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恒指ETF(513600)

恒指ETF:更新招募说明书摘要(2015年第1号)

1 
 
南 方 恒 生 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘要 
(2015 年第 1 号) 
 
基金管 理人 : 南 方基 金管 理有限 公司 
基金托 管人 : 中 国工 商银 行股份 有限 公司 
截止日:2015 年 06 月 23 日 
重要提 示 
本 基 金经 中国 证 监会2014 年12 月2 日 证监 许可[2014]1297 号文 核准 募集 。 基金合 同 已于
2014 年12月23日 正式 生效 。 
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确、 完整 。 本招 募说 明书 经中 国证 监 会核准 ,
但中国 证监 会对 本基 金募 集的核 准 , 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益做 出实 质性判 断或 保
证, 也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。 中 国证 监会 不对基 金的 投资 价值 及市 场前景 等作 出实
质性判 断或 者保 证。 
本基金 投资 于标 的指 数成 份股、 备选 成份 股的 资产 不低于 基金 资产 净值 的 80% 。 本基 金
投资于 证券 期货 市场 , 基 金净值 会因 为证 券期 货市 场波动 等因 素产 生波 动, 投资者 在投 资本
基金前 , 请认 真阅读 本招 募说明 书 , 全 面认识 本基 金产品 的风 险收 益特 征和 产品特 性 , 充 分
考虑自 身的 风险 承 受 能力 , 理性 判断市 场, 对 认购 (或申 购) 基 金的意 愿、 时机、 数 量等 投
资行为 作出 独立 决策 , 承 担基金 投资 中可 能出 现的 各类风 险 。 基 金合同 生效 后, 本基 金的 申
购赎回 采用 全现 金替 代, 基金管 理人 代买 代卖 的模 式, 申 购对 价、 赎回 对价 包现金 替代 、 现
金差额 及其 他对 价。 未来 在上海 证券 交易 所和 登记 机构系 统允 许的 情况 下, 本基金 将采 用港
股通股 票申 购赎 回模 式, 申购对 价、 赎回 对价 包括 组合证 券、 现金 替代 、 现 金差额 及其 他对
价。投 资本基 金可能 遇到 的主要 风险包 括:(1)本 基金特 有的风 险,主 要包 括投资 港股通
股票的 风险 、 指 数下 跌风 险、 跟 踪偏 离风 险、 流动 性风 险 、 参 考IOPV 决策和IOPV 计算 错误
的风险 、 投资 人赎回 失败 的风险 、 基金 份额赎 回对 价的变 现风 险 、 基金 收益 分配后 基金 份 额
净值低 于面 值的 风险 、 标 的指数 变更 的风 险 、 第 三 方机构 服务 的风 险 、 操 作 或技术 风险 ; (2 )
境外投 资风 险, 主要 包括 汇率风 险、 市场 风险 、 法 律和政 治风 险、 会计 制度 风险、 税务 风险
等;(3 )投资 工具 的相关 风险; (4)政 策变 更风险 ;(5 ) 不可抗 力风 险;等 等。本 基金
属股票 指数 基金 , 预 期风 险与收 益水 平高 于混 合基 金、 债券 基金 与货币 市场 基金 。 本 基金 跟
踪香港 市场 股票 指数 , 基 金净值 会因 香港 证券 市场 波动等 因素 而产 生波 动, 同 时面 临汇 率风
险等投 资境 外市 场的 特殊 风险。


投资人 在投 资本 基金 之前 , 请仔 细阅 读本 基金 的招 募说明 书和 基金 合同 , 全 面认识 本基 金的风 险收 益特 征和 产品 特性 , 并 充分 考虑自 身的 风险承 受能 力 , 理性 判断 市场 , 谨 慎做 出 投资决 策。 基金 的过 往业 绩并不 预示 其未 来表 现。 基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、诚 实信 用 、2 谨慎勤 勉的 原则 管理 和运 用基金 财产 , 但不 保证 基金 一定盈 利 , 也 不向 投资 人保 证最低 收益 。 基金管 理人 提醒 投资 人基 金投资 的 “ 买者 自负 ” 原 则, 在 投资 人作 出投 资决 策后, 基金 运营 状况、 基金 份额 上市 交易 价格波 动与 基金 净值 变化 引致的 投资 风险 ,由 投资 人自 行 负责 。 在目前 结算 规则 下, 投资 者当日 申购 的基 金份 额, 清算交 收完 成后 方可 卖出 和赎回 , 即 T 日 申购 的基 金份额 ,T 日交收 成功 后,T+1 日可 卖出和 赎回 。当 日买 入的 基金份 额, 当日 可以赎 回。 本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写, 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基 金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额, 即成 为基 金 份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 , 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认 和接受 , 并按 照 《基 金法 》 、 《运 作办 法 》 、 基金 合同 及其他 有关 规定 享有 权利 、 承 担义 务。 基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务, 应详细 查阅 基金 合同 。 本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本招 募说 明 书所载 内容 截止 日 为 2015 年 6 月 23 日,有 关财 务数 据和 净值 表 现截止 日 为2015 年3 月31 日( 未经 审计 )。 §1 基金 名称 南方恒 生交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 §2 基金 的类型 股票型 证券 投资 基金 §3 基金 的投资目标 紧密跟 踪标 的指 数, 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差最 小化。 §4 基金 的投资范围 本基金 投资 于标 的指 数成 份股 、 备 选成 份股 (包 括 港股通 股票 中的 标的 指数 成份股 、 备 选成份 股) 、 公募基 金、 依法发 行上 市的 其他 股票 、 固定收 益类 证券、 银行 存款、 货 币市 场 工具、 股指 期货 等金 融衍 生品和 法律 法规 或中 国证 监会允 许基 金投 资的 其他 金融工 具。 本基 金根据 相关 法律 法规 或中 国证监 会要 求履 行相 关手 续后 , 还 可以 投资 于法 律法 规或中 国证 监3 会未来 允许 基金 投资 的其 它金融 工具 , 但 须符 合中 国证监 会的 相关 规定 。 基 金投资 标的 指数 成份股 、备 选成 份股 的资 产不低 于基 金资 产净 值 的80% 。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 的其 他品 种,基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 , 可以将 其纳 入投 资范 围。 §5 基金 的投资策略 5.1 投资策 略 本基金 为被 动式 指数 基金 , 采用 指数 复制 法。 本 基金 按照成 份 股 在标 的指 数中 的基准 权 重构建 指数 化投 资组 合, 并根据 标的 指数 成份 股及 其权重 的变 化进 行相 应调 整, 在 保持 基金 资 产 的 流 动 性前 提 下 , 达到 有 效 复 制 标的 指 数 的 目的 , 本 基 金 力争 将 年 化 跟踪 误 差 控 制在 3% 以内 。 本基 金优先 通过 港股通 投资 标的 指数 的成 份股 、 备 选成 份股 , 如 果 未来出 现由 于港 股通额 度受 限、 业务 规则 发生重 大变 更等 影响 投资 运作的 情形 时, 为了 更好 的保护 投资 人的 利益 , 实 现投 资目标 , 本 基金将 可以 直接 委托 香港 的经纪 商投 资标 的指 数的 成份股 、 备选 成 份股。 1 、股 票投 资组 合的 构建 本基金 将根 据标 的指 数成 份股的 基准 权重 构建 股票 投资组 合 , 并 根 据 成份 股及 其权重 的 变动而 进行 相应 调整 。 当 遇到成 份股 停牌 、 流 动性 不足等 其他 市场 因素 而无 法依指 数权 重购 买某成 份股 及预 期标 的指 数的成 份股 即将 调整 或其 他影响 指数 复制 的因 素时 , 本基金 可以 根 据市场 情况 ,结 合经 验判 断,对 基金 资产 进行 适当 调整, 以期 在规 定的 风险 承受限 度之 内 , 尽量缩 小跟 踪误 差。 2 、股 票投 资组 合的 调整 1 )定 期调 整 本基金 将依 照标 的指 数的 定期调 整规 则, 对股 票组 合进行 相应 的调 整。 2 )不 定期 调整 A 、当成 份股发 生并购 、股 份回购、 增发 、送配 、拆 股等情况 而影 响成份 股在 指数中 权 重的行 为时 , 本基 金将 根据 指数公 司发 布的 调整 决定 及其需 调整 的权 重比 例 , 进 行相应 调 整 ; B 、 根 据本 基金 的申 购和 赎 回情况 , 对股 票投资 组合 进行调 整 , 从 而有效 跟踪 标的指 数 ; C 、若个 别成份 股因停 牌、 流动性不 足或 法规限 制等 因素,使 得基 金管理 人无 法按照 其 所占标 的指 数权 重进 行购 买时, 将综 合考 虑跟 踪误 差最小 化和 投资 人利 益, 决定部 分持 有现 金或买 入相 关的 替代 性组 合。 构造替 代性 组合 的方 法如 下: 4 A 、按照 与被替 代股票 所属 行业及基 本面 相似的 原则 ,选取替 代股 票备选 库。 本基金 投 资采用 与标 的指 数相 同或 类似的 行业 分类 标准 ; B 、 采用 备选 库中 各股 票过 去较长 一段 时间 的历 史数 据, 分 析其 与被 替代 股票 的相关 性 ; C 、选取 备选库 中与被 替代 股票相关 性较 高的股 票组 成模拟组 合, 以模拟 组合 与被替 代 股票的 日收 益率 序列 的相 关系数 最大 化为 优化 目标 ,求解 组合 中各 股票 的权 重。 为了实现更好的跟踪 标的 指数的目的,基金管 理人 还将综合考虑标的指 数成 份股的数 量、 流 动性 、 投 资限 制、 交易费 用及 成本 , 以 及税 务及其 他监 管限 制, 决定 是否采 用抽 样复 制的策 略 。 对 于复制 方法 的变更 , 无需 召开基 金份 额持有 人大 会 , 但本 基金 管理人 需在 方 法 变更实 施 前2 个 工作 日内 在指定 媒介 公告 ,并 阐明 变更复 制方 法的 原因 。 3 、债 券和 货币 市场 工具 的 配置策 略 本基金将主要以降低 跟踪 误差和投资组合流动 性管 理为目的,综合考虑 流动 性和收益 性,构 建本 基金 债券 和货 币市场 工具 的投 资组 合。 4 、金 融衍 生产 品投 资策 略 本基金 可投 资于 经中 国证 监会允 许的 各种 金融 衍生 产品 , 如 股指 期货 、 期 权、 权证以 及 其他与 标的 指数 或标 的指 数成份 股相 关的 衍生 工具 。 本基金 在金 融衍 生品 的投 资中主 要遵 循 有效管 理投 资策 略, 对冲 某些成 份股 的特 殊突 发风 险和某 些特 殊情 况下 的流 动性风 险, 以及 利用金 融衍 生产 品的 杠杆 作用, 达到 对标 的指 数的 有效跟 踪, 同时 降低 仓位 频繁调 整带 来的 交易成 本。 5.2 投资决 策依 据和决策 程序 1 、决 策依 据 有关法 律、 法规、 基金 合同 和标的 指数 的相 关规 定是 基金管 理人 运用 基金 财产 的决策 依 据。 2 、投 资管 理体 制 基金管 理人 实行 投资 决策 委员会 领导 下的 基金 经理 团队制 。 投资 决策 委员 会负 责制定 有 关指数 重大 调整 的应 对决 策、 其 他重 大组 合调 整决 策以及 重大 的单 项投 资决 策; 基 金经 理负 责日常 指数 跟踪 维护 过程 中的组 合构 建 、 调 整决 策 。 基金管 理人 有权 根据 基金 运作情 况选 择 、 更 换 或 撤 销 境外 投 资 顾 问, 为 本 基 金 境外 证 券 投 资提 供 证 券 买 卖建 议 或 投 资组 合 管 理 等服 务。 3 、投 资程 序 研究支 持、 投资 决策 、 组 合构建 、 交 易执 行、 绩效 评估、 组合 维护 等流 程的 有机配 合共 同构成 了本 基金 的投 资管 理程序 。 严 格的 投资 管理 程序可 以保 证投 资理 念的 正确执 行, 避免 重大风 险的 发生 。 5 (1)研 究支持 :指数 化投 资团队依 托基 金管理 人整 体研究平 台, 整合外 部信 息以及 券 商等外 部研 究力 量的 研究 成果 , 开 展指 数跟踪 、 成 份股公 司行 为 、 股指 期货 跟踪有 效性 等相 关信息 的搜 集与 分析 、 流 动性分 析、 误差 及其 归因 分析等 工作 , 撰 写研 究报 告, 作 为基 金投 资 决策 的重 要依 据。 (2)投 资决策 :投资 决策 委员会依 据指 数化投 资团 队提供的 研究 报告, 定期 或遇重 大 事项时 召开 投资 决策 会议 , 决 定相 关事 项。 基金 经 理根据 投资 决策 委员 会的 决议 , 进 行基 金 投资管 理的 日常 决策 。 (3)组 合构建 :根据 标的 指数,结 合研 究报告 ,基 金经理以 复制 标的指 数成 份股的 方 法构建 组合 。 在追求 跟踪 误差和 偏离 度最 小化 的前 提下 , 基 金经 理将采 取适 当的方 法 , 降 低 买入成 本、 控制 投资 风险 。 (4) 交易 执行 :中 央交 易 室负责 具体 的交 易执 行, 同时履 行一 线监 控的 职责 。 (5)投 资绩效 评估: 指数 化投资团 队定 期和不 定期 对基金进 行投 资绩 效 评估 ,并提 供 相关报 告。 绩效 评估 能够 确认组 合是 否实 现了 投资 预期、 跟踪 误差 的来 源及 投资策 略成 功与 否,基 金经 理可 以据 此调 整投资 组合 。 (6) 组合 维护: 基金 经理 将跟踪 标的 指数 变动 , 结 合成份 股基 本面 情况 、 流 动性状 况、 申购和 赎回 的现 金流 量情 况以及 组合 投资 绩效 评估 的结果 , 对 投资 组合 进行 监控和 调整 , 紧 密跟踪 标的 指数 。 基金管理人在确保基 金份 额持有人利益的前提 下有 权根据环境变化和实 际需 要对上述 投资体 制和 程序 做出 调整 ,并在 更新 的《 招募 说明 书》中 列示 。 §6 基金 业绩比较基准 本基金 业绩 比较 基准 为标 的指数 (使 用估 值汇 率调 整), 本基 金标 的指 数为 恒生 指 数 。 恒生指数 是由香 港恒 生银 行全资附 属的 恒生指 数服 务有限公 司编 制,截 至 2014 年 10 月,以 香港 股票 市场 中的 50 家上 市股 票为 成份 股样 本,以 其发 行量 为权 数的 加权平 均股 价 指数, 是反 映香 港股 市价 幅趋势 最有 影响 的一 种股 价指数 。该 指数 于1969 年 11 月 24 日首 次公开 发布 ,基 期 为1964 年7 月31 日. 基期 指数 定 为 100 。恒 生指 数以 港币 计价。 若基金 标的 指数 发生 变更 , 基金 业绩 比较 基准 随之 变更, 基金 管理 人可 根据 投资情 况和 市场惯 例调 整基 金业 绩比 较基准 的组 成 和 权重 , 无 需召开 基金 份额 持有 人大 会, 但 基金 管理 人应取 得基 金托 管人 同意 后,报 中国 证监 会备 案。 如果指 数公 司变 更或 停止 标的指 数的 编制 及发 布, 或者标 的指 数被 其他 指数 所替代 , 或 者由于 指数 编制 方法 等重 大变更 导致 标的 指数 不宜 继续作 为本 基金 的标 的指 数, 或者 证券 市 场有其 他代 表性 更强 、 更 适合于 投资 的指 数推 出, 基金管 理人 依据 维护 投资 人合法 权益 的原 则, 经与 基金 托管人 协商 一致 , 通 过适 当的程 序变 更本基 金的 标的 指数 和业 绩比较 基准 , 并6 同时更 换本 基金 的基 金名 称。 若 标的 指数 和业 绩比 较基准 变更 对基 金投 资无 实质性 影响 (包 括但不 限于 编制 机构 变更 、 指数 更名 等) , 无需 召开 基金份 额持 有人 大会 , 基 金管理 人可 在 取得基 金托 管人 同意 后变 更标的 指数 和业 绩比 较基 准,报 中国 证监 会备 案并 及时公 告。 §7 基金 的风险收益特征 本基金 属股 票指 数基 金 , 预 期风险 与收 益水 平高 于混 合基金 、 债券 基金 与货 币市 场基金 。 本基金 主要 采用 完全 复制 法跟踪 标的 指数 的表 现, 具有与 标的 指数 相似 的风 险收益 特征 。 本 基金主 要投 资香 港证 券市 场上市 的股 票, 需承 担汇 率风险 以及 境外 市场 的风 险。 §8 基金 投资组合报告 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗 漏,并 对其 内容 的真 实性 、准 确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 基金托 管人 根据 本基 金合 同规定 复核 了本 报告 中的 财务指 标 、 净 值表 现和 投资 组合报 告 等内容 ,保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。 基金管理 人承 诺以诚 实信 用、勤勉 尽责 的原则 管理 和运用基 金资 产, 但不 保证 基金一 定 盈利。 基金的过 往业 绩并不 代表 其未来表 现。 投资有 风险, 投资者在 作出 投资决 策前 应仔细 阅 读本基 金的 招募 说明 书。 本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2015 年3 月31 日( 未经审 计) 。 1、报告期末基金资产组 合 情况 序号 项目 金额( 人民 币元 ) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 82,929,403.19 90.54 其中: 普通 股 82,929,403.19 90.54 优先股 - - 存托凭 证 - -








房地 产信 托凭 证 - - 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - - 资产支 持证 券 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 其中: 远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 7 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - - 6 货币市 场工 具 - - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 8,543,868.88 9.33 8 其他资 产 117,534.60 0.13 9 合计 91,590,806.67 100.00 注:比 例由 于单 项和 汇总 原因, 可能 存在 尾差 。 2、报告期末在各个国家 ( 地区)证券市场的 权 益投 资 分布 国家( 地区) 公允价 值 ( 人民 币元 ) 占基金 资产 净值 比列(%) 中国香 港 82,929,403.19 98.07 合计 82,929,403.19 98.07 3、报告期末按行业分类 的 股票及存托凭证投资 组合











行 业类 别








公允 价值 (人 民币 元 ) 占基金 资产 净值 比列(%)


金融


47,421,228.30


57.18


能源





6,295,119.43


7.59


电 信服 务





6,823,855.35


8.23


公 用事 业





3,847,133.60


4.64


信 息技 术





9,057,517.47


10.92


工业





4,347,576.08


5.24


非 必需 消费 品





2,281,678.61


2.75


必 需消 费品





2,855,294.35


3.44 合计


82,929,403.19


100.00 注:1 、以 上行 业分 类采 用 彭博行 业分 类标 准。





2 、比 例由 于单 项和 汇 总原因 ,可 能存 在尾 差。 4、期末按公允价值占基 金 资产净值比例大小排 序的 前十名权益投资明细 序 号 公司名 称 ( 英文) 公司名 称 (中文) 证券 代码 所在 证券 市场 所属 国家 (地 区) 数量 (股) 公允价 值( 人 民币元 ) 占基 金资 产净 值比 例 (% ) 1 HSBC Holdings plc 汇丰控 股有 限公司 0000 5 香港 中国 香港 164,000 8,658,018.95 10.2 4 2 Tencent Holdings Limited 腾讯控 股有 限公司 0070 0 香港 中国 香港 72,300 8,429,865.35 9.97 3 China Mobile Limited 中国移 动有 限公司 0094 1 香港 中国 香港 76,500 6,132,202.36 7.25 4 AIA Group Limited 友邦保 险控 股有限 公司 0129 9 香港 中国 香港 151,800 5,867,675.99 6.94 8 5 China Construction Bank Corporation 中国建 设银 行股份 有限 公司 0093 9 香港 中国 香港 1,058,0 00 5,396,921.06 6.38 6 Industrial And Commercial Bank Of China Limited 中国工 商银 行股份 有限 公司 0139 8 香港 中国 香港 929,000 4,209,071.21 4.98 7 Bank Of China Limited 中国银 行股 份有限 公司 0398 8 香港 中国 香港 997,000 3,537,917.51 4.18 8 PingAn Insurance (Group) CompanyOf China,Ltd. 中国平 安保 险(集团) 股 份有限 公司 0231 8 香港 中国 香港 37,000 2,731,443.16 3.23 9 China Life Insurance Company Limited 中国人 寿保 险股份 有限 公司 0262 8 香港 中国 香港 97,000 2,608,471.18 3.08 10 Hutchison Whampoa Limited 和记黄 埔有 限公司 0001 3 香港 中国 香港 29,000 2,471,637.64 2.92 5 、报告 期末按债券信用 等 级分类的债券投资组 合 本基金 报告 期末 未持 有债 券。 6 、报告 期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细 本基金 报告 期末 未持 有债 券。 7、 报告 期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资明细 本基金 报告 期末 未持 有资 产支持 证券 。 8、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名金融衍生 品投 资明细 本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。


9、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名基金投资 明细 本基金 报告 期末 未持 有基 金。 10、投资组合报告附注 10.1 本基 金本 期投 资的前 十名证 券中 没有发 行主 体 被监管 部门 立案调 查的 , 或在报 告 编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的证 券。 10.2 本基 金投 资的 前十名 股票中 ,没 有投资 于超 出 基金合 同规 定备选 股票 库 之外的 股 票。 10.3 其他资产构成 序号 名称 金额( 人民 币元 ) 1 存出保 证金 4,649.45 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 109,752.33 9 4 应收利 息 1,662.52 5 应收申 购款 - 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 1,470.30 9 合计 117,534.60 10.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 10.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 §9 基金 业绩 (一) 本基 金在 业绩 披露 中将采 用全 球投 资表 现标 准(GIPS )。GIPS 是 一套 确保公 司 表现得 到公 平报 告和 充分 披露的 投资 表现 报告 道德 标准。 1 、在 业绩 表述 中采 用统 一 的货币 ; 2 、按 照GIPS 的相 关规 定和 标准进 行计 算; 3 、 如果GIPS 的标 准与 国内 现行要 求不 符时 , 同时 公 布不同 标准 下的 计算 结果 , 并 说明 其差异 ; 4 、对 外披 露时 ,需 要注 明 业绩计 算标 准是 符合GIPS 要求的 。 (二)基 金管 理人依 照恪 尽职守、 诚实 信用、 勤勉 尽责的原 则管 理和运 用基 金资产, 但 不保证 基金 一定 盈利 , 也 不保证 最低 收益 。 基 金的 过往业 绩并 不代 表其 未来 表现 。 投 资有 风 险,投 资者 在做 出投 资决 策 前应仔 细阅 读本 基金 的招 募说明 书。 阶


段 净 值 增 长 率 (1) 净值增 长 率标准 差 (2) 业绩比 较 基准收 益 率(3 ) 业绩比 较基 准收益 率标 准差(4) (1) - (3) (2) - (4 ) 2014.12.23-2014.12.31 0.08% 0.01% 0.86% 0.73% -0.78% -0.72% 2015.1.1-2015.3.31 2.31% 0.70% 5.88% 0.71% -3.57% -0.01% 自基金 成立 起至 今 2.40% 0.63% 6.36% 1.90% -3.96% -1.27% §10 基金管 理人 10.1 基金 管理 人概况 10 名称: 南方 基金 管理 有限 公司 住所及 办公 地址 :深 圳市 福田中 心区 福华 一路 六号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、32 、33 层整 层 成立时 间:1998 年3 月6 日 法定代 表人 :吴 万善 注册资 本:3 亿 元人 民币 电话: (0755 )82763888 传真: (0755 )82763889 联系人 :鲍 文革 南方基 金管 理有 限公 司是 经中国 证监 会证 监基 字[1998]4 号文 批准 , 由 南方 证 券有限 公 司、厦门 国际 信托投 资公 司、广西 信托 投资公 司共 同发起设 立。2000 年,经 中国证监 会证 监基金 字[2000]78 号 文批 准进行 了增 资扩 股, 注册 资本达 到 1 亿元 人民 币。2005 年 ,经 中 国证监 会证 监基 金字[2005]201 号文 批准 进行 增资 扩 股, 注 册资 本达1.5 亿元 人民币 。2010 年, 经证 监许 可[2010]1073 号文 核准 深圳 市机 场 ( 集 团) 有限 公司 将其持 有 的30% 股权 转让 给深圳 市投 资控 股有 限公 司。2014 年公 司进 行增 资 扩股, 注册 资本 金 达 3 亿元 人民 币。 目 前股权 结构 :华 泰证 券股 份有限 公司 45% 、深 圳市 投资控 股有 限公 司 30% 、 厦门国 际信 托有 限公 司15% 及兴 业证 券股 份有限 公 司 10% 。 10.2 主要 人员 情况 10.2.1 董事 会成 员 吴万善 先生 , 董 事, 中共 党员, 工商 管理 硕士 , 高 级经济 师。 历任 中国 人民 银行江 苏省 分行金 融管 理处 科员 、 中国 人民银 行南 京市 分行 江宁 支行科 员 ; 华 泰证 券证 券发 行部副 经理 、 总经理 助理 ; 江 苏省 证券 登记处 总经 理; 华泰 证券 副总经 理、 总裁 。 现 任华 泰证券 股份 有限 公司董 事长 兼党 委副 书记 、 南方 基金 管理 有限 公司 董事长 、 华 泰金 融控 股 ( 香港) 有限 公司 董事。 张涛先 生, 董事 , 中 共党 员, 毕 业于 河海 大学 技术 经济及 管理 专业 , 获 博士 学位。1994 年8 月 加入 华泰 证券 , 历 任总裁 秘书 、 投资银 行一 部业务 经理 、 上海总 部投 资银行 业务 部 副 总经理 、 公 司董 事会 秘书 、 总裁 助理 兼董 事会 办公 室主任 、 副 总裁 、 党 委委 员。 现 任华 泰证 券股份 有限 公司 副总 裁、 党委委 员; 华泰 长城 期货 有限公 司董 事长 、华 泰金 融控股 (香 港 ) 有限公 司董 事。 姜健先 生, 董事 , 中 共党 员, 毕 业于 南京 林业 大学 经济及 管理 专业 , 获 硕士 学位。1994 年 12 月 加入 华泰 证券 并一 直在华 泰证 券工 作, 历任 人事处 职员 、人 事处 培训 教育科 科长 、 投资银 行总 部股 票 事 务部 副总经 理 、 投 资银行 一部 副总经 理 、 投 资银行 一部 高级经 理 、 投 资 银行总 部副 总经 理兼 发行 部经理 、 资 产管 理总 部总 经 理、 投 资银 行总 部业 务总 监 、 总裁 助理、11 副总裁 、 董 事会 秘书 等职 务。 现 任华 泰证 券股 份有 限公司 的副 总裁 、 党 委委 员、 董 事会 秘书; 华泰联 合证 券有 限责 任公 司董事 、 华 泰紫 金投 资有 限责任 公司 董事 、 江 苏股 权交易 中心 有限 责任公 司董 事长 、 华 泰瑞 通投资 管理 有限 公司 董事 、 江 苏银 行股 份有限 公司 董事 、 证 通股 份 有限公 司董 事。 夏桂英女 士, 董事, 中共 党员,高 级经 济师,26 年 法律公司 管理 经济工 作从 业经历 。 毕业于 中国 政法 大学 法律 专业, 获法 学硕 士学 位。 曾 先后担 任中 国政 法大 学中 国法制 研究 所 教师 、 深 圳市 人大法 工委 办公室 主任 科员 、 深 圳市 光通发 展有 限公 司办 公室 主任 、 深 圳市 投 资管理公 司总 法律顾 问、 深圳市对 外劳 动服务 有限 公司党总 支书 记、董 事长 等职。2004 年 10 月加 入深圳 市投 资控股 有限公司 ,历 任法律 事务 部部长、 企业 一部部 长职 务。现任 深圳 市投资 控股 有限 公司 副总 经理、 深圳 市通 产集 团有 限公司 董事 、 深 圳市 高新 投集团 有限 公司 董事、 深圳 市城 市建 设开 发 (集 团) 公司 董事、 深圳 市中小 企业 信用 融资 担保 集团有 限公 司 董事。 项建国 先生 , 董 事, 中共 党员, 高级 会计 师, 大学 本科毕 业于 中南 财经 大学 财务会 计专 业。曾 在江 西财 经大 学任 教并担 任审 计教 研室 副主 任,其 后在 深圳 蛇口 信德 会计师 事务 所 、 深圳市 商贸 投资 控股 公司 、 深圳 市投 资控 股有 限公 司任职 , 历 任深 圳市 投资 控股有 限公 司投 资部部 长、 投资 发展 部部 长、 企 业一 部部 长、 战 略发 展部部 长, 长期 从事 投融 资、 股 权管 理、 股东事 务等 工作 。 现 任深 圳市投 控产 业园 区开 发运 营公司 副总 经理 、 中 国深 圳对外 贸易 ( 集 团) 有 限公 司董 事、 深圳 市高新 投集 团有 限公 司监 事、 华 润五 丰肉 类食 品 ( 深圳) 有限 公司 董事、 深圳 市建 筑设 计研 究总院 有限 公司 董事 。 李自成 先生 ,董 事, 中共 党员, 硕士 研究 生学 历。 历任厦 门大 学哲 学系 团总 支副书 记 、 厦门国 际信 托投 资公 司办 公室主 任、 营业 部经 理、 计财部 经理 、 公 司总 经理 助理、 厦门 国际 信托投 资有 限公 司副 总经 理、厦 门国 际信 托有 限公 司副总 经理 、工 会主 席、 党总支 副书 记 。 现任厦 门国 际信 托有 限公 司总经 理。 庄园芳 女士 , 董 事, 工商 管理硕 士, 经济 师。 历任 兴业证 券交 易业 务部 总经 理助理 、 负 责人, 证券 投资 部副 总经 理、 总 经理 , 投 资总 监; 现任兴 业证 券股 份有 限公 司副总 裁、 兴业 创新资 本管 理有 限公 司董 事、兴 证( 香港 )金 融控 股有限 公司 董事 。 杨小松 先生 , 总 裁, 中共 党员, 经济 学硕 士, 注册 会计师 。 历 任德 勤国 际会 计 师行 会计 专业翻 译 , 光 大银 行证 券 部职员 , 美 国NASDAQ 实习 职员 , 证 监会 处长 、 副主 任。2012 年加 入南方 基金 ,担 任督 察长 ,现任 南方 基金 管理 有限 公司董 事、 总裁 、党 委副 书记。 姚景源 先生 , 独 立董 事, 经 济学硕 士。 历任 国家 经委 副处长 、 商 业部 政策 研究 室副处 长、 国际合 作司 处长 、 副 司长 、 中国 国际 贸易 促进 会商 业行业 分会 副会 长、 常务 副会长 、 国 内贸 易部商 业发 展中 心主 任、 中国商 业联 合会 副会 长、 秘书长 、 安 徽省 政府 副秘 书长、 安徽 省阜 阳市政 府市 长、 安徽 省统 计局局 长、 党组 书记 、 国 家统计 局总 经济 师兼 新闻 发言人 。 现 任国 务院参 事室 特约 研究 员, 中 国经 济 50 人 论坛 成员 , 中国统 计学 会副 会长 。 12 李心丹 先生 , 独 立董 事, 金融学 博士 , 国 务院 特殊 津贴专 家, 国务 院学 位委 员会、 教育 部全国 金融 硕士 专业 学位 教学指 导委 员会 委员 。 历 任东南 大学 经济 管理 学院 助教 、 讲 师、 副 教授、 教授 , 现 任南 京大 学工程 管理 学院 院长 、 金 融工程 研究 中心 主任 、 南 京大学 创业 投资 研究与 发展 中心 执行 主任 、 教授 、 博 士生 导师、 江苏 省省委 决策 咨询 专家 、 上 海证券 交易 所 上市委 员会 委员 及公 司治 理委员 会委 员 、 上海 证券 交易所 、 深圳 证券交 易所 、 国 信证 券等 单 位的博 士后 指导 导师 , 中 国金融 学年 会常 务理 事、 国家留 学基 金会 评审 专家 、 江 苏 省 资本 市 场研究 会会 长、 江苏 省科 技创新 协会 副会 长。 周锦涛 先生 , 独 立董 事, 工商管 理博 士, 香港 证券 及投资 学会 高级 资深 会员 。 曾任 职香 港警务 处( 商业 罪案 调查 科), 香港 证券 及期 货专 员办 事处, 及香 港证 券及 期货 事务监 察委 员 会, 退 休前 为该 会的 法规 执行部 总监 。 其 后曾 任该 会法规 执行 部顾 问及 香港 汇业集 团控 股有 限公司 独立 非执 行董 事。 现任香 港金 融管 理局 顾问 。 郑建彪先 生, 独立董 事, 中共党员 ,经 济学硕 士,20 年以上 证券 从业经 历。 毕业于 财 政部科 研所 , 曾任职 于北 京市财 政局 、 深圳蛇 口中 华会计 师事 务所 、 京 都会 计师事 务所 等 机 构, 先 后担任 干部、 经 理 、 副主 任等工 作。 现 担任 致同会 计师 事务 所 (特 殊 普通合 伙) 董 事 合伙人 ,中 国证 监会 上市 公司并 购重 组专 家咨 询委 员会委 员职 务。 周蕊女 士, 独立 董事, 硕士 研究生 学历 , 曾 工作 于北 京市万 商天 勤 ( 深圳) 律师 事务所 、 北京市 中伦 (深 圳) 律师 事务所 、 北 京市 信利 (深 圳) 律 师事 务所 , 现 任北 京市金 杜 ( 深圳 ) 律师事 务所 华南 区管 理合 伙人, 全联 并购 公会 广东 分会副 会长 、 广 东省 律师 协会女 律师 委员 会副主 任 、 深 圳市中 小企 业改制 专家 服务 团专 家、 深圳市 中小 企业 公共 服务 联盟副 主席 、 深 圳市易 尚展 示股 份有 限公 司独立 董事 。 10.2.2 监 事会 成员 骆新都 女士 , 监 事, 经济 学硕士 , 经 济师 。 历 任民 政部外 事处 处长 、 南 方证 券有限 公司 副总裁 、南 方基 金管 理有 限公司 董事 长、 顾问 ;现 任南方 基金 管理 有限 公司 监事会 主席 。 舒本娥女 士, 监事,15 年 的证券行 业从 业经历 。毕 业于杭州 电子 工业学 院会 计专业 , 获学士 学位 。 曾 任职 于熊 猫电子 集团 公司 , 担 任财 务处处 长工 作。1998 年 10 月加入 华泰 证 券, 历 任计 划资 金部 副总 经理、 稽查 监察 部副 总经 理、 总 经理 、 计 划财 务部 总经理 。 现 任华 泰证券 股份 有限 公司 财务 负责人 、 计 划财 务部 总经 理; 华 泰联 合证 券有 限责 任公司 监事 会主 席、 华泰 长城 期货有 限公 司副董 事长 、 华泰紫 金投 资有 限 责任 公司 董事 、 华 泰瑞通 投资 管 理 有限公 司董 事。 姜丽花 女士 , 监 事, 中共 党员, 高级 会计 师, 大学 本科毕 业于 深圳 广播 电视 大学会 计学 专业。 曾在 浙江 兰溪 马间 专厂、 浙江 兰溪 纺织 机械 厂、 深 圳市 建筑 机械 动力 公司、 深圳 市建 设集团、 深圳 市建设 投资 控股公司 工作 ,2004 年深 圳市投资 控股 有限公 司成 立至今, 历任 公司计 划财 务部 副经 理、 经理, 财务 预算 部副 部长, 长期从 事财 务管 理、 投融 资、 股 权管 理、 股东事 务等 工作 , 现 任深 圳市投 资控 股有 限公 司财 务部部 长, 深圳 市科 实投 资发展 有限 公司13 监事、 深圳 市国 际招 标有 限公司 董事 、 中 国科 技开 发院有 限公 司监 事、 深 圳 市深福 保 ( 集团) 有限公 司监 事、 深 圳经 济 特区房 地产 ( 集团) 股份 有限公 司董 事、 深 圳市 建 安 (集团 ) 股 份 有限公 司董 事。 苏荣坚 先生 , 监 事, 中 共 党员, 学士 学位, 高级 经 济师。 历任 三明 市财 政局 、 财委, 厦 门信达 股份 有限 公司 财务 部、 厦门 国际 信托投 资公 司财务 部业 务主 办、 副经 理, 自营 业务 部 经理; 现任 厦门 国际 信托 有限公 司财 务总 监兼 财务 部总经 理。 林红珍女士, 监 事 ,投 资 经济 管 理 专 业 学 士 学位, 后 参加 人 民 大 学 金 融 学院 研 究生 进 修 班。 曾任 厦门 对外供 应总 公司会 计 、 厦 门中友 贸易 联合公 司财 务部 副经 理、 厦门外 供房 地 产 开发公司 财务 部经理 ,1994 年进入 兴业 证券, 先后 担任计财 部财 务综合 组负 责人、直 属营 业部财 务部 经理 、 财 务会 计部计 划财 务部 经理 、 风 险控制 部总 经理 助理 兼审 计部经 理 、 风 险 管理部 副总 监、 稽核 审计 部副总 监、 风险 管理 部副 总经理 (主 持工 作) 、 兴 业证券 风险 管理 部总经 理, 现任 兴业 证券 股份有 限公 司财 务部 总经 理、兴 业创 新资 本管 理有 限公司 监事 。 苏民先 生, 职工 监事, 博士 研究生 , 工 程师。 历任 安徽 国投深 圳证 券营 业部 电脑 工程师 , 华夏证 券深 圳分 公司 电脑 部经理 助理 , 南 方基 金管 理有限 公司 运作 保障 部副 总监、 市场 服务 部总监 、电 子商 务部 总监 ;现任 南方 基金 管理 有限 公司风 险管 理部 总监 。 张德伦 先生 , 职 工监 事, 中共党 员, 硕士 学历 。 历 任北京 邮电 大学 副教 授、 华为技 术有 限公司 处长 、 汉唐证 券人 力资源 部总 经理 、 海 王生 物人力 资源 总监 、 华 信惠 悦咨询 公司 副 总 经理、 首席 顾问 ,2010 年1 月加 入南 方基 金管 理有 限公司 ,现 任人 力资 源部 总监。 林斯彬 先生 , 职工监 事 , 民商法 专业 硕士 , 先 后担 任金杜 律师 事务 所证 券业 务部实 习律 师、浦 东发 展银 行深 圳分 行资产 保全 部职 员、 银华 基金管 理有 限公 司监 察稽 核部法 务主 管 、 民生加 银基 金管 理有 限公 司监察 稽核 部职 员,2008 年 12 月加 入南 方基 金管 理 有限公 司, 历 任监察 稽核 部经 理、 高级 经理、 总监 助 理 ,现 任监 察稽核 部副 总监 10.2.3 公 司高 级管 理人 员 吴万善 先生 ,董 事长 ,简 历同上 。 杨小松 先生 ,总 裁, 简历 同上。 俞文宏 先生 , 副 总裁 , 中 共党员 , 工 商管 理硕 士, 经济师 , 历 任江 苏省 投资 公司业 务经 理、 江苏 国际 招商公 司部 门经理 、 江苏 省国际 信托 投资公 司投 资银 行部 总经 理、 江苏 国信 高 科技创业 投资 有限公 司董 事长兼总 经理 。2003 年加 入南方基 金, 现任南 方基 金管理有 限公 司副总 裁、 党委 委员 、南 方资本 管理 有限 公司 董事 长兼总 经理 。 郑文祥 先生 , 副 总裁, 工商 管理硕 士。 曾任 职于 湖北 省荆州 市农 业银 行、 南方 证券公 司、 国泰君安 证券 公司。2000 年加入南 方基 金,历 任国 债投资经 理、 专户理 财部 副总监、 南方 避险增 值基 金基 金经 理、 总经理 助理 兼养 老金 业务 部总监 , 现 任南 方基 金管 理有限 公司 副总 裁。 14 朱运东 先生 ,副 总裁 ,中 共党员 ,经 济学 学士 。曾 任职于 财政 部地 方预 算司 及办公 厅 、 中国经济 开发 信托投 资公 司,2002 年 加入南 方基金 ,历任北 京分 公司总 经理 、产品开 发部 总监、 总裁 助理 、首 席市 场执行 官, 现任 南方 基金 管理有 限公 司副 总裁 、党 委委员 。 秦长奎 先生 , 副 总裁, 中共 党员, 工商 管理 硕士。 历任 南京汽 车制 造厂 经营 计划 处科员 , 华泰证 券有 限责 任公 司营 业部总 经理 、 总 裁助 理兼 基金部 总经 理、 投资 银行 总部副 总经 理兼 债券部总 经理 。2005 年加 入南方基 金, 曾任督 察长 兼监察稽 核部 总监, 现任 南方基金 管理 有限公 司副 总裁 、纪 委委 员。 常克川 先生 , 副总 裁 , 中 共党员 ,EMBA 工商 管理 硕 士。 历任 中国 农业 银行 副 处级秘 书, 南方证 券有 限责 任公 司投 资业务 部总 经理 、 沈 阳分 公司总 经理 、 总 裁助 理, 联合证 券 ( 现为 华泰联合 证券 )董事 会秘 书、合规 总监 等职务 ;2011 年加入 南方 基金, 任职 董事会秘 书、 纪 委书 记, 现任 南方 基金 管理有 限公 司副 总裁 、 董 事会秘 书、 纪委 书记 、 南 方资本 管理 有限 公司董 事。 李海鹏先 生,副 总裁, 工 商管理硕 士。曾 任美 国 AXA Financial 公司 投资部 高级分 析 师,2002 年 加入南 方基金 管理有限 公司 ,历任 高级 研究员、 基金 经理助 理、 基金经理 、全 国社保 及国 际业 务部 执行 总监 、 全 国社 保业务 部总 监、 固定 收益 部总监 、 总 经理助 理兼 固定 收益投 资总 监 , 现任 南方 基金管 理有 限公 司副 总裁 、 固 定收 益投 资总监 、 南 方东英 资产 管理 有限公 司( 香港 )董 事。 鲍文革 先生 , 督 察长 , 中 国民主 同盟 盟员 , 经 济学 硕士。 历任 财政 部中 华会 计 师事 务所 审计师, 南方 证券有 限公 司投行部 及计 划财务 部总 经理助理 ,1998 年 加入南 方基金, 历任 运作保 障部 总监 、 公 司监 事、 财 务负 责人、 总经 理助 理, 现 任南 方基 金管 理有 限公司 督察 长、 南方资 本管 理有 限公 司董 事。 10.2.4 基 金经 理 雷俊先 生, 北京 大学 工学 硕士, 具有 基金 从业 资格 。2008 年 7 月加 入南 方基 金,历 任 信息技 术部 投研 系统 研发 员、 数 量化 投资 部高 级研 究 员; 2014 年12 月 至今 , 任 南方恒 生 ETF 基金经 理;2015 年4 月至 今,任 南方 中证 500 工业ETF 基金 经理 ;2015 年4 月至今 ,任 南 方中证500 原 材料ETF 基 金经理 ;2015 年 4 月 至今 ,任大 数据 100 基 金经 理 ;2015 年6 月 至今, 任南 方国 企改 革、 南方高 铁、 南方 策略 优化 、大数 据 300 的 金经 理。


杨德龙先 生, 北京大 学经 济学硕士 、清 华大学 工学 学士,具 有基 金从业 资格 。2006 年 加入南 方基 金 , 担 任研 究 部高级 行业 研究 员 、 首 席 策略分 析师 ;2010 年8 月至 2013 年4 月, 任小 康ETF 及南 方小 康基 金经理 ;2011 年9 月 至今 , 任南 方上 证 380ETF 及联 接基金 基金 经 理;2013 年3 月 至今, 任 南方策 略基 金经 理;2013 年 4 月 至今 , 任 南方300 基金经 理;2013 年 4 月至 今, 任南 方开 元 沪深 300ETF 基 金经 理;2014 年 12 月至 今,任 南方 恒生 ETF 基金 经理。


10.2.5 投 资决 策委 员会 成 员 15 总裁杨 小松 先生 , 副 总裁 兼固定 收益 投资 总监 、 南 方东英 资产 管理 有限 公司 (香港 ) 董 事李海 鹏先 生, 总裁 助理 兼权益 投资 总监 史博 先生 。 10.2.6 上 述人 员之 间不 存 在近亲 属关 系。 §11 基金的 费用概览 11.1 与基 金运 作有关的 费用 一、基 金费 用的 种类 1 、基 金管 理人 的管 理费 ; 2 、基 金托 管人 的托 管费 ; 3 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ; 4 、基 金上 市费 及年 费; 5 、基 金的 指数 许可 使用 费 ; 6 、 基 金 的 证 券 交 易 费 用 及 在 境 外 市 场 的 交 易 、 清 算 、 登 记 等 实 际 发 生 的 费 用 (out-of-pocket fees); 7 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费; 8 、基 金份 额持 有人 大会 费 用; 9 、基 金进 行外 汇兑 换交 易 的相关 费用 ; 10 、 基金 的证 券、 期货 交 易费用 、 所投 资基金 的交 易费用 和管 理费 用及 在境 外市场 的开 户、交 易、 清算 、登 记等 各项费 用; 11 、 基 金依 照有 关法 律法 规应当 缴纳 的, 购买 或处 置证券 有关 的任 何税 收、 征费、 关税、 印花税 、及 预扣 提税 (以 及与前 述各 项有 关的 任何 利息及 费用 ) ( 简称 “ 税收”); 12 、代 表基 金投 票或 其他 与基金 投资 活动 有关 的费 用; 13 、与 基金 缴纳 税收 有关 的手续 费、 汇款 费、 顾问 费等; 14 、 更 换基 金管 理人, 更换 基金托 管人 及基 金资 产由 原基金 托管 人转 移新 托管 人所引 起 的费用 ,但 因基 金管 理人 或基金 托管 人自 身原 因导 致被更 换的 情形 除外 ; 15 、基 金的 银行 汇划 费用 ; 16 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定, 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。 二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式 1 、基 金管 理人 的管 理费


16 本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.5% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 : H =E×0.5% ÷当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发 送基金 管理 费划 款指 令 , 基 金托管 人复 核后 于次 月 前5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付 给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。 本基金 的管 理费 的具 体使 用由基 金管 理人 支配 ; 如 果委托 境外 投资 顾问 , 基 金的管 理费 可以部 分作 为境 外投 资顾 问的费 用 , 具 体支 付由 基金 管理人 与境 外投 资顾 问在 有关协 议中 进 行约定 。 2 、基 金托 管人 的托 管费 本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.1% 的 年 费率计 提 。 托 管费 的计 算 方法如 下: H =E× 0.1% ÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发 送基金托 管费 划款指 令, 基金托管 人复 核后于 次月 前 5 个 工作日 内从 基金财 产中一次 性支 取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等,支 付日 期顺 延。 本基金 的托 管费 的具 体使 用由基 金托 管人 支配 ; 如 果委托 境外 托管 人, 其中 可以部 分作 境外托 管人 的费 用, 具体 支付由 基金 托管 人与 境外 托管人 在有 关协 议中 进行 约定。 3 .基 金合 同生 效后 的标 的 指数许 可使 用费 ; 本基金 作为 指数 基金 , 需要 根据与 标的 指数 许可 方所 签订的 指数 使用 许可 协议 中所规 定 的指数 许可 使用 费计 提方 法计提 指数 许可 使用 费 。 指 数许可 使用 费自 基金 首次 挂牌之 日起 累 计,计 算方 法如 下: H =E×0.04% ÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的指 数许 可使用 费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 若一个 季度 累计 计提 指数 许可使 用费 金额 小于 指数 使用许 可协 议规 定的 费用 下限 , 则 基 金于季 末最 后一 日补 提指 数许可 使用 费至 指数 使用 许可协 议规 定的 费用 下限 。 指数许 可使 用费 每日 计提 , 按 季支 付。 经基 金管 理 人和基 金托 管人 核 对 一致 后, 基金 托17 管人于 次季 度首 日起 15 日 内从基 金财 产中 一次 性支 付给基 金管 理人 ,由 基金 管理人 根据 指 数使用 许可 协议 所规 定的 方式支 付给 标的 指数 许可 方。 如果指 数许 可使 用费 的计 算方法 和费 率等 发生 调整 , 本基金 将采 用调 整后 的方 法或费 率 计算指 数许 可使 用费 。 基 金 管理人 应及 时按 照 《 信息 披 露办法 》 的 规定 在指 定媒 介 进行公 告。 上述“ 一、 基金 费用 的种 类中第 4-15 项费 用” ,根 据有关 法规 及相 应协 议规 定,按 费 用实际 支出 金额 列入 当期 费用, 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。 三、不 列入 基金 费用 的项 目 下列费 用不 列入 基金 费用 : 1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的 损失; 2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ; 3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用; 4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 四、费 用调 整 基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 , 可 按照 基金 发展情 况, 并根 据法 律法 规规定 和基 金合同 约定 调整 基金 管理 费率、 基金 托管 费率 等相 关费率 。 基金管 理人 与基 金托 管人 协商一 致调 低基 金管 理费 率、 基 金托 管费 率等 费率, 无需召 开 基金份 额持 有人 大会 。 基金管 理人 必须 于新 的费 率实施 日前 在指 定媒 介上 公告。 五、基 金税 收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 11.2 与基 金销 售有关的 费用 1 、申购 对价是 指投资 者申 购基金份 额时 应交付 的 组 合证券、 现金 替代、 现金 差额及 其 他对价 或现金 替代、 现金 差额及 其他对 价 。赎 回对 价是指 投资者 赎回基 金份 额时,基 金管 理 人应交 付给 赎回 人的 组合 证券 、 现 金替 代、 现金 差 额及其 他对 价或 现金 替代 、 现 金差 额及 其 他对价 。 申 购对 价、 赎 回对 价根据 申购 、 赎 回清 单和 投资者 申购 、 赎 回的 基金 份额数 额确 定 。 2 、 投资 者在 申购 或赎 回基 金份额 时, 申购 赎回 代理 券商可 按照 不超 过 0.5% 的 标准收 取 佣金, 其中 包含 证券 交易 所、登 记机 构等 收取 的相 关费用 。 3 、T 日的 基金 份额 净值 在 当天收 市后 计算 ,并 在 T+1 日 内 公 告, 计算公 式为 计算日 基18 金资产 净值 除以 计算 日发 售在外 的基 金份 额总 数。 申购、 赎回 清单 由基 金管 理人编 制。T 日 的申购 、 赎 回清 单在 当日 证券交 易所 开市 前公 告。 如遇特 殊情 况, 经中 国证 监会同 意, 可以 适当延 迟计 算或 公告 ,并 报中国 证监 会备 案。 4 、若市 场情况 发生变 化, 或相关业 务规 则发生 变化 ,基金管 理人 可以在 不违 反相关 法 律法规 且对 基金 份额 持有 人利益 无实 质性 不利 影响 的情况 下对 基金 份额 净值 、 申购赎 回清 单 计算和 公告 时间 进行 调整 并提前 公告 。 §12 基金托 管人 一、基 金托 管人 基本 情况


名 称 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 成 立 时 间 :1984 年 1 月 1 日 法 定 代 表 人 : 姜 建 清 注 册 资 本 : 人民币 349,018,545,827 元 联 系 电 话 :010-66105799 联 系 人 : 洪 渊 二、主 要人 员情 况 截至2015 年 3 月 末 ,中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 203 人 ,平 均 年 龄 30 岁, 95% 以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职 称。 三、基 金托 管业 务经 营情 况 作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ,中 国工 商银 行自 1998 年 在国 内首 家提 供托 管服务 以 来, 秉 承 “诚 实信用 、 勤 勉尽责” 的宗 旨, 依 靠严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系、 规 范 的管理 模式 、 先进的 营运 系统和 专业 的服 务团 队, 严格履 行资 产托 管人 职责 , 为 境内 外广 大 投资者 、 金 融资 产管 理机 构和企 业客 户提 供安 全、 高效、 专业 的托 管服 务, 展现优 异的 市场 形象和 影响 力。 建立 了国 内托管 银行 中最 丰富 、最 成熟的 产品 线。 拥有 包括 证券投 资基 金 、 信托资 产、 保险 资产 、社 会保障 基金 、安 心账 户资 金、企 业年 金基 金、QFII 资产、QDII 资 产、 股 权投 资基 金、 证券 公司集 合资 产管 理计 划、 证券公 司定 向资 产管 理计 划、 商 业银 行信 贷资产 证券 化、 基金 公司 特定客 户资 产管 理、QDII 专户资 产、ESCROW 等 门类 齐全的 托管 产19 品体系 , 同时 在国内 率先 开展绩 效评 估 、 风险 管理 等增值 服务 , 可以为 各类 客户提 供个 性 化 的托管 服务 。截 至 2015 年 3 月, 中国 工商 银行 共 托管证 券投 资基 金 428 只 。自 2003 年以 来, 本行 连续 十一 年获 得 香港 《亚 洲 货 币》 、 英 国 《 全球托 管人》 、 香港 《 财资 》 、 美国 《 环 球金融 》、 内地 《证 券时 报》、 《上 海证 券报 》等 境内外 权威 财经 媒体 评选 的 45 项 最佳 托 管银行 大奖 ; 是 获得 奖项 最多的 国内 托管 银行 , 优 良的服 务品 质获 得国 内外 金融领 域的 持续 认可和 广泛 好评 。 四、 基金 托管 人的 职责 的 内容 基金托 管人 应当 履行 下列 职责:


1 、安 全保 管基 金财 产; 2 、按 照规 定开 设基 金财 产 的资金 账户 和证 券账 户; 3 、对 所托 管的 不同 基金 财 产分别 设置 账户 ,确 保基 金财产 的完 整与 独立 ; 4 、保 存基 金托 管业 务活 动 的记录 、账 册、 报表 和其 他相关 资料 ; 5 、按 照基 金合 同的 约定 , 根据基 金管 理人 的投 资指 令,及 时办 理清 算、 交割 事宜; 6 、办 理与 基金 托管 业务 活 动有关 的信 息披 露事 项; 7 、对 基金 财务 会计 报告 、 中期和 年度 基金 报告 出具 意见; 8 、复 核、 审查 基金 管理 人 计算的 基金 资产 净值 和基 金份额 申购 、赎 回价 格; 9 、按 照规 定召 集基 金份 额 持有人 大会 ; 10 、按 照规 定监 督基 金管 理人的 投资 运作 ; 11 、法 律、 法规 和基 金合 同规定 的其 它职 责。 五、基 金托 管人 的内 部控 制制度 中国工 商银 行资 产托 管部 自成立 以来 , 各 项业 务飞 速发展 , 始 终保 持在 资产 托管行 业的 优势地 位。 这些 成绩 的取 得, 是 与资 产托 管部 “一 手抓业 务拓 展, 一手 抓内 控建设 ” 的 做法 是分不 开的 。 资 产托 管部 非常重 视改 进和 加强 内部 风险管 理工 作, 在积 极拓 展各项 托管 业务 的同时 , 把 加强 风险 防范 和控制 的力 度, 精心 培育 内控文 化, 完善 风险 控制 机制, 强化 业务 项目全过 程风险 管理作 为 重要工作 来做。 继 2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、2012 、2013 年七次顺 利通 过评估 组织 内部控制 和安 全措施 是否 充分的最 权威 的 SAS70 ( 审计标准 第 70 号)审 阅后 ,2014 年中 国 工商银 行资 产托 管部 第八 次通 过 ISAE3402(原 SAS70 )审 阅获 得 无保留 意见 的控 制及 有效 性报告 , 表 明独 立第 三方 对我行 托管 服务 在风 险管 理、 内 部控 制方 面的健 全性 和有 效性 的全 面认可 。 也证 明中 国工 商银 行托管 服务 的风 险控 制能 力已经 与国 际 大型托管 银行 接轨, 达到 国际先进 水平 。目前 ,ISAE3402 审阅已 经成 为年度 化、常规 化的 内控工 作手 段。 1 、内 部风 险控 制目 标 20 保证业 务运 作严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 , 强 化和 建立 守法 经营、 规范 运作的 经营 思想 和经 营风 格,形 成一 个运 作规 范化 、管理 科学 化、 监控 制度 化的内 控体 系 ; 防范和 化解 经营 风险 , 保 证托管 资产 的安 全完 整; 维护持 有人 的权 益; 保障 资产托 管业 务 安 全、有 效、 稳健 运行 。 2 、内 部风 险控 制组 织结 构 中国工 商银 行资 产托 管业 务内部 风险 控制 组织 结构 由中国 工商 银行 稽核 监察 部门 (内 控 合规部 、 内 部审 计局 ) 、 资 产托管 部内 设风 险控 制处 及资产 托管 部各 业务 处室 共同组 成。 总 行稽核 监察 部门 负责 制定 全行风 险管 理政 策, 对各 业务部 门风 险控 制工 作进 行指导 、监 督 。 资产托 管部 内部 设置 专门 负责稽 核监 察工 作的 内部 风险控 制处 , 配 备专 职稽 核监察 人员 , 在 总经理 的直 接领 导下 , 依 照有关 法律 规章 , 对 业务 的运行 独立 行使 稽核 监察 职权 。 各 业务 处 室在各 自职 责范 围内 实施 具体的 风险 控制 措施 。 3 、内 部风 险控 制原 则 (1)合 法性原 则。内 控制 度应当符 合国 家法律 法规 及监管机 构的 监管要 求, 并贯穿 于 托管业 务经 营管 理活 动的 始终。 (2) 完 整性 原则。 托管 业 务的各 项经 营管 理活 动都 必须有 相应 的规 范程 序和 监督制 约; 监督制 约应 渗透 到托 管业 务的全 过程 和各 个操 作环 节,覆 盖所 有的 部门 、岗 位和人 员。 (3)及 时性原 则。托 管业 务经营活 动必 须在发 生时 能准确及 时地 记录; 按照 “内控 优 先”的 原则 ,新 设机 构或 新增业 务品 种时 ,必 须做 到已建 立相 关的 规章 制度 。 (4)审 慎性原 则。各 项业 务经营活 动必 须防范 风险 ,审慎经 营, 保证基 金资 产和其 他 委托资 产的 安 全 与完 整。 (5)有 效性原 则。内 控制 度应根据 国家 政策、 法律 及经营管 理的 需要适 时修 改完善 , 并保证 得到 全面 落实 执行 ,不得 有任 何空 间、 时限 及人员 的例 外。 (6)独 立性原 则。设 立专 门履行托 管人 职责的 管理 部门;直 接操 作人员 和控 制人员 必 须相对 独立 , 适 当分 离; 内 控制度 的检 查、 评价 部门 必 须独立 于内 控制 度的 制定 和执行 部门 。 4 、内 部风 险控 制措 施实 施 (1)严 格的隔 离制度 。资 产托管业 务与 传统业 务实 行严格分 离, 建立了 明确 的岗位 职 责、 科 学的 业务 流程 、 详 细的操 作手 册、 严格 的人 员行为 规范 等一 系列 规章 制度, 并采 取了 良好的 防火 墙隔 离制 度, 能够确 保资 产独 立、 环境 独立、 人员 独立 、业 务制 度和管 理独 立 、 网络独 立。 (2)高 层检查 。主管 行领 导与部门 高级 管理层 作为 工行托管 业务 政策和 策略 的制定 者 和管理 者, 要求 下级 部门 及时报 告经 营管 理情 况和 特别情 况, 以检 查资 产托 管部在 实现 内部 控制目 标方 面的 进展 ,并 根据检 查情 况提 出内 部控 制措施 ,督 促职 能管 理部 门改进 。 (3) 人事 控制。 资产 托管 部严格 落实 岗位 责任 制, 建立 “ 自控 防线 ” 、 “互 控防线 ” 、 “监控 防线” 三道 控制 防 线, 健 全绩效 考核 和激 励 机制, 树立 “ 以人为 本” 的内控 文化, 增21 强员工 的责 任心 和荣 誉感 , 培 育团 队精 神和核 心竞 争力 。 并 通过 进行定 期 、 定向的 业务 与职 业道德 培训 、签 订承 诺书 ,使员 工树 立风 险防 范与 控制理 念。 (4)经 营控制 。资产 托管 部通过制 定计 划、编 制预 算等方法 开展 各种业 务营 销活动 、 处理各 项事 务, 从而 有效 地控制 和配 置组 织资 源, 达到资 源利 用和 效益 最大 化目的 。 (5)内 部风险 管理。 资产 托管部通 过稽 核监察 、风 险评估等 方式 加强内 部风 险管理 , 定期或 不定 期地 对业 务运 作状况 进行 检查 、 监 控, 指导业 务部 门进 行风 险识 别、 评 估, 制定 并实施 风险 控制 措施 ,排 查风险 隐患 。 (6)数 据安全 控制。 我们 通过业务 操作 区相对 独立 、数据和 传真 加密、 数据 传输线 路 的冗余 备份 、监 控设 施的 运用和 保障 等措 施来 保障 数据安 全。 (7)应 急准备 与响应 。资 产托管业 务建 立专门 的灾 难恢复中 心, 制定了 基于 数据、 应 用、 操 作、 环境 四个 层面 的完备 的灾 难恢 复方 案, 并组织 员工 定期 演练 。 为 使演练 更加 接近 实战, 资产 托管 部不 断提 高 演练标 准, 从最 初的 按照 预 订时间 演练 发展 到现 在的 “ 随机演 练” 。 从演练 结果 看, 资产 托管 部完全 有能 力在 发生 灾难 的情况 下两 个小 时内 恢复 业务。 5 、资 产托 管部 内部 风险 控 制情况 (1)资 产托管 部内部 设置 专职稽核 监 察 部门, 配备 专职稽核 监察 人员, 在总 经理的 直 接领导 下, 依照 有关 法律 规章, 全面 贯彻 落实 全程 监控思 想, 确保 资产 托管 业务健 康、 稳定 地发展 。 (2)完 善组织 结构, 实施 全员风险 管理 。完善 的风 险管理体 系需 要从上 至下 每个员 工 的共同 参与 , 只 有这 样, 风险控 制制 度和 措施 才会 全面、 有效 。 资 产托 管部 实施全 员风 险管 理, 将 风险 控制 责任 落实 到具体 业务 部门 和业 务岗 位, 每 位员 工对 自己 岗位 职责范 围内 的风 险负责 , 通 过建 立纵 向双 人制、 横向 多部 门制 的内 部组织 结构 , 形 成不 同部 门、 不 同岗 位相 互制衡 的组 织结 构。 (3)建 立健全 规章制 度。 资产托管 部十 分重视 内 控 制度的建 设, 一贯坚 持把 风险防 范 和控制 的理 念和 方法 融入 岗位职 责 、 制 度建设 和工 作流程 中 。 经 过多年 努力 , 资 产托 管部 已 经建立 了一 整套 内部 风险 控制制 度, 包括 : 岗 位职 责、 业 务操 作流 程、 稽核 监察制 度、 信息 披露制 度等 , 覆盖所 有部 门和岗 位 , 渗 透各项 业务 过程 , 形 成各 个业务 环节 之间的 相互 制 约 机制。 (4)内 部风险 控制始 终是 托管部工 作重 点之一 ,保 持与业务 发展 同等地 位。 资产托 管 业务是 商业 银行 新兴 的中 间业务 , 资 产托 管部 从成 立之日 起就 特别 强调 规范 运作, 一直 将建 立一个 系统 、 高 效的 风险 防范和 控制 体系 作为 工作 重点。 随着 市场 环境 的变 化和托 管业 务的 快速发 展 , 新 问题 、 新 情 况不断 出现 , 资产托 管部 始终将 风险 管理 放在 与业 务发展 同等 重要 的位置 ,视 风险 防范 和控 制为托 管业 务生 存和 发展 的生命 线。 六、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序 22 根据 《 基金法 》 、 《运 作 办法》 等 有关 证券 法律 法 规的规 定及 基金 合同 的约 定, 对基 金 投资范 围、 投资 对象 、 基 金投融 资比 例、 基金 投资 禁止行 为、 基金 管理 人参 与银行 间债 券市 场、 基 金管 理人 选择 存款 银行、 基金 资产 净值 计算 、 基金 份额 净值 计算 、 应 收资金 到账 、 基 金费用 开支 及收 入确 定、 基金收 益分 配 、 相关 信息 披露 、 基 金宣 传推介 材料 中登载 基金 业 绩 表现数 据等 的合 法性 、合 规性进 行监 督和 核查 。 基金托 管人 对上 述事 项的 监督与 核查 中发 现基 金管 理人的 实际 投资 运作 违反 《 基金法 》 、 《运作 办法 》 、 基金 合同 、 托管 协议 、 上 述监 督内 容的约 定和 其他 有关 法律 法规的 规定 , 应 及 时 以 书 面 形式 通 知 基 金管 理 人 进 行 整改 , 整 改 的时 限 应 符 合 法规 允 许 的 投资 比 例 调 整期 限。 基 金管 理人 收到 通知 后应及 时核 对确 认并 以书 面形式 向基 金托 管人 发出 回函并 改正 。 在 规定时 间内 , 基金托 管人 有权随 时对 通知 事项 进行 复查 , 督 促基 金管理 人改 正。 基金 管理 人 对基金 托管 人通 知的 违规 事项未 能在 限期 内纠 正的 ,基金 托管 人应 报告 中国 证监会。 基金托 管人 发现 基金 管理 人的投 资指 令违 反 《基 金 法》 、 《运 作办 法》 、 基 金 合同和 有 关法律 法规 规定 , 应 当拒 绝执行 , 立即 通知基 金管 理人限 期改 正 , 如基 金管 理人未 能在 通 知 期限内 纠正 的, 基金 托管 人应向 中国 证监 会报 告。 基金管 理人 有义 务配 合和 协助基 金托 管人 依照 法律 法规 、 基 金合 同和 本托 管协 议对基 金 业务执 行核 查 。 对基 金托 管人发 出的 书面 提示 , 基 金管理 人应 在规 定时 间内 答复并 改正 , 或 就基金 托管 人的 疑义 进行 解释或 举证 ; 对 基金 托管 人按照 法律 法规 、 基 金合 同和本 托管 协议 的要求 需向 中国 证监 会报 送基金 监督 报告 的事 项 , 基 金管理 人应 积极 配合 提供 相关数 据资 料 和制度 等。 基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为, 应及 时报告 中国 证监 会, 同时 通知基 金管 理人限 期纠 正, 并将 纠正 结果报 告中 国证 监会 。 基 金管理 人无 正当 理由 , 拒 绝、 阻 挠对 方根 据本托 管协 议规 定行 使监 督权 , 或 采取 拖延 、 欺 诈 等手段 妨碍 对方 进行 有效 监督 , 情 节严 重 或经基 金托 管人 提出 警告 仍不改 正的 ,基 金托 管人 应报告 中国 证监 会。 §13 境外托 管人 本基金 目前 不设 境外 托管 人。 基 金托 管人 有权 选择 、 聘任 、 更 换或 撤销 境外 托管人 , 并 根据法 律法 规和 《基 金合 同》的 有关 规定 公告 。 §14 相关服 务机构 14.1 销售 机构 14.1.1 申购 赎回 代理 证券 公司 23 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 华泰证券 股份有 限公司 注册地址 :江苏 省南京 市 中山东路90 号华 泰证券大 厦 法定代表 人:吴 万善 联系人: 庞晓芸 联系电话 :0755-82492193 客服电话 :95597 公司网站 :http://www.htsc.com.cn 2 中国银河 证券股 份有限 公 司 注册地址 :北京 市西城 区 金融大街35 号国 际企业大 厦 C 座 办公地址 :北京 市西城 区 金融大街35 号国 际企业大 厦 C 座 法定代表 人:陈 有安 联系人: 宋明 联系电话 :010-66568450 客服电话 :4008-888-888 公司网站 :www.chinastock.com.cn 3 齐鲁证券 有限公 司 注册地址 :山东 省济南 市 市中区经 七路 86 号 办公地址 :山东 省济南 市 市中区经 七路 86 号 法定代表 人:李 玮 联系人: 马晓男 电话:021-20315255 传真:021-20315137 客服电话 :95538 网址:www.qlzq.com.cn 4 中信建投 证券股 份有限 公 司 注册地址 :北京 市朝阳 区 安立路 66 号4 号 楼 办公地址 :北京 市朝阳 门 内大街 188 号 法定代表 人:王 常青 联系人: 权唐 联系电话 :010-85130588 客服电话 :4008888108 公司网站 :www.csc108.com 5 中信证券 股份有 限公司 注册地址 :广东 省深圳 市 福田区中 心三路8 号卓越时 代广场 (二期 ) 北座 办公地址 :北京 市朝阳 区 亮马桥路48 号中 信证券大 厦 法定代表 人:王 东明 联系人: 顾凌 电话:010-60838696 传真:010-60833739 客服电话 :95558 24 公司网站 :www.cs.ecitic.com 6


申万宏源 证券有 限公司 注册地址: 上海市 徐汇区 长乐路989 号45 层 办公地址 :上海 市徐汇 区 长乐路 989 号45 层 法定代表 人:李 梅 联系人: 曹晔 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电话 :95523 或4008895523 公司网站: www.swhysc.com 7 中信证券 ( 浙江) 有 限责 任公司 注册地址 :浙江 省杭州 市 解放东路29 号迪 凯银座 22 层 办公地址 :浙江 省杭州 市 解放东路29 号迪 凯银座 22 层 法人代表 :沈强 邮政编码 :310016 联系人: 王霈霈 联系电话 :0571-87112507 公司网站 :www.bigsun.com.cn 客户服务 中心电 话:95548 8 安信证券 股份有 限公司 注册地址 :深圳 市福田 区 金田路 4018 号安 联大厦 35 层、28 层A02 单元 办公地址 : 深圳 市福田 区 深南大道 凤凰大 厦 1 栋9 层 法定代表 人:牛 冠兴 联系人: 陈剑虹 联系电话 :0755-82825551 客服电话 :4008001001 公司网站 :www.essence.com.cn 9 中信证券 ( 山东) 有 限责 任公司 注册地址 : 青岛 市崂山 区 深圳路 222 号青 岛 国际金融 广场 1 号楼 20 层 办公地址 : 青岛 市崂山 区 深圳路 222 号青 岛 国际金融 广场 1 号楼 20 层 法定代表 人:杨 宝林 联系人: 吴忠超 联系电话 :0532-85022326 25 客服电话 :95548 公司网站 :www.citicssd.com 10 上海证券 有限责 任公司 注册地址 :上海 市西藏 中 路 336 号 法定代表 人:龚 德雄 联系电话 :021-53519888 联系人: 许曼华 公司网站 :www.shzq.com 客服电话 :4008918918 ,021-962518 11 西南证券 股份有 限公司 注册地址 :重庆 市江北 区 桥北苑 8 号 办公地址 : 重庆 市江北 区 桥北苑 8 号西南 证 券大厦 法定代表 人:余 维佳 联系人: 张煜 电话:023-63786633 传真:023-63786212 客服电话 :4008-096-096 网址:www.swsc.com.cn 14.1.2 二级 市场 交易 代理 证券公 司 包括具 有经 纪业 务资 格及 证券交 易所 会员 资格 的所 有证券 公司 14.2 登记 机构 名称: 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司 住所、 办公 地址 :北 京市 西城区 太平 桥大 街 17 号 法定代 表人 :周 明 联系人 :陈 文祥 电话:021-68419095 传真:021-68870311 14.3 出具 法律 意见书的 律师 事务所 名称: 上海 市通 力律 师事 务所 注册地 址: 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心19 楼 26 负责人 :俞 卫锋 联系人 :黎 明 电话: (86 21) 3135 8666 传真: (86 21) 3135 8600 经办律 师: 黎明 、孙 睿 14.4 审计 基金 财产的会 计师 事务所 名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 ) 住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展 银行大 厦 6 楼 执行事 务合 伙人 :杨 绍信 联系人 :陈 熹 联系电 话:021-23238888 传真:021-23238800 经办注 册会 计师 :汪 棣


陈熹 §15 对招募 说明书更新部 分的说明 本基金管 理人 根据有 关法 律法规的 要求, 结合本 基金 管理人对 本基 金实施 的投 资管理 活 动,对 本基 金的 原招 募说 明 书进行 了更 新, 主要 更新 的 内容如 下: 1 、在 “重 要提 示” 部分 , 对“重 要提 示” 进行 了更 新。 2 、在“ 基金的 投资” 部分 ,对“基 金投 资组合 报告 ”进行了 更新 ,对“ 基金 业绩” 进 行了更 新。 3 、在“ 基金管 理人” 部分 ,对“主 要人 员情况 ”进 行了更新 ,对“ 基金 管理 人的内 部 控制制 度 ” 进行 了更 新。 4 、在 “基 金的 募集 ”部 分 ,对“ 基 金的 募集 ”进 行 了更新 。 5 、在 “基 金合 同 的 生效 ” 部分, 对“ 基金 合同 的生效 ”进 行了 更新 。 6 、在 “基金 份 额的 上市 交 易 ”部 分, 对“ 基金 份 额 的上市 交易 ”进 行了 更新 。 7 、 在 “基金 份 额的 申购 与 赎回 ” 部分, 对 “ 申 购与 赎回的 开放 日及 时间 ” 进 行了更 新。 8 、在 “基 金托 管人 ”部 分 ,对“ 基金 托管 人” 进行 了更新 。 9 、在 “相 关服 务机 构” 部 分,对 “销 售机 构” 进行 了更新 。 10 、 在“ 对 基金 份额 持有 人 的服务 ” 部 分, 对 “ 对 基金 份额持 有人 的服 务 ” 进行 了更新 。 11 、在 “其 他应 披露 事项 ”部分 ,对 “其 他应 披露 事项” 进行 了更 新。 12 、对 部分 其他 表述 进行 了更新 。 27 南方基 金管 理有 限公 司 2015 年 7 月 30 日