东方添益债券型基金招募说明书（更新）摘要（2015 年 第 1 号）
东方添益债券 型证券投资基金
招募说明书（更新） 摘要
（2015 年 第 1 号）
基 金管 理人 ：东 方基 金管 理有 限责 任公 司
基 金托 管人 ：中 国建 设银 行股 份有 限公 司
日
期: 二○ 一五 年 七月
东方 添益债券型基金招募说明书（更新）摘要（2015 年 第 1 号）
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重 要提 示
东方添 益债 券型 证券 投资 基金 （以 下简 称 “ 本基 金” ） 根 据2014 年7 月18 日中 国 证券监 督
管理委 员会 《关 于同 意东 方 添益 债券 型证 券投 资基 金募集 的批 复》 （证 监许 可 【2014 】709
号） 和 《关 于同 意东 方 添 益 债券型 证券 投资 基金 募集 时间安 排的 函》 》（ 基 金部 函 【2014 】 1700
号）的 核准 募集 。本 基金 基金合 同于2014 年12 月15 日正式 生效 。
东方基金 管理有限 责任公 司（以下 简称“本 基金管 理人” ）保 证《东方 添益债 券型证 券
投资基 金招 募说 明书 》 （ 以 下简称 “招 募说 明书 ”或 “本招 募说 明书 ” ） 的内 容 真实、 准确 、
完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会注 册 ， 但 中国 证 监会对 本基 金募 集的 核准 ， 并 不表 明其 对
本基金 的价 值和 收益 作出 实质性 判断 或保 证， 也不 表明投 资于 本基 金没 有风 险。
投资有 风险 ， 投资 人认 购 （或 申购 ） 基 金时 应认 真 阅读本 招募 说明 书 。 基 金 的过往 业绩
并不预 示其 未来 表现 。基 金管理 人管 理的 其他 基金 的业绩 并不 构成 本基 金业 绩表现 的 保 证 。
基金合 同是 约定 基金 合同 当事人 之间 权利 、 义务 的 法律文 件 。 基 金投 资人 自 依基金 合同
取得基 金份 额 ， 即 成为 基 金份额 持有 人和 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份 额的行 为本 身即
表明其对 基金合同 的承认 和接受， 并按照《 中华人 民共和国 证券投资 基金法》 、基金合 同 及
其他有 关规 定享 有权 利 、 承担义 务 。 基 金投 资人 欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务 ， 应 详
细查阅 基金 合同 。
基金管 理人 依照 恪尽 职 守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
投资本 基金 一定 盈利 ，也 不保证 最低 收益 。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资
本基金 前 ， 请 认真 阅读 本 招募说 明书 ， 全面 认识 本 基金产 品的 风险 收益 特征 和产品 特性 ， 充
分考虑 自身 的风 险承 受能 力， 理性 判断 市场 ， 对 认 购 （ 或申 购） 基金 的意 愿 、 时 机、 数量 等
投资行 为作 出独 立决 策 ， 获得基 金投 资收 益 ， 亦 承 担基金 投资 中出 现的 各类 风险 。 投 资本 基
金可能 遇到 的风 险包 括 ： 证券市 场整 体环 境引 发的 系统性 风险 ， 个别 证券 特 有的非 系统 性风
险， 大量 赎回 或暴 跌导 致 的流动 性风 险 ， 基 金投 资 过程中 产生 的操 作风 险 ， 因交收 违约 和投
资债券 引发 的信 用风 险 ， 基金投 资对 象与 投资 策略 引致的 特有 风险 ， 等等 。 本基金 为债 券型
基金 ， 属 证券 投资 基金 中 的 较低 预期 风险 品种 ， 其 长期平 均预期 风 险和 预期 收益率 低于 混合
型基金 、股 票型 基金 ，高 于货币 市场 基金 。
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本基金 在固 定收 益类 资产 的投资 中将 中小 企业 私募 债券纳 入到 投资 范围 当中 ， 中小企 业
私募债 券是 根据 相关 法律 法规由 非上 市的 中小 企业 以非公 开方 式发 行的 债券 。 该类债 券不 能
公开交 易， 可通 过上 海证 券 交易所 固定 收益 证券 综合 电子平 台或 深圳 证券 交易 所综合 协议 交
易平台 进行 交易 。 一般 情 况下 ， 中 小企 业私 募债 券 的交易 不活 跃 ， 潜 在流 动 性风险 较大 ； 并
且， 当发 债主 体信 用质 量 恶化时 ， 受 市 场流 动性 限 制， 本基 金可 能无 法卖 出 所持有 的中 小企
业私募 债券 ，从 而可 能给 基金净 值带 来损 失。
基金管 理人 提醒 投资 人基 金投资 的 “买 者自 负” 原 则， 在投 资人 作出 投资 决 策后 ， 基 金
运营状 况与 基金 净值 变化 引致的 投资 风险 ，由 投资 人自行 负责 。
有关 财务数据 和净值表现截止 日为2015 年3 月31 日（财务 数据未经 审计） 。 本招募说 明
书其他 所载 内容 截止 日为2015 年6 月15 日。
本摘要 根据 本基 金合 同和 本基金 《招 募说 明书 》 编 写,并 经中 国证 监会 核准 。 基金合 同
是约定基 金当事人 之间权 利、义务 的法律文 件。基 金投资人 自依基金 合同取 得基金份 额, 即
成为基金 份额持有 人和本 基金合同 的当事人,其持有 基金份额 的行为本 身即表 明其对基 金 合
同的承认 和接受, 并按照 《 中华人民 共和国 证券投 资 基金法》 （ 以下简 称《基 金 法》 ） 、 《公开
募集证券 投资基 金运作管 理办法 》 （ 以下简 称《运 作 办法》 ） 、基 金合同 及其他 有关规定 享有
权利 、 承 担义 务 。 基 金投 资 人欲了 解基 金份 额持 有人 的权利 和义 务, 应详 细查 阅 本基金 合同 。
一、 基 金合同 生效 日期
2014 年 12 月 15 日
二 、基 金管理 人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 东方 基金 管理 有限 责任公 司
住所： 北京 市西 城区 锦什 坊街 28 号1-4 层
办公地 址： 北京 市西 城区 锦什坊 街 28 号1-4 层
法定代 表人 ：崔伟
成立日 期：2004 年6 月 11 日
注册资 本： 贰亿 元人 民币
经营范 围： 基金 募集 ；基 金销售 ；资 产管 理； 中国 证监会 许可 的其 他业 务
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 金字 【2004 】80 号
基金管 理公 司法 人许 可证 编号：A039
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企业法 人营 业执 照注 册号 ：11000017042263
联系人 ： 李 景岩
电话：010-66295888
股权结 构：
股东名 称 出资金 额（ 人民 币） 出资比 例
东北证 券股 份有 限公 司 12,800 万元 64%
河北省 国有 资产 控股 运营 有限公 司 5,400 万元 27%
渤海国 际信 托有 限公 司 1,800 万元 9%
合
计 20,000 万元 100%
内部组 织结 构：
股东会 是公 司的 最高 权力 机构， 下设 董事 会和 监事 会, 董事 会下 设合 规与 风险 控制委 员
会、 薪酬 与考 核委 员会 ； 公司组 织管 理实 行董 事会 领导下 的总 经理 负责 制 ， 下设总 经理 办公
会、 风险 控制 委员 会 、 投 资决策 委员 会 、 产 品委 员 会和 权 益投 资部 、 固定 收 益部 、 量 化投 资
部、专 户投 资部 、产 品开 发部、 销售 部、 公募 业务 部、专 户业 务部 、运 营部 、信息 技术 部 、
财务部 、 人力 资源 部 、 综 合管理 部 、 董 事会 办公 室 、 风 险管 理部 、 监察 稽核 部十六 个职 能部
门及北 京分 公司 、 上海 分 公司 、 广 州分 公司 ； 公 司设 督察长 ， 分管 风险 管理 部、 监察稽 核部 ，
负责组 织指 导公 司的 风险 管理和 监察 稽核 工作 。
（二） 基金 管理 人 主 要人 员情况
1.董事 会成 员
崔伟先 生 ， 董 事长 ， 经济 学博士 。 历任 中国 人民 银 行副主 任科 员 、 主 任科 员 、 副 处级 秘
书， 中国 证监 会党 组秘 书 、 秘 书处 副处 长 、 处 长， 中国人 民银 行东 莞中 心支 行副行 长 、 党 委
委员 ， 中 国人 民银 行汕 头 中心支 行行 长 、 党 委书 记 兼国家 外汇 管理 局汕 头中 心支局 局长 ， 中
国证监 会海 南监 管局 副局 长兼党 委委 员 、 局 长兼 党 委书记 ， 中国 证监 会协 调 部副主 任兼 中国
证监会 投资 者教 育办 公室 召集人 ； 现任 东方 基金 管 理有限 责任 公司 董事 长 ， 兼任东 北证 券股
份有限 公司 副董 事长 、 吉 林大学 商学 院教 师 、 中 国 证券投 资基 金业 协会 理事 、 东 方汇 智资 产
管理有 限公 司董 事长 。
张兴志 先生 ， 董事 ， 硕士 ， 研 究员 。 历任 吉林 省经 济体制 改革 委员 会宏 观处 处长 ， 吉 林
省体改 委产 业与 市场 处处 长， 吉林 亚泰 （ 集团 ） 股 份有限 公司 总裁 助理 、 副 总裁 ， 东 北证 券
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有限责 任公 司副 总裁 ； 现 任东北 证券 股份 有限 公司 副总裁 、 纪委 书记 ， 兼任 吉林省 证券 业协
会监事 长， 东证 融达 投资 有限公 司董 事、 副总 经理 。
何俊岩先 生，董事 ，硕士 ，高级会 计师、中 国注册 会计师、 中国注 册资产评 估师,吉林
省五一 劳动 奖章 获得 者。 历任吉 林省 五金 矿产 进出 口公司 计划 财务 部财 务科 长， 东 北证 券有
限责任 公司 计划 财务 部总 经理、 客户 资产管 理总 部 总经理 ， 福 建凤竹 纺织 科 技股份 有限 公司
财务总 监 ， 东 北证 券有 限 责任公 司财 务部 负责 人 、 财务总 监 ， 东 北证 券股 份 有限公 司副 总裁
兼财务 总监 ，东 方基 金管 理有限 责任 公司 监事 会主 席；现 任东 北证 券股 份有 限公司 副总 裁 ，
兼任吉 林省 总会 计师 协会 副会长 、 吉林 省会 计学 会 常务理 事 、 吉 林省 金融 学 会理事 、 吉林 省
见义勇 为基 金会 理事 、 吉 林省消 费者 协会 常务 理事 、 吉 林省 青联 委员 、 吉林 大学研 究生 校外
合作导 师、 东证 融通 投资 管理有 限公 司董 事 、 东证 融达投 资有 限公 司董 事 。
郭兴哲 先生 ， 董事 ， 硕 士 ， 高 级经 济师 。 历 任唐 山 钢铁公 司技 术员 、 调度 ， 河北省 委科
教部干 部 ， 河 北省 经济 体 制改革 委员 会干 部 ， 河 北 省体改 委证 管办 副主 任 ， 河北省 证券 委员
会国内 业务 处处 长 、 综 合 处处长 ， 中国 证监 会石 家 庄特派 员办 公室 综合 处调 研员 ， 河 北证 券
有限责 任公 司总 裁 、 顾 问 ； 现 任河 北省 国有 资产 控 股运营 有限 公司 副总 裁 、 党委常 委 ， 兼 任
河北国 控化 工有 限公 司党 委书记 、董 事长 ；河 北卓 城企业 管理 服务 有限 公司 董事、 总 经 理 。
彭铭巧 女士 ， 董事 ， 经 济学 硕士 。 历 任黑 龙江 证券 有 限公司 深圳 营业 部交 易员 、 研 究员，
特区时 空杂 志社 编辑 ， 国 泰君安 证券 公司 海口 营业 部研究 员 ， 海 航集 团有 限 公司证 券业 务部
研究室 经理 ， 海航 集团 财 务有限 公司 投资 银行 部理 财主管 ； 现任 渤海 国际 信 托有限 公司 投资
部总经 理 ， 兼任 国都 证券 有限责 任公 司监 事 。
田瑞璋 先生 ， 独立 董事 ， 大学本 科 。 历 任中 国北 方 工业 （集 团） 总公 司副 总 经理 ， 中 国
兵器工业 总公司总 经济师 、副总经 理、党组 成员（ 副部级） ， 中国工 商银行党 委副书记 、 副
行长、中 央金融工 委委员 （副部级） ，工商 东亚金融 控股有限 公司全国 政协委 员、工商 东 亚
董事长； 现任中国 扶贫开 发协会常 务副会长 （中组 部任命、 副部级） 、中国金 融学会常 务 理
事、 中国 城市 金融 学会 副 会长 、 中 国宏 观经 济学 会 常务理 事 、 渤 海银 行独 立 董事 、 晋 商银 行
独立董 事。
金硕先 生 ， 独 立董 事， 教 授。 历任 吉林 大学 总务 办 公室副 主任 、 副教 授、 教 授， 长春 税
务学院 党委 书记 、 院长 ， 长春市 政协 委员 ， 吉林 省 政协委 员 、 文 教卫 生委 员 会副主 任 ； 现 任
吉林财 经大 学党 委书 记。
关雪凌 女士 ， 独立 董事 ， 经 济学博 士 。 历 任中 国人 民 大学东 欧中 亚研 究所 副所 长、 所长；
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现任中 国人 民大 学俄 罗斯 研究中 心主 任、 国务 院发 展 研究中 心欧 亚社 会发 展研 究所特 约高 级
研究员 、 中国 俄罗 斯东 欧 中亚学 会常 务理 事 ， 兼 任 山东博 汇纸 业股 份有 限公 司独立 董事 、 石
嘴山银 行股 份有 限公 司独 立董事 。
孙晔伟 先生 ， 董事 ， 经 济 学博士 。 历任 吉林 省社 会 科学院 助理 研究 员 ， 东 北 证券股 份有
限公司 投资 银行 部经 理， 东方基 金管 理有 限责 任公 司督察 长， 新华基 金管 理 有限公 司总 经理
助理 ， 安 信证 券股 份有 限公 司基金 公司 筹备 组副 组长 ， 安信基 金管 理有 限责 任公 司副总 经理 ；
现任东 方基 金管 理有 限责 任公司 总经 理 ， 兼任 东方 汇智资 产管 理有 限公 司董 事 。
2.监事 会成 员
赵振兵 先生 ，监 事会 主席 ，本科 ，高 级经 济师 。历 任河北 华联 商厦 部门 助理 、副经 理 、
副总经 理 ， 河 北省 商贸 集 团经营 二公 司副 总经 理 ， 河北省 工贸 资产 经营 有限 公司改 革发 展处
副处长 ， 河北 省国 有资 产 控股运 营 有 限公 司企 业管 理部副 部长 、 资产 运营 部 部长 ； 现 任河 北
省国有 资产 控股 运营 有限 公司副 总裁 、河 北省 国控 矿业开 发投 资有 限公 司董 事。
杨晓燕女士 ，监事 ，硕士 研究生，高 级经济 师。曾 任职北京银 行等金 融机构 ，20 余年
金融、 证券 从业 经历 ；现 任本公 司风 险管 理部 总经 理。
肖向辉 先生 ， 监事 ， 本科 。 曾 任职 北京 市化 学工 业 研究院 、 中国 工商 银行 总 行； 现任 本
公司运 营部 副总 经理 。
3.高 级管 理人 员
崔伟先 生， 董事 长， 简历 请参见 董事 介绍 。
孙晔伟 先生 ，总 经理 ，简 历请参 见董 事介 绍。
刘鸿鹏 先生 ， 副 总经 理， 吉 林大学 行政 管理 硕士 。 历任吉林物 贸股 份有 限 公 司投 资顾问 ，
君安证 券有 限责 任公 司长 春办事 处融 资融 券专 员 ， 吉林省 信托 营业 部筹 建负 责人 ， 新 华证 券
股份有 限公 司长 春同 志街 营业部 副经 理 、 经 理， 东 北证券 股份 有限 公司 杭州 营业部 经理 、 营
销管理 总部 副经 理、 经理 。2011 年 5 月 加盟 本公 司 ， 历任 总经 理助 理兼 市场 总监 及 市场 部
经理 。
陈振宇 先生 ， 副总 经理 ， 华中理 工大 学经 济学 硕士 。 历 任 大 鹏证 券有 限责 任 公司证 券投
资一部 经理 、 深圳 深南 中 路营业 部总 经理 、 资产 管 理部总 经理 等职 ， 招商 证 券股份 有限 责任
公司深 圳福 民路 营业 部总 经理 ， 安 信证 券股 份有 限 公司资 产管 理部 负责 人 、 证券投 资部 负责
人， 安信 基金 管理 有限 责 任公司 总经 理助 理兼 基金 投资部 总经 理 。2014 年2 月加盟 本公 司，
曾任 特 别助 理。
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秦熠群 先生 ， 副 总经 理， 中 央财经 大学 经济 学 博 士。 历 任 中央 财经 大学 经济 学院 副院长 、
学校分部 副主任等 职务 。2011 年 加 盟本公 司，历 任 董办主任 、董秘、 总经理 助理等职 务，
期间曾 兼任 人力 资源 部、 综合管 理部 、风 险管 理部 等部门 总经 理职 务。
李景岩 先生 ， 督察 长， 硕 士研究 生 ， 中 国注 册会 计 师。 历任 东北 证券 股份 有 限公司 延吉
证券营 业部 财务 经理 、北 京管理 总部 财务 经理 。2004 年 6 月加 盟本 公司 ，历任 财务 主管 ，
财务部 经理 ，财 务负 责人 ，综合 管理 部 经 理兼 人力 资源部 经理 、总 经理 助理 。
4.本基 金基 金经 理
徐昀君 先生 ， 对 外经 济贸 易大学 金融 学硕 士，CFA ，FRM，7 年 证券 从业 经历。 曾任安 信
证券资 产管 理部 研究 员、 投资经 理， 华西 证券 资产 管理部 投资 经理 。2013 年3 月加 盟东 方
基金管 理有 限责 任公 司 ， 曾任东 方安 心收 益保 本混 合型证 券投 资基 金基 金经 理助理 、 东方 稳
健回报 债券 型证 券投 资基 金基金 经理 助理 。现 任东 方稳健 回报 债券 型证 券投 资基金 基金 经
理、 东方 强化 收益 债券 型 证券投 资基 金基 金经 理 、 东方多 策略 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金
基金经 理、 东方 双债 添利 债券型 证券 投资 基金 基金 经理， 东方 永 润18 个月 定 期开放 债券 型
证券投 资基 金基 金经 理 、 东方利 群混 合型 发起 式证 券投资 基金 基金 经理 。
5.投资 决策 委员 会成 员
陈振宇 先生 ，副 总经 理， 投资决 策委 员会 主任 委员 ，简历 请参 见高 级管 理人 员介绍 。
李仆先 生 ， 固 定收 益部 总 经理 ， 东 方稳 健回 报债 券 型证券 投资 基金 基金 经理 ， 东 方双 债
添利债 券型 证券 投资 基金 基金经 理， 东方 永润 18 个 月定期 开放 债券 型证 券投 资基金 基金 经
理，东方 赢家保本 混合型 证券投资 基金基金 经理， 投资决策 委员会委 员。15 年证券从 业经
历，历 任宝 钢集 团财 务有 限责任 公司 投资 经理 、宝 钢集团 有限 公司 投资 经理 、宝岛 （香 港 ）
贸易有 限公 司投 资部 总经 理、 华宝 信托 有限 责任 公 司资管 部投 资副 总监 、 信 诚基金 管理 有限
公司基 金经 理。2014 年 2 月加盟 东方 基 金 管理 有限 责任公 司， 曾任 特别 顾问 。
王丹丹 女士 ，固 定收 益部 副总经 理， 东方 安心 收益 保本混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 ，
投资决策 委员会委 员。中 国人民银 行研究生 部金融 学硕士，9 年基金 从业经 历。2006 年 6
月加盟 东方 基金 管理 有限 责任公 司 ， 曾 任债 券研 究 员、 债券 交易 员、 东方 金 账簿货 币市 场证
券投资 基金 基金 经理 助理 、 东 方金 账簿 货币 市场 证 券投资 基金 基金 经理 、 东 方强化 收益 债券
型证券 投资 基金 基金 经理 、东方 稳健 回报 债券 型证 券投资 基金 基金 经理 。
刘志刚 先生 ，量 化投 资部 总经理 ，兼 任产 品开 发部 总经理 ，东 方央 视财 经 50 指数增 强
型证券 投资 基金 基 金 经理 ， 投资 决策 委员 会委 员。 吉林大 学数 量经 济学 博士 ，7 年 基金 从 业
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经历 。 历 任工 银瑞 信基 金 管理有 限公 司产 品开 发部 产品开 发经 理 、 安 信基 金 管理有 限责 任公
司市场 部副 总经 理兼 产品 开发总 监。2013 年 5 月 加 盟东方 基金 管理 有限 责任 公司， 曾任 指
数与量 化投 资部 总经 理、 专户业 务部 总经 理、 投资 经理。
呼振翼 先生 ， 权益 投资 部总 经理 ， 东 方增 长中 小盘 混合 型开放 式证 券投 资基 金基 金经理 、
东方精选混合型开放 式证 券投资基金基金经理 、东 方新兴成长混合型证 券投 资基金基金经
理， 东方 主题 精选 混合 型 证券投 资基 金基 金经 理 ， 东方睿 鑫热 点挖 掘灵 活配 置混合 型证 券 投
资基金基 金经理， 投资决 策委员会 委员。对 外经济 贸易大学 金融学硕 士，19 年期货和 证券
从业经 历 。 历 任高 斯达 期 货公司 投资 经理 ， 金鹏 期 货公司 投资 经理 ， 海南 证 券研究 员 ， 湘 财
证券研 究员 、投 资理 财部 经理， 民生 证券 研究 员、 行业组 组长 。2010 年 5 月 加盟东 方基 金
管理有 限责 任公 司 ， 曾 任 研究部 研究 员 、 权 益投 资 部副总 经理 ， 东方 策略 成 长股票 型开 放式
证券投 资基 金基 金经 理助 理。
6.上述 人员 之间 均不 存在 近亲属 关系
三 、基 金托管 人
（一） 、基金托管人情 况
1 、基本情况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 以下 简称 “中 国农业 银行 ” ）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：刘 十余
成立时 间：2009 年1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复 【2009 】13 号
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字【1998 】23 号
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人 ：林 葛
中国农 业银 行股 份有 限公 司是中 国金 融体 系的 重要 组成部 分 ， 总 行设 在北 京 。 经国务 院
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批准， 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并 于2009 年1 月15 日依法 成立 。
中国农 业银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员 工 。
中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ，成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围最 广， 服务领 域最 广 ，
服务对 象最 多 ， 业 务功 能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 ， 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、
联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有 商 业银 行 ， 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ，
坚持审 慎稳 健经 营 、 可 持 续发展 ， 立足 县域 和城 市 两大市 场 ， 实 施差 异化 竞 争策略 ， 着力 打
造 “ 伴你 成长 ” 服 务品 牌， 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞 大的 电子 化网 络和 多 元化的 金融 产
品，致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ，与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服 务 优质 ， 业 绩
突出 ，2004 年 被英 国 《全 球托管 人 》 评 为中 国 “最 佳托管 银行 ” 。2007 年 中国 农业银 行通 过
了美 国SAS70 内 部控 制审 计， 并获 得无 保留 意见 的 SAS70 审计 报 告 ， 表 明了 独 立公正 第三 方
对中国 农业 银行 托管 服务 运作流 程的 风险 管理 、 内 部控制 的健 全有 效性 的全 面认可 。 中国 农
业银行 着力 加强 能力 建设 ， 品牌 声誉 进一 步提 升， 在 2010 年 首届 “ ‘金 牌理 财’TOP10 颁奖
盛典”中 成绩突出 ，获“ 最佳托管 银行”奖 。2010 年再次荣 获《首席 财务官 》杂志颁 发的
“最佳 资产 托管 奖” 。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部 于 1998 年 5 月 经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立，2004 年 9 月更 名为 托 管业务 部， 内设 养老 金管 理中心 、技 术保 障处 、营 运中心 、委 托
资产托 管处 、 保险 资产 托 管处 、 证 券投 资基 金托 管 处、 境外 资产 托管 处 、 综 合管理 处 、 风 险
管理处 ，拥 有先 进的 安全 防范设 施和 基金 托管 业务 系统。
2 、主要人员情况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 140 余 名 ， 其 中 高级会 计师 、 高级 经济 师 、 高 级工 程
师、律 师等 专家 10 余名 ， 服务团 队成 员专 业水 平高 、业务 素质 好、 服务 能力 强，高 级管 理
层均 有20 年以 上金 融从 业 经验和 高级 技术 职称 ，精 通国内 外证 券市 场的 运作 。
3 、基金 托管 业务 经营情 况
截止2015 年 3 月 31 日， 中 国农业 银行 托管 的封 闭式 证券投 资基 金和 开放 式证 券投资 基
金共254 只 ，包 括富 国天 源平衡 混合 型证 券投 资基 金、华 夏平 稳增 长混 合型 证券投 资基 金 、
东方 添益债券型基金招募说明书（更新）摘要（2015 年 第 1 号）
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大成积 极成 长股 票型 证券 投资基 金 、 大 成景 阳领 先 股票型 证券 投资 基金 、 大 成创新 成长 混合
型证券 投资 基金 、 长盛 同 德主题 增长 股票 型证 券投 资基金 、 博时 内需 增长 灵 活配置 混合 型证
券投资 基金 、 汉盛 证券 投 资基金 、 裕隆 证券 投资 基 金、 景福 证券 投资 基金 、 鸿阳证 券投 资基
金、 丰和 价值 证券 投资 基 金、 久嘉 证券 投资 基金 、 长盛成 长价 值证 券投 资基 金、 宝盈 鸿利 收
益证券 投资 基金 、 大 成价 值 增长证 券投 资基 金、 大成 债 券投资 基金 、 银 河稳 健证 券 投资基 金、
银河收 益证 券投 资基 金 、 长盛中 信全 债指 数增 强型 债券投 资基 金 、 长 信利 息 收益开 放式 证券
投资基 金 、 长 盛动 态精 选 证券投 资 基 金 、 景 顺长 城 内需增 长开 放式 证券 投资 基金 、 万 家增 强
收益债 券型 证券 投资 基金 、 大 成精 选增 值混 合型 证 券投资 基金 、 长信 银利 精 选开放 式证 券投
资基金 、 富国 天瑞 强势 地 区精选 混合 型证 券投 资基 金、 鹏华 货币 市场 证券 投 资基金 、 中海 分
红增利 混合 型证 券投 资基 金、 国泰 货币 市场 证券 投 资基金 、 新华 优选 分红 混 合型证 券投 资基
金、 交银 施罗 德精 选股 票 证券投 资基 金 、 泰 达宏 利 货币市 场基 金 、 交 银施 罗 德货币 市场 证券
投资基 金 、 景 顺长 城资 源 垄断股 票型 证券 投资 基金 、 大 成沪 深300 指 数证 券 投资基 金 、 信 诚
四季红 混合 型证 券投 资基 金、 富国 天时 货币 市场 基 金、 富兰 克林 国海 弹性 市 值股票 型证 券投
资基金 、 益民 货币 市场 基 金、 长城 安心 回报 混合 型 证券投 资基 金 、 中 邮核 心 优选股 票型 证券
投资基 金 、 景 顺长 城内 需增 长贰号 股票 型证 券投 资基 金、 交银 施罗 德成 长股 票证 券投资 基金 、
长盛中 证100 指 数证 券投 资基金 、 泰达 宏利 首选 企 业股票 型证 券投 资基 金 、 东吴价 值成 长双
动力股 票型 证券 投资 基金 、 鹏 华动 力增 长混 合型 证 券投资 基金 、 宝盈 策略 增 长股票 型证 券投
资基金 、 国泰 金牛 创新 成 长股票 型证 券投 资基 金 、 益民创 新优 势混 合型 证券 投资基 金 、 中 邮
核心成 长股 票型 证券 投资 基金 、 华 夏复 兴股 票型 证 券投资 基金 、 富国 天成 红 利灵活 配置 混合
型证券 投 资 基金 、 长信 双 利优选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 富兰 克林 国 海深化 价值 股票
型证券 投资 基金 、 申万 巴 黎竞争 优势 股票 型证 券投 资基金 、 新华 优选 成长 股 票型证 券投 资基
金、金 元惠 理成 长动 力灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、天 治稳 健双 盈债 券型 证券投 资基 金 、
中海蓝 筹灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、 长 信利 丰 债券型 证券 投资 基金 、 金 元惠理 丰利 债券
型证券 投资 基金 、 交银 施 罗德先 锋股 票证 券投 资基 金、 东吴 进取 策略 灵活 配 置混合 型开 放式
证 券 投 资 基 金 、 建 信 收 益 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 银 华 内 需 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金
(LOF) 、大 成行 业轮 动股 票 型证券 投资 基金 、交 银施 罗德上 证 180 公 司治 理交 易型开 放式 指
数证券 投资 基金 联接 基金 、 上 证 180 公 司治 理交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 富兰 克林 国
海沪 深300 指数 增强 型证 券投资 基金 、 南 方中 证500 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基
金(LOF) 、景顺 长城能源 基 建股票型 证券投资 基金、 中邮核心 优势灵活 配置混 合型证券 投资
东方 添益债券型基金招募说明书（更新）摘要（2015 年 第 1 号）
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基金 、 工 银瑞 信中 小盘 成 长股票 型证 券投 资基 金 、 东吴货 币市 场证 券投 资基 金、 博时 创业 成
长股票 型证 券投 资基 金 、 招商信 用添 利债 券型 证券 投资基 金 、 易 方达 消费 行 业股票 型证 券投
资基金 、 富国 汇利 分级 债 券型 证 券投 资基 金 、 大 成 景丰分 级债 券型 证券 投资 基金 、 兴 全沪 深
300 指数 增强型 证券投资 基金(LOF) 、工 银瑞信深 证 红利交易型 开放式 指数证 券投资基金 、
工银瑞信深证红利交 易型 开放式指数证券投资 基金 联接基金、富国可转 换债 券证券投资基
金、 大成 深证 成长40 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 大成 深证 成长40 交易 型开放 式指 数
证券投 资基 金联 接基 金 、 泰达宏 利领 先中 小盘 股票 型证券 投资 基金 、 交银 施 罗德信 用添 利债
券证券投 资基金(LOF) 、 东 吴中证新 兴产业指 数证券 投资基金 、工银瑞 信四季 收益债券 型证
券投资 基金 、 招商 安瑞 进 取债券 型证 券投 资基 金 、 汇添 富 社会 责任 股票 型证 券投资 基金 、 工
银瑞信 消费 服务 行业 股票 型证券 投资 基金 、 易方 达 黄金主 题证 券投 资基 金 （LOF ） 、 中邮 中小
盘灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 浙商 聚潮 产业 成 长股票 型证 券投 资基 金 、 嘉实领 先成 长股
票型证 券投 资基 金 、 广 发 中小 板 300 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金 、 广 发 中小 板 300 交易
型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 、 南方 保本 混 合型证 券投 资基 金 、 交 银 施罗德 先进 制造
股票证 券投 资基 金 、 上 投 摩根新 兴动 力股 票型 证券 投资基 金 、 富 兰克 林国 海 策略回 报灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金 、 金元惠 理保 本混 合型 证券 投资基 金 、 招 商安 达保 本 混合型 证券 投资
基金 、 深 证300 价 值交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 南方 中国 中小 盘股 票 指数证 券投 资基
金（LOF） 、交银施 罗德深 证 300 价值交 易型开放 式 指数证券 投资基金 联接基 金、富国 中证
500 指 数增 强型 证券 投资 基金 （LOF） 、 长 信内 需成 长股票 型证 券投 资基 金、 大成中 证内 地 消
费主题 指数 证券 投资 基金 、 中 海消 费主 题精 选股 票 型证券 投资 基金 、 长盛 同 瑞中 证 200 指数
分级证 券投 资基 金 、 景 顺 长城核 心竞 争力 股票 型证 券投资 基金 、 汇添 富信 用 债债券 型证 券投
资基金 、 光大 保德 信行 业 轮动股 票型 证券 投资 基金 、 富 兰克 林国 海亚 洲 （ 除 日本 ） 机 会股 票
型证券 投资 基金 、 汇添 富逆 向投资 股票 型证 券投 资基 金、 大成 新锐 产业 股票 型证 券投资 基金 、
申万菱 信中 小板 指数 分级 证券投 资基 金 、 广 发消 费 品精选 股票 型证 券投 资基 金、 鹏华 金刚 保
本混合 型证 券投 资基 金、 汇添富 理财 14 天债 券型 证 券投资 基金 、嘉 实全 球房 地产证 券投 资
基金 、 金 元惠 理新 经济 主 题股票 型证 券投 资基 金 、 东吴保 本混 合型 证券 投资 基金 、 建 新社 会
责任股 票型 证券 投资 基金 、 嘉 实理 财宝7 天 债券 型 证券投 资基 金 、 富 兰克 林 国海恒 久信 用债
券型证 券投 资基 金 、 大 成 月添利 理财 债券 型证 券投 资基金 、 安信 目标 收益 债 券型证 券投 资基
金、富 国 7 天 理财 宝债 券 型证券 投资 基金 、交 银施 罗德理 财 21 天债 券型 证券 投资基 金、 易
方达中 债新 综合 指数 发起 式证券 投资 基金 （LOF ） 、 工银瑞 信信 用纯 债债 券型 证券投 资基 金 、
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大成现 金增 利货 币市 场基 金、 景顺 长城 支柱 产业 股 票型证 券投 资基 金 、 易 方 达月月 利理 财债
券型证 券投 资基 金、 摩根 士丹利 华鑫 量化 配置 股票 型证券 投资 基金 、东 方央 视财经 50 指数
增强型 证券 投资 基金 、交 银施罗 德纯 债债 券型 发起 式证券 投资 基金 、鹏 华理 财 21 天债 券 型
证券投 资基 金、 国泰 民安 增利债 券型 发起 式证 券投 资基金 、万 家 14 天 理财 债 券型证 券投 资
基金 、 华 安纯 债债 券型 发 起式证 券投 资基 金 、 金 元 惠理惠 利保 本混 合型 证券 投 资基 金 、 南 方
中证500 交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 、 招商 双 债增强 分级 债券 型证 券投 资基金 、 景顺 长
城品质 投资 股票 型证 券投 资基金 、 中海 可转 换债 券 债券型 证券 投资 基金 、 融 通标普 中国 可转
债指数 增强 型证 券投 资基 金、 大成 现金 宝场 内实 时 申赎货 币市 场基 金 、 交 银 施罗德 荣祥 保本
混合型 证券 投资 基金 、 国 泰中国 企业 境外 高收 益债 券型证 券投 资基 金 、 富 兰 克林国 海焦 点驱
动灵活配 置混合型 证券投 资基金、 景顺长城 沪深 300 等权重 交易型开 放式指 数证券投 资基
金、 广发 聚源 定期 开放 债 券型证 券投 资基 金 、 大 成 景安短 融债 券型 证券 投资 基金 、 嘉 实研 究
阿尔法 股票 型证 券投 资基 金、 新华 行业 轮换 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金 、 富国目 标收 益一
年期纯 债债 券型 证券 投资 基金 、 汇 添富 高息 债债 券 型证券 投资 基金 、 东方 利 群混合 型发 起式
证券投 资基 金 、 南 方稳 利 一年定 期开 放债 券型 证券 投资基 金 、 景 顺长 城四 季 金利纯 债债 券型
证券投 资基 金 、 华 夏永 福 养老理 财混 合型 证券 投资 基金 、 嘉 实丰 益信 用定 期 开放债 券型 证券
投资基 金 、 国 泰国 证医 药 卫生行 业指 数分 级证 券投 资基金 、 交银 施罗 德定 期 支付双 息平 衡混
合型证 券投 资基 金 、 光 大 保德信 现金 宝货 币市 场基 金、 易方 达投 资级 信用 债 债券型 证券 投资
基金 、 广 发趋 势优 选灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 华 润 元 大保 本混 合型 证 券投资 基金 、 长
盛双月 红一 年期 定期 开放 债券型 证券 投资 基金 、 富 国国有 企业 债债 券型 证券 投资基 金 、 富 安
达信用 主题 轮动 纯债 债券 型发起 式证 券投 资基 金、 景 顺长城 沪 深 300 指数 增强 型证券 投资 基
金、 中邮 定期 开放 债券 型 证券投 资基 金 、 安 信永 利 信用定 期开 放债 券型 证券 投资基 金 、 工 银
瑞信信 息产 业股 票型 证券 投资基 金 、 大 成景 祥分 级 债券型 证券 投资 基金 、 富 兰克林 国海 岁岁
恒丰定 期开 放债 券型 证券 投资基 金 、 景 顺长 城景 益 货币市 场基 金 、 万 家市 政 纯债定 期开 放债
券型证 券投 资基 金 、 建 信 稳定添 利债 券型 证券 投资 基金 、 上 投摩 根双 债增 利 债券型 证券 投资
基金、 嘉实 活期 宝货 币市 场基金 、融 通通 源一 年目 标触发 式灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、
大成信 用增 利一 年定 期开 放债券 型证 券投 资基 金、 鹏 华品牌 传承 灵活 配置 混合 型证券 投资 基
金、 国泰 浓益 灵活 配置 混 合型证 券投 资基 金 、 汇 添 富恒生 指数 分级 证券 投资 基金 、 长 盛航 天
海工装 备灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、 广 发新 动 力股票 型证 券投 资基 金 、 东吴阿 尔法 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 诺 安天 天宝 货币 市场 基 金、 前海 开源 可转 债债 券 型发起 式证 券投
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资基金 、新 华鑫 利灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 富国天 盛灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、
景顺长 城中 小板 创业 板精 选股票 型证 券投 资基 金 、 中邮双 动力 混合 型证 券投 资基金 、 建信 改
革红利 股票 型证 券投 资基 金、 交银 施罗 德周 期回 报 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 中 海积 极
收益灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 申 万菱 信中 证 环保产 业指 数分 级证 券投 资基金 、 博时 裕
隆灵活配 置混合型 证券投 资基金、 国寿安保 沪深 300 指数型 证券投资 基金、 前海开源 沪深
300 指 数型 证券 投资 基金 、 天弘季 加利 理财 债券 型证 券投资 基金 、 新华 鑫安 保 本一号 混合 型
证券投 资基 金 、 诺 安永 鑫 收益一 年定 期开 放债 券型 证券投 资基 金 、 大 成景 益 平稳收 益混 合型
证券投 资基 金 、 南 方稳 利1 年定 期开 放债 券型 证券 投资基 金 、 申 万菱 信 中 证 军工指 数分 级证
券投资基 金、招商 可转债 分级债券 型证券投 资基金 、泰达宏 利货币市 场基金 、宝盈科 技 30
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 华 润元 大医 疗保 健 量化股 票型 证券 投资 基金 、 融 通月 月添 利
定期开 放债 券型 证券 投资 基金 、 中 海惠 祥分 级债 券 型证券 投资 基金 、 建信 稳 定添利 债券 型证
券投资 基金 、东 方新 兴成 长混合 型证 券投 资基 金、 银华双 月定 期理 财债 券型 证券投 资基 金 、
嘉实新 兴产 业股 票型 证券 投资基 金 、 诺 安天 天宝 货 币市场 基金 、 招商 招利1 个月期 理财 债券
型证券 投资 基金 、 工银 瑞 信高端 制造 行业 股票 型证 券投资 基金 、 工银 瑞信 添 益快线 货币 市场
基金 、 国 泰国 证 食 品饮 料 行业指 数分 级证 券投 资基 金、 中证500 医药 卫生 指 数交易 型开 放式
指数证 券投 资基 金 、 富 国 天时货 币市 场基 金 、 鹏 华 先进制 造股 票型 证券 投资 基金 、 大 成纳 斯
达克100 指 数证 券投 资基 金、 银华 惠增 利货 币市 场 基金 、 华 润元 大富 时中 国 A50 指 数型 证券
投资基 金 、 安 信现 金增 利 货币市 场基 金 、 南 方理 财 金交易 型货 币市 场基 金 、 工银瑞 信创 新动
力股票 型证 券投 资基 金 、 东方添 益债 券型 证券 投资 基金 、 富 国中 证国 有企 业 改革指 数分 级证
券投资 基金 、 华夏 沪港 通 恒生交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、 大成 产业 升 级股票 型证 券投
资基金(LOF) 、 华夏沪港 通 恒生交易 型开 放式 指数证 券投资基 金联接基 金、前 海开源股 息率
100 强 等权 重股 票型 证券 投资基 金 、 国 开泰 富货 币 市场证 券投 资基 金 、 大 成 高新技 术产 业股
票型证 券投 资基 金 、 富 兰 克林国 海大 中华 精选 混合 型证券 投资 基金 、 鹏华 可 转债债 券型 证券
投资基 金 、 华 夏沪 深300 指数增 强型 证券 投资 基金 、 工 银瑞 信战 略转 型主 题 股票型 证券 投资
基金 、 天 弘云 端生 活优 选 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 安 信消 费医 药主 题 股票型 证券 投资
基金、 国泰 深 证TMT50 指 数分级 证券 投资 基金 。
（二） 、基金托管人的 内部 控制制度
1、内 部控 制目 标
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严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规 、 行 业监 管规 章和行 内有 关管 理规 定 ， 守 法经营 、
规范运作 、严格监 察，确 保业务的 稳健运行,保证基 金财产的 安全完整 ，确保 有关信息 的 真
实、准 确、 完整 、及 时， 保护基 金份 额持 有人 的合 法权益 。
2、内 部控 制组 织结 构
风险管 理委 员会 总体 负责 中国农 业银 行的 风险 管理 与内部 控制 工作 ， 对 托管 业 务风险 管
理和内 部控 制工 作进 行监 督和评 价 。 托 管业 务部 专 门设置 了风 险管 理处 ， 配 备了专 职内 控监
督人员 负责 托管 业务 的内 控监督 工作 ，独 立行 使监 督稽核 职权 。
3、内 部控 制制 度及 措施
具备系 统 、 完 善的 制度 控 制体系 ， 建立 了管 理 制 度 、 控 制制 度 、 岗 位职 责、 业务操 作流
程， 可以 保证 托管 业务 的 规范操 作和 顺利 进行 ； 业 务人员 具备 从业 资格 ； 业 务管理 实行 严格
的复核 、 审核 、 检 查制 度 ， 授 权工 作实 行集 中控 制 ， 业 务印 章按 规程 保管 、 存放 、 使 用， 账
户资料 严格 保管 ， 制约 机 制严格 有效 ； 业务 操作 区 专门设 置 ， 封 闭管 理 ， 实 施音像 监控 ； 业
务信息 由专 职信 息披 露人 负责 ， 防 止泄 密； 业务 实 现自动 化操 作 ， 防 止人 为 事故的 发生 ， 技
术系统 完整 、独 立。
（三） 、基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序
基金托管 人通过参 数设置 将《基金 法》 、 《运 作办法》 、基金合 同、托管 协议 规 定的投 资
比例和 禁止 投资 品种 输入 监控系 统 ， 每 日登 录监 控 系统监 督基 金管 理人 的投 资运作 ， 并通 过
基金资 金账 户、 基金 管理 人的投 资指 令等 监督 基金 管理人 的其 他行 为。
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理：
1、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ；
2、书面警 示。对本 基金投 资比例接 近超标、 资金头 寸不足等 问题，以 书面方 式对基 金
管理人 进行 提示 ；
3、书 面报 告。 对投 资比 例 超标、 清算 资金 透支 以及 其他涉 嫌违 规交 易等 行为 ，书面 提
示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。
四、 相关服务机构
（一） 直销 机构 ：
1 柜台 交易
名称： 东方 基金 管理 有限 责任公 司直 销中 心
住所： 北京 市西 城区 锦什 坊街 28 号1-4 层
东方 添益债券型基金招募说明书（更新）摘要（2015 年 第 1 号）
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办公地 址： 北京 市西 城区 锦什坊 街 28 号3 层
法定代 表人 ：崔伟
联系人 ： 孙 志娟
电话：010-66295921
传真：010-66578690
网址：www.orient-fund.com 或www.df5888.com
2. 电 子交 易
投资者 可以 通过 本公 司网 上交易 系统 办理 基金 的申 购、 赎回 等业 务 ， 具 体业 务 办理情 况
及业务 规则 请登 录本 公司 网站查 询。
本公司 网址 ：www.orient-fund.com 或 www.df5888.com 。
（二） 代销 机构 ：
1. 中国农 业银 行股 份有 限公司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ： 刘 士余
客户服 务电 话 ：95599
网址：www.abchina.com
2. 吉 林银 行股 份有 限公 司
住所： 吉林 省长 春市 东南 湖大 路 1817 号
办公地 址： 吉林 省长 春市 东南湖 大 路 1817 号
法定代 表人 ：唐 国兴
联系人 ：孟 明
电话：0431-84992680
传真：0431-84992649
客户服 务电 话： 400-88-96666( 全国) 、96666( 吉林 省)
网址：www.jlbank.com.cn
3. 中 国邮 政储 蓄银 行股 份 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 3 号
东方 添益债券型基金招募说明书（更新）摘要（2015 年 第 1 号）
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办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：李 国华
联系人 ：王 硕
传真：010-68858117
客户服 务电 话：95580
网址：www.psbc.com
4. 长 江证 券股 份有 限公 司
住所： 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
联系人 ：奚 博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服 务电 话：95579 或4008-888-999
网址：www.95579.com
5. 东 北证 券股 份有 限公 司
住所： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：杨 树财
联系人: 潘锴
电话:0431-85096709
客户服 务电 话: 4006000686
网址：www.nesc.cn
6. 东 海证 券股 份有 限公 司
住所： 江苏 省常 州市 延陵 西路 23 号 投资 广场18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：朱 科敏
联系人 ：梁 旭
电话：021-20333333
东方 添益债券型基金招募说明书（更新）摘要（2015 年 第 1 号）
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传真：021-50498825
客户服 务电 话：95531 或400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
7. 东 莞证 券股 份有 限公 司
住所： 广东 省东 莞市 莞城 区可园 南路 一号 金源 中 心30 楼
办公地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路1 号 金源 中心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
联系人 ：孙旭
电话：0769-22119348
客户服 务电 话：961130 （ 省内直 拨， 省外 请加 拨区 号0769 ）
网址：www.dgzq.com.cn
8. 光 大证 券股 份有 限公 司
住所： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号3 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：李 芳芳
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服 务电 话：95525
网址：www.ebscn.com
9. 国 泰君 安证 券股 份有 限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区商 城路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：万 建华
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676161
传真：021-38670161
客户服 务电 话：95521
网址：www.gtja.com
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10. 海 通证 券股 份有 限公 司
住所： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 广东 路 689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219275
传真：021-23219100
客户服 务电 话：021-95553 、400-8888-001 或 拨打 各 城市营 业网 点咨 询电 话
网址：www.htsec.com
11. 华 安证 券股 份有 限公 司
住所： 安徽 省合 肥市 政务 文化新 区天 鹅湖 路198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ： 甘霖
电话：0551-65161666
传真：0551-5161600
客户服 务电 话：96518(安徽)、4008096518(全国)
网址：www.hazq.com
12. 华 福证 券有 限责 任公 司
住所： 福州 市五 四 路 157 号新天 地大 厦7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客户服 务电 话：96326 （ 福 建省外 请先 拨0591 ）
网址：www.hfzq.com.cn
13. 华 鑫证 券有 限责 任公 司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01、B01 （b） 单元
东方 添益债券型基金招募说明书（更新）摘要（2015 年 第 1 号）
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办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路 750 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：王 逍
电话：021-64376102
传真：021-54653529
客户服 务电 话：400-109-9918
网址：www.cfsc.com.cn
14. 江 海证 券有 限公 司
住所： 黑龙 江省 哈尔 滨市 香坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：刘 爽
电话：0451-85863719
传真：0451-82287211
客户服 务热 线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
15. 联 讯证 券股 份有 限公 司
住所： 惠州 市江 北东 江三 路 55 号广 播电 视新 闻中 心 西面一 层大 堂和 三、 四层
办公地 址： 惠州 市江 北东 江三 路 55 号广 播电 视新 闻 中心西 面一 层大 堂和 三、 四层
法定代 表人 ：徐 刚
联系人: 陈思
电话: 021-33606736
传真：021-33606760
客户服 务电 话: 95564
网址：www.lxzq.com.cn
16. 齐 鲁证 券有 限公 司
住所： 济南 市经 七 路 86 号
办公地 址： 济南 市经 七 路86 号 23 层
法定代 表人 ：李 玮
东方 添益债券型基金招募说明书（更新）摘要（2015 年 第 1 号）
20
联系人 ：吴 阳
电话：0531 －68889155
传真：0531 －68889752
客户服 务电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
17. 山 西证 券股 份有 限公 司
住所： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易中 心 东塔楼
办公地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭 熠
电话：0351-8686659
传真：0351-8686619
客户服 务电 话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
18. 上 海证 券有 限责 任公 司
住所： 上海 市黄 浦区 西藏 中路 336 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
法定代 表人 ：龚 德雄
联系人 ：许 曼华
电话：021-53519888-6220
传真：021-63608830
客户服 务电 话：4008918918/021-962518
网址：www.shzq.com
19. 申 万宏 源证 券有 限公 司
住所： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：钱 达琛
电话：021-33388253
东方 添益债券型基金招募说明书（更新）摘要（2015 年 第 1 号）
21
传真：021-33388224
客户服 务电 话：95523 或4008895523
网址：www.swhysc.com
20. 五 矿证 券有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 经贸 中心48 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 经贸 中心48 楼
法定代 表人 ： 赵 立功
联系人 ： 马 国栋
电话：0755-83252843
传真：0755-82545500
客户服 务电 话：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
21. 招 商证 券股 份有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大 厦 A 座 38-45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 迎生
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客户服 务电 话：95565 、4008888111
网址：www.newone.com.cn
22. 中 山证 券有 限责 任公 司
住所： 深圳 市南 山区 科技 中一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
办公地 址： 深圳 市华 侨城 深南大 道 9010 号
法定代 表人 ：黄 扬录
联系人 ：罗 艺琳
电话：0755- 82570586
传真：0755-82960582
客户服 务电 话：4001-022-011
东方 添益债券型基金招募说明书（更新）摘要（2015 年 第 1 号）
22
网址：www.zszq.com
23. 中 信建 投证 券股 份有 限公司
住所： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
电话：010-85130588
传真：010-65182261
客户服 务电 话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
24. 中 信证 券（ 山东 ）有 限责任 公司
住所： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服 务电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
25. 中 信证 券（ 浙江 ）有 限责任 公司
住所： 浙江 省杭 州市 解放 东路 29 号 迪凯 银座22 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层
法定代 表人 ：沈 强
联系人 ：周 妍
电话：0571-86078823
传真：0571-85106383
客户服 务电 话：95548
网址：www.bigsun.com.cn
26. 中 信证 券股 份有 限公 司
东方 添益债券型基金招募说明书（更新）摘要（2015 年 第 1 号）
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住所： 广东 省深 圳市 福田 区中心 三 路 8 号 卓越 时代 广场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 朝阳 区亮 马桥 路 48 号
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：陈 忠
电话：010-60838888
传真：010-60833799
客户服 务电 话：95548
网址：www.ecitic.com
27. 上 海长 量基 金销 售投 资 顾问有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区高 翔路 526 号2 幢220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：敖玲
电话：021-58788678-8201
传真：021-58787698
客户服 务 电 话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
28. 杭 州数 米基 金销 售有 限 公司
住所： 杭州 市余 杭区 仓前 街道文 一西 路 1218 号1 栋 202 室
办公地 址 ： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：徐 昳绯
电话：021-60897840
传真：0571-26698533
客户服 务 电 话：400-076-6123
网址：www.fund123.cn
29. 上 海好 买基 金销 售有 限 公司
住所： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 903 ～906 室
东方 添益债券型基金招募说明书（更新）摘要（2015 年 第 1 号）
24
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张茹
电话：021-58870011
传真：021-68596916
客户服 务 电 话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
30. 上 海天 天基 金销 售有 限 公司
住所： 浦东 新区 峨山 路 613 号 6 幢551 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ： 彭 远芳
电话：021-54509998-2010
传真：021-64385308
客户服 务 电 话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
31. 北 京展 恒基 金销 售有 限 公司
住所： 北京 市朝 阳区 华严 北里 2 号民 建大 厦6 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 华严北 里 2 号民 建大 厦 6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：宋 丽冉
电话：010-62020088
传真：010-62020355
客户服 务电 话：400 888 6661
网址：http://www.myfund.com
32. 北 京钱 景财 富投 资管 理 有限公 司
住所： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址： 北 京市 海淀 区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ： 赵荣 春
联系人 ：车 倩倩
东方 添益债券型基金招募说明书（更新）摘要（2015 年 第 1 号）
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电话：010-57418829
传真：010-57569671
客服电 话：400 678 5095
公司网 址：www.niuji.net
33.深 圳市 新兰 德证 券投 资 咨询有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 华强 北路赛 格科 技 园4 栋 10 层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 10 号 庄胜 广 场中央 办公 楼东 翼7 层 727 室
法定代 表人 ：杨懿
联系人 ：张燕
电话：010-58325388-1588
传真：010-58325282
客服电 话：400-166-1188
网址：https:// 8.jrj.com.cn
34.浙 江同 花顺 基金 销售 有 限公司
住所： 杭州 市文 二西 路 1 号903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ： 汪 林林
联系电 话：0571-88911818
传真：0571-88910240
客服电 话：400-877-3772
公司网 站：www.5ifund.com
35. 北 京增 财基 金销 售有 限 公司
住所： 北京 市西 城区 南礼 士路 66 号1 号楼 12 层 1208 号
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层 1208 号
法定代 表人 ：罗 细安
联系人 ：史 丽丽
电话：010-67000988
传真：010-67000988
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客户服 务电 话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
36. 上 海利 得基 金销 售有 限 公司
住所： 上海 宝山 区蕴 川 路5475 号1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ：沈 继伟
联系人 ：赵 沛然
电话：021-50583533
传真：021-50583633
客服电 话：400 067 6266
网址：www.leadfund.com.cn
（三） 份额 登记 机构
名称： 东方 基金 管理 有限 责任公 司
住所： 北京 市西 城区 锦什 坊街 28 号 1-4 层
办公地 址： 北京 市西 城区 锦什坊 街 28 号 1-4 层
法定代 表人 ：崔 伟
联系人 ：王 骁骁
电话：010 －66295879
传真：010 －66578680
网址：www.orient-fund.com 或 www.df5888.com
(四)出 具法 律意 见书 的律 师事务 所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：俞 卫锋
联系人 ：孙 睿
电话：021 －31358666
传真：021 －31358600
经办律 师： 黎明 、孙 睿
东方 添益债券型基金招募说明书（更新）摘要（2015 年 第 1 号）
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（五） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
名称： 立信 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市南 京东 路 61 号新黄 浦金 融大 厦 4 层
办公地 址： 北京 市海 淀区 西四环 中 路 16 号院 7 号楼 10 层
法定代 表人 ：朱 建弟
联系人 ：朱 锦梅
电话：010-68286868
传真：010-88210608
经办注 册会 计师 ：朱 锦梅 、赵立 卿
五、基金名称和基金 类型
（一） 本基 金名 称： 东方 添益债 券型 证券 投资 基金
（二） 本基 金类 型： 债券 型
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
六、基金的投资目标 和投 资方向
（一） 投资 目标
在适度 承担 信用 风险 并保 持基金 资产 流动 性的 条件 下， 对 固定 收益 类资 产进 行 积极主 动
的投资 管理 ，实 现基 金资 产长期 、稳 定的 投资 回报 。
（二） 投资 范围
本基金 的投 资范 围包 括国 债、 地 方政 府债、 中央 银 行票据 、 金 融债、 企业 债 、 公司 债、
中期票 据 、 短 期融 资券 、 中 小企业 私募 债券 、 资产 支 持证券 、 可分 离交 易可 转 债的纯 债部 分、
债券回 购 、 银 行存 款等 固 定收益 类资 产 。 本 基金 也 可投资 于法 律法 规或 中国 证监会 允许 基金
投资的 其他 金融 工具 （但 须符合 中国 证监 会相 关规 定） 。
未来 若法律法 规或监管机构允 许基金投 资同业存单的， 本基金履 行适当程序后， 具体
投资比 例限 制按 届时 有效 的法律 法规 和监 管机 构的 规定执 行。
如法 律法规或 监管机构以后允 许基金投 资其他品种，基 金管理人 在履行适当程序 后，
可以将 其纳 入投 资范 围。
基金的 投资 组合 比例 为： 债券资 产占 基金 资产 的比 例不低 于 80 ％ ，本 基金 保 持现金 或
到期日 在一 年以 内的 政府 债券占 基金 资产 净值 的比 例不低 于 5% 。
当法律 法规 的相 关规 定变 更时， 基金 管理 人在 履行 适 当程序 后可 对上 述资 产配 置比例 进
东方 添益债券型基金招募说明书（更新）摘要（2015 年 第 1 号）
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行适当 调整 。
七、基金的投资策略
本基 金通过对 宏观经济运行情 况和金融 市场运行趋势及 国家政策 趋向和市场利率 水平
变化特 点等 进行 分析 ， 判 断我国 债券 市场 中期 和长 期的运 行情 况以 及风 险收 益波动 特征 。 通
过选取 具有 投资 价值 的个 券，实 现基 金的 持续 稳定 增值。
1、类 属资 产配 置策 略
鉴于各 券种 的收 益率 变化 和利差 变化 的影 响因 素存 在差异 ， 且 各经 济阶 段内 的 各券种 波
动性特 征也 存在 不同 ， 本 基金通 过综 合分 析 、 比 较 各券种 的利 差变 化趋 势 、 收益率 水平 、 市
场偏好 、 流动 性等 特征 ， 结合具 体宏 观经 济环 境 、 政策环 境的 变化 等因 素 ， 合理配 置并 动态
调整类 属债 券的 投资 比例 。
根据债 券的 发行 主体 、 风 险来源 、 收益 率水 平、 市 场流动 性等 因素 ， 本基 金 将债券 市场
主要划 分为 一般 债券 （含 国债、 中央 银行 票据 、政 策性金 融债 等） 和信 用债 券（含 公司 债 、
企业债 、非 政策 性金 融债 、短期 融资 券、 地方 政府 债等） 两大 类。
① 一 般债 券投 资策 略
国债 、 中 央银 行票 据、 政 策性金 融债 等一 般债 券具 有良好 的流 动性 ， 本基 金 将通过 对一
般债券 的投 资为 基金 的流 动性提 供支 持。
② 信 用债 券投 资策 略
信用债 券的 信用 利差 与债 券发行 人所 在行 业特 征和 自身情 况密 切相 关。 本基 金 将通过 行
业分析 、 公司 资产 负债 分 析、 公司 现金 流分 析、 公 司运营 管理 分析 和公 司发 展前景 分析 等细
致的调 查研 究 ， 分 析信 用 债券的 违约 风险 及合 理的 信用利 差水 平 ， 对 信用 债 券进行 独立 、 客
观的价 值评 估。
③ 中 小企 业私 募债 券投 资 策略
本基金 对中 小企 业私 募债 投资 ， 主 要通 过期 限和 品 种的分 散投 资控 制流 动性 风险 。 以 买
入持有 到期 为主 要策 略， 审慎投 资 。
针对内嵌转股选择权的中 小企业私募债，本基金通 过深入的基本面分析及定 性定量研
究，自 下而 上精 选个 债， 在控制 风险 的前 提下 ，谋 求内嵌 转股 权潜 在的 增强 收益。
基金投 资中 小企 业私 募债 券，基 金管 理人 将根 据审 慎原则 ，制 订严 格的 投资 决策流 程 、
风险控 制制 度和 信用 风险 、 流 动性 风险 处置 预案 ， 并经董 事会 批准 ， 以防 范 信用风 险 、 流 动
性风险 等各 种风 险。
东方 添益债券型基金招募说明书（更新）摘要（2015 年 第 1 号）
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2、久 期调 整策 略
在全面 分析 宏观 经济 环境 与政策 趋向 等因 素的 基础 上， 本 基金 将通 过调 整债 券 资产组 合
的久期 ， 达到 增加 收益 或 减少损 失的 目的 。 当预 期 市场总 体利 率水 平降 低时 ， 本 基金 将延 长
所持有 的债 券组 合的 久期 ， 从而可 以在 市场 利率 实际 下降时 获得 债券 价格 上升 所产生 的资 本
利得 ； 反 之， 当预 期市 场 总体利 率水 平上 升时 ， 则 缩短组 合久 期 ， 以 避免 债 券价格 下降 的风
险带来 的资 本损 失， 并获 得较高 的再 投资 收益 。
3、期 限结 构策 略
在债 券资产久 期确定的基础上 ，本基金 将通过对债券市 场收益率 曲线形状变化的 合理
预期， 调整 组合 的期 限结 构策略 ，适 当的 采取 子弹 策略、 哑铃 策略 、梯 式策 略等， 在短 期 、
中期 、 长 期债 券间 进行 配 置， 以从 短 、 中 、 长 期债 券的相 对价 格变 化中 获取 收益 。 当 预期 收
益率曲 线变 陡时 ， 采取 子 弹策略 ； 当预 期收 益率 曲 线变平 时 ， 采 取哑 铃策 略 ； 当 预期 收益 率
曲线不 变或 平行 移动 时， 采取梯 形策 略。
4、资 产支 持证 券投 资策 略
本基 金投资资 产支持证券将综 合运用久 期管理、收益率 曲线、个 券选择和把握市 场交
易机会 等积 极策 略， 在严 格遵守 法律 法规 和基 金合 同基础 上， 通过 信 用 研究 和流动 性管 理 ，
选择经 风险 调整 后相 对价 值较高 的品 种进 行投 资， 以期获 得长 期稳 定收 益。
5、其 他金 融工 具的 投资 策 略
如法律法 规或监管 机构以 后允许基 金投资于 其他衍 生金融工 具，基金 管理人 在履行适 当
程序后 ， 可以 将其 纳入 投 资范围 。 本基 金对 衍生 金 融工具 的投 资主 要以 对冲 投资风 险或 无风
险套利 为主 要目 的 。 本 基 金将在 有效 风险 管理 的前 提下 ， 通 过对 标的 品种 的 基本面 研究 ， 结
合衍生 工具 定价 模型 预估 衍生工 具价 值或 风险 对冲 比例， 谨慎 投资 。
八、基金的业绩比较 基准
本基金 采用 “中 债综 合全 价指数 收益 率 ” 作为 投资 业绩比 较基 准。
中债综 合全 价指 数由 中央 国债登 记结 算有 限责 任公 司编制 并发 布， 该指 数样 本 具有广 泛
的市场代 表性，涵 盖主要 交易市场 （银行间 市场、 交易所市 场等） 、 不同发行 主体（政 府 、
企业等） 和期限（ 长期、 中期、短 期等） ， 是中国目 前最权威 ，应用也 最广的 指数。中 债 综
合全价 指数 的构 成品 种基 本覆盖 了本 基金 的债 券投 资标的 ， 反 映债 券全 市场 的 整体价 格和 投
资回报 情况 。
若未来法律法规发生变化 或市场发生变化导致此业 绩比较基准不再适用或有 更加适合
东方 添益债券型基金招募说明书（更新）摘要（2015 年 第 1 号）
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的业绩 比较 基准 ， 基金 管 理人有 权根 据市 场发 展状 况及本 基金 的投 资范 围和 投资策 略 ， 调 整
本基金 的业 绩比 较基 准。 业 绩比 较 基准 的变 更须 经基 金管理 人和 基金 托管 人协 商一致 并及 时
公告， 无需 召开 基金 份额 持有人 大会 。
九、基金的风险收益 特征
本基金为 债券型基 金，属 证券投资 基金中的 较低预 期风险品 种，其长 期平均 预期风险 和
预期收 益率 低于 混合 型基 金、股 票型 基金 ，高 于货 币市场 基金 。
十、基金的投资组合 报告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 根据 本基 金合 同规定 ，已 复核 了本 报告 中的净 值表 现和 投资 组合 报告等 内
容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈 述或 者重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2015 年 3 月 31 日（ 财务数 据未 经审 计） 。
1.报告 期末 基金 资产 组合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票
- -
2 固定收 益投 资
276,963,356.26 97.39
其中： 债券
276,963,356.26 97.39
资产 支持 证券
- -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返 售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
1,856,543.99 0.65
7 其他资 产
5,574,730.09 1.96
8 合计
284,394,630.34
100.00
2.报告 期末 按行 业分 类的 股票投 资组 合
本基金 本报 告期 未持 有股 票。
3.报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
本基金 本报 告期 未持 有股 票。
4.报告 期末 按债 券品 种分 类的债 券投 资组 合
东方 添益债券型基金招募说明书（更新）摘要（2015 年 第 1 号）
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序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 国家债 券 191,573.00 0.08
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 276,771,783.26 120.09
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 276,963,356.26 120.18
5.报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
序
号
债券代码
债券名
称
数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 1280048
12 五华
国投债
290,000 22,736,000.00 9.87
2 0980160
09 鹤城
投债
300,000 21,477,000.00 9.32
3 1380310
13 湘潭
九华债
200,000 20,482,000.00 8.89
4 1280309
12 阿克
苏信诚
债
175,000 18,011,000.00 7.82
5 122916
10 红谷
滩
170,000 17,387,600.00 7.54
6. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
根据本 基金 基金 合同 规定 ，本基 金不 投资 贵金 属。
8. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 未持 有权 证。
9. 报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明
根据本 基金 基金 合同 规定 ，本基 金不 投资 国债 期货 。
10.投 资组 合报 告附 注
（1 ） 其他 各项 资产 构成
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序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 45,773.38
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 5,518,936.70
5 应收申 购款 10,020.01
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 5,574,730.09
（2 ） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
（3 ） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票
十一、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
( 一) 基金 净值 表现
历史各 时间 段 基 金份 额净 值增长 率及 其与 同期 业绩 比较基 准收 益率 的比 较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ② －④
过去三 个
月
2.31% 0.08% -0.15% 0.09% 2.46% -0.01%
（二） 本 基 金累 计净 值增 长率与 业绩 比较 基准 收益 率 的历 史走 势对 比图 。
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注： 本 基金 基金 合同 于 2014 年 12 月 15 日 生效 ， 截 至 报告期 末， 本基 金成 立不 满 六个月 ，
仍处于 建仓 期。
十二、费用概览
（一）、 基 金费 用的 种类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金的 证券 交易 费用 ；
7、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8、基 金的 证券 开户 费用 、 银行账 户维 护费 用；
9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
上述基 金费 用由 基金 管理 人在法 律规 定的 范围 内参 照公允 的市 场价 格确 定， 法 律法规 另
有规定 时从 其规 定。
（二） 、基 金费 用计 提方 法 、计提 标准 和支 付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
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本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.70% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法 如 下 ：
H ＝E× 0.70%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 管理 费划 款指 令， 基 金托管 人复 核后 于次 月前 五 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等 ， 支付 日期顺 延。
2、基 金托 管人 的托 管费
本 基 金 的 托 管 费按 前 一 日基 金 资 产 净 值的 0.20% 的年 费 率 计 提 。 托管 费 的 计算 方 法 如
下：
H ＝E× 0.20%÷ 当年 天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金托管费划款指 令， 基金托管人复核后于 次月 前 五 个 工 作 日 内 从 基金 财产 中 一 次 性 支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等 ，支 付日 期顺 延。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类 中第 3 －9 项费 用 ” ， 根据 有关法 规及 相应 协议 规定 ，按费 用
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
（三） 、不 列入 基金 费用 的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十三、对招募说明书 更新 部分的说明
本招募 说明 书 依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公 开募 集证 券投 资 基金运 作管
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理办法 》 、 《证 券投 资基 金 销售管 理方 法》 、 《 证券 投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其他 有关 法
律法规 的要 求 ， 结 合本 基金 管理人 对本 基金 实施 的投 资管理 活动 进行 了更 新 ， 主 要内容 如 下 ：
（一 ） 在 “重 要提 示 ” 中 ， 更 新了 “招 募说 明书 有 关财务 数据 的截 止日 期 ” 及 “ 其他 内
容的截 止日 期” 及相 关文 字表述 。
（二） 在“ 三、 基金 管理 人”部 分， 对基 金管 理人 的相关 内容 进行 了更 新。
（三） 在“ 四、 基金 托管 人”部 分， 对基 金托 管人 的相关 内容 进行 了更 新。
（四 ） 在 “五 、 相关 服务 机构 ” 部 分， 更新 了 直 销 机构 、 代 销机 构 、 份额 登 记机构 联系
人 和经 办注 册会 计师 的信 息。
（五 ） 在 “ 六、 基金 的募 集与基 金合 同生 效 ” 部 分 ， 新 增了 基金 募集 和基 金 合同生 效 相
关 内容 。
（六） 在“ 八、 基金 的投 资”部 分， 更新 了 “ 投资 管理流 程 ” 与“ 基金 投资 组合报 告 ”
的内容 ， 基金 投资 组合 报 告 截止 日期 更新 为2015 年 3 月31 日 ， 该 部分 内容 均按有 关规 定编
制，并 经本 基金 托管 人复 核，但 未经 审计 。
（七） 在 “九、 基金 的业 绩” 部 分， 新增了“ 基金 净值表 现” 和 “本 基金 累 计净值 增长
率与业绩 比较基准 收益率 的历史走 势对比图 ” ，该部 分内容均 按照有关 规定编 制，并经 本 基
金托管 人复 核， 但相 关财 务数据 未经 审计 。
（八 ） 在 “ 十九 、 基 金托 管协议 的内 容摘 要 ” 部 分 ， 更 新了 基金 托管 人的 法 定代表 人 信
息。
（九 ） 在 “二 十一 、 其他 应披露 事项 ” 部分 ， 更 新 了 从本 基金 上次 《 招募 说 明书 》 截 止
日2014 年12 月 15 日 至 本 次 《 招募 说明 书 （ 更新 ） 》 截止 日 2015 年6 月15 日 之间的 信息 披
露事项 。
上述内 容仅 为本 基金 更新 招募说 明书 的摘 要， 详细 资 料须以 本更 新招 募说 明书 正文所 载
的内容为准。欲查询 本更 新招募说明书详细内 容， 可登录东方基金管理 有限 责任公司网站
www.orient-fund.com 。
东 方基 金管 理有 限责 任 公司
2015 年7 月 29 日
