大成债券投资基金
更 新的招募说明书摘要
大成债券投资基金
更新的招募说明书摘要
2015 年第 1 期
基金管理 人：大 成 基金管理 有限公 司
基金托管 人：中 国 农业银行 股份有 限 公司
二〇一五 年 七月 大成债券投资基金
更新的招募 说明书摘要
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重要提 示
大成债 券投 资基 金 （ 以下 简称 “ 本基 金 ” ） 经中 国证 券监督 管理 委员 会证 监基 金字 【2003 】44号
文核准 募集 ，本 基金 基金 合同于2003 年6 月12 日生 效 。本基 金为 契约 型开 放式 基金。
本基金 管理 人保 证更 新的 招募说 明书 的内 容真 实、 准确、 完整 。 本 招募 说明 书经中 国证 监 会 审
核同意 ， 但 中国 证监 会对 本 基金 的 核准 ， 并 不表 明其 对 本基金 的价 值和 收益 做出 实质性 判断 或保 证，
也不表 明投 资于 本基 金没 有风险 。
本基金 管理 人承 诺 依 照恪 尽职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责的 原则 管理 和运 用基 金资产 ， 但 不 保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
投资有 风险 ，投 资者 申购 基金时 应认 真阅 读本 更新 的招募 说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 《 基金 合同》 和基金 招募 说明 书编 写 ， 并经中 国证 监会 核准 。 基 金合同 是约 定基 金
当事人 之间 权利 、 义 务的 法律文 件。 基金 投资 者自 依基金 合同 取得 基金 份额 ， 即成 为基 金份 额 持 有
人和基 金合 同的 当事 人 ， 其 持有基 金份 额的 行为 本身 即表明 其对 基金 合同 的承 认和接 受 ， 并 按照 《 中
华人民 共和 国证 券投 资基 金法》 （以 下简 称 “ 《 基金 法 》 ” ） 、 《 公 开募 集 证 券投 资 基金运 作管 理办 法》 、
基金合 同及 其他 有关 规定 享有权 利、 承担 义务 。基 金投资 者欲 了解 基金 份额 持有人 的权 利和 义 务 ，
应详细 查阅 《基 金合 同》 。
本招募 说明 书更 新已 经本 基金托 管人 复核 。 本 招募 说明书 （更 新） 所载 内容 截至日 为2015 年6
月12日 （其 中人 员变 动信 息以公 告日 为准 ） ， 有关 财 务数据 和净 值表 现截 止日 为2015 年3 月31 日， 本
报告中 所列 财务 数据 未经 审计。大成债券投资基金
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一 、基 金管理 人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
设立日 期：1999 年 4 月 12 日
注册资 本： 贰亿 元人 民币
股权结 构： 公司 股东 为中 泰信托 有限 责任 公司 （持 股比 例 48% ） 、 中 国银 河投 资管理 有
限公司 （持 股比 例 25% ） 、光大 证券 股份 有限 公司 （持股 比 例 25% ） 、 广东 证券股 份有 限公
司（持 股比 例 2% ）四 家公 司 。
法定代 表人 ：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ： 肖 剑
大成基 金管 理有 限公 司设 有股东 会、 董事 会、 监 事会 。 公司 组织 架构 下设 二十 三 个部门 ，
分别为 股票 投资 部、 研究 部、 社 保基 金及 机构 投资 部、 固 定收 益总 部 （ 下设 公募投 资部 、 非
公募投 资部、 固收研 究部 、运营 交易室） 、数 量与指 数投资 部、专 户投资 部、 市场部 （下设
渠道管 理部 、 财 富管 理部 ） 、 战略 客户 部、 互联 网金 融总部 （下 设电 子商 务部 、 平台 创新 部、
研发部 与技术 支持部 ） 、产 品研发 与金融 工程部 、品 牌管理 与营销 策划部 、信 息技术 部、交
易管理 部、 基 金运 营部、 客户服 务部、 国际 业务 部 、 监察稽 核部 、 风险 管理 部、 总经 理办 公
室、 董 事会 办公 室、 人力 资源部 、 计 划财 务部 以及 行政部 。 公 司在 北京 、 上 海、 西 安、 成都、
武汉、 福州、 沈阳、 广州 、 南京和 青岛 等地 设立 了 十家分 公司， 拥有 两家 子 公司， 分 别为 大
成国际 资产 管理 有限 公司 及大成 创新 资本 管理 有限 公司。 此外， 公司 还设 立了 投资决 策委 员
会、投 资风 险控 制委 员会 和战略 规划 委员 会等 专业 委员会 。
公司以 “ 责任 、 回报 、 专 业、 进取 ” 为经 营理 念， 坚持 “诚 实信 用 、 勤 勉尽 责” 的企 业
精神 ， 致 力于 开拓基 金及 证券市 场业 务 ， 以稳 健灵 活的投 资策 略和 注重 绩优 、 高 成长 的投 资
组合， 力求 为投 资者 获得 更大投 资回 报。
（二） 证券 投资 基金 管理 情况
截至 2015 年 6 月 12 日 ， 本基金 管理 人共 管 理 5 只 ETF 及 1 只 ETF 联接基 金 ：大 成中
证 100 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金、 深证 成长 40 交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金及 大大成债券投资基金
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成深证 成长 40 交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 基金、 中证 500 深市 交易 型开放 式指 数
证券投 资基 金、 中证 500 沪市交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、 大 成深 证成 份交易 型开 放式
指数证 券投 资基 金。2 只 QDII 基金：大 成标普 500 等权重 指数 证券 投资 基金 、大成 纳斯 达
克 100 指 数 证 券 投 资 基 金 及 48 只 开 放 式 证 券 投 资 基 金 ： 大 成 景 丰 债 券 型 证 券 投 资 基 金
（LOF ） 、大成价值增长证券投资基金、大成债券 投 资基金、大成蓝筹稳健证 券投资基金、
大成精 选增 值混 合型 证券 投资基 金、 大成 货币 市场 证券投 资基 金、 大成 沪深 300 指 数证 券投
资基金 、大 成财 富管 理 2020 生命 周期 证券 投资 基金 、大成 积极 成长 股票 型证 券投资 基金 、
大成创 新成 长混 合型 证券 投资基 金(LOF) 、大成景 阳 领先股 票型 证券 投资 基金 、大 成强 化收
益债券 型证 券投 资基 金、 大成策 略回 报股 票型 证券 投资基 金、 大成 行业 轮动 股票型 证券 投资
基金 、 大 成中 证红利 指数 证券投 资基 金 、 大成 核心 双动力 股票 型证 券投 资基 金、 大成 竞争 优
势股票 型证 券投 资基 金、 大成景 恒保 本混 合型 证券 投资基 金、 大成 内需 增长 股 票型 证券 投资
基金 、 大 成可 转债增 强债 券型证 券投 资基 金、 大成 消费主 题股 票型 证券 投资 基金 、 大 成新 锐
产业股票型证券投资基金 、大成优选股票型证券投 资基金（LOF ） 、大成月添利理财债券型
证券投 资基 金、 大成 现金 增利货 币市 场证 券投 资基 金、 大 成月 月盈 短期 理财 债券型 证券 投资
基金 、 大 成现 金宝场 内实 时申赎 货币 市场 基金 、 大 成景安 短融 债券 型证 券投 资基金 、 大成 景
兴信用 债债 券型 证券 投资 基金、 大成 景旭 纯债 债券 型证券 投资 基金 、 大 成景 祥分级 债券 型证
券投资 基金 、 大 成信 用增 利一年 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 、 大 成健 康产 业股票 型证 券投
资基金、大成中小盘 股票 型证券投资基金（LOF ） 、大成灵活配置混合型证券 投资基金、大
成丰财 宝货 币市 场基 金 、 大 成景益 平稳 收益 混合 型证 券投资 基金 、 大成 添利 宝货 币市场 基金 、
大成景利混合型证券投资 基金、大成产业升级股票 型证券投资基金（LOF ） 、大成高新技术
产业股 票型 证券 投资 基金 、 大成 景秀 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 大 成互 联网思 维混 合型
证券投 资基 金、 大成 景明 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 大成 景穗 灵活 配置 混合型 证券 投资
基金、 大成 景鹏 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 大 成景源 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 和大
成睿景 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 。
（三） 主要 人员 情况
1 ．公 司高 级管 理人 员
董事会 ：
刘卓先 生， 董事 长， 工 学学 士。 曾 任职 于共 青团 哈尔 滨市委 、 哈 尔滨 银行 股份 有限公 司、
中泰信 托有 限责 任公 司； 2007 年 6 月 ， 任 哈尔 滨银 行 股份有 限公 司执 行董 事； 2008 年 8 月，
任哈尔 滨银 行股 份有 限公 司董事 会秘 书；2012 年 4 月，任 哈尔 滨银 行股 份有 限公司 副董 事大成债券投资基金
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长； 2012 年 11 月 至今， 任 中泰信 托有 限责 任公 司监 事会主 席。 2014 年 12 月 15 日起 任大 成
基金管 理有 限公 司董 事长 。
靳天鹏 先生 ， 副董 事长 ， 国际法 学硕 士 。1991 年 7 月至 1993 年 2 月 ， 任职 于 共青团 河
南省委 ；1993 年 3 月至 12 月 ，任 职于 深圳 市国 际 经济与 法律 咨询 公司 ；1994 年 1 月至 6
月， 任 职于 深圳 市蛇 口律 师事务 所；1994 年 7 月至 1997 年 4 月， 任 职于 蛇口 招商港 务股 份
有限公 司；1997 年 5 月至 2015 年 1 月， 先 后任 光大 证券有 限责 任公 司南 方总 部研究 部研 究
员， 南方 总部 机构管 理部 副总经 理 ， 光 大证券 股份 有限公 司债 券业 务部 总经 理助理 ， 资产 管
理总部 投资 部副 总经 理（ 主持工 作） ，法 律合 规部 副 总经理 ，零 售交 易业 务总 部副总 经理 。
罗登攀 先生 ，董 事、 总经 理，耶 鲁大 学经 济学 博士 。具注 册金 融分 析师(CFA) 、金融 风
险管理 师 （FRM ） 资 格。 曾 任毕马 威 （KPMG ） 法 律诉 讼部资 深咨 询师 、 金 融部 资深咨 询师 ，
以及 SLCG 证 券诉 讼和 咨 询公司 合伙 人 ；2009 年至 2012 年， 任中 国证 券监 督 管理委 员会 规
划委专 家顾 问委 员， 机构 部创新 处负 责人 ， 兼 任国 家 “千 人计 划” 专 家； 2013 年 2 月至 2014
年 10 月， 任 中信 并购 基金 管理有 限公 司董 事总 经理 ， 执委 会委 员。2014 年 11 月 26 日起 任
大成基 金管 理有 限公 司总 经理。
周 雄 先 生 ， 董 事 ， 金 融 学 博 士 ， 北 京 大 学 光 华 管 理 学 院 高 级 管 理 人 员 工 商 管 理 硕 士
（EMBA）。 1987 年 8 月至 1993 年 4 月， 任厦 门大 学财经 系教 师；1993 年 4 月至 1996 年 8
月， 任 华夏 证券 有限 公司 厦门分 公司 经理 ；1996 年 8 月至 1999 年 2 月， 任人 民日报 社事 业
发展局 企业 管理 处副 处长 ；1999 年 2 月至 今任 职于 中泰信 托有 限责 任公 司， 历任副 总裁 、
总裁， 现任 中泰 信托 有限 责任公 司董 事、 总裁 。
孙学林 先生 ， 董 事， 注册 会计师 ， 注 册资 产评 估师 ， 博士 研究 生在 读。 现任 中国银 河投
资管理 有限 公司 投资 二部 董事总 经理 、投 资决 策委 员会委 员。2012 年 6 月起 ，兼任 镇江 银
河创业 投资 有限 公司 总经 理、投 资决 策委 员会 委员 。
黄隽女 士， 独立 董事 ， 经 济学博 士。 现任 中国 人民 大学经 济学 院教 授、 博士 生导师 ， 中
国人民 大学 经济 学院 院长 助理， 中国 人民 大学 艺术 品金融 研究 所副 所长 。
叶林先 生， 独立 董事 ，法 学博士 。现 任中 国人 民大 学法学 院教 授、 民商 法教 研室主 任 ，
博士研 究生 导师 、国 家社 会科学 重点 基地 中国 民商 事法律 科学 研究 中心 兼职 教授。
吉敏女 士， 独立 董事 ， 金 融学博 士， 现任 东北 财经 大学讲 师， 教研 室主 任， 东北财 经大
学金融 学国 家级 教学 团队 成员， 东北 财经 大学 开发 金融研 究中 心助 理研 究员 ， 主要 从事 金融
业产业 组织 结构 、 银 行业 竞 争方面 的研 究。 参与 两项 国 家自然 科学 基金 、 三 项国 家 社科基 金、
三项教 育部 人文 社会 科学 一般项 目 、 多 项省级 创新 团队项 目 ， 并 负责撰 写项 目 总结 报告 ， 在大成债券投资基金
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国内财 经类 期刊 发表 多篇 学术论 文。
金李先 生， 独立 董事 ，博 士。现 任英 国牛 津大 学商 学院终 身教 职正 教授 （博 士生导 师 ）
和北京 大学光 华管理 学院 讲席教 授（博 士生导 师） ， 金融系 联合系 主任， 院长 助理， 北京大
学国家 金融 研究 中心 主任 。 曾在 美国 哈佛 大学 商学 院任教 十多 年， 并兼 任哈 佛大学 费正 清东
亚研究 中心 执行 理事 。 监 事会：
陈希先生 ，监 事长， 中国 人民大学 经济 学专业 研究 生，高级 经济 师。2006 年 被亚洲 风
险与危机 管理 协会授 予“ 企业风险 管理 师”资 格。2007 年 起任中 国银河 投资 管理有限 公司
董事、 常务 副总 裁（ 至 2012 年 7 月） 、 党 委 委员 ；2010 年 7 月起 ，兼 任吉 林 省国家 生物 产
业创业 投资 有限 责任 公司 董事长 兼总 经理 、 吉林 省国 家汽车 电子 产业 创业 投资 有限责 任公 司
董事，2012 年 6 月起 ，兼 任镇江 银河 创业 投资 有限 公司董 事长 ；2012 年 7 月 起至今 ，任 中
国银河 投资 管理 有限 公司 总裁。
吴朝雷 女士 ， 职工监 事 ， 硕士学 位 。1988 年9 月－1990 年12 月任 浙江 省永 嘉 县峙口 乡
人民政 府妇 联主 任、 团委 书记；1991 年10 月－1998 年 2 月任 浙江 省温 州市 鹿城区 人民 政府
民政科 长； 1998 年3 月－2001 年6 月， 任浙 江省 温州 市人民 检察 院起 诉处 助理 检察员 ； 2001
年6 月－2007 年 8 月， 就 职于北 京市 宣武 区人 民检 察院， 任三 级检 察官 ；2007 年 8 月起任
民生人 寿北 京公 司人 事部 经理。2007 年 11 月－2009 年 12 月， 任中 国人 民人 寿保险 股份 有
限公司 人力 资源 部副 总经 理；2010 年 1 月 加入 大成 基金管 理有 限公 司， 任纪 委副书 记、 大
成慈善 基金 会常 务副 秘书 长。
李本刚 先生 ， 职 工监 事， 管理学 硕士 。2001 年至 2010 年 先后 就职 于西 南证 券 股份有 限
公司、 中关 村证 券股 份有 限公司 和建 信基 金管 理有 限公司 ， 历 任研 究员 、 高 级研究 员。2010
年8 月 加入 大成 基金 管理 有限公 司 ， 历 任研究 部高 级研究 员 、 行 业研究 主管 。2012 年9 月4
日起任 大成 内需 增长 股票 型证券 投资 基金 基金 经理 。2014 年4 月16 日起 任大 成消费 主题 股
票型证 券投 资基 金基 金经 理。2014 年5 月 14 日 至 2015 年5 月25 日任 大成 灵 活配置 混合 型
证券投 资基 金基 金经 理。 现任股 票投 资部 价值 组投 资总监 。
其他高 级管 理人 员：
杜鹏女 士， 督察 长， 研究 生学历 。1992 年－1994 年 ，历任 原中 国银 行陕 西省 信托咨 询
公司证 券部 驻上 交所 出市 代表、 上海 业务 部负 责人 ；1994 年－1998 年 ，历 任 广东省 南方 金
融服务 总公 司投 资基 金管 理部证 券投 资部 副经 理 、 广 东华侨 信托 投资 公司 证券 总部资 产管 理
部经理 ；1998 年 9 月参 与 大成基 金管 理有 限公 司的 筹建；1999 年 3 月 起， 任 大成基 金管 理大成债券投资基金
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有限公 司督 察长 。2009 年 3 月 19 日 起兼 任大 成国 际 资产管 理有 限公 司董 事。
杨春明 先生 ， 副 总经 理， 硕士研 究生 。 曾 先后 任职 于长春 税务 学院 、 吉 林省 国际信 托投
资公司 、招 商证 券股 份有 限公司 。2005 年 6 月加 入 大成基 金管 理有 限公 司， 历任基 金运 营
部总监 、 市 场部 总经 理、 公司助 理总 经理 。2009 年 7 月 13 日 起任 大成 国际 资 产管理 有限 公
司董事 。 2010 年 11 月 起任 大成基 金管 理有 限公 司副 总经理 。 2013 年 10 月 25 日起任 大成 创
新资本 管理 有限 公司 总经 理。
钟鸣远 先生 ， 副 总经 理， 金融学 硕士 。 曾 任国 家开 发银行 深圳 分行 资金 计划 部职员 ， 联
合证券 有限 责任 公司 固定 收益部 投资 经理 ，泰 康人 寿保险 股份 有限 公司 固定 收益部 研究 员 ，
新华资 产管 理股 份有 限公 司固定 收益 部高 级投 资经 理， 易方 达基 金管 理有 限公 司固定 收益 总
部总经 理兼 固定 收益 投资 部总经 理。2014 年 3 月 加 入大成 基金 管理 有限 公司 ，任公 司助 理
总经理 。2015 年 1 月起 任 大成基 金管 理有 限公 司副 总经理 。
肖剑先 生， 副 总经 理， 公 共管理 硕士。 曾任 深圳 市 南山区 委 （政 府） 办 公室 副主任， 深
圳市广 聚能 源股 份有 限公 司副总 经理 兼广 聚投 资控 股公司 执行 董事 、 总 经理， 深圳市 人民 政
府国有资 产监 督管理 委员 会副处长 、处 长。2015 年1 月加入大 成基 金管理 有限 公司，任 公司
副总经 理。
2 ．基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
王立女 士， 经济 学硕 士 ， 证券从 业年 限 13 年 。曾 任 职于申 银万 国证 券股 份有 限公司 、
南京市 商业 银行 资金 营运 中心。2005 年 4 月 加入 大 成基金 管理 有限 公司 ，曾 任大成 货币 市
场基金 基金 经理 助理 。 2012 年 11 月 20 日至 2014 年 4 月 4 日任 大成 现金 增利 货币市 场基 金
基金经 理。2007 年 1 月 12 日至 2014 年 12 月 23 日 担任大 成货 币市 场证 券投 资基金 基金 经
理。2009 年 5 月 23 日起 兼任大 成债 券投 资基 金基 金经理 。2013 年 2 月 1 日至 2015 年 5 月
25 日 任大 成月 添利 理财 债 券型证 券投 资基 金基 金经 理。 2013 年 7 月 23 日至 2015 年 5 月 25
日任大 成景 旭纯 债债 券型 证券投 资基 金基 金经 理。2014 年 9 月 3 日 起任 大成 景兴信 用债 债
券型证 券投 资基 金基 金经 理。2014 年 9 月 3 日起 任 大成景 丰债 券型 证券 投资 基金（LOF ）
基金经 理。 现任 固定 收益 总部总 监助 理。 具有 基金 从业资 格。 国籍 ：中 国
（2） 历任 基金 经理
历任基 金经 理姓 名 管理本 基金 时间
陈尚前 2003 年 6 月—2009 年 5 月 大成债券投资基金
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3 、公 司投 资决 策委 员会 （ 固定收 益）
公司固 定收 益投 资决 策委 员会 由 3 名 成员 组成 ，设 固定收 益投 资决 策委 员会 主席 1 名，
其他委 员 2 名。 名单 如下 ：
钟鸣远 ， 副 总经 理， 固定 收益投 资决 策委 员会 主席 ； 张翼 ， 固 定收 益部 副总 监， 固 定收
益投资 决策 委员 会委 员； 王立， 固定 收益 部总 监助 理， 大 成债 券投 资基 金基 金经理 ， 大 成景
兴信用 债债 券型 证券 投资 基金基 金经 理， 大成 景丰 债券型 证券 投资 基金 （LOF ）基金经理 ，
固定收 益投 资决 策委 员会 委员。
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
二 、基 金托管 人
（一） 基金 托管 人情 况
1 、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：刘 士余
成立日 期：2009 年 1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万 元人民 币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人 ：林 葛
中国 农业银行 股份有限公司是 中国金融 体系的重要组成 部分, 总行设在 北京。经国 务院
批准， 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并于 2009 年 1 月 15 日依法 成立 。
中国农 业银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员 工 。
中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ，成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围最 广， 服务领 域最 广 ，
服务对 象最 多 ， 业务 功能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 ， 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、大成债券投资基金
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联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有商 业银 行 ， 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ，
坚持审 慎稳 健经 营、 可持 续发展 ， 立 足县 域和 城市 两大市 场， 实施 差异 化竞 争策略 ， 着 力打
造 “伴 你成 长” 服务 品牌， 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞大 的电 子化 网络 和多 元化的 金融 产
品，致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ，与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服 务 优质 ， 业 绩
突出，2004 年被 英国 《全 球托管 人》 评为 中国 “最 佳托管 银行 ” 。2007 年中 国 农业银 行通 过
了美 国 SAS70 内 部控 制审 计， 并获 得无 保留 意见 的 SAS70 审计 报告 ， 表 明了 独立公 正第 三
方对中 国农 业银 行托 管服 务运作 流程 的风 险管 理、 内部控 制的 健全 有效 性的 全面认 可。 中国
农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010 年首届“ ‘金牌 理财’TOP10
颁奖盛典 ”中 成绩突 出， 获“最佳 托管 银行” 奖。2010 年 再次荣 获《首 席财 务官》杂 志颁
发的“ 最佳 资产 托管 奖” 。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立，2004 年 9 月 更名 为托 管业务 部， 内设 养老 金管 理中心 、技 术保 障处 、营 运中心 、委 托
资产托 管处 、 保 险资 产托 管处、 证券 投资 基金 托管 处、 境 外资 产托 管处 、 综 合管理 处、 风险
管理处 ，拥 有先 进的 安全 防范设 施和 基金 托管 业务 系统。
2 、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 140 余 名， 其中 高级会 计师 、 高级经 济师 、 高 级工 程
师、律 师等 专家 10 余 名， 服务团 队成 员专 业水 平高 、业务 素质 好、 服务 能力 强，高 级管 理
层均 有 20 年以 上金 融从 业 经验和 高级 技术 职称 ，精 通国内 外证 券市 场的 运作 。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
截止 2015 年 3 月 31 日 ， 中 国农业 银行 托管 的封 闭式 证券投 资基 金和 开放 式证 券投资 基
金共 254 只 ，包 括富 国天 源平衡 混合 型 证 券投 资基 金、华 夏平 稳增 长混 合型 证券投 资基 金 、
大成积 极成 长股 票型 证券 投资基 金、 大成 景阳 领先 股票型 证券 投资 基金 、 大 成创新 成长 混合
型证券 投资 基金 、 长 盛同 德主题 增长 股票 型证 券投 资基金 、 博 时内 需增 长灵 活配置 混合 型证
券投资 基金 、 汉 盛证 券投 资基金 、 裕 隆证 券投 资基 金、 景 福证 券投 资基 金、 鸿阳证 券投 资基
金、 丰 和价 值证 券投 资基 金、 久 嘉证 券投 资基 金、 长盛成 长价 值证 券投 资基 金、 宝 盈鸿 利收
益证券 投资 基金 、 大 成价 值 增长证 券投 资基 金、 大成 债 券投资 基金 、 银 河稳 健证 券 投资基 金、
银河收 益证 券投 资基 金、 长盛中 信全 债指 数增 强型 债券投 资基 金、 长信 利 息 收益开 放式 证券
投资基 金 、 长 盛动态 精选 证券投 资基 金 、 景顺 长城 内需增 长开 放式 证券 投资 基金 、 万 家增 强
收益债 券型 证券 投资 基金 、 大成 精选 增值 混合 型证 券投资 基金 、 长 信银 利精 选开放 式证 券投大成债券投资基金
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资基金 、 富国 天瑞强 势地 区精选 混合 型证 券投 资基 金、 鹏华 货币 市场证 券投 资基金 、 中海 分
红增利 混合 型证 券投 资基 金、 国 泰货 币市 场证 券投 资基金 、 新 华优 选分 红混 合型证 券投 资基
金、 交银 施罗 德精选 股票 证券投 资基 金 、 泰达 宏利 货币市 场基 金 、 交银 施罗 德货币 市场 证 券
投资基 金 、 景 顺长城 资源 垄断股 票型 证券 投资 基金 、 大 成沪 深 300 指数 证券 投资基 金 、 信 诚
四季红 混合 型证 券投 资基 金、 富 国天 时货 币市 场基 金、 富 兰克 林国 海弹 性市 值股票 型证 券投
资基金 、 益民 货币市 场基 金、 长城 安心 回报混 合型 证券投 资基 金 、 中邮 核心 优选股 票型 证 券
投资基 金 、 景 顺长 城内 需增 长贰号 股票 型证 券投 资基 金、 交银 施罗 德成 长股 票证 券投资 基金 、
长盛中 证 100 指 数证 券投 资基金 、 泰 达宏 利首 选企 业股票 型证 券投 资基 金、 东吴价 值成 长双
动力股 票型 证券 投资 基金 、 鹏华 动力 增长 混合 型证 券投资 基金 、 宝 盈策 略增 长股票 型证 券投
资基金 、 国泰 金牛创 新成 长股票 型证 券投 资基 金、 益民创 新优 势混 合型 证券 投资基 金 、 中 邮
核心成 长股 票型 证券 投资 基金、 华夏 复兴 股票 型 证 券投资 基金 、 富 国天 成红 利灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 、 长 信双 利优选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 富 兰克 林国 海深化 价值 股票
型证券 投资 基金 、 申 万巴 黎竞争 优势 股票 型证 券投 资基金 、 新 华优 选成 长股 票型证 券投 资基
金、金 元惠 理成 长动 力灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、天 治稳 健双 盈债 券型 证券投 资基 金 、
中海蓝 筹灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 长信 利丰 债券型 证券 投资 基金 、 金 元惠理 丰利 债券
型证券 投资 基金 、 交 银施 罗德先 锋股 票证 券投 资基 金、 东 吴进 取策 略灵 活配 置混合 型开 放式
证 券 投 资 基 金 、 建 信 收 益 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 银 华 内 需 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金
(LOF) 、大成行 业轮 动股 票 型证券 投资 基金 、 交银 施 罗德上 证 180 公 司治 理交 易型开 放式 指
数证券 投资 基金 联接 基金 、 上证 180 公司 治理 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 富 兰克 林国
海沪 深 300 指数 增强 型证 券投资 基金 、 南方 中证 500 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基
金(LOF) 、景顺长城 能源 基 建股票 型证 券投 资基 金 、 中邮核 心优 势灵 活配 置混 合型证 券投 资
基金 、 工 银瑞 信中小 盘成 长股票 型证 券投 资基 金、 东吴货 币市 场证 券投 资基 金、 博时 创业 成
长股票 型证 券投 资基 金、 招商信 用添 利债 券型 证券 投资基 金、 易方 达消 费行 业股票 型证 券投
资基金、富国汇 利分级债 券型证券投资基金、大成 景丰债券型证券投资基金 （LOF ） 、兴全
沪深 300 指 数增 强型 证券 投资基 金(LOF) 、工银 瑞信 深证红 利交 易型 开放 式指 数证券 投资 基
金、 工 银瑞 信深 证红 利交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金联 接基 金、 富国 可转 换债券 证券 投资
基金、 大成 深证 成长 40 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金、 大成 深证 成长 40 交 易型开 放式 指
数证券 投资 基金 联接 基金 、 泰达 宏利 领先 中小 盘股 票型证 券投 资基 金、 交银 施罗德 信用 添利
债券证 券投 资基 金(LOF) 、东吴中 证新 兴产 业指 数证 券投资 基金 、 工银 瑞信 四 季收益 债券 型
证券投 资基 金、 招商 安瑞 进取债 券型 证券 投资 基金 、汇添 富社 会责 任股 票型 证券投 资基 金 、大成债券投资基金
更新的招募 说明书摘要
9
工银瑞信消费服务行业股 票型证券投资基金、易方 达黄金主题证券投资基金 （LOF ） 、中邮
中小盘 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 浙 商聚 潮产 业成长 股票 型证 券投 资基 金、 嘉 实领 先成
长股票 型证 券投 资基 金、 广发中 小 板 300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金、 广发中 小 板 300
交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金 、 南 方保 本混合 型证 券投 资基 金、 交银施 罗德 先进
制造股 票证 券投 资基 金、 上投摩 根新 兴动 力股 票型 证券投 资基 金、 富兰 克林 国海策 略回 报灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金、 金 元惠 理保 本混 合型 证券投 资基 金、 招商 安达 保本混 合型 证券
投资基 金、 深证 300 价值 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 南 方中 国中 小盘 股票指 数证 券投
资基金 （LOF ） 、交银施罗 德深证 300 价值 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 、富 国
中证 500 指 数增 强型 证券 投资基 金（LOF ） 、长信内 需成长 股票 型证 券投 资基 金、大 成中 证
内 地 消 费 主 题指 数 证 券 投资 基 金 、 中 海消 费 主 题 精选 股 票 型 证 券投 资 基 金 、长 盛 同 瑞 中证
200 指 数分 级证 券投 资基 金、 景 顺长 城核 心竞 争力 股票型 证券 投资 基金 、 汇 添富信 用债 债券
型证券 投资 基金 、光 大保 德信行 业轮 动股 票型 证券 投资基 金、 富兰 克林 国海 亚洲（ 除日 本 ）
机会股 票型 证券 投资 基金 、 汇添 富逆 向投 资股 票型 证券投 资基 金、 大成 新锐 产业股 票型 证券
投资基 金、 申万 菱信 中小 板指数 分级 证券 投资 基金 、广发 消费 品精 选股 票型 证券投 资基 金 、
鹏华金 刚保 本混 合型 证券 投资基 金、 汇添 富理 财 14 天债券 型证 券投 资基 金、 嘉实全 球房 地
产证券 投资 基金 、 金元 惠理 新经济 主题 股票 型证 券投 资基金 、 东吴 保本 混合 型证 券投资 基金 、
建新社 会责 任股 票型 证券 投资基 金、 嘉实 理财 宝 7 天债券 型证 券投 资基 金、 富兰克 林国 海恒
久信用 债券 型证 券投 资基 金、 大 成月 添利 理财 债券 型证券 投资 基金 、 安 信目 标收益 债券 型证
券投资 基金 、富 国 7 天理 财宝债 券 型 证券 投资 基金 、交银 施罗 德理 财 21 天债 券型证 券投 资
基金、易方达中债新综合 指数发起式证券投资基金 （LOF ） 、工银瑞信信用纯债债券型证券
投资基 金 、 大 成现金 增利 货币市 场基 金 、 景顺 长城 支柱产 业股 票型 证券 投资 基金 、 易 方达 月
月利理 财债 券型 证券 投资 基金、 摩根 士丹 利华 鑫量 化配置 股票 型证 券投 资基 金、 东 方央 视财
经 50 指数 增强 型证 券投 资 基金、 交银 施罗 德纯 债债 券型发 起式 证券 投资 基金 、 鹏华 理财 21
天债券 型证 券投 资基 金、 国泰民 安增 利债 券型 发起 式证券 投资 基金 、万 家 14 天理财 债券 型
证券投 资基 金、 华安 纯债 债券型 发起 式证 券投 资基 金、 金 元惠 理惠 利保 本混 合型证 券投 资基
金、 南方 中 证 500 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金 、 招 商双债 增强 分级 债券 型证 券投资 基金 、
景顺长 城品 质投 资股 票型 证券投 资基 金、 中海 可转 换债券 债券 型证 券投 资基 金、 融 通标 普中
国可转 债指 数增 强型 证券 投资基 金、 大成 现金 宝场 内实时 申赎 货币 市场 基金 、 交银 施罗 德荣
祥保本 混合 型证 券投 资基 金、 国 泰中 国企 业境 外高 收益债 券型 证券 投资 基金 、 富兰 克林 国海
焦点驱 动灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、 景 顺长 城沪 深 300 等权 重交 易型 开放 式指数 证券 投大成债券投资基金
更新的招募 说明书摘要
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资基金 、 广发 聚源定 期开 放债券 型证 券投 资基 金、 大成景 安短 融债 券型 证券 投资基 金 、 嘉 实
研究 阿 尔法 股票 型证 券投 资基金 、 新 华行 业轮 换灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 富 国目 标收
益一年 期纯 债债 券型 证券 投资基 金、 汇添 富高 息债 债券型 证券 投资 基金 、 东 方利群 混合 型发
起式证 券投 资基 金、 南方 稳利一 年定 期开 放债 券型 证券投 资基 金、 景顺 长城 四季金 利纯 债债
券型证 券投 资基 金、 华夏 永福养 老理 财混 合型 证券 投资基 金、 嘉实 丰益 信用 定期开 放债 券型
证券投 资基 金、 国泰 国证 医药卫 生行 业指 数分 级证 券投资 基金 、 交 银施 罗德 定期支 付双 息平
衡混合 型证 券投 资基 金、 光大保 德信 现金 宝货 币市 场基金 、 易 方达 投资 级信 用债债 券型 证券
投资基 金 、 广 发趋 势优 选灵 活配置 混合 型 证 券投 资基 金、 华润 元大 保本 混合 型证 券投资 基金 、
长盛双 月红 一年 期定 期开 放债券 型证 券投 资基 金、 富国国 有企 业债 债券 型证 券投资 基金 、 富
安达信 用主 题轮 动纯 债债 券型发 起式 证券 投资 基金 、 景顺长 城沪 深 300 指 数增 强型证 券投 资
基金 、 中 邮定 期开放 债券 型证券 投资 基金 、 安 信永 利信用 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 、 工
银瑞信 信息 产业 股票 型证 券投资 基金 、 大 成景 祥分 级债券 型证 券投 资基 金、 富兰克 林国 海岁
岁恒丰 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 、 景 顺长 城景 益货币 市场 基金 、 万 家市 政纯债 定期 开放
债券型 证券 投资 基金 、 建 信稳定 添利 债券 型证 券投 资基金 、 上 投摩 根双 债 增 利债券 型证 券投
资基金 、 嘉实 活期 宝货 币市 场基金 、 融通 通源 一年 目标 触发式 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、
大成信 用增 利一 年定 期开 放债券 型证 券投 资基 金 、 鹏 华品牌 传承 灵活 配置 混合 型证券 投资 基
金、 国泰 浓益 灵活配 置混 合型证 券投 资基 金、 汇添 富恒生 指数 分级 证券 投资 基金 、 长 盛航 天
海工装 备灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 广发 新动 力股票 型证 券投 资基 金、 东吴阿 尔法 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 诺安 天天 宝货 币市 场基 金、 前 海开 源可 转债 债券 型发起 式证 券投
资基金 、新 华鑫 利灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 富国天 盛灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、
景顺长 城中 小板 创业 板精 选股票 型证 券投 资基 金、 中邮双 动力 混合 型证 券投 资基金 、 建 信改
革红利 股票 型证 券投 资基 金、 交 银施 罗德 周期 回报 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 中海 积极
收益灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 申万 菱信 中证 环保产 业指 数分 级证 券投 资基金 、 博 时裕
隆灵活配 置混 合型证 券投 资基金、 国寿 安保沪 深 300 指数型 证券 投资基 金、 前海开源 沪深
300 指 数型 证券 投资 基金、 天弘季 加利 理财 债券 型证 券投资 基金 、 新 华鑫 安保 本一号 混合 型
证券投 资基 金、 诺安 永鑫 收益一 年定 期开 放债 券型 证券投 资基 金、 大成 景益 平稳收 益混 合型
证券投 资基 金、 南方 稳利 1 年定 期开 放债 券型 证券 投资基 金、 申万 菱信 中证 军工指 数分 级证
券投资基 金、 招商可 转债 分级债券 型证 券投资 基金 、泰达宏 利货 币市场 基金 、宝盈科 技 30
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 华润 元大 医疗 保健 量化股 票型 证券 投资 基金 、 融通 月月 添利
定期开 放债 券型 证券 投资 基金、 中海 惠祥 分级 债券 型证券 投资 基金 、 建 信稳 定添利 债券 型证大成债券投资基金
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11
券投资 基金 、东 方新 兴成 长混合 型证 券投 资基 金、 银华双 月定 期理 财债 券型 证券投 资基 金 、
嘉实新 兴产 业股 票型 证券 投资基 金、 诺安 天天 宝货 币市场 基金 、 招 商招 利 1 个月期 理财 债券
型证券 投资 基金 、 工 银瑞 信高端 制造 行业 股票 型证 券投资 基金 、 工 银瑞 信添 益快线 货币 市场
基金、 国泰 国证 食品 饮料 行业指 数分 级证 券投 资基 金、 中 证 500 医 药卫 生指 数交易 型开 放式
指数证 券投 资基 金、 富国 天时货 币市 场基 金、 鹏华 先进制 造股 票型 证券 投资 基金 、 大 成纳 斯
达克 100 指 数证券 投资 基 金、银 华惠 增利 货币 市场 基金、 华润 元大 富时 中国 A50 指数 型证
券投资 基金 、 安信现 金增 利货币 市场 基金 、 南 方理 财金交 易型 货币 市场 基金 、 工 银瑞 信创 新
动力股 票型 证券 投资 基金 、 东方 添益 债券 型证 券投 资基金 、 富 国中 证国 有企 业改革 指数 分级
证券投 资基 金、 华夏 沪港 通恒生 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金、 大成 产业 升级股 票型 证券
投资基 金(LOF) 、华夏 沪 港 通恒生 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金联 接基 金 、 前海开 源股 息
率 100 强等 权重 股票 型证 券投资 基金 、 国 开泰 富货 币市场 证券 投资 基金 、 大 成高新 技术 产业
股票型 证券 投资 基金 、 富 兰克林 国海 大中 华精 选混 合型证 券投 资基 金、 鹏华 可转债 债券 型证
券投资 基金 、 华 夏沪 深 300 指数 增强 型证 券投 资基 金、 工 银瑞 信战 略转 型主 题股票 型证 券投
资基金 、 天 弘云 端生 活优 选灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 安 信消 费医 药主 题股票 型证 券投
资基金 、国 泰深 证 TMT50 指数分 级证 券投 资基 金。
三 、相 关服务 机构
（一） 销售 机构 及联 系人
1 ．直 销机 构： 大成 基金 管 理有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
法定代 表人 ： 刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：王 为开
公司网 址：www.dcfund.com.cn
全国统 一客 户服 务号 码：400-888-5558（免固 话长 途 费）
大成基 金管 理有 限公 司现 分别在 深圳 、上 海设 有投 资理财 中心 ：
（1） 大成 基金 深圳 投资 理财中 心
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层 大成债券投资基金
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12
联系人 ：王 欢欢 、白 小雪
电话：0755-83195236/22223555/22223556
传真： 83195239/83195235/83195242/83195232
（2） 大成 基金 上海 投资 理 财中心
地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴东 路 161 号 101 室
联系人 ：徐 舲
电话：021-62185377/62185277/63513925/62173331
传真：021-63513928/62185233
2 ．代 销机 构
（1） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：刘 士余
客服电 话：95599
电话：010-85109219
传真：010-85109219
网址：www.abchina.com
（2） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号 长安 兴融 中心 1 号楼
法定代 表人 ： 王 洪章
联系人 ：王 琳
电话：010-67596084
传真：010-66275654
客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
（3） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
客服电 话：95566
联系人 ：王 娟 大成债券投资基金
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13
电话：010-66594909
传真：010-66594942
网址：www.boc.cn
（4） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客服电 话：95588
电话：010-66107900
传真：010-66107914
网址：www.icbc.com.cn
（5） 交通 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：胡 怀邦
客服电 话：95559
联系人 ：曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
网址：www.bankcomm.com
（6） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ：傅 育宁
客服电 话：95555
联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83077278
传真：0755-83195049
网址：www.cmbchina.com
（7） 中国 光大 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心
法定代 表人 ：唐 双宁
客服电 话：95595 大成债券投资基金
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14
联系人 ：李 伟
电话：010-68098778
传真：010-68560312
网址：www.cebbank.com
（8） 上海 农村 商业 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 981 号
法定代 表人 ：胡 平西
客服电 话：021-962999
电话：021-38576985
传真：021-50105124
联系人 ：周 睿
网址：www.shrcb.com
（9） 北京 农村 商业 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 内大 街 410 号
法定代 表人 ：乔 瑞
联系人 ：刘 雨喻
联系电 话：010-63229482
传真：010-66506163
客服电 话：96198
网址：www.bjrcb.com
（10） 平安 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 中国 深圳 市深 南中 路 1099 号
法定代 表人 ：孙 建一
电话：0755-22197874
传真：0755-22197701
联系人 ：蔡 宇洲
客户服 务热 线：0755-961202 、4006699999
网址：www.18ebank.com
（11 ）广 发银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 广州 市越 秀区 东风东 路 713 号 大成债券投资基金
更新的招募 说明书摘要
15
法定代 表人 ：李 若虹
客服电 话：95508
电话：020-87310888
网址：www.gdb.com.cn
（12） 杭州 银行 股份 有限 公司
地址： 杭州 市凤 起 路 432 号
法定代 表人 ：马 时雍
联系人 ：严 峻
电话：0571-85108195
传真：0571-85106576
客服电 话： 浙江 省 内 0571-96523 、全 国客 户服 务热 线 4008888508
网址：www.hzbank.com.cn
（13） 大连 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 大连 市中 山区 中山 路 88 号天 安国 际大 厦 49 楼
法定代 表人 ：陈 占维
客服电 话：4006640099
联系人 ：李 鹏
电话：0411-82308602
传真：0411-82311420
网址：www.bankofdl.com
（14） 江苏 银行 股份 有限 公司
地址： 南京 市洪 武北 路 55 号
法定代 表人 ：黄 志伟
联系人 ：田 春慧
客户服 务电 话：96098 、400-86-96098
电话：025-58588167
传真：025-58588164
网址：www.jsbchina.cn
（15） 东莞 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 东莞 市运 河东 一路 193 号 大成债券投资基金
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16
法定代 表人 ：廖 玉林
联系人 ：胡 昱
电话：0769-22119061
传真：0769-22117730
客服电 话：96228
网址：www.dongguanbank.cn
（16） 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：倪 苏云
客服热 线：95528
电话：021-61618888
传真：021-63604199
网址：www.spdb.com.cn
（17） 温州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 温州 市车 站大 道华海 广 场 1 号楼
办公地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
法定代 表人 ：邢 增福
联系人 ：林 波
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
客户服 务热 线：96699 ， 浙 江省 外 0577-96699
网址： www.wzbank.cn
（18） 浙商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路 288 号 （办 公地 址同 注册 地址）
法定代 表人 ：张 达洋
联系人 ：吴 强
客户服 务热 线：95105665
电话：0571-87659167 大成债券投资基金
更新的招募 说明书摘要
17
传真：0571-87659188
网址：www.czbank.com
（19） 渤海 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤
客服电 话：400-888-8811
联系人 ：王 宏
电话：022-58316666
传真：022-58316259
网址：www.cbhb.com.cn
（20） 北京 银行 股份 有限 公司
注 册地 址： 北京 市西 城区金 融大 街 甲 17 号首 层
办 公地 址： 北京 市西 城区金 融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：王 曦
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
公司网 站：www.bankofbeijing.com.cn
（21） 华夏 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
客服电 话：95577
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：董 金
电话：010-85238441
传真：010-85238680
网址：www.hxb.com.cn
（22） 洛阳 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号 大成债券投资基金
更新的招募 说明书摘要
18
办公地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号
客服电 话：0379-96699
法定代 表人 ：王 建甫
联系人 ：胡 艳丽
电话：0379-65921977
传真：0379-65921851
网址：www.bankofluoyang.com.cn
（23） 张家 港农 村商 业银 行股份 有限 公司
注册地 址： 张家 港市 杨舍 镇人民 中 路 66 号
法定代 表人 ：王 自忠
客服电 话：0512-96065
联系人 ：郭 剑鸣
电话：0512-56968061
传真：0512-58236370
网址： www.zrcbank.com
（24） 深圳 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南东 路 3038 号 合作 金融 大厦
法定代 表人 ：李 伟
电话：0755-25188371 0755-25188611
传真：0755-25188785
联系人 ：曾 明 、宋 永成
客户服 务电 话: 961200
网址：www.961200.net
（25） 青岛 银行 股份 有限 公司
地址： 青岛 市市 南区 香港 中路 68 号 华普 大厦
法定代 表人 ：张 广鸿
联系人 ：滕 克
客服电 话：96588 （ 青岛） 、400-66-96588（ 全国 ）
网址：www.qdccb.com
（26） 宁波 银行 股份 有限 公司 大成债券投资基金
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19
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：胡 技勋
电话：021-63586210
传真：021-63586215
客服电 话： 96528 （ 宁波 、杭州 、南 京、 深圳 、苏 州、温 州） 、962528 （北 京 、上海 ）
网址：www.nbcb.com.cn
（27） 中国 民生 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 正义 路 4 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
客服电 话：95568
联系人 ：董 云巍
电话：010-58351666-8155
传真：010-83914283
网址：www.cmbc.com.cn
(28) 哈尔 滨银 行股 份有 限公 司
住所： 哈尔 滨市 道里 区尚 志大 街 160 号
办公地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号
法人： 郭志 文
联系人 ：王 超
联系电 话：0451-86779007
传真：0451-86779007
客服电 话：95537
公司网 址：www.hrbb.com.cn
(29) 郑州 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 22 号
法定代 表人 ：王 天宇
客户服 务电 话：0371-967585
网址：www.zzbank.cn 大成债券投资基金
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20
（30） 吉林 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 吉林 省长 春市 东南湖 大 路 1817 号
法定代 表人 ：唐 国兴
客服电 话：400-88-96666( 全国) 96666( 吉林 省)
网址：www.jlbank.com.cn
（31） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦六 层
法定代 表人 ：何 如
客服电 话：95536
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
网址： www.guosen.com.cn
（32） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
客服电 话： 95565
联系人 ：林 生迎
电话：0755-82960223
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
（33） 东北 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
客户服 务电 话：4006000686
联系人 ：潘 锴
电话：0431-85096709
网址：www.nesc.cn
（34） 中国 银河 证券 股份 有限公 司 大成债券投资基金
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21
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
客服电 话：4008-888-888
联系人 ：田 薇
联系电 话：010-66568430
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
（35） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
通讯地 址： 上海 市常 熟 路 171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
客服电 话：021-962505
联系人 ：黄 维琳 、曹 晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
（36） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
客服电 话：95553 、400-888-8001
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话：021-23219000
传真：021-63602722
网址：www.htsec.com
（37） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南 路 7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 ：王 东明
客服电 话：010-84588888
联系人 ：陈 忠
电话：010-84588888
传真：010-84865560 大成债券投资基金
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22
网址：www.cs.ecitic.com
（38） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
客服电 话：4008 001 001
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
（39） 光大 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
客服电 话：400-888-8788 、95525
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
电话：021-22169081
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
（40） 中信 万通 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市东 海西 路 28 号
法定代 表人 ：张 智河
客服电 话：0532-96577
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
网址：www.zxwt.com.cn
（41） 东海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路２ ３号 投资 广场 １８－ １９ 楼
办公地 址： 上海 市东方路 1928 号东 海证 券大 厦
法定代 表人 ：朱 科敏 大成债券投资基金
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23
客服电 话：95531
免费服 务热 线：95531
联系人 ：汪 汇
电话：021-20333333
传真：021-50498825
网址：www.longone.com.cn
（42） 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588 号恒 鑫大厦 主 楼 19 、20 层
法定代 表人 ：沈 强
客服电 话：95548
联系人 ：王 霈霈
电话：0571-87112507
传真：0571-85783771
网址：www.bigsun.com.cn
（43） 广州 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼
法定代 表人 ：刘东
客服电 话：961303
联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-87322668
传真：020-87325036
网址：www.gzs.com.cn
（44） 平安 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
客服电 话：95511 转 8
联系人 ：郑 舒丽
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
网址：www.pingan.com 大成债券投资基金
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24
（45） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
客服电 话：4008-888-168 、95597
联系人 ：舒 萌菲
电话：025-84457777
传真：025-84579763
网址：www.htsc.com.cn
（46） 湘财 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 长沙 市黄 兴中 路 63 号中 山国 际大 厦 12 楼
法定代 表人 ：林 俊波
客服电 话：400-888-1551
联系人 ：钟 康莺
电话：021-68634518-8503
传真：021-68865938
网址：www.xcsc.com
（47） 国元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 ：凤 良志
客服电 话：400-888-8777 、95578
联系人 ：李 蔡
电话：0551-2207114
传真：0551-2207965
网址：www.gyzq.com.cn
（48） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：龚 德雄
客服电 话：021-962518 ，4008918918
联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888 大成债券投资基金
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25
传真：021-63608830
网址：www.962518.com
（49） 华安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号
法定代 表人 ：李 工
客服电 话：0551-96518 、400-80-96518
联系人 ：甘 霖
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
网址：www.hazq.com
（50） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 268 号
法定代 表人 ：兰 荣
客户服 务电 话：95562
联系人 ：黄 英
电话：0591-38162212
传真：0591-38507538
网址：www.xyzq.com.cn
（51） 财通 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 杭州 市杭 大 路 15 号 嘉华 国际 商务 中心
法定代 表人 ：沈 继宁
客户联 系电 话：0571 －96336 （上 海地 区：962336 ）
联系人 ：乔 骏
电话：0571-87925129
传真：0571-87925100
网址：www.ctsec.com
（52） 浙商 证券 股份 有限 公司
地址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场 A 座 6-7 楼
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：谢 项辉 大成债券投资基金
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26
电话：0571-87901053
客服电 话：967777
网址：www.stocke.com.cn
（53） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 ： 杜 庆平
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电 话：4006515988
网址：www.bhzq.com
（54） 方正 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
客服电 话：95571
联系人 ：邵 艳霞
电话：010-57398063
传真：010-57398058
网址：www.foundersc.com
（55） 东莞 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
客服电 话：0769-961130
联系人 ：梁 健伟
电话：0769-22119341
传真：0769-22116999
网址：www.dgzq.com.cn
（56） 瑞银 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层
法定代 表人 ：程 宜荪 大成债券投资基金
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27
电话：010-58328337
传真：010-58328748
联系人 ：慕 丽娜
客户服 务电 话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
（57） 宏源 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：冯 戎
客户服 务电 话：4008000562
联系人 ：李 巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
（58） 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
客户服 务热 线：0755-33680000 、400-6666-888
联系人 ：高 峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83516199
网址：www.cgws.com
（59） 国都 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
客户服 务电 话：400-818-8118
联系人 ：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com 大成债券投资基金
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28
（60） 华林 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 、6 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 、6 楼
法定代 表人 ：薛 荣年
客服电 话：400-188-3888
联系人 ：杨 玲
电话：0755-82707855
传真：0755-23613751
网址：www.chinalions.com
（61） 国海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
办公地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
客服电 话：400-888-8100 （ 全国） 、96100 （ 广西 ）
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ：覃 清芳
电话：0771-5539262
传真：0771-5539033
网址：www.ghzq.com.cn
（62） 江海 证券 有限 公司
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法人代 表： 孙名 扬
电话：0451-82336863
客服热 线：4006662288
联系人 ：徐 世旺
网址：www.jhzq.com.cn
（63） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
客户服 务热 线：95579 、4008-888-999
联系人 ：李 良 大成债券投资基金
更新的招募 说明书摘要
29
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
（64） 恒泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
法人代 表： 刘汝 军
客户服 务电 话：0471-4961259
联系人 ：张 同亮
电话：0471-4913998
传真：0471-4930707
网址：www.cnht.com.cn
（65） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
客户服 务电 话：4006600109
联系人 ：刘 一宏
电话：028-86690070
传真：028-86690126
网址：www.gjzq.com.cn
（66） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
法人代 表： 杜航
客户服 务热 线：4008866567
联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
网址：www.avicsec.com
（67） 爱建 证券 有限 责任 公司
地址： 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼 大成债券投资基金
更新的招募 说明书摘要
30
法定代 表人 ：郭 林
客服电 话：021-63340678
联系人 ：陈 敏
电话：021-32229888
传真：021-62878783
网址：www.ajzq.com
（68） 英大 证券 有限 责任 公司
地址： 深圳 市福 田区 深南 中路华 能大 厦三 十、 三十 一 层
法定代 表人 ：吴 俊
客服电 话：4000-188-688
联系人 ：吴 尔晖
电话：0755-83007159
传真：0755-83007034
网址：www.ydsc.com.cn
（69） 华西 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 四川 省成 都市 陕西 街 239 号
法定代 表人 ：杨 炯洋
客户服 务热 线：4008888818
联系人 ：金 达勇
电话：0755-83025723
传真：0755-83025991
网址：www.hx168.com.cn
（70） 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号
法定代 表人 ：雷 建辉
客服电 话：4008885288
联系人 ：徐 欣
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
网址：www.glsc.com.cn 大成债券投资基金
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31
（71） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
法定代 表人 ：林 义相
客服电 话：010-66045678
联系人 ：林 爽
传真：010-66045527
网址：www.txsec.com
（72） 信达 证券 股份 有限 公司
地址： 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
客户服 务电 话：4008008899
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
公司网 址：www.cindasc.com
（73） 华宝 证券 有限 责任 公司
地址： 上海 市浦 东新 区环 球金融 中 心 57 楼
法定代 表人 ：陈 林
客户服 务电 话：400-820-9898
联系人 ：汪 明丽
电话：021-68778075
传真：021-68868117
网址：www.cnhbstock.com
（74） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36 、38、39、41 、42 、43、44
楼
法定代 表人 ： 孙 树明
客服电 话：95575
联系人 ：黄 岚 大成债券投资基金
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32
电话：020-87555888
传真：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
（75） 世纪 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼
法定代 表人 ：卢 长才
客服电 话：0755-83199599
联系人 ：张 婷
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
网址：www.csco.com.cn
（76） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ： 龙 增来
联系人 ：刘 毅
客户电 话：400 600 8008
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
（78） 中国 国际 金融 有限 公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大街 甲 6 号 SK 大厦
法定代 表人 ：李 剑阁
联系人 ：王 雪筠
客服电 话：010-85679238 、010-85679169
网址：www.ciccs.com.cn
（79） 齐鲁 证券 有限 公司
办公地 址： 山东 省济 南市 经十 路 20518 号 大成债券投资基金
更新的招募 说明书摘要
33
法定代 表人 ：李 玮
客户服 务电 话：95538
联系人 ：吴 阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
网址：www.qlzq.com.cn
（80） 日信 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰
联系电 话：010-88086830
联系人 ：陈 韦杉
传真：010-66412537
网址：www.rxzq.com.cn
（81） 华龙 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：杨 晓天
联系电 话：0931-8784509
传真：0931-4890619
甘肃省 客服 电话 ：96668
网址：www.hlzqgs.com
（82） 财富 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段 80 号 顺天 国际 财 富中 心 26 层
法人代 表： 周晖
客户服 务热 线：0731-84403319
联系人 ：胡 智
电话：0731-84779521
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
（83） 华福 证券 有限 责任 公司 大成债券投资基金
更新的招募 说明书摘要
34
注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
客服电 话：0591-96326
联系人 ：张 腾
电话：0591-87278701/
传真：0591-87841150
网址：www.gfhfzq.com.cn
（84） 大通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 大连 市中 山区 人民 路 24 号
办公地 址： 大连 市沙 河口 区会展 路 129 号 大连 期货 大厦 38-39 层
法定代 表人 ：张 智河
联系人 ：谢 立军
电话：0411-39673202
传真：0411-39673219
客户服 务热 线：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
（85） 中原 证券 股份 有限 公司
地址： 郑州 市郑 东新 区商 务外环 路 10 号
法定代 表人 ：菅 明军
客服电 话：0371-967218 、4008139666
联系人 ：卢 琳
联系电 话: 0371-68599287 联系传 真:0371-65585665
网址：www.ccnew.com
（86） 西南 证券 股份 有限 公司
地址： 重庆 市渝 中区 临江 支路 2 号合 景国 际大 厦 A 幢
法定代 表人 ：王 珠林
客服电 话：4008096096
联系人 ：徐 雅筠 、杨 再巧
网址：www.swsc.com.cn
（87） 天源 证券 经纪 有限 公司 大成债券投资基金
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35
注册地 址： 青海 省西 宁市 长江 路 53 号汇 通大 厦六 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田路 新华 保险 大 厦 18 楼
法定代 表人 ：林 小明
电话：0755-33331188
传真：0755-33329815
统一客 服电 话：4006543218
公司网 站地 址：www.tyzq.com.cn
（88） 天风 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 湖 北省 武汉 市东 湖新技 术开 发区 关东 园 路 2 号高 科大 厦四 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：翟 璟
联系电 话： （027 ）87618882/(028) 86711410
传真： （027 ）87618863
公司网 站：www.tfzq.com
（89） 国盛 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4 楼
法定代 表人 ：曾 小普
联系人 ：徐 美云
电话：0791-6285337
传真：0791-6282293
网址：www.gsstock.com
（90） 华鑫 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路 750 号
法定代 表人 ：洪 家新
联系人 ：陈 敏
网站：www.cfsc.com.cn
客户服 务电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
（91） 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司 大成债券投资基金
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36
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：4006-788-887
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
网址：www.zlfund.cn
(92) 中山 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
法定代 表人 ：吴 永良
客服电 话：400-1022-011
网址：www.zszq.com.cn
（93） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
法定代 表人 ：万 建华
客服电 话：95521
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670161
网址：www.gtja.com
(94) 中信 建投 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
客服电 话：4008888108
联系人 ：权 唐
电话：010-85130577
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
(95) 上海 好买 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
大成债券投资基金
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37
办公地 址: 上 海市 浦东 新 区浦东 南 路 1118 号鄂 尔多 斯国际 大 厦 903 ～906
法定代 表人: 杨文 斌
客服电 话: 400-700-9665
联系人: 张茹
联系电 话: 021-58870011
传真: 021-68596916
网址: www.ehowbuy.com
（96） 华融 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：黄 恒
联系电 话：010-58568062
传真：010-58568062
客户服 务电 话：010-58568118
网址：www.hrsec.com.cn
（97） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：常 春艳
联系电 话：0755-82721122
传真：0755-82029055
客户服 务电 话：4009200022
网址：http://licaike.hexun.com
（98） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法人代 表： 其实
联系人 ：高 莉莉
电话：021-54509988
传真：021-64383798
客户服 务电 话：400-1818-188 大成债券投资基金
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38
网址：www.1234567.com.cn
（99） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 文一 西 路 1218 号 1 栋 202 室
法人代 表： 陈柏 青
联系人 ：张裕
电话：0571-2882935
传真：0571-26698533
客户服 务电 话：4000-766-123
网址： www.fund123.cn
（100 ）中 国民 族证 券有 限 责任公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号楼 40 层-43 层
法人代 表： 赵大 建
联系人 ：李 微
客户服 务电 话：400-889-5618
网址：www.e5618.com
（101 ）联 讯证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电 视新 闻中 心三 、四 楼
法人代 表： 徐刚
联系人 ：彭 莲
客户服 务电 话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
（102 ）北 京钱 景财 富投 资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 中关 村金 融大 厦（丹 棱 soho ）1008
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：魏 争
网站：www.qianjing.com
客户服 务电 话：400-893-6885
（二） 注册 登记 机构
名称： 大成 基金 管理 有限 公司 大成债券投资基金
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39
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
法定代 表人 ：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83195239
联系人 ：范瑛
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
律师事 务所 名称 ：通 力律 师事务 所
注册地 址： 上海 市浦 东南 路 528 号上 海证 券大 厦南 塔 21 楼
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 528 号上 海证 券大 厦南 塔 21 楼
经办律 师： 秦悦 民、 傅轶
电话：021-68818100
传真：021-68816880
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 湖滨 路 202 号企 业天 地 2 号楼普 华永 道中 心 11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 叶尔甸
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ：刘 莉
四 、基 金的名 称
大成债 券投 资基 金
五 、基 金的类 型
基金类 型： 契约 型
六 、基 金的运 作方 式
基金运 作方 式： 开放 式 大成债券投资基金
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40
七 、基 金的投 资目 标
在力保 本金 安全 和保 持资 产流动 性基 础上 追求 资产 的长期 稳定 增值 。
八 、基 金的投 资方 向
投资于 债券 类资 产部 分 （ 包 括流动 性良 好的 、 国 内市 场 依法发 行及 交易 的国 债、 金 融债、
公司债 、 企 业债、 可 转 换债 券、 正 逆回 购等， 以及 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 ）
不低于基 金资 产总 值 80 ％ ，本基金 还可 择机进 行新 股申购， 但新 股投资 比例 不超过基 金资
产总 值 20 ％。
九 、基 金的投 资策 略
本基金 通过 整体 资产 配置 、 类属 资产 配置 和个 券选 择三个 层次 进行 投资 管理 ， 以实 现投
资目标 。具 体按 照如 下步 骤执行 ：
（一） 在整体 资产 配置 层 次上， 通过对 宏观 经济、 市场利 率、 债 券供 求、 情 景分析、 申
购、赎 回现 金流 情况 等因 素的综 合分 析， 决定 债券 、逆回 购、 现金 三类 资产 的配置 比例 。
（二 ） 在 类属 资产配 置层 次， 根据 市场 和类属 资产 的风险 收益 特征 ， 将 市场 细分为 交 易
所国债 、 交 易所 企业 债、 银行间 国债 、 银 行间 金融 债四个 子市 场。 在此 基础 上运用 修正 的均
值－方 差等 模型 ， 定 期对 投资组 合类 属资 产进 行最 优化配 置和 调整 ， 确 定类 属资产 的最 优权
重。
（三） 在债 券选 择上 ， 采 取积极 策略 ， 包 括利 率预 期策略 、 收 益率 曲线 策略 、 收益 率利
差策略 等。
（四） 本基 金在 满足 基金 日常申 购、 赎回 流动 性基 础上根 据新 股基 本面 研究 择机进 行新
股申购 。
基金管 理人 可根 据债 券市 场的变 化对 市场 细分 与模 型运用 等进 行适 当调 整。
十 、基 金的业 绩比 较基准
中国债 券总 指数
十 一、 基金的 风险 收益特 征
本基金 80％以 上投 资于债 券，为债 券基 金，预 期收 益和风险 高于 货币市 场基 金，低 于
混合型 基金 和股 票基 金。
十 二、 基金的 投资 组合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 大成债券投资基金
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41
基金托 管人 中国 农业 银行 根据基 金合 同规 定，于 2015 年 6 月 15 日 复核 了本 报 告中的 财
务指标 、净 值表 现和 投资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2015 年 3 月 31 日， 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
1 ． 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序
号
项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 91,385,710.24 7.17
其中： 股票
91,385,710.24 7.17
2 固定收 益投 资
1,137,823,463.61 89.33
其中： 债券
1,137,823,463.61 89.33
资产支 持证 券 - 0.00
3 贵金属 投资 - 0.00
4 金融衍 生品 投资 - 0.00
5 买入返 售金 融资 产
- 0.00
其中： 买断 式回 购的
买入返 售金 融资 产
- 0.00
6
银行存 款和 结算 备付
金合计
13,136,003.16 1.03
7 其他资 产
31,447,674.26 2.47
8 合计
1,273,792,851.27 100.00
2 ．报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - 0.00
B 采矿业 - 0.00
C 制造业 50,824,045.12 6.36
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
3,915,060.90 0.49
E 建筑业 - 0.00
F 批发和 零售 业 - 0.00
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - 0.00
H 住宿和 餐饮 业 - 0.00
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
- 0.00
J 金融业 36,646,604.22 4.59
K 房地产 业
- 0.00
L 租赁和 商务 服务 业
- 0.00
M 科学研 究和 技术 服务 业 - 0.00
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - 0.00 大成债券投资基金
更新的招募 说明书摘要
42
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - 0.00
P 教育 - 0.00
Q 卫生和 社会 工作
- 0.00
R 文化、 体育 和娱 乐业
- 0.00
S 综合 - 0.00
合计 91,385,710.24 11.44
3 ．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产
净值比 例
（%）
1 600219 南山铝 业 2,631,581 28,473,706.42 3.56
2 601318 中国平 安 300,062 23,476,850.88 2.94
3 601988 中国银 行 3,006,793 13,169,753.34 1.65
4 600875 东方电 气 500,000 10,835,000.00 1.36
5 000425 徐工机 械 489,529 7,489,793.70 0.94
6 601989 中国重 工 400,000 4,016,000.00 0.50
7 600795 国电电 力 900,014 3,915,060.90 0.49
8 002747 埃斯顿 500 9,545.00 0.00
4 ．报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 2,918,832.00 0.37
2 央行票 据 - 0.00
3 金融债 券 171,821,000.00 21.51
其中： 政策 性金 融债 171,821,000.00 21.51
4 企业债 券 611,825,842.02 76.60
5 企业短 期融 资券 - 0.00
6 中期票 据 112,658,000.00 14.10
7 可转债 238,599,789.59 29.87
8 其他 - 0.00
9 合计 1,137,823,463.61 142.45
5 ．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （% ）
1 113501 洛钼转 债 565,350 98,998,438.50 12.39
2 1280076 12 芜湖 建投 债01 500,000 52,285,000.00 6.55
3 140429 14农发29 500,000 50,015,000.00 6.26
4 101456051
14青交 投
MTN001
400,000 42,024,000.00 5.26
5 1180014 11 新 乡投 资债 400,000 40,676,000.00 5.09
6 ．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 大成债券投资基金
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43
7 ．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 ．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 ．报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明
（1） 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货
（2） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货
（3） 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货
10 ．投 资组 合报 告附 注
（1）报 告期内 基金投 资的 前十名证 券的 发行主 体无 被监管部 门立 案调查 的， 或在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
（2） 基 金投 资的 前十 名股 票中， 没有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外 的股票。
（3） 基金 的其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 117,525.86
2 应收证 券清 算款 6,995,006.02
3 应收股 利 -
4 应收利 息 23,840,393.96
5 应收申 购款 494,748.42
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 31,447,674.26
（4） 报告 期末 基金 持有 的 处于转 股期 的可 转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 110023 民生转 债 30,199,400.00 3.78
2 110011 歌华转 债 20,434,668.80 2.56
3 128006 长青转 债 9,413,300.00 1.18
4 113006 深燃转 债 7,389,147.60 0.93
5 128005 齐翔转 债 7,364,777.61 0.92
6 128008 齐峰转 债 1,421,161.12 0.18 大成债券投资基金
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44
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
（6） 由于 四舍 五入 原因 ， 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
十 三、 基金业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
（一） 基金 合同 生效 日（2003 年 6 月 12 日）至 2015 年 3 月 31 日 以来 完整 会 计年度 的
投资业 绩及 与同 期 业 绩比 较 基准 收益 率 的 比较 ：
A 、B 类
阶段
净值增 长
率
①
净值
增长
率标
准差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③
②- ④
2003.6.12 －2003.12.31 2.90% 0.16% -1.41% 0.29% 4.31% -0.13%
2004.1.1 －2004.12.31 1.81% 0.32% -3.32% 0.35% 5.13% -0.03%
2005.1.1 －2005.12.31 11.33% 0.29% 10.55% 0.21% 0.78% 0.08%
2006.1.1 －2006.12.31 6.29% 0.14% 2.62% 0.10% 3.67% 0.04%
2007.1.1 －2007.12.31 8.79% 0.17% -1.81% 0.08% 10.60% 0.09%
2008.1.1 －2008.12.31 11.10% 0.15% 14.89% 0.20% -3.79% -0.05%
2009.1.1 －2009.12.31 2.72% 0.14% -1.24% 0.10% 3.96% 0.04%
2010.1.1 －2010.12.31 6.56% 0.18% 1.92% 0.10% 4.64% 0.08%
2011.1.1 —2011.12.31 0.94% 0.14% 5.72% 0.11% -4.78% 0.03%
2012.1.1 —2012.12.31 4.85% 0.07% 2.51% 0.07% 2.34% 0.00%
2013.1.1 —2013.12.31 0.92% 0.18% -2.10% 0.11% 3.02% 0.07%
2014.1.1 －2014.12.31 31.91% 0.54% 11.23% 0.15% 20.68% 0.39%
2015.1. 1 －2015.3.31 1.90% 0.92% 0.32% 0.12% 1.58% 0.80%
2003.6.12 －2015.3.31 135.46% 0.27% 46.73% 0.17% 88.73% 0.10%
C 类
阶段
净值增
长率
①
净值增
长率标
准差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③
②- ④ 大成债券投资基金
更新的招募 说明书摘要
45
2003.6.12-2003.12.31 2.90% 0.16% -1.41% 0.29% 4.31% -0.13%
2004.1.1-2004.12.31 1.81% 0.32% -3.32% 0.35% 5.13% -0.03%
2005.1.1-2005.12.31 11.33% 0.29% 10.55% 0.21% 0.78% 0.08%
2006.1.1-2006.12.31 5.86% 0.14% 2.62% 0.10% 3.24% 0.04%
2007.1.1-2007.12.31 8.17% 0.17% -1.81% 0.08% 9.98% 0.09%
2008.1.1-2008.12.31 10.56% 0.15% 14.89% 0.20% -4.33% -0.05%
2009.1.1-2009.12.31 2.24% 0.14% -1.24% 0.10% 3.48% 0.04%
2010.1.1 －2010.12.31 6.19% 0.18% 1.92% 0.10% 4.27% 0.08%
2011.1.1 —2011.12.31 0.62% 0.14% 5.72% 0.11% -5.10% 0.03%
2012.1.1 —2012.12.31 4.47% 0.07% 2.51% 0.07% 1.96% 0.00%
2013.1.1 —2013.12.31 0.59% 0.18% -2.10% 0.11% 2.69% 0.07%
2004.1.1 －2014.12.31 31.41 ％ 0.54% 11.23% 0.15% 20.18% 0.39%
2015.1.1 －2015.3.31 1.79% 0.91% 0.32% 0.12% 1.47% 0.79%
2003.6.12 －2015.3.31 126.74% 0.27% 46.73% 0.17% 80.01% 0.10%
（二 ） 自 基金 合同 生效 以来 基金份 额净 值增 长率 变动 及其与 同期 业绩 比较 基准 收益率 的
比较
大成债券 A/B 基金累计份 额净值增长率与 同期 业绩 比较基准收益率的历 史走 势对比图
（2003 年 6 月 12 日至 2015 年 3 月 31 日）
大成债券 C 基金累计份额 净值增长率与 同期业 绩比 较基准收益率的历史 走势 对比图
（2003 年 6 月 12 日至 2015 年 3 月 31 日）
大成债券投资基金
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注：1 、本 基金 于2006 年4 月 24 日 起推 出持 续性 收 费模式 ，将 前端 收费 模式 定义 为 A 类收
费模式 ，后 端收 费模 式定 义为 B 类收 费模 式， 二者 对应的 基金 份额 简称 “大 成债 券 A/B ”；
将持续 性收 费模 式定 义 为C 类收 费模 式， 对应 的基 金份额 简称 “大 成债 券C ”。
2、按 基金 合同 规定 ，本 基 金自基 金合 同生 效起 6 个 月内为 建仓 期， 截至 报告 期末本 基金 的
各项投 资比 例已 达到 基金 合同中 规定 的各 项比 例。
十 四、 费用概 览
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
1．基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（4） 基金 合同 生效 后的 基 金信息 披露 费用 ；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 合同 生效 后的 会 计师费 和律 师费 ；
（7） 按照 国家 有关 规定 可 以列入 的其 他费 用。
2．基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下 ， 基 金管 理费 按前一 日基 金资 产净 值 的 0.7% 的 年费 率计 提。 计算 方 法如下 ： 大成债券投资基金
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47
H=E× 0.7%÷ 当年 天数 ；
H 为 每日 应付 的基 金管 理 费；
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值。
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 托管人 于次 月的前 两个 工 作
日内从 基金 资产 中一 次性 支付给 基金 管理 人。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
基金托 管人 的托 管费 按前 一日的 基金 资产 净值 的 0.20% 的年 费率 计提 。计 算方 法如下 ：
H ＝E× 0.20%÷ 当年 天数
H 为 每日 应支 付的 基金 托 管费；
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值。
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 托管人 于次 月的前 两 个
工作日 内从 基金 资产 中一 次性支 取。
（3） 上述 第 1 款 基金 费用 中第 （3 ） －（7 ）项 费用 由基金 托管 人根 据有 关法 规及相 应 协
议规定 ，按 费用 实际 支出 金额， 列入 当期 费用 ，由 基金托 管人 从基 金资 产中 支付。
3．不 列入 基金 费用 的项 目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损
失，以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。
4．基 金管 理费 和基 金托 管 费的调 整
基金管理 人与 基金托 管人 可根据市 场和 基金发 展情 况磋商酌 情降 低基金 管理 费及基金 托
管费， 经中 国证 监会 核准 后公告 ，无 须召 开基 金份 额持有 人大 会通 过。
（二） 与基 金销 售相 关费 用
1 ．申 购费 用：
申购费 用是 基金 销售 和服 务过程 中发 生费 用， 由基 金份额 持有 人承 担， 按交 易金额 的一
定比例 收取 。
（1）投 资者既 可以选 择申 购时交纳 申购 费用， 也可 以选择赎 回时 交纳申 购费 用。投资 者
若选择 申购 时交 纳称 为前 端申购 费， 投资 者若 选择 在赎回 时交 纳则 称为 后端 申购费 。 投 资者
选择持 续性 收费 模式 ，不 收取申 购费 。
（2） 投资 者选 择交 纳前 端 申购费 时， 申购 费如 下表 所示：
申购金 额 M 费率 大成债券投资基金
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48
M ＜50 万 0.8%
50 万≤M ＜200 万 0.5%
200 万≤M ＜500 万 0.3%
M≥ 500 万 1000 元/ 笔
（3） 投资 者选 择交 纳后 端 申购费 时， 按照 持有 时间 采用比 例费 率， 并随 持有 时间递 减 ，
具体如 下表 所示 ：
持有基 金时 间 费率
1 年以 内 1.0%
1 年以 上、3 年 以内 （含 1 年） 0.6%
3 年以 上、5 年 以内 （含 3 年） 0.4%
5 年以 上（ 含 5 年） 0
（4） 基金 申购 份额 的计 算 ：
1） 前 端收 费模 式即 大成 债 A ：
大成 债 A 的 申购 金额包 括 申购费 用和 净申 购金 额， 计算公 式如 下：
净申购 金额 ＝申 购金 额/ （1＋申 购费 率）
申购费 用＝ 申购 金额 －净 申购金 额
申购份 数＝ 净申 购金 额/ 申 购日基 金份 额净 值
2） 后 端收 费模 式即 大成 债 B ：
申购份 数＝ 申购 金额/ 申购 日基金 份额 净值
3） 持 续性 销售 服务 费模 式 即大成 债 C ：
申购份 数＝ 申购 金额/ 申购 日基金 份额 净值
2．赎 回费 率
赎回费用 是基 金销售 和服 务过程中 发生 费用， 由基 金份额持 有人 承担， 按交 易金额的 一
定比例 收取 。
（1） 在前 端和 后端 收费 形 式下， 本基 金的 赎回 费率 为赎回 基金 总额的 0.25 ％ ，赎回 费用 于
支付相 关手 续费 后余 额归 入基金 财产 。 赎回 费归 入基 金财产 的比 例不 得低 于赎 回费用 总额 的
25 ％。
（2）在 择持 续 性收 费模 式 下，如 持有 时间 小于 30 个 自然日 ， 赎 回费 率为 0.1 ％ ，赎回 费用
的 25% 计入 大成 债 C 的 基 金财产 ；如 持有 时间 大于 或等 于 30 个自 然日 ，赎 回 费率 为 0。 大成债券投资基金
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（3） 基金 赎回 金额 的计 算 ：
1） 前 端收 费模 式即 大成 债 A ：
大成 债 A 的 净赎 回金额 为 赎回金 额扣 减赎 回费 用， 计算公 式如 下：
赎回金 额＝ 赎回 份数× 赎回 申请日 基金 份额 净值
赎回费 用＝ 赎回 金额× 赎回 费率
净赎回 金额 ＝赎 回金 额－ 赎回费 用
2） 后 端收 费模 式即 大成 债 B ：
大成 债 B 的净 赎回 金额 为 赎回金 额扣 减赎 回费 用、 后端申 购费 用， 计算 公式 如下：
赎回金 额＝ 赎回 份数× 赎回 申请日 基金 份额 净值
赎回费 用＝ 赎回 金额× 赎回 费率
后端申 购费 用＝ 赎回 份额× 申购申 请日 的基 金份 额净 值× 该部 分份 额对 应的 后端 申购费 率
净赎回 金额 ＝赎 回金 额－ 赎回费 用－ 后端 申购 费用
3） 持 续性 销售 服务 费模 式 即大成 债 C ：
根据 2009 年 8 月 11 日 《 关于增 加大 成债 券投 资基 金 C 类份额 赎回 费的 公告 》 ， 自 2009
年 8 月 28 日起， 增加 大成 债 C 赎回 费， 即 持有 人在 赎回 其 2009 年 8 月 27 日 （含该日） 之
前交易 申请 获得 的大 成债 C 份 额（即 2009 年 8 月 27 日（ 含该 日） 之前 提交 的交易 申请 ，
并得到 有效 确认 的份 额） 时无需 缴纳 赎回 费； 持有 人在 2009 年 8 月 28 日 （ 含该日 ） 之 后交
易申请 获得 的大 成债 C 份 额（即 2009 年 8 月 28 日 （含该 日） 之后 提交 的交 易申请 ，并 得
到有效 确认 的份 额） ， 将按 下述公 式收 取赎 回费 用， 赎回费 用 的 25% 计入 大成 债 C 的基 金财
产。
大成 债 C 的净 赎回 金额 为 赎回金 额扣 减赎 回费 用， 计算公 式如 下：
赎回金 额＝ 赎回 份数× 赎回 申请日 基金 份额 净值
赎回费 用＝ 赎回 金额× 赎回 费率
净赎回 金额 ＝赎 回金 额－ 赎回费 用
3． 申请 日 （T 日 ） 的 基金 份额净 值在 当天 证券 交易 所收市 后计 算 ， 并 在 T+1 日公告 。 遇
特殊情 况， 经中 国证 监会 同意， 可以 适当 延迟 计算 和公告 。
基金份 额净 值的 计算 公式 为：
基金份 额净 值＝ 基金 资产 净值总 额/ 发 行在 外的 基金 份额总 数。
4． 销 售服 务费
投资者选择持续性收费模式，按照 0.30%/ 年的年费 率从该类基金份额对应的基金财产中按大成债券投资基金
更新的招募 说明书摘要
50
日计提 持续 性销 售服 务费 。
计算方 法如 下：
每日销 售服 务费 ＝该 收费 模式下 前一 日基 金资 产净 值总额× 销售 服务 费率/ 年 计提天 数
销售服 务费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 托管人 于次 月的前 两 个
工作日 内从 基金 资产 中一 次性支 付给 基金 管理 人。
销售服 务费 用于 支付 基金 的营销 费用 和基 金份 额持 有人服 务费 等 。 基 金管 理人 须在招 募
说明书 或最 新的 更新 的招 募说明 书、 基金 份额 发售 公告或 其 他 公告 中予 以载 明， 并 需在 定期
的监察 稽核 报告 、 基 金的 半年度 报告 和年 度报 告里 ， 依 法对 持续 性销售 服务 费的计 提 、 列 支
等情况 进行 专项 说明 。
对于采 用持 续性 销售 服务 费模式 的新 的申 购， 每笔 申购的 最低 金额 为人 民 币 1000 元。
5 ．基金 管理人 可根据 市场 情况调整 本基 金的申 购和 赎回费率 ，调 整结果 将至 少提前 两
日在至 少一 种中 国证 监会 指定的 媒体 上公 告。
6 ．基 金转 换费 用：
详情请 见 “ 八、 基金 转换 ” （更新 招募 说明 书全 文） 。
（三） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，应 按国 家税 收法律 、法 规履 行 其 纳税 义务。
按照国 家现 行税 收法 律、 法规规 定 ， 个 人投资 者投 资本基 金所 获增 值部 分免 税， 机构 投资 者
投资本 基金 所获 增值 部分 应按相 关规 定缴 纳企 业所 得税。
十 五、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其他 有关 法
律法规 的要 求及 《基 金合 同》 的 规定 ， 对 2015 年 1 月 27 日公 布的 《 大成 债券 投资基 金更 新
的招募 说明 书 2014 年第 2 期》 进行 了更 新, 并 根据 本 基金管 理人 对本 基金 实施 的投资 经营 活
动进行 了内 容补 充和 更新 ，主要 更新 的内 容 如 下：
1．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 三、 基金 管理 人 ” 部 分。
2．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 四、 基金 托管 人 ” 部 分。
3．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 五、 相关 服务 机构 ” 部分 。
4．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 六、 基金 合同 的生 效 ” 部 分。
5．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 八、 基金 转换 ” 部分 。 大成债券投资基金
更新的招募 说明书摘要
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6．根 据最 新数 据， 更新 了 “ 九、 基金 的投 资 ” 部 分。
7．根 据最 新数 据， 更新 了 “ 十、 基业 绩 ” 部 分。
8．根 据最 新数 据， 更新 了 “ 二十 一 、 基金 份额 持有 人 服务 ” 部分 。
9．根 据最 新 公 告， 更新 了 “ 二十 二、 其他 应披 露的 事 项 ” 。
10 ．根 据最 新公 告， 更新 了 “二十 三 、对 招募 说明 书更新 部分 的说 明” 。
大成基 金管 理有 限公 司
二〇一 五 年 七 月 二十 七 日
