大成创新成长 混合型证券投资基金（LOF ）
更新招募说明书摘要
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大成创新成长混合型证券投资基金（LOF ）
更新招募说明书摘要
2015 年第 1 期
基金管 理人： 大成基 金管理 有限公 司
基金托 管人： 中国农 业银行 股份有 限公司
二〇 一五 年 七月
大成创新成长 混合型证券投资基金（LOF ）
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重 要 提 示
大成创新成长混合型证券投资基金 （LOF ） 由景 博证券投资基金转型而来。 基金转型经
2007 年5 月15 日 景 博 证 券 投 资 基 金 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过 ， 并 获 中 国 证 监 会2007 年6
月4 日证监基金字[2007]155 号文核准。自2007 年6 月12 日 起 ， 由 《 景 博 证 券 投 资 基 金 基 金 合
同》修订而成的《大成创新成长混合型证券 投资基金（LOF ）基金合同》生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证监会核
准， 但中国证监会对本基金的核准， 并不表明中国证监会对本基金的价值和收益作出实质性
判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但
不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本更新的招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据 基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金 合同是约定基
金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资者自依基金合同取得基金份额， 即成为基金
份额持有人和基金合同的当事人， 其 持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和
接 受 ， 并 按照 《 中 华 人民 共 和 国 证券 投 资 基 金法 》 （ 以 下 简 称 “ 《基金法》”）、《 公开募集 证
券投资 基金 运作管 理办 法》 、 基金 合 同 及其 他有 关规定 享有 权利、 承担 义务。 基金 投资者欲
了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅 基金合同。
本招募 说明 书更新 已经 本基金 托管 人复核 。本 招募说 明书 所载内 容截 止日为2015年6 月
12 日 （ 其 中 人 员 变 动 信 息 以 公 告 日 为 准 ） ，有关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为2015 年3 月31
日（财务数据未经审计） 。
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一、 基金管理 人
（一）基金管理人概况
名称：大成基金管理有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银 行大厦 32 层
设立日期：1999 年 4 月 12 日
注册资本： 贰亿元人民币
股权结构：公司股东为中泰信托有限责任公司（持股比例 48% ） 、中国银 河投资管理有
限公司（持股比例 25% ） 、光大证券股份有限公司（持股比例 25% ） 、广 东证券股份有限公
司（持股比例 2% ）四家 公司 。
法定代表人 ：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人： 肖剑
大成基金管理有限公司设有股东会、 董事会、 监事会。 公司组织架构下设二十三个部门，
分别为股票投资部、 研究部、 社保基金及机构投资部、 固定收益总部 （下设公募 投资部、 非
公募投 资部 、固收 研究 部、运 营交 易室） 、数 量 与指数 投资 部、专 户投 资部、 市场 部（下设
渠道管理部、 财富管理部） 、 战略客户部、 互联网金融总部 （下设电子 商务部、 平 台创新部 、
研发部 与技 术支持 部） 、 产品研 发与 金融工 程部 、品牌 管理 与营销 策划 部、信 息技 术部、交
易管理部、 基金运营部、 客户服务部、 国际业务部、 监察稽核部、 风险管理部、 总经理办公
室、 董事会办公室、 人力资源部、 计划财务部以及行政部。 公司在北京、 上海、 西安、 成都、
武汉、 福州、 沈阳、 广州、 南京和青岛等地设立了十家分公司， 拥有两家子公司， 分别为大
成国际资产管理有限公司及大成创新资本管理有限公司。 此外， 公司还设立了投资决策委员
会、投资风险控制委员会和战略规划委员会等专业委员会。
公司以 “责任、 回报、 专业、 进取” 为经营理念， 坚持 “诚实信用、 勤勉尽责” 的企业
精神， 致力于开拓基金及证券市场业务， 以稳健灵活的投资策略和注重绩优、 高成长的投资
组合，力求为投资者获得更大投资回报。
（二）证券投资基金管理情况
截至 2015 年 6 月 12 日， 本基金管理人共管理 5 只 ETF 及 1 只 ETF 联接基金：大成中大成创新成长 混合型证券投资基金（LOF ）
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证 100 交易 型开放式指数证券投资基金、深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金及大
成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、中证 500 深市 交易型开放式指数
证券投资基金、 中证 500 沪市交易型开放式指数证券投资基金、 大成深证成份交易型开放式
指数证券投资基金。2 只 QDII 基金 ：大成标普 500 等权重指 数证券投资基金、大成纳斯达
克 100 指 数 证 券 投 资 基 金 及 48 只开放式 证 券 投 资 基 金 ： 大 成 景 丰 债 券 型 证 券 投 资 基 金
（LOF ） 、 大 成 价 值 增 长 证 券 投 资 基 金 、 大 成 债券 投 资 基 金、 大 成 蓝 筹稳 健 证 券 投资 基 金 、
大成精选增值混合型证券投资基金、 大成货币市场证券投资基金、 大成沪深 300 指数 证券投
资基金、大成财富管理 2020 生命周期 证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、
大成创新成 长混合型证 券投资基金(LOF) 、大成 景阳领先股 票型证券投 资基金、大 成强化收
益债券型证券投资基金、 大成策略回报股票型证券投资基金、 大成行业轮动股票型证券投资
基金、 大成中证红利指数证券投资基金、 大成核心双动力股票型证券 投资基金、 大成竞争优
势股票型证券投资基金、 大成景恒保本混合型证券投资基金、 大成内需增长股票型证券投资
基金、 大成可转债增强债券型证券投资基金、 大成消费主题股票型证券投资基金、 大成新锐
产业股票型证券投资基金、大成优选股票型证 券投资基金 （LOF ） 、 大 成 月 添 利 理财 债 券 型
证券投资基金、 大成现金增利货币市场证券投资基金、 大成月月盈短期理财债券型证券投资
基金、 大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、 大成景安短融债券型证券投资基金、 大成景
兴信用债债券型证券投资基金、 大成景旭纯债债券型证券投资基金、 大成景祥分级债券型证
券投资基金 、 大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金、 大成健康产业股票型证券投
资基金、大成中小盘股票型证券投资基金（LOF ） 、 大 成 灵 活 配 置 混 合型 证 券 投 资基 金 、 大
成丰财宝货币市场基金、 大成景益平稳收益混合型证券投资基金、 大成添利宝货币市场基金、
大成景利混合型证券投资基金、大成产业升级 股票型证券 投资基金（LOF ） 、 大 成 高 新 技 术
产业股票型证券投资基金、 大成景秀灵活配置混合型证券投资基金、 大成互联网思维混合型
证券投资基金、 大成景明灵活配置混合型证券投资基金、 大成景穗灵活配置混合型证券投资
基金、 大成景鹏灵活配置混合型证券投资 基金、 大成景源灵活配置混合型证券投资基金和大
成睿景灵活配置混合型证券投资基金。
（三）主要人员情况
1 、公司高级 管理人员
董事会：
刘卓先生， 董事长， 工学学士。 曾任职于共青团哈尔滨市委、 哈尔滨银行股份有限公司、
中泰信托有限责任公司； 2007 年 6 月， 任哈尔滨银行股份有限公司执行董事； 2008 年 8 月，大成创新成长 混合型证券投资基金（LOF ）
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任哈尔滨银行股份有限公司董事会秘书；2012 年 4 月，任哈尔滨银行股份有限公司副董事
长； 2012 年 11 月至今， 任 中泰信托有限责任公司监事会主席。2014 年 12 月 15 日起任 大成
基金管理有限公司董事长。
靳天鹏先生， 副董 事长， 国际法学硕士。1991 年 7 月至 1993 年 2 月， 任 职于共青团河
南省委；1993 年 3 月至 12 月，任职 于深圳市国际经济与法律咨询公司；1994 年 1 月至 6
月， 任职于深圳市蛇口律师事务所；1994 年 7 月至 1997 年 4 月， 任职于蛇口招商港务股份
有限公司；1997 年 5 月至 2015 年 1 月， 先后任光大证券有限责任公司南方总部研究部研究
员， 南方总部机构管理部副总经理， 光大证券股份有限公司债券业务部总经理助理， 资产管
理总部投资部副总经理（主持工作） ，法律合规部副总经理，零售交易业务总部副总经理。
罗登攀先生 ，董事、总 经理， 耶鲁 大学经济学 博士。具注 册金融分析 师(CFA) 、金 融风
险管理师 （FRM ） 资格。 曾任毕马威 （KPMG ） 法律 诉讼部资深咨询师、 金融部资深咨询师，
以及 SLCG 证券诉讼和咨询公司合伙人；2009 年至 2012 年 ， 任中国证券监督管理委员会规
划委专家顾问委员， 机构部创新处负责人， 兼任国家 “千人计划” 专家； 2013 年 2 月至 2014
年 10 月， 任 中信并购基金管理有限公司董事总经理， 执委会委员。2014 年 11 月 26 日起任
大成基金管理有限公司总经理。
周雄先生，董事，金融学博士，北京大学光华管理学院高级管理人员工商管理硕士
（EMBA）。 1987 年 8 月至 1993 年 4 月， 任厦门大学财经系教师；1993 年 4 月至 1996 年 8
月， 任华夏证券有限公司厦门分公司经理；1996 年 8 月至 1999 年 2 月， 任人民日报社事业
发展局企业管理处副处长；1999 年 2 月至今任职于中泰信托有限责任公司，历任副总裁、
总裁，现任中泰信托有限责任公司董事、总裁。
孙学林先生， 董事， 注册 会计师， 注册资产评估师， 博士研 究生在读。 现任中国银河投
资管理有限公司投资二部董事总经理、投资决策委员会委员。2012 年 6 月起，兼任镇江银
河创业投资有限公司总经理、投资决策委员会委员。
黄隽女 士， 独立董事， 经济学博士。 现任中国人民大学经济学院教授、 博士生导 师， 中
国人民大学经济学院院长助理，中国人民大学艺术品金融研究所副所长。
叶林先生，独立董事，法学博士。现任中国人民大学法学院教授、民商法教研室主任，
博士研究生导师、国家社会科学重点基地中国民商事法律科学研究中心兼职教授。
吉敏女士， 独立董事， 金融学博士， 现任东北财经大学讲师， 教研室 主任， 东北 财经 大
学金融学国家级教学团队成员， 东北财经大学开发金融研究中心助理研究员， 主要从事金融
业产业组织结构、 银行业竞争方面的研究。 参与两项国家自然科学基金、 三项国 家社科基金、大成创新成长 混合型证券投资基金（LOF ）
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三项教育部人文社会科学一般项目、 多项省级创新团队项目， 并负责撰写项目总结报告， 在
国内财经类期刊发表多篇学术论文。
金李先生，独立董事，博士。现任英国牛津大学商学院终身教职正教授（博士生导师）
和北京 大学 光华管 理学 院讲席 教授 （博士 生导 师） ，金融 系 联合系 主任 ，院长 助理 ，北京大
学国家金融研究中心主任。 曾在美国哈佛大学商学院任教十多年， 并兼任哈佛大学费正清东
亚研究中心执行理事。
监事会：
陈希先 生， 监事长 ，中 国人民 大学 经济学 专业 研究生 ，高 级经济 师。2006 年被亚 洲风
险与危 机管 理协会 授予 “企业 风险 管理师 ”资 格。2007 年 起任中 国银 河投资 管理 有限公司
董事、常务副总裁（至 2012 年 7 月） 、党委委员；2010 年 7 月起，兼任吉林省国家生物产
业创业投资有限责任公司董事长兼总经理、 吉林 省国家汽车电子产业创业投资有限责任公司
董事，2012 年 6 月起，兼任镇江银河创业投资有限公司董事长；2012 年 7 月起至今，任中
国银河投资管理有限公司总裁。
吴朝雷女士， 职工监事， 硕士学位。 1988 年 9 月－1990 年 12 月 任浙江省永嘉县峙口乡
人民政府妇联主任、 团委书记； 1991 年 10 月－1998 年 2 月任 浙江省温州市鹿城区人民政府
民政科长； 1998 年 3 月－2001 年 6 月， 任浙江省温州市人民检察院起诉处助理检察员； 2001
年 6 月－2007 年 8 月，就 职于北京市宣武区人民检察院，任三级检察官；2007 年 8 月起任
民生人寿北京公司人事部经理。2007 年 11 月－2009 年 12 月 ，任中国人民人寿保险股份有
限公司人力资源部副总经理；2010 年 1 月加入大成基金管理有限公司，任纪委副书记、大
成慈善基金会常务副秘书长。
李本刚先生， 职工监事， 管理学硕士。2001 年至 2010 年先 后就职于西南证券股份有限
公司、 中关村证券股份有限公司和建信基金管理有限公司， 历任研究员、 高级研 究员。2010
年 8 月加入 大成基金管理有限公司， 历任研究部高级研究员、 行业研究主管。 2012 年 9 月 4
日起任大成内需增长股票型证券投资基金基金经理。 2014 年 4 月 16 日 起任大成消费主题股
票型证券投资基金基金经理。 2014 年 5 月 14 日 至 2015 年 5 月 25 日任大 成灵活配置混合型
证券投资基金基金经理。现任股票投资部价值组投资总监。
其他高级管理人员：
杜鹏女士，督察长，研究生学历。1992 年－1994 年，历任原 中国银行陕西省信托咨询
公司证券部驻上交所出市代表、上海业务部负责人；1994 年－1998 年 ，历任广东省南方金
融服务总公司投资基金管理部证券投资部副经理、 广东华侨 信托投资公司证券总部资产管理大成创新成长 混合型证券投资基金（LOF ）
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部经理；1998 年 9 月参与 大成基金管理有限公司的筹建；1999 年 3 月起， 任大成基金管理
有限公司督察长。2009 年 3 月 19 日 起兼任大成国际资产管理有限公司董事。
杨春明先生， 副总经理， 硕士研究生。 曾先后任职于长春税务学院、 吉林省国际信托投
资公司、招商证券股份有限公司。2005 年 6 月加 入大成基金管理有限公司，历任基金运营
部总监、 市场部总经理、 公司助理总经理。2009 年 7 月 13 日起任大成国际资产管理有限公
司董事。 2010 年 11 月起 任大 成基金管理有限公司副总经理。 2013 年 10 月 25 日起任 大成创
新资本管理有限公司总经理。
钟鸣远先生， 副总经理， 金融学硕士。 曾任国家开发银行深圳分行资金计划部职员， 联
合证券有限责任公司固定收益部投资经理，泰康人寿保险股份有限公司固定收益部研究员，
新华资产管理股份有限公司固定收益部高级投资经理， 易方 达基金管理有限公司固定收益总
部总经理兼固定收益投资部总经理。2014 年 3 月加入大成基金管理有限公司，任公司助理
总经理。2015 年 1 月起任 大成基金管理有限公司副总经理。
肖剑先生， 副总经理， 公共管理硕士。 曾任深圳市南山 区委 （政府） 办公室副主任， 深
圳市广聚能源股份有限公司副总经理兼广聚投资控股公司执行董事、 总经理， 深圳市人民政
府国有资产监督管理委员会副处长、处长。2015 年 1 月加入 大成基金管理有限公司，任公
司副总经理。
2 、基金经理
（1 ）现任基 金经理
杨建勋先生 ，北京大学经济学院经济学硕士，14 年证券从业 经历。 曾任职于沈阳会计
师事务所、 鹏华基金管理有限公司、 工银瑞信基金管理有限公司。 2004 年 8 月 12 日至 2006
年 9 月 27 日 ， 担任普润基金基金经理；2005 年 2 月 26 日至 2006 年 11 月 23 日， 担 任鹏华
行业成长证券投资基金 基金经理。2007 年 3 月 19 日至 11 月 12 日， 担任 工银瑞信精选平衡
混合型基金基金经理；2007 年 3 月 19 日至 2009 年 5 月 17 日 ， 担任工银瑞信稳健成长股票
型基金基金经理，2007 年 7 月 18 日至 2010 年 5 月 20 日， 担 任工银瑞信红利股票型基金基
金经理。2010 年 6 月加入 大成基金管理有限公司。2010 年 11 月 26 日至 2012 年 9 月 5 日，
担任大成行业轮动股票型证券投资基金基金经理。2011 年 4 月 22 日担 任大成创新成长混合
型证券投资基金（LOF ）基金经理。具有基金从业资格。国籍：中国
（2 ）历任基 金经理
历任基金经理姓名 任期起始日 任期结束日
谢柳毅 封闭式基金 2004 年 10 月 27 日 大成创新成长 混合型证券投资基金（LOF ）
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牛春晖 2004 年 10 月 28 日 2007 年 01 月 11 日
王维钢 2007 年 01 月 12 日 2008 年 01 月 11 日
王维钢/ 倪明 2008 年 01 月 12 日 2008 年 08 月 22 日
倪明 2008 年 08 月 23 日 2011 年 4 月 21 日
3 、 公司投资 决策委员会 （股票投资）
公司股票投资决策委员会由 6 名成 员组成，名单如下：
焦巍， 首席投资官兼股票投资部总监， 大成灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 大
成 景 阳 领 先 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 及 大 成 睿 景 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理，股 票投 资决策 委员 会委员 ；周 德昕， 股票 投资部 成长 组投资 总监 ，大成 财富 管理 2020
生命周期证券投资基金基金经理及大成新锐产业股票型证券投资基金基金经理， 股 票投资决
策委员会委员； 李本刚， 股票投资部价值组投资总监， 大成内需增长股票型证券投资基金基
金经理，大成消费主题股票型证券投资基金基金经理，股票投资决策委员会委员；王文祥，
研究部总监， 大成产业升级股票型证券投资基金 （LOF ） 基金经理， 股票投资决策委员会委
员； 于雷， 交易管理部总监， 股票投资决策委员会委员； 蒋卫强， 风险管理 部总监， 股票投
资决策委员会委员。
上述人员之间不存在亲属关系。
二 、 基 金托管 人
（ 一 ） 基金托 管 人 情况
1 、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 28 号凯 晨世贸中心东座
法定代表人：刘士余
成立日期：2009 年1 月15 日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本：32,479,411.7 万元人民币
存续期间：持续经营
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816 大成创新成长 混合型证券投资基金（LOF ）
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联系人：林葛
中国农 业银 行股份 有限 公司是 中国 金融体 系的 重要组 成部 分, 总行设 在 北京。 经国 务院
批准， 中国农 业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009 年1 月15 日依 法成立。
中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。
中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，
服务对象最多， 业务功能齐全的大型国有商业银行之一。 在海外， 中国农业银行同样通过自
己的努力赢得了良好的信誉，每年位居 《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、
联通国际、 功能齐备的大型国有商业银行， 中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，
坚持审慎稳健经营、 可持续发展， 立足县域和城市两大市场， 实施差异化竞争策略， 着力打
造 “伴你成长” 服务品牌， 依托覆盖全国的分支机构、 庞大的电子化网络和多元化的金融产
品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行， 经验丰富， 服务优质， 业绩
突出，2004 年被英国 《全球托管人》 评为中国 “最佳托管银行” 。2007 年 中国 农业银行通过
了美国 SAS70 内部控制审 计， 并获得无保留意见的 SAS70 审计报 告， 表明了独立公正第三方
对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、 内部控制的健全有效性的全面认可。 中国农
业银行着力加强能力建设， 品牌声誉进一步提升， 在 2010 年首届 “ ‘金 牌理财’TOP10 颁奖
盛典” 中成 绩突出 ，获 “最佳 托管 银行” 奖。2010 年再次 荣获《 首席 财务官 》杂 志颁发的
“最佳资产托管奖” 。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成
立，2004 年 9 月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保 障处、营运中心、委托
资产托管处、 保险资产托管处、 证券投资基金托管处、 境外资产托管处、 综合管 理处、 风 险
管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2 、主要人员 情况
中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名， 其 中高级会计师、 高级经济师、 高级工程
师、律师等专家 10 余名 ，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理
层均有 20 年 以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
3 、基金托管 业务经营情况
截止 2015 年3 月31 日 ， 中 国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基
金共 254 只 ，包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、
大成积极成长股票型证券投资基金、 大成景阳领先股票型证券投资基金、 大成创新成长混合大成创新成长 混合型证券投资基金（LOF ）
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型证券投资基金、 长盛同德主题增长股票型证券投资基金、 博时内需增长灵活配置混合型证
券投资基金、 汉盛证券投资基金、 裕隆证券投资基金、 景福证券投资基金、 鸿阳证券投资基
金、 丰和价值证券投资基金、 久嘉证券投资基金、 长盛成长价值证券投资基金、 宝盈鸿利收
益证券投资基金、 大成价值增长证券投资基金、 大成债券投资基金、 银河稳健证券投资基金、
银河收益证券投资基金、 长盛中信全债 指数增强型债券投资基金、 长信利息收益开放式证券
投资基金、 长盛动态精选证券投资基金、 景顺长城内需增长开放式证券投资基金、 万家增强
收益债券型证券投资基金、 大成精选增值混合型证券投资基金、 长信银利精选开放式证券投
资基金、 富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、 鹏华货币市场证券投资基金、 中海分
红增利混合型证券投资基金、 国泰货币市场证券投资基金、 新华优选分红混合型证券投资基
金、 交银施罗德精选股票证券投资基金、 泰达宏利货币市场基金、 交银施罗德货币市场证券
投资基金、 景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、 大成沪深 300 指 数证 券投资基金、 信诚
四季红混合型证券投资基金、 富国天时货币市场基金、 富兰克林国海弹性市值股票型证券投
资基金、 益民货币市场基金、 长城安心回报混合型证券投资基金、 中邮核心优选股票型证券
投资基金、 景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、 交银施罗德成长股票证券投资基金、
长盛中证 100 指数证券投 资基金、 泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、 东吴价值成长双
动力股票型证券投资基金、 鹏华动力增长混合型证券投资基金、 宝盈策略增长股票型证券投
资基金、 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、 益民创新优势混合型证券投资基金、 中邮
核心成长股票 型证券投资基金、 华夏复兴股票型证券投资基金、 富国天成红利灵活配置混合
型证券投资基金、 长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、 富兰克林国海深化价值股票
型证券投资基金、 申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、 新华优选成长 股票型证券投资基
金、金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、 天治稳健双盈 债券型证券投资基金、
中海蓝筹灵活配置 混合型证券投资基金、 长信利丰债券型证券投资基金、 金元惠理丰利债券
型证券投资基金、 交银施罗德先锋股票证券投资基金、 东吴进取策略灵活配置混合型开放式
证 券 投 资 基 金 、 建 信 收 益 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 银 华 内 需 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金
(LOF) 、大成 行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证 180 公司 治理交易型开放式指
数证券投资基金联接基金、 上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金、 富兰克林国
海沪深 300 指数增强型证券投资基金、 南方中证500 交易型开 放式指数证券投资基金联接基
金(LOF) 、景顺长城 能源 基建股 票型 证券投 资基 金、中 邮核 心优势 灵活 配置混 合型 证券投资
基金、 工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、 东吴货币市场证券投资基金、 博时创业成
长股票型证券投资基金、 招商信用添利债券型证券投资基金、 易方达消费 行业股票型证券投大成创新成长 混合型证券投资基金（LOF ）
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资基金、 富国汇利分级债券型证券投资基金、 大成景丰分级债券型证券投资基金、 兴全沪深
300 指数增 强型证 券投 资基金(LOF) 、工银 瑞信 深证红 利交 易型开 放式 指数证 券投 资基金、
工 银 瑞 信 深 证 红 利 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 、 富 国 可 转 换 债 券 证 券 投 资 基
金、 大成深证成长 40 交易 型开放式指数证券投资基金、 大成深证成长 40 交 易型开放式指数
证券投资基金联接基金、 泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、 交银施罗德信用添利债
券证券 投资 基金(LOF) 、 东吴中 证新 兴产业 指数 证券投 资基 金、工 银瑞 信四季 收益 债券型证
券投资基金、 招商安瑞进取债券型证券投资基金、 汇添富社会责任股票型证券投资基金、 工
银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、 易方达黄金主题证券投资基金 （LOF ） 、 中邮中小
盘灵活配置混合型证券投资基金、 浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、 嘉实领先成长股
票型证券投资基金、 广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金、 广发中小板 300 交易
型开放式指数证券投资基金联接基金、 南方保本混合型证券投资基金、 交银施罗德先进制造
股票证券投资基金、 上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、 富兰克林国海策略回报灵活配
置混合型证券投资基金、 金元惠理 保本混合型证券投资基金、 招商安达保本混合型证券投资
基金、 深证 300 价值交易 型开放式指数证券投资基金、 南方中国中小盘股票指数证券投资基
金（LOF ） 、交银施 罗德 深证 300 价 值交易 型开 放式指 数证 券投资 基金 联接基 金、 富国中证
500 指数增强 型证券投资基金 （LOF ） 、 长信内需成长股票型证券投资基金、 大成中证内地消
费主题指数证券投资基金、 中海消费主题精选股票型证券投资基金、 长盛同瑞中证 200 指数
分级证券投资基金、 景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、 汇添富信用债债券型证券投
资基金、 光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、 富 兰克林国海亚洲 （除日本） 机会股票
型证券投资基金、 汇添富逆向投资股票型证券投资基金、 大成新锐产业股票型证券投资基金、
申万菱信中小板指数分级证券投资基金、 广发消费品精选股票型证券投资基金、 鹏华金刚保
本混合型证券投资基金、汇添富理财 14 天债券 型证券投资基金、嘉实全球房地产证券投资
基金、 金元惠理新经济主题股票型证券投资基金、 东吴保本混合型证券投资基金、 建新社会
责任股票型证券投资基金、 嘉实理财宝 7 天债券 型证券投资基金、 富兰克林国海恒久信用债
券型证券投资基金、 大成月添利理财债券型证券投资基金、 安信目标收益债券型证券投资 基
金、富国 7 天理财宝债券型证券投资基金、交银施罗德理财 21 天债券型证券投资基金、易
方达中债新综合指数发起式证券投资基金（LOF ） 、工银瑞信 信用纯债债券型证券投资基金、
大成现金增利货币市场基金、 景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、 易方达月月利理财债
券型证券投资基金、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方央视财经 50 指数
增强型证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、鹏华理财 21 天债券型大成创新成长 混合型证券投资基金（LOF ）
更新招募说明书摘要
－11－
证券投资基金、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、万家 14 天 理财债券型证券投资
基金、 华安纯债债券型发起式 证券投资基金、 金元惠理惠利保本混合型证券投资基金、 南方
中证 500 交 易型开放式指数证券投资基金、 招商双债增强分级债券型证券投资基金、 景顺长
城品质投资股票型证券投资基金、 中海可转换债券债券型证券投资基金、 融通标普中国可转
债指数增强型证券投资基金、 大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、 交银施罗德荣祥保本
混合型证券投资基金、 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、 富兰克林国海焦点驱
动灵活 配置 混合型 证券 投资基 金、 景顺长 城沪 深 300 等权重交易 型开 放式指 数证 券投资基
金、 广发聚源定期开放债券型证券投资基金、 大成景安短融债券 型证券投资基金、 嘉实研究
阿尔法股票型证券投资基金、 新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金、 富国目标收益一
年期纯债债券型证券投资基金、 汇添富高息债债券型证券投资基金、 东方利群混合型发起式
证券投资基金、 南方稳利一年定期开放债券型证券投资基金、 景顺长城四季金利纯债债券型
证券投资基金、 华夏永福养老理财混合型证券投资基金、 嘉实丰益信用定期开放债券型证券
投资基金、 国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、 交银施罗德定期支付双息平衡混
合型证券投资基金、 光大保德信现金宝货币市场基金、 易方达投资级信用债债券型证券投资
基金、 广 发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、 华润元大保本混合型证券投资基金、 长
盛双月红一年期定期开放债券型证券投资基金、 富国国有企业债债券型证券投资基金、 富安
达信用主题轮动纯债债券型发起式证券投资基金、 景顺长城 沪深 300 指 数增强型证券投资基
金、 中邮定期开放债券型证券投资基金、 安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、 工银
瑞信信息产业股票型证券投资基金、 大成景祥分级债券型证券投资基金、 富兰克林国海岁岁
恒丰定期开放债券型证券投资基金、 景顺长城景益货币市场基金、 万家市政纯债定期开放债
券型证券投资基金、 建信稳定添利债券型证 券投资基金、 上投摩根双债增利债券型证券投资
基金、嘉实活期宝货币市场基金、融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金、
大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金、 鹏华品牌 传承灵活配置混合型证券投资基
金、 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、 汇添富恒生指数分级证券投资基金、 长盛航天
海工装备灵活配置混合型证券投资基金、 广发新动力股票型证券投资基金、 东吴阿尔法灵活
配置混合型证券投资基金、 诺安天天宝货币市场基金、 前海开源可转债债券型发起式证券投
资基金、新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金、富国天盛灵活配置混合型证券 投资基金、
景顺长城中小板创业板精选股票型证券投资基金、 中邮双动力混合型证券投资基金、 建信改
革红利股票型证券投资基金、 交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投资基金、 中海积极
收益灵活配置混合型证券投资基金、 申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金、 博时裕大成创新成长 混合型证券投资基金（LOF ）
更新招募说明书摘要
－12－
隆灵活 配置 混合型 证券 投资基 金、 国寿安 保沪 深 300 指数型证券 投资 基金、 前海 开源沪深
300 指数型证 券投资基金、 天弘季加利理财债券型证券投资基金、 新华鑫安保本一号混合型
证券投资基金、 诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金、 大成景益平稳收益混合型
证券投资基金、 南方稳 利 1 年定期 开放债券型证券投资基金、 申万菱信中证军工指数分级证
券投资 基金 、招商 可转 债分级 债券 型证券 投资 基金、 泰达 宏利货 币市 场基金 、宝 盈科技 30
灵活配置混合型证券投资基金、 华润元大医疗保健量化股票型证券投资基金、 融通月月添利
定期开放债券型证券投资基金、 中海惠祥分级债券型证券投资基金、 建信稳定添利债券型证
券投资基金、东方新兴成长混合型证券投资基金、银华双月定期理财债券型证券投资基金、
嘉实新兴产业股票型证券投资基金、 诺安天天宝货币市场基金、 招商招利 1 个月期 理财债券
型证券投资基金、 工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基 金、 工银瑞信添益快线货币市场
基金、 国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、 中证 500 医药卫生 指数交易型开放式
指数证券投资基金、 富国天时货币市场基金、 鹏华先进制造股票型证券投资基金、 大成纳斯
达克 100 指 数证券投资基金、 银华惠增利货币市场基金、 华润元大富时中国 A50 指数 型证券
投资基金、 安信现金增利货币市场基金、 南方理财金交易型货币市场基金、 工银瑞信创新动
力股票型证券投资基金、 东方添益债券型证券投资基金、 富国中证国有企业改革指数分级证
券投资基金、 华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金、 大成产业升级股票型证券 投
资基金(LOF) 、华夏 沪港 通恒生 交易 型开放 式指 数证券 投资 基金联 接基 金、前 海开 源股息率
100 强等权重 股票型证券投资基金、 国开泰富货币市场证券投资基金、 大成高新技术产业股
票型证券投资基金、 富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金、 鹏华可转债债券型证券
投资基金、 华夏沪深 300 指数增强型证券投资基金、 工银瑞信战略转型主题股票型证券投资
基金、 天弘云端生活优选灵活配置混合型证券投资基金、 安信消费医药主题股票型证券投资
基金、国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金。
（二）基金托管人的内部风险控制制度说明
1 、内部控制 目 标
严 格 遵 守 国 家 有 关 托 管 业 务 的 法 律 法 规 、 行 业 监 管 规 章 和 行 内 有 关 管 理 规 定, 守 法 经
营、规范 运 作、严格 监 察, 确保业 务 的稳健运 行, 保证基金 财 产的安全 完 整, 确保有 关 信息 的
真实、准确、完整、及时, 保护基金 份额持有人的合法权益。
2 、内部控制 组织结构
风 险 管 理 委 员 会 总 体 负 责 中 国 农 业 银 行 的 风 险 管 理 与 内 部 控 制 工 作, 对 托 管 业 务 风 险
管理和 内部 控制工 作进 行监督 和评 价。托 管业 务部专 门设 置了风 险管 理处, 配备 了 专职内控
监督人员负责托管业务的内控监督工作, 独立行 使监督稽核职权。 大成创新成长 混合型证券投资基金（LOF ）
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－13－
3 、内部控制 制度及措施
具备系统、完善的制度控制体系，建立了 管理制度、控制制度、岗位职责、业务操 作
流程， 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行； 业务人员具备从业资格； 业务管理实行严
格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，
账户资 料严 格保管 ，制 约机制 严格 有效； 业务 操作区 专门 设置， 封闭 管理, 实施 音 像监控；
业务信 息由 专职信 息披 露人负 责, 防 止泄密 ；业 务实现 自动 化操作 ，防 止人为 事故 的发生，
技术系统完整、独立。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人通过参数设置将 《基金法》 、 《运作 办法》 、 基金 合同、 托管协议规定的 投资
比例和禁止投资品种输入监控系统， 每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作， 并通过
基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。
当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：
1 、电话提示 。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
2 、 书面警示 。 对本基金投资比例接近超标、 资金头寸不足等问题， 以书面方式对基金
管理人进行提示；
3 、书面 报告 。对投 资比 例超标 、清 算资金 透支 以及其 他涉 嫌违规 交易 等行为 ，书 面提
示有关基金管理人并报中国证监会。
三 、 相 关服务 机 构
（一 ）销售机构及联系人
1 ．直销机构 ：大成基金管理有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银 行大厦 32 层
法定代表人： 刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人：王 为开
公司网址：www.dcfund.com.cn
全国统一客户服务号码：400-888-5558 （免固话 长途费）
大成基金管理有限公司现分别在深圳、上海设有投 资理财中心：
（1 ）大成基 金深圳投资理财中心 大成创新成长 混合型证券投资基金（LOF ）
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－14－
地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层
联系人：王欢欢、白小雪
电话：0755-83195236/22223555/22223556
传真： 83195239/83195235/83195242/83195232
（2 ）大成基 金上海投资理财中心
地址：上海市浦东新区陆家嘴东路 161 号 101 室
联系人：徐舲
电话：021-62185377/62185277/63513925/62173331
传真：021-63513928/62185233
2 ． 场外代销 机构
（1 ）中国农 业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人： 刘士余
客服电话：95599
电话：010-85109219
传真：010-85109219
网址：www.abchina.com
（2 ）中国建 设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安 兴融中心 1 号楼
法定代表人： 王洪章
联系人：王琳
电话：010-67596084
传真：010-66275654
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
（3 ）中国银 行股份有限公司
注册地址：北京西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人： 田国立
客服电话：95566 大成创新成长 混合型证券投资基金（LOF ）
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－15－
联系人：王娟
电话：010-66594909
传真：010-66594942
网址：www.boc.cn
（4 ）中国工 商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
客服电话：95588
电话：010-66107900
传真：010-66107914
网址：www.icbc.com.cn
（5 ）交通银 行股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：胡 怀邦
客服电话：95559
联系人：曹榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
网址：www.bankcomm.com
（6 ）中国邮 政储蓄银行
注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号
办公地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号
法定代表人：刘安东
客户服务电话：95580
传真：010-66415194
联系人：陈春林
网址：www.psbc.com
（7 ）招商银 行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：傅育宁
大成创新成长 混合型证券投资基金（LOF ）
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－16－
客服电话：95555
联系人：邓炯鹏
电话：0755-83077278
传真：0755-83195049
网址：www.cmbchina.com
（8 ）中国光 大银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区太平桥大街 25 号中国 光大中心
法定代表人：唐双宁
客服电话：95595
联系人：李伟
电话：010-68098778
传真：010-68560312
网址：www.cebbank.com
（9 ）上海农 村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981 号
法定代表人：胡 平西
客服电话：021-962999
电话：021-38576985
传真：021-50105124
联系人：周睿
网址：www.shrcb.com
（10 ）平安 银行股份有限公司
注册地址：中国深圳市深南中路 1099 号
法定代表人：孙建一
电话：0755-22197874
传真：0755-22197701
联系人：蔡宇洲
客户服务热线：0755-961202 、4006699999
网址：www.18ebank.com
（11 ）广发 银行股份有限公司 大成创新成长 混合型证券投资基金（LOF ）
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－17－
注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人：李若虹
客服电话：95508
电话：020-87310888
网址：www.gdb.com.cn
（12 ）杭州 银行股份有限公司
地址：杭州市凤起路 432 号
法定代表人：马时雍
联系人：严峻
电话：0571-85108195
传真：0571-85106576
客服电话： 浙江省内 0571-96523 、全 国客户服务热线 4008888508
网址：www.hzbank.com.cn
（13 ）江苏 银行股份有限公司
地址：南京市洪武北路 55 号
法定代表人：黄志伟
联系人：田春慧
客户服务电话：96098 、400-86-96098
电话：025-58588167
传真：025-58588164
网址：www.jsbchina.cn
（14 ）东莞 银行股份有限公司
注册地址：东莞市运河东一路 193 号
法定代表人：廖玉林
联系人：胡昱
电话：0769-22119061
传真：0769-22117730
客服电话：96228
网址：www.dongguanbank.cn
（15 ）上海 浦东发展银行股份有限公司 大成创新成长 混合型证券投资基金（LOF ）
更新招募说明书摘要
－18－
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
联系人：倪苏云
客服热线：95528
电话：021-61618888
传真：021-63604199
网址：www.spdb.com.cn
（16 ）浙商 银行股份有限公司
注册地址：杭州市庆春路 288 号（ 办公地址同注册地址）
法定代表人：张达洋
联系人：吴强
客户服务热线：95105665
电话：0571-87659167
传真：0571-87659188
网址：www.czbank.com
（17 ）北京 银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
联系人：王曦
电话 ：010-66223584
传真：010-66226045
客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
（18 ）华夏 银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
客服电话：95577
法定代表人：吴建 大成创新成长 混合型证券投资基金（LOF ）
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－19－
联系人：董金
电话：010-85238441
传真：010-85238680
网址：www.hxb.com.cn
（19 ）洛阳 银行股份有限公司
注册地址：洛阳市洛龙区开元大道 256 号
办公地址：洛阳市洛龙区开元大 道 256 号
客服电话：0379-96699
法定代表人：王建甫
联系人：胡艳丽
电话：0379-65921977
传真：0379-65921851
网址：www.bankofluoyang.com.cn
（20 ）宁波 银行股份有限公司
注册地址：宁波市江东区中山东路 294 号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
电话：021-63586210
传真：021-63586215
客服电话： 96528 （宁波 、杭州、南京、深圳、苏州、温州） 、962528（北京、上海）
网址：www.nbcb.com.cn
（21 ）中国 民生银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区正义路 4 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
客服电话：95568
联系人：董云巍
电话：010-58351666-8155
传真：010-83914283
网址：www.cmbc.com.cn 大成创新成长 混合型证券投资基金（LOF ）
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－20－
（22 ）国信 证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证 券大厦六层
法定代表人：何如
客服电话：95536
联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
网址： www.guosen.com.cn
（23 ）招商 证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
法定代表人：宫少林
客服电话： 95565
联系人：林生迎
电话：0755-82960223
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
（24 ）东北 证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大 路 1138 号
法定代表人：矫正中
客户服务电话：4006000686
联系人：潘锴
电话：0431-85096709
网址：www.nesc.cn
（25 ）中国 银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦 C 座
法定代表人： 陈有安
客服电话：4008-888-888
联系人： 田薇
联系电话：010-66568430 大成创新成长 混合型证券投资基金（LOF ）
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－21－
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
（26 ）申银 万国证券股 份有限公司
通讯地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：丁国荣
客服电话：021-962505
联系人：黄维琳、曹晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
（27 ）东方 证券股份有限公司
地址：上海市中山南路 318 号新源广 场 2 号楼22-29 楼
法定代表人： 潘鑫军
客户电话：95503
联系人：吴宇
电话：021-63325888-3108
传真：021-63326173
网址：www.dfzq.com.cn
（28 ）海通 证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
法定代表人：王开国
客服电话：95553 、400-888-8001
联系人：金芸、李笑鸣
电话：021-23219000
传真：021-63602722
网址：www.htsec.com
（29 ）中信 证券股份有限公司
注册地址：深圳市深南路 7088 号招 商银行大厦
法定代表人：王东明
客服电话：010-84588888
大成创新成长 混合型证券投资基金（LOF ）
更新招募说明书摘要
－22－
联系人：陈忠
电话：010-84588888
传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
（30 ）安信 证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人：牛冠兴
客服电话：4008 001 001
联系人：陈剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
（31 ）光大 证券股份有限公司
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：徐浩明
客服电话：400-888-8788 、95525
联系人：刘晨、李芳芳
电话：021-22169081
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
（32 ）中信 万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址：青岛市东海西路 28 号
法定代表人：张智河
客服电话：0532-96577
联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
网址：www.zxwt.com.cn
（33 ）东海 证券 股份有限公司 大成创新成长 混合型证券投资基金（LOF ）
更新招募说明书摘要
－23－
注册地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼
办公地址：上海市东方路 1928 号东 海证券大厦
法定代表人：朱科敏
客服电话：95531
免费服务热线：95531
联系人：汪汇
电话：021-20333333
传真：021-50498825
网址：www.longone.com.cn
（34 ）中信 证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层
法定代表人：沈强
客服电话：95548
联系人：王霈霈
电话：0571-87112507
传真：0571-85783771
网址：www.bigsun.com.cn
（35 ）广州 证券有限责任公司
注册地址： 广州市先烈中路 69 号东 山广场主楼十七楼
法定代表人： 刘东
客服电话：961303
联系人：林洁茹
联系电话：020-87322668
传真：020-87325036
网址：www.gzs.com.cn
（36 ）平安 证券有限责任公司
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人：杨宇翔
客服电话：95511 转 8
联系人：郑舒丽 大成创新成长 混合型证券投资基金（LOF ）
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－24－
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
网址：www.pingan.com
（37 ）华泰 证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券 大厦
法定代表人：吴万善
客服电话：4008-888-168 、95597
联系人：舒萌菲
电话：025-84457777
传真：025-84579763
网址：www.htsc.com.cn
（38 ）湘财 证券有限责任公司
注册地址：长沙市黄兴中路 63 号中 山国际大厦 12 楼
法定代表人：林俊波
客服电话：400-888-1551
联系人：钟康莺
电话：021-68634518-8503
传真：021-68865938
网址：www.xcsc.com
（39 ）上海 证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路 336 号
法定代表人：龚德雄
客服电话：021-962518，4008918918
联系人：张瑾
电话：021-53519888
传真：021-63608830
网址：www.962518.com
（40 ）华安 证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路 357 号
法定代表人：李工 大成创新成长 混合型证券投资基金（LOF ）
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－25－
客服电话：0551-96518 、400-80-96518
联系人：甘霖
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
网址：www.hazq.com
（41 ）兴业 证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
法定代表人：兰荣
客户服务电话：95562
联系人：黄英
电话：0591-38162212
传真：0591-38507538
网址：www.xyzq.com.cn
（42 ）财通 证券有限责任公司
注册地址： 杭州市杭大路 15 号嘉华 国际商务中心
法定代表人：沈继宁
客户联系电话：0571 －96336 （上海 地区：962336）
联系人：乔骏
电话：0571-87925129
传真：0571-87925100
网址：www.ctsec.com
（43 ）浙商 证券股份有限公司
地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄 龙世纪广场 A 座6-7 楼
法定代表人：吴承根
联系人：谢项辉
电话：0571-87901053
客服电话：967777
网址：www.stocke.com.cn
（44 ）渤海 证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 大成创新成长 混合型证券投资基金（LOF ）
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－26－
法定代表人： 杜庆平
联系人：王兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电话：4006515988
网址：www.bhzq.com
（45 ）方正 证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人：雷杰
客服 电话：95571
联系人：邵艳霞
电话：010-57398063
传真：010-57398058
网址：www.foundersc.com
（46 ）东莞 证券有限责任公司
注册地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中 心 30 楼
法定代表人：张运勇
客服电话：0769-961130
联系人：梁健伟
电话：0769-22119341
传真：0769-22116999
网址：www.dgzq.com.cn
（47 ）瑞银 证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际 金融中心 12 层、15 层
法定代表人： 程宜荪
电话：010-58328337
传真：010-58328748
联系人：慕丽娜
客户服务电话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com 大成创新成长 混合型证券投资基金（LOF ）
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－27－
（48 ）宏源 证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人：冯戎
客户服务电话：4008000562
联系人：李巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
（49 ）长城 证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报 业大厦 14、16 、17 层
法定代表人：黄耀华
客户服务热线：0755-33680000 、400-6666-888
联系人：高峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83516199
网址：www.cgws.com
（50 ）国都 证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层10 层
法定代表人：常喆
客户服务电话：400-818-8118
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
（51 ）华林 证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区民田路 178 号华融大 厦 5 、6 楼
办公地址： 深圳市福田区民田路 178 号华融大 厦 5 、6 楼
法定代表人： 薛荣年
客服电话：400-188-3888
大成创新成长 混合型证券投资基金（LOF ）
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－28－
联系人：杨玲
电话：0755-82707855
传真：0755-23613751
网址：www.chinalions.com
（52 ）中银 国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中 银大厦 39 层
法定代表人：唐新宇
客户服务电话：4006208888
联系人：张静
电话：021-68604866-8309
传真：021-50372474
网址：www.bocichina.com.cn
（53 ）国海 证券有限责任公司
注册地址：广西南宁市滨湖路 46 号
办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号
客服电话：400-888-8100 （全国） 、96100 （广西）
法定代表人：张雅锋
联系人：覃清芳
电话：0771-5539262
传真：0771-5539033
网址：www.ghzq.com.cn
（54 ）江海 证券有限公司
办公地址：哈 尔滨市香坊区赣水路 56 号
法人代表：孙名扬
电话：0451-82336863
客服热线：4006662288
联系人：徐世旺
网址：www.jhzq.com.cn
（55 ）长江 证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长 江证券大厦 大成创新成长 混合型证券投资基金（LOF ）
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－29－
法定代表人：胡运钊
客户服务热线：95579 、4008-888-999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
（56 ）恒泰 证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法人代表： 刘汝军
客户服务电话：0471-4961259
联系人：张同亮
电话：0471-4913998
传真：0471-4930707
网址：www.cnht.com.cn
（57 ）国金 证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
客户服务电话：4006600109
联系人：刘一宏
电话：028-86690070
传真：028-86690126
网址：www.gjzq.com.cn
（58 ）中航 证券有限公司
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
办公地址：南昌 市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
法人代表：杜航
客户服务热线：4008866567
联系人：戴蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
网址：www.avicsec.com 大成创新成长 混合型证券投资基金（LOF ）
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－30－
（59 ）爱建 证券有限责任公司
地址：上海市南京西路 758 号 23 楼
法定代表人：郭林
客服电话：021-63340678
联系人：陈敏
电话：021-32229888
传真：021-62878783
网址：www.ajzq.com
（60 ）英大 证券有限责任公司
地址：深圳市福田区深南中 路华能大厦三十、三十一层
法定代表人： 吴俊
客服电话：4000-188-688
联系人： 吴尔晖
电话：0755-83007159
传真：0755-83007034
网址：www.ydsc.com.cn
（61 ）华西 证券有限责任公司
注册地址：四川省成都市陕西街 239 号
法定代表人：杨炯洋
客户服务热线：4008888818
联系人：金达勇
电话：0755-83025723
传真：0755-83025991
网址：www.hx168.com.cn
（62 ）国联 证券股份有限公司
注册地址：江苏省无锡市县前 东街 168 号
法定代表人：雷建辉
客服电话：4008885288
联系人：徐欣
电话：0510-82831662 大成创新成长 混合型证券投资基金（LOF ）
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－31－
传真：0510-82830162
网址：www.glsc.com.cn
（63 ）天相 投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
法定代表人：林义相
客服电话：010-66045678
联系人：林爽
传真：010-66045527
网址：www.txsec.com
（64 ）信达 证券股份有限公司
地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
客户服务电话：4008008899
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
公司网址：www.cindasc.com
（65 ）华宝 证券有限责任公司
地址：上海市浦东新区环球金融中心 57 楼
法定代表人：陈林
客户服务电话：400-820-9898
联系人：汪明丽
电话：021-68778075
传真：021-68868117
网址：www.cnhbstock.com
（66 ）广发 证券股份有限公司
注册地址： 广州天河区天河北路 183-187 号大都 会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场 5 、18、19 、36、38、39 、41 、42、43、44
楼
法定代表人： 孙树明 大成创新成长 混合型证券投资基金（LOF ）
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－32－
客服电话：95575
联系人：黄岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
（67 ）中国 中投证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第18 层-21 层及 第
04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址： 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务 中心 A 栋第04 、18 层至21 层
法定代表人： 龙增来
联系人：刘毅
客户电话：400 600 8008
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
（68 ）中国 国际金融有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及 28 层
办公地址：北京市建国门外大街甲 6 号SK 大厦
法定代表人：李剑阁
联系人：王雪筠
客服电话：010-85679238 、010-85679169
网址：www.ciccs.com.cn
（69 ）齐鲁 证券有限公司
办公地址：山东省济南市经十路 20518 号
法定代表人：李玮
客户服务电话：95538
联系人：吴阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
网址：www.qlzq.com.cn 大成创新成长 混合型证券投资基金（LOF ）
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－33－
（70 ）日信 证券有限责任公司
注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
法定代表人：孔佑杰
联系电话：010-88086830
联系人：陈韦杉
传真 ：010-66412537
网址：www.rxzq.com.cn
（71 ）华龙 证券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
法定代表人：李晓安
联系人： 杨晓天
联系电话：0931-8784509
传真：0931-4890619
甘肃省客服电话：96668
网址：www.hlzqgs.com
（72 ）财富 证券有限责任公司
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段 80 号顺天国际 财富中心 26 层
法人代表：周晖
客户服务热线：0731-84403319
联系人：胡智
电话：0731-84779521
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
（73 ）华福 证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新 天地大厦 7 、8 层
法定代表人：黄金琳
客服电话：0591-96326
联系人：张腾
电话：0591-87278701/
传真：0591-87841150 大成创新成长 混合型证券投资基金（LOF ）
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－34－
网址：www.gfhfzq.com.cn
（74 ）大通 证券股份有限公司
注册地址：大连市中山区人民路 24 号
办公地址：大连市沙河口区会展路 129 号大连期 货大厦 38-39 层
法定代表人：张智河
联系人：谢立军
电话：0411-39673202
传真：0411-39673219
客户服务热线：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
（75 ）中原 证券股份有限公司
地址：郑州市 郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人： 菅明军
客服电话：0371-967218、4008139666
联系人： 卢琳
联系电话: 0371-68599287
联系传真:0371-65585665
网址：www.ccnew.com
（76 ）西南 证券股 份有限公司
地址：重庆市渝中区临江支路 2 号 合景国际大厦 A 幢
法定代表人：王珠林
客服电话：4008096096
联系人：徐雅筠、杨再巧
网址：www.swsc.com.cn
(77) 山西证 券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
客服电话：0351-8686868
联系人：张治国
电话：0351-8686703 大成创新成长 混合型证券投资基金（LOF ）
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－35－
传真：0351-8686619
网址：www.i618.com.cn
（78 ）天源 证券经 纪有限公司
注册地址：青海省西宁市长江路 53 号汇通大厦六楼
办公地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦 18 楼
法定代表人：林小明
电话：0755-33331188
传真：0755-33329815
统一客服电话：4006543218
公司网站地址：www.tyzq.com.cn
（79 ）天风 证券股份有限公司
注册地址: 湖 北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高 科大厦四楼
法定代表人：余磊
联系人：翟璟
联系电话： （027 ）87618882/(028) 86711410
传真： （027 ）87618863
公司网站：www.tfzq.com
（80 ）国盛 证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际 金融大厦
办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际 金融大厦 4 楼
法定代表人：曾小普
联系人：徐美云
电话：0791-6285337
传真：0791-6282293
网址：www.gsstock.com
（89 ）华鑫 证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 28 层 A01 、B01 （b ） 单元
办公地址 ：上海市肇嘉浜路 750 号
法定代表人：洪家新
联系人：陈敏 大成创新成长 混合型证券投资基金（LOF ）
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－36－
网站：www.cfsc.com.cn
客户服务电话：021-32109999；029-68918888 ；4001099918
(90) 中山 证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界中 心 29 层
法定代表人：吴永良
客服电话：400-1022-011
网址：www.zszq.com.cn
（91 ）国泰 君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
法定代表人： 万建华
客服电话：95521
联系人：芮敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670161
网址：www.gtja.com
(92) 中信建 投股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
法定代表人：王常青
客服电话：4008888108
联系人：权唐
电话：010-85130577
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
（93 ）华融 证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人：祝献忠
联系人：黄恒
联系电话：010-58568062
传真：010-58568062
客户服务 电话 ：010-58568118
大成创新成长 混合型证券投资基金（LOF ）
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－37－
网址：www.hrsec.com.cn
（94 ）和讯 信息科技有限公司
注册地址： 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大 厦 10 层
法定代表人： 王莉
联系人：常春艳
联系电话：0755-82721122
传真：0755-82029055
客户服务电话：4009200022
网址：http://licaike.hexun.com
（95 ）上海 天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座 9 楼
法人代表：其实
联系人：高莉莉
电话：021-54509988
传真：021-64383798
客户服务电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（96 ）杭州 数米基金销售有限公司
注册地址： 杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋202 室
法人代表： 陈柏青
联系人： 张裕
电话：0571-2882935
传真：0571-26698533
客户服务电话：4000-766-123
网址： www.fund123.cn
（97 ）中国 民族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院5 号楼 40 层-43 层
法人代表：赵大建
联系人：李微
客户服务电话：400-889-5618 大成创新成长 混合型证券投资基金（LOF ）
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－38－
网址：www.e5618.com
（98 ）联讯 证券股份有限公司
注册地址： 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
法人代表： 徐刚
联系人：彭莲
客户服务电话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
3 、场内代销 机构
指具有基金代销业务资格、 并经深圳 证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可
的深圳证券交易所会员单位，具体名单详见深圳证券交易所网站（www.szse.cn）。
（二）注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融 大街27 号投资广场23层
办公地址：北京市西城区金融大街27 号投资广场23层
法定代表人：陈耀先
电话：010-58598839
传真：010-58598907
联系人：朱立元
（三）律师事务所和经办律师
名称：北京市金杜律师事务所
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号财富 中心写字楼 A 座 40 层
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号财富 中心写字楼 A 座 40 层
负责人：王玲
电话：0755-22163333
传真：0755-22163390
经办律师：靳庆军、冯艾
联系人：冯艾
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名
称：普华 永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙)
住
所：上海 市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银 行大厦 6 楼
大成创新成长 混合型证券投资基金（LOF ）
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－39－
办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天 地 2 号楼普 华永道中心 11 楼
法定代表人：杨绍信
经办注册会计师：薛竞、叶尔甸
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人：刘莉
四 、 基 金的名 称
本基金名称： 大成创新成长混合型证券投资基金（LOF ）
五 、 基 金的类 型
本基金类型：混合型基金
六 、 基 金的运 作 方 式
本基金运作方式：契约型上市开放式
七 、 基 金的投 资 目 标
在控制 风险和保证流动性的前提下， 超越业绩比较基准， 寻求基金资产的长期稳健增值。
八 、 基 金的投 资 范 围
本基金的投资范围限于国内依法发行上市的股票、 债券及中 国证监会批准的允许基金投
资的其他金融工具。
本基金股票投资比例范围为基金资产的40％－95 ％； 现金和 固定收益类证券投资比例范
围为基金资产的5 ％－60％， 其中资产支持证券投资比例范围为0 －20 ％， 现金和到期日在一
年以内的政府债券等短期金融工具的投资比例不低于基金资产净值的5 ％。
如法律法规或中国证监会修改基金投资品种的规定， 基金管理人在履行相应程序后， 可
以依据新的规 定修订基金的投资范围； 如法律法 规或中国证监会变更对权证或资产支持证券
等投资的比例限制， 基金管理人可相应调整基金的投资比例规定， 不需经基金份额持有人大
会审议。 大成创新成长 混合型证券投资基金（LOF ）
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九 、 基 金的投 资 策 略
本基金以股票投资为主， 采用积极的投资策略， 精选具备持续增长能力， 价格处于合理
区间的优质股票构建投资组合； 本基金以固定收益品种投资为辅， 确保投资组合具有良好的
流动性。
1 、资产配置 策略
本基金在经济因素分析、经济周期分析、经济政策分析的基础上完成战略资产配置
（SAA） 。 其 中：经 济因 素分析 主要 包括利 率分 析、汇 率分 析和通 货膨 胀率分 析； 经济 周期
分析主要通过对国民生产总值、 工业生产总值、 消费总量、 投资总量等宏观统计数据的周期
性波动的定量分析完成； 经济政策分析包括存款准备金率、 再贴现率和公开市场操作等货币
政策分析以及政府购买水平、政府转移支付水平和税率变动情况等财政政策分析。
本基金在通过战略资产配置确定各类别资产权重后， 根据对 投资组合中各类资产短期收
益率变化的预测， 确定资产类别定价差异， 实现从相对较高估值资产到相对较低估值资产的
再配置，即战术资产配置（TAA ） ，以获得更高的投资收益。
2 、股票投资 策略
本基金的股票投资策略包获取超额收益和控制风 险两个层面。
（1 ）收益层 面
盈利的增长是支持股票价格快速、 长期上涨的动力， 而盈利增长水平是众多因素共同作
用的结果， 其中行业因素是影响企业增长性的主要外部因素； 科技创新、 消费趋势等则是影
响企业增长性的主要内部因素。 本基 金将主要通过行业分析和企业研究进行股票投资的收益
性选择。
① 行业分析
本基金将通过行业发展现状分析、 行业竞争结构分析和行业发展趋势分析， 评价行业增
长潜力：
A ．行业发展现状分析，主要包括：
（A ）行业增长率、产品集中度、企业地域分布分析；
（B ）发达国家行业发展状况及行业梯度转移趋势分析；
（C ）政府政策导向分析等。
B ．行业竞争结构分析，主要包括：
（A ）行业价值链分析及行业内主导竞争作用力分析；
（B ）行业内主要竞争者财务状况及其竞争策略分析；
（C ）行业所处周期及需求状况分析等。
C ．行业未来发展趋势分析，主要包括：
（A ）行业未来需求趋势及行业演变规律分析； 大成创新成长 混合型证券投资基金（LOF ）
更新招募说明书摘要
－41－
（B ）行业内购并整合的可能性分析等。
② 企业研究
本基金通过对企业利润增长水平的定量分析和企业创新能力、 管理水平的定性分析， 评
价企业的增长潜力：
A ．利润增长水平分析，主要包括：
（A ）企业主营业务收入增长率分析；
（B ）企业净利润增长率分析；
（C ）企业净资产收益率分析；
（D ）企业资产负债水平分析等。
B ．企业创新能力分析，主要包括：
（A ）企业主营产品是否符合产业升级趋势，是否顺应大众消费潮流；
（B ） 企业是否采取了不易被模仿和不易受到竞争对手反击的创新， 确保企业在较长一
段时间内独享创新带来的超额利润，并扩大市场占有率；
（C ）企业是否具有品牌优势、资源独占等核心竞争优势等。
C ．企业管理水平分析，主要包括：
（A ）企业是否具有明确的发展战略；
（B ）企业是否具有较高的资源配置效率；
（C ）企业管理团队是否重视股东权益等。
（2 ）风险层 面
在风险控制方面， 本基金通过相对价值法和贴现现金流法的综合运用， 在横向和纵向比
较的基础上， 客观评价企业的估值水平， 选择价值被市场低估或者处于合理估值区间的股票，
作为控制投资风险的重要手段，主要考察指标包括：
① 资产重置 价格
② 市盈率（P/E）
③ 市净率（P/B ）
④ 贴现现金 流（DCF ）
⑤ 经济价值/ 息税折旧摊销前利润（EV/EBITDA ）
本基金将根据宏观经济状况、 收益实现情况合理分配收益层面和风险层面的权重， 做到
可攻可守、进退有度，以期在合理控制风险的前提下，实现基金财产的长期稳健增值。
3 、固 定收益 品种投资策略
本基金可以投资于国债、央行票据、金融债、企业债和资产支持证券等固定收益品种。
本基金固定收益品种投资将采取较为积极的策略， 通过利率预测分析、 收益率曲线变动分析、
信用度分析、 收益率利差分析等， 力求在保证基金资产总体的安全性、 流动性的基础上获取
一定的收益。 大成创新成长 混合型证券投资基金（LOF ）
更新招募说明书摘要
－42－
4 、其他金融 工具投资策略
本基金将在充分考虑收益性、 流动性和风险特征的基础上， 积极运用中国证监会允许基
金投资的其他金融工具， 以期降低组合风险， 锁定既有收益， 在一定程度上实现基金财产的
保值、增值。
十 、 基 金的业 绩 比 较基准
沪深 300 指数× 70 ％＋中 国债券总指数× 30%
在本基金的运作过程中， 如果由于外部投资环境或法律法规的变化而使得调整业绩比较
基准更符合基金份额持有人的利益， 则基金管理人可以对业绩比较基准进行适当调整， 在报
中国证监会核准后，公告并予以实施。
十 一 、 基金的 风 险 收益特 征
本基金为混合型基金， 风险收益水平高于货币市场基金和债券型基金， 属于中高风险的
证券投资基金品种。
十 二 、 基金投 资 组 合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导 性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人 中国农业银行股份有限公司根据基金合同规定，于 2015 年 6 月 25 日复 核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合数据截止到 2015 年 3 月 31 日，其中的 财务资料未经审计。
1 、报告期末 基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资
产的比例
（% ）
1 权益投资 6,345,592,354.91 89.74
其中：股票
6,345,592,354.91 89.74
2 固定收益投资
210,623,271.40 2.98
其中：债券
210,623,271.40 2.98
资产 支持证券
- 0.00
3 贵金属投资 - 0.00
4 金融衍生品投资 - 0.00
5 买入返售金融资产
149,500,314.75 2.11 大成创新成长 混合型证券投资基金（LOF ）
更新招募说明书摘要
－43－
其中： 买断式回购的买入返售金融资产
- 0.00
6 银行存款和结算备付金合计
185,465,621.40 2.62
7 其他资产
180,250,281.56 2.55
8 合计
7,071,431,844.02
100.00
2 、报告期末 按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产
净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - 0.00
B 采矿业 - 0.00
C 制造业 3,037,948,259.97 43.35
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - 0.00
E 建筑业 248,634,190.71 3.55
F 批发和零售业 - 0.00
G 交通运输、仓储和邮政业 - 0.00
H 住宿和餐饮业 - 0.00
I 信息传输、软件和信息技术服务业 406,724,295.87 5.80
J 金融业 2,089,869,261.80 29.82
K 房地产业 548,927,443.24 7.83
L 租赁和商务服务业 - 0.00
M 科学研究和技术服务业 6,504,046.32 0.09
N 水利、环境和公共设施管理业 - 0.00
O 居民服务、修理和其他服务业 - 0.00
P 教育 - 0.00
Q 卫生和社会工作 - 0.00
R 文化、体育和娱乐业 85,915.00 0.00
S 综合 6,898,942.00 0.10
合计 6,345,592,354.91 90.56
3 、报告期末 按 公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票 投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资
产净值比
例（% ）
1 000625 长安汽车 31,308,806 722,920,330.54 10.32
2 000651 格力电器 15,366,269 672,735,256.82 9.60
3 601166 兴业银行 36,273,924 665,989,244.64 9.50
4 600036 招商银行 38,041,575 592,307,322.75 8.45
5 000503 海虹控股 8,434,726 406,722,487.72 5.80
6 000816 江淮动力 39,183,948 396,541,553.76 5.66
7 601601 中国太保 10,159,403 344,403,761.70 4.91
8 600683 京投银泰 33,233,210 310,730,513.50 4.43
9 601555 东吴证券 11,542,563 264,440,118.33 3.77
10 002050 三花股份 13,489,876 261,298,898.12 3.73 大成创新成长 混合型证券投资基金（LOF ）
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－44－
4 、报告期末 按券种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（% ）
1 国家债券 - 0.00
2 央行票据 - 0.00
3 金融债券 160,144,000.00 2.48
其中：政策性金融债 160,144,000.00 2.48
4 企业债券 - 0.00
5 企业短期融资券 - 0.00
6 中期票据 - 0.00
7 可转债 139,393,172.80 2.16
8 其他 - 0.00
9 合计 299,537,172.80 4.63
5 、报告期末 按 公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券 投资明细
序
号
债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资
产净值比
例（% ）
1 130342 13 进出 42 500,000 50,430,000.00 0.72
2 140223 14 国开 23 500,000 50,050,000.00 0.71
3 140212 14 国开 12 500,000 50,010,000.00 0.71
4 140213 14 国开 13 500,000 50,000,000.00 0.71
5 110023 民生转债 73,820 10,133,271.40 0.14
6 、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 、 报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 、 报告期末 本基金投资的股指期货交易情况 说明
（1 ）报告期 末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期未投资股指期货。
（2 ）本基金 投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。
10 、报告期 末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1 ）本期国 债期货投资政策 大成创新成长 混合型证券投资基金（LOF ）
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本基金本报告期未投资国债期货。
（2 ）报告期 末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期未投资国债期货。
（3 ）本期国 债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
11 、 投资组 合报告附注
（1 ）本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 未出 现本期 被监 管部门 立案 调查， 或在 报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2 ）本 基金 投资的 前十 名股票 中， 没有投 资于 超出基 金合 同规定 的备 选股票 库之 外的
股票。
（3 ）基金的 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 1,364,071.99
2 应收证券清算款 172,781,974.63
3 应收股利 -
4 应收利息 5,782,518.34
5 应收申购款 321,716.60
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 180,250,281.56
（4 ）报告期 末持有的处于转股期的可转换债券 明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值( 元)
占基金资产净值比
例（％）
1 110023 民生转债
10,133,271.40
0.14
（5 ）报告期 末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序
号
股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
（% ）
流通受限情况说
明
1 000625 长安汽车 722,920,330.54 10.32 重大事项停牌
2 000503 海虹控股 406,722,487.72 5.80 重大事项停牌
（6 ）投资组 合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
十 四 、 基金的 业 绩 大成创新成长 混合型证券投资基金（LOF ）
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－46－
（一）本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长率
①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基
准收益率
③
业绩比较基
准收益率标
准差
④
① － ③
② － ④
2007.6.12 －2007.12.31 25.71% 1.89% 24.67% 1.51% 1.04% 0.38%
2008.1.1 －2008.12.31 -57.77% 2.18% -49.72% 2.13% -8.05% 0.05%
2009.1.1 －2009.12.31 68.75% 1.80% 61.77% 1.44% 6.98% 0.36%
2010.1.1 —2010.12.31 4.44% 1.40% -7.82% 1.11% 12.26% 0.29%
2011.1.1 －2011.12.31 -30.09% 1.22% -16.51% 0.91% -13.58% 0.31%
2012.1.1 －2012.12.31 11.01% 1.11% 6.47% 0.89% 4.54% 0.22%
2013.1.1 －2013.12.31 -2.61% 1.25% -5.56% 0.98% 2.95% 0.27%
2014.1.1 －2014.12.31 55.36% 1.19% 6.16% 0.54% 49.20% 0.65%
2015.1.1 －2015.3.31 18.87% 1.58% 10.37% 1.28% 8.50% 0.30%
2007.6.12 －2015.3.31 9.87% 1.53% 20.15% 1.29% -10.28% 0.24%
（二） 自基金 合同生效以来基金 份额净值的变动情况， 并与同 期业绩比较基准的变动的比较
大成创新 基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2007 年 6 月 12 日至 2015 年 3 月 31 日）
注： 按基金合同规定， 大成创新成长混合型证券投资基金自基金合同生效 （暨基金转型）
之日 2007 年6 月12 日起 3 个月内为建 仓期。 截至报 告期末本基金的各项投资比例已达到基
金合同中规定的各项比例。 大成创新成长 混合型证券投资基金（LOF ）
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－47－
十 四 、 基金的 费 用 与税收
（一）与基金运作有关的费用
1 、基金费用 的种类
（1 ）基金管 理人的管理费；
（2 ）基金托 管人的托管费；
（3 ）证券交 易费用；
（4 ）基金合 同生效后与基金相关的会计师费、律师费和信息披露费用；
（5 ）基金份 额持有人大会费用；
（6 ）基金的 资金汇划费用；
（7 ）按照有 关法律法规规定或经中国证监会认定可以从基金资产中列支的其他费用。
2 、基金费用 计提方法、计提标准和支付方式
（1 ）基金管 理人的管理费
在通常情况下，该项费用按前一日的基金资产净值 1.5% 的 年费率计提，即本 基金的年
管理费率为 1.5% 。计算方 法如下：
H ＝E× 1.5%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
管理费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付。基金托管人应于次月首日起 10 个
工作日内按照基金管理人指令从基金财产中一次性支付。
（2 ）基金托 管人的托管费
在通常情况下， 该项费用按前一日的基金资产净值 0.25% 的 年费率计提， 即本基金的年
托管费率为 0.25% 。 计算 方法如下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年天数
H 为每日应支付的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
托管费每日计算，逐日累计至每月月 底，按月支付。基金托管人应于次月首日起 10 个
工作日内按照基金管理人指令从基金财产中一次性支付。
（3 ） 上述“1 、 基金费用的种类 ” 第 3 至 7 项费用 根据有关法规及相应协议规定， 按费用
实际支出金额，由基金托管人从基金财产中支付。 大成创新成长 混合型证券投资基金（LOF ）
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－48－
（二）与基金销售有关的费用
1 、申购费用
集中申购期申购费率与日常申购费率一致。
（1 ）场外申 购费率
申购金额 M 费率
M ＜50 万 1.50%
50 万≤M ＜200 万 1.00%
200 万≤M ＜500 万 0.60%
M≥500 万 1000 元/ 笔
投资者多次申购， 须按每次申购所对应 的费率档次分别计费。 当需要采取比例确认方式
对 有 效 申 购 金 额 进 行 部 分 确 认 时 ， 投 资 者 申 购 费 率 按 照 申 购 申 请 确 认 金 额 所 对 应 的 费 率 计
算。
（2 ）场内申 购费率
深 圳 证 券 交 易 所 会 员 单 位 应 按 照 本 基 金 招 募 说 明 书 约 定 的 场 外 集 中 申 购 费 率 设 定 投 资
者的场内集中申购费率。
（3 ）本 基金 申购费 用由 基金申 购人 承担， 不列 入基金 财产 ，在投 资者 申购基 金份 额时
缴纳，用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。
（4 ）基金申 购份额的计算
净申购金额＝申购金额÷ (1 ＋申购费率)
申购费用＝申购金额－净申购金额
申购份额＝净申购金额÷T 日基金份额净值
申购份 额、 净申购金额按四舍五入的原则保留到小数点后两位， 由此误差产生的收益归
基金财产所有，产生的损失由基金财产承担。
2 、赎回费用
（1 ）场外赎 回费率
持有期限 赎回费率
1 年以内（不 含 1 年） 0.50%
1 年到 2 年（ 不含 2 年） 0.25%
2 年（含 2 年 ）以上 0
通过跨市场转登记由场内转至场外的基金份额， 其持有期限自转登记至场外的份额确认
日起计算。 大成创新成长 混合型证券投资基金（LOF ）
更新招募说明书摘要
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（2 ）场内赎 回费率
场内赎回费率为固定比例 0.5% 。
（3 ） 赎回费 的 25% 归入 基金财产， 其余用于支付注册登记费、 销售手续费等各项费用。
（4 ）基金赎 回金额 的计算
赎回总额＝赎回份数×T 日基金份额净值
赎回费用＝赎回总额× 赎回费率
净赎回金额＝赎回总额－赎回费用
赎回总金额、 净赎回金额按四舍五入的原则保留到小数点后两位， 由此误差产生的收益
归基金财产所有，产生的损失由基金财产承担。
3 、T 日的基 金份额净值在当天收市后计算， 并在 T ＋1 日内 公告。 遇特殊情况， 基金份
额净值可以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案。
基金份额净值的计算公式
T 基金份额净值＝T 日基金资产净值÷T 日发行在外的基金份额总数
基金份额净值保留到小数点后 3 位 ，小数点后第 4 位四舍 五入。
（三）不列 入基金费用的项目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损
失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
（四）费率的调整
基金管理人和基金托管人等可根据基金发展情况调整基金管理费率、 基 金托管费率等相
关费率或改变收费模式。 调高基金管理费率和基金托管费率， 须召开基金份额持有人大会审
议； 调低基金 管理费率和基金托管费率等相关费率或在不提高整体费率水平的情况下改变收
费模式，无须召开基金份额持有人大会。
将来法律法规许可的情况下，本基金可以依法提取业绩报酬和/ 或业绩风险准备金。
基金管理人最迟应于新的费率或收费模式实施前 2 日在至 少一种指定媒体上予以公告，
并报中国证监会备案。
（五）基金税收
本基金及基金份额持有人应依据国家有关规定依法纳税。
十 五 、 对招募 说 明 书更新 部 分 的说明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开 募集 证券投资基金运作管大成创新成长 混合型证券投资基金（LOF ）
更新招募说明书摘要
－50－
理办法》 、 《 证券投资基金销售管理办法》 、 《证 券投资基金信息披露管理办法》 及其他有关法
律法规的要求, 对 2015 年 1 月 27 日 公布的《大成创新成长混合型证券投资基金（LOF ）更
新招募说明书 （2014 年第 2 期 ） 》 进行了更新， 并根据本基金管理人对本基金实施的投资经
营活动进行了内容补充和更新 ，主要更新的内容如下：
1 、 根据最新 资料，更新了 “ 三、基金 管理人 ” 部分。
2 、 根据最新 资料，更新了 “ 四、基金 托管人 ” 部分。
3 、 根据最新 资料，更新了 “ 五、相关 服务机构 ” 部分。
4 、 根据最新 数据，更新了 “ 十三、基 金的投资 ” 的“ （十一） 投 资组合报告 部分。
5 、 根据最新 数据，更新了 “ 十四、基 金的业绩 ” 部分。
6 、 根据相关 公告，对 “ 二 十七、其他应披露的事项 ” 进行了更新，补充了 2014 年 12 月
13 日至 2015 年 6 月 12 日 发布的公告。
7 、 根据最新 情况，更新了 “ 二十八、 招募说明书更新部分的说明 ” 。
大成基金管理有限公司
二○一五年七月二十七日
