泰信发展主题股票型证券 投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第 2 号)
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泰信发展主题
股票型证券投资基金更新招募说明书
摘要
(2015 年 第 2 号)
基金管 理人:泰信基金管 理有限公司
基金托 管人:中国工商银 行股份有限公司
本报告 送出日期: 二〇一 五年七月二十 八日
泰信发展主题股票型证券 投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第 2 号)
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一、重要提示
本基金 根据 2010 年 9 月 15 日中国 证券 监督 管理 委 员会《 关于 核准 泰信 发展 主题股 票
型证券 投资 基金 募集 的批 复》 ( 证监 许可[2010]1280 号) 和 2010 年 11 月 2 日 《关 于泰 信
发展主 题股 票型 证券 投资 基金募 集时 间安 排的 确认 函》( 基金 部函[2010]648 号) 的核 准,
进行募 集。
本基金 为契 约型 开放 式, 基金合 同 于 2010 年12 月15 日 正式 生效。 基金 管理 人及注 册
登记机 构为 泰信 基金 管理 有限公 司, 基金 托管 人为 中国银 行股 份有 限公 司。
基金 管理人保 证招募说 明书的 内容真实 、准确、 完整。 本招募说 明书经中 国证监 会核
准, 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准, 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ,也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
基金 管理人 依 照恪尽职 守、诚 实信用、 谨慎勤勉 的原则 管理和运 用基金财 产,但 不保
证基金 一定 盈利 ,也 不保 证最低 收益 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
投资 有风险, 投资人认 购(或 申购)基 金时应认 真阅读 本招募说 明书, 全 面认识 本基
金产品 的风 险收 益特 征, 充分考 虑投 资 者 自身 的风 险承受 能力 , 并 对于 认购 (或申 购) 基金
的意愿 、 时机 、 数 量等 投 资行为 作出 独立 决策 。 基 金管理 人提 醒投 资 者 基金 投资要 承担 相应
风险, 包括市 场风 险、 管 理风险 、 流动 性风 险、 本 基金特 定风 险、 操 作或 技 术风险、 合规 风
险等 。 在 投资 者作出 投资 决策后 , 基金 投资运 作与 基金净 值变 化引 致的 投资 风险 , 由 投资 者
自行负 责 。
本更新招募说明书所载有关财务数据(未经审计)和投资组合数据的截止日为 2015
年 3 月 31 日 ,净 值表 现 数据的 截止 日期 为 2015 年 3 月 31 日 ,其 余内 容 截止日 期为 2015
年6 月 15 日。 原招 募说 明 书与本 更新 招募 说明 书不 一致的 ,以 本更 新招 募说 明书为 准。
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二 、基金管理人
(一)基金管理人概况
基金管 理人 :泰 信基 金管 理有限 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区 浦东 南 路256 号 37 层
办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路256 号华 夏银 行大 厦 36 、37 层
成立日 期:2003 年5 月23 日
法定代 表人 : 王 小林
总经理 :葛航
电话: (021 )20899188
传真: (021 )20899008
联系人 :王斌
发展沿 革:
泰信基金管 理有限公 司(First-Trust Fund Management Co. ,Ltd. )是原山 东 省国际
信托投 资有 限公 司( 现更 名 为山东 省国 际信 托有 限公 司)联 合江 苏省 投资 管理 有 限责任 公司 、
青岛国 信实 业有 限公 司共 同发起 设立 的基 金管 理公 司。 公司 于 2002 年9 月24 日经中 国证 券
监督委 员会 批准 正式 筹建 ,2003 年 5 月 8 日获 准开 业,是 第一 家以 信托 投资 公司为 主发 起
人而发 起设 立的 基金 管理 公司。
公 司目 前下设 锐懿资 产管理 有限 公司、 市场部 、营销 部( 分华东 、华北 、华南 三大 营
销中心) 、理财 顾问 部、深 圳分公 司、北 京分公 司、 电子商 务部、 客服中 心、 基金投 资部、
研究部 、专 户投 资部 、清 算会计 部、 集中 交易 部、 计划财 务部 、信 息技 术部 、风险 管理 部 、
监察稽 核部 、 综 合管 理部 。 截止 至2015 年6 月底 , 公 司有正 式员 工104 人, 多数 具有硕 士以 上
学历。 所有 人员 在最 近三 年内均 未受 到所 在单 位及 有关管 理部 门的 处罚 。
截至2015 年6月15 日 ,泰信 基金 管理有 限公司 旗下共 有泰 信天天 收益货 币、泰 信先 行
策略混 合、 泰信 双息 双利 债券、 泰信 优质 生活 股票、 泰信优 势增 长混 合、 泰信 蓝筹精 选股 票、
泰信债券 增强 收益、 泰信 发展主题 股票 、泰信 债券 周期回报 、泰 信中证200 指 数、泰信 中小
盘精选 股票 、 泰信行 业精 选混合 、 泰信 中证基 本面400 指数 分级 、 泰信现 代服 务业股 票基 金、
泰信鑫 益定 期开 放债 券共15 只开 放式 基金 及 泰 信乐 利3 号、 泰 信乐 利分 级4 号、 泰 信乐利5号、
泰信至 尊阿尔 法、泰 信至 尊阿尔 法3号、 泰信 至尊阿 尔法5号 、泰信 至尊 阿尔法6号、泰 信道
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简阿尔 法、 泰信 紫藤 智慧 金1号 、泰 信吉 渊分 级1号共10个 资产 管理 计划 。
(二)注册资本、股权 结构
泰信基 金管 理有 限公 司注 册资 本 2 亿 元人 民币 。 其 中 , 山东 省国 际信 托有 限公 司 出资 9000
万元, 占公 司总 股本 的 45% ;江 苏省 投资 管理 有限 责 任公司 出 资 6000 万 元, 占 公司总 股本 的
30% ; 青岛 国信 实业 有限 公 司出 资 5000 万 元, 占公 司 总股本 的 25% 。
(三)主要人员情况
1、基 金管 理人 董事 、监 事 、及其 他高 级管 理人 员的 基本情 况
(1) 董事 会成 员
王小林 先生 , 董 事长 , 硕 士, 高 级经 济师 ; 历 任山 东省国 际信 托投 资公 司证 券管理 总部
副总经 理, 山东 省高 新技 术投资 有限 公司 总经 理助 理, 山 东鲁 信文 化传 媒投 资有限 公司 副总
经理, 山东 省鲁 信投 资控 股集团 有限 公司 办公 室主 任,山 东省 国际 信托 有限 公司党 委书 记 、
总经理 (拟任 ) , 中 国银 监会国 际部 副主 任 (挂 职 ) ; 现任 山东 省鲁信 投资 控股集 团有 限公
司副总 经理 。
徐宏强 , 副 董事 长 , 硕 士, 高级经 济师 ; 曾 任江 苏省 国际信 托投 资公 司租 赁部 项目经 理,
南京国 际租 赁有 限公 司业 务部经 理, 江苏 省国 际信 托投资 公司 综合 计划 部科 长, 江 苏省 国际
集团综 合计 划部 科长 、 副 总经理 , 南京 国际租 赁有 限公司 总经 理 , 江苏 省国 信集团 发展 规 划
部副总 经理 ;现 任江 苏省 投资管 理有 限责 任公 司综 合财务 部总 经理 。
葛航先 生, 董事 ,总 经理 , 上海 锐懿 资产 管理 有限 公司执 行董 事, 学士 ;1989 年 7 月
加入山 东省 国际 信托 有限 公司, 曾任 山东 省国 际信 托有限 公司 租赁 部高 级业 务经理 、 山 东省
国际信 托有 限公 司自 营业 务部经 理。
徐国君 先生 , 董 事, 经 济学 博士, 教授、 博士 生导 师; 曾任北 京林 业管 理干 部学 院助教 ,
青岛大 学副 教授 、教 授, 中国海 洋大 学教 授、 校长 助理; 现任 青岛 国信 集团 副总经 理。
俞二牛 先生 , 独 立董 事, 经济法 硕士 ; 曾 任西 藏军 区第二 通信 总站 政治 处主 任, 财 政部
人事教 育司 司长 , 中 央汇 金公司 派任 中国 银行 董事 、 董 事会 薪酬 委员会 主席 , 中 国投 资有 限
责任公 司干 部, 中国 投资 有限责 任公 司董 事、 人力 资源部 总监 、 党 委组 织部 部长、 工会 主席 。
王川先 生, 独立 董事 ,经 济管理 学大 专, 高级 经济 师;曾 任山 西省 委政 策研 究室干 部 、
省委办 公厅 秘书 , 中 国农 业银行 办公 室秘 书、 综合 处副处 长、 人事 教育 部副 主任、 研究 室副
主任、 信贷 业务 部主 任、 吉林分 行行 长兼 党组 书记 、 党组 成员 兼纪 检组 组长 、 副行 长兼 党组
成员( 党委委 员) 、 副行长 兼党委 副书记 ,中国 光大 (集团 )总公 司副董 事长 、党委 副书记
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兼中国 光大 银行 副董 事长 、 行长, 中国 中信集 团公 司副董 事长、 党委 委员、 中信 (金 融) 控
股总裁 。
丁玮先 生, 独立 董事, 经 济学学 士; 曾任 世界 银行 华盛顿 总部 经济 学家 、 项 目经理 、 部
门主管 , 德 意志 银行 中国 区总裁 , 中 国国 际金 融有 限公司 董事 总经 理、 投行 业务负 责人 , 淡
马锡投 资控 股高 级董 事总 经理、 中国 区总 裁。
(2) 监事 会成 员
刘晓东 先生 , 监 事会 主席 , 金融 学学 士, 高级 经济 师; 曾 任中 国工 商银 行青 岛分行 资金
调度员 、 信 贷员 , 青 岛国 际信托 投资 公司 科长 、 副 处长, 青岛 国信 实业 有限 公司资 产管 理部
经理, 青岛 国信 发展 (集 团)有 限责 任公 司资 产管 理部部 长。
张牧农 先生 , 监 事, 工学 硕士, 高级 经济 师 ; 曾任 山东省 国际 信托 投资 公司 投资部 副经
理、 项 目评 审部 副经 理 , 青岛华 和国 际租 赁公 司副 总经理 , 法 国巴 黎鲁 新公 司副总 经理,山
东 省 国 际 信 托投 资 公 司 投资 部 副 经 理 ;现 任 山 东 鲁信 投 资 控 股 公司 投 资 管 理部 高 级 业 务经
理。
戴平先 生, 监事 , 大 专文 化, 工 程师 ; 曾 任江 苏省 投资公 司科 长, 江苏 省计 划干部 培训
中心办 公室 副主 任, 中外 合资东 西方 投资 咨询 公司 副总经 理, 江苏 省机 电轻 纺投资 公司 投资
部经理 , 江 苏省 投资 管理 公司工 业部 副经 理, 江苏 省投资 管理 有限 责任 公司 综合投 资部 副经
理;现 任江 苏 省 投资 管理 有限责 任公 司综 合投 资部 总经理 。
唐光杰 先生 ,职 工监 事, 硕士, 工程 师。2007 年 1 月加入 泰信 基金 管理 有限 公司, 现
任公司 信息 技术 部总 监、 工会主 席。
董山青 先生 , 职 工监 事, 工 商管理 硕士 。 曾 任中 国银 行 上海分 行对 公业 务业 务经 理; 2004
年8 月 加入 泰信 基金 管理 有限公 司 , 现 任基 金投 资部 总监助 理 、 泰 信行 业精 选混 合 基金 经 理 。
周向光 先生 , 职工 监事 , 本科 。2002 年12 月加 入 泰信基 金管 理有 限公 司 , 先后担 任综
合管理 部副 经理 、 北 京办 事处主 任 、 行 政副总 监兼 理财顾 问部 业务 副总 监, 现任董 监事 工 作
部主任 、综 合管 理部 副总 监。
(3) 公司 高级 管理 人员
王小林 先生 , 董 事长 , 硕 士, 高 级经 济师 ; 历 任山 东省国 际信 托投 资公 司证 券管理 总部
副总经 理, 山东 省高 新技 术投资 有限 公司 总经 理助 理, 山 东鲁 信文 化传 媒投 资有限 公司 副总
经理, 山东 省鲁 信投 资控 股集团 有限 公司 办公 室主 任,山 东省 国际 信托 有限 公司党 委书 记 、
总经 理 (拟任 ) ,中 国银 监会国 际部副 主任( 挂职) ;现任 山东省 鲁信投 资控 股集团 有限公
司副总 经理 。
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葛航先 生, 董事 ,总 经理 , 上海 锐懿 资产 管理 有限 公司执 行董 事, 学士 ;1989 年 7 月
加入山 东省 国际 信托 有限 公司, 曾 任 山东 省国 际信 托有限 公司 任租 赁部 高级 业务经 理、 山东
省国际 信托 有限 公司 自营 业务部 经理 。
吴胜光 先生 , 督 察长 , 硕 士, 高 级经 济师 ; 曾 任南 京大学 城市 与资 源系 副主 任、 江 苏省
国际信 托投 资公 司投 资银 行部业 务二 部经 理、 信泰 证券有 限责 任公 司投 资银 行部副 总 经 理 。
桑维英女士,副总经理兼 董事会秘书,上海锐懿资 产管理有限公司监事,硕 士;2002
年 10 月 加入 泰信 基金 管理 有限公 司, 经历 了公 司的 筹建及 成立 ,历 任监 察稽 核部负 责人 兼
营销策 划部 负责 人、 行政 总监、 第一 届及 第二 届监 事会职 工监 事、 总经 理助 理。
韩波先 生, 副总经 理, 大 学本科 ; 曾 先后任 山东 国 投上海 证券 部财 务经 理, 鲁信投 资有
限公司 财务 、 投 资管 理部 门经理 。2002 年 10 月加 入 泰信基 金管 理有 限公 司, 经历了 公司 的
筹建及 成立 ,历 任公 司财 务负责 人、 总经 理助 理。
2、基 金经 理
车广路 先生 ,工 商管 理学 硕士, 证券 从业 经历 8 年。2007 年 6 月进 入 泰信 基 金管理 有限
公司, 历任 研究 部研 究员 、 高级 研究 员、 泰 信蓝 筹 精选股 票基 金的 基金 经理 助理。 自 2012 年
3 月1 日至2014 年6 月 21 日任 泰信 蓝筹 精选 股票 基金的 基金 经理 。 自2014 年6 月 21 日起 担
任泰信 发展 主题 股票 基金 的基金 经理 。 自 2015 年2 月 5 日 起担 任泰 信蓝 筹精 选股票 基金 的基
金经理 。
附:本 基金 历任 基金 经理 情况:
姓名 管理本基金的时间
刘毅 2010 年12 月 15 日至 2014 年 6 月 21 日
侯燕琳 2010 年 12 月 15 日至 2012 年8 月7 日
3、投 资决 策委 员会 成员 名 单
本基金 采取 集体 投资 决策 制度 , 由 分管 投资 的副 总经 理韩波 先生 担任 投资 决策 委员会 主
任,投 资决 策委 员会 成员 如下:
葛航先 生, 董事 ,总 经理 , 上海 锐懿 资产 管理 有限 公司执 行董 事 ;
韩波先 生, 副总 经理 ;
朱志权 先生 ,基 金投 资部 总监兼 投资 总监 ,泰 信优 势增长 混合 基金 的基 金经 理;
柳菁女 士 , 研 究部 总监 兼 研究总 监 , 泰 信蓝 筹精 选 股票基 金 、 泰 信中 小盘 精 选股票 基金
的基金 经理 ;
梁剑先 生, 研究 部副 总监 兼研究 副总 监;
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何俊春 女士 , 基金 投资 部 固定收 益投 资总 监 , 泰 信 双息双 利债 券基 金 、 泰 信 债券增 强收
益基金 、泰 信债 券周 期回 报基金 、泰 信鑫 益定 期开 放债券 基金 的基 金经 理;
另外, 督 察 长、 风险 管理 部负责 人、 监察 稽核 部负 责人及 相关 基金 经理 列席 会议。
4、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
三、基金托管人
名 称 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
成 立 时 间 :1984 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 : 姜 建 清
注 册 资 本 : 人民 币 349,018,545,827 元
联 系 电 话 :010-66105799
联 系 人 : 洪 渊
四 、 相 关 服 务 机构
(一 )基 金份额 发售 机构
1、直 销机 构
(1 ) 泰信 基金 管理 有限 公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南路256 号37 层
办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南路256 号华 夏银 行 大厦36 、37 层
法定代 表人 : 王 小林
总经理 :葛 航
成立日 期:2003 年5 月23 日
电话: (021 )20899188
传真: (021 )20899060
联系人 :郅齐
网址:www.ftfund.com
(2) 泰信 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
地 址: 北京 市 西 城区 广成 街 4 号院 1 号楼 305 、306 室
邮政编 码:100032
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电话: (010 )66215978
传真: (010 )66215968
联系人 :林洁
(3) 泰信 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司
地 址: 深圳 市 福 田区 深南大 道与 民田 路交 界西 南新华 保险 大 厦 1310 室
邮政编 码:518000
电 话: (0755 )33988759
传 真: (0755 )33988757
联系人 :史 明伟
2、代 销机 构
(1) 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 :姜 建清
客服电 话:95588
网址:www.icbc.com.cn
(2) 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 :田 国立
传真:010-66594942
客服电 话:95566
网址:www.boc.cn
(3) 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 :牛 锡明
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联系人 :曹 榕
电话:021-58781234
传真:021-58408483
客服电 话:95559
网址:www.bankcomm.com
(4) 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 : 刘 士余
传真:010-85109219
客服电 话:95599
网址:www.95599.cn
(5) 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址: 上海 市北 京东 路 689 号东 银大 厦 17 楼
法定代 表人 : 吉 晓辉
联系人 :倪 苏云
电话: 021-61618888
传真: 021-63604199
客服电 话:95528
网址:www.spdb.com.cn
(6) 中信 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 :常 振明
联系人 :朱 义明 、方 韡
传真:010 -65550827
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客服电 话:95558
网址:bank.ecitic.com
(7) 华夏 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 华夏 银 行大厦
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 华夏 银 行大厦
法定代 表人 :吴 建
客服电 话:95577
网址:www.hxb.com.cn
(8) 北京 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 :闫 冰竹
联系人 :谢 小华
电话:010-66223587
传真:010-66226045
客户服 务电 话:95526
公司网 站:www.bankofbeijing.com.cn
北京银 行在 北京 、 天津 、 上海、 西安、 深圳、 杭州 、 长沙、 南京、 济南、 南 昌的各 营业
网点接 受办 理开 户和 认购 业务。
(9) 中国 民生 银行 股份 有 限公司
注册地 址: 北京 市复 兴门 内大 街 2 号
办公地 址: 北京 市复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 :洪 崎
联系人 :董 云巍 吴 海鹏
客服电 话:95568
网址:www.cmbc.com.cn
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(10) 宁波 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号
办公地 址: 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号 宁波 银 行24 楼
法定代 表人 : 陆 华裕
联系人 :胡 技勋
电话:021-63586210
传真:021-63586215
客服电 话:96528 , 962528 (上 海地 区)
网址:www.nbcb.com.cn
(11) 金华 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 金华 市金 东区 光南 路 668 号
办公地 址: 金华 市金 东区 光南 路 668 号
法定代 表人 :徐 雅清
联系人 :李 飒
电话:0579-82178322
传真:025-84544129
客服 电话 :400-7116668
0579-2178322
网址 :www.jhccb.com
(12) 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址 : 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址 : 上海 市银 城中 路 168 号 上海 银行 大厦 29 层
法定代 表人 :杨 德红
联系人 :芮 敏祺
电话:021-38676666
传真:021-38670666
客服电 话 :400-8888-666
网址:www.gtja.com
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(13) 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址 : 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址 : 北京 市东 城区 朝阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 :王 常青
联系人 :权唐
传真:010-65182261
客服电 话 :400-8888-108
网址:www.csc108.com
(14) 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址 : 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址 : 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 6 楼
法定代 表人 :何 如
联系人 :齐 晓燕
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
客服电 话 :95536
网址:www.guosen.com.cn
(15) 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址 : 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 -45 楼
办公地 址 : 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 -45 楼
法定代 表人 :宫 少林
联系人 :林生迎
电话:0755-82960223
传真:0755-83734343
客服电 话 :95565
网址:www.newone.com.cn
(16) 广发 证券 股份 有限 公司
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注册地 址 : 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼(4301-4316 房)
办公地 址 : 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36、38、41 和42 楼
法定代 表人 :孙 树明
联系人 :黄 岚
客服电 话 :95575 或 致电 各地营 业网 点
网址:www.gf.com.cn
(17) 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址 : 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 A 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 A 层
法定代 表人 :王 东明
联系人 :陈 忠
电话:010-84588888
传真:010-60838888
客服电 话:95558
网址:www.cs.ecitic.com
(18) 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址 : 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址 : 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 :陈 有安
联系人 :田薇
电话:010-66568888
传真:010-66568536
客服电 话 :400-8888-888
网址:www.chinastock.com.cn
(19) 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址 : 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址: 上海 市广 东 路689 号 海通 证券 大厦
泰信发展主题股票型证券 投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第 2 号)
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法定代 表人 :王 开国
联系人 :李 笑鸣
电话:021-23219000
传真:021-23219100
客服电 话 :95553
网址:www.htsec.com
(20) 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 :李 梅
联系人 :黄 莹
电话:021-33389888
传真:021-33388224
客服电 话:95523 或4008895523
网址:www.swhysc.com
注: 鉴于 申银万 国证 券股 份有限 公司 和宏 源证 券股 份有限 公司 的合 并事 宜, 业务整 合 将
会持续 一定 的时 期, 申购 、 赎回 、 转 换、 定 投等 业 务暂时 沿用 各代 销网 点原 有规则 ; 后 续若
有更新 ,请 以公 示信 息为 准。
(21) 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址 : 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址 : 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层A02 单元
深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋 9 层
法定代 表人 :牛 冠兴
联系人 :余 江
电话:0755-82825551
传真:0755-82558355
统一客 服电 话:4008-001-001
网址:www.essence.com.cn
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(22) 湘财 证券 股份 有限 公司
注册地 址 : 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山 国际 大厦 12 楼
办公地 址 : 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山 国际 大厦 12 楼
法定代 表人 :林 俊波
联系人 :钟 康莺
电话:021-68634518
传真:021-68865680
客服电 话 :400-888-1551
网址:www.xcsc.com
(23) 万联 证券 有限 责任 公司
注册地 址 : 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋18 、19 层
办公地 址 : 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋18 、19 层
法定代 表人 :张 建军
联系人 :罗 创斌
电话:020-37865070
传真:020-22373718-1013
客服电 话 :400-8888-133
网址:www.wlzq.com.cn
(24) 民生 证券 股份 有限 公司
注册地 址 : 北京 市朝 阳区 朝阳门 外大 街 16 号 中国 人 寿大 厦 1901 室
法定代 表人 :余 政
联系人 :赵 明
电话:010-85127622
传真:010-85127917
客服电 话 :400-619-8888
网址:www.mszq.com
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(25) 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 :王 春峰
联系人 :蔡 霆
联系电 话:022-28451991
传真:022-28451892
客户服 务电 话: 400-6515-988
网址:www.bhzq.com
(26) 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
办公地 址: 江苏 省南 京市 建邺区 江东 中 路228 号华 泰证券 广场
法定代 表人 :吴 万善
联系人 :万 鸣
电话:025-83290979
传真:025-83387174
客服电 话:95597
网址: www.htsc.com.cn
(27) 山西 证券 股份 有限 公司
注册地 址 : 太原 市府 西 街69 号 山西 国贸 中心 东塔 楼
办公地 址 : 太原 市府 西 街69 号 山西 国贸 中心 东塔 楼
法定代 表人 :侯 巍
联系人 :郭熠
电话:0351-8686659
传真:0351-8686619
客服电 话 :400-666-1618
网址:www.i618.com.cn
(28) 光大 证券 股份 有限 公司
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注册地 址 : 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址 : 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 :薛峰
联系人 :刘 晨
电话:021-22169999
传真:021-22169134
客服电 话 :400-8888-788 ,10108998
网址:www.ebscn.com
(29) 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址 : 上海 市西 藏中 路 336 号
办公地 址 : 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 :龚 德雄
联系人 :张瑾
电话:021-53519888
传真:021-53519888
客服电 话 :021-962518
全国客 服热 线4008918918
网址:www.962518.com
(30) 新时 代证 券有 限责 任公司
注册地 址 : 北京 市西 城区 金融大 街1 号 A 座 8 层
办公地 址 : 北京 市西 城区 金融大 街 1 号 A 座 8 层
法定代 表人 :刘 汝军
联系人 :孙恺
电话:010-83561000
传真:010-83561001
客服电 话 :4006989898
网址:www.xsdzq.cn
(31) 平安 证券 有限 责任 公司
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注册地 址 : 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场裙 楼 8 楼
办公地 址 : 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场裙 楼 8 楼
法定代 表人 :谢 永林
联系人 :周璐
电话:400-8866338
传真:0755-82400862
客服电 话 :400-8816-168
网址:www.pingan.com
(32) 华安 证券 股份 有限 公司
注册地 址 : 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号
办公地 址 : 安徽 省合 肥市 阜南 路 166 号
法定代 表人 :李 工
联系人 :甘 霖
电话:0551-5161821
传真:0551-5161672
客服电 话 :96518 、400-809-6518
网址:www.hazq.com.cn
(33) 财富 证券 有限 责任 公司
注册地 址 : 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 楼
办公地 址 : 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 楼
法定代 表人 :蔡 一兵
联系人 :郭磊
电话:0731-84403319
传真:0731-84403439
客服电 话 :0731-84403350
网址:www.cfzq.com
(34) 国都 证券 有限 责任 公司
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注册地 址 : 北京 东城 区东 直门南 大 街 3 号 国华 投资 大厦 9 层 10 层
办公地 址 : 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层(100007 )
法定代 表人 :常喆
联系人 :黄 静
电话:010-84183333
传真:010-84183311
客服电 话 :400-818-8118
网址:www.guodu.com
(35) 东海 证券 有限 责任 公司
注册地 址 : 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 、19 楼(213003 )
办公地 址 : 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 、19 楼(213003 )
法定代 表人 :朱 科敏
联系人 :李 涛
电话:0519-88157761
传真:0519-88157761
客服电 话 :021-52574550 、0519-88166222 、0379-64902266 、400-8888-588
网址:www.longone.com.cn
(36) 中银 国际 证券 有限 责任公 司
注册地 址 : 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层
办公地 址 : 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 :钱卫
联系人 :张静
电话:021-68604866
传真:021-50372474
客服电 话 :400-620-8888
网址:www.bocichina.com.cn
(37) 齐鲁 证券 有限 公司
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注册地 址 : 山东 省济 南市 经 七 路86 号
办公地 址 : 山东 省济 南市 经 七 路86 号
法定代 表人 :李 玮
联系人 :吴阳
电话:0531-68889155
传真:0531-68889752
客服电 话 :95538 或 拨打 各城市 营业 网点 咨询 电话
网址:www.qlzq.com.cn
(38) 中信 证券 (山 东) 有 限责任 公司
注册地 址 : 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 2001
办公地 址 : 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层(266061 )
法定代 表人 :杨 宝林
联系人 :吴 忠超
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
客服电 话 :95548
网址:www.zxwt.com.cn
(39) 中航 证券 有限 公司
中航证 券有 限公 司
注册地 址: 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌 国际 金融 大厦A 栋 41 层
办公地 址: 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌 国际 金融 大厦A 栋 41 层
法定代 表人 :王 宜四
联系人 :余 雅娜
电话:0791-6768763
传真:0791-6789414
客服电 话 :400-8866-567
网址:www.avicsec.com
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(40) 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址 : 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层 及第
04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址 : 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 :龙 增来
联系人 :刘 毅
电话:0755-82023442
传真:0755-82026539
客服电 话 :400-600-8008
网址:www.china-invs.cn
(41) 德邦 证券 股份 有限 公司
注册地 址 : 上海 市普 陀区 曹杨 路 510 号南 半 幢9 楼
办公地 址 : 上海 市福 山 路500 号 城建 大厦26 楼
法定代 表人 :姚 文平
联系人 :罗 芳
电话:021-68761616
传真:021-68767981
客服电 话 :400-8888-128
网址:www.tebon.com.cn
(42) 金元 证券 股份 有限 公司
注册地 址 : 海南 省海 口市 南宝路 36 号证 券大 厦 4 层
办公地 址 : 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心17 层
法定代 表人 :陆 涛
联系人 :金 春
电话:0755-83025695
传真:0755-83025625
客服电 话 :400-8888-228
网址:www.jyzq.cn
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(43) 西藏 同信 证券 有限 责任公 司
注册地 址: 拉萨 市北 京中 路 101 号
办公地 址: 上海 市闸 北区 永和 路 118 弄 24 号
法定代 表人 :贾 绍君
联系人 :汪 尚斌
电话:021-36537114
传真:021-36538467
网址:www.xzsec.com
客户服 务电 话:400-88111-77 或 拨打 各城 市营 业网 点咨询 电话
(44) 恒泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址 : 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街111 号
办公地 址 : 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街111 号
法定代 表人 :庞 介民
联系人 :荀航
电话:0471-4979545
传真:0471-4961259
客服电 话 :0471-4961259
网址:www.cnht.com.cn
(45) 江海 证券 有限 公司
注册地 址 : 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
办公地 址 : 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法定代 表人 :孙 名扬
联系人 :张 宏宇
电话:0451-82336863
传真:0451-82287211
客服电 话 :4006662288
网址:www.jhzq.com.cn
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(46) 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址 : 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
办公地 址 : 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 :黄 耀华
联系人 :匡 婷
电话:0755-83516289
传真:0755-83515567
客服电 话 :0755-33680000 、400-6666-888
网址:www.cgws.com
(47) 爱建 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 1600 号1 幢32 楼
办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 1600 号1 幢32 楼
法定代 表人 :钱 华
联系人 :陈 敏
电话:021-62171984
传真:021-62878783
客服电 话:021-63340678
网址:www.ajzq.com
(48) 华宝 证券 有限 责任 公司
注册地 址 : 上海 市陆 家嘴 环路 166 号 未来 资产 大 厦27 层
办公地 址 : 上海 市陆 家嘴 环路 166 号 未来 资产 大 厦27 层
法定代 表人 :陈林
联系人 :陈 康菲
电话:021-50122222
传真:021-50122200
客服电 话 :400-820-9898
网址:www.cnhbstock.com
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(49) 英大 证券 有限 责任 公司
注册地 址 : 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层
办公地 址 : 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层
法定代 表人 :吴 骏
联系人 :王 睿
电话:0755-83007069
传真:0755-83007167
客服电 话 :0755-26982993
网址:www.ydsc.com.cn
(50) 中信 证券 (浙 江) 有限责 任公 司
注册地 址: 浙江 省杭 州市 解 放东 路 29 号迪 凯银 座 22 层
办公地 址: 浙江 省杭 州市 解 放东 路 29 号迪 凯银 座 22 层
法定代 表人:沈强
电话:0571-85783750
传 真: 0571-85783771
联系人 :俞 会亮
客户热 线: 96598
网址: www.bigsun.com.cn
(51) 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7、8 层
办公地 址: 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7至10 层
法定代 表人 :黄 金琳
电话:0591-87383623
传真: 0591-87383610
联系人 :张 腾
客户热 线:96326 ( 福建 省 外请先 拨0591 )
网址:www.hfzq.com.cn
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(52) 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 :杨 泽柱
联系人 :李 良
电话:027-65799999
传真:027-85481900
客户服 务热 线:95579 或4008-888-999
网址:www.95579.com
(53) 大通 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 大连 市中 山区 人民 路 24 号
办公地 址: 大连 市沙 河口 区会展 路 129 号 大连 期货 大厦 38-39 层
法定代 表人 : 李 红光
电话: 0411-39673202
传真:0411-39673219
联系人 : 谢 立军
客户服 务电 话: 4008-169-169
网址:www.daton.com.cn
(54) 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大街9号院1号楼
办公地 址 : 北京 市西 城区 闹市口 大街9号院1号楼
法定代 表人 :张 志刚
联系人 :唐 静
联系电 话:010-63081000
传真:010-63080978
客服电 话:400-800-8899
公司网 址:www.cindasc.com
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(55) 华龙 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 甘肃 省兰 州市 静宁路308 号
办公地 址: 甘肃 省兰 州市 静宁路308 号
法定代 表人 :李 晓安
电话: 0931-8888088
传真: 09131-4890515
联系人 :李 昕田
客户服 务电 话: 0931-96668 、4890208
网址:www.hlzqgs.com
(56) 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 江苏 省无 锡市 县前东 街168 号
办公地 址: 江苏 省无 锡市 县前东 街168 号 国联 大厦6-8楼
法定代 表人 :雷 建辉
联系人 :徐 欣
联系电 话:0510-82831662
联系传 真:0510-82830162
客服电 话:400-888-5288
公司网 址:www.glsc.com.cn
(57) 恒泰 长财 证券 有限 责任公 司
注册地 址: 长春 市长 江路 经济开 发区 人民 大街280 号 科技城2层A-33 段
办公地 址: 长春 市宽 城区 珠江路439 号
法定代 表人 :张 伟
联系人 :吴 德生
联系电 话:0431-82951765
联系传 真:0431-82946531
客服电 话:0431-82951765
公司网 址:www.cczq.net
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(58) 广州 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 广州 市天 河区 珠江西 路5 号广 州国 际金 融 中心主 塔19 层、20层
办公地 址: 广州 市天 河区 珠江西 路5 号广 州国 际金 融 中心主 塔19 层、20层
法定代 表人 :邱 三发
联系人 :林 洁茹
电话:020-88836999
传真:020-88836654
客服电 话:020-961303
网址:www.gzs.com.cn
(59) 五矿 证券 有限 公司
注册 地址 :深 圳市 福 田区金 田路4028 号荣 超经 贸中心 办公 室47 层01 单元
办公 地址 :深 圳市 福 田区金 田路4028 号荣 超经 贸中心47-49 楼
法定 代表 人: 赵立 功
客服 电话 :40018-40028
网址 :www.wkzq.com.cn
(60) 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号2 幢220 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大道555 号裕 景国 际B座16 层
法定代 表人 :张 跃伟
客服电 话:400-820-2899
网 址:www.erichfund.com
(61) 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道3588 号恒 生大厦12楼
法定代 表人 :陈 柏青
客服电 话:4000-766-123
网址:market.fund123.cn
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(62) 诺亚 正行 (上 海) 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路68 号时 代金融 中心8楼801
法定代 表人 :汪 静波
客服电 话:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
(63) 上海 天天 基金 销售 有限公 司
办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田路 (近 田东 路)195 号3C幢9 楼
法定代 表人 :其 实
客服电 话:400-1818-188
网址:www.1234567.com.cn
(64) 和讯 信息 科技 有限 公司
办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街22 号泛 利大 厦10 层
法定代 表人 :王 莉
客服电 话:400-920-0022
网址:licaike.hexun.com
(65) 嘉实 财富 管理 有限 公司
办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大道8号 国金 中心 二 期4606-10 单元
法定代 表人 :赵 学军
联系人 :景 琪
客服电 话:400-021-8850
网址:www.harvestwm.cn
(66) 中山 证券 有限 责任 公司
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路6009 号新 世界 中心29 层
法定代 表人 :黄 扬录
客服电 话:4001022011
网址:www.zszq.com.cn
泰信发展主题股票型证券 投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第 2 号)
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(67) 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
办公地 址: 上海 市长 宁区 金钟路658 弄2号楼B 座6 楼
法定代 表人 :燕 斌
联系人 :凌 秋艳
客服电 话:4000-466-788
网址:www.66zichan.com
(68) 上海 利得 基金 销售 有限公 司
办公地 址: 上海 浦东 新区 峨山路91弄61号10号楼12 楼
法定代 表人 :沈 继伟
联系人 :赵 沛然
客服电 话:400-067-6266
网址:www.leadbank.com.cn
(二 )注 册登记 机构
名称:
泰 信基 金管 理有 限 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区 浦东 南路256 号37 层
办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南路256 号华 夏银 行 大厦36 、37 层
法定代 表人 : 王 小林
总经理 :葛航
成立日 期:2003 年5 月23 日
电话: (021 )20899188
传真: (021 )20899060
联系人 :韩 波
网址:www.ftfund.com
(三)出具法律意见书 的律师事务所
名称: 上海 源泰 律师 事务 所
地址: 上海 市浦 东南 路256 号华夏 银行 大厦1405 室
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负责人 :廖 海
电话: (021 )51150298
传真: (021 )51150398
经办律 师: 梁丽 金、 刘佳
(四)审计基金财产的 会计师事务所
名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所有 限公 司
住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址: 上海 市卢 湾区 湖滨 路 202 号企 业天 地 2 号楼普 华永 道中 心 11 楼
法定代 表人 :杨 绍信
联系电 话: (021 )23238888
传真: (021 )23238800
经办注 册会 计师 :单 峰 、 周祎
五、基金的名称
基金名 称: 泰信 发展 主题 股票型 证券 投资 基金
基金简 称: 泰信 发展 主题 股票
六、基金的类型
契约型 开放 式
七 、 基 金 的 投 资目 标
充分把 握中 国经 济可 持续 发展过 程中 的主 题投 资机 会, 通 过主 题配 置和 精选 个股, 分享
中国经 济社 会在 科学 发展 、 和谐 发展 和可 持续 发展 过程中 的投 资机 遇。 在严 格控制 投资 风险
的条件 下, 力争 基金 资产 获取超 越业 绩比 较基 准的 稳健收 益。
八 、 基 金 的 投 资方 向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具, 包括国 内依 法公 开发 行上 市的股 票 、
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债券以 及中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他 金融 工具 。 若法律 法规 或中 国证 监会 对基金 投资 比
例及投 资工 具有 新的 规定 ,本基 金在 履行 适当 程序 后进行 相应 调整 。
本基金 将基 金资 产 的 60%-95%投 资于 股票, 基金 资产 的 5%-40% 投资 于债 券、 现 金类资 产
及权证 、 资产 支持证 券 , 其中 , 现 金或 到期日 在1 年以内 的政 府债 券不 低于 基金资 产净 值的
5% ,权 证不 高于 基金 资产 净值的 3%, 资产 支持 证券 不高于 基金 资产 净值 的 20 %。其 中投 资
于发展 主题 相关 上市 公司 的比例 不低 于股 票投 资 资 产的 80% 。
九 、 基 金 的 投 资策 略
本基金 的股 票资 产采 用以 “核心 主题 投资 为主 , 卫 星主题 投资 和非 主题 类投 资为辅 ” 的 投
资策略 , 并考 虑组 合品 种 的估值 风险 和大 类资 产的 系统风 险 , 通 过品 种和 仓 位的动 态调 整降 低
资产的 波动 风险 。
(一)决 策依据
(1) 国家 有关 法律 法规 和 基金合 同的 规定 ;
(2) 宏观 、微 观经 济运 行 环境和 证券 市场 走势 ;
(3) 国家 财政 、货 币政 策 、产业 政策 、区 域规 划与 发展政 策;
(4) 证券 市场 的发 展水 平 和走势 及基 金业 发展 状况 ;
(5) 上市 公司 的行 业发 展 状况、 景气 指数 及竞 争优 势;
(6) 上市 公司 的持 续盈 利 能力以 及综 合价 值的 评估 ;
(二 )决 策程序
本基金 参与 投资 决策 和操 作的机 构和 部门 包括 投资 决策委 员会 、 基金 投资 部、 研究部 以 及
风险管 理部 。投 资操 作包 括投资 准备 、投 资决 策、 投资执 行和 投资 评估 等四 个程序 。
1 、投 资准 备程 序
(1)风格库的建 立与维护 : 策略研究员根 据基金合 同中的规定,初 选出符合 本基金投资
策略的 证券 备选 库。
(2)核心库的建 立与维护 :研究部与基金 投资部对 各类主题机会进 行排序, 确定具有良
好投资 回报 预期 的资 产配 置比例 ,并 对个 股、 债券 深入调 研, 精选 股票 、债 券。
2 、投 资决 策程 序
(1) 基金 经理 构造 投资 组 合计划 。
(2)风险管理部 对投资组 合计划进行风险 收益分析 ,提出修正意见 ;研究部 策略研究员
通过宏 观、 中观 分析 ,对 投资组 合的 资产 配置 提出 意见。
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(3)投资决策委 员会通过 月度、季度、年 度会议和 不定期会议对基 金配置的 组合方案进
行审议 和确 定。
(三 ) 投 资组合 管理 的方 法和标 准
1、投 资组 合限 制
(1) 持有 一家 上市 公司 的 股票, 其市 值 不 得超 过基 金资产 净值 的 10% ;
(2) 本基 金与由本 基金管 理人管理 的其他 基金 共同 持有一家 公司发 行的证券 ,不得 超
过该证 券 的10% ;
(3)本基金进入 全国银行 间同业市场进行 债券回购 的资金余额不得 超过基金 资产净值的
40%;
(4) 本基 金在 任何 交易 日 买入权 证的 总金 额, 不超 过上一 交易 日基 金资 产净 值的 0.5% ,
基金持有的全部 权证的市 值不超过基金资 产净值的 3%,基金管理人 管理的全 部基金持有同 一
权证的 比例 不超 过该 权证 的 10% 。法 律法 规或 中国 证监会 另有 规定 的, 遵从 其规定 ;
(5) 现金 和到 期日 不超 过 1 年 的政 府债 券不 低于 基金资 产净 值 的5% ;
(6) 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ,其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的20% ;
(7)本基金持有 的同一( 指同一信用级别 )资 产支 持证券的比例, 不得超过 该资产支持
证券规 模 的10% 。本 基金 持有资 产支 持证 券期 间, 如果其 信用 等级 下降 、不 再符合 投资 标准 ,
应在评 级报 告发 布之 日 起3 个月 内予 以全 部卖 出;
(8)本基金投资 于同一原 始权益人的各类 资产支持 证券的比例,不 得超过基 金资产净值
的10% ; 本基 金管 理人 管理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券 , 不 得超 过
其各类 资产 支持 证券 合计 规模 的 10% ;
(9)本基金财产 参与股票 发行申购,所申 报的金额 不得超过本基金 的总资产 ,所申报的
股票数 量不 得超 过拟 发行 股票公 司本 次发 行股 票的 总量;
(10) 本基 金不 得违 反《 基金合 同》 关于 投资 范围 、投资 策略 和投 资比 例的 约定;
(11) 相关 法律 法规 以及 监管部 门规 定的 其它 投资 限制。
如 法律 法规 或监 管部 门 取 消上述 限制 性规 定 , 履 行 适当程 序后 , 本基 金不 受 上述规 定的 限
制。
由于 证 券市 场波 动 、 上 市公 司合并 或基 金规 模变 动等 基金管 理人 之外 的原 因 导 致的投 资组
合不符 合 上 述约 定的 比例 不在限 制之 内, 但基 金管 理人应 在 10 个交 易日 内进 行调整 ,以 达到
标准。 法律 法规 另有 规定 的从其 规定 。
基金管理人应当 自基金合 同生效之日起 6 个月内使 基金的投资组合 比例符合 基金合同的
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有关约 定。 基金 托管 人对 基金的 投资 的监 督 与 检查 自本基 金合 同生 效之 日起 开始。
十 、 基 金 的 业 绩比 较 标 准
本基金 业绩 比较 基准 为:75% ×沪 深300 指数+25% × 中证全 债指 数
十 一 、 基 金 的 风险 收 益 特 征
本基金 作为 发展 主题 股票 型基金 , 主要 通过 发掘 中国 经济和 产业 发展 过程 中带 来的主 题
投资机 会 , 实 现基金 资产 增值 , 其 预期 风险和 收益 水平高 于混 合型 基金 、 债 券型基 金及 货 币
市场基 金。 本基 金适 合于 能够承 担一 定股 市风 险, 追求资 本长 期增 值的 个人 和机构 投 资 者 。
十 二 、 基 金 的 投资 组 合 报 告( 未 经审 计)
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大
遗漏, 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 的托 管人 中国 工商 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同已 于2015 年 7 月 6 日复 核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ,保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
1、截至2015 年3 月31 日 基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 (%)
1 权益投 资 192,405,029.71 89.58
其中: 股票
192,405,029.71 89.58
2 固定收 益投 资
- -
其中: 债券
- -
资产 支持 证券
- -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中: 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
12,096,871.85 5.63
7 其他资 产
10,281,053.63 4.79
8 合计
214,782,955.19
100.00
2、截至2015 年3 月31 日 按行业分类的股票投 资组 合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
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B 采矿业 19,094,000.00 9.34
C 制造业 97,745,181.71 47.82
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 7,510,000.00 3.67
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 7,141,400.00 3.49
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 10,994,528.00 5.38
J 金融业 21,767,520.00 10.65
K
房地产 业
10,744,000.00 5.26
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 14,301,900.00 7.00
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 3,106,500.00 1.52
合计 192,405,029.71 94.12
3、 截至2015 年 3 月31 日 按公允价值占基金资 产净 值比例大小排序的前 十名 股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
1 002228 合兴包 装 539,961 9,821,890.59 4.80
2 600388 龙净环 保 250,000 9,637,500.00 4.71
3 002573 国电清 新 270,000 9,571,500.00 4.68
4 601166 兴业银 行 422,000 7,747,920.00 3.79
5 600008 首创股 份 500,000 7,510,000.00 3.67
6 600518 康美药 业 200,000 6,202,000.00 3.03
7 002004 华邦颖 泰 200,000 6,130,000.00 3.00
8 000799 酒 鬼 酒 360,000 6,048,000.00 2.96
9 002658 雪迪龙 130,000 5,981,300.00 2.93
10 300212 易华录 120,000 5,904,000.00 2.89
4、截至2015 年3 月31 日按债券品种分类的债 券投 资组合
本报告 期末 本基 金未 持有 债券。
5、 截至2015 年 3 月31 日 按公允价值占基金资 产净 值比例大小排名的前 五名 债券投资明细
本报告 期末 本基 金未 持有 债券。
6、 截至2015 年 3 月31 日 按公允价值占基金资 产净 值比例大小排名的前 十名 资产支持证券
投资 明细
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本报告 期末 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
7、 截至2015 年 3 月31 日 按公允价值占基金资 产净 值比例大小排名的前 五名 权证投资明细
本报告 期末 本基 金未 持有 权证。
8、 投资组合报告附注
8.1 报 告 期 内本 基 金 投 资的 前 十 名 证 券的 发 行 主 体没 有 被 监 管 部门 立 案 调 查或 在 本 报 告编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 。
8.2 报 告期 内本 基金 投资 的前十 名股 票中 没有 在基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的股 票。
8.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保 证金 163,569.17
2 应收证 券清 算款 9,976,698.47
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,193.39
5 应收申 购款 137,592.60
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 10,281,053.63
8.4 截至2015 年3 月31 日持有的处于转股期 的可 转换债券明细
本 报告 期末 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.5 截至2015 年3 月31 日前十名股票中存在 流通 受限情况的说明
本报告 期末 本基 金前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
8.6 本 报告 涉及 合计 数相 关比例 的 , 均 以合 计数 除 以相关 数据 计算 , 而不 是 对不同 比例 进行
合计。
十 三 、 基 金 的 业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证
基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
(一)本基金合同生 效日 为 2010 年 12 月15 日。基金合同生效以来(截 至 2015 年 3
月31 日 )的投资业绩与同 期基准的比较如下表 所示 :
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(二)自基金合同生效以 来基金份额净值的变动情 况,及与同期业绩比较基 准的变动
进行比较:
(2010 年12 月 15 日至2015 年 3 月31 日)
注:1 、本 基金 基金 合同 于2010年12月15 日 正式 生效 。
2 、本 基金 的建 仓期 为 六个月 。 建 仓期 结束 , 本 基金将 基金 资产 的60%-95% 投资于 股票 ,
基金资 产的5%-40% 投 资于 债券、 现金 类资 产及 权证 、 资产 支持 证券 。 其 中, 现 金或到 期日 在
阶段
净值增长率
①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
20150101-20150331 13.58% 1.72% 11.26% 1.37% 2.32% 0.35%
20140101-20141231 52.25% 1.33% 40.69% 0.91% 11.56% 0.42%
20130101-20131231 15.60% 1.38% -5.64% 1.05% 21.24% 0.33%
20120101-20121231 9.16% 1.08% 6.94% 0.96% 2.22% 0.12%
20110101-20111231 -21.48% 1.04% -17.93% 0.98% -3.55% 0.06%
20101215-20101231 -1.30% 0.42% -3.15% 1.00% 1.85% -0.58%
20101215-20150331 69.13% 1.24% 25.54% 1.00% 43.59% 0.24%
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1年以内 的政府 债券 不低于 基金资 产净值 的5%, 权证 不高于 基金资 产净值 的3% ,资产 支持证
券不高于 基金 资产净 值的20% 。其中 投资 于发展 主题 相关上市 公司 的比例 不低 于股票投 资资
产的80% 。
十四、费用概览
(一 )基 金 运作 相关 费用
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5%年 费 率计提 。 管 理费 的 计 算方 法如下 :
H =E×1.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 , 基 金托管 人 复 核后 于次 月 前2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人 。 若遇 法定 节假日 、 公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本 基金的托管费按前一日 基金资产净值的 2.5 ‰ 的年 费 率 计 提 。 托管费的计算 方 法 如
下:
H =E×2.5 ‰÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金托 管费 划款指 令, 基金托管 人 复 核后 于 次月 前 2 个 工作日 内从 基金财 产中一次 性支
取 。若 遇法 定节 假日 、 公 休日 等,支 付日 期顺 延。
3 、基金 管理人 和基金 托管 人协商一 致后 ,可根 据基 金发展情 况调 整基金 管理 费率、 基
金托管 费率 等相 关费 率。
调高基 金管 理费 率、 基金 托管费 率 , 须 召开基 金份 额持有 人大 会审 议; 调低 基金管 理 费
率、基 金托 管费 率, 无须 召开基 金份 额持 有人 大会 。
基金管理 人必 须最迟 于新 的费率实 施日 前 2 日在至 少一种指 定媒 体和基 金管 理人网 站
上公告 。
4 、其 他与 基金 运作 有关 的 费用
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(1) 基金 管理 人的 管理 费 ;
(2) 基金 托管 人的 托管 费 ;
(3) 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用;
(4) 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费和 律师费 ;
(5) 基金 份额 持有 人大 会 费用;
(6) 基金 的证 券交 易费 用 ;
(7) 基金 的银 行汇 划费 用 ;
(8) 按照 国家 有关 规定 和 《基金 合同 》约 定, 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用, 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
(二 )基 金销售 相关 费用
1 、申 购费用
本基金 申购 费用 采取 前端 收费模 式, 申购 费率 如下 :
申购金额 申购费率
50 万 以下 1.5%
50 万 (含 )- 200 万 1.2%
200 万 (含 )- 500 万 0.3%
500 万 (含 )以 上 收取固 定费 用1000 元
2 、赎 回费用
本基金 的赎 回费 用按 照 《 销售费 用管 理规 定》 收取 , 赎 回费 用由 赎回基 金份 额的基 金 份
额持有 人承 担, 在基 金份 额持有 人赎 回基 金份 额时 收取。 赎回 费率 具体 如下 表所示 :
持有时间 赎回费率
1 年以 下 0.50%
1 年( 含1 年 )- 2 年 0.25%
2 年以 上( 含 2 年) 0%
本基金 收取 的赎 回费 中不 低于 25% 的 部分 归入 基金 财产 , 其 余部 分用 于支 付 注册登 记费
等相关 手续 费。
3 、基金 管理人 可以根 据《 基金合同 》的 相关约 定调 整费率或 收费 方式, 基金 管理人 最
迟应于新 的费 率或收 费方 式实施日 前 2 个工 作日在 至少一家 指定 媒体 及 基金 管理人 网 站公
告 。
4 、基金 管理人 可以在 不违 背法律法 规规 定及《 基金 合同》约 定的 情形下 根据 市场情 况
制定基 金促 销计 划, 针对 特定交 易方 式 ( 如网 上交 易、 电 话交 易等 ) 等 进行 基金交 易的 投资
者定期 或不 定期 地开 展基 金促销 活动 。 在 基金 促销 活动期 间, 按相 关监 管部 门要求 履行 相关
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手续后 基金 管理 人可 以适 当调低 基金 申购 费率 和基 金赎回 费率 。
5 、本 基金 申购 份额 的计 算 :
基金的 申购 金额 包括 申购 费用和 净申 购金 额, 其中 :
净申购 金额=申 购金 额/(1 +申购 费率 )
申购费 用 = 申购 金额-净 申 购金额
申购份 数= 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值
6 、本 基金 赎回 金额 的计 算 :
采用“ 份额 赎回 ”方 式, 赎回价 格 以 T 日 的基 金份 额净值 为基 准进 行计 算, 计算 公 式 :
赎回总 金额=赎 回份 额 ? 赎 回当日 基金 份额 净值
赎回费 用= 赎回 总金 额 ? 赎 回费率
净赎回 金额=赎 回总 金额 ? 赎回费 用
十 五 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明
本更新 招募 说明 书依 据 《 证券投 资基 金法》 、 《 证 券投资 基金 运作 管理 办法 》 、 《证
券投资 基金 销售 管理 办法 》 、 《证券 投资 基金 信息 披露管 理办 法》 、 《 证券 投资基 金信 息披
露内容 与格 式准 则 第5 号< 基金招 募说 明书 的内 容与 格式>》 等有 关法 律法 规及 《泰信 发展 主
题股票 型证 券投 资基 金基 金 合同 》 的规 定, 结合 泰 信发展 主题 股票 型证 券投 资基金 ( 以下 简
称 “本 基金 ” ) 近 半年 以 来的投 资经 营情 况, 本基 金管理 人 对 2015 年1 月27 日公 告的 《泰
信发展 主题 股票 型证 券投 资基金 更新 招募 说明 书》 的内容 进行 了必 要的 补充 和更新 。
具体情 况说 明如 下:
1、 在 “ 重要 提示 ” 中 明确 了本次 更新 招募 说明 书更 新内容 的截 止日 期及 有关 财务数 据
的截止 日期 。
2、“ 三、 基金 管理 人” 部 分:
(1 ) 在 “ ( 一 ) 基 金管 理 人概况 ” 部分 , 对公 司正 式员工 人数 、 公司 旗下 基 金及资 产
管理计 划情 况进 行了 更新 。
(2 ) 在 “ ( 三) 主 要人 员 情况” 部 分, 对 公司 董事 及基金 经理 的任 职信 息进 行了更 新 。
3 、在 “四 、基 金托 管人 ” 部分, 对基 金托 管人 的主 要业务 经营 等情 况进 行了 更新。
4 、在 “五 、相 关服 务机 构 ”部分 ,对 本基 金 的 代销 机构 相 关信 息进 行了 补充 、更新。
5、 在 “ 七、 基 金的 转换 、 非交易 过户 及转 托管 ” 部 分, 在 “ (一) 基金 的转 换” 中 更
泰信发展主题股票型证券 投资基金更新招募说明书 摘要(2015 年第 2 号)
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新 了截 止2015 年6 月15 日, 泰信 发展 主题 股票 基金 与本公 司旗 下其 他基 金之 间的可 转换 情
况;在 “( 三) 定期 定额 投资计 划” 更新 可办 理本 基金定 期定 额投 资的 销售 机构名 单。
6、 在 “八 、 基金 的投 资 ” 部 分 , 根 据本 基金2015 年第1季 度报告 的相 关内 容 , 补 充了 “ ( 十)
基金投 资组 合报 告” 的内 容。
7 、 在 “九、基金 的业绩”部 分,列示 了本基金自合同 生效以来 的投资业绩,该 部分
内容均 按规 定格 式要 求编 制,并 经基 金托 管人 复核 。
8、 在 “ 二十 一 、 其 他应 披 露事项 ” 更新 汇总 了本 报 告期内 已经 披露 的与 本基 金有关 的
重要公 告信 息。
泰信基 金管 理有 限公 司
2015 年 7 月 28 日