前海开源沪深 300 指数型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
（2015 年第1 号）
基 金管理 人：前海 开源基 金管理有 限公司
基 金托管 人： 中国 农业 银 行股份有 限公司
截 止日：2015 年6 月 17 日
1
重要提 示
本基金 经2014 年5 月19 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的证 监许 可[2014]494 号文 注
册 募集 ，基 金合 同已 于2014 年6 月 17 日 正式 生效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会注
册， 但 中 国证 监会 对本 基 金募集 的注册， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人在 投资
本基金前 ，应全面 了解本 基金的产 品特性， 充分考 虑自身的 风险承受 能力， 理性判断 市场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 ， 包 括但 不限 于 ： 市 场风 险 、 信 用风 险 、 管理风 险 、 流动
性风险 、操 作和 技术 风险 、合规 性风 险 、 本基 金特 有的风 险 及 其他 风险 等。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一定 盈利，也 不保证 最低收益 。基金管 理人提 醒投资人 基金投资 的 “买 者自负 ” 原则 ，
在投资 人作 出投 资决 策后 ， 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 ， 由投资 人自 行承
担。投 资有 风险 ，投 资人 在投资 本基 金前 应认 真阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为 2015 年 6 月 17 日 ，有关 财务 数据 和净 值表 现截止 日
2015 年3 月 31 日（ 未经 审计） 。
本基金 托管 人中 国农 业银 行股份 有限 公司 已 于2015 年7 月15 日 复核 了本 次更 新的招 募
说明书 。
前海开源沪深 300 指数型证券 投资基金招募说明书（更新）
一 、基 金管理 人
（一） 基金 管理 人概 况
1、名 称： 前海 开源 基金 管 理有限 公司
2、住 所： 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一路 1 号 A 栋 201 室 （入 驻深 圳市 前海 商务秘 书
有限公 司）
3、设 立日 期：2013 年1 月23 日
4、法 定代 表人 ：王 兆华
5、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 ：中 国证 监会 证监 许可［2012 ］1751 号
6、组 织形 式： 有限 责任 公 司
7、办 公地 址： 深圳 市福 田 区深南 大 道7006 号 万科 富 春东方 大 厦 22 楼
8、电 话：0755-88601888
传 真：0755-83181169
9、联 系人 ：曾 季平
10、注 册资 本： 人民 币 2 亿元
11、存 续期 限： 持续 经营
12、 股 权结 构： 开源 证券 股份有 限公 司出资 1/4， 北 京市中 盛金 期投 资管 理有 限公司 出
资 1/4 ， 北京 长和 世纪 资 产管理 有限 公司 出资 1/4 ，深圳 市和 合投 信资 产管 理合伙 企业 （有
限合伙 ）出资 1/4 。
（二） 主要 人员 情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
王兆华 先生 ， 董事 长， 本 科学历 ， 国籍 ： 中 国。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员 ， 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行 信贷 处 处长 ， 华 夏证 券西 安营 业 部总经 理 、 华 夏
证券济南 管理总部 党委书 记兼总经 理、华夏 证券总 裁助理兼 重庆分公 司党委 书记、总 经理 ，
华夏证 券总 裁助 理 ， 开 源 证券董 事长 兼总 经理 ， 现 任开源 证券 总经 理 、 前 海 开源基 金管 理有
限公司 董事 长。
王宏远 先生 ， 联 席董 事长 ， 西安交 通大 学硕 士， 美国 哥 伦比亚 大学 公共 管理 硕士 ， 国籍：
中国 。 曾 任深 圳特 区证 券有 限公司 行业 研究 员 ， 南 方基 金管理 有限 公司 投资 总监 、 副总经 理 ，
中信证 券股 份有 限公 司首 席投资 官 、 自 营负 责人 ， 现 任前海 开源 基金 管理 有限 公司联 席董 事
长。
蔡颖女 士 ， 董 事、 公司 总 经理 ， 硕 士研 究生 ， 国 籍 ： 中 国。 历任 南方 证券 广 州分公 司营
业部电 脑部 主管 、 经纪 业 务部主 管 、 电 子商 务部 副 经理 ， 南 方基 金管 理有 限 公司广 州代 表处
首席代 表 、 南方 区域 总部 高 级经理 ， 鹏华基 金管 理有 限 公司华 南营 销中 心 （ 广州 ） 副总经 理、
广州分 公司 总经 理 ， 现 任 前海开 源基 金管 理 有 限公 司董事 会董 事 、 公司 总经理 、 投资 决策 委
员会荣誉 主 席、 风险 控制 委员会 荣誉 主席 ，前 海开 源资产 管理 （深 圳） 有限 公司董 事长 。
孔大路 ， 董事 ， 国 籍 ： 中 国。 曾任 职华 夏银 行， 中 国民生 银行 总行 国际 部 、 信贷部 、 公前海开源沪深 300 指数型证券 投资基金招募说明书（更新）
司业务 部副 处长 、 处长 、 总经理 助理 ， 交通 银行 天 津分行 行长 助理 、 副行 长 等， 现任 北京 市
中盛金 期投 资管 理有 限公 司副董 事长 。
刘新华 ， 董事 ， 高 级经 济 师， 博士 后， 国籍 ： 中国 。 历 任广 东证 券研 究中 心 负责人 、 泰
阳证券 研究 中心 负责 人 、 广东省 广业 资产 经营 公司 规划部 副部 长 、 华 夏基 金 管理有 限公 司机
构产品 部副 总监 （主 持工 作） 、 广东 金海 资产 管 理 有 限公司 总经 理。
范镭 ， 董 事， 本科 学历 ， 国籍 ： 中 国。 曾任 职中 国 建设银 行武 汉分 行 、 华 安 保险北 京分
公司、 交通 银行 天津 分行 、北京 长和 世纪 资产 管理 有限公 司投 资总 监。
向松祚 ， 独立 董事 ， 教 授 ， 高 级经 济师 ， 国 籍 ： 中 国。 著名 经济 学家 、 国 际 金融战 略专
家， 中国 人民 大学 博士 ， 美国哥 伦比 亚大 学国 际关 系学院 国际 事务 硕士 ， 英 国剑桥 大学 经济
系和嘉 丁管 理学 院访 问学 者。 现任 中国 农业 银行 首 席经济 学家 、 中国 人民 大 学财政 金融 学院
教授 、 国 际货 币研 究所 理 事兼副 所长 、 美国 约翰 霍 普金斯 大学 应用 经济 研究 所高级 顾问 、 国
际货币 金融 机构 官方 论坛 （OMFIF ） 顾 问委 员会 副主 席、 世界经 济论 坛 （World Economic Forum ）
国际货 币体 系改 革分 论坛 咨询顾 问。
申嫦娥， 独立董事 ，博士 ，教授， 博士生导 师，中 国注册会 计师（非 执业会 员） ，国 家
税务总局特 邀监察 员（2003-2010 ） ，国籍 ：中国。 历 任西安交通 大学助 教、讲 师、副教授 ，
北京师 范大 学副 教授 、教 授。
姚树洁， 独立董事 ，教授 ，国籍： 英国。英 国诺丁 汉大学当 代中国学 学院院 长、教授 ，
西安交 通大 学特 聘讲 座教 授、 重庆 大学 、 华南 师范 大学 、 华 南农 业大 学 、 华 中农业 大学 、 渭
南师范学 院等大学 的特聘 教授、海 南大学经 济管理 学院荣誉 院 长；英 国皇家 经济学会 会员 、
英国中 国经 济协 会会 员 、 美国比 较经 济学 协会 会员 、 美 国经 济协 会会 员； 全 英专业 团体 联合
会副主 席； 《 经济 研究》 、 《 西安交 通大 学学 报社 科版 》 、 《 当代 中国》 （ 英文 ） 等 科学杂 志的 编
委。 曾任 华南热 带农 业大 学 助理教 授 ， 英国 牛津 大学 研 究员 ， 英 国朴茨 茅斯 大学 教 授、 主任 ，
英国伦 敦米 德尔 塞克 思大 学教授 、系 主任 。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
孔令国 先生 ， 监事 会主 席 ， 工 商管 理硕 士 ， 国 籍： 中国 。 曾 任中 信证 券股 份 有限公 司交
易与衍 生品 部研 究员 、 投 资经理 助理 、 前海 开源 基 金管理 有限 公司 专户 投资 部投资 经理，现
任前海 开源 基金 管理 有限 公司专 户投 资部 副总 监。
李东骞 先生 ， 监事 ， 美 国 注册金 融分 析师 (CFA) ， 工学硕 士 、 工 商管 理硕 士 ， 国 籍： 中
国。 历任 美国 前沿(FORE) 基金管 理有 限公 司高 级经 理， 中信 证券 股份 有限 公 司交易 与衍 生产
品业务 部副 总裁 、 投资 经 理助理 ， 现任 前海 开源 基 金管理 有限 公司 董事 总经 理、 联席 投资 总
监、 前海 开源 可转 债债 券 型发起 式证 券投 资基 金基金 经理 、 前海 开源 中证 军 工指数 型证 券投
资基金 基金 经理 。
任福利 先生 ， 监事 ， 大 学 本科学 历 ， 国 籍： 中国 。 曾任职 中国 建设 银行 辽宁 省分行 、 泰
达宏利 基金 管理 有限 公司 基金运 营部 、 方正 富 邦 基 金管理 有限 公司 基金 运营 部， 现任 前海 开前海开源沪深 300 指数型证券 投资基金招募说明书（更新）
源基金 管理 有限 公司 基金 事务部 总监 。
张学玲 ，监 事， 会计 师， 国籍： 中国 。历 任武 汉大 学财务 部副 部长 。
刘纯斌 ， 监 事， 经 济学 硕 士， 中 国注 册会 计师、 经 济师、 律师， 国籍： 中国 。 历任 交通
银行深 圳分 行大 信大 厦支 行行长 ， 深圳 市明 星康 桥 投资发 展有 限公 司董 事长 兼总经 理 ， 中 诚
国际 （香 港） 有限 公司 副 总裁 ， 广 东省 龙门 茶排 铅 锌矿有 限公 司财 务总 监 ， 深圳中 金投 资管
理有限 公司 财务 总监 。
3、高 级管 理人 员情 况
王兆华 先生 ， 董事 长， 本 科学历 ， 国籍 ： 中 国。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员 ， 中
国工商 银行 西安 市 开 发区 支行副 行长 、 分行 信贷 处 处长 ， 华 夏证 券西 安营 业 部总经 理 、 华 夏
证券济南 管理总部 党委书 记兼总经 理、华夏 证券总 裁助理兼 重庆分公 司党委 书记、总 经理 ，
华夏证 券总 裁助 理 ， 开 源 证券董 事长 兼总 经理 ， 现 任开源 证券 总经 理 、 前 海 开源基 金管 理有
限公司 董事 长。
蔡颖女 士 ， 公司 总 经理 ， 硕士研 究生 ， 国籍 ： 中国 。 历 任南 方证 券广 州分 公 司营业 部电
脑部主 管 、 经 纪业 务部 主 管、 电子 商务 部副 经理 ， 南方基 金管 理有 限公 司广 州代表 处首 席代
表、 南方 区域 总部 高级 经 理， 鹏华 基金 管理 有限 公 司华南 营销 中心 （ 广州 ） 副总经 理 、 广 州
分公司 总经 理 ， 现 任前 海 开源基 金管 理有 限公 司董 事会董 事 、 公司 总 经理 、 投资决 策委 员会
荣誉主 席、 风险 控制 委员 会荣誉 主席 ，前 海开 源资 产管理 （深 圳） 有限 公司 董事长 。
李志祥 先生 ， 首席 运营 官 ， 本 科学 历， 经济 师， 国 籍： 中国 。 历 任湖 北省 黄 冈市体 改委
副科长 ， 深圳 市农 产品 股 份有限 公司 秘书 科科 长 ， 大鹏证 券有 限责 任公 司业 务秘书 ， 南方 基
金管理 有限 公司 高级 经理 ， 前 海开 源基 金管 理有 限 公司督 察长 。 现任 前海 开 源基金 管理 有限
公司首 席运 营官 、董 事会 秘书、 前海 开源 资产 管理 （深圳 ）有 限公 司董 事。
傅成斌 先生 ， 督察 长 ， 硕 士研究 生 ， 国 籍 ： 中 国。 历任中 国建 设银 行深 圳分 行科技 部 软
件开发 工程 师 ， 南 方基 金管 理有限 公司 信息 技术 部总 监助理 、 监察 稽核 部副 总监 、 执 行总 监 。
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 督察 长 、 风险 控制 委员会 主席 。
4、本 基金 基金 经理
王霞女 士 ， 硕 士研 究生 。 历任南 方基 金管 理有 限公 司商业 、 贸易 、 旅游 行业 研究员 、 房
地产行业首席研究员。现 任前海开源基金管理有限 公司执行投资总监 、 前 海开 源 沪 深 300
指数型 证券 投资 基金 基金 经理 、 前海 开源 事件 驱动 灵 活配置 混合 型发 起式 证券 投资基 金基金
经理 。 王霞 女士 具备 基金 从业资 格。
陈晓晨 女士 ， 工商 管理 硕 士。 历任 工银 瑞信 基金 管 理有限 公司 交易 员 、 中 信 证券股 份有
限公司 交易 与衍 生品 部交 易员 、 投 资经 理助 理、 前 海开源 基金 管理 有限 公司 交易部 总监 ， 现
任前海 开源 基金 管理 有限 公司投 资副 总监 、 前 海开 源 沪深300 指 数型 证券 投资 基金基 金经 理 。
陈晓晨 女士 具备 基金 从业 资格。
5、投 资决 策委 员会 成员 情 况 前海开源沪深 300 指数型证券 投资基金招募说明书（更新）
蔡颖女 士， 公司 总经 理， 硕士研 究生 ， 国 籍： 中 国 。 历任 南方 证券 广州 分公 司营业 部电
脑部主 管 、 经 纪业 务部 主 管、 电子 商务 部副 经理 ， 南方基 金管 理有 限公 司广 州代表 处首 席代
表、 南方 区域 总部 高级 经 理， 鹏华 基金 管理 有限 公 司华南 营销 中心 （ 广州 ） 副总经 理 、 广 州
分公司 总经 理 ， 现 任前 海 开源基 金管 理有 限公 司董 事会董 事 、 公司 总 经理 、 投资决 策委 员会
荣誉主 席、 风险 控制 委员 会荣誉 主席 ，前 海开 源资 产管理 （深 圳） 有限 公司 董事长 。
王厚琼 先生 ， 工程 学士 ， 国籍 ： 中 国 。 历 任南 方证 券武汉 分公 司证 券部 副经 理， 南方 证
券有限 公司 资产 管理 部副 处长 ， 南 方基 金管 理有 限 公司交 易管 理部 主管 、 交 易管理 部总 监助
理兼中 央交 易室 主管 、 交 易管理 部副 总监 兼中 央交 易室主 管 。 现 任前 海开 源 基金管 理有 限公
司董事 总经 理、 投资 决策 委员会 主席 。
赵雪芹 女士 ， 经济 学博 士 研究生 ， 国籍 ： 中国 。 历 任山东 财经 大学 讲师 、 海 通证券 股份
有限公 司首 席分 析师 、 中 信证券 股份 有限 公司 首席 分析师 。 现任 前海 开源 基 金管理 有限 公司
董事总 经理 、联 席投 资总 监。
侯燕琳 女士 ， 工程 硕士 、 管理学 硕士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任泰 信基 金管 理有 限 公司研 究部
高级研 究员 、 基金 经理 助 理、 基金 经理 ； 益民 基金 管理有 限公 司投 资总 监 、 基金经 理 。 现 任
前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 总经 理、 联席 投资 总监。
刘静女 士 ， 经 济学 硕士 ， 国籍 ： 中 国 。 历 任长 盛基 金管理 有限 公司 债券 高级 交易员 、 基
金经理 助理 、 长盛 货币 市 场基金 基金 经理 、 长盛 全 债指数 增强 型债 券投 资基 金基金 经理 、 长
盛积极 配置 债券 投资 基金 基金经 理 ， 现 任前 海开 源 基金管 理有 限公 司董 事总 经理 、 联 席投 资
总监、 前海 开源 睿远 稳健 增利混 合型 证券 投资 基金 基金经 理。
丁骏先 生 ， 经 济学 博士 ， 国籍 ： 中 国。 历任 中国 建 设银行 浙江 省分 行国 际业 务部本 外币
交易员 、 经济 师， 国泰 君 安证券 股份 有限 公司 企业 融资部 业务 经理 、 高级 经 理， 长盛 基金 管
理有限 公司 行业 研究 员 、 机构理 财部 组合 经理 助理 ， 基 金同 盛、 长盛 同智 基 金经理 。 现任 前
海开源 基金 管理 有限 公司 董事总 经理 、 联席 投资 总 监、 前海 开源 大海 洋战 略 经济灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金基 金经 理、前 海开 源新 经济 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理。
罗大林 先生 ， 工商 管理 硕 士， 国籍 ： 中国 。 历 任长 盛基金 管理 有限 公司 行业 研究员 、 基
金经理 助理 、 专户 部投 资 经理 ， 中 信证 券股 份有 限 公司自 营部 高级 投资 经理 。 现 任前 海开 源
基金管 理有 限公 司董 事总 经理。
付柏瑞 先生 ， 硕士 ， 国籍 ： 中 国 。 历 任华 宝兴 业基 金管理 有限 公司 分析 师 ； 农银汇 理基
金管理 有限 公司 行业 研究 员、 基 金经 理助 理、 基金 经理。2009 年4 月至 2014 年4 月 担任 农
银汇理基 金管理公 司农银 平衡双利 基金经理 。现任 前海开源 基金管理 有限公 司董事总 经理 、
联席投 资总 监。
李东骞 先生 ， 美国 注册 金 融分析 师 (CFA) ， 工学 硕 士、 工商 管理 硕士 ， 国 籍 ： 中 国。 历
任美国 前沿(FORE) 基 金管 理有限 公司 高级 经理 ， 中 信 证券股 份有 限公 司交 易与 衍生产 品业 务
部副总 裁 、 投 资经 理助 理 ， 现 任前 海开 源基 金管 理 有限公 司董 事总 经理 、 联 席投资 总监 、 前前海开源沪深 300 指数型证券 投资基金招募说明书（更新）
海开源 可转 债债 券型 发起 式证券 投资 基金 基金 经理 、 前海开 源中 证军 工指 数型 证券投 资基 金
基金经 理。
曲扬先 生 ， 博 士研 究生 ， 国籍 ： 中 国 。 历 任南 方基 金管理 有限 公司 研究 员 、 基金经 理助
理、南 方全 球精 选基 金经 理，2009 年 11 月至 2013 年 1 月 担任 南方 基金 香港 子公司 投资 经
理助理 、 投资 经理 。 现 任 前海开 源基 金管 理有 限公 司执行 投资 总监 、 前海 开 源优势 蓝筹 股票
型证券 投资 基金 基金 经理 、前海 开源 国家 比较 优势 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基金 经理 。
徐立平 先生 ， 工商 管理 硕 士， 国籍 ： 中国 。 历 任泰 信基金 管理 有限 公司 行业 研究员 ， 中
邮创业 基金 管理 有限 公司 研究 员 、 基金 经理 助理 。 现 任前海 开源 基金 管理 有限 公司执 行投 资
总监 、 前 海开 源中 国成 长 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 、 前 海开 源 一带一 路主 题精
选灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 。
薛小波 先生 ， 流体 力学 硕 士， 国籍 ： 中 国。 历任 中信 证券机 械行 业和 军工 行业 首席分 析
师、 高级 副总 裁。 现任 前 海开源 基金 管理 有限 公司 执行投 资总 监 、 前 海开 源 中证军 工指 数型
证券投资 基金 基金 经理 、 前海开源 大安全核 心精选 灵活配置 混合型证 券投资 基金 基金 经理 、
前海开 源高 端装 备制 造灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 前 海开 源工 业 革命 4.0 灵活
配置混 合型 证券 投资 基 金 基金经 理 、 前 海开 源中 航 军工指 数分 级证 券投 资基 金基金 经理 、 前
海开源 一带 一路 主题 精选 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理。
邱杰先生 ，经济学 硕士， 国籍：中 国。历任 南方基 金管理有 限公司研 究部行 业研究员 、
中小盘 股票 研究 员 、 制 造 业组组 长 ； 建 信基 金管 理 有限公 司研 究员 。 现任 前 海开源 基金 管理
有限公 司执 行投 资总 监 、 研究负 责人 、 前海 开源 股 息率 100 强 等权 重股 票型 证券投 资基 金基
金经理 、 前海 开源 再融 资 主题精 选股 票型 证券 投资 基金基 金经 理 、 前 海开 源 清洁能 源主 题精
选灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 。
王霞女士 ，会计学 硕士， 注册会计 师， 国籍 ：中国 。历任南 方基金管 理有限 公司商业 、
贸易 、 旅 游行 业研 究员 、 房地产 行业 首席 研究 员 。 现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 执行 投资
总监 、 前 海开 源沪 深300 指数型 证券 投资 基金 基金 经理 、 前 海开 源事 件驱 动 灵活配 置混 合型
发起式 证券 投资 基金 基金 经理。
孙亚超 先生 ， 数学 科博 士 后， 国籍 ： 中国 。 历 任爱 建证券 研究 所创 新发 展部 经理 、 高 级
研究员 ； 光大 证券 理财 产 品部量 化产 品系 列负 责人 ； 齐 鲁证 券机 构部 创新 业 务研究 总监 。 现
任前海 开源 基金 管理 有限 公司执 行投 资总 监 、 产 品 二部负 责人 ； 前海 开源 中 证大农 业指 数增
强型证 券投 资基 金基 金经 理、 前海 开源 中证 健康 产 业指数 分级 证券 投资 基金 基金经 理 、 前 海
开源中 证大 农业 指数 分级 证券投 资基 金基 金经 理。
谢屹先 生 ， 金 融与 经济 数 学、 工程 物理 学硕 士， 国 籍： 德国 。 历 任汇 丰银 行 （德 国） 股
票研究 所及 投资 银行 部分 析师 、 高 级分 析师 、 副 总 裁。 现任 前海 开源 基金 管 理有限 公司 执行
投资总 监 、 前海 开源 金银 珠宝主 题精 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 基 金经 理。
陈晓晨 女士 ， 工商 管理 硕 士， 国籍 ： 中国 。 历 任工 银瑞信 基金 管理 有限 公司 交易员 、 中前海开源沪深 300 指数型证券 投资基金招募说明书（更新）
信证券 股份 有限 公司 交易 与衍生 品部 交易 员 、 投 资 经理助 理 、 前 海开 源基 金 管理有 限公 司交
易部总 监 ， 现 任前 海开 源 基金管 理有 限公 司投 资副 总监 、 前 海开 源沪 深 300 指数型 证券 投资
基金基 金经 理。
6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二 、基 金托管 人
（一）基金托管人情 况
1、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：刘 士余
成立日 期：2009 年1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人 ：林 葛
中国农业 银行股份 有限公 司是中国 金融体系 的重要 组成部分, 总行设在 北京。 经国务 院
批准， 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并 于2009 年1 月15 日依法 成立 。
中国农业 银行股份 有限公 司承继原 中国农业 银行全 部资产、 负债、业 务、机 构网点和 员工 。
中国农业 银行网点 遍布中 国城乡， 成为国内 网点最 多、业务 辐射范围 最广， 服务领域 最广 ，
服务对 象最 多 ， 业 务功 能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 ， 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、
联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有 商 业银 行 ， 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ，
坚持审 慎稳 健经 营 、 可 持 续发展 ， 立足 县域 和城 市 两大市 场 ， 实 施差 异化 竞 争策略 ， 着力 打
造 “ 伴你 成长 ” 服 务品 牌， 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞 大的 电子 化网 络和 多 元化的 金融 产
品，致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ，与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服 务 优质 ， 业 绩
突出 ，2004 年 被英 国 《全 球托管 人 》 评 为中 国 “最 佳托管 银行 ” 。2007 年 中国 农业银 行通 过
了美 国SAS70 内 部控 制审 计， 并获 得无 保留 意见 的 SAS70 审计 报 告 ， 表 明了 独 立公正 第三 方前海开源沪深 300 指数型证券 投资基金招募说明书（更新）
对中国 农业 银行 托管 服务 运作流 程的 风险 管理 、 内 部控制 的健 全有 效性 的全 面认可 。 中国 农
业银行 着力 加强 能力 建设 ， 品牌 声誉 进一 步提 升， 在 2010 年 首届 “ ‘金 牌理 财’TOP10 颁奖
盛典”中 成绩突出 ，获“ 最佳托管 银行”奖 。2010 年再次荣 获《首席 财务官 》杂志颁 发的
“最佳 资产 托管 奖” 。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部 于 1998 年 5 月 经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立，2004 年 9 月更 名为 托 管业务 部， 内设 养老 金管 理中心 、技 术保 障处 、营 运中心 、委 托
资产托 管处 、 保险 资产 托 管处 、 证 券投 资基 金托 管 处、 境外 资产 托管 处 、 综 合管理 处 、 风 险
管理处 ，拥 有先 进的 安全 防范设 施和 基金 托管 业务 系统。
2、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 140 余 名 ， 其 中 高级会 计师 、 高级 经济 师 、 高 级工 程
师、律 师等 专家 10 余名 ， 服务团 队成 员专 业水 平高 、业务 素质 好、 服务 能力 强，高 级管 理
层均 有20 年以 上金 融从 业 经验和 高级 技术 职称 ，精 通国内 外证 券市 场的 运作 。
3、基 金托 管业 务经 营情 况
截止2015 年 3 月 31 日， 中 国农业 银行 托管 的封 闭式 证券投 资基 金和 开放 式证 券投资 基
金共 254 只 ，包 括富 国天 源平衡 混合 型证 券投 资基 金、华 夏平 稳增 长混 合型 证券投 资基 金 、
大成积 极成 长股 票型 证券 投资基 金 、 大 成景 阳领 先 股票型 证券 投资 基金 、 大 成创新 成长 混合
型证券 投资 基金 、 长盛 同 德主题 增长 股票 型证 券投 资基金 、 博时 内需 增长 灵 活配置 混合 型证
券投资 基金 、 汉盛 证券 投 资基金 、 裕隆 证券 投资 基 金、 景福 证券 投资 基金 、 鸿阳证 券投 资基
金、 丰和 价值 证券 投资 基 金、 久嘉 证券 投资 基金 、 长盛成 长价 值证 券投 资基 金、 宝盈 鸿利 收
益证券 投资 基金 、 大成 价值 增长证 券投 资基 金 、 大 成债 券投资 基金 、 银河 稳健 证券 投资基 金 、
银河收 益证 券投 资基 金 、 长盛中 信全 债指 数增 强型 债券投 资基 金 、 长 信利 息 收益开 放式 证券
投资基 金 、 长 盛动 态精 选 证券投 资 基 金 、 景 顺长 城 内需增 长开 放式 证券 投资 基金 、 万 家增 强
收益债 券型 证券 投资 基金 、 大 成精 选增 值混 合型 证 券投资 基金 、 长信 银利 精 选开放 式证 券投
资基金 、 富国 天瑞 强势 地 区精选 混合 型证 券投 资基 金、 鹏华 货币 市场 证券 投 资基金 、 中海 分
红增利 混合 型证 券投 资基 金、 国泰 货币 市场 证券 投 资基金 、 新华 优选 分红 混 合型证 券投 资基
金、 交银 施罗 德精 选股 票 证券投 资基 金 、 泰 达宏 利 货币市 场基 金 、 交 银施 罗 德货币 市场 证券
投资基 金 、 景 顺长 城资 源 垄断股 票型 证券 投资 基金 、 大 成沪 深300 指 数证 券 投资基 金 、 信 诚
四季红 混合 型证 券投 资基 金、 富国 天时 货币 市场 基 金、 富兰 克林 国海 弹性 市 值股票 型证 券投
资基金 、 益民 货币 市场 基 金、 长城 安心 回报 混合 型 证券投 资基 金 、 中 邮核 心 优选股 票型 证券
投资基 金 、 景 顺长 城内 需增 长贰号 股票 型证 券投 资基 金、 交银 施罗 德成 长股 票证 券投资 基金 、
长盛中 证100 指 数证 券投 资基金 、 泰达 宏利 首选 企 业股票 型证 券投 资基 金 、 东吴价 值成 长双
动力股 票型 证券 投资 基金 、 鹏 华动 力增 长混 合型 证 券投资 基金 、 宝盈 策略 增 长股票 型证 券投
资基金 、 国泰 金牛 创新 成 长股票 型证 券投 资基 金 、 益民创 新优 势混 合型 证券 投资基 金 、 中 邮
核心成 长股 票型 证券 投资 基金 、 华 夏复 兴股 票型 证 券投资 基金 、 富国 天成 红 利灵活 配置 混合前海开源沪深 300 指数型证券 投资基金招募说明书（更新）
型证券 投 资 基金 、 长信 双 利优选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 富兰 克林 国 海深化 价值 股票
型证券 投资 基金 、 申万 巴 黎竞争 优势 股票 型证 券投 资基金 、 新华 优选 成长 股 票型证 券投 资基
金、金元 惠理成长 动力灵 活配置混 合型证券 投资基 金、 天治 稳健双盈 债券型 证券投资 基金 、
中海蓝 筹灵 活配 置 混 合型 证券投 资基 金 、 长 信利 丰 债券型 证券 投资 基金 、 金 元惠理 丰利 债券
型证券 投资 基金 、 交银 施 罗德先 锋股 票证 券投 资基 金、 东吴 进取 策略 灵活 配 置混合 型开 放式
证券投 资基 金 、 建 信收 益增 强债券 型证 券投 资基 金 、 银 华内需 精选 股票 型证 券投 资基金(LOF) 、
大成行 业轮 动股 票型 证券 投资基 金、 交银 施罗 德上 证180 公司 治理 交易 型开 放式指 数证 券 投
资基金联 接基金、 上证 180 公司治 理交易型 开放式 指数证券 投资基金 、富兰 克林国海 沪深
300 指 数增 强型 证券 投资 基 金、 南 方中 证500 交 易型 开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金(LOF) 、
景顺长 城能 源基 建股 票型 证券投 资基 金 、 中 邮核 心 优势灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 工银
瑞信中 小盘 成长 股票 型证 券投资 基金 、 东吴 货币 市 场证券 投资 基金 、 博时 创 业成长 股票 型证
券投资 基金 、 招商 信用 添 利债券 型证 券投 资基 金 、 易方达 消费 行业 股票 型证 券投资 基金 、 富
国汇利 分级 债券 型证 券投 资基金 、 大成 景丰 分级 债 券型证 券投 资基 金 、 兴 全 沪深300 指 数增
强型证券 投资基金(LOF) 、 工银瑞信 深证红利 交易型 开放式指 数证券投 资基金 、工银瑞 信深
证红利 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金联 接基 金 、 富国可 转换 债券 证券 投资 基金 、 大 成深 证
成长 40 交 易型 开放 式指 数 证券投 资基 金、 大成 深证 成 长 40 交易 型开 放式 指数 证 券投资 基金
联接基 金 、 泰 达宏 利领 先 中小盘 股票 型证 券投 资基 金、 交银 施罗 德信 用添 利 债券证 券投 资基
金(LOF) 、东吴 中证新兴 产 业指数证 券投资基 金、工 银瑞信四 季收益债 券型证 券投资基 金、
招商安 瑞进 取债 券型 证券 投资基 金 、 汇 添富 社会 责 任股票 型证 券投 资基 金 、 工银 瑞 信消 费服
务行业 股票 型证 券投 资基 金、 易方 达黄 金主 题证 券 投资基 金 （LOF ） 、 中邮 中 小盘灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金 、 浙 商 聚潮产 业成 长股 票型 证券 投资基 金 、 嘉 实领 先成 长 股票型 证券 投资
基金 、 广 发中 小板300 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金 、 广 发中 小板300 交 易型开 放式 指数
证券投 资基 金联 接基 金 、 南方保 本混 合型 证券 投资 基金 、 交 银施 罗德 先进 制 造股票 证券 投资
基金 、 上 投摩 根新 兴动 力 股票型 证券 投资 基金 、 富 兰克林 国海 策略 回报 灵活 配置混 合型 证券
投资基金、金元惠理 保本 混合型证券投资基金 、招 商安达保本混合型证 券投 资基金、深证
300 价值 交易型 开放式 指 数证券投 资基金、 南方中 国中小盘 股票指数 证券投 资基金（LOF）、
交银施 罗德 深 证300 价值 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金 、 富 国中 证 500 指数 增 强
型证券 投资 基金 （LOF ） 、 长信内 需成 长股 票型 证券 投资基 金 、 大 成中 证内 地 消费主 题指 数证
券投资 基金 、 中海 消费 主 题精选 股票 型证 券投 资基 金、 长盛 同瑞 中证200 指 数分级 证券 投资
基金 、 景 顺长 城核 心竞 争 力股票 型证 券投 资基 金 、 汇添富 信用 债债 券型 证券 投资基 金 、 光 大
保德信 行业 轮动 股票 型证 券投资 基金 、 富兰 克林 国 海亚洲 （ 除日 本） 机会 股 票型证 券投 资基
金、 汇添 富逆 向投 资股 票 型证券 投资 基金 、 大成 新 锐产业 股票 型证 券投 资基 金、 申万 菱信 中
小板指 数分 级证 券投 资基 金、 广发 消费 品精 选股 票 型证券 投资 基金 、 鹏华 金 刚保本 混合 型证
券投资 基金 、汇 添富 理财 14 天债 券型 证券 投资 基金 、嘉实 全球 房地 产证 券投 资基金 、金 元前海开源沪深 300 指数型证券 投资基金招募说明书（更新）
惠理新 经济 主题 股票 型证 券投资 基金 、 东吴 保本 混 合型证 券投 资基 金 、 建 新 社会责 任股 票型
证券投 资基 金 、 嘉 实理 财 宝 7 天 债券 型证 券投 资基 金、 富兰 克林 国海 恒久 信 用债券 型证 券投
资基金 、 大 成月 添利 理财 债券型 证券 投资 基金 、 安 信目标 收益 债券 型证 券投 资基金 、 富 国7
天理财 宝债 券型 证券 投资 基金、 交银 施罗 德理 财 21 天债券 型证 券投 资基 金、 易方达 中债 新
综合指 数发 起式 证券 投资 基金 （LOF ） 、 工银 瑞信 信 用纯债 债券 型证 券投 资基 金、 大成 现金 增
利货币 市场 基金 、 景顺 长 城支柱 产业 股票 型证 券投 资基金 、 易方 达月 月利 理 财债券 型证 券投
资基金 、摩 根士 丹利 华鑫 量化配 置股 票型 证券 投资 基金、 东方 央视 财经 50 指 数增强 型证 券
投资基 金、 交银 施罗 德纯 债债券 型发 起式 证券 投资 基金、 鹏华 理财 21 天债 券 型证券 投资 基
金、国 泰民 安增 利债 券型 发起式 证券 投资 基金 、万 家 14 天理 财债 券型 证券 投 资基金 、华 安
纯债债券型发起式证券投 资基金、金元惠理惠利保 本混合型证券投资基金、 南方中证 500
交易型 开放 式 指 数证 券投 资基金 、 招商 双债 增强 分 级债券 型证 券投 资基 金 、 景顺长 城品 质投
资股票 型证 券投 资基 金 、 中海可 转换 债券 债券 型证 券投资 基金 、 融通 标普 中 国可转 债指 数增
强型证 券投 资基 金 、 大 成 现金宝 场内 实时 申赎 货币 市场基 金 、 交 银施 罗德 荣 祥保本 混合 型证
券投资 基金 、 国泰 中国 企 业境外 高收 益债 券型 证券 投资基 金 、 富 兰克 林国 海 焦点驱 动灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金 、 景顺长 城沪 深 300 等 权重 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 广发 聚
源定期 开放 债券 型证 券投 资基金 、 大成 景安 短融 债 券型证 券投 资基 金 、 嘉 实 研究阿 尔法 股票
型证券 投资 基金 、 新华 行 业轮换 灵活 配置 混合 型 证 券投资 基金 、 富国 目标 收 益一年 期纯 债债
券型证 券投 资基 金 、 汇 添 富高息 债债 券型 证券 投资 基金 、 东 方利 群混 合型 发 起式证 券投 资基
金、 南方 稳利 一年 定期 开 放债券 型证 券投 资基 金 、 景顺长 城四 季金 利纯 债债 券型证 券投 资基
金、华夏 永福养老 理财混 合型证券 投资基金 、嘉实 丰益信用 定期开放 债券型 证券投资 基金 、
国泰国 证医 药卫 生行 业指 数分级 证券 投资 基金 、 交 银 施罗德 定期 支付 双息 平衡 混合型 证券 投
资基金 、 光大 保德 信现 金 宝货币 市场 基金 、 易方 达 投资级 信用 债债 券型 证券 投资基 金 、 广 发
趋势优 选灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、 华 润元 大 保本混 合型 证券 投资 基金 、 长 盛双 月红 一
年期定 期开 放债 券型 证券 投资基 金 、 富 国国 有企 业 债债券 型证 券投 资基 金 、 富安达 信用 主题
轮动纯 债债 券型 发起 式证 券投资 基金 、 景顺 长城 沪 深 300 指数 增强 型证 券投 资基金 、 中邮 定
期开放 债券 型证 券投 资基 金、 安信 永利 信用 定期 开 放债券 型证 券投 资基 金 、 工银瑞 信信 息产
业股票 型证 券投 资基 金 、 大成景 祥分 级债 券型 证券 投资基 金 、 富 兰克 林国 海 岁岁恒 丰定 期开
放债券 型证 券投 资基 金 、 景顺长 城景 益货 币市 场基 金、 万家 市政 纯债 定期 开 放债券 型证 券投
资基金 、 建信 稳定 添利 债 券型证 券投 资基 金 、 上 投 摩根双 债增 利债 券型 证券 投资基 金 、 嘉 实
活期宝 货币 市场 基金 、 融 通 通源 一年 目标 触发 式灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 大成 信用 增
利一年 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 、 鹏华 品牌 传 承灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 国泰 浓
益灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 汇添 富恒 生指 数 分级证 券投 资基 金 、 长 盛 航天海 工装 备灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金、 广发 新动 力股 票型 证 券投资 基金 、 东吴 阿尔 法 灵活配 置混 合型
证券投 资基 金 、 诺 安天 天 宝货币 市场 基金 、 前海 开 源可转 债债 券型 发起 式证 券投资 基金 、 新前海开源沪深 300 指数型证券 投资基金招募说明书（更新）
华鑫利 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 富国 天盛 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 景顺 长城 中
小板创 业板 精选 股票 型证 券投资 基金 、 中邮 双动 力 混合型 证券 投 资 基金 、 建 信改革 红利 股票
型证券 投资 基金 、 交银 施 罗德周 期回 报灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 、 中 海 积极收 益灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金 、 申万菱 信中 证环 保产 业指 数分级 证券 投资 基金 、 博 时裕隆 灵活 配置
混合型 证券 投资 基金 、 国 寿安保 沪 深 300 指数 型证 券投资 基金 、 前海 开源 沪 深300 指数 型证
券投资 基金 、 天弘 季加 利理 财债券 型证 券投 资基 金 、 新 华鑫安 保本 一号 混合 型证 券投资 基金 、
诺安永鑫 收益一年 定期开 放债券型 证券投资 基金、 大成景益 平稳收益 混合型 证券投资 基金 、
南方稳 利1 年定 期开 放债 券型证 券投 资基 金 、 申 万 菱信中 证军 工指 数分 级证 券投资 基金 、 招
商 可转 债分 级债 券型 证券 投资基 金、 泰达 宏利 货币 市场基 金、 宝盈 科技 30 灵 活配置 混合 型
证券投 资基 金 、 华 润元 大 医疗保 健量 化股 票型 证券 投资基 金 、 融 通月 月添 利 定期开 放债 券型
证券投 资基 金 、 中 海惠 祥 分级债 券型 证券 投资 基金 、 建 信稳 定添 利债 券型 证 券投资 基金 、 东
方新兴 成长 混合 型证 券投 资基金 、 银华 双月 定期 理 财债券 型证 券投 资基 金 、 嘉实新 兴产 业股
票型证 券投 资基 金 、 诺 安天 天宝货 币市 场基 金 、 招 商招 利 1 个 月期 理财 债券 型证 券投资 基金 、
工银瑞 信高 端制 造行 业股 票型证 券投 资基 金 、 工 银 瑞信添 益快 线货 币市 场基 金、 国泰 国证 食
品饮料 行业 指数 分级 证券 投资基 金、 中证500 医药 卫 生指数 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金 、
富国天 时货 币市 场基 金 、 鹏华先 进制 造股 票型 证券 投资基 金 、 大 成纳 斯达 克100 指 数证 券投
资基金 、 银华 惠增 利货 币 市场基 金 、 华 润元 大富 时 中国 A50 指 数型 证券 投资 基金 、 安 信现 金
增利货 币市 场基 金 、 南 方 理财金 交易 型货 币市 场基 金、 工银 瑞信 创新 动力 股 票型证 券投 资基
金、 东方 添益 债券 型证 券 投资基 金 、 富 国中 证国 有 企业改 革指 数分 级证 券投 资基金 、 华夏 沪
港通恒生 交易型开 放式指 数证券投 资基金、 大成产 业升级股 票型证券 投资基 金(LOF) 、华 夏
沪港通 恒生 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金联 接基 金、 前 海 开 源股 息率100 强 等权重 股票 型
证券投资 基金、国 开泰富 货币市场 证券投资 基金、 大成高新 技术产业 股票型 证券投资 基金 、
富兰克 林国 海大 中华 精选 混合型 证券 投资 基金 、 鹏 华可转 债债 券型 证券 投资 基金 、 华 夏沪 深
300 指 数增 强型 证券 投资 基金 、 工 银瑞 信战 略转 型 主题股 票型 证券 投资 基金 、 天 弘云 端生 活
优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 安 信 消 费 医 药 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 深 证
TMT50 指数 分级 证券 投资 基金。
（二）基金托管人的 内部 风险控制制度说明
1、内 部控 制目 标
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规、 行业 监管 规 章和行 内有 关管 理规 定, 守法 经营 、
规范运 作、 严格 监察, 确保 业务的 稳健 运行,保 证基 金 财产的 安全 完整,确 保有 关 信息的 真实 、
准确、 完整 、及 时, 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 。
2、内 部控 制组 织结 构
风 险 控 制 委员 会 总 体负 责中 国 农 业 银行 的 风 险管 理与 内 部 控 制工 作, 对 托管 业务 风 险
管理和内 部控制工 作进行 监督和评 价。托管 业务部 专门设置 了风险管 理处,配 备了专职 内 控前海开源沪深 300 指数型证券 投资基金招募说明书（更新）
监督人 员负 责托 管业 务的 内控监 督工 作, 独立 行使 监 督稽核 职权 。
3、内 部控 制制 度及 措施
具备系 统、 完善 的制 度控 制体系 ，建 立了 管理 制度 、控制 制度 、岗 位职 责、 业务操 作
流程 ， 可 以保 证托 管业 务 的规范 操作 和顺 利进 行 ； 业务人 员具 备从 业资 格 ； 业务管 理实 行严
格的复核 、审核、 检查制 度，授权 工作实行 集中控 制，业务 印章按规 程保管 、存放、 使用 ，
账户资料 严格保管 ，制约 机制严格 有效；业 务操作 区专门设 置，封闭 管理,实 施音像监 控 ；
业务信息 由专职信 息披露 人负责,防 止泄密 ；业务实 现自动化 操作，防 止人为 事故的发 生 ，
技术系 统完 整、 独立 。
（三）基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序
基金托 管人 通过 参数 设置 将 《基 金法》 、 《 运 作办 法》 、 基金 合同、 托管 协议 规 定的投 资
比例和 禁止 投资 品种 输入 监控系 统 ， 每 日登 录监 控 系统监 督基 金管 理人 的投 资运作 ， 并通 过
基金资 金账 户、 基金 管理 人的投 资指 令等 监督 基金 管理人 的其 他行 为。
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理：
1、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ；
2、 书面 警示 。 对 本基 金投 资比例 接近 超标 、 资 金头 寸不足 等问 题， 以书 面方 式对基 金
管理人 进行 提示 ；
3、书面报 告。对投 资比例 超标、清 算资金透 支以及 其他涉嫌 违规交易 等行为 ，书面 提
示有关 基金 管理 人并 报 中 国证监 会。
三 、相 关服务 机构
（一）基金份额 销售 机构
1 、直 销机 构
（1） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 直销 柜台
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 22 楼
联系人 ：曾 季平
电话： （0755 ）83181190
传真： （0755 ）83180622
（2） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 网上 交易
网址：www.qhkyfund.com
客服电 话：4001-666-998
2 、代 销机 构：
序
号
代 销 机 构名 称 代 销 机 构信 息 前海开源沪深 300 指数型证券 投资基金招募说明书（更新）
1 和讯信息 科技有 限公司
地址：北 京朝外 大街 22 号泛利大厦10 层
法定代表 人：王 莉
联系人： 于杨
电话：(021)20835779
客服电话 ：4009-200-022
网址：www.hexun.com
2
诺亚正行 （上海 ） 基金 销售
投资顾问 有限公 司
注册地址 ：上海 市虹口 区飞 虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址 ：上海 市杨浦 区昆 明路 508 号北美广场 B 座 12F
法定代表 人：汪 静波
联系人： 徐诚
电话：(021)38509639
传真：(021)38509777
客服电话 ：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
3
深圳众禄 基金销 售有限 公
司
地址：深 圳市罗 湖区梨 园路 物资控股 置地大 厦 8 楼
法定代表 人：薛 峰
联系人： 童彩平
电话：(0755)33227950
客服电话 ：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
4
上海天天 基金销 售有限 公
司
地址：上 海市徐 汇区龙 田路 195 号 3C 座 7 楼
法定代表 人：其 实
客服电话 ：4001-818-188
网址：www.1234567.com.cn
5
上海好买 基金销 售有限 公
司
地址：上 海市虹 口区欧 阳路 196 号 26 号楼 2 楼41 号
法定代表 人：杨 文斌
客服电话 ：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
6
杭州数米 基金销 售有限 公
司
地址： 浙 江省杭 州市滨 江区 江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表 人：陈 柏青
联系人： 徐昳绯
电话：(021)60897840
传真：(0571)26697013
客服电话 ：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
7
上海长量 基金销 售投资 顾
问有限公 司
地址：上 海市浦 东新区 浦东 大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表 人：张 跃伟
电话：(021)20691832
传真：(021)20691861
客服电话 ：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
8
浙江同花 顺基金 销售有 限
公司
注册地址 ：浙江 省杭州 市文 二西路元 茂大厦 903 室
办公地址 ： 浙江 省杭州 市翠 柏路 7 号杭州电 子商务 产业 园 2
号楼 2 楼
法定代表 人：凌 顺平
联系人： 吴强
电话：(0571)88911818
传真：(0571)88910240
客服电话 ：4008-773-772
网址：www.5ifund.com 前海开源沪深 300 指数型证券 投资基金招募说明书（更新）
9
北京展恒 基金销 售有限 公
司
注册地址 ：北京 市顺义 区后 沙峪镇安 富街 6 号
办公地址 ：北京 市朝阳 区华 严北里 2 号民建 大厦 6 层
法定代表 人：闫 振杰
联系人： 王琳
电话：010-62020088
传真：010-62020355
客服电话 ：400-888-6661
网址：www.myfund.com
10 中期资产 管理有 限公司
地址：北 京市朝 阳区建 国门 外光华路 14 号 1 幢11 层 1103
号
法定代表 人：朱 剑林
客服电话 ：(010)65807609
网址：www.cifcofund.com
11
深圳前海 汇联基 金销售 有
限公司
地址：深 圳福田 区金田 路 2028 号皇岗商务中心 4 楼
法定代表 人：丁 海
联系人： 张誉腾
电话：(0755)32938888-6200
客服电话 ：(0755)36907366
网址：www.flyingfund.com.cn
12 中国国际 期货有 限公司
注册地址： 北京市 朝阳区 建 国门外光 华路 14 号 1 幢 1 层、2
层、9 层、11 层、12 层
办公地址： 北京市 朝阳区 建 国门外光 华路 14 号 1 幢 1 层、2
层、9 层、11 层、12 层
法定代表 人：王 兵
联系电话 ：(010)59539999
传真：(010)59539806
客服电话 ：95162
网址：www.cifco.net
13
国泰君安 证券股 份有限 公
司
地址：上 海市浦 东新区 银城 中路 168 号上海银行大 厦 29 楼
法定代表 人：万 建华
联系人： 芮敏祺
电话：(021)38676666
传真：(021)38670666
客服电话 ：95521
网址：www.gtja.com
14
中信建投 证券股 份有限 公
司
注册地址 ：北京 市朝阳 区安 立路 66 号 4 号楼
办公地址 ：北京 市朝内 大街 188 号
法定代表 人：王 常青
联系人： 张颢
电话：(010)85156398
传真：(010)65182261
客服电话 ：4008-888-108
网址：www.csc108.com
15 中信证券 股份有 限公司
注册地址 ： 广东 省深圳 市福 田区中心 三路 8 号卓越 时代 广场
（二期） 北座
办公地址 ：北京 朝阳区 亮马 桥路 48 号中信证券 大厦
法定代表 人：王 东明
联系人： 顾凌
联系电话 ：(010)60838696
客服电话 ：95548
网址：www.cs.ecitic.com 前海开源沪深 300 指数型证券 投资基金招募说明书（更新）
16
中国银河 证券股 份有限 公
司
地址：北 京市西 城区金 融大 街 35 号国际企业大 厦 C 座
法定代表 人：陈 有安
联系人： 宋明
联系电话 ：(010)66568450
传真：(010)66568990
客服电话 ：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
17 海通证券 股份有 限公司
注册地址 ：上海 市广东 路 689 号
办公地址 ：上海 市广东 路 689 号
法定代表 人：王 开国
联系人： 李笑鸣
联系电话 ：(021)23219000
客服电话 ：95553
网址：www.htsec.com
18 申万宏源 证券有 限公司
注册地址 ：上海 市徐汇 区长 乐路 989 号 45 层
办公地址 ：上海 市徐汇 区长 乐路 989 号 45 层
法定代表 人：李 梅
联系人： 曹晔
电话：(021）33389888
传真：（021 ）33388224
电话委托 ：(021)962505
客服电话 ：95523 ，4008-895-523
网址: www.swhysc.com
19
中信证券 （浙江 ） 有限 责任
公司
注册地址： 浙江省 杭州市 解 放东路 29 号迪凯银 座 22、23 层
办公地址： 浙江省 杭州市 解 放东路 29 号迪凯银 座 22、23 层
法定代表 人：沈 强
联系人： 李珊
电话：(0571)85776114
客服电话 ：95548
网址：www.bigsun.com.cn
20 万联证券 有限责 任公司
地址：广 州市天 河区珠 江东 路 11 号高德置地广 场 F 座18 、
19 楼
法定代表 人：张 建军
客服电话 ：4008-888-133
网址：www.wlzq.com.cn
21 山西证券 股份有 限公司
地址：山 西省太 原市府 西街 69 号山西国际贸 易中心 东塔 楼
法定代表 人：侯 巍
客服电话 ：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn
22
中信证券 （山东 ） 有限 责任
公司
注册地址 ：青岛 市崂山 区深 圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址 ： 青岛 市崂山 区深 圳路 222 号青岛国际金 融广 场 1
号楼第20 层
法定代表 人：杨 宝林
联系人： 吴忠超
电话：(0532)85022326
客服电话 ：95548
网址：www.zxwt.com.cn
23 信达证券 股份有 限公司
地址：北 京市西 城区闹 市口 大街 9 号院 1 号楼
法定代表 人：张 志刚
联系人： 唐静
电话：(010)63080985
客服电话 ：4008-008-899
网址：www.cindasc.com 前海开源沪深 300 指数型证券 投资基金招募说明书（更新）
24 光大证券 股份有 限公司
地址：上 海市静 安区新 闸路 1508 号
法定代表 人：薛 峰
联系人： 刘晨
电话：(021)22169081
客服电话 ：95525
传真：(021)22169134
网址：www.ebscn.com
25 大同证券 有限责 任公司
注册地址 ：大同 市城区 迎宾 街 15 号桐城中央 21 层
办公地址 ：山西 省太原 市长 治路 111 号山西世贸中 心 A 座
12、13 层
法定代表 人：董 祥
联系人： 薛津
联系电话 ：（0351）4130322
客服电话 ：4007-121-212
网址：www.dtsbc.com.cn
26 华安证券 股份有 限公司
注册地址 ：合肥 市政务 文化 新区天鹅 湖路 198 号
办公地址 ： 合肥 市蜀山 区南 二环路 959 号财智中心 华安 证券
B1 座 0327 室（230081 ）
法定代表 人：李 工
联系人： 甘霖
电话：(0551)65161821
传真：(0551)65161672
客服电话 ：4008-096-518
公司网址 ：www.hazq.com
27 东莞证券 股份有 限公司
地址：广 东省东 莞市莞 城区 可园南路 一号金 源中心
法定代表 人：张 运勇
客服电话 ：(0769 ）961130
网址：www.dgzq.com.cn
28
申万宏源 西部证 券有限 公
司
注册地址 ： 新 疆乌鲁 木齐市 高新区（新市 区）北京南 路 358
号大成国 际大厦 20 楼 2005 室
办公地址: 新 疆乌鲁 木齐市 高新区（ 新市区 ）北京 南路 358
号大成国 际大厦 20 楼 2005 室
法定代表 人：许 建平
电话：(010)88085858
传真：(010)88085195
联系人： 李巍
客服电话 ：400-800-0562
网址：www.hysec.com
29 齐鲁证券 有限公 司
地址：山 东省济 南市经 七路 86 号
法定代表 人：李 玮
联系人： 吴阳
电话：(0531)68889155
客服电话 ：95538
网址： www.qlzq.com.cn
30
中国国际 金融股 份有限 公
司
地址：北 京市建 国门外 大街 1 号国贸大厦 2 座 27、28 层
法定代表 人：丁 学东
客服电话 ：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn 前海开源沪深 300 指数型证券 投资基金招募说明书（更新）
31 华鑫证券 有限责 任公司
地址： 深 圳市 福田区 金田路 4018 号安联大厦28 层 A01 、 B01
（b ）单元
法定代表 人：俞 洋
联系人： 陈敏
电话：(021)64316642
客服电话 ：(021)32109999 ，(029)68918888 ，4001-099-918
网址：www.cfsc.com.cn
32
中国中投 证券有 限责任 公
司
地址： 深圳市 福田区 益田 路6003 号荣超商务中 心A 栋第04、
18 层至21 层
法定代表 人：龙 增来
联系人： 刘毅
联系电话 ：(0755)82023442
客服电话 ：95532 ，4006-008-008
网址：www.china-invs.cn
33 中山证券 有限责 任公司
注册地址 ： 深圳 市南山 区科 技中一路 西华强 高新发 展大 楼 7
层、8 层
办公地址 ： 深圳 市南山 区科 技中一路 西华强 高新发 展大 楼 7
层、8 层
法定代表 人：黄 扬录
联系人： 刘军
电话：(0755)82943755
传真：(0755)82960582
客服电话 ：4001-022-011
公司网址 ：www.zszq.com
34 华宝证券 有限责 任公司
地址：上 海市浦 东新区 世纪 大道 100 号上海环球金 融中 心
57 层
法定代表 人：陈 林
联系人： 刘闻川
电话：(021)68778790
传真：(021)68777992
客服电话 ：4008-209-898
公司网址 ：www.cnhbstock.com
35 爱建证券 有限责 任公司
地址： 上 海市浦 东新区 世纪 大道 1600 号陆家嘴商务广 场 32
楼
法定代表 人：钱 华
联系人： 戴莉丽
电话：(021)32229888
传真：(021)62878783
客服电话 ：4001-962-502
网址：www.ajzq.com
36 开源证券 股份有 限公司
注册地址 ：西安 市高新 区锦 业路 1 号都市之 门 B 座 5 层
办公地址 ：西安 市高新 区锦 业路 1 号都市之 门 B 座 5 层
法定代表 人：李 刚
联系人： 付琦
电话：(029)81887087
客服电话 ：400-860-8866
网址：www.kysec.cn 前海开源沪深 300 指数型证券 投资基金招募说明书（更新）
37
一路财富 （北京 ） 信息 科技
有限公司
注册地址 ： 北京 市西城 区车 公庄大街 9 号五 栋大楼 C 座 702
室
办公地址 ： 北京 市西城 区阜 成门外大 街 2 号万通新 世界 广场
A 座 2208
法定代表 人：吴 雪秀
联系人： 段京璐
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客服电话 ：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
38
北京增财 基金销 售有限 公
司
客服电话 ：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
39
上海联泰 资产管 理有限 公
司
注册地址 ： 中 国 （ 上海 ） 自 由贸易试 验区富 特北路 277 号 3
层310 室
办公地址 ：上海 市长宁 区金 钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼
联系人： 汤蕾
电话：021-51507071
传真：021-62990063
客服电话 ：4000-466-788
网址：www.91fund.com.cn
40 中信期货 有限公 司
地址： 深圳市 福田区 中心三 路 8 号卓越时代 广场 （二期 ） 北
座13 层 1301-1305 室、14 层
法定代表 人： 张磊
联系人： 洪诚
电话：0755-23953913
客服电话 ：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
41
上海汇付 金融服 务有限 公
司
办公地址: 上 海市中 山南路 100 号金外滩国际 广场 19 楼
法定代表 人: 张皛
电话:021-33323999-8318
客服电话 ：400-820-2819
网址：www.ttyfund.com
42
泰诚财富 基金销 售（大 连）
有限公司
地址：辽 宁省大 连市沙 河口 区星海中 龙园 3 号
法定代表 人：林 卓
联系人： 李春光
电话：18640999991
传真：0411-84396536
客服电话 ：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
（二）登记机构
名称： 前海 开源 基金 管理 有限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋201 室 （ 入驻 深圳 市前 海商务 秘 书
有限公 司）
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 22 楼
法定代 表人 ：王 兆华
联系人 ：任 福利
电话： （0755 ）83180910
传真： （0755 ）83181121 前海开源沪深 300 指数型证券 投资基金招募说明书（更新）
（三）律师事务所和 经办 律师
名称： 广东 信达 律师 事务 所
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 4019 号航 天大 厦 24 楼、16 楼
负责人 ：麻 云燕
经办律 师： 杨扬 、 卢 华羽
电话：0755-88265288
传真：0755-83243108
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
名称： 瑞华 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 北京 市海 淀区 西四环 中 路 16 号院2 号楼 4 层
办公地 址： 北京 市 东 城区 永定门 西滨 河 路 8 号院 7 号楼中 海地 产广 场西 塔5-11 层
法定代 表人 ：杨 剑涛
联系人 ：段 贺明
经办会 计师 ：门 熹、 胡立 新
电话： （010 ）88095588
传真： （010 ）88091199
四 、基 金名称
前海开 源沪 深 300 指 数型 证券投 资基 金
五 、基 金的类 型
指数型
六 、基 金的运 作方 式
开放式
七 、基 金的投 资
（一）投资目标
本基金 采用 指数 化投 资策 略， 紧密 跟踪 沪深300 指 数， 在严 格控 制基 金的 日 均跟踪 偏离
度和年 跟踪 误差 的前 提下 ，力争 获取 与标 的指 数相 似的投 资收 益。
（二）投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 以 沪深 300 指 数的 成份 股及 其备选 成前海开源沪深 300 指数型证券 投资基金招募说明书（更新）
份股( 含中 小板 、 创业 板及 其他经 中国 证监 会核 准的 上市股 票) 为主 要投 资对 象 。 为 更好 地实
现投资 目标 ， 本基 金也 可 少量投 资于 其他 股票(非 标 的指数 成份 股及 其备 选成 份股) 、 银行 存
款、 债券 、 债 券回 购、 权 证、 股指 期货 、 资 产支 持 证券 、 货 币市 场工 具以 及 法律法 规或 中国
证监会 允许 本基 金投 资的 其他金 融工 具（ 但须 符合 中国证 监会 的相 关规 定） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为 ： 本基金 投资 于股 票的 资产 比例不 低于 基金 资产 的 90% ， 投资 于
沪深300 指 数成 份股 和备 选成份 股的 资产 比例 不低 于非现 金基 金资 产 的 85% ； 本基金 每个 交
易日日终 在扣除股 指期货 合约需缴 纳的交易 保证金 后，应当 保持不低 于基金 资产净值 5% 的
现金或 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 。
如法律 法规 或中 国证 监会 变更投 资品 种的 投资 比例 限制， 基金 管理 人在 履行 适 当程序 后 ，
可以调 整上 述投 资品 种的 投资比 例。
（ 三）投资策略
本基金 采用 完全 复制 标的 指数的 方法 ， 进行 被动 式 指数化 投资 。 股票 投资 组 合的构 建主
要按照 标的 指数 的成 份股 组成及 其权 重来 拟合 复制 标的指 数， 并根 据标 的指 数 成份股 及其 权
重的变 动而 进行 相应 调整 ， 以 复制 和跟 踪标 的指 数 。 本基金 在严 格控 制基 金的 日均跟 踪偏 离
度和年 跟踪 误差 的前 提下 ，力争 获取 与标 的指 数相 似的投 资收 益。
由于标 的指 数编 制方 法调 整、 成份 股及 其权 重发 生 变化 （包 括配 送股 、 增发 、 临时调 入
及调出 成份 股等 ） 的原 因 ， 或因基 金的 申购 和赎 回等 对本基 金跟 踪标 的指 数的 效果可 能带 来
影响时 ， 或因 某些 特殊 情 况导致 流动 性不 足时 ， 或 其他原 因导 致无 法 有 效复 制和跟 踪标 的指
数时， 基金 管理 人可 以对 投资组 合管 理进 行适 当变 通和调 整， 力求 降低 跟踪 误差。
1、大 类资 产配 置
本基金 管理 人主 要按 照沪深 300 指数 的成 份股 组成 及其权 重构 建股 票投 资组 合,并根据
指数成 份股 及其 权重 的变 动而进 行相 应调 整。 本基 金 投资于 股票 的资 产比 例不 低于基 金资 产
的90% ， 投 资于 沪 深300 指 数成份 股和 备选 成份 股的 资产比 例不 低于 非现 金基 金资产 的85% ；
本基金 每个 交易 日日 终在 扣除股 指期 货合 约需 缴纳 的交易 保证 金后 ， 应 当保 持 不低于 基金 资
产净 值5% 的现 金或 到期 日 在一年 以内 的政 府债 券。
2、股 票投 资策 略
（1） 股票 投资 组合 构建
本基金 采用 完全 复制 标的 指数的 方法 ， 按 照标 的指 数 成份股 组成 及其 权重 构建 股票投 资
组合 。 由 于跟 踪组 合构 建 与标的 指数 组合 构建 存在 差异 ， 若 出现 较为 特殊 的 情况 （例 如成 份
股停牌、 股票流动 性不足 以及其他 影响指数 复制效 果的因素） ，本基 金将采用 替代性的 方 法
构建组 合 ， 使 得跟 踪组 合 尽可能 近似 于全 复制 组合 ， 以 减少 对标 的指 数的 跟 踪误差 。 本基 金
所采用 替代 法调 整的 股票 组合应 符合 投资 于股 票的 资产比 例不 低于 基金 资产 的90% ， 投 资 于前海开源沪深 300 指数型证券 投资基金招募说明书（更新）
沪深300 指 数成 份股 和备 选成份 股的 资产 比例 不低 于 非现 金基 金 资 产的85% 的 投资比 例 限 制 。
（2）股 票 投资 组合 的调 整
本基金所构 建的股 票投资 组合将根据 沪深 300 指 数 成份股及其 权重的 变动而 进行相应
调整 ， 本 基金 还将 根据 法 律法规 中的 投资 比例 限制 、 申 购赎 回变 动情 况等 ， 对其进 行适 时调
整，以 保证 基金 净值 增长 率与基 准指 数间 的高 度正 相关和 跟踪 误差 最小 化。
1）定 期调 整
根据标 的指 数的 调整 规则 和备选 股票 的预 期， 对股 票投资 组合 及时 进行 调整 。
2）不 定期 调整
A．当成份 股发生配 送股、 增发 、临 时调入及 调出成 份股等情 况而影响 成份股 在指数 中
权重的 行为 时， 本基 金将 根据各 成份 股的 权重 变化 及时调 整股 票投 资组 合；
B． 根 据本 基金 的申购 和赎 回情况 ， 对 股票 投资 组合 进 行调整 ， 从 而有 效跟 踪标 的 指数 ；
C．根据法 律、法规 和基金 合同的规 定，成份 股在标 的指数中 的权重因 其他特 殊原因 发
生相应 变化 的， 本基 金可 以对投 资组 合管 理进 行适 当变通 和调 整， 力求 降低 跟踪误 差。
在正常 市场 情况 下， 力争 控 制本基 金 的 份额 净值 与业 绩比较 基准 的收 益率 日均 跟踪偏 离
度的绝 对值 不超 过0.35% ， 年跟踪 误差 不超 过 4% 。 如 因指数 编制 规则 调整 或其 他因素 导致 跟
踪偏离 度和 跟踪 误差 超过 上述范 围 ， 基 金管 理人 应 采取合 理措 施避 免跟 踪偏 离度 、 跟 踪误 差
进一步 扩大 。
3、债 券投 资策 略
本基金 债券 投资 的目 的是 在保证 基金 资产 流动 性的 基础上 ， 降低 跟踪 误差 。 本 基金将 采
用宏观 环境 分析 和微 观市 场定价 分析 两个 方面 进行 债券资 产的 投资 ， 通 过主 要 采取组 合久 期
配置策 略 ， 同 时辅 之以 收 益率曲 线策 略 、 骑 乘策 略 、 息 差策 略等 积极 投资 策 略构建 债券 投资
组合。
4、权 证投 资策 略
本基金 将权 证的 投资 作为 提高基 金投 资组 合收 益的 辅助手 段。 根据 权证 对应 公 司基本 面
研究成 果确 定权 证的 合理 估值 ， 发 现市 场对 股票 权 证的非 理性 定价 ； 利用 权 证衍生 工具 的特
性，通 过权 证与 证券 的组 合投资 ，来 达到 改善 组合 风险收 益特 征的 目的 。
5、股 指期 货投 资策 略
本基金 以套 期保 值为 目的 ，参与 股指 期货 交易 。
本基金参与股指期货投资 时机和数量的决策建立在 对证券市场总体行情的判 断和组合
风险收 益分 析的 基础 上 。 基 金管理 人将 根据 宏观 经济 因素 、 政 策及 法规 因素 和资 本市场 因素 ，
结合定 性和 定量 方法 ， 确 定投资 时机 。 基金 管理 人 将结合 股票 投资 的总 体规 模， 以及 中国 证
监会的 相关 限定 和要 求， 确定参 与股 指期 货交 易的 投资比 例。
基金管 理人 将充 分考 虑股 指期货 的收 益性 、 流动 性 及风险 性特 征 ， 运 用股 指 期货对 冲系
统性风 险 、 对 冲特 殊情 况下 的流动 性风 险 ， 如 大额 申购 赎回等 ； 利用 金融 衍生 品的 杠杆作 用 ，
以达到 降低 投资 组合 的整 体风险 的目 的。 前海开源沪深 300 指数型证券 投资基金招募说明书（更新）
基金管 理人 在进 行股 指期 货投资 前将 建立 股指 期货 投资决 策部 门或 小组 ， 负 责 股指期 货
的投资管 理的相关 事项， 同时针对 股指期货 投资管 理制定投 资决策流 程和风 险控制等 制度 ，
并经基 金管 理人 董事 会批 准后执 行。
若相关 法律 法规 发生 变化 时， 基金 管理 人期 货投 资 管理从 其最 新规 定 ， 以 符 合上述 法律
法规和 监管 要求 的变 化。
（四）投资决策依据 及程 序
1、决 策依 据
以《基金 法》 、基金 合同、 公司章程 等有关法 律法规 为决策依 据，并以 维护基 金份额 持
有人利 益作 为最 高准 则。
2、决 策程 序
（1） 投资 决策 委员 会制 定 整体投 资战 略。
（2）研究 部根据自 身以及 其他研究 机构的研 究成果 ，构建股 票备选库 、精选 库，对 拟
投资对 象进 行持 续跟 踪调 研，并 提供 个股 、债 券决 策支持 。
（3）基金 经理根据 投资决 策委员会 的投资战 略，设 计和调整 投资组合 。设计 和调整 投
资组合 需要 考虑 的基 本因 素包括 ： 每日 基金 申购 和 赎回净 现金 流量 ； 基金 合 同的投 资限 制和
比例限 制； 研究 员的 投资 建议； 基金 经理 的独 立判 断；绩 效与 风险 评估 小组 的建议 等。
（4） 投资 决策 委员 会对 基 金经理 提交 的方 案进 行论 证分析 ，并 形成 决策 纪要 。
（5）根据 决策纪要 ，基金 经理小组 构造具体 的投资 组合及操 作方案， 交由集 中交易 室
执行 。
（6） 集中 交易 室按 有关 交 易规则 执行 ，并 将有 关信 息反馈 基金 经理 。
（7）基金 绩效评估 岗及风 险管理岗 定期进行 基金绩 效评估， 并向投资 决策委 员会提 交
综合评 估意 见和 改进 方案 。
（8）风险 控制委员 会 对识 别、防范 、控制基 金运作 各个环节 的风险全 面负责 ，尤其 重
点关注 基金 投资 组合 的风 险状况 ； 基 金绩 效评 估岗 及 风险管 理岗 重点 控制 基金 投资组 合的 市
场风险 和流 动性 风险 。
（ 五）业绩比较基准
1、标 的指 数
本基金 股票 资产 的标 的指 数为沪深 300 指 数。
如果指 数编 制单 位变 更或 停止沪深 300 指 数的 编制 、 发 布或 授权 ， 或沪深 300 指数由 其
他指数 替代 、 或 由于 指数 编 制方法 的重 大变 更等 事项 导致沪深 300 指 数不 宜继 续作为 标的 指
数， 或证 券市 场有 其他 代 表性更 强 、 更 适合 投资 的 指数推 出 ， 本 基金 管理 人 可以依 据维 护投
资者合 法权 益的 原则 ，变 更本基 金的 标的 指数 。
若标的 指数 变更 涉及 本基 金投资 范围 或投 资策 略的 实质性 变更 ， 则 基金 管理 人 应就变 更
标的指 数召 开基 金份 额持 有人大 会 ， 并 报中 国证 监 会备案 。 若标 的指 数变 更 对基金 投资 无实前海开源沪深 300 指数型证券 投资基金招募说明书（更新）
质性影响 （包括但 不限于 编制机构 变更、指 数更名 等） ，则无 需召开 基金份额 持有人大 会 ，
在报中 国证 监会 备案 后及 时公告 。
2、业 绩比 较基 准
本基金 业绩 比较 基准 ：沪深 300 指数 收益 率×95% ＋ 银行活 期存 款利 率( 税后) ×5%
沪深300 指 数是 沪深 证券 交易所 于 2005 年 4 月 8 日 联合发 布的 反 映A 股 市场 整体走 势
的指数 ， 由中 证指 数公 司 编制和 维护 ， 是在 上海 和 深圳证 券市 场中 选 取300 只A 股 作为 样本
编制而 成的 ， 覆盖 了大 部 分流通 市值 。 其成 份股 为 市场中 市场 代表 性好 ， 流 动性高 ， 交易 活
跃的主 流投 资股 票 ， 能 够 反映市 场主 流投 资的 收益 情况 。 关 于指 数值 和成 份 股名单 的所 有版
权归属 中证 指数 有限 公司 。
若本基 金标 的指 数发 生变 更， 基金 业绩 比较 基准 随之 变更 。 如 果今 后法 律法 规发 生变化 ，
或者有 更权 威的 、 更能 为 市场普 遍接 受的 业绩 比较 基准推 出时 ， 本基 金基 金 管理人 可以 在与
基金托 管人 协商 同意 后变 更业绩 比较 基准 的组 成和 权重。 本基 金由 于上 述原 因 变更业 绩比 较
基准 ， 无 需召 开基 金份 额 持有人 大会 。 基金 管理 人 应于变 更前 在中 国证 监会 指定的 媒体 上公
告。
（ 六）风险收益特征
本基金 属于 采用 指数 化操 作的股 票型 基金 ， 其预 期 的风险 和收 益高 于货 币市 场基金 、 债
券基金 、混 合型 基金 ，为 证券投 资基 金中 的较 高风 险、较 高收 益品 种。
（七）投资限制
1、组 合限 制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：
（1 ） 本基 金投 资于 股票 的 资产比 例不 低于 基金 资产 的 90% ，投 资于 沪深 300 指数成 份
股和备 选成 份股 的资 产比 例不低 于非 现金 基金 资产 的 85% ；
（2 ）每个 交易 日日终 在扣 除股指期 货合约 需缴纳 的 交易保证 金后， 保持不 低 于基金 资
产净 值5％ 的现 金或 者到 期日在 一年 以内 的政 府债 券；
（3 ） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％；
（4 ） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的10 ％；
（5 ）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5％；
（6 ）本基 金投 资于同 一原 始权益人 的各类 资产支 持 证券的比 例，不 得超过 基 金资产 净
值的 10 ％；
（7 ） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的20 ％；
（8 ）本 基金持 有的同 一( 指同一信 用级别)资产 支持 证券的比 例，不 得超 过该 资产支 持
证券规 模 的10 ％； 前海开源沪深 300 指数型证券 投资基金招募说明书（更新）
（9 ）本基 金管 理人管 理的 全部基金 投资于 同一原 始 权益人的 各类资 产支持 证 券，不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％；
（10 ） 本 基金 应投 资于 信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含BBB) 的 资产 支持 证券 。 基金持 有资
产支持证券期间，如 果其 信用等级下降、不再 符合 投资标准，应在评级 报告 发布之日起 3
个月内 予以 全部 卖出 ；
（11） 基金 财产 参与 股票 发行申 购， 本基 金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量；
（12 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产 净 值
的40% ；债 券回 购最 长期 限为 1 年 ，债 券回 购到 期 后不得 展期 ；
（13 ） 一 只基 金持 有一 家 公司发 行的 流通 受限 证券 ， 其 市值 不得 超过 基金 资 产净值 的百
分之三； 一只基金 持有的 所有流通 受限证券 ，其市 值不得超 过基金资 产净值 的百分之 十五 ；
经基金 管理 人和 基金 托管 人协商 ，可 对以 上比 例进 行调整 ；
（14） 本基 金在 任何 交易 日日终 ， 持 有的 买入 股指 期货合 约价 值， 不得 超过 基金资 产 净
值的10% ；
（15） 本基 金在 任何 交易 日日终 ， 持 有的 买入 期货 合约价 值与 有价 证券 市值 之和， 不 得
超过基金 资产净值 的 100% ；其中， 有价证券 指股票 、债券（ 不含到期 日在一 年以内的 政府
债券） 、权 证、 资产 支持 证 券、买 入返 售金 融资 产（ 不含质 押式 回购 ）等 ；
（16 ） 本 基金 在任 何交 易 日日终 ， 持有 的卖 出期 货 合约价 值不 得超 过基 金持 有的股 票总
市值 的20% ；
（17） 本基 金在 任何 交易 日内交 易 （ 不包 括平 仓） 的股指 期货 合约 的成 交金 额不得 超 过
上一交 易日 基金 资产 净值 的 20% ；
（18） 本基 金所 持有 的股 票市值 和买 入、 卖出 股指 期货合 约价 值， 合计 （ 轧 差计算 ） 应
当符合 《基 金合 同》 关于 股票投 资比 例的 有关 约定 ；
（19） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。
本基金在 开始进 行股指 期 货投资之 前，应 与基金 托 管人就股 指期货 开户、 清 算、估值 、
交收等 事宜 另行 具体 协商 。
因证券 市 场 波动 、 上 市公 司合并 、 基 金规 模变 动、 股权分 置改 革中 支付 对价 等基金 管 理
人之外 的因 素致 使基 金投 资比例 不符 合上 述规 定投 资比例 的， 基金 管理 人应 当在 10 个交易
日内进 行调 整。
基金管理 人应当 自基金 合 同生效之 日起 6 个月 内使 基金的投 资组合 比例符 合 基金合 同
的有关 约定 。基 金托 管人 对基金 的投 资的 监督 与检 查自本 基金 合同 生效 之日 起开始 。
法律法规 或监管 部门取 消 上述限制 ，如适 用于本 基 金，基金 管理人 在履行 适 当程序后 ，
则本基 金投 资不 再受 相关 限制。 前海开源沪深 300 指数型证券 投资基金招募说明书（更新）
2、 禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1）承 销 证券 ；
（2 ） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3 ） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4 ） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是国 务院 证券 监督 管理 机构另 有规 定的 除外 ；
（5 ） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资；
（6 ） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（7 ） 法律 、行 政法 规和 国 务院证 券监 督管 理机 构规 定禁止 的其 他活 动。
如法律 法规 或监 管部 门取 消上述 禁止 性规 定 ， 基 金管 理人在 履行 适当 程序 后可 不受 上 述
规定的 限制 。
（八）基金管理人代 表基 金行使股东权利及债 权人 权利的处理原则及方 法
1、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理；
2、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ；
3、基金管 理人 按照国 家有 关规定代 表基金 独立行 使 股东权利 ，保护 基金份 额 持有人 的
利益；
4、基金管 理人按照 国家有 关规定代 表基金独 立行使 债权人权 利，保护 基金份 额持有 人
的利益 。
（ 九）基金的融资融 券
本基金 可以 根据 有关 法律 法规和 政策 的规 定进 行融 资、融 券 。
（十）基金的投资组 合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏、并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年7 月15 日复核
了本报告 中的财务 指标、 净值表现 和投资组 合报告 等内容， 保证复核 内容不 存在虚假 记载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2015 年 3 月 31 日（ 未经审 计） 。
1. 报告期末基金资产组合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的
比例（%）
1 权益投 资 43,087,517.62 81.69
其中： 股票 43,087,517.62 81.69
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - - 前海开源沪深 300 指数型证券 投资基金招募说明书（更新）
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 2,746,060.75 5.21
7 其他资 产 6,914,556.79 13.11
8 合计 52,748,135.16 100.00
2. 报告期末按行业分类的 股票投资组合
2.1 报告期末指数投资按 行业分类的股票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 119,102.61 0.23
B 采矿业 1,719,248.02 3.30
C 制造业 14,774,269.44 28.40
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
1,418,494.27 2.73
E 建筑业 2,172,139.39 4.18
F 批发和 零售 业 1,148,447.35 2.21
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 1,079,241.06 2.07
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
2,087,858.01 4.01
J 金融业 14,688,739.74 28.23
K 房地产 业 1,835,231.22 3.53
L 租赁和 商务 服务 业 656,109.18 1.26
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 433,895.77 0.83
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 53,775.00 0.10
R 文化、 体育 和娱 乐业 632,084.84 1.21
S 综合 268,881.72 0.52
合计 43,087,517.62 82.82
2.2 报告期末积极投资按 行业分类的股票投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资的 股票 。
3. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细 前海开源沪深 300 指数型证券 投资基金招募说明书（更新）
3.1 报告期末指数投资按 公允价值占基金资产 净值 比例大小排序的前十 名股 票投资明
细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（%）
1 601318 中国平 安 21,747 1,701,485.28 3.27
2 600030 中信证 券 33,515 1,099,962.30 2.11
3 600016 民生银 行 108,935 1,056,669.50 2.03
4 600036 招商银 行 66,459 1,034,766.63 1.99
5 601166 兴业银 行 44,976 825,759.36 1.59
6 600837 海通证 券 33,978 795,424.98 1.53
7 601988 中国银 行 177,800 778,764.00 1.50
8 600000 浦发银 行 44,291 699,354.89 1.34
9 000002 万
科Ａ 40,303 556,987.46 1.07
10 601668 中国建 筑 63,400 486,278.00 0.93
3.2 报告期末积极投资按 公允价值占基金资产 净值 比例大小排序的前五 名股 票投资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资的 股票 。
4.报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9.报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
10.报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明
10.1 本期国债期货投资政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 前海开源沪深 300 指数型证券 投资基金招募说明书（更新）
10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
10.3 本期国债期货投资评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
11.投资组合报告附注
11.1 本基金投资的前十名 证券的发行主体本期 没有 出现被监管部门立案 调查 ，或在报
告编制日前一年内受 到公 开谴责、处罚的情形 。
11.2 基金投资的前十名股 票没有超出基金合同 规定 的备选股票库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 44,124.62
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 240.22
5 应收申 购款 6,870,191.95
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 6,914,556.79
11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
11.5 报告期末指数投资前 十名股票中存在流通 受限 情况的说明
本基金 本报 告期 末指 数投 资前十 名股 票中 不存 在流 通受限 的情 况。
11.6 报告期末积极投资前 五名股票中存在流通 受限 情况的说明
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资的 股票 。
11.7 投资组合报告附注的 其他文字描述部分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
八、 基 金的业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书 。
前海开 源沪 深300 指 数型 证券投 资基 金
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④ 前海开源沪深 300 指数型证券 投资基金招募说明书（更新）
2014.6.17-
2014.12.31
49.50% 1.25% 59.05% 1.23% -9.55% 0.02%
2015.1.1-2
015.3.31
13.44% 1.76% 13.92% 1.74% -0.48% 0.02%
2014.6.17-
2015.3.31
69.59% 1.42% 81.19% 1.39% -11.6% 0.03%
注： 本 基金 的业 绩比 较基准 为： 沪深 300 指 数收 益率 ×95%＋ 银行 活期 存款 利率( 税后) ×5% 。
九 、基 金的费 用与 税收
（一）基金费用的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、标 的指 数许 可使 用费 ；
4、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
6、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7、基 金的 证券 交易 费用 ；
8、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9、证 券账 户开 户费 用、 银 行账户 维护 费用 ；
10、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（ 二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资产 净值的 1.00% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ：
H＝E×1.00% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 管理 费划 款指 令， 基 金托管 人复 核后 于次 月首 日起 5 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性
支付给 基金 管理 人。 若遇 法定节 假日 、公 休假 等, 支 付日期 顺延 。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.15%的 年费率 计提 。 托 管费 的计 算方 法 如 下 ：
H＝E×0.15%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 托管 费划 款指 令， 基 金托管 人复 核后 于次 月首 日起 5 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性前海开源沪深 300 指数型证券 投资基金招募说明书（更新）
支取。 若遇 法定 节假 日、 公休日 等, 支付 日期 顺延 。
3、标 的指 数许 可使 用费
基金合同生效后的标的指 数许可使用费按照基金管 理人与中证指数有限公司 签署的指
数使用 许可 协议 的约 定从 基金财 产中 向中 证指 数有 限公司 支付 。 标 的指 数许 可 使用费 按前 一
日的基 金资 产净 值 的0.02% 的年 费率 计提 ，计 算方 法 如下：
H＝E×0.02%/ 当 年天 数
H 为每 日应 付的 标的 指数 许可使 用基 点费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
标的指 数许 可使 用基 点费 的收取 下限 为每 季度 人民 币 4 万元， 计费 期间 不足 一季度 的 ，
根据实 际天 数按 比例 计算 。 标的指 数许 可使 用费 每日 计算 ， 逐 日累 计至 每季 度末 ， 按 季支 付 ，
由基金 管理 人向 基金 托管 人发送 指数 使用 费划 款指 令， 基 金托 管人 复核 后于 次季 前 10 个工
作日内 从基 金财 产中 一次 性支付 给中 证指 数有 限公 司。 若遇 法定 节假 日、 公 休日等 ， 支付 日
期顺延 。
中证指数有限公司根据相 应指数使用许可协议变更 上述标的指数许可使用费 费率和计
算方法 的 ， 本 基金 按照 变 更后的 费率 计提 标的 指数 许可使 用费 ， 基金 管理 人 必须依 照有 关规
定最迟 于新 的费 率和 计算 方式实 施日 前依 照 《信 息披 露办法 》 的有 关规 定在 指定 媒体上 公 告 。
如果中证指数有限公司根 据指数使用许可协议的约 定要求变更标的指数许可 使用费费
率和计 算方 法 ， 应 按照 变 更后的 标的 指数 许可 使用 费从基 金财 产中 支付 给指 数许可 方 。 此 项
变更无 需召 开基 金份 额持 有人大 会。
上述 “ （ 一） 基金 费用 的 种类中 第 4 －10 项费 用 ” ， 根 据有 关法 规及 相应 协 议规定 ， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
（ 三）不列入基金费 用的 项目
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四）基金管理费、 基金 托管费的调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 调整 基金管 理费 率、 基金 托管 费 率等相 关
费率 。 降 低基 金管 理费 率 、 基 金托 管费 率， 无须 召 开基金 份额 持有 人大 会 。 基金管 理人 必须
依照有 关规 定于 新的 费率 实施日 前在 指定 媒体 和基 金管理 人网 站上 刊登 公告 。
（ 五）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
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十 、其 他应披 露事 项
（一 ） 本 基金 管理 人的 董 事、 监事 、 高 级管 理人 员 以及其 他从 业人 员在 子公 司前海 开源
资产管 理（ 深圳 ）有 限公 司（以 下简 称“ 前海 开源 资管公 司” ）兼 职及 领薪 情 况如下 ：
本基金 管理 人总 经理 、董 事蔡颖 女士 兼任 前海 开源 资管公 司董 事长 、法 定代 表人；
本基金 管理 人首 席运 营官 、董事 会秘 书 李 志祥 先生 兼任前 海开 源资 管公 司董 事；
本基金 管理 人滕 大江 先生 兼任前 海开 源资 管公 司监 事；
本基金 管理 人联 席投 资总 监付柏 瑞先 生兼 任前 海开 源资管 公司 联席 总经 理；
本基金 管理 人专 户投 资部 员工龚 自勇 、 张卫 华、 陈 新、 李隽 、 黄 锦良 兼任 前 海开源 资管
公司投 资经 理。
上述人 员均 不在 前海 开源 资管公 司领 薪。
本基金 管理 人除 上述 人员 以外未 有其 他董 事 、 监 事 、 高级管 理人 员以 及其 他从 业人员 在
前海开 源资 管公 司兼 任职 务的情 况。
（三）2014 年 12 月17 日至 2015 年6 月17 日 披露 的公告 ：
时间 公告
2015-06-12
前海开源 基金管 理有限 公 司关于旗 下基金 增加增 财 基金为代 销机构 及
开通定投 和转换 业务并 参 与其费率 优惠活 动的公 告
2015-06-12
前海开源 基金管 理有限 公 司关于旗 下基金 增加中 信 期货为代 销机构 并
开通定投 和转换 业务的 公 告
2015-06-12
前海开源 基金管 理有限 公 司关于旗 下基金 增加联 泰 资产为代 销机构 及
开通定投 和转换 业务并 参 与其费率 优惠活 动的公 告
2015-06-10
前海开源 基金管 理有限 公 司关于旗 下基金 参与中 信 建投费率 优惠活 动
的公告
2015-06-10
前海开源 基金管 理有限 公 司关于旗 下基金 增加一 路 财富为代 销机构 及
开通定投 和转换 业务并 参 与其费率 优惠活 动的公 告
2015-05-27
前海开源 基金管 理有限 公 司关于旗 下基金 参与诺 亚 正行费率 优惠活 动
的公告
2015-05-06
前海开源 基金管 理有限 公 司关于旗 下基金 增加诺 亚 正行为代 销机构 并
开通定投 业务的 公告
2015-05-06
前海开源 基金管 理有限 公 司关于旗 下基金 参与开 源 证券费率 优惠活 动
的公告
2015-04-30
前海开源 基金管 理有限 公 司关于旗 下基金 参与天 天 基金费率 优惠活 动
的公告
2015-04-23
前海开源 基金管 理有限 公 司关于旗 下基金 参加众 禄 基金费率 优惠活 动
的公告
2015-04-22 前海开源 沪深 300 指数 型 证券投资 基金 2015 年第1 季度报 告
2015-04-18
前海开源 基金管 理有限 公 司关于旗 下基金 增加展 恒 基金为代 销机构 及
开通定投 和转换 业务并 参 与其费率 优惠活 动的公 告
2015-04-04
前海开源 基金管 理有限 公 司关于转 换业务 实行申 购 补差费率 在直销 机
构新增支 付渠道 优惠的 公 告
2015-03-30
前海开源 基金管 理有限 公 司关于旗 下证券 投资基 金 调整交易 所固定 收
益品种估 值方法 的公告 前海开源沪深 300 指数型证券 投资基金招募说明书（更新）
2015-03-27 前海开源 沪深 300 指数 型 证券投资 基金 2014 年年 度报告摘 要
2015-03-27 前海开源 沪深 300 指数 型 证券投资 基金 2014 年年 度报告
2015-03-25
前海开源 基金管 理有限 公 司关于旗 下基金 在申万 宏 源证券、 申万宏 源西
部证券开 通定投 业务并 参 与其费率 优惠活 动的公 告
2015-02-16
前海开源 基金管 理有限 公 司关于旗 下基金 在东莞 证 券、 国海 证券开 通基
金转换业 务的公 告
2015-02-10
前海开源 基金管 理有限 公 司关于旗 下基金 参与中 国 国际金融 申购费 率
优惠活动 的公告
2015-01-23
前海开源 基金管 理有限 公 司关于旗 下基金 增加长 量 基金为代 销机构 及
开通定投 和转换 业务并 参 与其费率 优惠活 动的公 告
2015-01-20 前海开源 沪深 300 指数 型 证券投资 基金 2014 年第4 季度报 告
十 一、 备查文 件
（一）备查文件包括 ：
1、中 国证 监会 准予 注册 前 海开源 沪深 300 指数 型 证 券投资 基金 募集 的文 件
2、《 前 海开 源沪深 300 指 数型 证 券投 资基 金 基 金合 同》
3、《 前 海开 源沪深 300 指 数型 证 券投 资基 金 托 管协 议》
4、法 律意 见书
5、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照
6、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照
（二）备查文件的存 放地 点和投资人查阅方式 ：
1、存 放地 点 ： 《基 金合 同 》、《 托管 协议 》存 放在 基金管 理人 和基 金托 管人 处；其 余
备查文 件存 放在 基金 管理 人处。
2、查 阅方 式 ： 投资 人可 在 营业时 间免 费到 存放 地点 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
十 二、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法 》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法 》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及其 他
有关法 律法 规的 要求 ， 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 ， 对 本基金 的原 招募
说明书 进行 了更 新， 主要 更新的 内容 如下 ：
1、在 “基 金管 理人 ”相 关 信息进 行了 更新 。
2、对 “基 金托 管人 ”相 关 信息进 行了 更新 。
3、在 “相 关服 务机 构” 部 分，对 代销 机构 名单 及信 息 进行 了更 新。
4、在“基 金份额的 申购与 赎回”部 分 ，更新 了 投资 人通过基 金管理人 网上交 易系统 申
购本基 金的 申购 费率 。 前海开源沪深 300 指数型证券 投资基金招募说明书（更新）
5、 在 “ 基金 的投 资 ” 部 分,更新 了 “ （ 十 ） 基 金的 投 资组 合 报告 ” 、 “ （十 一 ） 基 金的
业绩” 。
6、在“其 他应披露 事项” 部分，披 露了 本基 金管理 人 董事、 监事、高 级管理 人员以 及
其他从业人员在子公司前 海开源资产管理（深圳） 有限公司兼职及领薪情 况； 披 露 了2014
年12月17日至2015 年6月17 日 期间 涉及 本基 金的 公告 。
7、对 部分 表述 进行 了更 新 。
前海开源基金管理有 限公 司
二○一五年 七月三十 一 日
