富 兰 克林 国 海弹 性 市值 股 票型
证 券 投资 基 金
更 新 招募 说 明书( 摘要)
（2015 年第 2 号）
基金管 理人：国海富兰克 林基金管理有限公 司
基金托 管人：中国农业银 行股份有限公司
【重要提示】
富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金 （以下简称 “国富弹性市值股票”
或“本基金”）经中国证监会 2006 年 3 月 30 日证监基金字【2006】57 号文核
准募集，本基金的基金合同于 2006 年6 月14 日生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值
和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合
同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投 资人自依基金合同取得
基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、
基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有
人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投
资者根据所持有份额享受基金的收益， 但同时也要承担相应的投资风险。 基金 投
资中的风险包括： 因整体政治、 经济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形
成的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险， 由于基金份额持有人连续大量
赎回基金产生的流动性风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险， 某一基金的特定风险等。 富兰克林国海弹性市值股票型基金为股票型基金，
属证券投资基金中的较高风险收益品种。 投资有风险， 投资者在进行投资决策前，
请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》 。
本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人
复核。
本招募说明书 （更新） 所载内容截止日 为2015 年6 月14 日， 有关财务数据
和净值表现截止日为 2015 年3 月31 日（财务数据未经审计） 。
一 、基 金管理 人
（一）基金管理人概况
名称：国海富兰克林基金管理有限公司
住所：广 西南 宁市西 乡 塘区总部 路 1 号中国 －东盟科 技企 业孵化 基 地一期
C-6 栋二层
设立日期：2004 年11 月15 日
法定代表人：吴显玲
办公地址：上海浦东世纪大道 8 号上海国金中心二期 9 层
注册资本：人民币 2.2 亿元
股权结构：国海证券股份有限公司( 原 名 “ 国 海 证 券 有 限 责 任 公 司 ”) 持有
51%股权，邓普顿国际股份有限公司持有 49%股权
联系人：沈增
联系电话：021-3855 5555
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况
董事会成员:
董事长吴显玲女士， 中共党员， 管理学硕士， 经济师。 历任中国人民银行广
西壮族自治区金融管理处主任科员，广西证券交易中心副总经理（主持全面工
作） ，广 西证券 登记有 限责任公 司法定 代表人 、总经理 ，广西 证券有 限责任公司
副总裁， 国海证券有限责任公司副总裁， 国海富兰克林基金管理有限公司督察长，
国海富兰克林资产管理 （上海） 有限公司董事长。 现任国海富兰克林基金管理有限公司董事长、代为 履行总经理职责，同时兼任国海富兰克林资产管理（上海）
有限公司董事长、代为履行总经理职责。
副董事 长阮博 文（William Y. Yun ）先生 ，工 商管理 硕士，CFA 。阮 先生担
任 Franklin Resources, Inc. 的 管理 人员 ， 亦是该 公司 的投 资管 理 和风险 管理
委员会成员。他也是 Fiduciary Trust Company International（「 Fiduciary
Trust 」 ）的董事会成员，于 1992 年加入Fiduciary Trust 担任基金经理 8 年，
之后成为执行副总裁，负责 Fiduciary Trust 的全球权益类部门，并在 2000 年
至 2005 年期间担任 Fiduciary Trust 的总裁。他于 2002 年又担 任 Franklin
Templeton Institutional 的总裁，负责富兰克林邓普顿全球业务发展团队的机
构业务， 其职责还包括负责富兰克林邓普顿养老金固定收益计划和投资固定缴款
业务，以及负责Franklin Templeton Portfolio Advisors 通过投资顾问和咨询
人员为个人和机构客户提供专户管理。在 2008 年，他开始担任目前于富兰克林
邓普顿投资集团的职务。 现任 富兰克林邓普顿投资集团执行副总裁， 并负责特定
和另类投资团队， 同时兼任国海富兰克林基金管理有限公司副董事长， 国海富兰
克林资产管理（上海）有限公司董事。
董事何春梅女士， 中共党员， 工程硕士。 历任 广西壮族自治区政府办公厅第
五秘书处科员、 副主任科员， 广西开发投资有限责任公司融资部副经理、 财务部
副经理、 经理、 总经理， 广西投资集团有限公司总裁助理兼办公室主任， 国海证
券有限责任公司监事， 广西壮族自治区金融工作办公室副主任、 党组成员、 机关
党委书记。 现任广西投资集团有限公司党委副书记， 国海证券股份有限公司董事
长兼总裁、 党委副 书记， 国海创新资本投资管理有限公司董事， 国海良时期货有
限公司董事， 广西北部湾股权交易所股份有限公司董事， 国海富兰克林基金管理
有限公司董事。
董事麦敬恩（Gregory E. McGowan ）先生，硕士学位以及法学博士学位。在
加入富兰克林邓普顿投资集团之前， 麦敬恩先生是美国证券交易委员会的资深律
师。 现任邓普顿国际股份有限公司执行副总裁， 国海富兰克林基金管理有限公司
股东代表、 董事， 国海富兰克林资产管理 （上海） 有限公司董事。 同时担任多个
富 兰 克林 邓普 顿公 司董事 ， 其中 包括 ：Templeton Investment Counsel, LLC ，
Franklin Templeton Management Luxembourg S.A. （卢森堡） ，富兰克林邓普顿投 资 （ 亚 洲 ） 有 限 公 司 （ 香 港 ） ， 邓 普 顿 资 产 管 理 公 司 （ 新 加 坡 ） ，Franklin
Templeton Holding Limited （毛里求斯） ， Franklin Templeton Services Limited
（ 爱 尔兰 ） 以及 Franklin Templeton Asset Strategies, Inc. （美国 ） 。麦 敬
恩先生于 1986 年 加 入 富 兰 克 林 邓 普 顿 投 资 集 团 ， 并 担 任 Templeton Global
Advisors Limited （巴哈马）执行副总裁。
董事胡德忠先生， 中共党员， 管理学博士， 经济师。 历任广西区人民银行计
划处科员， 广西证券公司国债交易部办事员， 广西证券有限责任公司深圳深南中
路证券营业部出市代表、 清算部经理、 交易部经理、 总经理助理、 副总经理、 总
经理， 广西证券 （2011 年10 月增资扩股并更名为国海证券） 有限责任公司公司
总裁助理兼经纪业务部总经理， 国海证券有限责任公司副总裁， 国海富兰克林基
金管理有限公司副总经理， 上海凯石投资管理有限公司董事副总经理， 国海证 券
有限责任公司经纪业务事业总部总经理、 常务副总裁。 现任国海证券股份有限公
司常务副总裁， 国海创新资本投资管理有限公司董事， 广西北部湾股权交易所股
份有限公司董事长， 国海富兰克林基金管理有限公司董事， 同时兼任国海富兰克
林资产管理（上海）有限公司董事。
董事燕文波先生， 中共党员， 工商管理硕士。 历任君安证券有限责任公司人
力资源部职员、 资产管理部职员， 上海浦东科创有限公司投资部经理， 民生证券
有限责任公司人力资源部总经理， 联合证券有限责任公司人力资源部总经理、 机
构客户部总经理， 国海证券有限责任公司总裁助理 （并先后兼任总裁 办公室主任
和资产管 理部、 资本市 场部、北 京管理 总部总 经理等职 务） ， 副总裁 兼北京分公
司总经理， 国海证券有限责任公司副总裁兼资本市场部总经理、 北京分公司总经
理。 现任国海证券股份有限公司副总裁兼北京分公司总经理， 国海富兰克林基金
管理有限公司董事。
董事张伟先生， 硕士研 究生学历。 历任澳纽银 行集团 （悉尼） 企业银 行主任，
香港上海汇丰银行国际信托有限公司副总裁， 银行家信托有限公司 （英国） 联席
董事，德意志信托（香港）有限公司董事，德意志银行（香港）副总裁。2000
年7 月加入富兰克林邓普顿投资， 先后担任机构业务拓展董事、 香港区 销售及市
场业务拓展主管、 香港区总监。 现任富兰克林邓普顿投资 （亚洲） 有限公司大中
华区总监及董事，国海富兰克林基金管理有限公司董事。 独立董事张忠国先生， 中共党员， 硕士研究生学历， 高级会计师。 历任广西
柳州地区财政局副局长，广西鹿寨县人民政府副县长，柳州地区行署副秘书长、
财办主任， 广西财政厅预算处处长， 广西财政厅总会计师、 副厅长 （享受正厅级
待遇） ，现已退休。现任国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。
独立董事陈伟力女士， 大学本科学历。 历任美国斯坦福大学访问学者， 中国
新技术创业投资公司副总经理，中国国际技术智力合作 公司总经理兼党委书记，
现已退休。现任国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。
独立董事洪荣光先生，MBA 商学硕士。 历任台湾亚洲证券股份有限公司董事
长及第一大股东 （后与元大京华证券股份有限公司合并） ， H&Q （Hambrecht & Quist
Group ）汉茂 风险投 资 公司董事 ，越南 国家投 资基金公 司董事 ，邓普 顿新兴市场
信托股份有限公司董事， 邓普顿开发中国投资信托基金 （卢森堡） 董事， 台股指
数基金公司 （英国） 董 事， 菲律宾信安银行董事， 富兰克林邓普顿国际基金董事，
益民基金管理有限公司独立董事。 现任兴亚置业集团 （中国） 董 事长， 亚洲环球
证券公司 （香港） 董事长， 菲律宾信安银行独立董事， 国海富兰克林基金管理有
限公司独立董事。
独立董事徐同女士， 复旦大学经济学硕士， 曾任上海普陀区政协委员。 历任
深圳特区证券公司交易部经理、 办公室主任、 深圳上证总经理， 国泰证券公司总
经理助理， 北京证券公司副总经理， 北京华远集团总经济师， 国都证券公司总经
济师。 现任三亚财经论坛发展有限公司董事， 国海富兰克林基金管理有限公司独
立董事。
监事会成员：
监事会主席余天丽女士， 经济学学士。 历任富达基金 （香港） 有限公司投资
服务代 表，Asiabondportal.com 营销 助理 ， 富达基 金（ 香港 ）有限 公司亚 洲区
项目经理， 英国保诚资产管理 （新加坡） 有限公司亚洲区战略及产品发展部副董
事， 瑞士信贷资产管理 （新加坡） 有限公司亚洲区产品发展部总监， 工银瑞信基
金管理有限公司专户投资部产品负责人。 现任富兰克林邓普顿资本控股有限公司
（富兰克林邓普顿投资集团全资子公司） 亚洲区产品策略部董事， 国海富兰克林
基金管理有限公司监事会主席。 监事刘俊 红女士 ，硕士 研究生， 律师（ 非执业 ） 。历任 太 原师 范学校 教师，
太原市人民律师事务所执业律师， 中国工商银行广西分行营业部法律顾问， 中国
证监会南宁特派办上市公司监管处主任科员， 国海证券有限责任公司董事会秘书
兼董事会办公室主任， 国海富兰克林基金管理有限公司拟任督察长、 督察长， 国
海证券有限责任公司董事会秘书、 合规总监， 国海良时期货有限公司董事长 （国
海证券股 份有限 公司副 总裁兼任 ） ，国 海证券 股份有限 公司副 总裁。 现任国海证
券股份有限公司副总裁兼合规总监， 国海良时期货有限公司董事， 广西北部湾股
权交易所股份有限公司董事，国海富兰克林基金管理有限公司监事。
职工监事 张志强 先生，CFA，纽约 州立大 学（ 布法罗） 计算机 科学硕 士，中
国科学技术大学数学专业硕士。 历任美国 Enreach Technology Inc. 软件工程师，
海通证券股份有限公司研究所高级研究员， 友邦华泰基金管理有限公司高级数量
分析师，国海富兰克林基金管理有限公司首席数量分析师、风险控制部总经理、
业务发展部总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司量化与指数投资总监、
金融工程部总经理、 国富沪深 300 指数增强基金和国富中证 100 指数增强基金基
金经理、职工监事。
职工监事 戴刚先 生，工 商管理硕 士、专 业会计 硕士， FRM 、CFA 。历 任重庆
工程建设总公司预算管理部助理工程师、 韩国三星集团上海代表处建设项目投资
经理、 湘财证券有限责任公司资产管理部高级经理、 浦银安盛基金管理有限公司
筹备组成员、 风险管理部总监、 职工监事。 现任国海富兰克林基金管理有限公司
风控与信息技术总监兼风险控制部总经理、职工监事。
高级管理人员：
副总经理徐荔蓉先生，CFA，CPA （非执业） ， 律师 （非执业） ， 中央 财经大学
经济学硕士。 历任中国技术进出口总公司金融部副总经理， 融通基金管理有限公
司基金经 理，申 万巴黎 基金管理 有限公 司（现 “申万菱 信基金 管理有 限公司” ）
基金经 理， 国海富兰克林基金管理有限公司高级顾问、 资产管理部总经理兼投资
经理。 现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理、 投资总监、 研究分析部总
经理， 国富中国收益混合基金、 国富潜力组合股票基金和国富研究精选股票基金
基金经理。 副总经理李彪先生，硕士研究生，副研究员。历任内蒙古大学经济系讲师，
中国证监会海南证监局证券期货市场监管处处长、 证券机构监管处处长、 稽查处
处长， 国海富兰克林基金管理有限公司督察长助理、 督察长。 现任国海富兰克林
基金管理有限公司副总经理。
副总经理胡昕彦女士， 工商管理硕士。 历任中国银行上海市分行会计科科员，
汇丰数据 处理（ 上海） 有限公司 共同基 金部高 级专员，2004 年加 入 国海富兰克
林基金管理有限公司， 先后担任基金事务部副总经理、 行政管理部副总经理、 行
政管理部总经理、总经理助理。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理。
督察长人员：
督察长储 丽莉女 士，中 共党员， 律师（ 非执业 ） ，英国 伦敦大 学亚非 学院法
律硕士。历任上海物资贸易中心股份有限公司法律顾问、投资经营部副总经理，
李宁体育 （上海 ）有限 公司法律 顾问。2005 年加入国 海富兰 克林基 金管理有限
公司 ， 先后担任公司法律顾问、 高级法律顾问、 监察稽核部副总经理、 监察稽核
部总经理。自 2006 年 起，还同时兼任公司董事会秘书。现任国海富兰克林基金
管理有限公司督察长兼董事会秘书、 高级法律顾问， 同时兼任国海富兰克林资产
管理（上海）有限公司董事会秘书。
2、本基金基金经理
现任基金经理
赵晓东先生， 香港大学 MBA。 历任淄博矿业集团项目经理， 浙江证券分析员，
上海交大高新技术股份有限公司高级投资经理， 国海证券有限责任公司行业研究
员， 国海富兰克林基金管理有限公司研究员、 高级研究员、 国富弹性市值股票基
金和国富 潜力组合股票基金 的基金经理助理， 国富沪深 300 指数增强基金基金经
理。现任国海富兰克林基金管理有限公司权益投资总监，国富中小盘股票基金、
国富焦点驱动混合基金和国富弹性市值股票基金的基金经理。
历任基金经理
自2006 年6 月至 2014 年12 月，由张晓东先生担任本基金基金经理。
3、本公司投资决策委员会成员的姓名和职务
本基金采取集体投资决策制度。
投资决策委员会由下述委员组成：
投资决策委员会由下述委员组成： 吴显玲女士 （董事长， 代为履行总 经理职
责） ；徐荔蓉先生（公司副总经理、 投资总监、 研究分析部总经理、基金经理）；
刁晖宇先 生 （固定收益投资总监、QDII 投资总监、 基金经理） ； 张志强先生 （量
化与指数 投资总 监、金 融工程部 总经理 、基金 经理、职 工监事 ） ；戴 刚先生（风
控与信息 技术总 监兼风 险控制部 总经理 、职工 监事） ； 赵晓东 先生（ 权益投资总
监、基金经理） 。
储丽莉女士（督察长 ）有权列席投资决策委员会的任何会议。
4、上述人员之间不存在近亲属关系。
二 、基 金托管 人
（ 一） 基金托 管人 情况
1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人：刘士余
成立日期：2009 年1 月15 日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本：32,479,411.7 万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：林葛
中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 是 中 国 金 融 体 系 的 重 要 组 成 部 分, 总 行 设 在 北京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于
2009 年 1 月15 日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全
部资产、 负债、 业务、 机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡， 成为
国内网点最多、 业务辐射范围最广， 服务领域最广， 服务对象最多， 业务功能齐
全的大型国有商业银行之一。 在海外， 中国农 业银行同样通过自己的努力赢得了
良好的信誉， 每年位居 《财富》 世界 500 强企业之列。 作为一家城乡并举、 联通
国际、 功能齐备的大型国有商业银行， 中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经
营理念， 坚持审慎稳健经营、 可持续发展， 立足县域和城市两大市场， 实施差异
化竞争策略， 着力打造 “伴 你成长” 服务品牌， 依托覆盖全国的分支机构、 庞大
的电子化网络和多元化的金融产品， 致力为广大客户提供优质的金融服务， 与广
大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行， 经验丰富， 服务
优质， 业绩突出，2004 年被英国 《全球托管人》 评为中国 “最佳托管银行” 。2007
年中国 农业银 行通过 了 美国 SAS70 内部控 制 审计， 并获得 无保留 意 见的 SAS70
审计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管
理、 内部控制的健全有效性的全面认可。 中国农业银行着力加强能力建设， 品牌
声誉进一 步提升，在 2010 年首届“ ‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩突出，
获“最佳 托管银 行”奖 。2010 年再 次荣获 《 首席财务 官》杂 志颁发 的“最佳资
产托管奖” 。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民
银行批准成立，2004 年 9 月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保
障处、 营运中心、 委托资产托管处、 保险资产托管处、 证券投资基金托管处、 境
外资产托管处、 综合管理处、 风险管理处， 拥有先进的安全防范设施和基金托管
业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名， 其中高级会计师、 高级经济师、
高级工程师、律师等专家 10 余名，服务团队 成员专业水平高、业务素质好、服
务能力强，高级管理层均有 20 年以上金融从 业经验和高级技术职称，精通国内
外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况
截止 2015 年3 月 31 日， 中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式
证券投资基金共254 只， 包括富国天源平衡混合型证券投资基金、 华夏平稳增长
混合型证券投资基金、 大成积极成长股票型证券投资基金、 大成景阳领先股票型
证券投资基金、 大成创新成长混合型证券投资基金 、 长盛同德主题增长股票型证
券投资基金、博时内需增长灵活配置混合型证券投资基金、汉盛证券投资基金、
裕隆证券投资基金、 景福证券投资基金、 鸿阳证券投资基金、 丰和价值证券投资
基金、 久嘉证券投资基金、 长盛成长价值证券投资基金、 宝盈鸿利收益证券投资
基金、 大成价值增长证券投资基金、 大成债券投资基金、 银河稳健证券投资基金、
银河收益证券投资基金、 长盛中信全债指数增强型债券投资基金、 长信利息收益
开放式证券投资基金、 长盛动态精选证券投资基金、 景顺长城内需增长开放式证
券投资基金、 万家增强收益债券型证券投资基金、 大成精选增值混合型证 券投资
基金、 长信银利精选开放式证券投资基金、 富国天瑞强势地区精选混合型证券投
资基金、 鹏华货币市场证券投资基金、 中海分红增利混合型证券投资基金、 国泰
货币市场证券投资基金、 新华优选分红混合型证券投资基金、 交银施罗德精选股
票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、
景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、 大成沪深 300 指数证券投资基金、 信诚
四季红混合型证券投资基金、 富国天时货币市场基金、 富兰克林国海弹性市值股
票型证券投资基金、 益民货币市场基金、 长城安心回报混合型证券投资基金、 中
邮核心优选股票 型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、
交银施罗德成长股票证券投资基金、 长盛中证 100 指数证券投资基金、 泰达宏利
首选企业股票型证券投资基金、 东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、 鹏华
动力增长混合型证券投资基金、 宝盈策略增长股票型证券投资基金、 国泰金牛创
新成长股票型证券投资基金、 益民创新优势混合型证券投资基金、 中邮核心成长
股票型证券投资基金、 华夏复兴股票型证券投资基金、 富国天成红利灵活配置混
合型证券投资基金、 长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、 富兰克林国海
深化价值 股票型证券投资基金、 申万巴黎竞争优势 股票型证券投资基金、 新华优
选成长 股票型证券投资基金、金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、
天治稳健双盈 债券型证券投资基金、 中海蓝筹灵活配置 混合型证券投资基金、 长信利丰 债券型证券投资基金、 金元惠理丰利债券型证券投资基金、 交银施罗德先
锋股票证券投资基金、 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、 建信
收益增强 债券型 证券投 资基金、 银华内 需精选 股票型证 券投资 基金(LOF) 、大成
行业轮动股票型证券投资基金、 交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数
证券投资基金联接基金、 上证 180 公司治理交易 型开放式指数证券投资基金、 富
兰克林国海沪深300 指数增强型证券投资基金、 南方中证 500 交易型开放式指数
证券投资 基金联 接基金(LOF)、景顺 长城能 源 基建股票 型证券 投资基 金、中邮核
心优势灵活配置混合型证券投资基金、 工 银 瑞 信 中 小 盘 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基
金、 东吴 货币市场证券投资基金、 博时创业成长股票型证券投资基金、 招商信用
添利债券型证券投资基金、 易方达消费行业股票型证券投资基金、 富国汇利分级
债券型证券投资基金、 大成景丰分级债券型证券投资基金、 兴全沪深 300 指数增
强型证券 投资基 金(LOF) 、工银 瑞信深 证红利 交易型开 放式 指 数证券 投资基金、
工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 富国可转换债券证
券投资基金、大成深证成长 40 交易型开放式 指数证券投资基金、大成深证成长
40 交易型 开放式 指数 证券投资 基金联 接基金 、泰达宏 利领先 中小盘 股票型证券
投资基金 、交银 施罗德 信用添利 债券证 券投资 基金(LOF)、 东吴中 证 新兴产业指
数证券投资基金、 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、 招商安瑞进取债券型
证券投资基金、 汇添富社会责任股票型证券投资基金、 工银瑞信消费服务行业股
票型证券投资基金、 易方达黄金主题证券投资基金 （LOF） 、 中邮中小盘灵活 配置
混合型证券投资基金、 浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、 嘉实领先成长股
票型证券投资基金、 广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金、 广发中小
板 300 交易 型开放 式 指数证券 投资基 金联接 基金、南 方保本 混合型 证券投资基
金、 交银施罗德先进制造股票证券投资基金、 上投摩根新兴动力股票型证券投资
基金、 富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金、 金元惠理保本混合
型证券投资基金、 招商安达保本混合型证券投资基金、 深证 300 价值交易型开放
式指数证券投资基金、 南方中国中小盘股票指数证券投资基金 （LOF） 、 交银施罗
德深证300 价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 富国中证 500 指数增
强型证券投资基金 （LOF ） 、 长信内需成长股票型证券投资基金、 大成中证内地消
费主题指数证券投资基金、 中海消费主题精选股票型证券投资基金、 长盛同瑞中证200 指数分级证券投资基金、 景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、 汇添
富信用债债券型证券投资基金、 光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、 富兰
克林国海亚洲 （除日本） 机会股票型证券投资基金、 汇添富逆向投资股票型证券
投资基金、 大成新锐产业股票型证券投资基金、 申万菱信中小板指数分级证券投
资基金、 广发消费品精选 股票型证券投资基金、 鹏华金刚保本混合型证券投资基
金、汇添富理财 14 天 债券型证券投资基金、嘉实全球房地产证券投资基金、金
元惠理新经济主题股票型证券投资基金、 东吴保本混合型证券投资基金、 建新社
会责任股票型证券投资基金、 嘉实理财宝 7 天债券型证券投资基金、 富兰克林国
海恒久信用债券型证券投资基金、 大成月添利理财债券型证券投资基金、 安信目
标收益债券型证券投资基金、 富国 7 天理财宝债券型证券投资基金、 交银施罗德
理财 21 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 易 方 达 中 债 新 综 合 指 数 发 起 式 证 券 投 资 基 金
（LOF） 、工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金 、大成现金增利货币市场基金、
景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、易方达月月利理财债券型证券投资基
金、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方央视财经 50 指数增强
型证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、鹏华理财 21 天
债券型证券投资基金、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、万家 14 天理
财债券型证券投资基金、 华安纯债债券型发起式证券投资基金、 金元惠理惠利保
本混合型证券投资基金、 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金、 招商双
债增强分级债券型证券投资基金、 景顺长城品质投资股票型证券投资基金 、 中海
可转换债券债券型证券投资基金、融通标普中国可转债指数增强型证券投资基
金、 大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、 交银施罗德荣祥保本混合型证券投
资基金、 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、 富兰克林国海焦点驱动
灵活配置混合型证券投资基金、 景顺长城沪深 300 等权重交易型开放式指数证券
投资基金、 广发聚源定期开放债券型证券投资基金、 大成景安短融债券型证券投
资基金、 嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金、 新华行业轮换灵活配置混合型证
券投资基金、 富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金、 汇添富高息债债券
型证券投资基金、 东方利群混合型发起式证券投资基金、 南方稳利一年定期开放
债券型证券投资基金、 景顺长城四季金利纯债债券型证券投资基金、 华夏永福养
老理财混合型证券投资基金、 嘉实丰益信用定期开放债券型证券投资基金、 国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、 交银施罗德定期支付双息平衡混合型
证券投资基金、 光大保德信现金宝货币市场基金、 易方达投资级信用债债券型证
券投资基金、 广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、 华润元大保本混合型
证券投资基金、 长盛双月红一年期定期开放债券型证券投资基金、 富国国有企业
债债券型证券投资基金、富安达信用主题轮 动纯债债券型发起式证券投资基金、
景顺长城 沪深 300 指 数增强型 证券投 资基金 、中邮定 期开放 债券型 证券投资基
金、 安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、 工银瑞信信息产业股票型证券
投资基金、 大成景祥分级债券型证券投资基金、 富兰克林国海岁岁恒丰定期开放
债券型证券投资基金、 景顺长城景益货币市场基金、 万家市政纯债定期开放债券
型证券投资基金、 建信稳定添利债券型证券投资基金、 上投摩根双债增利债券型
证券投资基金、 嘉实活期宝货币市场基金、 融通通源一年目标触发式灵活配置混
合型证券投资基金、 大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金 、 鹏华品牌
传承灵活配置混合型证券投资基金、 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、 汇
添富恒生指数分级证券投资基金、 长盛航天海工装备灵活配置混合型证券投资基
金、 广发新动力股票型证券投资基金、 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、
诺安天天宝货币市场基金、 前海开源可转债债券型发起式证券投资基金、 新华鑫
利灵活配置混合型证券投资基金、 富国天盛灵活配置混合型证券投资基金、 景顺
长城中小板创业板精选股票型证券投资基金、中邮双动力混合型证券投资基金、
建信改革红利股票型证券投资基金、 交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投
资基金、 中 海积极收益灵活配置混合型证券投资基金、 申万菱信中证环保产业指
数分级证券投资基金、博时裕隆灵活配置混合型证券投资基金、国寿安保沪深
300 指数型证券投资基金、 前海开源沪深 300 指数型证券投资基金、 天弘季加利
理财债券型证券投资基金、 新华鑫安保本一号混合型证券投资基金、 诺安永鑫收
益一年定期开放债券型证券投资基金、大成景益平稳收益混合型证券投资基金、
南方稳利1 年定期开放债券型证券投资基金、 申万菱信中证军工指数分级证券投
资基金、 招商可转债分级债券型证券投资基金、 泰达宏利货币市场基金、 宝盈科
技 30 灵活配置混合型 证券投资基 金、华润元大医疗保健量化股票型证券投资基
金、 融通月月添利定期开放债券型证券投资基金、 中海惠祥分级债券型证券投资
基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、东方新兴成长混合型证券投资基金、银华双月定期理财债券型证券投资基金、 嘉实新兴产业股票型证券投资基金、 诺
安天天宝货币市场基金、 招商招利 1 个月期理财债券型证券投资基金、 工银瑞信
高端制造行业股票型证券投资基金、 工银瑞信添益快线货币市场基金、 国泰国证
食品饮料行业指数分级证券投资基金、 中证 500 医药卫生指数交易型开放式指数
证券投资基金、 富国天时货币市场基金、 鹏华先进制造股 票型证券投资基金、 大
成纳斯达克100 指数证券投资基金、 银华惠增利货币市场基金、 华润元大富时中
国A50 指数型证券投资基金、 安信现金增利货币市场基金、 南方理财金交易型货
币市场基金、 工银瑞信创新动力股票型证券投资基金、 东方添益债券型证券投资
基金、 富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金、 华夏沪港通恒生交易型开
放式指数 证券投 资基金 、大成产 业升级 股票型 证券投资 基金(LOF) 、 华夏沪港通
恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 前海开源股息率 100 强等权重股
票型证券投资基金、 国开泰富货币市场证券投资基金、 大成高新技术产 业股票型
证券投资基金、 富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金、 鹏华可转债债券
型证券投资基金、 华夏沪深 300 指数增强型证券投资基金、 工银瑞信战略转型主
题股票型证券投资基金、 天弘云端生活优选灵活配置混合型证券投资基金、 安信
消费医药主题股票型证券投资基金、国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金。
（ 二） 基金托 管人 的内部 风险 控制制 度说 明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托 管 业务的法律法规、行 业 监管规章和行内有关 管 理规
定,守法 经营、 规范运 作、严格 监察, 确保业 务的稳健 运行, 保证基 金财产的 安全
完整,确保有关信息的真 实、 准确、 完整、 及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
风 险 管 理 委 员 会 总 体 负 责 中 国 农 业 银 行 的 风 险 管 理 与 内 部 控 制 工 作, 对托
管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。 托管业务部专门设置了风险管
理处, 配 备 了 专 职 内 控 监 督 人 员 负 责 托 管 业 务 的 内 控 监 督 工 作, 独 立 行 使 监 督 稽
核职权。
3、内部控制制度及措施
具备系统、 完善的制度 控制体系， 建立了管理 制度、 控制制度、 岗位 职责、
业务操作流程， 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行； 业务人员具备从业资格； 业务管理实行严格的复核、 审核、 检查制度， 授权工作实行集中控 制， 业务
印章按规程保管、 存放、 使用， 账户资料严格保管， 制约机制严格有效； 业务操
作区专门设置， 封闭管理,实施音像监控； 业务信息由专职信息披露人负责,防止
泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
（ 三） 基金托 管人 对基金 管理 人运作 基金 进行监 督的 方法和 程序
基金托管人通过参数设置将 《基金法》 、 《运作 办法》 、 基金合同、 托 管协议
规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统， 每日登录监控系统监督基金管理
人的投资运作， 并通过基金资金账户、 基金管理人的投资指令等监督基金管理人
的其他行为。
当基金出现异 常 交 易 行 为 时 ， 基 金 托 管 人 应 当 针 对 不 同 情 况 进 行 以 下 方 式
的处理：
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
2、 书面警示。 对本基 金投资比例接近超标、 资金头寸不足等问题， 以书面
方式对基金管理人进行提示；
3、书面 报告。 对投资 比例超标 、清算 资金透 支以及其 他涉嫌 违规交 易等行
为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。
三 、相 关服务 机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
名称：国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址： 广西南宁市西乡塘区总部路 1 号中国－东盟科技企业孵化基地一
期 C-6 栋二层
办公地址：上海浦东世纪大道 8 号上海国金中心二期 9 层
法定代表人：吴显玲
电话：021-3855 5678
传真：021-6887 0708
客服电话：4007004518 、95105680 和021-3878 9555
联系人：王蓉婕 公司网址：www.ftsfund.com
2、代销机构：
（1） 中国农业银行 股份有限公司
注册地址 ：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址： 北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人： 刘士余
客户服务电话：95599
公司网址：www.abchina.com
（2） 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
客户服务电话：95566
公司网址 ：www.boc.cn
（3） 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
客户服务电话：95588
公司网址 ：www.icbc.com.cn
（4） 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人： 王洪章
电话：010-66275654 传真：010-66275654
联系人：王琳
客户服务电话：95533
公司网址：www.ccb.com
（5） 交通银行股份有限公司
注册地址 ：上海市浦东新区 银城中路188 号
办公地址：上海市浦东新区 银城中路188 号
法定代表人： 牛锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人： 曹榕
客户服务电话 ：95559
公司网址 ：www.bankcomm.com
（6） 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
电话：0755-83077278
传真：0755-83195050
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
公司网址 ：www.cmbchina.com
（7） 中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：常振明 电话：010-89937369
传真：010-85230049
联系人：廉赵锋
客户服务电话：95558
公司网址 ：bank.ecitic.com
（8） 华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址： 北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人： 吴建
电话：010-85238982
传真：010-85238680
联系人： 徐昊光
客户服务电话：95577
公司网址 ：www.hxb.com.cn
（9） 中国民生银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人： 洪崎
传真：010-57092611
联系人： 杨成茜
客户服务电话 ：95568
公司网址：www.cmbc.com.cn
（10） 中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
法定代表人：唐双宁 电话：010-63636153
传真：010-63639709
联系人：朱红
客户服务电话：95595
公司网址 ：www.cebbank.com
（11） 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
电话：021-61618888
传真：021-63604199
联系人：唐苑
客户服务电话：95528
公司网址：www.spdb.com.cn
（12） 宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人：胡技勋
客户服务电话：96528 （上海、北京地区962528 ）
公司网址 ：www.nbcb.com.cn
（13） 东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表人：廖玉林
电话：0769-22119061
传真：0769-22117730
联系人：陈幸
客户服务电话：4001196228
公司网址 ：www.dongguanbank.cn
（14） 渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址：天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人：刘宝凤
电话：022-58314846
传真：022-58316569
联系人：王宏
客户服务电话：400-888-8811
公司网址 ：www.cbhb.com.cn
（15） 杭州联合农村商业银行股份有限公司
注册地址：杭州市建国中路 99 号
办公地址：杭州市建国中路 99 号
法定代表人：张晨
电话：0571-87923324
传真：0571-87923214
联系人：姜鹏
客服电话：96592
公司网址：www.urcb.com
（16） 苏州银行股份有限公司
注册地址：中国苏州市工业园区钟园路 728 号 办公地址：中国苏州市工业园区钟园路 728 号
法定代表人：王兰凤电话：0512-69868373
传真：0512-69868370
联系人：项喻楠
客服电话：96067
公司网址：www.suzhoubank.com
（17） 国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦
法定代表人：何春梅
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
联系人：牛孟宇
客户服务电话： 95563
公司网址 ：www.ghzq.com.cn
（18） 中信建投证券股份有限公司
注册地址： 北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人：王常青
电话：010-85130588
传真：010-65182261
联系人：权唐
客户服务电话：95587
公司网址 ：www.csc108.com
（19） 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦
法定代表人：万建华
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：芮敏祺
客户服务电话：400-8888-666
公司网址：www.gtja.com
（20） 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路689号海通证券大厦
办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：李笑鸣
客户服务电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址：www.htsec.com
（21） 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
电话：010-66568450
传真：010-66568990
联系人：宋明
客户服务电话：400-888-8888
公司网址：www.chinastock.com.cn
（22） 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号
办公地址：上海浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层
法定代表人：兰荣
电话：021-38162212
联系人：黄英
客户服务电话： 95562
公司网址：www.xyzq.com.cn
（23） 申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
联系人：黄莹
客户服务电话：95523 、4008895523
公司网址：www.swhysc.com
（24） 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-83734343
联系人：林生迎
客户服务电话：95565
公司网址：www.newone.com.cn
（25） 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
电话：010-60838696
传真：010-60833739
联系人：顾凌
客户服务电话：95548
公司网址：www.cs.ecitic.com
（26） 齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86 号
办公地址：山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
电话：0531-68889155
传真：0531-68889357
联系人：吴阳
客户服务电话：95538
公司网址： www.qlzq.com.cn
（27） 广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316
房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39 、41、
42、43、44 楼
法定代表人：孙树明
电话：020-87555888
联系人：黄岚
客户服务电话：95575
公司网址：www.gf.com.cn
（28） 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定 代表人：杨树财
电话：0431-85096517
联系人：安岩岩
客户服务电话：400-600-0686
公司网址：www.nesc.cn
（29） 山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
电话：0351-8686659
传真：0351-8686619
联系人：郭熠
客户服务电话：400-666-1618、95573
公司网址：www.i618.com.cn
（30） 财富证券有限责任公司
注册 地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层
办公地址： 长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层
法定代表人： 蔡一兵
电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
联系人： 郭静
客户服务电话：400-88-35316
公司网址 ：www.cfzq.com
（31） 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号C 座505
法定代表人：林义相
电话：010-66045608
传真： 010-66045152
联系人：尹伶
客户服务电话： 010-66045678
公司网址：www.txsec.com
天相基金网网站：www.jjm.com.cn
（32） 南京证券股份有限 公司
注册地址：江苏省南京市大钟亭 8 号
办公地址：江苏省南京市大钟亭 8 号
法定代表人：步国旬
电话：025-52310550
传真： 025-52310586
联系人：陈秀丛
客户服务电话：400-828-5888
公司网址：www.njzq.com.cn
（33） 中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址： 浙江省 杭州市解放东路29 号迪凯银座 22、23 楼
办公地址： 浙江省 杭州市解放东路29 号迪凯银座 22、23 楼
法定代表人：沈强
电话：0571-85776114
传真： 0571-85783771
联系人：李珊
开放式基金咨询 电话：95548 公司网址： www.bigsun.com.cn
（34） 华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
联系人：庞晓芸
客户服务电话：95597
公司网址： www.htsc.com.cn
（35） 湘财证券股份有限 公司
注册地址： 湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心A 栋 11 楼
法定代表人：林俊波
电话：0731-84451488
传真：021-68865680
联系人：钟康莺
联系人电话：021-68634518-8503
客户服务电话：400-888-1551
公司网址：www.xcsc.com
（36） 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355 联系人：陈剑虹
客户服务电话：400-8001-001
公司网址：www.essence.com.cn
（37） 中航证券有限公司
注册地址： 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A
栋 41 层
办公地址： 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A
栋 3207 室
法定代表人：王宜四
电话：0791-86768681
传真： 0791-86770178
联系人：戴蕾
客户服务 电话：400-8866-567
公司网址：www.avicsec.com
（38） 国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人：蔡咏
电话：0551-62246273
传真：0551-62272108
联系人：陈琳琳
客户服务电话：400-8888-777 或95578、安徽省内客服电话：96888
公司网址：www.gyzq.com.cn
（39） 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 法定代表人：龚德雄
电话：021-53519888
传真：021-63608830
联系人：徐曼华
客户服务电话：021-962518，4008-918-918 （全国）
公司网址 ：www.962518.com
（40） 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人：刘晨、李芳芳
客户服务电话：95525
公司网址：www.ebscn.com
（41） 江海证券有限公司
注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
电话：0451-85863719
传真：0451-82287211
联系人：刘爽
客户服务电话：400-666-2288
公司网址：www.jhzq.com.cn
（42） 东海证券股份有限 公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：朱科敏
电话：021-20333910
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客户服务电话：95531 ；400-888-8588
公司网址：www.longone.com.cn
（43） 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人：周杨
客户服务电话: 95536
公司网址：www.guosen.com.cn
（44） 申万宏源西部证券有限公司
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室（邮编:830002）
法定代表人：许建平
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人：李巍
客户服务电话：400-800-0562
公司网址：www.hysec.com
（45） 华宝证券有限责任公司
注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 楼
办公地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 楼
法定代表人：陈林
电话：021-68778790
传真：021-68778113
联系人：刘闻川
客户服务电话：400-820-9898
公司网址：www.cnhbstock.com
（46） 华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路新天地大厦 7、8 层
法定代表人：黄金琳
电话：0591-83893286
传真：0591-87383610
联系人：徐松梅
客户服务电话：96326 （福建省外加拨0591 ）
公司网址：www.hfzq.com.cn
（47） 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人：奚博宇
客户服务电话：95579 或4008-888-999 客户服务网站 ：www.95579.com
（48） 上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
法定代表人：杨锐敏
电话：021-38784818
传真：021-68775878
联系人：倪丹
客户服务电话：021-68777877
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（49） 中信证券（山东） 有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼20 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼20 层
法定代表人：杨宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人：吴忠超
客户服务电话：95548
公司网址：www.citicssd.com
（50） 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东大道555号裕景国际B座16楼
法定代表人：张跃伟
联系人： 毛林
电话：021-2069 1831
传真：客户服务电话：400-820-2899 公司网址：www.erichfund.com
（51） 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座9 楼
法定代表人：其实
联系人： 潘世友
电话：021-54509988
传真：021-64385308
客户服务电话：400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
（52） 杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 栋202 室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588 号恒生大厦12楼
法定代表人：陈柏青
联系人：徐昳绯
电话：021-60897840
传真：0571-26697013
客户服务电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
（53） 上海好买基金销售有限公司
注册地址： 上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦9 楼
法定代表人：杨文斌
联系人： 张茹
电话：021-20613600
传真：021-6859 6916 客户服务电话：400-700-9665
公司网址： www.ehowbuy.com
（54） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址： 上海市虹口区飞虹路360弄9号3724 室
办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座12F
法定代表人：汪静波
联系人： 徐诚
电话：021-38509639
传真：021-38509777
客户服务电话：400-821-5399
公司网址：www.noah-fund.com
（55） 深圳众禄基金销售有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
联系人： 童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客户服务电话：4006-788-887
公司网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
（56） 北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里２号民建大厦６层
法定代表人：闫振杰
联系人：翟飞飞
电话：010-52703350-6006 传真：010-62020355
客户服务电话：400-888-6661
公司网址：www.myfund.com
（57） 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 1002 室
法定代表人：王莉
联系人：吴卫东
电话：021-20835787
传真：021-20835879
客户服务电话：400-920-0022
和讯理财客网址：licaike.hexun.com
（58） 万银财富(北京)基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼3201 内3201 单元
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼3201
法定代表人：王斐
联系人：张莉
电话： 010-53300532
传真：010-59393074
客户服务电话： 400-081-6655
公司网址：www.wy-fund.com
（59） 海银基金销售有限公司
地址：上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼
邮编：200127
邮箱：service@fundhaiyin.com
客户服务电话：400-808-1016 公司网址：http://www.fundhaiyin.com
（二）注册登记机构
名称：国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址：广西南宁市西乡塘区总部路 1 号中国－东盟科技企业孵化基地
一期C-6 栋二层
办公地址：上海浦东世纪大道 8 号上海国金中心二期 9 层
法定代表人：吴显玲
电话：021-3855 5511
联系人：胡昕彦
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海源泰 律师事务所
注册地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
办公地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
负责人：廖海
联系电话： （021 ）51150298
传真： （021）51150398
联系人：廖海
经办律师：廖海、吕红
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址： 上海市卢湾区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11
楼
法定代表人：杨绍信
联系电话： （021 ）23238888
传真： （021）23238800 联系人： 刘颖
经办注册会计师：薛竞、 刘颖
四 、基 金名称
富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金
五 、基 金的类 型
股票型开放式证券投资基金
六 、基 金的投 资目 标
本基金以富兰克林邓普顿投资投资集团环球资产管理平台为依托， 在充分结
合国内新兴证券市场特性的原则下，通过主要投资于具有独特且可持续竞争优
势、 未来收益具有成长性的上市公司股票， 辅助投资于资产价值低估的上市公司
股票，以达到基金财产长期增值的目的。
七 、基 金的投 资范 围
本基金的投资范围为国内依法公开发行的股票、 债券以及中国证券监督管理
委员会允许基金投资的其他金融工具， 其中， 股票投资范围包括所有在国内依法
公开发行上市的A 股； 债券投资范围包括国内国债、 金融债、 企业债和可转换债
券等。
本基金投 资组 合的范 围 为：股票 资产 占 基金 资 产的 60%－95% ， 债券 、现金
类资产以 及中 国证监 会 允许基金 投资 的其他 证 券品种占 基金资 产的 5%-40% ，其
中， 基金保留的现金以及投资于一年期以内的政府债券的比例合计不低于基金资
产净值的5%。
本基金的股票投资主要集中于具有良好品质并具有良好成长性的上市公司，
辅助投资于资产价值低估的上市公司， 而 资产价值低估的机会可在全流通的市场
条件下通过企业重组和收购兼并来实现。 具有成长性和资产价值低估的上市公司
的投资比例将不低于本基金股票资产的 80%。
八 、基 金的投 资策 略
本基金投资组合管理流程主要包括“自下至上”的 选股计划和“自上至下”
的选债计划两个方面。 具体分解为如下几个环节：
1、确定资产配置
一般情况下， 投资决策委员会负责基金财产的配置策略， 并采用资产配置分
析会的形式来实施， 以资产配置分析会的组织形式保证资产配置决策的正确性和
科学性。资产配置分析会由投资总监主持，基金经理和研究部总监参加。
在具体的资产配置过程中， 本基金采用 “自下而上” 的资产配置方法， 从上
市公司的具体发展前景和未来的盈利分析， 到行业的发展趋势， 再到宏观经济形
势，确定大类资产的配置。
在运用了 “自下而上” 策略之后， 根据市场环境的变化、 市场出现的 各种套
利机会和未来的发展趋势判断，确定本基金财产配置最终的选择标准。
同时， 在股票组合的构建中， 充分、 及时地利用好证券市场出现的各种投资
机会， 按照市值属性进行配置， 在正常的市场环境下， 本基金投资于大市值上市
公司的比例占本基金股票资产的 20%-100% （与下同） ， 中市值上市公司的比例为
0%-70%，小市值的比例为 0%-40%。
划分市值时， 基金管理人每季度将中国 A 股市场中的所有上市公司， 按其总
市值由大至小排列， 并计算各公司所对应的累计总市值占全部公司累计总市值的
百分比，将所对应的累计总市值百分比处在[0%,40%]的公司定义为大市值公司，
在[40%,70%] 的公司定义为中市值公司， 在[70%,100%] 的公司定义为小市值公司。
若因新股发行等因素导致 A 股市场市值规模分布发生较大变动， 并因而导致本基
金股票组合在大、 中、 小市值公司的投资超出上述配置比例时， 本基金将根据市
场情况， 本着基金持有人利益最大化原则， 适时予以调整， 调整期限最长不超过
一年。
2、股票选择
本基金在学习和借用富兰克林邓普顿投资集团弹性市值基金管理经验的基
础上，创造性地科学制定规范的股票选择流程，该选择流程包括如下步骤：
（1 ）检验所有A 股
通过定性和定量方法全面研究中国股市整体状况， 在分析经济周期的影响和各行业投资机会时，横跨三种不同的市值大小，力争寻找各行业中最好的机会，
形成初级股票池。
（2 ）鉴别成长驱动因子
在形成初级股票池后进行上市公司成长的驱动因子分析， 以进一步寻找能推
动企业未来收益增长的驱动因子。 其中， 独特的产品领域、 特有的生产技术、 出
色的财务 状况、 良好的 企业管理 和领先 的行业 地位都是 蕴涵 增长潜 能的竞争优
势， 也就是所谓的成长驱动因子。 具体操作上， 本基金将那些在一个或者多个驱
动因子方面具有明显优势的上市公司选择出来以形成次级股票池。 并不要求进入
初级股票池的所有股票同时具备四个驱动因子的全部条件， 本基金管理人将根据
具体的上市公司的实际情况深入挖掘其具有的成长驱动因子。
（3 ）评估成长潜力和风险。
本基金考察的财务风险指标主要包括长期负债权益比率、 资产负债率、 长期
负债资产比率； 经营风险指标主要包括主营收入增长率、 净利润增长率、 总资产
增长率、 固定资产增长率、 股东权益增长率、 主营利润增长率等； 此外 ， 如上市
公司的应收账款周转率、 获利能力、 偿债能力、 高级管理人员的信用记录、 操作
品性评估等指标也是上市公司经营风险分析的主要内容。
（4 ）利用三层次分析 方法有效把握股票的成 长性机会和特殊情况下 的市场
机会
本基金重点关注和选择具有成长性的股票， 那些收益增长潜力尚未完全反映
在目前股价上的股票构成了我们投资组合的基础， 在此基础上， 我们 根据市场机
会的变化， 捕捉套利性和特殊性机会， 以降低基金的整体风险并提升基金的超额
收益。
3、债券投资策略
本基金的债券投资为股票投资由于市场条件所限，不易实施预定投资策略
时，使部分资产 保值增值的防守性措施。
九 、基 金的投 资程 序
投资决策是投资运作的重要环节，通过对不同层次的决策主体明确授权范围，建立公司投资决策运作体系
（1） 投资决策委员会会议： 公司的最高投资决策层, 对投资总监提交的投资
策略和资产配置进行讨论，并对重大投资决策做出决定。
（2） 投资组合管理会议： 由投资总监主持， 基金经理和研究部总监参加。 按
照投资决策委员会决议， 根据最新的市场动态以及来自分析员的最新推荐， 评估
投资组合的构成以及资产配置和投资策略。 风险控制经理将从风险预测和策略有
效性的角度提出建议。当观点达成一致时，对投 资组合的调整才能够付诸实施。
投资总监在没有统一意见的情况下做出最终决策。
（3） 股票购买清单审议会议： 由投资总监主持， 基金经理和研究分析部研究
员参加会议。 审议研究员提出的公司分析报告， 确定进入或剔除出股票购买清单
的股票名单。
（4） 基金经理根据投资组合管理会议的资产配置指令和购买清单审议会议作
出的结论构建投资组合。 在构建投资组合的过程中， 基金经理必须严格遵守基金
合同的投资限制及其他要求， 同时其对组合调整的幅度必须在被授权的范围内进
行。
（5）风 险管理 和业绩 分析报告 会： 风险控 制经理提 供最新 的风险 管理和业
绩分 析报告。 针对现有的投资组合， 所有的风险控制规则都需要得到检验， 从而
保证在投资框架允许的范围内进行投资。
（6） 基金经理根据风险管理和业绩分析定期报告， 以及最新信息和研究结果
做出投资组合的适当调整。 本基金投资策略由 “自下而上” 的选股计划和 “自上
至下”的选债计划组成。
由投资总监主持的投资组合管理会议向投资决策委员会提出投资策略和资
产配置议案。 经投资决策委员会批准的决议方案交由基金经理执行。 基金经理从
股票备选清单中选取股票， 再并入债券经理提供的债券， 构建投资组合。 基金经
理对证券交易的决策通过中央交易室执行。
十 、基 金的业 绩比 较基准
本基金的整体业绩比较基准指数为：
70% ×MSCI 中国 A 股指数+ 25% ×中债国债总指数（全价）+ 5% ×同业
存款利率 MSCI 中国 A 股指数衡量股票投资部分的业绩， 中债国债总指数（全价） 衡
量基金债券投资部分的业绩。
MSCI 中国 A 股指数具有市场代表性强、指数编制方法透明、样本股票调整
规则清晰、市场波动较小等特征，所以本基金选择 MSCI 中国 A 股指 数衡量股票
投资部分的业绩。
中债国债总指数是业内最常用的一种评判债券投资收益的基准指数之一， 由
于其权威性、 便利性、 及时性的特点， 本基金债券部分的业绩比较基准选择中债
国债总指数（全价） 。
随着国内证券市场的逐步成熟和监管部门监管效果的出现， 如果法律法规发
生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出， 本基金将
严格按照管理层的要求，在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
十 一、 基金的 风险 收益特 征
本基金是一只主动投资的股票型基金， 属于风险适度偏高的证券投资基金品
种。 本基金力争在严格控制风险的前提下谋求实现基金资产 长期稳定增长， 实现
较高的超额收益。
十 二、 基金的 投资 组合报 告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性
陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人 — 中国农业银行根据本基金合同规定，于 2015 年 4 月 16
日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不
保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险 ， 投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截止2015 年3 月31 日， 本报告财务资料未经审计。
1. 报告期末基金资产组合情况 序
号
项目 金额(元)
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 2,485,614,565.90 91.91
其中：股票 2,485,614,565.90 91.91
2 基金投资 － －
3 固定收益投资 － －
其中：债券 － －
资产支持证券 － －
4 贵金属投资 － －
5 金融衍生品投资 － －
6 买入返售金融资产 － －
其中： 买断式回购的买入
返售金融资产
－ －
7
银行存款和结算备付金
合计
206,754,424.10 7.64
8 其他资产 12,090,187.33 0.45
9 合计 2,704,459,177.33 100.00
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（％）
A 农、林、牧、渔业 7,785,000.00 0.29
B 采矿业 － －
C 制造业
1,653,268,968.9
1
61.95
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 － －
E 建筑业 61,517.65 －
F 批发和零售业 45,270,983.40 1.70
G 交通运输、仓储和邮政业 － －
H 住宿和餐饮业 － － I 信息传输、软件和信息技术服务业 62,214,656.32 2.33
J 金融业 437,156,707.31 16.38
K 房地产业 13,160,000.00 0.49
L 租赁和商务服务业 92,347,540.15 3.46
M 科学研究和技术服务业 － －
N 水利、环境和公共设施管理业 174,349,192.16 6.53
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 － －
S 综合 － －
合计
2,485,614,565.9
0
93.14
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（％）
1 000568 泸州老窖 8,389,031 205,866,820.74 7.71
2 300070 碧水源 4,022,824 174,349,192.16 6.53
3 000858 五 粮 液 7,499,559 173,839,777.62 6.51
4 002385 大北农 7,140,177 172,792,283.40 6.48
5 601318 中国平安 1,834,596 143,538,791.04 5.38
6 600400 红豆股份 13,365,988 119,625,592.60 4.48
7 601166 兴业银行 5,236,452 96,141,258.72 3.60
8 000651 格力电器 1,987,284 87,003,293.52 3.26
9 002422 科伦药业 2,058,954 81,966,958.74 3.07
10 300139 福星晓程 1,183,737 79,724,686.95 2.99
4. 报告期末按券种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5. 报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
本基金本报告期末未持有债券。
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报告期末按公允价 值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
根据基金合同，本基金不投资贵金属。
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
根据基金合同，本基金不投资股指期货。
10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
根据基金合同，本基金不投资国债期货。
11. 投资组合报告附注
1) 本基金本期投资的 前十名证券中，报告期 内发行主体被监管部门 立案调查，
或在报告编制日前一年内受到证监会、 证券交易所公开谴责、 处罚的情况说明如
下：
四川科伦药业股份有 限 公司（以下简称"科 伦 药业"）于2014年7月7 日发布
了《关于收到中国证券 监督管理委员会调查通 知书的公告》 。该公告 显示，科伦
药业于2014 年7月4日收到中国证券监督管理委员会 （以下简称"中国证监会"） 《调
查通知书》 （成稽调查通字147014号） ， 通知书主要内容为， 该公司因涉嫌信息披
露违法违规， 根据 《中 华人民共和国证券法》 的有关规定， 决定对该公司予以立
案调查。2015年1月28 日，公司收到了中国证 监会四川监管局《行政 处罚事先告
知书》 ， 对科伦药业给 予警告， 并处60 万元 罚款； 同时， 对刘革新 、 程 志鹏、 潘
慧、 刘思川、 冯伟、 熊 鹰及其他相关当事人给予警告， 并处3万元至30万元罚款。
科伦药业表示： 公司尚未收到行政处罚决定书， 公司在收到后将及时履行信息披
露义务。
本基金对科伦药业投资决策说明： 本公司的投研团队经过充分研究， 认为该
事件对科伦药业的经营影响有限。 我们买入科伦药业主要是看好其大输液、 抗生
素以及新药业务的发展前景。我们也认可该公司在这些领域的竞争力和执行力，看好其长期价值。本基金管理人对该证券的投资决策遵循公司的投资决策制度。
2) 本基金 投资 的前十 名股票中 ，没 有投资 于 超出基金 合同 规定备 选 股票库
之外 的股票。
3)
其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 1,071,816.35
2 应收证券清算款 10,438,147.51
3 应收股利 －
4 应收利息 48,967.84
5 应收申购款 531,255.63
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 12,090,187.33
4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期间的可转债。
5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十 三、 基金的 业绩
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在
做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
截止到2015年3月31日基金份额净值增长率与同期 业绩比较基准收益率的比较：
阶段
净值
增长率
①
净值增长
率
标准差
②
业绩比较
基准收益
率
③
业绩比较基
准
收益率标准
差
④
①－③
②－
④
2006 年6 月14 日
－2006 年12 月31
日
50.08% 1.13% 38.64% 0.97% 11.44% 0.16%
2007 年1 月1 日
－ 2007 年12 月
31 日
164.34
%
2.06% 95.25% 1.61% 69.09% 0.45%
2008 年1 月1 日
－ 2008 年12 月
31 日
-43.68
%
2.00% -49.38% 2.11% 5.70%
-0.11
%
2009 年1 月1 日
－ 2009 年12 月
31 日
65.43% 1.60% 60.24% 1.41% 5.19% 0.19%
2010 年1 月1 日
－ 2010 年12 月
31 日
4.88% 1.31% -5.90% 1.10% 10.78% 0.21%
2011 年1 月1 日
— 2011 年12 月
31 日
-23.74
%
1.18% -18.83% 0.92% -4.91% 0.26%
2012 年1 月1 日
— 2012 年12 月
31 日
13.65% 0.96% 4.87% 0.90% 8.78% 0.06%
2013 年1 月1 日
— 2013 年12 月
31 日
3.73% 1.09% -3.92% 0.96% 7.65% 0.13%
2014 年1 月1 日
— 2014 年12 月
31 日
7.98% 1.11% 33.60% 0.81%
-25.62
%
0.30%
2015 年1 月1 日
－ 2015 年3 月31
日
24.53% 1.38% 12.85% 1.20% 11.68% 0.18%
2006 年6 月14 日
－ 2015 年3 月31
日
368.71
%
1.46% 154.72% 1.28%
213.99
%
0.18%
十 四、 基金的 费用 概述 （一）与基金运作有关的费用
1、与基金运作有关费用列示
（1 ）基金管理人的管理费；
（2 ）基金托管人的托管费；
（3 ）基金合同生效后的基金信息披露费用；
（4 ）基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费；
（5 ）基金份额持有人大会费用；
（6 ）基金的证券交易费用；
（7 ） 在有关规定允许的前提下， 本基金可以从基金财产中计提销售服务费，
销售服务费的具体计提方法、计提标准在招募说明书或有关公告中载明；
（8 ）按 照国家 有关规 定和基金 合同约 定，可 以在基金 资产中 列支的 其他费
用。本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理费
本基金的管理费按基金资产净值的 1.5%年费率计提，计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应支付的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金资产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等， 支付日期顺
延。
（2 ）基金托管费
本基金的托管费按基金资产净值的 2.5‰的年费率计提，计算方法如下：
H=E ×2.5‰÷当年天数
H 为每日应支付的基金托管费
E 为前一日 的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
（3 ） 上述 “1、 与基金运作有关费用列示” 中 （3）－（8） 项费用由基金托
管人根据有关法规及相应协议规定， 按费用实际支出金额列入当期费用， 从基金
财产中支付。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用 等不列入基金费用。
基金募集期间的信息披露费、 会计师费、 律师费及其他费用， 不得从基金财
产中列支。其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。
4、费用调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金托
管费率。调高基金管理费率或基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议；
调低基金管理费率或基金托管费率， 无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人
必须最迟 于新的 费率实 施日前 3 个工作 日在 至少一种 中国证 监会指 定的媒体上
公告。
（二）与基金销售有关的费用
1、申购费用
基金申购费的费率水平、 计算公式、 收取方式 和使用方式参见本招募说明书
“八、基金份额的申购与赎回”相应部分。
2、赎回费用
基金赎回费的费率水平、 计算公式、 收取方式 和使用方式参见本招募说明书
“八、基金份额的申购与赎回”相应部分。
（三 ）基金税收
本基金运作过程中的各类纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执行。
十 五、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
1 、 “重要 提示 ” 一章中 更新 了本招 募说 明书 （2015 年第 2 号 ） 所 载内 容截
止日 及 有关财 务数 据和净 值表 现截止 日 。
2 、 “ 基金管 理人 ”一章 相关 内容更新 如 下： （1 ）更新了董事长吴显玲女士的信息；
（2 ）更新了副董事长阮博文（William Y. Yun ）先生的信息；
（3 ）删去了董事张雅锋女士的信息；
（4 ）新增了董事何春梅女士的信息；
（5 ）更新了董事麦敬恩（Gregory E. McGowan ）先生的信息；
（6 ）删去了董事齐国旗先生的信息；
（7 ）更新了董事胡德忠先生的信息；
（8 ）新增了董事燕文波先生的信息；
（9 ）更新了董事张伟先生的信息；
（10 ）更新了独立董事张忠国先生的信息；
（11 ）更新了独立董事陈伟力女士的信息；
（12 ）更新了独立董事洪荣光 先生的信息；
（13 ）更新了独立董事徐同女士的信息；
（14 ）删去了总经理董事毕国强先生的信息；
（15 ）更新了监事会主席余天丽女士的信息；
（16 ）更新了监事刘俊红女士的信息；
（17 ）更新了职工监事张志强先生的信息；
（18 ）删去了总经理毕国强先生的信息；
（19 ）删去了副总经理张晓东先生的信息；
（20 ）删去了现任基金经理张晓东先生的信息 ；
（21 ）增加了现任基金经理 赵晓东先生的信息；
（22 ）更新了历任基金经理情况；
（23 ）更新了投资决策委员会成员信息。
3 、 “ 基金 托管人 ”一 章更新 了基 金托管 人部 分信息 。
4 、 “ 相关服 务机 构 ”一 章更 新 如下 ：
更新了 中国农业银行股份有限公司 、 中国银行股份有限公司 、 中国工商银行
股份有限公司 、 交通银行股份有限公司 、 招商银行股份有限公司 、 中信银行股份
有限公司 、 华夏银行股份有限公司 、 中国民生银行股份有限公司 、 中国光大银行
股份有限公司 、 上海浦东发展银行股份有限公司 、 宁波银行股份有限公司 、 东莞银行股份有限公司 、 渤海银行股份有限公司 、 杭州联合农村商业银行股份有限公
司、 苏州银行股份有限公司、 中信建投证券股份有限公司 、 国泰君安证券股份有
限公司 、 海通证券股份有限公司 、 中国银河证券股份有限公司 、 兴业证券股份有
限公司 、 申万宏源证券有限公司、 招商证券股份有限公司 、 中信证券股份有限公
司 、 齐鲁证券有限公司 、 东北证券股份有限公司 、 山西证券股份有限公司 、 财富
证券有限责任公司 、 天相投资顾问有限公司 、 南京证券 股份有限公司、 中信证券
（浙江） 有限责任公司 、 华泰证券股份有限公司 、 湘财证券股份有限公司、 安信
证券股份有限公司 、 中航证券有限公司 、 上海证券有限责任公司 、 东海证券 股份
有限 公司 、 国信证券股份有限公司 、 申万宏源西部证券有限公司、 华宝证券有限
责任公司 、 华福证券有限责任公司 、 长江证券股份有限公司 、 上海华信证券有限
责任公司 、 中信证券 （山东） 有限责任公司、 上海长量基金销售投资顾问有限公
司 、 上海天天基金销售有限公司 、 杭州数米基金销售有限公司 、 上海好买 金销售
有限公司、 诺亚正行 （上海） 基金销售投资顾问有限公司 、 深圳众禄基金销售有
限公司 、 北京展恒基金销售有限公司 、 和讯信息科技有限公司 、 万银财富(北京)
基金销售有限公司等代销机构的信息。
5 、在 “ 基金 份额 的申购 与赎 回 ”一 章中 ，更新 了申 购和赎 回的 场所信 息。
6 、 在“ 基金的 投资 基金 投资 组合报 告”一章中 ， 更 新了 本基金 最近一 期投
资 组合 的内容 ，内 容更新 到 2015 年 3 月31 日。
7 、在 “基金 的业 绩”一 章中 ，更新 了基 金合同 生效 以来 至 2015 年 3 月 31
日 的本 基金投 资业 绩。
8 、 在“ 对基金 份额 持有 人的 服务 ” 一章 中 ， 更 新了 对资料 寄送 的服务 和服
务 渠道 内容。
9 、 更 新了 “ 其他 应披露 事项 ” 一章 中自 上次招 募说 明书披 露以 来涉及 本基
金 的相 关公告 。
国海富兰克林基金管理有限公司
2015 年7 月 27 日
