东吴价值成长双动力股票型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
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东吴价值 成长双 动力股票 型证券 投资基金
更新招募 说明书 摘要
基金管 理人 ：东 吴基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ：中 国农 业银 行股份 有限 公司
重要提示
本基金 根 据2006 年8 月24 日中 国证 券监 督管 理委 员会 《关 于同 意东 吴价 值成 长双动 力
股票型证 券投 资基金 募集 的批复》 （证监 基金字[2006]173 号） 的 核准 ，进行 募集，本 基金
的基金 合同 于2006 年12 月15 日正 式生 效。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并按 照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基金 合同 及其他 有关规 定享有 权利 、承担 义务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也 不 保证 最低收 益。
投资有 风险 ，投 资者 投资 于本基 金时 应认 真阅 读本 《招募 说明 书》 。
本招募 说明 书( 更新) 所载 内容截 止日 为 2015 年6 月15 日， 有关 财务 数据 和 净值表 现截
止日 为2015 年3 月31 日( 财务数 据未 经审 计) 。
一、基金管理人
（一）基金管理人概 况
1. 名称 ：东 吴基 金管 理有 限公司
2. 住所 ：上 海市 浦东 新区 源深 路 279 号(200135)
3. 办公 地址 ：上 海市 浦东 新区源 深 路 279 号(200135)
4. 法定 代表 人： 任少 华
5. 设立 日期 ：2004 年9 月2 日 东吴价值成长双动力股票型证券投资基金
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6. 批准 设立 机关 及批 准设 立文号 ：中 国证 券监 督管 理委员 会证 监基 金字 【2003 】82 号
7. 组织 形式 ：有 限责 任公 司 （ 国内 合资 ）
8. 注册 资本 ：1 亿元 人民 币
9. 联系 人： 钱巍
10. 电 话： （021 ）50509888
11. 传 真： （021 ）50509884
12. 客 户服 务电 话：400-821-0588 （免 长途 话费 ） 、021-50509666
13. 公 司网 址：www.scfund.com.cn
14. 股 权结 构：
持股单 位 出资额( 万元) 占总股 本比 例
东吴证 券股 份有 限公 司 7000 70%
上海兰 生（ 集团 ）有 限公 司 3000 30%
合
计 10,000 100%
15. 简 要情 况介 绍：
东 吴基 金管 理有 限公 司设立 基金 投资 总部 、 专 户 业务事 业部 、 研 究策 划部、 集中交 易室 、
营销管 理部、 北京 营销 中 心、 上 海营销 中心、 广州 营销中 心、 苏 州分 公司、 产品策 略部、 营
销策划 部（ 加挂 电子 金融 部） 、 总经 理办 公室 、人 力 资源部 、基 金事 务部 、信 息技术 部、 财
务管理 部、 监察 稽核 部、 风险管 理部 、北 京办 事处 等 19 个职 能部 门。 公司 已 管理的 第一 只
产品东 吴嘉 禾优 势精 选混 合型开 放式 证券 投资 基金 ，于 2005 年 2 月 1 日基 金 合同生 效， 托
管行为 中国 工商 银行 股份 有限公 司 。 公 司已 管理 的第 二只产 品东 吴价 值成 长双 动力股 票型 证
券投资 基金 ， 于 2006 年 12 月 15 日 基金 合同 生效 ， 托管行 为中 国农 业银 行股 份有限 公司 。
公司已 管理 的第 三只 产品 东吴行 业轮 动股 票型 证券 投资基 金 ， 于 2008 年 4 月 23 日 基金 合同
生效， 托管 行为 华夏 银行 股份有 限公 司。 公司 已管 理的第 四只 产品 东吴 优信 稳健债 券型 证券
投资基 金， 于 2008 年 11 月 5 日 基金 合同 生效 ， 托 管行为 中国 建设 银行 股份 有限公 司。 公司
已管理 的第 五只 产品 东吴 进取策 略灵 活配 置混 合型 开放式 证券 投资 基金 ， 于 2009 年 5 月 6
日基金 合同 生效 ， 托 管行 为中国 农业 银行 股份 有限 公司。 公司 已管 理的 第六 只产品 东吴 新经
济股票 型证 券投 资基 金， 于 2009 年 12 月 30 日基 金 合同生 效， 托管 行为 中国 建设银 行股 份
有限公 司。 公司 已管 理的 第七只 产品 东吴 货币 市场 证券投 资基 金， 于 2010 年 5 月 11 日 基金东吴价值成长双动力股票型证券投资基金
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合同生 效， 托管 行为 中国 农业银 行股 份有 限公 司。 公司已 管理 的第 八只 产品 东吴新 创业 股票
型证券 投资 基金 ， 于 2010 年 6 月 29 日基 金合 同生 效 ， 托 管行 为中 国工 商银 行股 份有限 公司 。
公司已 管理 的第 九只 产品 东吴中 证新 兴产 业指 数证 券投资 基金 ， 于 2011 年 2 月 1 日 基金 合
同生效 ， 托 管行 为 中 国农 业银行 股份 有限 公司 。 公 司已管 理的 第十 只产 品东 吴增利 债券 型证
券投资 基金 ， 于 2011 年 7 月 27 日基 金合 同生 效， 托 管行为 中信 银行 股份 有限 公司。 公司 已
管理的 第十 一只 产品 东吴 新产业 精选 股票 型证 券投 资基金 ， 于 2011 年 9 月 28 日基金 合同 生
效， 托 管行 为中 国建 设银 行股份 有限 公司 。 公 司已 管理的 第十 二只 产品 东吴 深证 100 指 数增
强型证 券投 资基 金 （LOF ） ， 于 2012 年 3 月 9 日基金 合同生 效， 托管 行为 中国 建设银 行股 份
有限公 司。 公司 已管 理的 第十三 只产 品东 吴保 本混 合型证 券投 资基 金， 于 2012 年 8 月 13
日基金 合同 生效 ， 托 管行 为中国 农 业 银行 股份 有限 公司。 公司 已管 理的 第十 四只产 品东 吴内
需增长 混合 型证 券投 资基 金， 于 2013 年 1 月 30 日 基金合 同生 效， 托管 行为 交通银 行股 份有
限公司 。 公 司已 管理 的第 十五只 产品 东吴 鼎利 分级 债券型 证券 投资 基金 ， 于 2013 年 4 月 25
日基金 合同 生效 ， 托 管行 为交通 银行 股份 有限 公司 。 公司 已管 理的 第十 六只 产品东 吴阿 尔法
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金， 于 2014 年 3 月 19 日基金 合同 生效 ， 托 管行 为中国 农业 银行
股份有 限公 司。 公司 已管 理的第 十七 只产 品东 吴中 证可转 换债 券指 数分 级证 券投资 基金 ， 于
2014 年 5 月 9 日基 金合 同 生效 ， 托 管行 为平 安银 行 股 份有 限公 司 。
公 司已 管 理的第 十 八 只
产品 东吴 移动 互联 灵活 配 置混合 基金 ， 于 2015 年 5 月 27 日合 同生 效 ， 托管 行 为 平安 银行
股份有 限公 司 。
（二）主要人员情况
1、董 事会 成员
吴 永敏 先生， 董事 长 ， 硕士 研究生 ， 高级 审计 师、 高级 经济 师， 中 共党 员。 历任 苏州 市
财政局 科员 、 苏 州市 税务 局副科 长、 苏州 市税 务局 三分局 局长 、 苏 州市 税务 局科长 、 苏 州市
审计局 副局 长 ， 东吴 证券 股份有 限公 司董 事长 、 党 委书记 ， 现任 东吴基 金管 理有限 公司 董 事
长。
金燕萍女 士，副董事长，大学，高 级政工师，中共党员。历 任上海外贸总公司党委 委
员、党 委办 公室 副主 任， 上海海 外公 司党 总支 书记 ，上海 广告 公司 党委 副书 记、副 总经 理 ，
上海实 业 （集 团） 有 限公 司办事 处常 务副 主任、 党 总支书 记、 上 海兰 生 （集 团） 有限 公司 总
裁助理 、投 资管 理部 总经 理。
任少华先 生，董事，博士研究生， 经济师，中共党员。历任 苏州市人民检察院助理 检东吴价值成长双动力股票型证券投资基金
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查员， 苏州 中辰 期货 公司 总经理 助理 ， 苏 州证 券投 资部总 经理 、 资 产管 理部 总经理 、 副 总经
济师 ， 东 吴证 券股份 有限 公司资 产管 理总 部总 经理 、 总 经济 师、 总裁 助理 兼 任期货 筹备 组组
长、 研 究所 所长 ， 东 吴证 券股份 有限 公司 党委 委员 、 副总 裁， 东吴 期货 有限 公司董 事长 。 现
任东吴 基金 管理 有限 公司 总经理 。
冯恂女士 ，董事，博士研究生，经 济师，中共党员。历任东 吴证券研究所研究员， 国
联证券 研究 所所 长、 总裁 助 理兼经 管总 部总 经理 、 副 总 裁， 东 吴证 券总 规划 师兼 研 究所所 长，
现任东 吴证 券股 份有 限公 司总规 划师 兼资 产管 理总 部总经 理。
戴继雄 先生 ， 董 事， 硕 士 ， 历任 上海 复星 高科 技 （ 集团） 有限 公司 财务、 审 计副总 监、
上海兰 生 （ 集团 ） 有 限公 司财务 副总 监、 财务 金融 部总经 理。 现任 上海 五金 矿产发 展有 限公
司副总 经理 。
王炯先生 ，职工董事，硕士研究生 、经 济师，中共党员。历 任苏州市统计局综合平 衡
处科员 ， 东 吴证 券总 裁办 公室主 任、 机构 客户 部总 经理、 总裁 助理 。 现 任东 吴基金 管理 有限
公司常 务副 总经 理兼 产品 策略部 总经 理。
贝政新先 生，独立董事，大学，教 授，博士生导师。历任苏 州大学商学院财经学院 讲
师、副 教授 。现 任苏 州大 学商学 院财 经学 院教 授。
张平先生 ，独立董事，教授，博士 生导师。历任中国社科院 经济研究所研究员、所 长
助理， 现任 中国 社科 院经 济研究 所副 所长 。
陈如奇先 生，独立董事，大专学历 ，中共党员，高级经济师 。历任新疆人民银行巴 州
中心支 行科 员， 新疆 农业 银行巴 州及 自治 区分 行科 长 、 处 长， 交通 银行 上海 分行处 长、 副行
长，交 通银 行广 州分 行行 长，交 通银 行香 港分 行总 经理等 职。
2、监 事会 成员
顾锡康先 生，监事会主席，硕士学 位，高级工程师、经济师 ，中共党员。历任苏州 电
子计算 机厂 工程 师、 室主 任， 苏 州人 民银 行科 技科 硬件组 组长 ， 苏 州证 券电 脑中心 经理 、 技
术总监 ， 东吴 证券技 术总 监兼信 息技 术总 部总 经理 ， 东 吴证 券股 份有限 公司 合规总 监 、 监 事
会主席 。
王菁女士 ，监事，本科学士学位， 会计师，中共党员。历任 东吴证券经纪分公司财 务
经理、 东吴 证券 财务 部总 经理助 理、 副总 经理 ，现 任东吴 证券 股份 有限 公司 财务部 总 经 理 。
沈清韵， 员工监事，本科，学士学 位，中共党员。历任普华 永道中天会计师事务所 高
级审计 员， 东吴 基金 管理 有限公 司监 察稽 核部 副总 经理， 现任 监察 稽核 部总 经理兼 风险 管理
部总经 理。 东吴价值成长双动力股票型证券投资基金
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3、高 管人 员
吴永敏 先生 ，董 事长 。 （ 简 历请参 见上 述董 事会 成员 介绍）
任少华 先生 ，总 经理 。 （ 简 历请参 见上 述董 事会 成员 介绍）
王炯先 生， 常务 副总 经理 兼产品 策略 部总 经理 。 （ 简 历请参 见上 述董 事会 成员 介绍）
徐军女士 ，督察长，大学，会计师 、审计师，中共党员。历 任苏州市审计局财政、 金
融审计 处科 员、 副处 长， 东吴证 券财 务部 总经 理， 东吴基 金管 理有 限公 司财 务负责 人、 公司
总裁助 理等 职务 ，现 任东 吴基金 管理 有限 公司 督察 长。
4、基 金经 理
戴斌先 生， 1982 年生 ， 硕 士， 英 国格 拉斯 哥大 学经 济、 银 行与 金融 学专 业毕 业。 自2007
年1 月 起加 入东 吴基 金管 理有限 公司 一直 从事 证券 投资研 究工 作， 曾任 研究 部宏观 经济 、 金
融工程 研究 员、 产品 策划 部 产品设 计研 究员 ， 基 金经 理 助理， 现任 基金 投投 资总 部 副总经 理、
基金经 理， 其中 自2013 年 12 月 24 日担 任东 吴新 产业股 票型 证券 投资 基金 基金经 理，2014
年11 月6 日起 担任 东吴 保 本混合 型证 券投 资基 金基 金经理 ，2014 年 12 月 12 日起担 任东 吴
价值成 长双 动力 股票 型证 券投资 基金 基金 经理 ，2015 年 05 月 27 日起 担任 东 吴移动 互联 灵
活配置 混 合 型证 券投 资基 金基金 经理 。
历任基 金经 理： 王炯 ，2006 年 12 月 15 日至 2011 年05 月 14 日 ；王 少成 ，2011 年 05
月14 日至2012 年12 月01 日； 唐祝益 ， 2012 年12 月01 日至2014 年01 月24 日。 程涛,2013
年8 月 13 日至2015 年2 月6 日 。张 楷浠 ，2014 年1 月 9 日至2015 年2 月6 日。薛 和斌 ，
2014 年6 月14 日至2015 年5 月28 日。
5、投 资决 策委 员会 成员
程 涛
公司 总经 理助 理兼首 席投 资官 、专 户业 务事业 部总 经理 ；
杨庆定
基金 投资 总部 总经理 ；
陈 宪
研究 策划 部总 经理；
戴 斌
基金 投资 总部 副总经 理；
王立立
基金 投资 总部 副总经 理；
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
二、基金托管人
（一）基金托管人情 况
1 、基 本情 况 东吴价值成长双动力股票型证券投资基金
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名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：刘 士余
成立日 期：2009 年1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人 ：林 葛
中国农业 银行 股份有 限公 司是中国 金融 体系的 重要 组成部分,总行 设在北 京。 经国务 院
批准， 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并于2009 年1 月15 日依法 成立 。
中国农 业银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员 工 。
中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ，成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围最 广， 服务领 域最 广 ，
服务对 象最 多 ， 业务 功能 齐全的 大型 国有 商业 银 行 之一 。 在 海外 ， 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、
联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有商 业银 行 ， 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ，
坚持审 慎稳 健经 营、 可持 续发展 ， 立 足县 域和 城市 两大市 场， 实施 差异 化竞 争策略 ， 着 力打
造 “伴 你成 长” 服务 品牌， 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞大 的电 子化 网络 和多 元化的 金融 产
品，致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ，与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服 务 优质 ， 业 绩
突出 ，2004 年被 英国 《全 球托管 人》 评为 中国 “最 佳托管 银行 ” 。2007 年中 国 农业银 行通 过
了美 国SAS70 内 部控 制审 计， 并 获得 无保 留意 见的 SAS70 审计 报告， 表明 了独 立公正 第三 方
对中国 农业 银行 托管 服务 运作流 程的 风险 管理 、 内 部控制 的健 全有 效性 的全 面认可 。 中 国农
业银行 着力 加强 能力 建设 ， 品 牌声 誉进 一步 提升 ， 在 2010 年 首届 “ ‘ 金牌 理 财’TOP10 颁奖
盛典”中 成绩 突出， 获“ 最佳托管 银行 ”奖。2010 年再次荣 获《 首席财 务官 》杂志颁 发的
“最佳 资产 托管 奖” 。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民 银 行批准 成东吴价值成长双动力股票型证券投资基金
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立，2004 年 9 月 更名 为托 管业务 部， 内设 养老 金管 理中心 、技 术保 障处 、营 运中心 、委 托
资产托 管处 、 保 险资 产托 管处、 证券 投资 基金 托管 处、 境 外资 产托 管处 、 综 合管理 处、 风险
管理处 ，拥 有先 进的 安全 防范设 施和 基金 托管 业务 系统。
2 、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 140 余 名， 其中 高级会 计师 、 高级经 济师 、 高 级工 程
师、律 师等 专家 10 余 名， 服务团 队成 员专 业水 平高 、业务 素质 好、 服务 能力 强，高 级管 理
层均 有20 年以 上金 融从 业 经验和 高级 技术 职称 ，精 通国内 外证 券市 场的 运作 。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
截止2015 年3 月31 日 ， 中 国农业 银行 托管 的封 闭式 证券投 资基 金和 开放 式证 券投资 基
金共254 只 ，包 括富 国天 源平衡 混合 型证 券投 资基 金、华 夏平 稳增 长混 合型 证券投 资基 金 、
大成积 极成 长股 票型 证券 投资基 金、 大成 景阳 领先 股票型 证券 投资 基金 、 大 成创新 成长 混合
型证券 投资 基金 、 长 盛同 德主题 增长 股票 型证 券投 资基金 、 博 时内 需增 长灵 活配置 混合 型证
券投资 基金 、 汉 盛证 券投 资基金 、 裕 隆证 券投 资基 金、 景 福证 券投 资基 金、 鸿阳证 券投 资基
金、 丰 和价 值证 券投 资基 金、 久 嘉证 券投 资基 金、 长盛成 长价 值证 券投 资基 金、 宝 盈鸿 利收
益证券 投资 基金 、 大 成价 值 增长证 券投 资基 金、 大 成 债 券投资 基金 、 银 河稳 健证 券 投资基 金、
银河收 益证 券投 资基 金、 长盛中 信全 债指 数增 强型 债券投 资基 金、 长信 利息 收益开 放式 证券
投资基 金 、 长 盛动态 精选 证券投 资基 金 、 景顺 长城 内需增 长开 放式 证券 投资 基金 、 万 家增 强
收益债 券型 证券 投资 基金 、 大成 精选 增值 混合 型证 券投资 基金 、 长 信银 利精 选开放 式证 券投
资基金 、 富国 天瑞强 势地 区精选 混合 型证 券投 资基 金、 鹏华 货币 市场证 券投 资基金 、 中海 分
红增利 混合 型证 券投 资基 金、 国 泰货 币市 场证 券投 资基金 、 新 华优 选分 红混 合型证 券投 资基
金、 交银 施罗 德精选 股票 证券投 资基 金 、 泰达 宏利 货币市 场基 金 、 交银 施罗 德货币 市场证券
投资基 金 、 景 顺长城 资源 垄断股 票型 证券 投资 基金 、 大 成沪 深 300 指数 证券 投资基 金 、 信 诚
四季红 混合 型证 券投 资基 金、 富 国天 时货 币市 场基 金、 富 兰克 林国 海弹 性市 值股票 型证 券投
资基金 、 益民 货币市 场基 金、 长城 安心 回报混 合型 证券投 资基 金 、 中邮 核心 优选股 票型 证 券
投资基 金 、 景 顺长 城内 需增 长贰号 股票 型证 券投 资基 金、 交银 施罗 德成 长股 票证 券投资 基金 、
长盛中 证100 指 数证 券投 资基金 、 泰 达宏 利首 选企 业股票 型证 券投 资基 金、 东吴价 值成 长双
动力股 票型 证券 投资 基金 、 鹏华 动力 增长 混合 型证 券投资 基金 、 宝 盈策 略增 长股票 型证 券投
资基金 、 国泰 金牛创 新 成 长股票 型证 券投 资基 金、 益民创 新优 势混 合型 证券 投资基 金 、 中 邮
核心成 长股 票型 证券 投资 基金、 华夏 复兴 股票 型证 券投资 基金 、 富 国天 成红 利灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 、 长 信双 利优选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 富 兰克 林国 海深化 价值 股票东吴价值成长双动力股票型证券投资基金
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型证券 投资 基金 、 申 万巴 黎竞争 优势 股票 型证 券投 资基金 、 新 华优 选成 长 股 票型证 券投 资基
金、金 元惠 理成 长动 力灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 天 治稳 健双 盈 债 券型 证券投 资基 金 、
中海蓝 筹灵 活配 置 混 合型 证券投 资基 金、 长信 利丰 债券型 证券 投资 基金 、 金 元惠理 丰利 债券
型证券 投资 基金 、 交 银施 罗德先 锋股 票证 券投 资基 金、 东 吴进 取策 略灵 活配 置混合 型开 放式
证 券 投 资 基 金 、 建 信 收 益 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 银 华 内 需 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金
(LOF) 、大 成行 业轮 动股 票 型证券 投资 基金 、交 银施 罗德上 证 180 公司 治理 交 易型开 放式 指
数证券 投资 基金 联接 基金 、 上证 180 公司 治理 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 富 兰克 林国
海沪 深300 指数 增强 型证 券投资 基金 、 南方 中证 500 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基
金(LOF) 、景 顺长城 能源基 建股票型 证券 投资基 金、 中邮核心 优势 灵活配 置混 合型证券 投资
基金 、 工 银瑞 信中 小 盘成 长股票 型证 券投 资基 金、 东吴 货 币市 场证 券投 资基 金、 博时 创业 成
长股票 型证 券投 资基 金、 招商信 用添 利债 券型 证券 投资基 金、 易方 达消 费行 业股票 型证 券投
资基金 、 富国 汇利分 级债 券型证 券投 资基 金、 大成 景丰分 级债 券型 证券 投资 基金 、 兴 全沪 深
300 指 数增强 型证券 投资 基金(LOF) 、 工银瑞 信深证 红利交易 型开 放式指 数证 券投资基 金、
工 银 瑞 信 深 证红 利 交 易 型开 放 式 指 数 证券 投 资 基 金联 接 基 金 、 富国 可 转 换 债券 证 券 投 资基
金、 大 成深 证成 长40 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 大 成深 证成 长 40 交易 型开放 式指 数
证券投 资基 金联 接基 金、 泰达宏 利领 先中 小盘 股 票 型证券 投资 基金 、 交 银施 罗德信 用添 利债
券证券投 资基 金(LOF) 、东 吴中证新 兴产 业指数 证券 投资基金 、工 银瑞信 四季 收益债券 型证
券投资 基金 、 招商安 瑞进 取债券 型证 券投 资基 金、 汇添富 社会 责任 股票 型证 券投资 基金 、 工
银瑞信 消费 服务 行业 股票 型证券 投资 基金 、 易 方达 黄金主 题证 券投 资基 金 （LOF ） 、 中邮 中小
盘灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 浙 商聚 潮产 业成 长股票 型证 券投 资基 金、 嘉实领 先成 长股
票型证 券投 资基 金、 广发 中小 板 300 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金、 广发 中小 板 300 交易
型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 、 南 方保 本混 合型证 券投 资基 金、 交银 施罗德 先进 制造
股票证 券投 资基 金、 上投 摩根新 兴动 力股 票型 证券 投资基 金、 富兰 克林 国海 策略回 报灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金、 金元惠 理保 本混 合型 证券 投资基 金、 招商 安达 保本 混合型 证券 投资
基金、 深证300 价值 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 南 方中 国中 小盘 股票 指数证 券投 资基
金（LOF ） 、交 银施罗 德深 证 300 价值 交易型 开放式 指数证券 投资 基金联 接基 金、富国 中证
500 指 数增 强型 证券 投资 基金 （LOF ） 、 长信 内需 成 长股票 型证 券投 资基 金、 大成中 证内 地消
费主题 指数 证券 投资 基金 、 中海 消费 主题 精选 股票 型证券 投资 基金 、 长 盛同 瑞中 证 200 指数
分级证 券投 资基 金、 景顺 长城核 心竞 争力 股票 型证 券投资 基金 、 汇 添富 信用 债债券 型证 券投
资基金 、 光 大保 德信 行业 轮动股 票型 证券 投资 基金 、 富兰 克林 国海 亚洲 （除 日本） 机会 股票东吴价值成长双动力股票型证券投资基金
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型证券 投资 基金 、 汇添 富逆 向投资 股票 型证 券投 资基 金、 大成 新锐 产业 股票 型证 券投资 基金 、
申万菱 信中 小板 指数 分级 证券投 资基 金、 广发 消费 品精选 股票 型证 券投 资基 金、 鹏 华金 刚保
本混合 型证 券投 资基 金、 汇添富 理财 14 天 债券 型证 券投资 基金 、嘉 实全 球房 地产证 券投 资
基金 、 金 元惠 理新经 济主 题股票 型证 券投 资基 金、 东吴保 本混 合型 证券 投资 基金 、 建 新社 会
责任股 票型 证券 投资 基金 、 嘉实 理财宝 7 天债 券型 证券投 资基 金、 富兰 克林 国海恒 久信 用债
券型证 券投 资基 金、 大成 月添利 理财 债券 型证 券投 资基金 、 安 信目 标收 益债 券型证 券投 资基
金、富 国 7 天理 财宝 债券 型证券 投资 基金 、交 银施 罗德理 财 21 天债 券型 证券 投资基 金、 易
方达中 债新 综合 指数 发起 式证券 投资 基金 （LOF ） 、 工银瑞 信信 用纯 债债 券型 证券投 资基 金 、
大成现 金增 利货 币市 场基 金、 景 顺长 城支 柱产 业股 票型证 券投 资基 金、 易方 达月月 利理 财债
券型证 券投 资基 金、 摩根 士丹利 华鑫 量化 配置 股票 型证券 投资 基金 、东 方央 视财经 50 指数
增强型 证券 投资 基金 、交 银施罗 德纯 债债 券型 发起 式证券 投资 基金 、鹏 华理 财 21 天 债券 型
证券投 资基 金、 国泰 民安 增利债 券型 发起 式证 券投 资基金 、万 家 14 天理 财债 券型证 券投 资
基金 、 华 安纯 债债券 型发 起式证 券投 资基 金、 金元 惠理惠 利保 本混 合型 证券 投资基 金 、 南 方
中证500 交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 、 招 商双 债增强 分级 债券 型证 券投 资基金 、 景 顺长
城品质 投资 股票 型证 券投 资基金 、 中 海可 转换 债券 债券型 证券 投资 基金 、 融 通标普 中国 可转
债指数 增强 型证 券投 资基 金、 大 成现 金宝 场内 实时 申赎货 币市 场基 金、 交银 施罗德 荣祥 保本
混合型 证券 投资 基金 、 国 泰中国 企业 境外 高收 益债 券型证 券投 资基 金、 富兰 克林国 海焦 点驱
动灵活配 置混 合型证 券投 资基金、 景顺 长城沪 深 300 等权重 交易 型开放 式指 数证券投 资基
金、 广发 聚源 定期开 放债 券型证 券投 资基 金、 大成 景安短 融债 券型 证券 投资 基金 、 嘉 实研 究
阿尔法 股票 型证 券投 资基 金、 新 华行 业轮 换灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 富国目 标收 益一
年期纯 债债 券型 证券 投资 基金、 汇添 富高 息债 债券 型证券 投资 基金 、 东 方利 群混合 型发 起式
证券投 资基 金、 南方 稳利 一年定 期开 放债 券型 证券 投资基 金、 景顺 长城 四季 金利纯 债债 券型
证券投 资基 金、 华夏 永福 养老理 财混 合型 证券 投资 基金、 嘉实 丰益 信用 定期 开放债 券型 证券
投资基 金、 国泰 国证 医药 卫生行 业指 数分 级证 券投 资基金 、 交 银施 罗德 定期 支付双 息平 衡混
合型证 券投 资基 金、 光大 保德信 现金 宝货 币市 场基 金、 易 方达 投资 级信 用债 债券型 证券 投资
基金 、 广 发趋 势优选 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 华 润元 大保 本混合 型证 券投资 基金 、 长
盛双月 红一 年期 定期 开放 债券型 证券 投资 基金 、 富 国国有 企业 债债 券型 证券 投资基 金、 富安
达信用 主题 轮动 纯债 债券 型发起 式证 券投 资基 金 、 景 顺长城 沪 深300 指数 增强 型证券 投资 基
金、 中邮 定期 开放债 券型 证券投 资基 金 、 安信 永利 信用定 期开 放债 券型 证券 投资基 金 、 工 银
瑞信信 息产 业股 票型 证券 投资基 金、 大成 景祥 分级 债券型 证券 投资 基金 、 富 兰克 林 国海 岁岁东吴价值成长双动力股票型证券投资基金
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恒丰定 期开 放债 券型 证券 投资基 金、 景顺 长城 景益 货币市 场基 金、 万家 市政 纯债定 期开 放债
券型证 券投 资基 金、 建信 稳定添 利债 券型 证券 投资 基金、 上投 摩根 双债 增利 债券型 证券 投资
基金、 嘉实 活期 宝货 币市 场基金 、融 通通 源一 年目 标触发 式灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、
大成信 用增 利一 年定 期开 放债券 型证 券投 资基 金 、 鹏 华品牌 传承 灵活 配置 混合 型证券 投资 基
金、 国泰 浓益 灵活配 置混 合型证 券投 资基 金、 汇添 富恒生 指数 分级 证券 投资 基金 、 长 盛航 天
海工装 备灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 广发 新动 力股票 型证 券投 资基 金、 东吴阿 尔法 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 诺安 天天 宝货 币市 场基 金、 前 海开 源可 转债 债券 型发起 式证 券投
资基金 、新 华鑫 利灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 富国天 盛灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、
景顺长 城中 小板 创业 板精 选股票 型证 券投 资基 金、 中邮双 动力 混合 型证 券投 资基金 、 建 信改
革红利 股票 型证 券投 资基 金、 交 银施 罗德 周期 回报 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 中海 积极
收益灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 申万 菱信 中证 环保产 业指 数分 级证 券投 资基金 、 博 时裕
隆灵活配 置混 合型证 券投 资基金、 国寿 安保沪 深 300 指数型 证券 投资基 金、 前海开源 沪深
300 指 数型 证券 投资 基金、 天弘季 加利 理财 债券 型证 券投资 基金 、 新 华鑫 安保 本一号 混合 型
证券投 资基 金、 诺安 永鑫 收益一 年定 期开 放债 券型 证券投 资基 金、 大成 景益 平稳收 益混 合型
证券投 资基 金、 南方 稳利1 年定 期开 放债 券型 证券 投资基 金、 申万 菱信 中证 军工指 数分 级证
券投资基 金、 招商可 转债 分级债券 型证 券投资 基金 、泰达宏 利货 币市场 基金 、宝盈科 技 30
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 华润 元大 医疗 保健 量化股 票型 证券 投资 基金 、 融通 月月 添利
定期开 放债 券型 证券 投资 基金、 中海 惠祥 分级 债券 型证券 投资 基金 、 建 信稳 定添利 债券 型证
券投资 基金 、东 方新 兴成 长混合 型证 券投 资基 金、 银华双 月定 期理 财债 券型 证券投 资基 金 、
嘉实 新 兴产 业股 票型 证券 投资基 金、 诺安 天天 宝货 币市场 基金 、 招 商招 利 1 个月期 理财 债券
型证券 投资 基金 、 工 银瑞 信高端 制造 行业 股票 型证 券投资 基金 、 工 银瑞 信添 益快线 货币 市场
基金、 国泰 国证 食品 饮料 行业指 数分 级证 券投 资基 金、 中 证 500 医 药卫 生指 数交易 型开 放式
指数证 券投 资基 金、 富国 天时货 币市 场基 金、 鹏华 先进制 造股 票型 证券 投资 基金 、 大 成纳 斯
达克100 指 数证 券投 资基 金、 银 华惠 增利 货币 市场 基金、 华润 元大 富时 中国 A50 指 数型 证券
投资基 金 、 安 信现金 增利 货币市 场基 金 、 南方 理财 金交易 型货 币市 场基 金、 工银瑞 信创 新 动
力股票 型证 券投 资基 金、 东方添 益 债 券型 证券 投资 基金、 富国 中证 国有 企业 改革指 数分 级证
券投资 基金 、 华 夏沪 港通 恒生交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、 大 成产 业升 级股票 型证 券投
资基金(LOF) 、华夏 沪港通 恒生交易 型开 放式指 数证 券投资基 金联 接基金 、前 海开源股 息率
100 强 等权 重股 票型 证券 投资基 金、 国开 泰富 货币 市场证 券投 资基 金、 大成 高新技 术产 业股
票型证 券投 资基 金、 富兰 克林国 海大 中华 精选 混合 型证券 投资 基金 、 鹏 华可 转债债 券型 证券东吴价值成长双动力股票型证券投资基金
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投资基 金、 华夏 沪深300 指数增 强型 证券 投资 基金 、 工银 瑞信 战略 转型 主题 股票型 证券 投资
基金、 天弘 云端 生活 优选 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 安信 消费 医药 主题 股票型 证券 投资
基金、 国泰 深 证TMT50 指 数分级 证券 投资 基金 。
三、相关服务机构
（一）基金份额发 售机 构
1、直 销机 构
（1） 东吴 基金 管理 有限 公 司 直销 中心
地址： 上海 市 源 深路279 号
邮政编 码：200135
电话：021-50509880
传真：021- 50509884
联系人 ：钱巍
客服电 话：400-821-0588 （免长 途话 费） 、021-50509666
公司网 址：www.scfund.com.cn
(2) 网上 交易
个人投 资者 可以 通过 本公 司网上 交易 系统 办理 本基 金的开 户、 认购 等业 务， 具 体交易 细
则请参 阅本 公司 网站 公告 。
网上交 易网 址：www.scfund.com.cn
2、代 销机 构
（1） 中信 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：田 国立
联系人 ：郭 伟
电话：010-65557048
传真：010-65550827
客服电 话：95558
公司网 址：http://bank.ecitic.com
（2） 中国 农业 银行 股份 有 限公司 东吴价值成长双动力股票型证券投资基金
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注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
联系人 ：刘 峰
电话： （010 ）85108226
传真： （010 ）85109219
客服电 话：95599
公司网 址：www.abchina.com
（3） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
法定代 表人 ：姜 建清
联系人 ：杨菲
传真： （010 ）66105662
客服电 话：95588
公司网 址：www.icbc.com.cn
（4） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
联系人 ：张 静
传真： （010 ）66275654
客服电 话：95533
公司网 址：www.ccb.com
（5） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
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13
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
客服电 话：95559
公司网 址：www.bankcomm.com
（6） 华夏 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号（100005 ）
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号（100005 ）
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ： 刘 军祥
电话： （010 ）85238670
传真： （010 ）85238680
客户服 务电 话：95577
公司网 址：www.hxb.com..cn
（7） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅 育宁
联系人 ：邓 炯鹏
电话：(0755)83198888
传真：(0755) 83195049
客服电 话：95555
公司网 址：www.cmbchina.com
（8） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
东吴价值成长双动力股票型证券投资基金
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14
法定代 表人 ：董 文标
联系人 ：杨 成茜
电话：(010)57092619
传真：(010)57092611
客服电 话：95568
公司网 址：www.cmbc.com.cn
（9） 宁波 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号
办公地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号 宁波 银行 大楼
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：胡 技勋
电话： （0574 ）89068340
传真： （0574 ）87050024
客服电 话：96528 ， 上海 地 区 962528
公司网 址：www.nbcb.com.cn
（10） 中国 邮政 储蓄 银行 有限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号
法定代 表人 ：刘 安东
联系人 ：陈 春林
传真：010-66415194
客服电 话：95580
公司网 址：www.psbc.com
（11 ）平 安银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
法定代 表人 ：孙 建一 东吴价值成长双动力股票型证券投资基金
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15
联系人 ：张 莉
电话：021-38637673
客服电 话：40066-99999 （ 免长途 费）0755-961202
公司网 址：www.pingan.com
（12） 温州 银行 股份 有限 公司
注册地 址 ： 温州 市车 站大 道华海 广 场 1 号楼
办公地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
法定代 表人 ：邢 增福
联系人 ：林 波
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
客服电 话：0577-96699
公司网 址： www.wzbank.cn
（13） 烟台 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号
办公地 址： 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号
法定代 表人 ：叶 文君
联系人 ：王 淑华
电话：0535-6699660
传真：0535-6699884
客服电 话：4008-311-777
公司网 址：www.yantaibank.net
（14） 苏州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省苏 州市 东吴北 路 143 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路 728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
联系人 ：项 喻楠 东吴价值成长双动力股票型证券投资基金
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16
电话：0512-69868389
传真：0512-69868370
客服热 线：96067
公司网 址：www.suzhoubank.com
（15） 东吴 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号商 旅大 厦 18-21 层
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：范 力
联系人 ：方 晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电 话：0512-33396288
公司网 址：www.dwzq.com.cn
（16） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路 689 号 海通 证券 大厦
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客服电 话：021-95553
公司网 址：www.htsec.com
（17） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：田 薇 东吴价值成长双动力股票型证券投资基金
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17
电话：010-66568430
传真：010-66568536
客服电 话：4008-888-888
公司网 址：www.chinastock.com.cn
（17）申 万 宏源 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 徐汇 区长 乐路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 徐汇 区长 乐路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：黄 莹
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电 话：95523 或 4008895523
公司网 址：www.swhysc.com
（18） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 内大 街 188 号
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：权 唐
电话： （010 ）65183880
传真： （010 ）65182261
客服电 话：400-8888-108
公司网 址：www.csc108.com
（19） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36、38、39、41、42 、43 、44
楼
法定代 表人 ：孙 树明 东吴价值成长双动力股票型证券投资基金
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18
联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
客服电 话：95575 或 致电 各地营 业网 点
公司网 址：www.gf.com.cn
（20） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路 268 号证 券大 厦
办公地 址： 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 ?五 道口 广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：谢 高得
电话：021-38565785
传真：021-38565955
客服电 话：400-8888-123
公司网 址：www.xyzq.com
（21） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 16-26 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 6 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电 话：95536
公司网 址：www.guosen.com.cn
（22） 湘财 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 长沙 市黄 兴中 路 63 号中 山国 际大 厦 12 楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路 198 号标 志商务 中 心 11 楼
法定代 表人 ：林 俊波
东吴价值成长双动力股票型证券投资基金
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19
联系人 ：钟 康莺
电话：021-68634518
传真：021-68865680
客服电 话：400-888-1551
公司网 址：www.xcsc.com
（23） 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：高 峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83515567
客服电 话：0755-33680000 、400-6666-888
公司网 址：www.cgws.com
（24） 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 无锡 市县 前东 街 8 号 6 楼、7 楼
办公地 址： 无锡 市县 前东 街 8 号 6 楼、7 楼
法定代 表人 ：雷 建辉
联系人 ：徐 欣
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
客服电 话：400 888 5288
公司网 址：www.glsc.com.cn
（25） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：万 建华
东吴价值成长双动力股票型证券投资基金
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20
联系人 ： 芮 敏祺
电话：021-38676161
传真：021-38676161
客户服 务热 线：400-8888-666
（26） 世纪 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 层
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 层
法定代 表人 ：卢 长才
联系人 ：方 文
电话：0755-83199599
传真：0755-83199545
客服电 话：0755-83199511
公司网 址：www.csco.com.cn
（27） 金元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦 4 层
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心 17 层
法定代 表人 ：陆 涛
联系人 ：马 贤清
电话： （0755 ）83025022
传真： （0755 ）83025625
客服电 话：4008-888-228
公司网 址：www.jyzq.com.cn
（28） 东方 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 21 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ： 胡月 茹 东吴价值成长双动力股票型证券投资基金
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21
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客服电 话：021-962506
公司网 址：www.dfzq.com.cn
（29） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道凤 凰大 厦 1 栋 9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558305
客服电 话：400-800-1001
公司网 址：www.essence.com.cn
（30） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
电话：025-83290523
传真：025-84579763
联系人 ：肖 亦玲
客服电 话：95597
公司网 址：www.htsc.com.cn
（31） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦 A 座 41 楼
办公地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦 A 座 41 楼
法定代 表人 ：杜 航
联系人 ： 戴蕾 东吴价值成长双动力股票型证券投资基金
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22
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
客服电 话：400-8866-567
公司网 址：www.avicsec.com
（32） 财富 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26 层
法定代 表人 ： 周晖
联系人 ： 郭磊
电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
客服电 话：0731-84403350
公司网 址： www.cfzq.com
（33） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人 ：吴 忠超
客服电 话： 95548
公司网 址：www.citicssd.com.
（34） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
电话：021-22169999 东吴价值成长双动力股票型证券投资基金
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23
传真：021-22169134
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
客服电 话：4008888788 、10108998
公司网 址：www.ebscn.com
（35） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
办公地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 ：杜 庆平
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电 话：400-6515-988
公司网 址：www.bhzq.com
（36） 中银 国际 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号 中银 大 厦 39F
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号 中银 大 厦 39-40F
法定代 表人 ：许 刚
联系人 ：马 瑾
电话： （021 ）20328720
客户服 务电 话：4006208888
公司网 址：www.bocichina.com
（37） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话： （0755 ）82943666
传真： （0755 ）82943636 东吴价值成长双动力股票型证券投资基金
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24
联系人 ：林 生迎
客服电 话：95565 、400-8888-111
公司网 址：www.newone.com.cn
（38） 齐鲁 证券 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 23 层
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 23 层
法定代 表人 ：李 玮
电话： （0531 ）68889155
传真： （0531 ）68889752
联系人 ：吴 阳
客服电 话：95538
公司网 址：www.qlzq.com.cn
（39） 恒泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 东风 路 111 号
法定代 表人 ：鞠 瑾
电话：0471-4913998
传真：0471-4930707
联系人 ：常 向东
客服电 话：0471-4961259
公司网 址：www.cnht.com.cn
（40） 国元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 ：凤 良志
电话：0551-2246273
传真：0551-2272100 东吴价值成长双动力股票型证券投资基金
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25
联系人 ：李 蔡
客服电 话：95578
公司网 址： www.gyzq.com.cn
（41） 南京 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 大钟 亭 8 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 大钟 亭 8 号
法定代 表人 ：张 华东
联系人 ：水 晨
电话：025-83367888
传真：025-83320066
客服电 话：400-828-5888
公司网 址： www.njzq.com.cn
（42） 东海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：刘 化军
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人 ：梁 旭
客服电 话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（43） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18-21 层及第 04
层 01 、02 、03 、05 、11 、12、13 、15 、16 、18 、19 、20、21、22、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 4、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ： 刘毅 东吴价值成长双动力股票型证券投资基金
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26
电话：0755-8202 3442
传真：0755-8202 6539
客服热 线：400 600 8008
公司网 址：www.china-invs.cn
（44） 爱建 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼
办公地 址： 上海 市南 京西 路 758 号 20-25 楼
法定代 表人 ：宫 龙云
联系人 ：戴 莉丽
电话：021-32229888-25122
传真：021-62878783
客服电 话：021-63340678
公司网 址：www.ajzq.com
（45） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址：
北 京市 西城 区金融 街 19 号 富凯 大厦 B 座 701
邮编 ：100032
办公地 址：
北 京市 西城 区新街 口外 大 街 28 号 C 座 5 层
邮编 ：100088
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：尹 伶
联系电 话：010-66045529
客服电 话： 010-66045678
传真： 010-66045518
天相投 顾网 址： http://www.txsec.com
天相基 金网 网址 ：www.jjm.com.cn
（46） 华宝 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市陆 家嘴 环路 166 号 未来 资产 大 厦 27 层
办公地 址： 上海 市陆 家嘴 环路 166 号 未来 资产 大 厦 27 层
法定代 表人 ：陈 林
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27
联系人 ：宋 歌
电话：021-68778081
传真：021-68778117
客服电 话：4008209898
公司网 址：www.cnhbstock.com
（47） 平安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田中心 区金 田 路4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中心 区金 田 路4036 号 荣超 大 厦 16-20 层 （518048 ）
法定代 表人 ： 谢 永林
联系人 ：吴琼
电话：0755 －22621866
传真：0755 －82400862
客服热 线：95511-8
公司网 址：www.PINGAN.com
（48） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电 话：95579 或 4008-888-999
公司网 址：www.95579.com
（49） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 层至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
电话：0591-87383623 东吴价值成长双动力股票型证券投资基金
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28
传真：0591-87383610
客服电 话：0591 －96326 （ 福建省 外请 先 拨 0591 ）
公司网 址：www.hfzq.com.cn
（50） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com
（51） 华安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：甘 霖
电话：0551-65161821
传真：0551-65161672
客服电 话：0551-96518 或者 4008096518
公司网 址：www.hazq.com
（52） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
办公地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民
联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888-1915 东吴价值成长双动力股票型证券投资基金
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29
传真：021-33303353
客服电 话：4008918918
公司网 址：www.shzq.com
（53） 广州 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市珠 江西 路 5 号 广州 国际 金融 中心 主塔 19 、20 楼
办公地 址： 广州 市珠 江西 路 5 号 广州 国际 金融 中心 主塔 19 、20 楼
法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ： 林洁 茹
电话：020-88836999
传真：020-88836654
客服电 话：020-961303
公司网 址：www.gzs.com.cn
（54） 长城 国瑞 证券 有限 公司
注册地 址： 厦 门市 莲前 西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
办公地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ： 王勇
联系人 ： 卢金 文
电话：0592-5161642
传真：0592-5161140
客服热 线：0592-5163588
公司网 址：www.xmzq.com.cn
（55） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 第 A 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ： 陈忠
电话：010-60833722
东吴价值成长双动力股票型证券投资基金
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30
传真：010-60833739
客服热 线：95558
公司网 址：www.cs.ecitic.com
（56） 五矿 证券 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心 47 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心 47-49 层
法定代 表人 ：张 永衡
联系人 ： 赖君 伟
电话：0755-23902400
传真：0755-82545500
客服热 线：40018-40028
公司网 址：www.wkzq.com.cn
（57） 天源 证券 经纪 有限 公司
注册地 址： 青海 省西 宁市 长江 路 53 号汇 通大 厦六 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田路 新华 保险 大 厦 18 楼
法定代 表人 ：林 小明
联系人 ：聂 晗
电话：0755-33331188
传真：0755-33329815
客服热 线：4006543218
公司网 址：www.tyzq.com.cn
（58） 上海 华信 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号 环球 金 融中 心 9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号 环球 金 融中 心 9 楼
法定代 表人 ：罗 浩
联系人 ：倪 丹
电话：021-38784818
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31
传真：021-68775878
客服热 线：68777877
公司网 址：www.cf-clsa.com
（59） 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司
住所： 浙江 省杭 州市 解放 东路 29 号 迪凯 银座 22 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座 22 层
法定代 表人 ：沈 强
电话：0571-86078823
传真：0571-85783711
联系人 ：周 妍
网址：www.bigsun.com.cn
客户服 务电 话：0571-96598
（60） 万联 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路 11 号高 德 置地广 场 F 座 18 、19 层
办公地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路 11 号高 德 置地广 场 F 座 18 、19 层
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ： 王鑫
电话：020-38286588
传真：020-38286588
客服热 线：4008888133
公司网 址：www.wlzq.com.cn
（61） 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：张 玉静
电话：0755-33227953 东吴价值成长双动力股票型证券投资基金
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32
传真：0755-82080798
客服热 线：4006-788-887
公司网 址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（62） 华鑫 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元
法定代 表人 ：洪 家新
联系人 ：孔 泉
电话：0755-82083788
传真：0755-82083408
客服热 线：021-32109999, 029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
（63） 国海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ：牛 孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服热 线：95563
公司网 址：www.ghzq.com.cn
（64） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙 江省 杭州 市 西湖区 文二 西 路 1 号 元茂 大厦 903 室
办公地 址： 浙 江省 杭州 市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ： 凌顺 平
联系人 ： 杨翼
电话：0571-88911818 转 8565 东吴价值成长双动力股票型证券投资基金
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33
传真：0571 —86800423
客服热 线：4008-773-772
公司网 址：www. 5ifund.com
（65） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路 7650 号 205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路 68 号 时 代金融 中 心 8 楼 801
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：方 成
电话：021-38600735
传真：021-38509777
客服热 线：400 －821 －5399
公司网 址：www.noah-fund.com
（66） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ： 潘世 友
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服热 线：400-1818-188
公司网 址：www.1234567.com.cn
（67） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭 州市 余杭 区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址： 浙 江省 杭州 市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ： 陈柏 青
联系人 ： 张裕
电话：021-60897840 东吴价值成长双动力股票型证券投资基金
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34
传真：0571-26698533
客服热 线：4000 766 123
公司网 址：www.fund123.cn
（68） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：于 杨
电话：021-20835779
传真：021-20835885
客服热 线：400-920-0022
公司网 址：http://licaike.hexun.com/
（69） 上海 长量 基金 销售 投资有 限公 司
代销机 构： 上海 长量 基金 销售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：敖 玲
电话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289
公司网 站：www.erichfund.com
（70） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 四 川省 成都 市 东城根 上 街 95 号
办公地 址： 四 川省 成都 市 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ： 冉云
联系人 ： 刘婧 漪
电话：028-86690057 东吴价值成长双动力股票型证券投资基金
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35
传真：028-86690126
客服热 线：4006600109
公司网 址：www.gjzq.com.cn
（71） 江苏 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 洪武北 路 55 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 洪武北 路 55 号
法定代 表人 ：夏 平
联系人 ：朱 其龙
电话：86-25-58587112
传真：86-25-58588273
客服热 线：40086-96098
公司网 址：www.jsbchina.cn
（72） 上海 好买 基金 销售 有限公 司有 限公 司
注册地 址： 上 海市 虹口 区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区浦东 南 路 1118 号鄂 尔多 斯国际 大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ： 张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服热 线：400-700-9665
公司网 址：www.ehowbuy.com
（73） 申万 宏源 西部 证券 有限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：冯 戎 东吴价值成长双动力股票型证券投资基金
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联系人 ：李 巍
电话：010-88085858
传真：010-88085219
客服电 话：400-800-0562
公司网 址：www.hysec.com
（二）注册登记机构 ：东 吴基金管理有限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号（200135 ）
办公地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号（200135 ）
法定代 表人 ： 任 少华
联系人 ：钱 巍
电话：021-50509888
传真：021-50509884
客户服 务电 话：021-50509666
网站：www.scfund.com.cn
（三）律师事务所和 经办 律师
名称： 北京 市君 泽君 律师 事务所
住所： 北京 市西 城区 金融 大街9 号金 融街 中心 南楼6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街9 号金 融街 中心 南 楼6层
负责人： 陶 修明
电话：010-66523388
传真：010-66523399
经办律 师： 王勇 、余 红征
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
名称： 天衡 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路106 号 万达 广场 商 务楼B 座（14 幢）20 楼
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路106 号 万达 广场 商 务楼B 座（14 幢）20 楼
法定代 表人 ：余 瑞玉 东吴价值成长双动力股票型证券投资基金
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经办注 册会 计师 ：谈 建忠 魏娜
电话：025-84711188
四、基金的名称
本基金 名称 ： 东 吴价 值成 长双动 力股 票型 证券 投资 基金
五、基金的类型
本基金 类型 ：股 票型 基金
六、基金的投资目标
本基金 为股 票型 基金 ， 通 过对投 资对 象价 值和 成长 动力的 把握 ， 风格动 态配 置， 以资 本
增值和 现金 红利 的方 式获 取较高 收益 。
七、基金的投资方向
本基金 的投 资范 围为 股票 、 债券、 权证 和法 律法 规或 中国证 监会 允许 基金 投资 的其它 金
融工具 。 其 中， 本 基金 投 资组合 中股 票投 资比 例为 基金资 产 的60%-95% ， 债 券 投资比 例为 基
金资产 的0-35% ， 现金 以及 到期日 在一 年以 内 债 券等 短期金 融工 具资 产比 例合 计 不低 于基 金
资产净 值的 5%。 权证 投资 比例不 高于 基金 资产 净值 的 3%。 如法 律法 规或 监管 机构以 后允 许
基金投 资其 他金 融品 种， 基金管 理人 在履 行适 当程 序后， 可以 将其 纳入 投资 范围。
八、基金的投资策略
本 基 金 ， 采 取 自 上 而 下 策 略 ， 根 据 对 宏 观 经 济 、 政 策 和 证 券 市 场 走 势 的 综 合 分 析 ， 确 定 基
金 资 产 在 股 票 、 衍 生 产 品 、 债 券 和 现 金 上 的 配 置 比 例 。 采 取 自 下 而 上 策 略 ， 以 价 值 、 成 长 动 力
为 主 线 ， 根 据 东 吴 价 值 动 力 评 价 体 系 精 选 估 值 处 在 相对 安 全 边 际 之 内 ， 并 且 具 备 良 好 现 金 分 红
能 力 的 价 值 型 股 票 ， 和 根 据 东 吴 成 长 动 力 评 价 体 系 精 选 成 长 性 高 、 公 司 素 质 优 秀 和 良 好 成 长 型
股 票 作 为 投 资 对 象 。 在 价 值 和 成 长 风 格 配 置 上 ， 根 据 未 来 市 场 环 境 判 断 结 果 ， 动 态 调 节 投 资 组
合中价值股和成长股的相对比例，降低 基 金 组 合 投 资 风 险 ， 追 求 主 动 投 资 的 超 额 收 益 。
1、股票投资策略
本基金股票投资组合 采取 自下而上的策略并根 据东 吴双动力评价体系精 选股 票构建组
合， 东 吴双 动力 评价 体系 具体 由 以下 两个 动力 评价 体系组 成： 东吴 价值 动力 评价体 系和 东吴
成长动 力评 价体 系 。 本基 金股票 投资 组合 具体 构建 程序如 下：
1）根据东吴价值动力评 价 体系构建价值型股票 池
本 基 金 价 值 型 股 票 池 是 从 股 票 估 值 安 全 边 际 和 分 红 能 力 安 全 边 际 两 个 层 面 进 行 构 建
的。 我 们认 为， 当一 只股 票被市 场低 估， 并且 还具 有良好 现金 分红 能力 时， 该类型 股票 就存
在价值 动力 。 这 种价 值动 力不仅 体现 在估 值优 势和 获取稳 定收 益上 ， 还 表现 在全流 通环 境下东吴价值成长双动力股票型证券投资基金
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38
的并购 价值 。
本 基 金 价值 型 股票 池 具体构 建 流 程是 ： 首先 ， 严格执 行 估 值相 对 安全 边 际（以 市 场 平
均市盈率 的 0.75 倍作为 股票估值 安全 边际） ， 选出 正常化市 盈率 NPE （NPE= 最新股价/（5
年平 均ROE* 最 新净 资产） ） 指标值 低于 估值 安全 边际 的股票 。 其 次， 在 估值 相 对安全 的股 票
里， 根据 分红 能力安 全边 际选择 分红 能力 强的 股票 作为本 基金 价值 型股 票池 。 其 中， 本基 金
选择 正 常化 市盈 率指 标衡 量股票 估值 是否 处于 安全 边际之 内 ， 该 指标 首先 根据 上市公 司历 史
数年盈 利能 力计 算得 到正 常化每 股收 益 （Normalized Earnings ） ， 其 次将 最新 股价除 以正 常
化每股 收益 据此 得 到NPE ，该指 标可 以很 好捕 捉市 场对公 司股 票过 度反 应带 来的投 资机 会 。
对于分 红能 力的 衡量 ， 本 基金选 取 上 市公 司股 利、 股息率 （每 股股 利/ 股 价） 、 以及分 红稳 定
性指标 衡量 上市 公司 分红 能力。 本基 金东 吴价 值动 力评价 体系 和标 准见 表 1 。
表1
东吴 价值 动力 评价 体系
东吴价值动力评价体 系
估值安 全边 际 1 、正 常化 市盈 率NPE<=0.75 倍 市场 市盈 率
分红能 力安 全边 际
2 、5 年 平均 每股 收益EPS>=0.20 元和5 年 平均 每股 股利Div>=0.10 元
3 、5 年平 均税 后股 息率D/P>= 一 年期 税后 存款 利率 （ 现为2.025% ）
4 、分 红稳 定性 系数DE>=0.60
注：分红稳定性系数= 分红年数/ 上市年数，其中，分红年数取得是最近 5 年分红年数；对于“上市年数”
取值标准如下：上市 5 年以上 的公司， “上市年数”取值为 5 年；上市 5 年以内的公司， “上 市年数”取值
为实际上市年数取整加 1 。
2）根据成长动力评价体 系 构建成长型股票池
本基金 成长 型股 票池 是基 于上市 公司 未来 净利 润增 长率和 公司 素质 评价 基础 上构建 的 。
DCF 价 值模 型指 出， 企 业内 在价值 取决 于企 业未 来自 由现金 流和 折现 率。 成长 所带来 的未 来
现金流 的增 加无 疑将 提升 企业的 内在 价值 ，而 企业 内在价 值的 提高 将会 表现 在股价 上升 上 。
投资于 成长 性高 、有 持续 成长能 力的 上市 公司 ，是 投资获 取高 收益 的有 效手 段。
本基金 成长 型股 票池 具体 构建流 程是 ： 首先 本基 金充 分利用 本公 司行 业研 究员 的盈利 预
测数据 ， 并 结合 至少 有 3 家国内 研究 机构 做过 盈利 预测数 据的 上市 公司 ， 初 步筛选 出未 来两
年每年 净利 润增 长率 超 过 1.5 倍 GDP 增速 ， 但不 低 于 5% 的 上市 公司 股票 ， 作 为 “ 未来 增长
潜力股 票池” 。 其次 ，本基 金在“ 未来增 长潜力 股 票 池”基 础上， 根据公 司素 质评级 ，精选
公司素 质评 级为 优秀 和良 好的股 票作 为具 有成 长动 力的股 票， 组成 本基 金成 长型股 票池 。 本
基金东 吴成 长动 力评 价标 准见 表 2。
表2
东吴 成长 动力 评价 标准
类别 评价标准
成长性 未来两 年每 年净 利润 增长 率>=1.5 倍 GDP 增速 （但 不低 于 5% ） 东吴价值成长双动力股票型证券投资基金
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公司素 质 公司素 质评 级处 于优 秀和 良好。
注： 公司素质评级内容具体包括：1 ） 核心竞争力 ；2 ） 产品 线；3 ） 资产质量 ；4 ） 风险水 平；5 ） 与投资者
关系，及透明程度。
3）本基金股票池的构建
将由东吴价值动力评 价体 系构建的价值型股票 池和 由东吴成长动力评价 体系 构建的成
长型股 票池 合并 ，作 为本 基金股 票池 。
本基金 股票 池具 体构 建过 程见 图 1。
图1
东吴 双动 力基 金股 票池构 建过 程图
资料来源：东吴基金
2、债券投资策略
本基金 采取 积极 的债 券投 资管理 策略 。 制 定具 体投 资策略 自上 而下 考虑 的因 素是： 基础
利率、 债券 收益 率曲 线、 市场波 动、 个券 的相 对价 值和套 利可 能性 。 与 之相 对应， 本基 金分
别采取 利率 预期 策略 、 骑 乘收益 率策 略、 相机 抉择 策略、 相对 价值 策略 和套 利交易 策略 。 结
合投资 策略 的制 定构 造债 券组合 ， 分别 在子 弹式 组合 、 梯 式组 合和 杠铃 式组 合当 中进行 选择 。
在债券 品种 选择 上， 本基 金遵循 相对 价值 原则 和流 动性原 则。 现券 的相 对价 值原则 指选 择到
期收益 率处 于收 益率 曲线 上方的 个券 ， 在到期 收益 率接近 的券 种之 间， 选择 久期较 短者 ， 在
久期接 近的 券种 之间 ，选 择凸性 较大 者； 本基 金在 品种选 择上 优先 考虑 流动 性高的 个券 。
3、操作策略
成长型股票池：
成长性 高 、 有 持续 成长 能 力
公司素 质优 秀和 良好
价值型股票池：
估值相 对安 全
分红能 力强
东吴价值动力
评价体系
基 金
股 票
池
东吴成长动力
评价体系 东吴价值成长双动力股票型证券投资基金
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在操作 策略 上， 首先 ， 本 基金采 取自 上而 下策 略， 确定大 类资 产配 置。 公司 投资决 策委
员会 参 考投 资研 究团 队的 研究成 果 ， 结 合宏观 经济 、 政 策和 证券 市场走 势的 综合分 析 ， 对 未
来市场 运行 趋势 给出 判断 ， 从而确 定基 金资 产在 股票 、 衍生产 品、 债券 和现 金上 的 配置比 例。
其次， 采取 自下 而上 策略 ， 以价 值、 成长 动力 为主 线， 根 据东 吴价 值动 力评 价体系 精选
估值处 在相对 安 全边 际之 内， 并 且具 备良 好现 金分 红能力 的价 值型 股票 ， 和 根据东 吴成 长动
力评价 体系 精选 成长 性高 、 公司 素质 优秀 和良 好上 市公司 股票 作为 投资 对象 。 在价 值和 成长
风格配 置上 ， 根据 未来 市场 环境判 断结 果 ， 动 态调 节投 资组合 中价 值股 和成 长股 的相对 比例 ，
降低 基 金组 合投 资风 险， 追求主 动投 资的 超额 收益 。
基金经 理及 操作 小组 根据 公司投 资决 策委 员会 的决 策意见 ， 并结 合未 来市 场结 构性变 化
趋势的 判断 ， 来 相机 动态 调整价 值型 股票 和成 长型 股票配 置比 例。 如果 判断 未来市 场环 境处
于平衡 状态 ，则 成长 型股 票和价 值型 股票 均衡 配置 ；如果 判断 未来 市场 环境 属于强 势环 境 ，
则增加 成长 型股 票配 置比 例； 如 果判 断未 来市 场环 境属于 弱势 环境 ， 则 增加 价值型 股票 配置
比例。 具体 价值 型股 票和 成长型 股票 配置 关系 见 表3。
表3 价值 型和 成长 型股 票 资产配 置比 例
市场环境 强市 平衡市 弱势
比例配 置 成长型>价 值型 价值、 成长 均衡 配置 价值型>成 长型
资料来源：东吴基金
九、基金的业绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准：75%* 新华富时 A600 指数+25%* 中信标普全 债指 数 。
十、基金的风险收益 特征
本基金 是一 只进 行主 动投 资的股 票型 基金 ， 其 风险 和预期 收益 均高 于混 合型 基金， 在证
券投资 基金 中属 于风 险较 高、收 益较 高的 基金 产品 。
十一、基金的投资组 合报 告
东吴价 值成 长双 动力 股票 型 证券 投资 基金(以 下简 称 “本基 金”)基 金管 理人 的 董事会 及
董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 重大 遗漏,并 对其 内 容的真 实性 、
准确性 和完 整性 承担 个别 及连带 责任 。
本基金 的托 管人 中国 农业 银行 股 份有 限公 司 根 据本 基金合 同规 定， 于 2015 年 4 月 14
日复核 了本报 告中的 财务 指标、 净值表 现和投 资组 合报告 等内容, 保证 复核内 容不存 在虚假
记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2015 年 3 月 31 日 （ 未经审 计） 。 东吴价值成长双动力股票型证券投资基金
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1、报告期末基金 资产 组合情况：
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 1,122,004,747.90 89.87
其中： 股票
1,122,004,747.90 89.87
2 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
85,095,950.14 6.82
7 其他资 产
41,392,484.88 3.32
8 合计
1,248,493,182.92
100.00
2 、报告期末按行业分 类的股票投资组合：
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 389,845,662.62 31.76
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 79,485,217.10 6.47
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 26,081,250.00 2.12
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 199,906,047.31 16.28
J 金融业 208,875,988.08 17.01
K 房地产 业 33,467,267.58 2.73
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 133,434,371.96 10.87
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 42,895,798.22 3.49
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 8,013,145.03 0.65
合计 1,122,004,747.90 91.39 东吴价值成长双动力股票型证券投资基金
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42
3 、报告期末按市值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细 ：
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300172 中电环 保 3,640,868 118,218,983.96 9.63
2 002115 三维通 信 6,263,789 84,435,875.72 6.88
3 600446 金证股 份 662,068 80,639,882.40 6.57
4 300088 长信科 技 3,261,610 71,559,723.40 5.83
5 601318 中国平 安 749,000 58,601,760.00 4.77
6 300183 东软载 波 780,668 53,296,204.36 4.34
7 300303 聚飞光 电 1,730,757 47,249,666.10 3.85
8 300244 迪安诊 断 522,737 42,895,798.22 3.49
9 600079 人福医 药 1,107,959 39,742,489.33 3.24
10 601377 兴业证 券 2,420,800 38,297,056.00 3.12
4、报告期末按券种 分 类的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5 、报告期末按市值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、报告期末本基金投资 的 股指期货交易情况说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
10、报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
11、投资组合报告附注
（1） 本基 金投 资的 前十 名证券 的发 行主 体本 期未 出现被 监管 部门 立案 调查 ， 或在 报告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
(2)本 基金 投资 的前 十名 股 票没有 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,022,321.50
2 应收证 券清 算款 39,414,785.07
3 应收股 利 - 东吴价值成长双动力股票型证券投资基金
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（4 ） 报告期末持有的处 于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5 ）报告期末前十名股 票 中存在流通受限情况 的说 明
序
号
股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（%）
流通受 限情 况说
明
1 300088 长信科 技 71,559,723.40 5.83 重大事 项停 牌
2 300183 东软载 波 53,296,204.36 4.34 重大事 项停 牌
（6 ） 投资组合报告附注 的 其他文字描述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
十二、基金的业绩
本基 金管理人 承诺以诚实信用 、勤勉尽 责的原则管理和 运用基金 资产, 但不保证基 金一
定盈 利 ，也不保证 最低收益。 基金的过往业 绩并不代表 其未来表现。 投资有风险, 投资者 在
作出投 资决 策前 应仔 细阅 读本基 金的 招募 说明 书。
（1） 东吴 价值 成长 双动 力 基金历 史时 间段 净值 增长 率与同 期业 绩比 较基 准收 益率比 较
时间
净值增长
率
①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①- ③ ②- ④
2007.01.01-2007.12.31 120.03% 2.11% 117.05% 1.73% 2.98% 0.38%
2008.01.01-2008.12.31 -43.48% 1.78% -46.49% 2.28% 3.01% -0.50%
2009.01.01-2009.12.31 33.20% 1.71% 72.09% 1.53% -38.89% 0.18%
2010.01.01-2010.12.31 23.00% 1.39% -4.90% 1.17% 27.90% 0.22%
2011.01.01-2011.12.31 -25.63% 1.05% -19.65% 0.99% -5.98% 0.06%
2012.01.01-2012.12.31 7.24% 1.13% 5.45% 0.98% 1.79% 0.15%
2013.01.01-2013.12.31 14.25% 1.50% -2.52% 1.02% 16.77% 0.48%
2014.01.01-2014.12.31 7.37% 1.37% 35.75% 0.88% -28.38% 0.49%
2015.01.01-2015.03.31 37.56% 1.84% 13.96% 1.30% 23.60% 0.54%
2006.12.15-2015.03.31 179.76% 1.55% 103.37% 1.40% 76.39% 0.15%
注：比较基准=75%* 新华富时 A600 指数+25%* 中信标普全债 指数 ，数据截止到 2015 年 3 月 31 日
4 应收利 息 18,286.44
5 应收申 购款 937,091.87
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 41,392,484.88 东吴价值成长双动力股票型证券投资基金
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（2） 自基 金合 同生 效以 来 基金累 计净 值增 长率 及其 与同期 业绩 比较 基准 收益 率的比 较
东吴价值成长双动力股票型证券投资基金
累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2006 年12 月15 日至2015 年3 月31 日）
注：东吴价值成长双动力基金于 2006 年 12 月 15 日成立。
十二、基金的转换
（一）基金转换业务 的适 用范围
本基金已 开通 与本基 金管 理人旗下 基金 转换业 务的 有： 东 吴嘉禾 优势精 选混 合型开 放
式证券投资基金（基 金代 码：580001 ）、东 吴 行 业轮 动 股 票 型 证 券 投 资基 金（ 基 金 代 码 ：
580003 ）、 东吴 优信 稳健 债券型 证券 投资 基金 A 类 （基金 代码 ：582001 ）、 东吴优 信稳 健
债券型 证券 投资 基 金 C 类 （基金 代码 ：582201 ）、 东吴进 取策 略灵 活配 置混 合型开 放式 证
券投资 基金 （基 金代 码： 580005 ） 、 东 吴新 经济 股票 型证券 投资 基金 （基 金代 码： 580006）、
东吴货 币市 场证 券投 资基 金 A 级（ 基金 代码 ：583001 ）、 东吴 货币 市场 证券 投资基 金 B 级
（基金 代码 ：583101 ） 、 东吴新 创业 股票 型证 券投 资基金 （基 金代 码：580007 ） 、 东吴 中证
新兴产 业指 数证 券投 资基 金（585001 ）、 东吴 增利 债券型 证券 投资 基金 A 类 （基金 代码 ：东吴价值成长双动力股票型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
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582002 ）、 东吴 增利 债券 型证券 投资 基 金 C 类 （基 金代码 ：582202 ）、 东吴 新产业 精选 股
票型证券 投资 基金（580008 ） 、东 吴保本 混合型 证券 投资基金 （基 金代码 ：582003）、 东吴
阿 尔 法 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （000531 ） 及 东 吴 内 需 增 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金
（580009 ） 的基 金转 换业 务。
基金管 理人 今后 发行 的开 放式基 金将 根据 具体 情况 确定是 否适 用于 基金 转换 业务 ， 并 将
另行公 告。
（二）适用销售机构
投资者 可通 过基 金管 理人 的直销 渠道 和以 下代 销机 构办理 以上 基金 的基 金转 换业务 ：
华夏银 行股 份有 限公 司、 中信银 行股 份有 限公 司、 中国农 业银 行股 份有 限公 司、 中国 建
设银行 股份 有限 公司 、 交 通银行 股份 有限 公司 、 招 商银行 股份 有限 公司 、 民 生银行 股份 有 限
公司、 宁波 银行 股份 有限 公司、 中国 邮政 储蓄 银行 有 限责 任公 司、 平安 银行 股份有 限公 司 、
温州银 行股 份有 限公 司、 江苏银 行股 份有 限公 司 、 烟台银 行股 份有 限公 司、 苏州银 行股 份 有
限公司 、 天 相投 资顾 问有 限公司 、 诺 亚正 行 （ 上海 ） 基金 销售 投资 顾问 有限 公司、 深圳 众禄
基金销 售有 限公 司、 上海 天天基 金销 售有 限公 司、 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司 、 杭 州数 米
基金销 售有 限公 司、 和讯 信息科 技有 限公 司、 国泰 君安证 券股 份有 限公 司、 中信建 投证 券 有
限责任 公司 、 国 信证 券股 份有限 公司 、 招 商证 券股 份有限 公司 、 广 发证 券股 份有限 公司 、 中
信证券 有限 责任 公司 、 中 国银河 证券 股份 有限 公司 、 海 通证 券股 份有限 公司 、 申 万宏 源证 券
股份有 限公 司 、 兴业 证券 股份有 限公 司、 长江 证券 股份有 限公 司、 安信 证券 股份有 限公 司 、
中信证 券 （ 浙江 ） 有 限责 任公司 、 湘 财证 券有 限责 任公司 、 渤 海证 券股 份有 限公司 、 华 泰证
券股份 有限 公司 、 中 信证 券 （山 东） 有限 责任 公司 、 东吴 证券 股份 有限 公司 、 信达 证券 股份
有限公 司、 东方 证券 有限 责任公 司、 长城 证券 股份 有限公 司、 光大 证券 股份 有限公 司、 广州
证券有 限责 任公 司、 南京 证券有 限责 任公 司、 上海 证券有 限责 任公 司、 国联 证券股 份有 限 公
司、 平 安证 券有 限责 任公 司、 华 安证 券有 限责 任公 司、 国 海证 券股 份有 限公 司、 财 富证 券有
限公司 、 东 海证 券有 限责 任公司 、 中 银国 际证 券有 限责任 公司 、 恒 泰证 券股 份有限 公司 、 齐
鲁证券 有限 公司 、 世 纪证 券有限 责任 公司 、 金 元证 券股份 有限 公司 、 中 航证 券有限 公司 、 华
福证券 有限 责任 公司 、 上 海华信 证券 有限 责任 公司 、 华 鑫证 券有 限责任 公司 、 中 国中 投证券
有限责 任公 司、 天源 证券 经纪有 限公 司、 华宝 证券 有限责 任公 司、 爱建 证券 有限责 任公 司 、
长城国 瑞证 券有 限责 任公 司、 国金 证券 股份 有限 公司 、 上 海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司 、
万联证 券有 限责 任公 司 、 申 万宏源 西部 证券 有限 公司 、 上海好 买基 金销 售有 限公 司有限 公 司 。
东吴价值成长双动力股票型证券投资基金
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十三、费用概览
（一）基金运作相关 费用
1 、管 理费 ；
基金管 理费 以基 金资 产净 值的 1.5% 年费 率计 提。
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 的基 金资 产净 值的 1.5 ％ 年费 率计 提。
计算方 法如 下：
H ＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 2 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 本基金 管 理 人 。
若遇法 定节 假日 、休 息日 或不可 抗力 致使 无法 按时 支付的 ，顺 延至 最近 可支 付日 支 付 。
2 、托 管费 ；
基金托 管费 按基 金资 产净 值的 0.25% 年费 率计 提。
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 的基 金资 产净 值的 0.25% 年 费率 计提 。
计算方 法如 下：
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 2 个工 作日 内从 基金资 产中 一次 性支 付给 本基金 托 管 人 。
若遇法 定节 假日 、休 息日 或不可 抗力 致使 无法 按时 支付的 ，顺 延至 最近 可支 付日 支 付 。
3 、基 金合 同生 效后 的信 息 披露费 用；
4 、基 金合 同生 效后 的会 计 师费和 律师 费；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用。
6 、基 金的 证券 交易 费用 ；
7 、银 行手 续费 、服 务费 ；
8 、基 金分 红手 续费 。
9 、按 照国 家有 关规 定和 基 金合同 约定 ，可 以在 基金 财产中 列支 的其 他费 用。 东吴价值成长双动力股票型证券投资基金
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上述第 3 项 至第 9 项费 用 由本基 金管 理人 向基 金托 管人发 出划 款指 令后 ，基 金托管 人
按费用 实际 支出 金额 从基 金财产 中支 付， 列入 当期 基金费 用。
（二）基金销售相关 费用
1 、本基 金申购 费由申 购人 承担，用 于市 场推广 、销 售、登记 结算 等各项 费用 。投资 者
可选择 在申 购本 基金 或赎 回本基 金时 交纳 申购 费 。 投 资者选 择在 申购 时交 纳的 称为前 端申 购
费，投 资者 选择 在赎 回时 交纳的 称为 后端 申购 费。
2 、投资 者选择 交纳前 端申 购费时， 费率 按申购 金额 递减。投 资者 在一天 之内 如果有 多
笔申购 ，适 用费 率按 单笔 分别计 算。 具体 费率 如下 ：
申购金 额（ 含申 购费 ）
前端申 购费 率
100万 元以 下 1.5%
100万 元以 上（ 含）-200 万 元以下 1.2%
200万 元以 上（ 含）-500 万 元以下 0.8%
500万 元以 上（ 含）
1000元/笔
3 、投 资者 选择 交纳 后端 申 购费时 ，费 率按 持有 时间 递减， 具体 费率 如下 ：
持有时 间 后端申 购费 率
1 年以 内（ 含）
1.8%
1 年-3 年 （含 ）
1.5%
3 年-5 年 （含 ）
0.8%
5 年以 上
0
4 、赎 回费 随基 金持 有时 间 的增加 而递 减， 费率 如下 ：
持有时 间 赎回费 率
1 年以 内（ 含1 年 ）
0.5%
1 年-2 年 （含2 年 ）
0.25%
2 年以上
0
本基金 赎回 费由 赎回 人承 担， 在投 资者 赎回基 金份 额时收 取 。 其 中， 须依 法 扣除所 收取
赎回费 总额 的25% 归 入基 金资产 ，其 余用 于支 付登 记结算 费、 销售 手续 费等 各项费 用。
5 、基金 管理人 可以调 整申 购费率、 赎回 费率或 收费 方式，并 最迟 将于新 的费 率或收 费
方式开 始实 施 前 3 个 工作 日在至 少一 种中 国证 监会 指定的 信息 披露 媒体 公告 。
（三）基金税收
1、本 基金 运作 过程 中涉 及 的各纳 税主 体， 其纳 税义 务按国 家税 收法 律、 法规 执行。
2、根 据财 政部 、国 家税 务 总局的 财税 字[1998]55 号 文、财 税字 [2001]61 号 文《关 于
证券投 资基 金税 收问 题的 通知》 及财 税字[2004] 78 号文《 关于 证券 投资 基金 税收政 策的 通
知》及 其他 相关 税务 法规 ，对基 金主 要税 项规 定如 下：
1) 以发行 基金 方式 募集 资金 ，不属 于营 业税 征收 范围 ，不征 收营 业税 。
2) 基金买 卖股 票、 债券 的差 价收入 ，暂 免征 收营 业税 。 东吴价值成长双动力股票型证券投资基金
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3) 基金 从证券市场 中取得的收入 包括买卖股 票、债券的差 价收入，股 票的股息、 红
利收入 ，债 券的 利息 收入 及其他 收入 ，暂 不征 收企 业所得 税。
4) 基金买 卖股 票按 卖出 金额 的 0.1% 缴纳 证券 交易 （股 票）印 花税 。
3 、国 家法 律、 法规 有新 规 定的， 从其 规定 。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法 》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 其它
有关法 律法 规的 要求,本 基 金管理 人对 本基 金原 招募 说明书 进行 了更 新, 并根 据 本基金 管理
人在本 基金 合同 生效 后对 本基金 实施 的投 资经 营活 动进行 了内 容补 充和 更新, 主要更 新的 内
容如下 ：
1 、 在“重 要提 示” 中， 更新 了相关 内容
2 、在 “三 、基 金管 理人 ” 中，更 新了 相关 内容 。
3 、在 “四 、基 金托 管人 ” 中，更 新了 相关 内容 。
4 、在 “五 、相 关服 务机 构 ”更新 了相 关内 容。
5 、在 “八 、基 金的 投资 ” 中，更 新了 相关 内容 。
6 、在 “九 、基 金的 业绩 ” 中， 更 新了 相关 内容 。
7 、在 “二 十一 、其 他应 披 露事项 ”中 ， 增 加了 其他 披露事 项：
（1 ）2014 年 12 月 31 日 在证券 时报 、 中国 证券 报 、 上 海证 券报 、 公司 网站 等媒体 上公 告了
《 东 吴 基 金 管理 有 限 公 司关 于 旗 下 部 分基 金 延 长 在中 国 邮 政 储 蓄银 行 股 份 有限 公 司 开 展的
个人网 上银 行和 手机 银行 基金申 购费 率优 惠活 动的 公告》。
（2 ）2014 年 12 月 31 日 在证券 时报 、 中国 证券 报 、 上 海证 券报 、 公司 网站 等媒体 上公 告了
《 东吴基金管理有限公司 关于旗下部分基金参加中 国工商银行 “201 5 倾心回 馈 ” 基金定投优
惠活动 的公 告》。
（3 ）2014 年 12 月 31 日 在证券 时报 、 中国 证券 报 、 上 海证 券报 、 公司 网站 等媒体 上公 告了
《 东 吴 基 金 管理 有 限 公 司关 于 旗 下 部 分基 金 参 加 平安 银 行 股 份 有限 公 司 基 金代 销 业 务 费率
优惠活 动的 公告》。
（4 ）2015 年 1 月 5 上 海 证券报 、 中国 证券 报 、 证 券时报 、 证券 日报 、 公司 网站 等 媒体 上公
告了《 东吴 基金 管理 有限 公司管 理的 基 金 2014 年 年 度资产 净值 公告》。
（5 ）2015 年 1 月 5 日在 上海证 券报 、 中国 证券 报 、 证 券时 报 、 证 券日 报 、 公司网 站 等 媒体
上公告 了 《 东 吴基 金管 理有 限公司 关于 旗下 基金 参加 苏州银 行股 份有 限公 司网 上交易 申购 费东吴价值成长双动力股票型证券投资基金
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率及定 投申 购费 率优 惠的 公告》。
（6）2015 年 1 月 12 日在 上海证 券报 、中 国证 券报 、证券 时报 、公 司网 站 等 媒体上 公告 了
《2015 年 度东 吴价 值成 长 双动力 股票 型证 券投 资基 金分红 公告》。
（7）2015 年 1 月 21 日在 上海证 券报 、中 国证 券报 、证券 时报 、公 司网 站 等 媒体上 公告 了
《 东吴 价值 成长 双动 力股 票型证 券投 资基 金 2014 年第 4 季 度报 告》。
（8）2015 年 1 月 28 日在 上海 证 券报 、中 国证 券报 、证券 时报 、公 司网 站 等 媒体上 公告 了
《 东吴 价值 成长 双动 力股 票型证 券投 资基 金更 新招 募说明 书及 摘要》。
（9） 2015 年 2 月 6 日在 证 券时报 、 中 国证 券报 、 上 海 证券报 、 公 司网 站等 媒体 上公告 了 《 东
吴价值 成长 双动 力股 票型 证券投 资基 金基 金经 理变 更公告》。
（10）2015 年 3 月 5 日在 证券时 报、 中国 证券 报、 上海证 券报 、公 司网 站等 媒体上 公告 了
《 东 吴 基 金 管理 有 限 公 司关 于 开 通 旗 下基 金 在 中 国工 商 银 行 股 份有 限 公 司 基金 转 换 业 务的
公告》。
（11 ）2015 年 3 月 5 日在 上海证 券报 、中 国证 券报 、证券 时报 、证 券日 报、 公司网 站 等 媒
体上公 告了 《 东吴 基金 管理 有限公 司关 于旗 下基 金新 增国金 证券 股份 有限 公司 为代销 机构 并
推出转 换业 务的 公告》。
（12 ）2015 年 3 月 19 日在 上海 证券 报 、 中 国证 券 报、 证券 时报 、 证券 日报 、 公 司网 站等媒
体上公 告了 《 东吴 基金 管理 有限公 司关 于旗 下基 金新 增江苏 银行 股份 有限 公司 为代销 机构 并
推出定 期定 额业 务及 转换 业务的 公告》。
（13 ）2015 年 3 月 21 日在 上海 证券 报 、 中 国证 券 报、 证券 时报 、 证券 日报 、 公 司网 站等媒
体上公 告了 《 东吴 基金 管理 有限公 司关 于变 更江 苏银 行股份 有限 公司 上线 代销 旗下基 金并 推
出定期 定额 业务 及转 换业 务时间 的公 告 》 。
（14 ）2015 年 3 月 25 日在 上海 证券 报 、 中 国证 券 报、 证券 时报 、 证券 日报 、 公 司网 站等媒
体上公 告了 《 东吴 基金 管理 有限公 司关 于旗 下基 金调 整交易 所固 定收 益品 种估 值方法 变更 的
公告》。
（15 ）2015 年 3 月 28 日在 上海 证券 报 、 中 国证 券 报、 证券 时报 、 证券 日报 、 公 司网 站等媒
体上公 告了 《 东 吴价 值成 长双动 力股 票型 证券 投资 基金 2014 年年 度报 告以 及 摘要》。
（16 ）2015 年 3 月 30 日在 上海 证券 报 、 中 国证 券 报、 证券 时报 、 证券 日报 、 公 司网 站等媒
体上公 告了 《 东吴 基金 管理 有限公 司关 于旗 下部 分基 金继续 参加 中国 工商 银行 股份有 限公 司
个人电 子银 行基 金申 购费 率优惠 活动 的公 告》。
（17）2015 年 4 月 1 日在 上海证 券报 、中 国证 券报 、证券 时报 、证 券日 报、 公司网 站等媒
体上公 告了 《 东 吴基 金管 理有限 公司 关于 旗下 证券 投资基 金估 值方 法变 更的 公告》。
（18）2015 年 4 月 2 日在 上海证 券报 、中 国证 券报 、证券 时报 、证 券日 报、 公司网 站等媒
体上公 告了 《 东 吴基 金管 理有限 公司 关于 旗下 证券 投资基 金估 值方 法变 更的 公告》。
（19 ）2015 年 4 月 20 日在 上海 证券 报 、 中 国证 券 报、 证券 时报 、 公司 网站 等媒体 上公 告了东吴价值成长双动力股票型证券投资基金
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《 东吴 价值 成长 双动 力股 票型证 券投 资基 金 2015 年第 1 季 度报 告》。
（20）2015 年 5 月 5 日在 上海证 券报 、中 国证 券报 、证券 时报 、证 券日 报、 公司网 站等媒
体上公 告了 《 东 吴基 金管 理有限 公司 关于 旗下 证券 投资基 金估 值方 法变 更的 公告》。
（21 ）2015 年 5 月 21 日在 上海 证券 报 、 中 国证 券 报、 证券 时报 、 证券 日报 、 公 司网 站等媒
体上公 告了 《 东 吴基 金管 理有限 公司 关于 旗下 证券 投资基 金估 值方 法变 更的 公告》。
（22 ）2015 年 5 月 28 日在 上海 证券 报 、 中 国证 券 报、 证券 时报 、 证券 日报 、 公 司网 站等媒
体上公 告了 《 东 吴基 金管 理有限 公司 关于 旗下 证券 投资基 金估 值方 法变 更的 公告》。
（23 ）2015 年 5 月 28 日在 上海 证券 报 、 中 国证 券 报、 证券 时报 、 公司 网站 等媒体 上公 告了
《 东吴 价值 成长 双动 力股 票型证 券投 资基 金基 金经 理变更 公告》。
（24 ）2015 年 5 月 29 日在 上海 证券 报 、 中 国证 券 报、 证券 时报 、 证券 日报 、 公 司网 站等媒
体上公 告了 《 东吴 基金 管理 有限公 司关 于旗 下部 分基 金参加 中国 农业 银行 股份 有限公 司网 上
银行、 手机 银行 申购 费率 优惠的 公告》。
（25）2015 年 6 月 4 日在 上海证 券报 、中 国证 券报 、证券 时报 、证 券日 报、 公司网 站等媒
体上公 告了 《 东 吴基 金管 理有限 公司 关于 旗下 证券 投资基 金估 值方 法变 更的 公告》。
（26）2015 年 6 月 8 日在 上海证 券报 、中 国证 券报 、证券 时报 、证 券日 报、 公司网 站等媒
体上公 告了 《 东吴 基金 管理 有限公 司关 于旗 下部 分基 金在公 司网 上交 易开 展转 换费率 优惠 活
动的公 告》。
（27）2015 年 6 月 8 日在 上海证 券报 、中 国证 券报 、证券 时报 、证 券日 报、 公司网 站等媒
体上公 告了 《 东 吴基 金管 理有限 公司 关于 旗下 部分 基金新 增诺 亚正 行(上海) 基 金销售 投资 顾
问 有 限 公 司 为代 销 机 构 并开 通 定 期 定 额投 资 业 务 及参 加 柜 台 、 网上 交 易 申 购费 率 优 惠 的公
告》。
（28 ）2015 年 6 月 12 日在 上海 证券 报 、 中 国证 券 报、 证券 时报 、 证券 日报 、 公 司网 站等媒
体上公 告了 《 东吴 基金 管理 有限公 司关 于旗 下基 金新 增上海 好买 基金 销售 有限 公司为 代销 机
构并推 出定 期定 额业 务及 转换业 务的 公告》。
（29 ）2015 年 6 月 12 日在 上海 证券 报 、 中 国证 券 报、 证券 时报 、 证券 日报 、 公 司网 站等媒
体上公 告了 《 东吴 基金 管理 有限公 司关 于旗 下基 金在 上海好 买基 金销 售有 限公 司申购 费率 及
定投申 购费 率优 惠的 公告》。
十五、签署日期
本基金 更新 招募 说明 书 于2015 年7 月29 日签 署。
东吴基 金管 理有 限公 司
二 零一 五年 七 月二十 九日
