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大成内需增长混合(090015)

大成内需增长混合:更新招募说明书摘要(2015年第1期)查看PDF公告

1 
 
 
 
 
 
 
 
 
大成 内 需 增长 混 合 型 证券 投 资 基 金 
( 原 大 成 内需 增 长 股 票型 证 券 投 资基 金)
更 新 招 募 说明 书 摘 要 
2015 年 第 1 期 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理 人:大 成 基金管理 有限公 司 
基金托管 人:中 国 银行股份 有限公 司 
二○一五 年七 月 2 
 
 
重 要 提 示 
大成内 需增 长股 票型 证券 投资基 金 经 中国 证监 会 2011 年 4 月 27 日 证监 许可 【2011 】
609 号 文核 准募 集 , 基金 合同 已 于 2011 年 6 月 14 日正式 生效 。 
大成内 需增 长混 合型 证券 投资基 金是 由大 成内 需增 长股票 型证 券投 资基 金更 名而来 。
经本基 金管 理人 与本 基金 托管人 中国 银行 股份 有限 公司协 商一 致, 并向 中国 证监会 备案 ,
自2015 年7 月2 日 起本 基 金名称 变更 为 “大 成内 需 增长混 合型 证券 投资 基金 ” ; 基金 简称
变更为 “大 成内 需增 长混 合 ” ; 基 金类 别变 更为 “混 合 型” 。 基金 代码 保持 不变 , 仍为 090015 。
因上述 变更 基金 名称 及基 金类别 事宜 ,基 金管 理人 对《基 金合 同》 和《 托管 协议》 的相 关
条款进 行了 相应 修改 。 在 修改过 程中 , 基金 管理 人 根据 《运 作办 法》 和基 金 运作实 际情 况,
对《基 金 合 同》 的部 分条 款进行 了必 要的 调整 。就 前述修 改变 更事 项, 本基 金管理 人已 按
照相关 法律 法规 及《 基金 合同》 的约 定履 行了 相关 手续及 各项 信息 披露 工作 。 
按 照基 金合同 约定, 本次变 更对 基金份 额持有 人利益 无实质 性不 利影响 且不涉 及基 金
合 同当事 人权利 义务关 系发 生重大 变化的 情形, 不需 要召开 基金份 额持有 人大 会。本 基金
更 名后, 《大成 内需增 长股 票型证 券投资 基金 基 金合 同 》、 《大成 内需增 长股 票型证 券投
资 基金托 管协议 》等法 律文 件项下 的全部 权利、 义务 由大成 内需增 长混合 型证 券投资 基金
承担和 继承 。 
基 金管 理人保 证 本招 募说明 书的 内容真 实、准 确、完 整。 本 招募 说明书 经中国 证监 会
备案 ,但 中国证 监会对 本基 金募集 的核准 ,并不 表明 中国证 监会对 本基金 的价 值和收 益做
出实质 性判 断或 保证 ,也 不表明 投资 于本 基金 没有 风险。 
基 金管 理人依 照恪尽 职守、 诚实 信用、 谨慎勤 勉的原 则管理 和运 用基金 财产, 但不 保
证基金 一定 盈利 ,也 不保 证最低 收益 。 
投资有 风险 , 投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。 
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 
本招募 说明 书 (更 新) 所 载内容 截止 日为2015 年6 月14日 (其 中人 员变 动信 息 以公告 日
为准) ,有 关财 务数 据和 基 金净值 表现 截止 日为2015 年3月31 日 ,所 列财 务数 据 未经审 计。 
一、基金管理人 
( 一) 、基 金管 理人 概况 
名称: 大成 基金 管理 有限 公司 3 
 
住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层 
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层 
设立日 期:1999 年 4 月 12 日 
注册资 本: 贰亿 元人 民币 
股权结 构: 公司 股东 为中 泰信托 有限 责任 公司 (持 股比 例 48% ) 、 中 国银 河投 资管理 有
限公司 (持 股比 例 25% ) 、 光大证 券股 份有 限公 司( 持股比 例 25% ) 、 广东 证券 股份有 限公
司(持 股比 例 2% )四 家公 司 。 
法定代 表人 :刘卓 
电话:0755-83183388 
传真:0755-83199588 
联系人 :肖剑 
大 成基 金管理 有限公 司设有 股东 会、董 事会、 监事会 。公司 组织 架构下 设二十 三个 部
门 ,分别 为股票 投资部 、研 究部、 社保基 金及机 构投 资部、 固定收 益总部 (下 设公募 投资
部、 非公 募投 资部 、 固 收 研究部 、 运营 交易 室) 、 数 量与指 数投 资部 、 专户 投 资部 、 市 场部
(下设 渠道 管理 部、 财 富 管理部 ) 、 战 略客 户部、 互 联网金 融总 部 (下 设电 子 商务部 、 平台
创新部 、 研发 部与 技术 支 持部) 、 产 品研 发与 金融 工 程部 、 品 牌管 理与 营销 策 划部 、 信 息技
术 部、交 易管理 部、基 金运 营部、 客户服 务部、 国际 业务部 、监察 稽核部 、风 险管 理 部、
总经理 办公 室、 董 事会 办 公室、 人 力资 源部、 计划 财务部 以及 行政 部。 公 司 在北京 、 上海 、
西 安、成 都、武 汉、福 州、 沈阳、 广州、 南京和 青岛 等地设 立了十 家分公 司, 拥有两 家子
公 司,分 别为大 成国际 资产 管理有 限公司 及大成 创新 资本管 理有限 公司。 此外 ,公司 还设
立了投 资决 策委 员会 、投 资风险 控制 委员 会和 战略 规划委 员会 等专 业委 员会 。 
公 司以 “责任 、回报 、专业 、进 取”为 经营理 念,坚 持“诚 实信 用、勤 勉尽责 ”的 企
业 精神, 致力于 开拓基 金及 证券市 场业务 ,以稳 健灵 活的投 资策略 和注重 绩优 、高成 长的
投资组 合, 力求 为投 资者 获得更 大投 资回 报。 
(二) 证券 投资 基金 管理 情况 
截至 2015 年 6 月 14 日, 本基金 管理 人共 管 理 5 只 ETF 及 1 只 ETF 联接基 金 : 大成 中
证 100 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金、 深 证成 长 40 交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金及 大
成深证 成 长 40 交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 联接 基金、 中 证 500 深 市交 易 型开放 式指 数
证券投 资基 金、 中 证 500 沪市交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、大 成深 证成 份交易 型开 放
式指数 证券 投资 基金 。2 只 QDII 基金:大 成标 普 500 等 权重 指数 证券 投资 基 金、 大成 纳斯4 
 
达克 100 指数 证券 投资 基 金及 48 只开 放式 证券 投 资基金 :大 成景 丰债 券型 证券投 资基 金
(LOF ) 、大成价 值增 长证 券投资 基金 、大 成债 券投 资基金 、大 成蓝 筹稳 健证 券投资 基金 、
大成精 选增 值混 合型 证券 投资基 金、 大成 货币 市场 证券投 资基 金、 大成 沪 深 300 指数 证券
投资基 金 、 大 成财 富管 理 2020 生 命周 期证 券投 资基 金、 大成 积极 成长 股票 型证 券投资 基金 、
大成创 新成 长混 合型 证券 投资基 金(LOF) 、 大成景 阳 领先股 票型 证券 投资 基金 、 大成 强化 收
益 债券型 证券投 资基金 、大 成策略 回报股 票型证 券投 资基金 、大成 行业轮 动股 票型证 券投
资 基金、 大成中 证红利 指数 证券投 资基金 、大成 核心 双动力 股票型 证券投 资基 金、大 成竞
争 优势股 票型证 券投资 基金 、大成 景恒保 本混合 型证 券投资 基金、 大成内 需增 长股票 型证
券 投资基 金、大 成可转 债增 强债券 型证券 投资基 金、 大成消 费主题 股票型 证券 投资基 金、
大成新 锐产 业股 票型 证券 投资基 金、 大成 优选 股票 型证券 投资 基金 (LOF ) 、大成月 添利 理
财 债券型 证券投 资基金 、大 成现金 增利货 币市场 证券 投资基 金、大 成月月 盈短 期理财 债券
型 证券投 资基金 、大成 现金 宝场内 实时申 赎货币 市场 基金、 大成景 安短融 债券 型证券 投资
基 金、大 成景兴 信用债 债券 型证券 投资基 金、大 成景 旭纯债 债券型 证券投 资基 金、大 成景
祥 分级债 券型证 券投资 基金 、大成 信用增 利一年 定期 开放债 券型证 券 投资 基金 、大成 健康
产业股 票型 证券 投资 基金 、 大成 中小 盘股 票型 证券 投资基 金 (LOF ) 、 大成灵 活配置 混合 型
证 券投资 基金、 大成丰 财宝 货币市 场基金 、大成 景益 平稳收 益混合 型证券 投资 基金、 大成
添 利宝货 币市场 基金、 大成 景利混 合型证 券投资 基金 、大成 产业升 级股票 型证 券投资 基金
(LOF ) 、 大成 高新 技术 产 业股票 型证 券投 资基 金 、 大成景 秀灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、
大 成互联 网思维 混合型 证券 投资基 金、大 成景明 灵活 配置混 合型证 券投资 基金 、大成 景穗
灵 活配置 混合型 证券投 资基 金、大 成景鹏 灵活配 置混 合型证 券投资 基金、 大成 景源灵 活配
置混合 型证 券投 资 基 金和 大成睿 景灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金。 
(三) 主要 人员 情况 
董事会 : 
刘 卓先 生,董 事长, 工学学 士。 曾任职 于共青 团哈尔 滨市委 、哈 尔滨银 行股份 有限 公
司、 中泰 信托 有限 责任 公 司;2007 年 6 月, 任哈 尔 滨银行 股份 有限 公司 执行 董事 ;2008 年
8 月 ,任 哈尔 滨银 行股份 有限公 司董 事会 秘书 ;2012 年 4 月 ,任 哈尔 滨银 行 股份有 限公 司
副董事 长;2012 年 11 月 至今, 任中 泰信 托有 限责 任公司 监事 会主 席。2014 年 12 月 15 日
起任大 成基 金管 理有 限公 司董事 长。 
靳天鹏 先生 , 副 董事 长, 国际法 学硕 士。1991 年 7 月至 1993 年 2 月, 任 职于 共青团 河
南省委 ;1993 年 3 月至 12 月, 任职 于深 圳市 国际 经济与 法律 咨询 公司 ;1994 年 1 月至 65 
 
月, 任职 于深 圳市 蛇口 律 师事务 所 ; 1994 年 7 月至 1997 年 4 月 , 任 职于 蛇口 招商港 务股 份
有限公 司 ; 1997 年 5 月至 2015 年 1 月, 先后 任光 大 证券有 限责 任公 司南 方总 部研究 部研 究
员 ,南方 总部机 构管理 部副 总经理 ,光大 证券股 份有 限公司 债券业 务部总 经理 助理, 资产
管 理总部 投资部 副总经 理( 主持工 作), 法律合 规部 副总经 理,零 售交易 业务 总部副 总经
理。 
罗登攀 先生 , 董事 、 总经 理, 耶鲁 大学 经济 学博 士 。 具 注册 金融 分析 师(CFA) 、 金 融风
险 管理 师(FRM ) 资格。曾 任毕 马威(KPMG )法律 诉讼 部资深 咨询 师、金融 部资 深咨询
师, 以及 SLCG 证 券诉 讼 和咨询 公司 合伙 人 ; 2009 年至 2012 年, 任中 国证 券 监督管 理委 员
会规划 委专 家顾 问委 员, 机构部 创新 处负 责人 ,兼 任国家 “千 人计 划” 专家 ;2013 年 2 月
至 2014 年 10 月 ,任 中信 并购基 金管 理有 限公 司董 事总经 理, 执委 会委 员。2014 年 11 月
26 日 起任 大成 基金 管理 有 限公司 总经 理。 
周雄先生,董事,金融学博士,北京大学光华管理学院高级管理人员工商管理硕士
(EMBA)。1987 年 8 月至 1993 年 4 月, 任厦 门大 学 财经 系教 师;1993 年 4 月至 1996 年
8 月 , 任 华夏证 券有 限公 司厦门 分公 司经 理 ;1996 年 8 月至 1999 年 2 月, 任 人民日 报社 事
业发展 局企 业管 理处 副处 长; 1999 年 2 月至 今任 职 于中泰 信托 有限 责任 公司 , 历 任副 总裁、
总裁, 现任 中泰 信托 有限 责任公 司董 事、 总裁 。 
孙 学林 先生, 董事, 注册会 计师 ,注册 资产评 估师, 博士研 究生 在读。 现任中 国银 河
投资管 理有 限公 司投 资二 部董事 总经 理、 投资 决策 委员会 委员 。2012 年 6 月 起,兼 任镇 江
银河创 业投 资有 限公 司总 经理、 投资 决策 委员 会委 员。 
黄 隽女 士,独 立董事 ,经济 学博 士。现 任中国 人民大 学经济 学 院 教授、 博士生 导师 ,
中国人 民大 学经 济学 院院 长助理 ,中 国人 民大 学艺 术品金 融研 究所 副所 长。 
叶林先 生 , 独 立董 事, 法 学博士 。 现任 中国 人民 大 学法学 院教 授 、 民 商法 教 研室主 任,
博士研 究生 导师 、国 家社 会科学 重点 基地 中国 民商 事法律 科学 研究 中心 兼职 教授。 
吉 敏女 士,独 立董事 ,金融 学博 士,现 任东北 财经大 学讲师 ,教 研室主 任,东 北财 经
大 学金融 学国家 级教学 团队 成员, 东北财 经大学 开发 金融研 究中心 助理研 究员 ,主要 从事
金 融业产 业组织 结构、 银行 业竞争 方面的 研究。 参与 两项国 家自然 科学基 金、 三项国 家社
科 基金、 三项教 育部人 文社 会科学 一般项 目、多 项 省 级创新 团队项 目,并 负责 撰写项 目总
结报告 ,在 国内 财经 类期 刊发表 多篇 学术 论文 。 
金李先 生 , 独 立董 事, 博 士。 现任 英国 牛津 大学 商 学院终 身教 职正 教授 ( 博 士生导 师)
和 北京大 学光华 管理学 院讲 席教授 (博士 生导师 ), 金融系 联合系 主任, 院长 助理, 北京6 
 
大 学国家 金融研 究中心 主任 。曾在 美国哈 佛大学 商学 院任教 十多年 ,并兼 任哈 佛大学 费正
清东亚 研究 中心 执行 理事 。 
监事会 : 
陈希先 生, 监事 长 , 中国 人民大 学经 济学 专业 研究 生, 高级经 济师 。2006 年 被亚洲 风
险与危 机管 理协 会授 予“ 企业风 险管 理师 ”资 格。2007 年起 任中 国银 河投 资 管理有 限公 司
董事、 常务 副总 裁 ( 至 2012 年 7 月) 、 党委 委员;2010 年 7 月 起, 兼 任吉 林省 国家生 物产
业 创业投 资有限 责任公 司董 事长兼 总经理 、吉林 省国 家汽车 电子产 业创业 投资 有限责 任公
司董事 ,2012 年 6 月起 , 兼任镇 江银 河创 业投 资有 限公司 董事 长 ;2012 年 7 月起至 今 , 任
中国银 河投 资管 理有 限公 司总裁 。 
吴朝雷 女士 ,职 工监 事, 硕士学 位。1988 年 9 月-1990 年 12 月任 浙江 省永 嘉县峙 口
乡人民 政府 妇联 主任 、团 委书记 ;1991 年 10 月-1998 年 2 月任 浙江 省温 州 市鹿城 区人 民
政府民 政科 长 ; 1998 年 3 月-2001 年 6 月, 任浙 江 省温州 市人 民检 察 院 起诉 处助理 检察 员;
2001 年 6 月-2007 年 8 月,就 职于 北京 市宣 武区 人民检 察院 ,任 三级 检察 官;2007 年 8
月起任 民生 人寿 北京 公司 人事部 经理 。2007 年 11 月-2009 年 12 月 , 任中 国人 民人寿 保险
股份有 限公 司人 力资 源部 副总经 理;2010 年 1 月加 入大成 基金 管理 有限 公司 ,任纪 委副 书
记、大 成慈 善基 金会 常务 副秘书 长。 
李本刚 先生 ,职 工监 事, 管理学 硕士 。2001 年至 2010 年 先后 就职 于西 南证 券股份 有
限 公司、 中关村 证券股 份有 限公司 和建信 基金管 理有 限公司 ,历任 研究员 、高 级研究 员。
2010 年 8 月加 入大 成基 金 管理有 限公 司 , 历 任研 究 部高级 研究 员 、 行 业研 究 主管 。2012 年
9 月 4 日起 任大 成内 需增 长股票 型证 券投 资基 金基 金经理。 2014 年 4 月 16 日 起任大 成消 费
主题股 票型 证券 投资 基金 基金经 理 。 2014 年 5 月 14 日 至 2015 年 5 月 25 日任 大成灵 活配 置
混合型 证券 投资 基金 基金 经理。 现任 股票 投资 部价 值组投 资总 监 。 
其他高 级管 理人 员: 
杜鹏女 士, 督 察长, 研究 生学历 。1992 年-1994 年 , 历 任原 中国 银行 陕西 省 信托咨 询
公司证 券部 驻上 交所 出市 代表 、 上 海业 务部 负责 人 ;1994 年-1998 年 , 历任 广东省 南方 金
融 服务总 公司投 资基金 管理 部证券 投资部 副经理 、广 东华侨 信托投 资公司 证券 总部资 产管
理部经 理 ;1998 年 9 月 参 与大成 基金 管理 有限 公司 的筹建 ;1999 年 3 月起 , 任大成 基金 管
理有限 公司 督察 长。2009 年 3 月 19 日起 兼任 大成 国 际资产 管理 有限 公司 董事 。 
杨春明先生,副总经理, 硕士研究生。曾先后任职 于长春税务学院、吉林省 国际信托
投资公 司、 招商 证券 股份 有限公 司。2005 年 6 月加 入大成 基金 管理 有限 公司 ,历任 基金 运7 
 
营部总 监 、 市 场部 总经 理 、 公 司助 理总 经理 。 2009 年 7 月 13 日起 任大 成国 际 资产管 理有 限
公司董 事。2010 年 11 月 起任大 成基 金管 理有 限公 司副总 经理 。2013 年 10 月 25 日起 任大
成创新 资本 管理 有限 公司 总经理 。 
钟鸣远先生,副总经理, 金融学硕士。曾任国家开 发银行深圳分行资金计划 部职员,
联 合证券 有限责 任公司 固定 收益部 投资经 理,泰 康人 寿保险 股份有 限公司 固定 收益部 研究
员 ,新华 资产管 理股份 有限 公司固 定收益 部高级 投资 经理, 易方达 基金管 理有 限公司 固定
收益总 部总 经理 兼固 定收 益投资 部总 经理 。2014 年 3 月加 入大 成基 金管 理有 限公司 ,任 公
司助理 总经 理。2015 年 1 月起任 大成 基金 管理 有限 公司副 总经 理。 
肖剑先 生, 副总 经理 ,公 共管理 硕士 。曾 任深 圳市 南山区 委( 政府 )办 公室 副主任 ,
深圳市 广聚 能源 股份 有限 公司副 总经 理兼 广聚 投资 控股公 司执 行董 事、 总经 理,深 圳市 人
民政府 国有 资产 监督 管理 委员会 副处 长、 处长 。2015 年 1 月加 入大 成基 金管 理有限 公司 ,
任公司 副总 经理 。 
2 .基 金经 理 
(1) 现任 基金 经理 
李本刚 先生 , 管 理学 硕士 ,证券 从业 年 限 14 年。2001 年至 2010 年先 后就 职 于西南 证
券 股份有 限公司 、中关 村证 券股份 有限公 司和建 信基 金管理 有限公 司,历 任研 究员、 高级
研究员 。2010 年8 月 加入 大成基 金管 理有 限公 司 , 历任研 究部 高级 研究 员 、 行业研 究主 管。
2012 年 9 月 4 日起 任大 成 内需增 长股 票型 证券 投资 基金基 金经 理。2014 年 4 月 16 日 起任
大成消 费主 题股 票型 证券 投资基 金基 金经 理 。 2014 年 5 月14 日至 2015 年 5 月 25 日 任 大成
灵 活配置 混合型 证券投 资基 金基金 经理。 现任股 票投 资部价 值组投 资总监 。 具 有基金 从业
资格。 国籍 :中 国 
(2) 历任 基金 经理 
历任基 金经 理姓 名 任期起 始日 任期结 束日 
杨丹 2011 年 6 月 14 日 2013 年 7 月 17 日 
 
3 .公 司投 资决 策委 员会 ( 股票投 资) 
公司股 票投 资决 策委 员会 由 6 名 成员 组成 ,名 单如 下: 
焦 巍, 首席投 资官兼 股票投 资部 总监, 大成灵 活配置 混合型 证券 投资基 金基金 经理 、
大 成景阳 领先股 票型证 券投 资基金 基金经 理及大 成睿 景灵活 配置混 合型证 券投 资基金 基金
经理, 股票投 资决 策委 员 会委员 ; 周德 昕, 股票投 资 部成长 组投 资总 监, 大 成 财富管 理 20208 
 
生 命周期 证券投 资基金 基金 经理及 大成新 锐产业 股票 型证券 投资基 金基金 经理 ,股票 投资
决 策委员 会委员 ;李本 刚, 股票投 资部价 值组投 资总 监,大 成内需 增长股 票型 证券投 资基
金 基金经 理,大 成消费 主题 股票型 证券投 资基金 基金 经理, 股票投 资决策 委员 会委员 ;王
文 祥 ,研 究 部总 监 ,大 成产 业 升级 股 票型 证 券投 资基 金 (LOF ) 基 金 经 理 ,股 票 投资 决 策
委 员会委 员;于 雷,交 易管 理部总 监,股 票投资 决策 委员会 委员; 蒋卫强 ,风 险管理 部总
监,股 票投 资决 策委 员会 委员。 
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。 
二、基金托管人 
(一) 基本 情况 
名称: 中国 银行 股份 有限 公司( 简称 “ 中 国银 行 ” ) 
住所及 办公 地址 :北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号 
首次注 册登 记日 期:1983 年 10 月 31 日 
注册资 本: 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整 
法定代 表人 :田 国立


基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号 托管业 务部 总经 理: 肖伟 托管部 门信 息披 露联 系人 :王永 民 传真: (010 )66594942 中国银 行客 服电 话:95566 (二) 基金 托管 部门 及主 要人员 情况 中国银 行托 管业 务部 设立 于 1998 年, 现有 员工 110 余人, 大 部分 员工 具有 丰 富的银 行、 证 券、基 金、信 托从业 经验 ,且具 有海外 工作、 学习 或培训 经历,60%以 上的 员工具 有硕 士 以上学 位或高 级职称 。为 给客户 提供专 业化的 托管 服务, 中国银 行已在 境内 、外分 行开 展托管 业务 。 作 为国 内首批 开展证 券投资 基金 托管业 务的商 业银行 ,中国 银行 拥有证 券投资 基金 、 基金(一对多、一对一) 、 社保基 金、保险资金、QFII 、RQFII 、QDII 、境外三 类机构、券 商 资产管 理计划 、信托 计划 、企业 年金、 银行理 财产 品、股 权基金 、私募 基金 、资金 托管 等 门类齐 全 、产 品丰富 的托 管 业务 体系。 在国 内 ,中 国银行 首家 开 展绩效 评估 、风险 分析 等增值 服务 ,为 各类 客户 提供个 性化 的托 管增值 服务 ,是 国内 领先 的大 型中 资托管 银行 。 9 (三) 证券 投资 基金 托管 情况 截至 2015 年 3 月 31 日 , 中国银 行已 托 管 328 只证 券投资 基金 , 其中 境内 基 金 303 只, QDII 基金 25 只,覆 盖了 股票型 、债 券型 、混 合型 、货币 型、 指数 型等 多种 类型的 基金 , 满足了 不同 客户 多元 化的 投资理 财需 求, 基金 托管 规模位 居同 业前 列。 (四) 托管 业务 的内 部控 制制度 中 国银 行托管 业务部 风险管 理与 控制工 作是中 国银行 全面风 险控 制工作 的组成 部分 , 秉 承中国 银行风 险控制 理念 ,坚持 “规范 运作、 稳健 经营” 的原则 。中国 银行 托管业 务部 风 险控制 工作贯 穿业务 各环 节,包 括风险 识别, 风险 评估, 工作程 序设计 与制 度建设 ,风 险 检视, 工作程 序与制 度的 执行, 工作程 序与制 度执 行情况 的内部 监督、 稽核 以及风 险控 制工作 的后 评价 。 2007 年起 , 中 国银 行连 续 聘请外 部会 计会 计师 事务 所开展 托管 业务 内部 控制 审阅工 作。 先后获 得基 于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402 ” 和 “SSAE16 ” 等 国际 主流内 控审 阅 准则的 无保 留意 见的 审阅 报告 。 2014 年 , 中 国银 行同 时获得 了基 于 “ISAE3402 ” 和 “SSAE16 ” 双 准则的 内部控 制审计 报告 。中国 银行托 管业务 内控 制度完 善,内 控措施 严密 ,能够 有效 保证托 管资 产的 安全 。 (五) 托管 人对 管理 人运 作基金 进行 监督 的方 法和 程序 根 据《中 华人民 共和 国证券 投资基 金法 》 、 《 公开 募集 证券投 资基金 运作 管理办 法》 的 相 关规定 ,基金 托管人 发现 基金管 理人的 投资指 令违 反法律 、行政 法规和 其他 有关规 定, 或 者违反 基金合 同约定 的, 应当拒 绝执行 ,及时 通知 基金管 理人, 并及时 向国 务院证 券监 督 管理机 构报告 。基金 托管 人如发 现基金 管理人 依据 交易程 序已经 生效的 投资 指令违 反法 律、行政法 规和其他 有关 规定,或者 违反基金 合同 约定的, 应当及 时通知基 金 管理人,并 及 时向国 务院 证券 监督 管理 机构报 告。 三、相关服务机构 (一) 销售 机构 及联 系人 1 、直 销机 构: 名称: 大成 基金 管理 有限 公司 住所: 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦32 层 法定代 表人 :刘卓 10 电话:0755-83183388 传真:0755-83199588 联系人 : 王 为开 公司网 址:www.dcfund.com.cn


全国统 一客 户服 务号 码:400-888-5558(免固 话长 途 费) 大成基 金管 理有 限公 司现 分别在 深圳 、上 海设 有投 资理财 中心 : (1) 大成 基金 深圳 投资 理 财中心 地址: 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层 联系人 :王 欢欢 、白 小雪 电话:0755-83195236/22223555/22223556 传真: 83195239/83195235/83195242/83195232 (2) 大成 基金 上海 投资 理 财中心 地址: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴东 路161 号101 室 联系人 :徐 舲 电话:021-62185377/62185277/63513925/62173331 传真:021-63513928/62185233 2 、代 销机 构 (1) 中国 农业 银行 股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 法定代 表人 :蒋 超良 客服电 话:95599 电话:010-85109219 传真:010-85109219 网址:www.abchina.com (2) 中国 建设 银行 股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号 长安 兴融 中心 1 号楼 法定代 表人 :王 洪章 联系人 :王 琳 电话:010-67596084 11 传真:010-66275654 客服电 话:95533 网址:www.ccb.com (3) 中国 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号 法定代 表人 :田 国立 客服电 话:95566 联系人 :王 娟 电话:010-66594909 传真:010-66594942 网址:www.boc.cn (4) 中国 工商 银行 股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 法定代 表人 :姜 建清 客服电 话:95588 电话:010-66107900 传真:010-66107914 网址:www.icbc.com.cn (5) 交通 银行 股份 有限 公 司 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号 法定代 表人 :胡 怀邦 客服电 话:95559 联系人 :曹 榕 电话:021-58781234 传真:021-58408483 网址:www.bankcomm.com (6) 招商 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号 法定代 表人 :傅 育宁


客服电 话:95555 12 联系人 :邓 炯鹏 电话:0755-83077278 传真:0755-83195049 网址:www.cmbchina.com (7) 中国 光大 银行 股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心 法定代 表人 :唐 双宁 客服电 话:95595 联系人 :李 伟 电话:010-68098778 传真:010-68560312 网址:www.cebbank.com (8) 上海 农村 商业 银行 股 份有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 981 号 法定代 表人 :胡 平西 客服电 话:021-962999 电话:021-38576985 传真:021-50105124 联系人 :周 睿 网址:www.shrcb.com (9) 北京 农村 商业 银行 股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 阜成门 内大 街 410 号 法定代 表人 :乔 瑞 联系人 :刘 雨喻 联系电 话:010-63229482 传真:010-66506163 客服电 话:96198 网址:www.bjrcb.com (10) 平安 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 中国 深圳 市深 南中 路 1099 号 13 法定代 表人 :孙 建一 电话:0755-22197874 传真:0755-22197701 联系人 :蔡 宇洲 客户服 务热 线:0755-961202 、4006699999 网址:www.18ebank.com (11 )广 发银 行股 份有 限 公司 注册地 址: 广州 市越 秀区 东风东 路 713 号 法定代 表人 :李 若虹 客服电 话:95508 电话:020-87310888 网址:www.gdb.com.cn (12) 杭州 银行 股份 有限 公司 地址: 杭州 市凤 起 路 432 号 法定代 表人 :马 时雍 联系人 :严 峻 电话:0571-85108195 传真:0571-85106576 客服电 话: 浙江 省 内 0571-96523 、全 国客 户服 务热 线 4008888508 网址:www.hzbank.com.cn (13) 东莞 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 东莞 市运 河东 一路 193 号 法定代 表人 :廖 玉林 联系人 :胡 昱 电话:0769-22119061 传真:0769-22117730 客服电 话:96228 网址:www.dongguanbank.cn (14) 温州 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 温州 市车 站大 道华海 广 场 1 号楼 14 办公地 址: 温州 市车 站大 道 196 号 法定代 表人 :邢 增福 联系人 :林 波


电话:0577-88990082 传真:0577-88995217 客户服 务热 线:96699 , 浙 江省 外 0577-96699 网址: www.wzbank.cn (15) 浙商 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 杭州 市庆 春 路 288 号 (办 公地 址同 注册 地址) 法定代 表人 :张 达洋 联系人 :吴 强


客户服 务热 线:95105665 电话:0571-87659167 传真:0571-87659188 网址:www.czbank.com (16) 渤海 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号 法定代 表人 :刘 宝凤 客服电 话:400-888-8811 联系人 :王 宏 电话:022-58316666 传真:022-58316259 网址:www.cbhb.com.cn (17) 北京 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号 法定代 表人 :闫 冰竹 联系人 :王 曦 电话:010-66223584 传真:010-66226045 15 客户服 务电 话:95526 公司网 站:www.bankofbeijing.com.cn (18) 洛阳 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号 办公地 址: 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号 客服电 话:0379-96699 法定代 表人 :王 建甫


联系人 :胡 艳丽 电话:0379-65921977 传真:0379-65921851 网址:www.bankofluoyang.com.cn (19) 青岛 银行 股份 有限 公司 地址: 青岛 市市 南区 香港 中路 68 号 华普 大厦 法定代 表人 :张 广鸿 联系人 :滕 克 客服电 话:96588 ( 青岛) 、400-66-96588( 全国 ) 网址:www.qdccb.com (20 )国 信证 券股 份有 限 公司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦六 层 法定代 表人 :何 如 客服电 话:95536 联系人 :齐 晓燕 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 网址: www.guosen.com.cn (21) 招商 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 层 法定代 表人 :宫 少林 客服电 话: 95565 联系人 :林 生迎 16 电话:0755-82960223 传真:0755-82943636 网址:www.newone.com.cn (22) 东北 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号 办公地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号 法定代 表人 :矫 正中 客户服 务电 话:4006000686 联系人 :潘 锴 电话:0431-85096709 网址:www.nesc.cn (23) 中国 银河 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 法定代 表人 :陈 有安 客服电 话:4008-888-888 联系人 :田 薇 联系电 话:010-66568430 传真:010-66568990 网址:www.chinastock.com.cn (24) 申银 万国 证券 股份 有限公 司 通讯地 址: 上海 市常 熟 路 171 号 法定代 表人 :丁 国荣 客服电 话:021-962505 联系人 :黄 维琳 、曹 晔 电话:021-54033888 传真:021-54038844 网址:www.sywg.com (25) 东方 证券 股份 有限 公司 地址: 上海 市中 山南 路 318 号新 源广 场 2 号楼 22-29 楼 法定代 表人 :潘 鑫军 17 客户电 话:95503 联系人 :吴 宇 电话:021-63325888-3108 传真:021-63326173 网址:www.dfzq.com.cn (26) 海通 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 上海 市淮 海中 路 98 号 法定代 表人 :王 开国 客服电 话:95553 、400-888-8001 联系人 :金 芸、 李笑 鸣 电话:021-23219000 传真:021-63602722 网址:www.htsec.com (27) 中信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市深 南 路 7088 号招 商银 行大 厦 法定代 表人 :王 东明 客服电 话:010-84588888


联系人 :陈 忠 电话:010-84588888 传真:010-84865560 网址:www.cs.ecitic.com (28) 安信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代 表人 :牛 冠兴 客服电 话:4008 001 001 联系人 :陈 剑虹 电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 网址:www.essence.com.cn (29) 光大 证券 股份 有限 公司 18 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 法定代 表人 :徐 浩明 客服电 话:400-888-8788 、95525 联系人 :刘 晨、 李芳 芳 电话:021-22169081 传真:021-22169134 网址:www.ebscn.com (30) 中信 万通 证券 有限 责任公 司 注册地 址: 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层(1507-1510 室) 办公地 址: 青岛 市东 海西 路 28 号 法定代 表人 :张 智河 客服电 话:0532-96577 联系人 :吴 忠超 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 网址:www.zxwt.com.cn (31) 中信 证券 (浙 江) 有限责 任公 司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588 号恒 鑫大厦 主 楼 19 、20 层 法定代 表人 :沈 强 客服电 话:95548 联系人 :王 霈霈 电话:0571-87112507 传真:0571-85783771 网址:www.bigsun.com.cn (32) 广州 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼 法定代 表人 :刘 东 客服电 话:961303 联系人 :林 洁茹 联系电 话:020-87322668 19 传真:020-87325036 网址:www.gzs.com.cn (33) 平安 证券 有限 责任 公司 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼 法定代 表人 :杨 宇翔 客服电 话:95511 转 8 联系人 :郑 舒丽 电话:0755-22626391 传真:0755-82400862 网址:www.pingan.com (34) 华泰 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦 法定代 表人 :吴 万善 客服电 话:4008-888-168 、95597 联系人 :舒 萌菲 电话:025-84457777 传真:025-84579763 网址:www.htsc.com.cn (35) 湘财 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 长沙 市黄 兴中 路 63 号中 山国 际大 厦 12 楼 法定代 表人 :林 俊波 客服电 话:400-888-1551 联系人 :钟 康莺 电话:021-68634518-8503 传真:021-68865938 网址:www.xcsc.com (36) 兴业 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 福州 市湖 东 路 268 号 法定代 表人 :兰 荣 客户服 务电 话:95562 20 联系人 :黄 英 电话:0591-38162212 传真:0591-38507538 网址:www.xyzq.com.cn (37) 渤海 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室 法定代 表人 :杜 庆平 联系人 :王 兆权 电话:022-28451861 传真:022-28451892 客服电 话:4006515988 网址:www.bhzq.com (38) 方正 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层 法定代 表人 :雷 杰 客服电 话:95571 联系人 :邵 艳霞 电话:010-57398063 传真:010-57398058 网址:www.foundersc.com (39) 东莞 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼 法定代 表人 :张 运勇 客服电 话:0769-961130 联系人 :梁 健伟 电话:0769-22119341 传真:0769-22116999 网址:www.dgzq.com.cn (40) 瑞银 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层 21 法定代 表人 :程 宜荪 电话:010-58328337 传真:010-58328748 联系人 :慕 丽娜 客户服 务电 话:400-887-8827 网址:www.ubssecurities.com (41) 宏源 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号 办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号 法定代 表人 :冯 戎 客户服 务电 话:4008000562 联系人 :李 巍 电话:010-88085858 传真:010-88085195 网址:www.hysec.com (42) 长城 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层 法 定代 表人 :黄 耀华 客户服 务热 线:0755-33680000 、400-6666-888 联系人 :高 峰 电话:0755-83516094 传真:0755-83516199 网址:www.cgws.com (43) 国都 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层 法定代 表人 :常 喆 客户服 务电 话:400-818-8118 联系人 :黄 静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 22 网址:www.guodu.com (44) 江海 证券 有限 公司 办公地 址: 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号 法人代 表: 孙名 扬 电话:0451-82336863 客服热 线:4006662288 联系人 :徐 世旺 网址:www.jhzq.com.cn (45) 长江 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 法定代 表人 :胡 运钊 客户服 务热 线:95579 、4008-888-999 联系人 :李 良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 网址:www.95579.com


(46) 国金 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号 法定代 表人 :冉 云 客户服 务电 话:4006600109 联系人 :刘 一宏 电话:028-86690070 传真:028-86690126 网址:www.gjzq.com.cn (47) 中航 证券 有限 公司 注册地 址: 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼 办公地 址: 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼 法人代 表: 杜航 客户服 务热 线:4008866567 联系人 :戴 蕾 电话:0791-86768681 23 传真:0791-86770178 网址:www.avicsec.com (48) 爱建 证券 有限 责任 公司 地址: 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼 法定代 表人 :郭 林 客服电 话:021-63340678 联系人 :陈 敏 电话:021-32229888 传真:021-62878783 网址:www.ajzq.com (49) 英大 证券 有限 责任 公司 地址: 深圳 市福 田区 深南 中路华 能大 厦三 十、 三十 一层 法定代 表人 :吴 俊 客服电 话:4000-188-688 联系人 :吴 尔晖 电话:0755-83007159 传真:0755-83007034 网址:www.ydsc.com.cn (50) 国联 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号 法定代 表人 :雷 建辉 客服电 话:4008885288 联系人 :徐 欣 电话:0510-82831662 传真:0510-82830162 网址:www.glsc.com.cn (51) 天相 投资 顾问 有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701 法定代 表人 :林 义相 客服电 话:010-66045678 24 联系人 :林 爽 传真:010-66045527 网址:www.txsec.com (52) 信达 证券 股份 有限 公司 地址: 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼 法定代 表人 :张 志刚 客户服 务电 话:4008008899 联系人 :唐 静 联系电 话:010-63081000 传真:010-63080978 公司网 址:www.cindasc.com (53) 华宝 证券 有限 责任 公司 地址: 上海 市浦 东新 区环 球金融 中 心 57 楼 法定代 表人 :陈 林 客户服 务电 话:400-820-9898 联系人 :汪 明丽 电话:021-68778075 传真:021-68868117 网址:www.cnhbstock.com (54) 世纪 证券 有限 责任 公司 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼 法定代 表人 :卢 长才 客服电 话:0755-83199599 联系人 :张 婷 电话:0755-83199511 传真:0755-83199545 网址:www.csco.com.cn (55) 中国 中投 证券 有限 责任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元


25 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层


法定代 表人 :龙 增来 联系人 :刘 毅 客户电 话:400 600 8008 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 网址:www.china-invs.cn


(56) 齐鲁 证券 有限 公司 办公地 址: 山东 省济 南市 经十 路 20518 号 法定代 表人 :李 玮 客户服 务电 话:95538 联系人 :吴 阳 电话:0531-81283938 传真:0531-81283900 网址:www.qlzq.com.cn (57) 华龙 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号 法定代 表人 :李 晓安 联系人 :杨 晓天 联系电 话:0931-8784509 传真:0931-4890619 甘肃省 客服 电话 :96668 网址:www.hlzqgs.com (58) 财富 证券 有限 责任 公司 办公地 址: 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段 80 号 顺天 国际 财 富中 心 26 层 法人代 表: 周晖 客户服 务热 线:0731-84403319 联系人 :胡 智 电话:0731-84779521 传真:0731-84403439 26 网址:www.cfzq.com (59) 华福 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层 法定代 表人 :黄 金琳 客服电 话:0591-96326 联系人 :张 腾 电话:0591-87278701/ 传真:0591-87841150 网址:www.gfhfzq.com.cn (60) 中原 证券 股份 有限 公司 地址: 郑州 市郑 东新 区商 务外环 路 10 号 法定代 表人 :菅 明军 客服电 话:0371-967218 、4008139666 联系人 :卢 琳 联系电 话: 0371-68599287 联系传 真:0371-65585665 网址:www.ccnew.com (61) 西南 证券 股份 有限 公司 地址: 重庆 市渝 中区 临江 支路 2 号合 景国 际大 厦 A 幢 法定代 表人 :王 珠林 客服电 话:4008096096 联系人 :徐 雅筠 、杨 再巧 网址:www.swsc.com.cn (62 )天 风证 券股 份有 限 公司 注册地 址: 湖 北省 武汉 市东 湖新技 术开 发区 关东 园 路 2 号高 科大 厦四 楼 法定代 表人 :余 磊 联系人 :翟 璟 联系电 话: (027 )87618882/(028) 86711410


传真: (027 )87618863 公司网 站:www.tfzq.com (63) 华鑫 证券 有限 责任 公司 27 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 (b) 单元 办公地 址: 上海 市肇 嘉浜 路 750 号 法定代 表人 :洪 家新 联系人 :陈 敏 网站:www.cfsc.com.cn 客户服 务电 话:021-32109999 ;029-68918888 ;4001099918 (64) 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元 法定代 表人 :薛峰


客服电 话:4006-788-887 联系人 :童 彩平 电话:0755-33227950


传真:0755-82080798


网址:www.zlfund.cn (65) 中山 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层 法定代 表人 :吴 永良


客服电 话:400-1022-011 网址:www.zszq.com.cn (66) 国泰 君安 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号 法定代 表人 :万 建华 客服电 话:95521 联系人 :芮 敏祺 电话:021-38676666 传真:021-38670161 网址:www.gtja.com (67) 中信 建投 股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼 法定代 表人 :王 常青 28 客服电 话:4008888108 联系人 :权 唐 电话:010-85130577 传真:010-65182261 网址:www.csc108.com (68) 上海 好买 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室


办公地 址: 上 海市 浦东 新 区 浦东 南 路 1118 号鄂 尔多 斯国际 大 厦 903 ~906


法定代 表人: 杨文 斌


客服电 话: 400-700-9665


联系人: 张茹


联系电 话: 021-58870011


传真: 021-68596916


网址: www.ehowbuy.com (69) 华融 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 法定代 表人 :祝 献忠 联系人 :黄 恒 联系电 话:010-58568062 传真:010-58568062 客户服 务电 话:010-58568118


网址:www.hrsec.com.cn (70) 和讯 信息 科技 有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层 法定代 表人 :王 莉 联系人 :常 春艳 联系电 话:0755-82721122 传真:0755-82029055 客户服 务电 话:4009200022 网址:http://licaike.hexun.com 29 (71) 上海 天天 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 9 楼 法人代 表: 其实 联系人 :高 莉莉 电话:021-54509988 传真:021-64383798 客户服 务电 话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn (72) 杭州 数米 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 文一 西 路 1218 号 1 栋 202 室 法人代 表: 陈柏 青 联系人 :张裕 电话:0571-2882935 传真:0571-26698533 客户服 务电 话:4000-766-123 网址: www.fund123.cn (73) 张家 港农 村商 业银 行股份 有限 公司 注册地 址: 张家 港市 杨舍 镇人民 中 路 66 号 法定代 表人 :王 自忠 客服电 话:0512-96065 联系人 :郭 剑鸣 电话:0512-56968061 传真:0512-58236370 网址: www.zrcbank.com (74) 联讯 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电 视新 闻中 心三 、四 楼 法人代 表: 徐刚 联系人 :彭 莲 客户服 务电 话:95564 网址:www.lxzq.com.cn 30 (75) 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司 注册地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012


办公地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 中关 村金 融大 厦(丹 棱 soho )1008 法定代 表人 :赵 荣春 联 系人 :魏 争 网站:www.qianjing.com


客户服 务电 话:400-893-6885


(76) 郑州 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 22 号 法定代 表人 :王 天宇 客户服 务电 话:0371-967585 网址:www.zzbank.cn (二) 注册 登记 机构 名称: 大成 基金 管理 有限 公司 住所: 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦32 层 法定代 表人 :刘卓 电话:0755-83183388 传真:0755-83195229 联系人 :范 瑛 (三) 律师 事务 所和 经办 律师 名称: 北京 市金 杜律 师事 务所 住所: 北京 市朝 阳区 东三 环中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中路 中 路 7 号 财富 中心写 字 楼 A 座 40 层 负责人 :王 玲 电话:0755-22163333 传真:0755-22163390 经办律 师: 靳庆 军、 冯艾 联系人 :冯 艾 (四) 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师 31 名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所 ( 特殊 普通 合伙 )


住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼


办公地 址: 上海 市黄 浦区 湖滨 路 202 号 企业 天地 2 号楼普 华永 道中 心 11 楼 法定代 表人 :杨 绍信


经办注 册会 计师 :薛 竞、 叶尔甸 电话:021-23238888 传真:021-23238800 联系人 :刘 莉 四、基金的名称 大成内 需增 长混合 型 证券 投资基 金 五、基金类型 混合型 证券 投资 基金 六、基金的运作方式 契约型 开放 式 七、基金的投资目标 本 基金 主要投 资于受 益于内 需增 长的 行 业中的 优质上 市公司 , 力 争充分 分享中 国经 济 增长以 及经 济结 构转 型 带 来的投 资收 益, 追求 基金 资产的 长期 稳健 增值 。 八、基金的投资 范围 本 基金 的投资 对象为 具有较 好流 动性的 金融工 具,包 括国内 依法 发行交 易的股 票 ( 含 中小板、 创业 板及 其他 经 中国证 监会 核准 上市 的股 票 ) 、 债 券、 权 证 、 股 指期 货 及法 律 、 法 规或监 管机 构允 许基 金投 资的其 他金 融工 具 ( 但须 符合中 国证 监会 的相 关规 定) 。 本基金 股票 资产 占基 金资 产 净值 的比 例范 围为 60%-95% ; 债券 、资 产支 持证 券、债 券 逆回购 等固 定收 益类 资产 和现金 投资 比例 范围 为基 金资产 净值 的 5%-40% ; 现 金或到 期日 在 一年以 内的 政府 债券 的比 例不低 于基 金资 产净 值 的 5% ; 权证 、 股指 期货 及其 他金融 工具 的 投资比 例依 照法律 法规 或 监管机 构的 规定执 行 ; 本 基金 将 80% 以上的 股票 资 产投资 于受 益32 于内需 增长 的 行 业中 的 优 质企业 。 如 法律 法规或 监管机 构以后 允许 基金投 资其他 品种, 基金管 理人 在履行 适当程 序后 , 可以将 其纳 入投 资范 围。 九、基金的投资策略 本 基金 采用积 极主动 的投资 策略 。以宏 观经济 和政策 研究为 基础 ,通过 影响证 券市 场 整 体运行 的内外 部因素 分析 ,实施 大类资 产配置 ;分 析以内 需增长 为重要 推动 力的中 国经 济 转型进 程中的 政策导 向与 经济结 构调整 的特点 ,研 究国内 消费需 求以及 与之 紧密关 联的 投 资需求 的增长 规律, 结合 经济周 期与产 业变迁 路径 的分析 , 实施 行业配置 ; 以相关 的投 资 主题和 内需增 长受益 行业 为线索 ,通过 公司基 本面 的考量 ,精选 优质上 市公 司股票 ,力 求实现 基金 资产 的长 期稳 健增值 。 为 有效 控制投 资风险 , 本基 金将 根据风 险管理 的原则 适度进 行股 指期货 投资 , 股指 期 货 投资将 根据风 险管理 的原 则, 以 套期保 值为目 的, 并按照 中国金 融期货 交易 所套期 保值 管理的 有关 规定 执行 ,对 冲系统 性风 险和 某些 特殊 情况下 的流 动性 风险 等 。 1 .大 类资 产配 置 本 基金 以股票 投资为 主,但 为规 避市场 系统性 风险, 保障基 金资 产的长 期稳健 增值 , 本 基金实 施适度 的战略 或战 术性类 别资产 配置。 本基 金根据 各类资 产的市 场趋 势和预 期收 益 风险的 比较判 别,对 股票 、债券 及现金 等大类 资产 的配置 比例进 行动态 调整 ,以期 在投 资 中达到 风险和 收益的 优化 平衡。 在大类 资产调 整过 程中, 本基金 将在法 律法 规和 基 金合 同 规定 范围 内, 适度 运用 股指期 货的 套期 保值 功能 ,控制 投资 组合 的系 统性 风险暴 露。 本 基金 采用多 因素分 析框架 ,从 宏观经 济环境 、政策 因素、 市场 利率水 平、市 场投 资 价值 、 资 金供 求因 素、 证 券市场 运行 内在 动量 等方 面, 采取 定量 与定 性相 结 合的分 析方 法, 对 证券市 场投资 机会与 风险 进行综 合研判 。宏观 经济 环境方 面,主 要是对 证券 市场基 本面 产 生普遍 影响的 宏观经 济环 境进行 分析, 研判宏 观经 济运行 趋势以 及对证 券市 场的影 响。 政 策因素 方面, 主要是 对影 响经济 结构、 金融和 证券 市场的 政策进 行前瞻 性分 析,研 究政 策 对不同 类别资 产的影 响。 市场利 率水平 方面, 主要 分析市 场利率 水平的 变化 趋势及 对固 定 收益证 券的影 响。资 金供 求因素 方面, 主要分 析证 券市场 供求的 平衡关 系。 投资价 值方 面 ,主要 研究各 类证券 市场 的整体 内在价 值的变 化和 估值水 平的相 对变化 。市 场运行 内在 动量方 面 , 主 要分 析证 券 市场自 身的 内在 运行 惯性 与回归 ( 规律) , 发现 驱动 证券市 场向 上 或向下 的市 场因 素。 通过 上 述因素 的 综合 分析, 结合 公司研 究开发 的定量 模型工 具, 判断市 场时机 ,进 行33 积极的 资产 配置 ,合 理确 定基金 在股 票、 债券 、现 金等各 类资 产类 别上 的投 资比例 。 此 外, 本基金 还将利 用基金 管理 人在长 期投资 管理过 程中所 积累 的经验 ,根据 市场 突 发事件 、市 场非 有效 例外 效应等 所形 成的 市场 波动 做战术 性资 产配 置调 整。 2 .股 票投 资策 略 本 基金 的股票 投资决 策是: 采取 自上而 下为主 、自下 而上为 辅的 积极管 理策略 ,深 入 分 析作为 中国经 济转型 重要 推动力 的内需 增长的 外 部 环境条 件、政 策导向 、实 现路径 与推 动 作用, 发掘与 之相关 的投 资主题 ,结合 行业受 益敏 感性与 投资主 题进行 行业 选择; 运用 细致的 公司 基本 面分 析, 结合估 值模 型, 挖掘 重点 行业中 的优 质上 市公 司股 票。 (1) 行业 配置 策略 本 基金 主要投 资于受 益 于内 需 增 长的行 业,以 分享国 内经济 增长 以及经 济结构 转型 所 带来的 行业 利润 的增 长。 受益于 内需 增长 的行 业主 要包括 以下 两类 : 一 类是 受益于 国内消 费需求 增长 的行业 ,即为 消费水 平提升 中的 国内消 费者提 供消 费 品 和消费 服务的 行业, 根据 申银万 国行业 分类标 准, 主要包 括食品 饮料、 商业 贸易、 医药 生物、 纺织 服装 、金 融服 务、房 地产 、餐 饮旅 游、 家用电 器、 信息 服务 等行 业。 另 一类 是受益 于国内 城市化 建设 和国内 消费增 长驱动 的投资 需求 的行业 ,即为 国内 城 市 化建设 、消费 增长所 需投 资提供 原材料 、设备 、建 造服务 和物流 服务的 行业 ,根据 申银 万 国行业 分类标 准,主 要包 括化工 、黑色 金属、 有色 金属、 建筑建 材、电 子元 器件、 信息 设备、 交运 设备 、交 通运 输等行 业。 本 基金 基于行 业研究 小组的 研究 成果, 通过分 析宏观 经济环 境、 国家财 政政策 和货 币 政 策、 区 域及产 业发展 规划 、 城 市 化进程 、基础 设施 建设、 居民消 费升级 、消 费文化 、社 会 保障体 系建设 等内需 影响 因素, 研究内 需增长 的区 域特征 、梯度 演进、 实现 路径以 及在 内 需增长 、技术 变迁推 动下 的行业 发展特 点,评 估 各个 内需 增长受 益 行业 对内需 增长 的盈 利 敏感程 度, 并 结合证 券市 场的投 资主题 和经济 周期 中的行 业景气 轮动特 点, 比较不 同行 业的相 对投 资价 值, 确定 行业配 置方 案。 本基金 将 80% 以 上的 股票 资产投 资于 受益 于内 需增 长的行 业中 的优 质企 业。 (2) 股票 组合 构建 策略 本基金 将剔 除最近 一期 年 报中有 明确 数据显 示其 主 营业务 收入 60% 以 上来 源 于海外 的 上 市公司 (除非 有充分 的研 究成果 表明其 主营业 务收 入来源 正在发 生由境 外到 境内的 根本 性转变 ) , 并在 行业 配置 策 略的基 础上 , 深入 研究 公 司基本 面 , 精 选受 益于 内 需增长 的上 市34 公司, 并结 合风 险管 理, 对股票 组合 构建 进行 动态 调整。 公 司基 本面研究 主要 包括公 司在 内需增 长背景 下的成 长性评 估和 投资价 值评估 。成 长 性 评估将 首先研 究基于 内需 增长背 景下产 业政策 、消 费趋势 、供应 商力量 、行 业壁垒 、商 业 模式与 技术变 迁等因 素对 行业竞 争格局 演变的 影响 ,然后 分析公 司战略 、资 源与能 力等 方 面 的 优 势 , 评 判 公 司 的 行 业 竞 争 地 位 以 及 业 绩 驱 动 因 素 , 最 后 运 用 主 营 业 务 收 入 、 EBITDA 、 净利 润等 的预 期 增长率 指标 , 结 合公 司营 运指标 (如 固定 资产 周转 率等) 以及 经 营杠杆 指标 ( 如权 益乘 数 等) , 对公 司盈 利的 持续 增 长前景 进行 综合 评价 。 投 资价值 评估 是 根 据一系 列历史 和预期 的财 务指标 ,结合 定性考 虑, 分析公 司盈利 稳固性 ,判 断相对 投资 价值 , 主 要指 标包 括:EV/EBITDA 、EV/Sales 、P/E 、P/B 、P/RNAV 、 股息 率 、ROE 、 经营 利润率 和净 利润 率等 。分 析师将 根据 行业 特点 选择 合适的 指标 进行 估值 。 根 据公 司基本 面考量 结果, 本基 金将精 选受益 于内需 增长而 具有 较好的 盈利增 长前 景 且估值 合理 的上 市公 司, 结合行 业配 置策 略, 构建 股票组 合。 在 股票 组合构 建与调 整过程 中, 本基金 将运用 风险绩 效评估 及归 因分析 方法, 控制 组 合风险 。 3 .债 券投 资策 略 主 要通 过利率 预测分 析、收 益率 曲线变 动分析 、债券 信用分 析、 收益率 利差分 析等 策 略配置 债券 资产 ,力 求在 保证资 产总 体的 安全 性、 流动性 的基 础上 获取 稳定 收益。 1 )利 率预 测分 析 准 确预 测未来 利率走 势能为 债券 投资带 来超额 收益。 当预期 利率 下调时 ,适当 加大 组 合 中长久 期债券 的投资 比例 ,为债 券组合 获取 价 差收 益;当 预期利 率上升 时, 减少长 久期 债券的 投资 ,降 低债 券组 合的久 期, 以控 制利 率风 险。 2 )收 益率 曲线 变动 分析 收 益率 曲线会 随着时 间、市 场情 况、市 场主体 的预期 变化而 改变 。通过 预测收 益率 曲 线形状 的变 化, 调整 债券 组合内 部品 种的 比例 ,获 得投资 收益 。 3 )债 券信 用分 析 通 过对 债券的 发行者 、流动 性、 所处行 业等因 素进行 深入、 细致 的调研 ,准确 评价 债 券的违 约概 率, 提早 预测 债券评 级的 改变 ,捕 捉价 格优势 或套 利机 会。 4 )收 益率 利差 分析 在 预测 和分析 同一市 场不同 板块 之间、 不同市 场的同 一品种 之间 、不同 市场不 同板 块 之间的 收益 率利 差的 基础 上,采 取积 极投 资策 略, 选择适 当品 种, 获取 投资 收益。 4 .权 证投 资 35 在 控制 投资风 险和保 障基金 资产 安全的 前提下 ,对权 证进行 投资 ,争取 获得较 高的 回 报 。权证 投资策 略主要 为: 采用市 场公认 的多种 期权 定价模 型对权 证进行 定价 ,作为 权证 投 资的价 值基准 ,并根 据权 证标的 股票基 本面的 研究 估值, 结合权 证理论 价值 进行权 证趋 势投资 。 5 .股 指期 货 投 资策 略 本 基金 投资股 指期货 将以投 资组 合避险 和有效 管理为 目的, 通过 套期保 值策略 ,对 冲 系统性 风险 ,应 对组 合构 建与调 整中 的流 动性 风险 ,力求 风险 收益 的优 化。 套期保值实质上是利用股指期货多空双向和 杠 杆 放 大 的 交 易 功 能 , 改 变 投 资 组 合 的 Beta , 以 达到 适度 增强 收益 或控制 风险 的目 的。 为此 , 套期保 值策 略分 为多 头套 期保值 和空 头 套期保 值。多 头保值 策略 是指基 于股市 将要上 涨的 预期或 建仓要 求,需 要在 未来买 入现 货 股票, 为了控 制股票 买入 成本而 预先买 入股指 期货 合约的 操作; 空头套 期保 值是指 卖出 期货合 约来 对冲 股市 系统 性风险 ,控 制与 回避 持有 股票的 风险 的操 作。 基金管 理人 依据 对股 市未 来趋势 的研 判、 本 基金 的 风险收 益目 标以 及投 资组 合的构 成 , 决定是 否对 现有 股票 组合 进行套 期保 值 以 及采 用何 种套期 保值 策略 。 在 构建 套期保 值组合 过程中 ,基 金 管理 人 通过 对股票 组合的 结构 分析, 分离组 合的 系 统性风 险 (beta ) 及 非系 统 性风险 。 基 金管 理人 将关 注 股票 组 合 beta 值 的易 变 性以及 股指 期 货 与指数 之间基 差 波动 对套 期保值 策略的 干扰 , 通过 大量数 据分析 与量化 建模 ,确立 最优 套保比 率。 在 套期 保值过 程中, 基金管 理人 将 不断 精细和 不断修 正 套保 策略 ,动态 管理 套 期保 值 组合 。主要工作包括,基于 合理的保证金管理策略严格进行 保证金管理;对投资组合 beta 系数 的 实时 监控 , 全 程评 估 套期保 值的 效果 和基 差风 险, 当 组合 beta 值 超过 事 先设定 的 beta 容 忍度 时 ,需要 对套期 保值 组合进 行及时 调整 ; 进行 股指期 货合约 的提前 平仓 或展期 决策 管理 。 十、基金的业绩比较 基准 本基金 业绩 比较 基准 :80%× 沪深 300 指数+20%× 中 证综合 债券 指数 本基金 作为 股票 基金 ,股 票资产 占基 金资 产的 比例 范围为 60%-95% ,固 定收 益类证 券 和现金 投资 比例 范围 为基 金资产 的 5%-40% , 所 以采 用股票 指数 和债 券指 数加 权复合 的方 法 构建业 绩比 较基 准。 由于 沪深 300 指数 是反 映沪 深 两市 A 股综 合表 现的 跨市 场成份 指数 , 中 证综合 债券指 数是综 合反 映银行 间和交 易所市 场国 债、金 融债、 企业债 、央 票及短 融整36 体走势 的跨 市场 债券 指数 ,两者 均具 有良 好的 市场 代表性 ,因 此, 选择 沪 深 300 指数 作为 股 票投资 部分的 业绩比 较基 准,同 时,选 取中证 综合 债券指 数作为 债券投 资部 分的比 较基 准。 参 考股 票投资 比例 上 下限的 均值 ,确定 股票 指 数加权 比例 为 80% ;参 考 债券投 资比 例 上下限 的均 值, 确定 债券 指数加 权比 例 为 20% 。 如 果今 后法律 法规发 生变化 ,或 者有更 权威的 、更能 为市场 普遍 接受的 业绩比 较基 准 推 出,或 者是市 场上出 现更 加适合 用于本 基金的 业绩 基 准的 股票指 数时, 本基 金可以 与基 金托管 人协 商一 致并 报中 国证监 会备 案后 变更 业绩 比较基 准并 及时 公告 。 十一、基金的风险收 益特 征 本 基金 为混合 型基金 ,基金 的风 险与预 期收益 都要低 于股票 型基 金,高 于债券 型基 金 和货币 市场 基金 ,属 于证 券投资 基金 中较 高风 险、 较高预 期收 益的 品种 。 十二、基金投资组合 报告 基 金管 理人的 董事会 及董事 保证 本报告 所载资 料不存 在虚假 记载 、误导 性陈述 或重 大 遗漏, 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。 基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定, 于2015 年7 月10 日复 核了本 基 金 投资组 合报告 中的财 务指 标、净 值表现 和投资 组合 报告等 内容, 保证复 核内 容不存 在虚 假记载 、误 导性 陈述 或者 重大遗 漏。 本投资 组合 报告 所载 数据 截至2015年3月31 日 ,本 报 告中所 列财 务数 据未 经审 计。 1 、 报告期 末基 金资 产组 合情 况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (%) 1 权益投 资 442,433,637.17 80.39 其中: 股票


442,433,637.17 80.39 2 固定收 益投 资


- 0.00 其中: 债券


- 0.00








资产 支持 证券


- 0.00 3 贵金属 投资 - 0.00 4 金融衍 生品 投资 - 0.00 5 买入返 售金 融资 产


- 0.00 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产


- 0.00 6 银行存 款和 结算 备付 金 合计


35,450,297.13 6.44 37 7 其他资 产


72,492,635.64 13.17 8 合计





550,376,569.94





100.00 2 、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值比 例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 14,541,338.70 2.76 B 采矿业 57.72 0.00 C 制造业 119,418,463.61 22.67 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - 0.00 E 建筑业 31,167,085.84 5.92 F 批发和 零售 业 9,400,500.00 1.78 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 7,958,043.26 1.51 H 住宿和 餐饮 业 17,656,857.90 3.35 I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 48,763,722.28 9.26 J 金融业 106,119,460.92 20.14 K 房地产 业 70,081,178.74 13.30 L 租赁和 商务 服务 业 - 0.00 M 科学研 究和 技术 服务 业 6,159,000.00 1.17 N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - 0.00 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - 0.00 P 教育 - 0.00 Q 卫生和 社会 工作 - 0.00 R 文化、 体育 和娱 乐业 11,167,928.20 2.12 S 综合 - 0.00 合计 442,433,637.17 83.98 3 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资 产净值 比 例(% ) 1 601688 华泰证 券 1,130,100 34,027,311.00 6.46 2 600048 保利地 产 2,070,000 23,784,300.00 4.51 3 002081 金 螳 螂 669,352 23,541,109.84 4.47 4 002009 天奇股 份 700,000 20,286,000.00 3.85 5 000776 广发证 券 700,000 19,530,000.00 3.71 6 601318 中国平 安 245,733 19,226,149.92 3.65 7 600999 招商证 券 600,000 19,098,000.00 3.63 8 000008 神州高 铁 594,507 17,656,857.90 3.35 9 000024 招商地 产 500,001 16,470,032.94 3.13 10 002547 春兴精 工 727,460 16,346,026.20 3.10 38 4 、报 告期 末按 券种 分类 的 债券投 资组 合 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。


5 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 6 、 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。 8 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证 。 9 、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明 (1) 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细


本基金 本报 告期 末无 股指 期货持仓 。 (2) 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策 本基金 股指 期货 投资 将根 据风险 管理 的原 则, 以套 期保值 为目 的, 对冲 系统 性风险 和 某些特 殊情 况下 的流 动性 风险。 10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明 (1) 本期 国债 期货 投资 政 策 本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 (2) 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细 本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 (3) 本期 国债 期货 投资 评 价 本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 11 、 投资 组合 报告 附注 (1) 本基 金投 资的 前十 名 证券的 发行 主体 未出 现本 期被监 管部 门立 案调 查 , 或在报 告 编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。 (2) 本基 金投 资的 前十 名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。 (3) 其他 资产 构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 314,422.44 39 2 应收证 券清 算款 17,535,717.18 3 应收股 利 - 4 应收利 息 18,615.39 5 应收申 购款 54,623,880.63 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 72,492,635.64 (4) 报告 期末 基金 持有 的 处于转 股期 的可 转换 债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 (5) 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允 价值 (元) 占基金 资产 净值 比例(%) 流通受 限情 况说 明 1 000008 神州高 铁 17,656,857.90 3.35 重大事 项 (6) 由于 四舍 五入 原因 , 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。 十三、基金业绩 基 金管 理人依 照恪尽 职守、 诚实 信用、 谨慎勤 勉的原 则管理 和运 用基金 财产, 但不 保 证基金 一定 盈利 , 也不 保 证最低 收益 。 基金 的过 往 业绩并 不代 表其 未来 表现 。 投 资有 风险, 投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。 ( 一) 自基 金合 同生 效日(2011 年6 月14 日) 至2015 年3 月31 日以 来完 整会 计年度 的基 金份额 净值 增长 率以 及与 同期业 绩比 较基 准收 益率 的比较 : 阶段 净值增 长率① 净值增 长 率标准 差 ② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ① -③ ②-④ 2011.06.14-2011.12.31 -17.30% 1.01% -15.95% 1.08% -1.35% -0.07% 2012.01.01-2012.12.31 8.10% 1.17% 7.09% 1.02% 1.01% 0.15% 2013.01.01-2013.12.31 25.73% 1.49% -5.90% 1.12% 31.63% 0.37% 2014.01.01-2014.12.31 36.03% 1.30% 42.57% 0.97% -6.54% 0.33% 2011.06.14-2015.03.31 101.00% 1.31% 35.18% 1.08% 65.82% 0.23% 40 ( 二) 自基金 合同生 效以来 基金 份额净 值的变 动情况 ,并与 同期 业绩比 较基准 的变 动 的比较 : 大成内需增长股票型 证券 投资基金 累计份额净 值增 长率与同期业绩比较 基准 收益率 的历史走势对比图 (2011 年 6 月 14 日至 2015 年 3 月 31 日) 注: 本 基金 合同 规定 ,基 金管理 人应 当自 基金 合同 生效之 日起 六个 月内 使基 金的投 资组 合 比例符 合基 金合 同的 有关 约定。 建仓 期结 束时 ,本 基金的 投资 组合 比例 符合 基金合 同的 约 定 。


十四、费用概览 (一) 基金 费用 的种 类 1 .基 金管 理人 的管 理费 ; 2 .基 金托 管人 的托 管费 ; 3 .因 基金 的证 券交 易或 结 算而产 生的 费用 (包 括但 不限于 经手 费、 印花 税、 证管费、 过户费 、手 续费 、券 商佣 金、权 证交 易的 结算 费及 其他类 似性 质的 费用 等) ; 4 .基 金合 同生 效以 后的 信 息披露 费用 ; 5 .基 金份 额持 有人 大会 费 用; 6 .基 金合 同生 效以 后的 会 计师费 、律 师费 和诉 讼费 ; 7 .基 金资 产的 资金 汇划 费 用及证 券账 户等 的开 户费 用; 41 8 .按 照国 家有 关法 律法 规 规定可 以列 入的 其他 费用 。 本基金 终止 清算 时所 发生 的费用 ,按 实际 支出 额从 基金财 产总 值中 扣除 。 (二) 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 1 .基 金管 理人 的管 理费 基金管 理人 的基 金 管 理费 按基金 资产 净值 的 1.5% 年 费率计 提。 在通常 情况 下, 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.5% 年费 率计 提。 计算 方法如 下 : H =E ×1.5% ÷当 年天 数 H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 E 为 前一 日基 金资 产净 值 基 金管 理费每 日计提 ,按月 支付 。经基 金 管理 人与基金 托管 人 核 对一致 后 ,由 基金 托 管人于 次月 首日 起 2 个工 作日内 从 基 金资 产中 一次 性 支付 给基金 管 理人 。 2 .基 金托 管人 的基 金托 管 费 基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的 0.25% 年费率 计提 。 在通常 情况 下, 基金 托管 费 按前一 日基 金资 产净 值 的 0.25% 年 费率 计提 。 计 算方 法如下 : H=E ×0.25% ÷当 年天 数 H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基 金托 管费每 日计提 ,按月 支付 。经基 金 管理 人与基金 托管 人 核 对一致 后 ,由 基金 托 管人于 次月 首日 起 2 个工 作日内 从 基 金资 产中 一次 性 支付 给 基 金托 管人 。 3 . 本 条第 ( 一) 款第 3 至第 8 项 费用 由基 金管 理人 和基金 托管 人根 据有 关法 规及相 应 协议的 规定 ,列 入当 期基 金费用 。 (三) 不列 入基 金费 用的 项目 下列费 用不 列入 基金 费用 : 1 . 本 条第 (一 ) 款约 定以 外的其 他费 用 , 以 及基 金 管理人 和基 金托 管人 因未 履行或 未 完全履 行义 务导 致的 费用 支出或 基金 资产 的损 失 ; 2 .基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ; 3 . 《基金 合同》 生效前 的相 关费用 ,包括 但不 限于验 资费、 会计师 和律 师费、 信息 披 露费用 等费 用 。 (四) 基金 管理 费和 基金 托管费 的调 整 基 金管 理人和 基金托 管人可 协商 酌情调 低基金 管理费 和基金 托管 费,无 须召开 基金 份42 额持有 人大 会。 (五) 税收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。 十五、对招募说明书 更新 部分的 说明 本 更新的 招募说 明书 依据《 中华人 民共和 国证 券投资 基金法 》 、 《 公 开募集 证券 投资 基 金 运作管理 办法 》 、 《 证券投 资基金销 售管理 办法》 、 《 证券投资 基金信 息披露管 理办法》 及 其他有 关法 律法 规的 要求 , 对2015 年1月29日 公布 的 《大 成 内 需增 长股票 型证券投资 基金 更 新 招募说 明书 (2014 年2 期) 》进 行了更 新,并 根据本基 金管理 人对本 基金实 施的 投资经 营 活动进 行了 内容 补充 和更 新, 主 要更 新的 内容 如下 : 1 .根 据最 新资 料, 更新 了 “ 三、 基金 管理 人 ” 部 分。 2 .根 据最 新资 料, 更新 了 “ 四、 基金 托管 人 ” 部 分。 3 .根 据最 新资 料, 更新 了 “ 五、 相关 服务 机构 ” 部分 。 4 .根 据最 新数 据, 更新 了 “ 八、 基金 的投 资部 分 , ( 十) 基 金投 资组 合报 告 ” 。 5 .根 据最 新数 据, 更新 了 “ 九、 基金 的业 绩 ” 部 分。 6 .根 据最 新公 告, 更新“ 二十二 、其 他应 披露 的事 项 ” 。 7 .根 据最 新情 况, 更新 了 “ 二十 三、 对招 募说 明书 更 新部分 的说 明 ” 。 大成基 金管 理有 限公 司 二〇一 五年 七月 二十 九 日