国联安中债：更新招募说明书摘要（2015年7月）查看PDF公告
国 联 安 中 债 信 用 债 指数 增 强 型 发 起 式
证 券 投 资 基 金 招募说明书（更新）摘要
基 金 管 理 人 ： 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司
基金托管人： 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司
国联安中债信用债指数增强型发起式证券投资基金
招募说 明书 （摘要）
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【重要 提示】
本基金经中国证券监督管理委员会2012 年11 月2 日证监许可
[2012]1450号文核准募集。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明
书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金 募集的核准，并不表明 其对
本基金的价值和收益 作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金 没有
风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的招募
说明书和基金合同 。 本基 金 为 发 起 式 基 金 ， 在基 金 募 集 时 ， 基 金 管 理人 股
东、基金管理人固有资 金、基金管理人高级管 理人员、基金经理等投 资管
理人员认 购 本 基 金 的 金额 不 低 于1000 万 元 ， 认购 的 基 金 份 额 持 有 期 限不 低
于三年。基金管理人认 购的基金份额持有期限 满三年后，基金管理人 将根
据自身情况决定是否继 续持有，届时，基金管 理人有可能赎回认购的 本基
金份额。基 金 合 同 生 效之 日 起 三 年 后 的 对 应 日 ，如果本基金的资产规 模低
于2亿元， 基金合同将 自动终止， 基金合同当事人均不得以召集、 召开持有
人大会的方式使基金合 同效力延续。 投 资 者 将面 临 基 金 合 同 可 能 终 止的 不
确定性风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基
金财产，但不保证基金 一定盈利，也不保证最 低收益 。 因 基 金 价 格 可升 可
跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波
动。投资者在投资本基 金前，需全面认识本基 金产品的风险收益特征 和产
品特性，充分考虑自身 的风险承受能力，理性 判断市场，对投资本基 金的
意愿、时机、数量等投 资行为作出独立决策。 投资者根据所持有份额 享受
基金的收益，但同时也 需承担相应的投资风险 。投资本基金可能遇到 的风
险包括：因政治、经济 、社会等因素对证券价 格波动产生影响而引发 的系
统性风险，个别证券特 有的非系统性风险，基 金管理人在基金管理实 施过
程中产生的基金管理风 险，本基金投资债券引 发的信用风险，以及本 基金
投资策略所特有的风险等等。 本基金为债券型 基金和被动投资型指数基金，国联安中债信用债指数增强型发起式证券投资基金
招募说 明书 （摘要）
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属较低风险品种，预期 风险与预期收 益 高 于 货币 市 场 基 金 ， 低 于 混 合型 基
金和股票型基金 。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的
业绩并不构成本 基金业绩表现的保证。
基金管理人提醒投资 人 基金投资的 “ 买者自负” 原则，在做出投资决
策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负担 。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。
基金合同是约定基金当 事人之间权利、义务的 法律文件。基金投资人 自依
基金合同取得基金份额 ，即成为基金份额持有 人和本基金合同的当事 人，
其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《基
金法》、《运作办法》 、基金合同及其他有关 规定享有权利、承担义 务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2015 年 6 月 12 日，有关 财
务数据和净值表现截止日为 2015 年3 月31 日（财务数据未经审计）。 国联安中债信用债指数增强型发起式证券投资基金
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一、 基 金合 同生 效日 期：2012 年 12 月 12 日
二、 基 金管 理人
（一） 基金管理人概况
名称：国联安基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦9楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼
法定代表人： 庹启斌
设立日期：2003年4月3日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号： 中国证监会证监基金字[2003]42号
组织形式：有限责任公司
注册资本：1.5亿元人民币
存续期限： 五十年或股东一致同意延长的其他期限
电话：021-38992888
联系人：茅斐
股权结构：
股东名称 持股比例
国泰君安证券股份有限公司 51%
德国安联集团 49%
（二 ） 主要人员情况
1、董事会成员
（1） 庹启斌先生， 董 事长， 经济学博士。 历 任华东师范大学国际金融
系讲师、君安证券有限 公司万航渡路营业部经 理、资产管理公司研究 部经国联安中债信用债指数增强型发起式证券投资基金
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理、香港公司研究策划 部经理、研究发展中心 主任、经纪管理部总经 理、
债券部总经理、副总裁 ，国泰君安证券股份有 限公司副总裁。现任国 泰君
安证券股份有限公司执 行董事、党委委员；国 联安基金管理有限公司 董事
长。
（2）Andrew Douglas Eu （余义焜）先生，副董事长，工商管理硕士。
历任怡富证券投资有限公司高级研究分析员、 投资经理、 董事 （地区业务） 、
JF 资产管理有限公司董 事、行政总裁。现任德 盛安联亚太区行政总裁 及公
司全球执行委员会成员 、德盛安联资产管理有 限公司（香港）董事、 研富
资产管理有限公司（亚太地区）董事。
（3）叶锦华先生（IP Kam Wah） ，董事，学士学位，澳洲注册会计师。
历任瑞士银行香港分行 会计经理、财务总监； 瑞士银行集团财务董事 、亚
太区财务变更计划负责 人及项目总监；瑞银环 球资产管理有限公司亚 太区
首席财务总监及常务董 事；瑞银证券投资信托 股份有限公司财务总监 及公
司监事；瑞银环球资产 管理（日本）有限公司 法定核数师；国投瑞银 基金
管理有限公司监事、监 事长。现任德盛安联资 产管理有限公司首席财 务 总
监，德盛安联资产管理 公司（香港、日本、新 加坡、台湾）董事、研 富资
产管理有限公司（亚太地区）董事。
（4） 汪卫杰先生， 董 事， 经济学硕士， 会计 师职称。1994年起进入金
融行业，历任君安证券 有限责任公司财务部主 管、稽核部副总经理、 资金
计划部副总经理、长沙 营业部总经理、财务总 部总经理、深圳分公司 总经
理助理、计划财务总部 总经理、国泰君安证券 股份有限公司计划财务 总部
总经理、资产负债管理 委员会专职主任委员、 子公司管理小组主任。 现任
国泰君安证券股份有限公司监事会办公室主任、纪检监察室主任。
（5） 程静萍女士， 独 立董事， 高 级经济师职称。 历任上海市财政局副
科长、副处长、处长、 局长助理，上海市财政 局、税务局副局长，上 海市
计划委员会、上海市发 展计划委员会副主任兼 上海市物价局局长、上 海市
发展和改革委员会副主 任、第十届全国人大代 表、上海市决策咨询委 员会
专职委员。现任上海银行独立董事、上海市创业投资行业协会会长。
（6） 王鸿嫔女士， 独 立董事， 法学士。 历任 台湾摩根资产管理旗下的
怡富证券投资信托有限 公司副总经理、怡富证 券投资顾问公司总经理 ，中国联安中债信用债指数增强型发起式证券投资基金
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国摩根资产管理董事总 经理、上投摩根基金管 理有限公司总经理。现 主要
从事教育工作和公益活动。
（7 ）胡斌先生，独立董事，特许金融分析师(CFA) ，美国伊利诺伊大
学(UIUC) 工商管理硕士（MBA ） 、 上 海 交 通 大 学 管 理 工 程 博 士 。 历 任 纽 约 银
行 梅 隆 资 产 管 理 公 司 担 任Standish Mellon 量 化 分 析 师 、 公 司 副 总 裁 ，
Coefficient Global 公 司 创 始 人 之 一 兼 基 金 经 理 。2007 年11 月 起 ， 担 任 梅
隆资产管理中国区负责人 。2010年7月起， 于纽银梅隆西部基金管理有限公
司担任首席执行官 （总经理） 。 现任上海系数股权投资基金管理合伙企业 （有
限合伙）担任总经理。
2、监事会成员
（1） 元湉伟女士， 监事会主席， 北京大学光华管理学院工商管理硕士。
历任中国工商银行大连 分行出纳、会计、信息 技术等工作，1992 年 担任 工
商银行信托公司证券部 副主任；1994 年 加 入 君安 证 券 任 大 连 营 业 部 总经 理
助理，期间兼任君安物 业有限责任公司总经理 ；1999 年 担 任 国 泰 君 安证 券
大连西安路营业部副总经理；2004 年起任大连营业部总经理；2005 年起任
辽宁营销总部副总经理；2007 年起任辽宁营销总部总经理；2009 年起担任
辽宁分公司总经理；2012 年起任财富管理部总 经理；现任国联安基金 管理
有限公司监事会主席。
（2） 庄小慧女士， 监事 ， 法律硕士。 历任Bell, Temple 见习律师、 McCague,
Peacock, Borlack, McInnis & Lloyd 大律师 及事务律师助理、金杜律师事
务所事务律师助理、 瑞士再保险公司法律顾问。 现任德盛安联资产管理 （亚
太）有限公司法律顾问。
（3） 朱慧女士， 职工 监事， 经济学学士， 历 任国泰证券有限公司、 国
泰君安证券股份有限公 司财务部副经理，现任 国联安基金管理有限公 司财
务部总监。
（4） 刘涓女士， 职工 监事， 经济学学士， 现 任国联安基金管理有限公
司基金事务部副总监。
3、公司高级管理人员
（1） 庹启斌先生， 董 事长， 经济学博士。 历 任华东师范大学国际金融
系讲师、君安证券有限 公司万航渡路营业部经 理、资产管理公司研究 部经国联安中债信用债指数增强型发起式证券投资基金
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理、香港公司研究策划 部经理、研究发展中心 主任、经纪管理部总经 理、
债券部总经理、副总裁 ，国泰君安证券股份有 限公司副总裁。现任国 泰君
安证券股份有限公司执 行董事、党委委员；国 联安基金管理有限公司 董事
长。
（2）谭晓雨女士，公司总经理，经济学硕士，国务院特殊津贴专家，
高级经济师。历任君安 证券有限公司研究所行 业部研究员、二级研究 员及
高级研究员；国泰君安 证券股份有限公司研究 所副所长、咨询部总经 理 及
财富管理部联席总经理。现任国联安基金管理有限公司总经理职务。
（3） 周浩先生， 督察 长， 法学硕士。 曾先后 任职于中国证券监督管理
委员会和上海航运产业基金管理有限公司。2012 年2月加盟国联安基金管理
有限公司，现担任国联安基金管理有限公司督察长。
（4） 李柯女士， 副总 经理， 经济学学士。 历 任中国建设银行上海分行
国际业务部、上海联合 财务有限公司资金财务 部副经理、经理、营运 负责
人兼内部审计师、公司 副总经理、国联安基金 管理有限公司财务总监 、总
经理助理，现担任国联安基金管理有限公司副总经理。
（5） 魏东先生， 副总 经理， 经 济学硕士。 曾 任职于平安证券有限责任
公 司 和 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 ；2003 年1 月 加 盟 华 宝 兴 业 基 金 管 理 有 限 公
司，先后担任交易部总 经理、华宝兴业宝康灵 活配置证券投资基金基 金经
理和华宝兴业先进成长 股票型证券投资基金基 金经理、投资副总监及 国内
投资部总经理职务。2009 年6 月 加 入 国 联 安 基金 管 理 有 限 公 司, 先 后担 任 总
经理助理、 投资总监的 职务。2009年9月起， 担任国联安德盛精选股票证券
投资基金的基金经理。2009年12月至2011 年8月， 兼任国联安主题驱动股票
型证券投资基金的基金经理。2014年3月起， 兼任国联安新精选灵活配 置混
合型证券投资基金的基金经理。 现担任国联安 基金管理有限公司副总经理。
（6 ）满黎先生，副总 经理，研究生学历。曾 任职于华安基金管理有 限
公司，先后担任上海分 公司高级投资顾问、西 安分公司总经理、华东 业务
总部总经理、北京总部高级董事总经理；2012 年 9 月加盟国联安基金管理
有限公司，担任市场总监。自 2012 年 11 月起，担任国联安基金管理有限
公司副总经理。
4、基金经理 国联安中债信用债指数增强型发起式证券投资基金
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薛琳女士，大学本科学 历，先后在上海红顶金 融研究中心公司担任项
目管理工作、上海国利 货币有限公司担任债券 交易员，上海长江养老 保险
股份有限公司担任债券交易员。 薛琳女士于 2010 年 6 月加盟国联安基金管
理有限公司，曾先后担任债券交易员、基金经理助理的职务。 自 2012 年 7
月起担任国联安货币市场证券投资基金基金经理，自 2012 年 12 月 12 日起
兼任本基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员
会由公司总经理、主管 投资的副总经理、投资 组合管理部负责人、固 定收
益业务负责人、 研究部负责人及高级基金经理1-2人 （根据需要） 组 成。 投
资决策委员会成员为:
谭晓雨（总经理 ）投委会主席
魏东（投资总监、副总经理 ）投委会执行主席
邹新进（投资组合管理部总监）
扬子江（研究部总监 ）
冯俊（固定收益部负责人 ）
高级基金经理1-2人（根据需要）
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
三、 基 金托 管人
本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下：
名称： 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路12号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：吉晓辉
成立时间： 1992年10月19日
经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司
主营业务主要包括：吸 收公众存款；发放短期 、中期和长期贷款；办 理结国联安中债信用债指数增强型发起式证券投资基金
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算； 办理票据贴现； 发 行金融债券； 代理发行 、 代理兑付、 承销政府债券；
买卖政府债券；同业拆 借；提供信用证服务及 担保；代理收付款项及 代理
保险业务； 提供保险箱 业务； 外汇存款； 外汇 贷款； 外汇汇款； 外币兑换；
国际结算； 同业外汇拆借； 外汇票 据的承兑和贴现； 外汇借款； 外汇 担保；
结汇、售汇；买卖和代 理买卖股票以外的外币 有价证券；自营外汇买 卖；
代客外汇买卖；资信调 查、咨询、见证业务； 离岸银行业务；证券投 资基
金托管业务；全国社会 保障基金托管业务；经 中国人民银行和中国银 行业
监督管理委员会批准经营的其他业务。
织形式： 股份有限公司
注册资本： 186.53亿元人民币
存续期间： 持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105号
联系人：朱萍
联系电话：（021）61618888
上海浦东发展银行自2003 年开展资产托管业务，是较早开展银行资产
托管服务的股份制商业 银行之一。经过二十年 来的稳健经营和业务开 拓，
各项业务发展一直保持 较快增长，各项经营指 标在股份制商业银行中 处于
较好水平。
上海浦东发展银行总行于2003 年设立基金托管部，2005 年更名为资产
托管部，2013 年 再 次 更名 为 资 产 托 管 与 养 老 金业 务 部 ， 目 前 下 设 证 券托 管
处、客户资产托管处、 养老金业务处、内控管 理处、运营管理处五个 职能
处室。
目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券
投资基金托管、全球资 产托管、保险资金托管 、基金专户理财托管、 证券
公司客户资产托管、期 货公司客户资产托管、 私募证券投资基金托管 、私
募股权托管、银行理财 产品托管、企业年金托 管等多项托管产品，形 成完
备的产品体系，可满足多领域客户、境内外市场的资产托管需求。
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四、 相 关服 务机 构
（一） 基金份额 销售 机构
1、直销机构
名称：国联安 基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦9楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼
法定代表人： 庹启斌
联系人：茅斐
客户服务电话：400-7000-365（免长途通话费）021-38784766
网址：
w w w . v i p - f u n d s . c o
m 或
w w w . g t j a - a l l i a n z
. c o m
2、销售机构
（1）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址： 上海市中山东一路12 号
办公地址： 上海中山东一路12号
法定代表人： 吉晓辉
联系人：虞谷云
电话：021-61616206
客服电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
（2）交通银行股份有限公司
住所：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明 国联安中债信用债指数增强型发起式证券投资基金
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联系电话：021- 58781234
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（3）中国建设银行 股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址： 北京市西城区金融大街25 号
法定代表人：王洪章
联系电话：010-67596084
联系人：王琳
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
（4）国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：万建华
联系电话：021-38676161
联系人：芮敏琪
客户服务电话：95521
网址: www.gtja.com
（5）天风证券股份有限公司
住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A 座37楼
法定代表人：余磊
联系电话：027-87618882
联系人：翟璟
客户服务电话：400-8005-000 国联安中债信用债指数增强型发起式证券投资基金
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网址：www.tfzq.com
（6）中国国际期货有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11 层、
12层
办公地址：北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层
法定代表人：王兵
联系人：赵森
电话：010-59539864
客服电话：95162、400-8888-160
网址：www.cifco.net
（7）中国国际金融有限公司
住所：北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层
办公地址：北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
联系电话：010-65051166
客户服务电话：4009101166
网址：www.cicc.com.cn
（8）中山证券有限责任公司
住所：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层
办公地址：深圳市华侨城深南大道9010 号
法定代表人：黄扬录
联系电话：0755-82570586
联系人：罗艺琳
客户服务电话：400-1022-011
网址：www.zszq.com 国联安中债信用债指数增强型发起式证券投资基金
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（9）天相投资 顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B 座701
办公地址： 北京市西城区新街口外大街28号C 座5层
法定代表人：林义相
电话：010-66045608
联系人：尹伶
客户服务电话：010-66045678
网址： www.txsec.com
（10）杭州数米基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号12层
办公地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道3588号12层
法定代表人：陈柏青
电话：0571-28829790
联系人：周嬿旻
客户服务电话：400-0766-123
网址：www.fund123.cn
（11）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路195号3C-9楼
办公地址： 上海市徐汇区龙田路195号3C-9楼
法定代表人：其实
电话：021-54509988
联系人：练兰兰
客户服务电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（12）名称：上海好买基金销售有限公司
住所：上海市浦东南路1118 号鄂尔多斯国际大 厦903—906室 国联安中债信用债指数增强型发起式证券投资基金
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办公地址： 上海市浦东南路1118 号鄂尔多斯国 际大厦903—906 室
法定代表人：杨文斌
电话：021-58870011
联系人：王玉山
客户服务电话：400-7009-665
网址：www.ehowbuy.com
（13）北京展恒基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层
办公地址： 北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层
法定代表人：闫振杰
电话：010-62020088
联系人：宋丽冉
客户服务电话：400-8886-661
网址：www.myfund.com
（14）深圳众禄基金销售有限公司
住所：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
办公地址： 广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227950
联系人：童彩 平
客户服务电话：400-678-8887
网址：www.zlfund.cn
（15）万银财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内
办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内
法定代表人： 王斐
电话：010-59393923 国联安中债信用债指数增强型发起式证券投资基金
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联系人：廉亮
客户服务电话：400-081-6655
网址：www.wy-fund.com
（16）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦10层
办公地址：上海市浦东新区东方路18 号保利广场E座18楼
法定代表人：王莉
电话：021-68419822
联系人：周轶
客户服务电话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
（17）名称：浙江同花 顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦903 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园2 号楼2
楼
法定代表人：凌顺平
电话：0571-88911818
联系人：吴强
客户服务电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
（18）名称：上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号10 号楼12 楼
法定代表人：沈继伟
电话：021-50583533
联系人：赵沛然
客户服务电话：4000-676-266 国联安中债信用债指数增强型发起式证券投资基金
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网址： www.leadfund.com.cn
（19）名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层
法定代表人：张跃伟
电话：021-20691835
联系人：单丙烨
客户服务电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
（20）名称：北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦1208
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦1208
法定代表人：罗细安
电话：010-67000988
联系人：李皓
客户服务电话：400-001-8811
网址： http://www.zcvc.com.cn
（21）名称：北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢9 层1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢9 层1008-1012
法定代表人：赵荣春
电话：010-57418829
联系人：魏争
客户服务电话：400-678-5095
网址：www.niuji.net
（22）浙江金观诚财富管理有限公司 国联安中债信用债指数增强型发起式证券投资基金
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注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢10 楼 1001 室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢10 楼 1001 室
法定代表人：陈峥
电话：0571-88337529
联系人：邵俊
客户服务电话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布
的相关公告。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。
（二） 登记机构
名称：国联安基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦9 楼
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦9 楼
法定代表人： 庹启斌
联系人：茅斐
电话：021-38992888
（三） 出具法律意见书的 律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址： 上海市银城中路68 号时代金融中心 19 楼
负责人：韩炯
联系人：安冬
电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师： 吕红、安冬
（四） 审计基金 财产 的会 计师事务所
名称：毕马威华振会计师事务所 国联安中债信用债指数增强型发起式证券投资基金
招募说 明书 （摘要）
18
住所：上海市静安区南京西路1266号恒隆广场50楼
办公地址：上海市静安区南京西路1266 号恒隆广场50楼
负责人：蔡廷基
联系人：王国蓓
联系电话：021-22122428
传真：021-62881889
经办注册会计师：王国蓓、戴丽
五、 基 金的 名称
国联安中债信用债指数增强型发起式证券投资基金
六、 基 金的 类型
债券型基金
七、 基 金的 投资 目标
本基金力争把债券资产的投资组合的平均剩余期限控制在中债信用债
总财富 （3-5 年） 指数 成 分券的平均剩余期限内， 在控制信用风险的前提下，
精选备选成分券及样本 外债券，将跟踪误差控 制在一定范围之内并力 争取
得超越业绩比较基准的收益。
八、 基 金的 投资 方向
本基金主要投资于债券，包括国内依法发行上市的国债、金融债券、
次级债券、 中央银行票 据、 企业债券、 公司债 券、 中期票据、 短期融资券、
资产支持证券、 债券回购以及中国证监会允许基金投资的其他 债券品种 （但
须符合中国证监会的相关规定） 。 此外，本基金也可投资于银行定期存款、国联安中债信用债指数增强型发起式证券投资基金
招募说 明书 （摘要）
19
通知存款、大额存单等 具有良好流动性的货币 市场工具。 本 基 金 不 直接 在
二级市场买入股票、权 证等权益类资产，也不 参与一级市场新股申购 和新
股增发。同时本基金不 参与可转换债券投资。 如法律法规或监管机构 以后
允许基金投资其他品种 ，基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳 入投
资范围。
本基金投资组合 的比例为：投资于债券 资产的比例不低于基金资产的
90% ，其中，投资于标的指数成分券及备选成分券的比例不低于 债券资产
的 80% ；现金或者到期日在一年以内的政府债 券不低于基金资产净值的
5% ，其它金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。
九、 基 金的 投资 策略
（一）投资策略
本基金将对中债信用债总财富 （3-5 年） 指数采取抽样复制为主、 增强
投资为辅的方式进行投 资，通过将投资组合成 分券的平均久期、信用 等级
结构等特征保持在类似于中债信用债总财富 （3-5 年） 指数成分券组合的平
均久期、信用等级结构 等对应特征的水平，以 求获得与中债信用债总 财富
（3-5 年） 指数收益率高度相关的收益特性， 并在此基础上适度调整， 结合
数量化投资技术、个券 深入研究、利率市场走 势判断等，谋求基金投 资组
合在严格控制偏离风险及力争获得适度超额收益间的最佳匹配。
本基金抽样复制组合的债券选择， 在 “平均久期盯住” 、 “信用等级结
构盯住”等标准的基础 上，主要通过抽样优选 标的指数成分券和通过 灵活
选取关键特征类似的非 成分券进行投资组合的 构建。抽样优选标的指 数成
分券主要是在综合考虑 债券流动性、收益性、 剩余久期、信用等级等 因素
的情况下选择对标的指 数走势影响较大且流动 性较好的成分债券。灵 活优
选关键特征类似的非成 分券是当对标的指数走 势影响较大的成分债券 流动
性不足、价格严重偏离 合理估值、单只成分券 交易量不符合市场交易 惯例
等市场因素时，本基金 会根据市场情况，结合 经验判断，选取关键特 征和
相关成分券类似的非成分券或者非成分 券组合进行替代。
本基金增强投资将根据国内外宏观经济形势、债券市场资金供求情况国联安中债信用债指数增强型发起式证券投资基金
招募说 明书 （摘要）
20
以及市场利率走势来预测债券市场利率变化趋势， 并对各债券品种收 益率、
流动性、信用风险和久 期进行综合分析，评定 各品种的投资价值，力 求在
较低风险下获得较高组合收益。
由于本基金投资策略并非完全被动复制标的指数，本基金组合中个券
权重和券种与标的指数成份券和券种间将存在一定差异。
（二）投资决策过程
1、投资依据
(1) 有关法律法规、基金 合同等的相关规定；
(2) 经济运行态势和证券 市场走势。
2、投资管理体制
本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理团队制。投资决
策委员会负责制定基金 投资方面的整体投资计 划与投资原则；决定有 关标
的指数重大调整的应对 决策、其他重大组合调 整决策以及重大的单项 投资
决策；基金经理根据投 资决策委员会的决策 ，负责投资组合的构建、 调整
和日常管理等工作。
3、投资程序
(1) 首 先运 用数量 化模型 以及各 种风险 监控指 标 ，结合 基金管 理人内部
和外部的研究报告 ， 对市 场 预 期 风 险 和 指 数 化投 资 组 合 风 险 进 行 风 险测 算
与归因分析，提出研究分析报告。
(2) 投 资决 策委员 会依据 相关研 究分析 报告 ， 定 期召开 或遇重 大事项时
召开投资决策会议 ， 决策相关事项。 基金经理根据投资决策委员会的决议 ，
进行基金投资管理的日常决策。
(3) 基 金经 理根据 标的指 数 ，结 合研究 分析报 告 ，依据 指数成 份券 的权
重 构建资产组合。在追 求合理跟踪误差 的 前 提下 ， 基金经理将采取适 当的
技术和方法，降低交易成本 ，控制投资风险。
(4) 交 易部 根据基 金经理 下达的 交易指 令制定 交 易策略 ，完成 具体证券
品种的交易。
(5) 根 据市 场变化 ，定期 和不定 期评估 基金投 资 绩效。 风险管 理部对基
金投资计划的执行进行日常监督和风险控制。 国联安中债信用债指数增强型发起式证券投资基金
招募说 明书 （摘要）
21
(6) 基金经理密切跟踪标 的指数的变动,结合成份券情况、流动性状况、
基金申购和赎回的现金 流量情况、绩效评估报 告等 ， 对 投 资 组 合 进 行监 控
和调整，以实现对跟踪误差的有效控制。
(7) 本 基金 管理人 在确保 基金份 额持有 人利益 的 前提下 ，有权 根据市场
环境变化和实际需要调整上述投资程序 ， 并予以公告。
十、 基 金的 业绩 比较 基准
中债信用债总财富（3-5 年）指数，即本基金的标的指数。
本基金的业绩比较基准为：95%×中债信用债总财富（3-5 年）指数 收
益率+5%×活期存款利率(税后)。
中债信用债总财富 （3-5 年） 指数以银行间和交易所上市的、 剩余期限
3-5 年的所有信用债作为指数成分， 以发行规模为权重， 对债券全价与利息
再投资收益之和进行加 权平均，采取派许加权 法编制而成。中债信用 债总
财富（3-5 年）指数以 2006 年12 月31 日为 基日，基点为 100 点。 指数样
本券每两个工作日调整 一次， 根 据 剩 余 期 限 变动 ， 进 入 区 间 的 信 用 债券 在
当日调入指数，离开区间的信用债券在当日调出指数。
中债信用债总财富 （3-5 年） 指数具有市场代 表性好、 市场发展潜力 大、
历史业绩表现突出、编制规则透明度高、流动性相对较好等综合优势。
随着市场环境的变化，如果标的指数不适用于本基金，本基金管理人
可以依据维护基金份额 持有人合法权益的原则 ，履行适当的程序变更 本基
金的标的指数， 同时变 更本基金的基金名称 、 业绩比较基准、 投资对象等 。
其中，本 基 金 的 业 绩 比较 基 准 变 更 无 需 召 开 基金 份 额 持 有 人 大 会 审 议， 但
若标的指数变更涉及本 基金投资范围或投资策 略的实质性变更，则基 金管
理人应就变更标的指数 召开基金份额持有人大 会，并报中国证监会备 案且
在指定媒体上刊登公告 ； 若标的指数变更对基 金投资无实质性影响 （包括
但不限于编制机构变更、指数更名等 ） ，则无需召开基金份额持有人大会 ，
基金管理人应在取得基金托管人同意后，报中国证监会备案 并及时公告 。
国联安中债信用债指数增强型发起式证券投资基金
招募说 明书 （摘要）
22
十 一、 基 金的 风险 收益 特征
本基金属较低风险品种， 预期风险与收益高于货币市场基金， 低于混合
型基金和股票型基金 。
十 二、 基金 的 投资 组合 报告
本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，并对 其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及 连带
责任。
本基金的托管人—— 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同
规定，复核了本报告中 的财务指标、净值表现 和投资组合报告等内容 ，保
证复核内容不存在虚假 记载、误导性陈述或者 重大遗漏。本投资组合 报告
所载数据截至2015 年3 月31 日，本报告财务资料未经审计师审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（％）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投资 89,858,000.00 88.79
其中：债券 89,858,000.00 88.79
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入
返售金融资产
- -
6
银行存款和结算备付金合
计
4,499,947.38 4.45
7 其他资产 6,848,253.84 6.77
8 合计 101,206,201.22 100.00 国联安中债信用债指数增强型发起式证券投资基金
招募说 明书 （摘要）
23
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
本基金本报告期末未持有股票。
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 50,128,000.00 80.42
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 39,730,000.00 63.74
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 89,858,000.00 144.17
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项存在尾差。
5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小 排序的前五名债券投资明
细
序号 债券代码 债券名称 数量 （张） 公允价值( 元)
占基金资
产净值比
例（％）
1 124142 13渝三峡 200,000 19,950,000.00 32.01
2 1382041
13渝高科
MTN1
200,000 19,874,000.00 31.89 国联安中债信用债指数增强型发起式证券投资基金
招募说 明书 （摘要）
24
3 1382071
13津高路
MTN1
200,000 19,856,000.00 31.86
4 112154 12盐湖01 100,000 10,152,000.00 16.29
5 122259 13中信01 100,000 10,045,000.00 16.12
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小 排序的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小 排序的前五名权证投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货，没有相关投资政策。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本基金投资国债期货的投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资政策。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
（3）本基金投资国债期货的投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资评价。
国联安中债信用债指数增强型发起式证券投资基金
招募说 明书 （摘要）
25
11、投资组合报告附注
1） 本报告期内， 本基金 投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门
立案调查，或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2） 本基金投资的前十名股票中， 没有投资于超出基金合同规定备选股票库
之外的股票。
3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 2,892.44
2 应收证券清算款 5,999,991.00
3 应收股利 -
4 应收利息 845,370.40
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 6,848,253.84
4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转债。
5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
十 三、 基 金的 业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩不
代表未来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金国联安中债信用债指数增强型发起式证券投资基金
招募说 明书 （摘要）
26
的招募说明书。
基金份额
净值增长
率①
同期业绩
比较基准
收益率③
①- ③
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率标准差
④
②- ④
2012-12-12 至
2012-12-31
0.20% 0.22% -0.02% 0.04% 0.02% 0.02%
2013-1-1 至
2013-12-31
-2.59% 0.80% -3.39% 0.11% 0.10% 0.01%
2014-1-1 至
2014-12-31
9.94% 10.88% -0.94% 0.16% 0.12% 0.04%
2015-1-1 至
2015-3-31
0.75% 1.14% -0.39% 0.12% 0.09% 0.03%
2012-12-12 至
2015-3-31
8.10% 13.29% -5.19% 0.14% 0.11% 0.03%
十 四、 基 金的 费用 与税 收
（一） 基金 费用 的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、标的指数许可使用基点费 ；
4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金的开户费用；
10 、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其
他费用。
（二） 基金 费用 计提方法 、计提标准和支付 方式
1、与基金运作 有关的费用：
1）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.55% 年费率计提。管理费国联安中债信用债指数增强型发起式证券投资基金
招募说 明书 （摘要）
27
的计算方法如下：
H ＝E× 0.55 %÷ 当年天 数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理
人向基金托管人发送基 金管理费划款指令，基 金托管人复核后于次月 前 5
个工作日内从基金财产 中一次性支付给基金管 理人。若遇法定节假日 、公
休假等，支付日期顺延。
2）基金托管人的托管费
本 基 金 的 托管 费 按前 一日 基 金 资 产净 值 的 0.15% 的 年 费 率 计提 。 托管
费的计算方法如下：
H ＝E× 0.15%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理
人向基金托管人发送基 金托管费划款指令，基 金托管人复核后于次月 前 5
个工作日内从基金财产 中一次性支取。若遇法 定节假日、公休日等 ，支付
日期顺延。
3）基金合同生效后的 指数许可使用基点费
指数许可使用基点费的计费时间从基金合同生效日起开始计算 ，基金
成立当年不足 3 个月的，按照实际发生的费用收取 。该项费率根据基金管
理人与指数编制机构的 许可协议确定、变更。 指数许可使用基点费每 日计
算，逐日累计，按季 由基 金 管 理 人 向 基 金 托 管人 发 送 划 款 指 令 支 付 ，收 取
标准和方法为：
H=E ×0.015%/ 当年天 数
H= 每日应计提的指数 许可使用基点费
E= 前一日的基金资产净 值
指数许可使用基点费自基金合同生效后下一季度起收取， 每 季度收取
下限为 5 万元，即不足 5 万元时按照 5 万 元收取。
4） 除管理费、 托管费和指数许可使用基点费之外的基金费用， 由基金国联安中债信用债指数增强型发起式证券投资基金
招募说 明书 （摘要）
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托管人根据其他有关法 规及相应协议的规定， 按费用实际支出金额支 付，
列入或摊入当期基金费用，由基金托管人从基金财产中支付。
2、与基金销售 有关的费用
（1）申购费
本基金申购费的费率水平、计算公式和收取方式等内容详见招募说明
书“八、基金份额的申购与赎回” 部分的内容。
（2）赎回费
本基金赎回费的费率水平、计算公式和收取方式等内容详见招募说明
书“八、基金份额的申购与赎回” 部分的内容。
（三） 不列入基金费用的 项目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管理人和基金 托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支
出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同 生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律 法规及中国证监会的有 关规定不得列入基金费 用
的项目。
（四 ） 基金管理人和 基金托管人可根据基金发展情况 调低上述基金费
用，调低管理费、托管 费或依据与指数编制机 构的协议调整指数许可 使用
基点费无需经基金份额 持有人大会审议。 基 金管 理 人 必 须 最 迟 于 新 的费 率
实施前依据《信息披露办法》的规定 在指定媒体上刊登公告。
（五 ） 基金 税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、
法规执行。
十 五、 对 招募 说明 书更 新部 分的 说明
本招募说明书依据《中 华人 民 共 和 国 证 券 投 资基 金 法 》 、 《 证 券 投 资 基
金运作管理办法》 、 《证 券投资基金销售管理 办法 》 、 《 证 券 投 资 基金 信息 披国联安中债信用债指数增强型发起式证券投资基金
招募说 明书 （摘要）
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露管理办法》 及其他有关法律法规的要求， 对本基金管理人于 2015 年 1 月
24 日刊登的本基金原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1、更新了“三、基金管理人”部分的内容。
2、更新了“四、基金托管人” 部分的内容。
3、更新了“五、相关服务机构”部分的内容。
4、更新了“九、 基金的投资” 部分的内容。
5、更新了“十、基金的业绩”部分的内容。
6、更新了“ 十二、基金资产的估值” 部分的内容。
7、更新了“二十二、其他应披露事项”部分的内容。
国联安基金管理有限公司
二〇一五年七月二十 五日
