工 行业 首席分 析
师、 高级 副总 裁。 现任 前 海开源 基金 管理 有限 公司 执行投 资总 监 、 前 海开 源 中证军 工指 数型
证券投 资基 金 基 金经 理 、 前海开 源大 安全 核心 精选 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 基 金经 理 、
前海开 源高 端装 备制 造灵 活配置 混合 型 证 券投 资基 金基金 经理 、 前 海开 源工 业 革命 4.0 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 、 前 海开 源中 航 军工指 数分 级证 券投 资基 金基金 经理 、 前
海开源 一带 一路 主题 精选 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理。
邱杰先 生， 经济 学硕 士， 国籍： 中国 。历 任南 方基 金管理 有限 公司 研究 部行 业研究 员 、
中小盘 股票 研究 员 、 制 造 业组组 长 ； 建 信基 金管 理 有限公 司研 究员 。 现任 前 海开源 基金 管理
有限公 司执 行投 资总 监 、 研究负 责人 、 前海 开源 股 息率 100 强 等权 重股 票型 证券投 资基 金基
金经理 、 前海 开源 再融 资 主题精 选股 票型 证券 投资 基金基 金经 理 、 前 海开 源 清洁能 源主 题精
选灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 。
王霞女 士， 会计 学硕 士， 注册会 计师 ，国 籍： 中国 。历任 南方 基金 管理 有限 公司商 业 、
贸易 、 旅 游行 业研 究员 、 房地产 行业 首席 研究 员 。 现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 执行 投资
总监 、 前 海开 源沪 深300 指数型 证券 投资 基金 基金 经理 、 前 海开 源事 件驱 动 灵活配 置混 合型
发起式 证券 投资 基金 基金 经理。
孙亚超 先生 ， 数学 科博 士 后， 国籍 ： 中国 。 历 任爱 建证券 研究 所创 新发 展部 经理 、 高 级
研究员 ； 光大 证券 理财 产 品部量 化产 品系 列负 责人 ； 齐 鲁证 券机 构部 创新 业 务研究 总监 。 现
任前海 开源 基金 管理 有限 公司执 行投 资总 监 、 产 品 二部负 责人 ； 前海 开源 中 证大农 业指 数增
强型证 券投 资基 金基 金经 理、 前海 开源 中证 健康 产 业指数 分级 证券 投资 基金 基金经 理 、 前 海
开源中 证大 农业 指数 分级 证券投 资基 金基 金经 理。
谢屹先 生 ， 金 融与 经济 数 学、 工程 物理 学硕 士， 国 籍： 德国 。 历 任汇 丰银 行 （德 国） 股
票研究 所及 投资 银行 部分 析师 、 高 级分 析师 、 副 总 裁。 现任 前海 开源 基金 管 理有限 公司 执行
投资总 监、 前海 开源 金银 珠宝主 题精 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 基 金经 理。
陈晓晨 女士 ， 工商 管理 硕 士， 国籍 ： 中国 。 历 任工 银瑞信 基金 管理 有限 公司 交易员 、 中
信证券 股份 有限 公司 交易 与衍生 品部 交易 员 、 投 资 经理助 理 、 前 海开 源基 金 管理有 限公 司交
易部总 监 ， 现 任前 海开 源 基金管 理有 限公 司投 资副 总监 、 前 海开 源沪 深300 指数型 证券 投资
基金基 金经 理。 前海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
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6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二 、基 金托管 人
（一）基金托管人情 况
1、基 本情 况
名称： 上海 银行 股份 有限 公司 （ 以下 简称 “上 海银 行”）
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 168 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ： 范 一飞
成立时 间：1995 年 12 月29 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 人民 币54.04 亿元
存续期 间： 持续 经营
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证 监许 可[2009]814 号
托管部 门联 系人 ： 叶 忆红
电话：021 －68475888
传真：021 －68476936
上海银 行成 立于1995 年 12 月 29 日， 是一 家由 国有 股份、 中资 法人 股份 、外 资股份 及
个人股 份共 同组 成的 股份 制商业 银行 ，总 行位 于上 海。
近 年来 ， 上海 银行 以 “精 品银 行” 为战 略愿 景 ， 以 “精 诚至 上 ， 信 义立 行” 为企 业核 心
价值观 ， 以 “ 总体 形成 特 色、 区域 兼顾 差异 、 局 部 凸显亮 点 ” 为 指导 思想 ， 持续推 进专 业化
经营和 精细 化管 理 ， 经 营 实力和 发展 能力 明显 提升 。 根 据市 场和 自身 优势 ， 上海银 行形 成了
“中小 企业 综合 金融 服务 ” 、 “城 市居 民财 富管 理 和养老 金融 服务 ” 、 “ 金 融市场 领先 交易
服务 ” 、 “ 两岸 三地 跨境 金融服 务 ” 以 及 “ 最佳 在 线金融 服务 ” 等特 色定 位 ， 通 过培 育和 塑
造经营 特色 ，推 动结 构调 整和转 型发 展， 增强 可持 续发展 能力 。
目 前， 上海 银行 在上 海、宁 波、 南京 、杭 州、 天津、 成都 、深 圳、 北京 、苏州 、无 锡 、
绍兴 、 南 通等 地拥 有分 支 机构和 营业 网 点311 个 ， 设有自 助银 行 211 个 ， 布 放自助 服务 类终
端设备 2167 台 ，初 步形 成 了 覆盖 长三 角、 环渤 海、 珠三角 、中 西部 重点 城市 的网络 布局 框
架。 上海 银行 还发 起设 立 闵行上 银 、 衢 江上 银、 江 苏江宁 上银 和崇 州上 银村 镇银 行 ， 发起 成
立上银 基金 管理 有限 公司 ， 在 香港 地区 设立 上海 银 行 （ 香港 ） 有 限公 司， 并与 全球 130 多个
国家和 地区 近1600 多家 境 内外银 行及 其分 支机 构建 立了代 理行 关系 。
成立 20 年 来， 上 海银 行市场 竞争 力和 影响 力不 断提高 ， 在 英国 《 银行 家 》 全球 前 1000
家银行 中排 名持 续提 升，2014 年 位列 全球 银行 业第 130 位， 较 2013 年 排名 上 升 28 位 。多
次被《 亚洲 银行 家》 杂志 评为 “ 中国 最佳 城市 零售 银行 ” ，先 后荣 获 “ 上海 市著名 商标 ” 、前海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
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“小企 业优 秀客 户服 务银 行” 、 “全 国再 就业 先进 单 位” 、 “全 国银 行间 市场 优 秀交易 成员 ” 、
“全国 敬老 模范 单位 ”、 “最佳 企业 形象 奖” 、“ 银团贷 款最 佳机 构奖 ”等 荣誉称 号。
截至2014 年底 ， 上 海银 行 资产总 额 11874.52 亿元 ； 存款总 额 7246.18 亿 元 ， 贷款总 额
4845.21 亿 元； 资本 充足 率为 12.57% ； 拨备 覆盖 率260.55% 。
2、主 要人 员情 况
上海银 行总 行下 设资 产托 管部 ， 是 从事 资产 托管 业 务的职 能部 门 ， 内 设 产 品 管理部 、 托
管运作部 （下设托 管运作 团队和运 行保障团 队） 、稽 核监督部 ，平均年 龄 30 岁左右 ，100%
员工拥 有大 学本 科以 上学 历， 绝 大部 分 岗 位人 员均 具有基 金从 业资 格。
3、基 金托 管业 务经 营情 况
上海银行于 2009 年8 月18 日获 得中 国证 监会、 中国 银监会 核准 开办 证券 投资 基金托 管
业务， 批准 文号 ： 中 国证 监会 证 监许 可[2009]814 号。
截至 2015 年3 月31 日， 上海银 行已 托 管 11 只证 券 投资基 金， 分别 为天 治成 长精选 股
票型证 券投 资基 金 、 浦 银 安盛增 利分 级债 券型 证券 投资基 金 、 中 证财 通中 国 可持续 发 展 100
（ECPI ESG ） 指 数增 强型 证 券投资 基金 、 鹏 华双 债增 利债券 型证 券投 资基 金、 浦银安 盛季 季
添利定 期开 放债 券型 证券 投资基 金 、 鹏 华双 债保 利 债券型 证券 投资 基金 、 鹏 华丰信 分级 债券
型证券 投资 基金 、 前海 开 源事件 驱动 灵活 配置 混合 型发起 式证 券投 资基 金 、 万家现 金宝 货币
市场证 券投 资基 金 、 中 银 安心回 报半 年定 期开 放债 券型证 券投 资基 金 、 浦 银 安盛月 月盈 安心
养老定 期支 付债 券型 证券 投资基 金 ， 托管 基金 的资 产净值 合 计92.36 亿元 。
（二）基金托管人的 内部 控制制度
1、内 部控 制目 标
严格遵 守国 家有 关法 律法 规 、 行业 监管 规章 和本行 有关规 定 ， 守 法经 营、 规 范运作 、 严
格监察 ， 确保 业务 的稳 健 运行 ， 保 证基 金资 产的 安 全完整 ， 确保 有关 信息 的 真实 、 准 确 、 完
整、及 时， 保护 基金 份额 持有人 的合 法权 益。
2、内 部控 制组 织结 构
上海银行基金托管业务 内部 风 险 控 制 组 织 结 构 是 由总行风险管理部门和资 产托 管 部 共
同组成 。 托管 业务 风险 控 制纳入 全行 的风 险管 理体 系 ； 资产 托管 部配 备专 职 人员负 责托 管业
务 内控 稽核 工作 ，各 业务 部室 在 各自 职责 范围 内实 施具体 的风 险控 制措 施。
3、内 部控 制 的 原则
（1）全面 性原则： 监督制 约必须渗 透到托管 业务的 全过程和 各个操作 环节， 覆盖到 资
产托管 部所 有的 部室 、岗 位和人 员。
（2） 独立 性原 则 ： 资 产托 管部内设 独 立的 稽核 监督 团队 ， 保 持高 度的 独立 性 和权威 性，
负责对 托管 业务 风险 控制 工作进 行指 导和 监督 。
（3）相互 制约原则 ：各 业 务部室 在 内部组织 结构上 形成相互 制约，建 立不同 岗位之 间
的制衡 体系 。 前海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
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（4）审慎 性原则 ： 内控与 风险管理 必须以防 范风险 、 审慎经 营 为前提 ，保证 托管资 产
的安全 与完 整 ； 托 管业 务 经营管 理必 须按 照 “内 控 优先 ” 的 原则 ， 在 新设 机构 或新增 业务 时，
做到先 期完 成相 关制 度建 设。
（5） 有效 性原 则 ： 内 部控 制体系 应与 所处 的环 境相 适应 ， 以 合理 的成 本实 现 内控目 标，
内部制 度的 制订 应当 具有 前瞻性 ， 并应 当根 据国 家 政策 、 法 律及 经营 管理 的 需要 ， 适 时进 行
相应修 改和 完善 ； 内部 控 制应当 具有 高度 的权 威性 ， 任 何人 不得 拥有 不受 内 部控制 约束 的权
力，内 部控 制存 在的 问题 应当能 够得 到及 时反 馈和 纠正。
4、内 部控 制制 度及 措施
（1）建立 明确的岗 位职责 、科学的 业务流程 、详细 的操作手 册、严格 的人员 行为规 范
等一系 列规 章制 度。
（2） 建立 托管 业务 前后 台 分离， 不同 岗位 相互 牵制 的管理 结构 。
（3）专门 的 稽核监 督人员 组织各业 务部室 进 行风险 识别、评 估，制定 并实施 风险控 制
措施。
（4） 托管 业务 操作 间实 施 门禁管 理和 音像 监控 。
（5） 定期 开展 业务 与职 业 道德培 训 ， 使 员工 树立 风 险防范 与控 制理 念 ， 并 签 订承诺 书。
（6）制定 完备的应 急预案 ， 并组织 员工定期 演练； 建立异地 灾备，保 证业务 连续不中
断。
（三）基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序
基金托 管人 负有 对基 金管 理 人的 投资 运作 行使 监督 权的职 责 。 根 据 《 基金 法》 、 《运 作 办
法》 、基金 合同及 其他有关 规定，托 管人对基 金的投 资对象和 范围、投 资组合 比例、投 资 限
制、费 用的 计提 和支 付方 式、基 金会 计核 算、 基金 资产估 值和 基金 净值 的计 算、收 益分 配 、
申购赎 回以 及其 他有 关基 金投资 和运 作的 事项 ，对 基金管 理人 进行 业务 监督 、核查 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人有违 反 法 律法 规和 基金 合同的 行为 ， 应 及时 以书 面 形式通 知
基金管 理人 限期 纠正 ， 基 金 管理人 收到 通知 后应 及时 核对并 以书 面形 式对 基金 托管人 发出 回
函。 在限 期内 ， 基 金托 管 人有权 随时 对通 知事 项进 行复查 ， 督促 基金 管理 人 改正 。 基 金管 理
人对基 金托 管人 通知 的违 规事项 未能 在限 期内 纠正 的，基 金托 管人 应报 告中 国证监 会。
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为 ， 立 即 报告中 国证 监会 ， 同时 ， 通知基 金管
理人限 期纠 正， 并将 纠正 结果报 告中 国证 监会 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人的指 令违 反法 律 、 行 政 法规和 其他 有关 规定 ， 或 者违反 基金
合同约 定的 ，应 当拒 绝执 行，立 即通 知基 金管 理人 ，并及 时向 中国 证监 会报 告。
基金托 管人 发现 基金 管理 人依据 交易 程序 已经 生效 的投资 指令 违反 法律 、 行 政 法规和 其他 有
关规定 ，或 者违 反基 金合 同约定 的， 应当 立即 通知 基金管 理人 ，并 及时 向中 国证监 会报 告 。前海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
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三 、相 关服务 机构
（一）基金份额发售 机构
1 、直 销机 构：
（1） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 直销 柜台
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7006 号万 科富 春 东方大 厦 2206
电话： （0755 ）83181190
传真：(0755)83180622
联系人 ：曾 季平
（2） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 网上 交易
网址：www.qhkyfund.com
客户服 务电 话：4001-666-998
2 、代 销机 构：
序
号
代 销 机 构名 称 代 销 机 构信 息
1 上海银行 股份有 限公司
注册地址 ：上海 市 浦东 新区 银城中路 168 号
办公地址 ：上海 市 浦东 新区 银城中路 168 号
法定代表 人：范 一飞
客服电话 ：95594
网址：www.bankofshanghai.com
2 交通银行 股份有 限公司
办公地址 ：上海 市银城 中路 188 号
法定代表 人：牛 锡明
联系人： 曹榕
联系电话 ：(021)58781234
客服电话 ：95559
网址：www.bankcomm.com
3 中国农业 银行股 份有限 公司
注册地址 ：北京 市东城 区建 国门内大 街 69 号
办公地址： 北京市 西城区 复 兴门内大 街 28 号凯晨世贸
中心东座
法定代表 人：刘 士余
联系人： 牛峰
电话：(010)85108223
传真：(010)85109219
客服电话 ：95599
网址：www.abchina.com
4 和讯信息 科技有 限公司
地址：北 京朝外 大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表 人：王 莉
联系人： 于杨
电话：(021)20835779 前海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
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客服电话 ：4009-200-022
网址：www.hexun.com
5
诺亚正行 （上 海） 基 金销售 投资
顾问有限 公司
注册地址 ：上海 市虹口 区飞 虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址 ：上海 市杨浦 区昆 明路 508 号北美广场 B 座
12F
法定代表 人：汪 静波
联系人： 徐诚
电话：(021)38509639
传真：(021)38509777
客服电话 ：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
6 深圳众禄 基金销 售有限 公司
地址：深 圳市罗 湖区梨 园路 物资控股 置地大 厦 8 楼
法定代表 人：薛 峰
联系人： 童彩平
电话：(0755)33227950
客服电话 ：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
7 上海天天 基金销 售有限 公司
地址：上 海市徐 汇区龙 田路 195 号 3C 座 7 楼
法定代表 人：其 实
客服电话 ：4001-818-188
网址：www.1234567.com.cn
8 上海好买 基金销 售有限 公司
地址：上 海市虹 口区欧 阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
法定代表 人：杨 文斌
客服电话 ：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
9 杭州数米 基金销 售有限 公司
地址： 浙江 省杭州 市滨江 区 江南大道 3588 号恒生大厦
12 楼
法定代表 人：陈 柏青
联系人： 徐昳绯
电话：(021)60897840
传真：(0571)26697013
客服电话 ：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
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上海长量 基金销 售投资 顾问 有
限公司
地址：上 海市浦 东新区 浦东 大道 555 号裕景国际 B 座
16 层
法定代表 人：张 跃伟
电话：(021)20691832
传真：(021)20691861
客服电话 ：400-820-2899
网址：www.erichfund.com 前海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
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11 浙江同花 顺基金 销售有 限公 司
注册地址 ：浙江 省杭州 市文 二西路元 茂大厦 903 室
办公地址 ：浙江 省杭州 市翠 柏路 7 号杭州电 子商务 产
业园 2 号楼 2 楼
法定代表 人：凌 顺平
联系人： 吴强
电话：(0571)88911818
传真：(0571)88910240
客服电话 ：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
12 北京展恒 基金销 售有限 公司
注册地址 ：北京 市顺义 区后 沙峪镇安 富街 6 号
办公地址 ：北京 市朝阳 区华 严北里 2 号民建 大厦 6 层
法定代表 人：闫 振杰
联系人： 王琳
电话：010-62020088
传真：010-62020355
客服电话 ：400-888-6661
网址：www.myfund.com
13 中期资产 管理有 限公司
地址：北 京市朝 阳区建 国门 外光华路 14 号 1 幢 11 层
1103 号
法定代表 人：朱 剑林
客服电话 ：(010)65807609
网址：www.cifcofund.com
14
万银财富 （北 京） 基 金销售 有限
公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区北 四环中路 27 号院 5 号楼
3201 内3201 单元
办公地址 ：北京 市朝阳 区北 四环中路 27 号院 5 号楼
3201 内3201 单元
法定代表 人：王 斐
电话：(010)59393923
传真：(010)59393074
客服电话 ：4008-080-069
网址：www.wy-fund.com
15
深圳前海 汇联基 金销售 有限 公
司
地址：深 圳福田 区金田 路 2028 号皇岗商务中心 4 楼
法定代表 人：丁 海
联系人： 张誉腾
电话：(0755)32938888-6200
客服电话 ：(0755)36907366
网址：www.flyingfund.com.cn
16 中国国际 期货有 限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区建 国门外光 华路 14 号 1 幢 1
层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地址 ：北京 市朝阳 区建 国门外光 华路 14 号 1 幢 1
层、2 层、9 层、11 层、12 层
法定代表 人：王 兵
联系电话 ：(010)59539999
传真：(010)59539806 前海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
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客服电话 ：95162
网址：www.cifco.net
17 国泰君安 证券股 份有限 公司
地址：上 海市浦 东新区 银城 中路 168 号上海银行大 厦
29 楼
法定代表 人：万 建华
联系人： 芮敏祺
电话：(021)38676666
传真：(021)38670666
客服电话 ：95521
网址：www.gtja.com
18 中信建投 证券股 份有限 公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区安 立路 66 号 4 号楼
办公地址 ：北京 市朝内 大街 188 号
法定代表 人：王 常青
联系人： 张颢
电话：(010)85156398
传真：(010)65182261
客服电话 ：4008-888-108
网址：www.csc108.com
19 广发证券 股份有 限公司
注册地址 ：广州 市天河 北路 183 号大都会广场 43 楼
办公地址 ：广州 市天河 北路 183 号大都会广场 5 、18 、
19、36 、38 、39 、41-43 楼
法定代表 人：孙 树明
联系人： 黄岚
电话：(020)87555888
客服电话 ：95575
网址：www.gf.com.cn
20 中信证券 股份有 限公司
注册地址 ：广东 省深圳 市福 田区中心 三路 8 号卓越 时
代广场（ 二期） 北座
办公地址 ：北京 朝阳区 亮马 桥路 48 号中信证券 大厦
法定代表 人：王 东明
联系人： 顾凌
联系电话 ：(010)60838696
客服电话 ：95548
网址：www.cs.ecitic.com
21 中国银河 证券股 份有限 公司
地址： 北京 市西城 区金融 大 街 35 号国际企业大 厦 C 座
法定代表 人：陈 有安
联系人： 宋明
联系电话 ：(010)66568450
传真：(010)66568990
客服电话 ：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn 前海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
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22 海通证券 股份有 限公司
注册地址 ：上海 市广东 路 689 号
办公地址 ：上海 市广东 路 689 号
法定代表 人：王 开国
联系人： 李笑鸣
联系电话 ：(021)23219000
客服电话 ：95553
网址：www.htsec.com
23 申万宏源 证券有 限公司
注册地址 ：上海 市徐汇 区长 乐路 989 号45 层
办公地址 ：上海 市徐汇 区长 乐路 989 号45 层
法定代表 人：李 梅
联系人： 曹晔
电话：(021 ）33389888
传真：（021）33388224
电话委托 ：(021)962505
客服电话 ：95523 ，4008-895-523
网址: www.swhysc.com
24 安信证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区金 田路 4018 号安联大厦 35
楼、28 层 A02 单元
办公地址 ：深圳 市福田 区金 田路 4018 号安联大厦 35
楼、28 层 A02 单元
法定代表 人：牛 冠兴
联系电话 ：(0755)82555551
客服电话 ：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
25 中信证券 （浙 江） 有 限责任 公司
注册地址 ：浙江 省杭州 市解 放东路 29 号迪凯银 座 22 、
23 层
办公地址 ：浙江 省杭州 市解 放东路 29 号迪凯银 座 22 、
23 层
法定代表 人：沈 强
联系人： 李珊
电话：(0571)85776114
客服电话 ：95548
网址：www.bigsun.com.cn
26 万联证券 有限责 任公司
地址： 广州 市天河 区珠江 东 路 11 号高德置地广 场 F 座
18、19 楼
法定代表 人：张 建军
客服电话 ：4008-888-133
网址：www.wlzq.com.cn
27 山西证券 股份有 限公司
地址： 山西 省太原 市府西 街 69 号山西国际贸 易中心 东
塔楼
法定代表 人：侯 巍
客服电话 ：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn
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28 中信证券 （山 东） 有 限责任 公司
注册地址 ：青岛 市崂山 区深 圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址 ：青岛 市崂山 区深 圳路 222 号青岛国际金 融
广场 1 号楼第 20 层
法定代表 人：杨 宝林
联系人： 吴忠超
电话：(0532)85022326
客服电话 ：95548
网址：www.zxwt.com.cn
29 东兴证券 股份有 限公司
地址：北 京市西 城区金 融大 街 5 号新盛大厦 B 座12 、
15 层
法定代表 人：魏 庆华
联系人： 汤漫川
电话：(010)66555316
客服电话 ：4008-888-993
网址：www.dxzq.net
30 信达证券 股份有 限公司
地址：北 京市西 城区闹 市口 大街 9 号院 1 号楼
法定代表 人：张 志刚
联系人： 唐静
电话：(010)63080985
客服电话 ：4008-008-899
网址：www.cindasc.com
31 东方证券 股份有 限公司
地址：上 海市黄 浦区中 山南 路 318 号东方国际金融 广
场21-29 层
法定代表 人：潘 鑫军
联系人： 胡月茹
电话：(021)63325888
客服电话 ：95503
传真：(021)63327888
网址：www.dfzq.com.cn
32 光大证券 股份有 限公司
地址：上 海市静 安区新 闸路 1508 号
法定代表 人：薛 峰
联系人： 刘晨
电话：(021)22169081
客服电话 ：95525
传真：(021)22169134
网址：www.ebscn.com
33 大同证券 有限责 任公司
注册地址 ：大同 市城区 迎宾 街 15 号桐城中央 21 层
办公地址 ： 山西 省太原 市长 治路 111 号山西世贸中 心 A
座12 、13 层
法定代表 人：董 祥
联系人： 薛津
联系电话 ：（0351）4130322
客服电话 ：4007-121-212
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34 华安证券 股份有 限公司
注册地址 ：合肥 市政务 文化 新区天鹅 湖路 198 号
办公地址 ：合肥 市蜀山 区南 二环路 959 号财智中心 华
安证券B1 座0327 室（230081 ）
法定代表 人：李 工
联系人： 甘霖
电话：(0551)65161821
传真：(0551)65161672
客服电话 ：4008-096-518
公司网址 ：www.hazq.com
35 国海证券 股份有 限公司
注册地址 ：广西 壮族自 治区 桂林市辅 星路 13 号
办公地址： 广西壮 族自治 区 南宁市滨 湖路 46 号国海大
厦
法定代表 人：何 春梅
电话：(0755)82047857
传真：(0755)82835785
客服电话 ：95563
电话委托 ：95563
网址：www.ghzq.com.cn
36 东莞证券 股份有 限公司
地址：广 东省东 莞市莞 城区 可园南路 一号金 源中心
法定代表 人：张 运勇
客服电话 ：(0769 ）961130
网址：www.dgzq.com.cn
37 申万宏源 西部证 券有限 公司
注册地址 ：新疆 乌鲁木 齐市 高新区（ 新市区 ）北京 南
路358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
办公地址: 新 疆乌鲁 木齐市 高新区 （ 新市区） 北京南 路
358 号大成国际大厦 20 楼2005 室
法定代表 人：许 建平
电话：(010)88085858
传真：(010)88085195
联系人： 李巍
客服电话 ：400-800-0562
网址：www.hysec.com
38 齐鲁证券 有限公 司
地址：山 东省济 南市经 七路 86 号
法定代表 人：李 玮
联系人： 吴阳
电话：(0531)68889155
客服电话 ：95538
网址： www.qlzq.com.cn
39 中国国际 金融股 份有限 公司
地址：北 京市建 国门外 大街 1 号国贸大厦 2 座 27 、28
层
法定代表 人：丁 学东
客服电话 ：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn 前海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
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40 华鑫证券 有限责 任公司
地址： 深圳市 福田区 金田路4018 号安联大厦28 层A01、
B01（b ）单元
法定代表 人：俞 洋
联系人： 陈敏
电话：(021)64316642
客服电话 ：(021)32109999 ，(029)68918888 ，
4001-099-918
网址：www.cfsc.com.cn
41 中国中投 证券有 限责任 公司
地址： 深圳 市福田 区益田 路 6003 号荣超商务中心 A 栋
第04 、18 层至 21 层
法定代表 人：龙 增来
联系人： 刘毅
联系电话 ：(0755)82023442
客服电话 ：95532 ，4006-008-008
网址：www.china-invs.cn
42 中山证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市南山 区科 技中一路 西华强 高新发 展
大楼 7 层、8 层
办公地址 ：深圳 市南山 区科 技中一路 西华强 高新发 展
大楼 7 层、8 层
法定代表 人：黄 扬录
联系人： 刘军
电话：(0755)82943755
传真：(0755)82960582
客服电话 ：4001-022-011
公司网址 ：www.zszq.com
43 中国民族 证券有 限责任 公司
地址：北 京市朝 阳区北 四环 中路 27 号盘古大观 A 座
40F-43F
法定代表 人：赵 大建
联系人： 李薇
电话：010-59355941
客服电话 ：4008-895-618
传真：010-56437030
网址：www.e5618.com
44 华融证券 股份有 限公司
地址：北 京市西 城区金 融大 街 8 号 A 座 3 层
法定代表 人：祝 献忠
联系人： 黄恒
联系电话 ：(010)58568235
传真：(010)58568062
客服电话 ：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn 前海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
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45 开源证券 股份有 限公司
注册地址 ：西安 市高新 区锦 业路 1 号都市之 门 B 座 5
层
办公地址 ：西安 市高新 区锦 业路 1 号都市之 门 B 座 5
层
法定代表 人：李 刚
联系人： 付琦
电话：(029)81887087
客服电话 ：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
46
一路财富 （北 京） 信 息科技 有限
公司
注册地址 ：北京 市西城 区车 公庄大街 9 号五 栋大楼 C
座702 室
办公地址 ：北京 市西城 区阜 成门外大 街 2 号万通新 世
界广场 A 座 2208
法定代表 人：吴 雪秀
联系人： 段京璐
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客服电话 ：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
47 北京增财 基金销 售有限 公司
客服电话 ：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
48 上海联泰 资产管 理有限 公司
注册地址 ： 中国 （上海 ） 自 由贸易试 验区富 特北路 277
号 3 层 310 室
办公地址 ：上海 市长宁 区金 钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6
楼
联系人： 汤蕾
电话：021-51507071
传真：021-62990063
客服电话 ：4000-466-788
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49 中信期货 有限公 司
地址：深 圳市福 田区中 心三 路 8 号卓越时代 广场（ 二
期）北座13 层 1301-1305 室、14 层
法定代表 人： 张磊
联系人： 洪诚
电话：0755-23953913
客服电话 ：400-990-8826
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50 上海汇付 金融服 务有限 公司
办公地址: 上 海市中 山南路 100 号金外滩国际 广场 19
楼
法定代表 人: 张皛
电话:021-33323999-8318
客服电话 ：400-820-2819
网址：www.ttyfund.com 前海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
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51
泰诚财富 基金销 售 （ 大连） 有限
公司
地址：辽 宁省大 连市沙 河口 区星海中 龙园 3 号
法定代表 人：林 卓
联系人： 李春光
电话：18640999991
传真：0411-84396536
客服电话 ：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
（二）注册登记机构
名称： 前海 开源 基金 管理 有限公 司
住所： 深圳 市前 海深 港合 作区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （入 驻深 圳市 前海 商务 秘书有 限
公司）
法定代 表人 ：王 兆华
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 2206
电话： （0755 ）83180910
传真： （0755 ）83181121
联系人 ：任 福利
（三）律师事务所和 经办 律师
律师事 务所 ： 北 京市 君合 （深圳 ）律 师事 务所
住所： 深圳 市罗 湖区 深南 东路 5047 号深 圳发 展银 行大厦 20C
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号深 圳发 展银行 大厦 20C
负责人 ： 姚 文平
电话： （0755 ）25870765
传真： （0755 ）25870780
经办律 师： 张建 伟 、 胡义 锦
联系人 ： 胡 义锦
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
会计师 事务 所： 瑞华 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 北京 市海 淀区 西四 环中 路 16 号院2 号楼 4 层
办公地 址： 北京 市 东 城区 永定门 西滨 河 路 8 号院 7 号楼中 海地 产广 场西 塔5-11 层
法定代 表人 ：杨 剑涛
联系电 话： （010 ）88095588
传真电 话： （010 ）88091199
经办注 册会 计师 ：门 熹、 胡立新
联系人 ：段 贺明
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四 、基 金名称
前海开 源事 件驱 动灵 活配 置混合 型发 起式 证券 投资 基金
五 、基 金的类 型
混合型
六 、基 金的运 作方 式
开放式
七 、基 金的投 资
（一）投资目标
本基金 基于 对宏 观经 济、 资本市 场的 深入 分析 和理 解， 在 积极 把握 市场 发展 趋势和 市场
参与者 行为 逻辑 的基 础上 ， 精选 具有 估值 优势 和成 长潜力 的公 司进 行投 资， 力争获 取超 越业
绩比较 基准 的收 益， 追求 基金资 产的 长期 稳定 增值 。
（二）投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包含
中小板 、创业 板及其 他经 中国证 监会核 准上市 的股 票） 、债 券、中 期票 据、货 币市场 工具、
权证 、 资 产支 持证券 、 股 指期货 以及 法律 法规 允许 基金投 资的 其他 金融 工具 ， 但 须符 合中 国
证监会 的相 关规 定。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为： 本基金 将基 金资 产 的 0％-95％投 资于 股票 ， 将 不低 于 5％ 的基
金资产 投资 于债 券等 固定 收益类 品种 ， 其 中， 每 个交 易日日 终在 扣除 股指 期货 合约需 缴纳 的
交 易 保 证 金 后， 本 基 金 保留 的 现 金 或 到期 日 在 一 年以 内 的 政 府 债券 不 低 于 基金 资 产 净 值的
5％。 股指 期货 的投 资比 例 依照法 律法 规或 监管 机构 的规定 执行 。
如法律法规或中国证 监会 变更投资品种的投资 比例 限制，基金管理人在 履行 适当程序
后，可 以调 整上 述投 资品 种的投 资比 例。
（三）投资策略
本基金 的投 资策 略主 要有 以 下五 方面 内容 ：
1 、大 类资 产配 置
在大类 资产 配置 中， 本基 金综合 运用 定性 和定 量的 分析手 段， 在对 宏观 经济 因素进 行充
分研究 的基 础上 ， 判 断宏 观经济 周期 所处 阶段 。 本 基金将 依据 经济 周期 理论 ， 结 合对 证券 市前海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
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场的系 统性 风险 以及 未来 一段时 期内 各大 类资 产风 险和预 期收 益率 的评 估 ， 制 定本基 金在 股
票、债 券、 现金 等大 类资 产之间 的配 置比 例。
本基金 通过 对股 票等 权益 类、 债 券等 固定 收益 类和 现金资 产分 布的 监控 ， 根 据经济 运行
周期变 动 、 市 场利率 变化 、 市 场估 值、 证券 市场 变 化等因 素以 及基 金的 风险 评估进 行灵 活调
整。 在各 类资 产中 ， 根 据 其参与 市场 基本 要素 的变 动， 调整 各类 资产在 基金 投资组 合中 的比
例。
2 、股 票投 资策 略
本基金 在积 极把 握宏 观经 济变迁 、 证券 市场 变化 以及 证券市 场参 与各 方行 为逻 辑的基 础
上， 将 影响 行业 和公 司投 资价值 的事 件性 因素 作为 投资的 主线 ， 以 事件 驱动 为核心 的投 资策
略。
本基金 通过 选取 一年 内发 布过基 金合 同约 定事 件的 相关公 告的 上市 公司 ， 在其 事件发 生
或相关 公告 出具 后， 从中 挑选部 分公 司进 入股 票池 ；或者 在事 前通 过公 开信 息的定 量研 究 ，
批量选 择有 可能 发生 基金 合同约 定事 件的 公司 进入 股票池 ， 管理 人通 过优 选股 票池中 的股 票
或者批 量买 入构 建组 合。
本基金 的股 票投 资策 略分 为以下 两个 层次 ：
（1） 不同 类型 事件 驱动 下 的投资 组合 配置
本基金 将影 响个 股价 值的 事件驱 动因 素归 纳为 如下 几个方 面：
1 ）发 行制 度改 革
新股发 行体 制是 指首 次公 开发行 股票 时的 新股 定价 、 承销和 发售 的一 系列 制度 及相关 安
排。 新 股发 行体 制的 核心 是定价 机制 ， 有 两方 面基 本内容 ， 一 是确 定新 股发 行价格 ， 即 价格
发现 ； 二 是采 用一定 的方 式将新 股出 售给 投资 者。 这两个 方面 相互 制约 和依 赖， 构成 价格 形
成机制 的核 心内 容 。 新 股发 行体制 改革 将使 得存 量的 股票和 未来 新发 行的 股票 的价格 形成 机
制发生 改变 ，也 会因 此带 来相应 的新 股申 购机 会和 投资机 会。
2 ）股 份增 持和 股份 回购
股份增 持包 括股 东增 持和 高管增 持 ， 其 中股 东增 持是 指上市 公司 股东 及其 一致 行动人 增
持股份 行为 ； 高 管增 持是 指上市 公司 高管 及其 一致 行动人 增持 股份 的行 为； 股份回 购是 指公
司按一 定的 程序 购回 发行 或流通 在外 的本 公司 股份 的行为 。 这两 个 行 为通 常被 认为是 公司 股
东及其 一致 行动 人看 好公 司未来 发展 前景 的积 极举 措。 本 基金 将通 过筛 选、 分 析和评 估股 份
增持和 股份 回购 的样 本股 ， 结 合预 期盈 利水平 和成 长潜力 ， 择优 选取安 全边 际较高 、 成长 性
较好的 公司 进行 投资 。
3 ）业 绩预 告和 超预 期
业绩预 告是 指上 市公 司根 据交易 所规 定所 作出 的关 于净利 润为 负值 、 净利 润增 减幅度 超
过50% 以上 、 或 实现 扭亏 为 盈等事 项的 公告 ； 业 绩超 预期是 指公 司业 绩披 露后 ， 实际 业绩 显
著超越 过 去3 个 月券 商等 研究机 构的 预测 平均 数的 情况 。 这 两种 情形 都代 表着 上市公 司经 营前海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
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上出现 了一 些值 得关 注的 变化因 素， 其股 票市 场表 现也 有 一定 的统 计特 征； 本基金 将通 过筛
选和分 析业 绩预 增和 超预 期的样 本股 ，自 下而 上进 行评估 ，结 合预 期盈 利水 平和成 长潜 力 ，
择优选 取安 全边 际较 高、 成长性 较好 的公 司进 行投 资。
4 ）高 分红 和高 转送
分红是指上市公司以 现金 分红方式将盈余公积 和当 期应付利润的部分或 全部 发放给股
东。 高分 红是 指公司 分红 比例较 高的 股票 。 高 转送 是实施 较高 比例 的送 股或 转股的 股票 。 高
分红 、 高 转送 的公司 ， 从 侧面反 应了 公司 投资 价值 和成长 潜力 。 有高分 红历 史的上 市公 司一
般会延 续高 分红 的政 策， 而高转 送的 上市 公司 往往 有一些 类似 的行 为特 征可 供研究 。 本 基金
将以高 分红 、 高 转 送 的公 司 作为样 本库 ， 自 下而 上进 行 评估， 结合 预期 盈利 水平 和 成长潜 力，
择优选 取安 全边 际较 高、 成长性 较好 的公 司进 行投 资。
5 ）再 融资 类
再融资 是指 上市 公司 通过 配股 、 增 发和 发行 可转 换债 券等方 式在 证券 市场 上进 行的直 接
融资。 再融 资对 上市 公司 的发展 起到 了较 大的 推动 作用， 我国 证券 市场 的再 融资功 能越 来越
受到有 关方 面的 重视 。 计 划进行 再融 资的 上市 公司 往往有 一些 类似 的行 为特 征可供 研究 ， 本
基金将 通过 筛选 、 分 析和 评估再 融资 的样 本股 ， 结 合预期 盈利 水平 和成 长潜 力， 择优 选取 安
全边际 较高 、成 长性 较好 的公司 进行 投资 。
6 ）股 权激 励
随着公 司股 权 的 日益 分散 和管理 技术 的日 益复 杂化 ， 世界各 国的 大公 司为 了合 理激励 公
司管理 人员 ， 创 新激 励方 式， 纷 纷推 行了 股权 、 期 权等形 式的 股权 激励 机制 。 股权 激励 是一
种通过 经营 者获 得公 司股 权形式 给予 企业 经营 者一 定的经 济权 利 ， 使 他们 能够 以股东 的身 份
参与企 业决 策﹑ 分享 利润 ﹑承担 风险 ， 从而 勤勉 尽责 地为公 司的 长期 发展 服务 的一种 激励 方
法。 实 施股 权激 励的 公司 ， 企业 所有 者和 员工 的利 益是一 致的 ， 本 基金 将通 过筛选 、 分 析和
评估股 权激 励的 样本 股， 结合预 期盈 利水 平和 成长 潜力 ， 择 优选 取安全 边际 较高 、 成 长性 较
好的公 司进 行投 资。
7 ）重 大变 动类
重大变 动类 的 上 市公 司， 包括公 司遭 遇重 大危 机、 并购重 组、 管理 层发 生重 大变更 等 ，
这些变 动公 告后 ， 往 往对 公司的 生产 、 运营产 生深 远影响 ， 其估 值水平 也会 相应的 出现 大 幅
度的波 动 ， 因 此也往 往蕴 藏着一 些中 长期 的投 资机 会。 本基 金将 通过筛 选 、 分析和 评估 发生
重大变 动样 本股 ， 结 合预 期盈利 水平 和成 长潜 力， 择优选 取安 全边 际较 高、 成长性 较好 的 公
司进行 投资 。
8 ）其 他影 响资 本市 场和 相 关公司 的重 大事 件
影响资 本市 场和 相关 上市 公司的 事件 层出 不穷 ， 不 一而足 。 本 基金 将持 续密 切关注 重大
事件的 发生 、 进 展、 演变 及其对 相关 公司 的影 响， 并从中 挖掘 出相 应的 投资 机会， 择优 选取
安全边 际较 高、 成长 性较 好的公 司进 行投 资。 前海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
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本基金 对上 述不 同类 型事 件所隐 含的 投资 机会 进行 定性和 定量 的评 估 ， 其 中定 性分析 是
指在特 定的 市场 阶段 ， 根 据上述 不同 类型 的事 件， 分析其 行为 逻辑 ， 并 从整 体考虑 各类 事 件
的内外 部驱 动因 素、 变化 方向 ； 不 同类 型事件 的特 定指标 具有 一定 的统 计特 征， 定量 分析 是
指对这 些不 同类 型事 件的 特定指 标进 行统 计分 析 ， 特 定指标 包括 但不 限于 总市 值， 流通 市值 ，
市盈率 ， 市净 率和市 销率 等。 通过 定性 和定量 分析 ， 确 定每 类事 件驱动 下的 投资组 合在 本 基
金的配 置比 重， 管理 人通 过优选 股票 池中 的股 票或 者批量 买入 构建 组合 。
（2） 个股 配置
根据上 述不 同类 型事 件的 配置的 分析 和评 估结 果， 管理人 将采 用 GARP 选 股策 略精选 股
票进行 投资 ， 综 合评 估事 件对个 股的 影响 、 安 全边 际、 成 长空 间和 投资 价值 等， 在 各自 的事
件股票 库中 进行 投资 。GARP(Growth at a Reasonable Price) 是 指在合 理价 格投 资成长 性股
票， 追求 成长 与价值 的平 衡。 即将 不同 成长类 型的 股票进 行成 长性 分析 ， 提 早发掘 其成 长 潜
力或者 看到 其被 低估 的价 值。
在运 用GARP 选 股策 略时， 重点关 注 （1） 成 长速 度： 重点选 择营 业收 入和 营业 利润在 行
业中未 来将 保持 相对 领先 增长速 度的 公司 。 （2 ）成 长空间 ：通 过分 析公 司所 处的行 业前 景 ，
行业集 中度 和在 行业 中的 地位 ， 选 择服 务和产 品未 来具备 广阔 成长 空间 的公 司。 （3 ） 成长 模
式： 通 过对 公司 的竞 争壁 垒、 内 部管 理能 力、 行业 属性等 进行 定性 分析 ， 选 择业绩 增长 具有
合理基 础、 在未 来能 够持 续的公 司。 （4） 成长 估值 ：重点 关 注 PEG 较低 的公 司。
本基金 通过 上述 分析 方法 在股票 库中 精选 出成 长能 力突出 、 估 值相 对合 理的 股票， 以此
为基础 构建 本基 金的 股票 投资组 合。
3 、债 券投 资策 略
本基金投资债券等固 定收 益类资产的主要目的 是为 了有效控制股票等权 益类 资产的投
资风险 ， 优化 组合流 动性 管理 ， 并 显著 提高债 券投 资组合 债息 收益 。 当 股票 市场风 险显 著 增
大时， 本基 金将 降低 股票 等权益 类资 产投 资的 仓位 ，增加 对债 券等 固定 收益 类资产 的 投 资 。
因此 ， 在 债券 投资方 面 ， 通过深 入分 析宏 观经 济数 据、 货币 政策 和利率 变化 趋势以 及不
同类属 固定 收益 类投 资品 种的收 益率 水平 、 流 动性 和信用 风险 等因 素， 以目 标久期 管理 和品
种选择 策略 为主 ， 以 收益 率利差 策略 、 债券置 换策 略为辅 ， 构造 能获取 稳定 收益的 固定 收 益
类投资 品种 组合 。
4 、权 证投 资策 略
本基金 将权 证的 投资 作为 提高基 金投 资组 合收 益的 辅助手 段 。 根 据权 证对 应公 司基本 面
研究成 果确 定权 证的 合理 估值， 发现 市场 对股 票权 证的非 理性 定价 ； 利 用权 证衍生 工具 的特
性，通 过权 证与 证券 的组 合投资 ，来 达到 改善 组合 风险收 益特 征的 目的 。
5 、股 指期 货投 资策 略
本基金 以套 期保 值为 目的 ，参与 股指 期货 交易 。
本基金参与股指期货 投资 时机和数量的决策建 立在 对证券市场总体行情 的判 断和组合前海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
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风险收 益分 析的 基础 上 。 基 金管理 人将 根据 宏观 经济 因素 、 政 策及 法规 因素 和资 本市场 因素 ，
结合定 性和 定量 方法 ， 确 定投资 时机 。 基金管 理人 将结合 股票 投 资 的总 体规 模， 以及 中国 证
监会的 相关 限定 和要 求， 确定参 与股 指期 货交 易的 投资比 例。
基金管 理人 将充 分考 虑股 指期货 的收 益性 、 流 动性 及风险 性特 征， 运用 股指 期货对 冲系
统性风 险、 对冲 特殊 情况 下 的流动 性风 险， 如大 额申 购 赎回等 ； 利 用金 融衍 生品 的 杠杆作 用，
以达到 降低 投资 组合 的整 体风险 的目 的。
基金管 理人 在进 行股 指期 货投资 前将 建立 股指 期货 投资决 策部 门或 小组 ， 负责 股指期 货
的投资 管理 的相 关事 项， 同时针 对股 指期 货投 资管 理制定 投资 决策 流程 和风 险控制 等制 度 ，
并经基 金管 理人 董事 会批 准后执 行。
若相关 法律 法规 发生 变化 时， 基 金管 理人 期货 投资 管 理从 其最 新规 定， 以符 合上述 法律
法规和 监管 要求 的变 化。
（四）投资决策依据 及程 序
1 、决 策依 据
以《基金 法》 、 基金合 同、 公司章程 等有 关法律 法规 为决策依 据， 并以维 护基 金份额 持
有人利 益作 为最 高准 则。
2 、决 策程 序
（1） 投资 决策 委员 会制 定 整体投 资战 略。
（2）研 究部根 据自身 以及 其他研究 机构 的研究 成果 ，构建股 票备 选库、 精选 库，对 拟
投资对 象进 行持 续跟 踪调 研，并 提供 个股 、债 券决 策支持 。
（3）基 金经理 根据投 资决 策委员会 的投 资战略 ， 设 计和调整 投资 组合。 设计 和调整 投
资组合 需要 考虑 的基 本因 素包括 ： 每 日基 金申 购和 赎回净 现金 流量 ； 基 金合 同的投 资限 制和
比例限 制； 研究 员的 投资 建议； 基金 经理 的独 立判 断；绩 效与 风险 评估 小组 的建议 等。
（4） 投资 决策 委员 会对 基 金经理 提交 的方 案进 行论 证分析 ，并 形成 决策 纪要 。
（5）根 据决策 纪要， 基金 经理小组 构造 具体的 投资 组合及操 作方 案，交 由集 中交易 室
执行。
（6） 集中 交易 室按 有关 交 易规则 执行 ，并 将有 关信 息反馈 基金 经理 。
（7）基 金绩效 评估岗 及风 险管理岗 定期 进行基 金绩 效评估， 并向 投资决 策委 员会提 交
综合评 估意 见和 改进 方案 。
（8）风 险控制 委员会 对识 别、防范 、控 制基金 运作 各个环节 的风 险全面 负责 ，尤其 重
点关注 基金 投资 组合 的风 险状况 ； 基金 绩效 评估 岗及 风险管 理岗 重点 控制 基金 投资组 合的 市
场风险 和流 动性 风险 。
（五）业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪 深 300 指数 收益 率×70% ＋中 证全 债指 数收 益率 ×30% 。
业绩比 较基 准选 择理 由： 前海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
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沪深300 指 数是 由中 证指 数公司 编制 发布 、 表 征 A 股市场 走势 的权 威指 数。 该指数 是由
上海和 深圳 证券 市场 中选 取 300 只A 股作 为样 本编 制而成 的成 份股 指数 。 其样 本覆盖 了沪 深
市场六 成左 右的 市值 ， 具 有良好 的市 场代 表性 。 本 基金选 择该 指数 来衡 量股 票投资 部分 的绩
效。
中证全债指数是中证 指数 公司编制的综合反映 银行 间债券市场和沪深交 易所 债券市场
的跨市 场债 券指 数。 该指 数的样 本由 银行 间市 场和 沪深交 易所 市场 的国 债、 金融债 券及 企业
债券组 成， 中证 指数 公司 每日计 算并 发布 中证 全债 的收盘 指数 及相 应的 债券 属性指 标。 该指
数的一 个重 要特 点在 于对 异常价 格和 无价 情况 下使 用了模 型价 ， 能更 为真 实地 反映债 券的 实
际价值 和收 益率 特征 。本 基金选 择该 指数 来衡 量债 券投资 部分 的绩 效。
根据本基 金的 投资范 围和 投资比例 约束 ，设定 本基 金的基准 为沪 深 300 指数 收益率 ×
70% ＋ 中证 全债 指数 收益 率 ×30% ，该 基准 能客 观衡 量 本基金 的投 资绩 效。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或 者是 市场 上出 现更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 指数 时， 本基 金管 理人协 商基 金托
管人后 可以 在报 中国 证监 会备案 以后 变更 业绩 比较 基准并 及时 公告 ， 但不 需要 召集基 金份 额
持有人 大会 。
（六）风险收益特征
本基金 为混 合型 基金 ， 属 于中高 风险 收益 的投 资品 种， 其 预期 风险 和预 期收 益水平 高于
货币型 基金 、债 券型 基金 ，低于 股票 型基 金。
（七）投资限制
1、组 合限 制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：
（1） 本基 金将 基金 资产 的 0％-95 ％ 投资 于股票 ； 将不低 于 5％ 的基 金资 产 投资于 债券
等固定 收益 类品 种；
（2）每 个交 易日日 终在 扣 除股指 期货合 约需 缴纳 的 交易保 证金后 ， 保 持不 低 于基金 资
产净 值5％ 的现 金或 者到 期日在 一年 以内 的政 府债 券；
（3） 本基 金持 有一 家上 市 公司的 股票 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 ％；
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10 ％；
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％；
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证的
10 ％；
（7 ）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5％；
（8）本 基金 投资于 同一 原 始权益 人的各 类资 产支 持 证券的 比例， 不得 超过 基 金资产 净
值的 10 ％；
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的20 ％； 前海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
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（10 ） 本 基金 持有 的同 一( 指同一 信用 级别)资 产支 持 证券的 比例 ， 不得 超过 该 资产支 持
证券规 模 的10 ％；
（11 ） 本 基金 管理 人管 理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券 ， 不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％；
（12） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券。 基金持 有资
产 支 持 证 券 期间 ， 如 果 其信 用 等 级 下 降、 不 再 符 合投 资 标 准 ， 应在 评 级 报 告发 布 之 日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ；
（13 ） 基 金财 产参与 股票 发行申 购 ， 本 基金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 ， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行 股 票公 司本 次发 行股票 的总 量；
（14 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的40% ；债 券回 购最 长期 限为 1 年， 债券 回购 到期 后不得 展期 ；
（15） 一只 基金 持有 一家 公司发 行的 流通 受限 证券 ， 其市 值不 得超 过基 金资 产净值 的百
分之三 ；一 只基 金持 有的 所有流 通受 限证 券， 其市 值不得 超过 基金 资产 净值 的百分 之十 五 ；
经基金 管理 人和 基金 托管 人协商 ，可 对以 上比 例进 行调整 ；
（16） 本基 金投 资单 只中 期票据 的额 度不 得超 过其 发行总 额度 的 10% ， 并 且不 得超过 基
金净值 的10% ；
（17） 本基 金在 任何 交易 日日终 ， 持 有的 买入 股指 期货合 约价 值不 得超 过基 金资产 净值
的10% ；
（18 ） 本 基金 在任何 交易 日日终 ， 持有 的买入 期货 合约价 值与 有价 证券 市值 之和 ， 不 得
超过基 金资 产净 值 的95% ； 其 中 ， 有 价证 券指 股票 、 债 券 （不 含到 期日 在一 年以内 的政 府债
券） 、 权证 、资 产支 持证 券 、买入 返售 金融 资产 （不 含质押 式回 购） 等；
（19） 本基 金在 任何 交易 日日终 ， 持 有的 卖出 期货 合约价 值不 得超 过基 金持 有的股 票总
市值 的20%； 本基 金管 理人 应当按 照中 国金 融期 货交 易所要 求的 内容 、 格 式与 时限向 交易 所
报告所 交易 和持 有的 卖出 期货合 约情 况、 交易 目的 及对应 的证 券资 产情 况等 ；
（20） 本基 金所 持有 的股 票市值 和买 入、 卖出 股指 期货合 约价 值， 合计 （轧 差计算 ） 应
当符合 基金 合同 关于 股票 投资比 例的 有关 约定 ；
（21 ） 本 基金 在任何 交易 日内交 易 （不 包括平 仓 ） 的股指 期货 合约 的成 交金 额不得 超过
上一交 易日 基金 资产 净值 的 20% ；
（22） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。
本基金 在开 始进 行股 指期 货投资 之前 ， 应与基 金托 管人就 股指 期货 清算 、 估 值、 交割 等
事宜另 行具 体协 商。
因证券 市场 波动 、 上 市公 司合并 、 基金 规模变 动 、 股权分 置改 革中 支付 对价 等基金 管理
人之外 的因 素致 使基 金投 资比例 不符 合上 述规 定投 资比例 的， 基金 管理 人应 当在 10 个交 易
日内进 行调 整。 前海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
27
基金管 理人应 当自 基金 合 同生效 之日 起 6 个月内 使 基金的 投资组 合比 例符 合 基金合 同
的有关 约定 。基 金托 管人 对基金 的投 资的 监督 与检 查自本 基金 合同 生效 之日 起开始 。
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如适 用于 本基 金，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
则本基 金投 资不 再受 相关 限制。
2 、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是国 务院 证券 监督 管理 机构另 有规 定的 除外 ；
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资；
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（7） 法律 、行 政法 规和 国 务院证 券监 督管 理机 构规 定禁止 的其 他活 动 。
（ 八）基金管理人代 表基 金行使股东权利及债 权人 权利的处理原则及方 法
1 、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理；
2 、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ；
3 、基金 管理人 按照国 家有 关规定代 表基 金独立 行使 股东权利 ，保 护基金 份额 持有人 的
利益；
4 、基金 管理人 按照国 家有 关规定代 表基 金独立 行使 债权人权 利， 保护基 金份 额持有 人
的利益 。
（九）基金的融资融 券
本基金 可以 根据 有关 法律 法规和 政策 的规 定进 行融 资、融 券 。
（十）基金的投资组 合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏,并 对其 内容 的真 实性 、 准确性 和完 整性 承担 个别 及连带 责任 。
基金托 管人 上海 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定,于2015 年7 月8 日复 核了本 报
告中的 财务指 标、净 值表 现和投 资组合 报告等 内容, 保证复 核内容 不存在 虚假 记载、 误导性
陈述或 者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2015 年3 月31 日 （ 未经审 计） 。
1、报告期末基金资产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 35,070,231.47 1.19
其中： 股票
35,070,231.47 1.19 前海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
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2 固定收 益投 资
148,538,000.00 5.03
其中： 债券
148,538,000.00 5.03
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
2,500,000,000.00 84.57
其中： 买断 式回 购的 买入 返 售金融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
269,872,036.19 9.13
7 其他资 产
2,495,458.67 0.08
8 合计
2,955,975,726.33 100.00
2、报告期末按行业分类 的 股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿 业 3,216,000.00 0.11
C 制造业 15,393,731.47 0.52
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - -
J 金融业 8,173,500.00 0.28
K 房地产 业 8,287,000.00 0.28
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 35,070,231.47 1.19
前海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
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3、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 000776 广发证 券 200,000 5,580,000.00 0.19
2 000630 铜陵有 色 307,600 5,207,668.00 0.18
3 000006 深振业 Ａ 540,000 4,752,000.00 0.16
4 600547 山东黄 金 120,000 3,216,000.00 0.11
5 601628 中国人 寿 70,000 2,593,500.00 0.09
6 600376 首开股 份 200,000 2,386,000.00 0.08
7 601992 金隅股 份 200,000 2,234,000.00 0.08
8 000768 中航飞 机 75,000 2,037,000.00 0.07
9 600038 中直股 份 40,000 1,898,800.00 0.06
10 600010 包钢股 份 300,000 1,776,000.00 0.06
4、报告期末按债券品种 分 类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 国家债 券 148,538,000.00 5.03
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 148,538,000.00 5.03
5、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 018001 国开1301 1,450,000 148,538,000.00 5.03
注：本 基金 本报 告期 末仅 持有上 述债 券。
6、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 前海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
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7、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、报告期末本基金投资 的 股指期货交易情况说 明
9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金 以套 期保 值为 目的 ，参与 股指 期货 交易 。
本基金参与股指期货 投资 时机和数量的决策建 立在 对证券市场总体行情 的判 断和组合
风险收 益分 析的 基础 上 。 基 金管理 人将 根据 宏观 经济 因素 、 政 策及 法规 因素 和资 本市场 因素 ，
结合定 性和 定量 方法 ， 确 定投资 时机 。 基金管 理人 将结合 股票 投资 的总 体规 模， 以及 中国 证
监会的 相关 限定 和要 求， 确定参 与股 指期 货交 易的 投资比 例。
基金管 理人 将充 分考 虑股 指期货 的收 益性 、 流 动性 及风险 性特 征， 运用 股指 期货对 冲系
统性风 险、 对冲 特殊 情况 下 的流动 性风 险， 如大 额申 购 赎回等 ； 利 用金 融衍 生品 的 杠杆作 用，
以达到 降低 投资 组合 的整 体风险 的目 的。
基金管 理人 在进 行股 指期 货 投资 前将 建立 股指 期货 投资决 策部 门或 小组 ， 负责 股指期 货
的投资 管理 的相 关事 项， 同时针 对股 指期 货投 资管 理制定 投资 决策 流程 和风 险控制 等制 度 ，
并经基 金管 理人 董事 会批 准后执 行。
若相关 法律 法规 发生 变化 时， 基 金管 理人 期货 投资 管理从 其最 新规 定， 以符 合上述 法律
法规和 监管 要求 的变 化。
10、报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
10.1 本期国债期货投资政 策
本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。
10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货 。
10.3 本期国债期货投资评 价
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货 。
11、投资组合报告附注
11.1 本基 金投 资的 前十名 证券的 发行 主体本 期没 有 出现被 监管 部门立 案调 查 ，或在 报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
11.2 基 金投 资的 前十 名股 票没有 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
11.3 其他资产构成
序 号 名称 金额（ 元） 前海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
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1 存出保 证金 157,356.32
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,338,102.35
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,495,458.67
11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
11.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（%）
流通受 限情 况说
明
1 000630 铜陵有 色 5,207,668.00 0.18 重大事 项
11.6 投资组合报告附注的 其他 文字描述部分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
八、 基 金的业 绩
基金管理 人依 照恪尽 职守 、诚实信 用、 勤勉尽 责的 原则管理 和运 用基金 资产, 但不保 证
基金一 定盈利 ，也不 保证 最低收 益。基 金的过 往业 绩并不 代表其 未来表 现。 投资有 风险, 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
前海开 源事 件驱 动混 合型 发起式 证券 投资 基金
阶段
净 值 增 长
率（1 ）
净值增 长
率标准 差
（2）
业绩比 较
基准收 益
率（3 ）
业绩比 较基
准收益 率标
准差（4）
（1）- （3） （2 ）- （4）
2013.12.19-2013.12.31 0.10% 0.03% -0.04% 0.92% 0.14% -0.89%
2014.1.1-2014.12.31 1.60% 0.99% 38.56% 0.85% -36.96% 0.14%
2015.1.1-2015.3.31 1.47% 1.52% 10.57% 1.28% -9.10% 0.24%
2013.12.19-2015.3.31 3.20% 1.09% 53.15% 0.94% -49.95% 0.15%
注：本 基金 的业 绩比 较准 为：沪深 300 指 数收 益率 ×70% ＋中 证全 债指 数收 益 率×30% 。 前海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
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九 、基 金的费 用与 税收
（一）基金费用的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金的 证券 交易 费用 ；
7、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8、证 券账 户开 户费 用、 银 行账户 维护 费用 ；
9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用 。
（ 二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.9%年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H＝E×0.9% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 管理 费划 款指 令， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等 ， 支付 日期顺 延。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如
下：
H＝E×0.05%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金托 管费划款 指令， 基金托管 人复核后 于次月 前 3 个工 作日内 从基金 财 产中一次 性支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等 ，支 付日 期顺 延。
上述“ （一 ）基 金费 用的 种类中 第 3 －9 项费 用” ， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
（ 三）不列入基金费 用的 项目
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的前海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
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损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基 金管 理人 和基 金 托管人 可根 据基 金发 展情 况， 履行 适当 程序 后调 整 基金管 理费
率和基 金托 管费 率 。 降 低 基金管 理费 率以 及降 低基 金托管 费 率 ， 无须 召开 基 金份额 持有 人大
会。基 金管 理人 必须 依照 有关规 定最 迟于 新的 费率 实施日 前在 指定 媒体 上刊 登公告 。
（ 五）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十 、其 他应披 露事 项
（一 ） 本 基金 管理 人的 董 事、 监事 、 高 级管 理人 员 以及其 他从 业人 员在 子公 司前海 开源
资产管 理（ 深圳 ）有 限公 司（以 下简 称“ 前海 开源 资管公 司” ）兼 职及 领薪 情 况如下 ：
本基金 管理 人总 经理 、董 事蔡颖 女士 兼任 前海 开源 资管公 司董 事长 、法 定代 表人；
本基金 管理 人首 席运 营官 、董事 会秘 书 李 志祥 先生 兼任前 海开 源资 管公 司董 事；
本基金 管理 人滕 大江 先生 兼任前 海开 源资 管公 司监 事；
本基金 管理 人联 席投 资总 监付柏 瑞先 生兼 任前 海开 源资管 公司 联席 总经 理；
本基金 管理 人专 户投 资部 员工龚 自勇 、 张卫 华、 陈 新、 李隽 、 黄 锦良 兼任 前 海开源 资管
公司投 资经 理。
上述人 员均 不在 前海 开源 资管公 司领 薪。
本基金 管理 人除 上述 人员 以外未 有其 他董 事 、 监 事 、 高级管 理人 员以 及其 他从 业人员 在
前海开 源资 管公 司兼 任职 务的情 况。
（二）2014 年 12 月19 日至 2015 年6 月19 日 披露 的公告 ：
日期 公告
2015-06-19
关于前 海开 源事 件驱 动灵 活配置 混合 型发 起式 证券 投资基 金暂 停申 购 、转 换
转入及 定期 定额 投资 业务 的公告
2015-06-18
关于前 海开 源事 件驱 动混 合基金 恢复 大额 申购 、 定 期定额 投资 及转 换转 入业
务的公 告
2015-06-12
前海开 源基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 增加 增财 基金为 代销 机构 及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2015-06-12
前海开 源基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 增加 中信 期货为 代销 机构 并开 通
定投和 转换 业务 的公 告
2015-06-12
前海开 源基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 增加 联泰 资产为 代销 机构 及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2015-06-11
关于前 海开 源事 件驱 动灵 活配置 混合 型发 起式 证券 投资基 金暂 停大 额申 购 、
定期定 额投 资及 转换 转入 业务的 公告 前海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
34
2015-06-10
前海开 源基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 参与 中信 建投费 率优 惠活 动的 公
告
2015-06-10
前海开 源基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 增加 一路 财富为 代销 机构 及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2015-06-05
关于前 海开 源事 件驱 动灵 活配置 混合 型发 起式 证券 投资基 金恢 复申 购 、转 换
转入及 定期 定额 投资 业务 的公告
2015-06-02
关于前 海开 源事 件驱 动灵 活配置 混合 型发 起式 证券 投资基 金暂 停申 购 、转 换
转入及 定期 定额 投资 业务 的公告
2015-06-02
前海开 源基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 参与 中国 农业银 行申 购费 率优 惠
活动的 公告
2015-05-27
前海开 源基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 参与 诺亚 正行费 率优 惠活 动的 公
告
2015-05-08
关于前 海开 源事 件驱 动灵 活配置 混合 型发 起式 证券 投资基 金恢 复申 购 、转 换
转入及 定期 定额 投资 业务 的公告
2015-05-06
前海开 源基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 增加 诺亚 正行为 代销 机构 并开 通
定投业 务的 公告
2015-05-06
前海开 源基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 参与 开源 证券费 率优 惠活 动的 公
告
2015-04-30
前海开 源基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 参与 天天 基金费 率优 惠活 动的 公
告
2015-04-23
前海开 源基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 参加 众禄 基金费 率优 惠活 动的 公
告
2015-04-22
前海开 源事 件驱 动灵 活配 置混合 型发 起式 证券 投资 基金 2015 年第1 季 度报
告
2015-04-18
前海开 源基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 增加 展恒 基金为 代销 机构 及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2015-04-13
关于前 海开 源事 件驱 动灵 活配置 混合 型发 起式 证券 投资基 金暂 停申 购 、转 换
转入及 定期 定额 投资 业务 的公告
2015-04-04
关于前 海开 源事 件驱 动灵 活配置 混合 型发 起式 证券 投资基 金恢 复申 购 、转 换
转入及 定期 定额 投资 业务 的公告
2015-04-04
前海开 源基 金管 理有 限公 司关于 转换 业务 实行 申购 补差费 率在 直销 机构 新
增支付 渠道 优惠 的公 告
2015-03-30
关于降 低前 海开 源事 件驱 动灵活 配置 混合 型发 起式 证券投 资基 金管 理费 和
托管费 的公 告
2015-03-30
前海开 源基 金管 理有 限公 司关于 旗下 证券 投资 基金 调整交 易所 固定 收益 品
种估值 方法 的公 告
2015-03-27
前海开 源事 件驱 动灵 活配 置混合 型发 起式 证券 投资 基金 2014 年年 度报 告摘
要
2015-03-27 前海开 源事 件驱 动灵 活配 置混合 型发 起式 证券 投资 基金 2014 年年 度报 告
2015-03-25
关于继 续暂 停前 海开 源事 件驱动 灵活 配置 混合 型发 起式证 券投 资基 金申 购 、
转换转 入及 定期 定额 投资 业务的 公告
2015-03-25
前海开 源基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 在申 万宏 源证券 、 申万 宏源 西部 证
券开通 定投 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2015-03-06
关于暂 停前 海开 源事 件驱 动灵活 配置 混合 型发 起式 证券投 资基 金申 购 、转 换
转入及 定期 定额 投资 业务 的公告 前海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
35
2015-02-16
前海开 源基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 在东 莞证 券、 国海 证券 开通 基金 转
换业务 的公 告
2015-02-10
前海开 源基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 参与 中国 国际金 融申 购费 率优 惠
活动的 公告
2015-01-20
前海开 源事 件驱 动灵 活配 置混合 型发 起式 证券 投资 基金 2014 年第4 季 度报
告
2015-01-19
前海开 源事 件驱 动灵 活配 置混合 型发 起式 证券 投资 基金变 更基 金经 理的 公
告
2014-12-25
前海开 源基 金管 理有 限公 司关于 前海 开源 事件 驱动 灵活配 置混 合型 发起 式
证券投 资基 金增 聘基 金经 理的公 告
十 一、 备查文 件
（一）备查文件包括 ：
1、中国证 监会 准予 注册 前 海开源事 件驱动灵 活配置 混合型 发 起式证券 投资基 金 募集 的
文件
2、《 前 海开 源事 件驱 动灵 活配置 混合 型 发 起式 证券 投资基 金 基 金合 同》
3、《 前 海开 源事 件驱 动灵 活配置 混合 型 发 起式 证券 投资基 金 托 管协 议》
4、法 律意 见书
5、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照
6、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照
（二）备查文件的存 放地 点和投资人查阅方式 ：
1、存放地 点 ：《基 金合同 》、《托 管协议》 存放在 基金管理 人和基金 托管人 处；其 余
备查文 件存 放在 基金 管理 人处。
2、查 阅方 式 ： 投资 人可 在 营业时 间免 费到 存放 地点 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
十 二、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法 》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法 》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及其 他
有关法 律法 规的 要求 ， 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 ， 对 本基金 的原 招募
说明书 进行 了更 新， 主要 更新的 内容 如下 ：
1、在 “基 金管 理人 ”相 关 信息进 行了 更新 ，变 更基 金经理 并更 新相 关信 息 。
2、对 “基 金托 管人 ”相 关 信息进 行了 更新 。
3、在 “相 关服 务机 构” 部 分，对 代销 机构 名单 及信 息 进行 了更 新。
4、在“基 金份额的 申购与 赎回”部 分 ，更新 了 投资 人通过基 金管理人 网上交 易系统 申
购本基 金的 申购 费率 。 前海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
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5、 在 “ 基金 的投 资 ” 部 分,更新 了 “ （ 十 ） 基 金的 投 资组合 报告 ” 、 “ （十 一 ） 基 金的
业绩” 。
6、在 “基 金的 费用 与税 收 ”部分 ，更 新了 基金 的管 理费、 托管 费的 收费 标准 。
7、在“其 他应披露 事项” 部分，披 露了 本基 金管理 人 董事、 监事、高 级管理 人员以 及
其他从业人员在子公司前 海开源资产管理（深圳） 有限公司兼职及领薪情 况； 披 露 了2014
年12月19日至2015 年6月19 日 期间 涉及 本基 金的 公告 。
8、对 部分 表述 进行 了更 新 。
前海开源基金管理有 限公 司
二〇一五年 八 月一日
