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国企改A(150209)

国企改革:更新招募说明书摘要(2015年第一号)查看PDF公告

1 
 
 
 
富国中证国有企业改革指数分级证券投
资基金 
招募说明书 ( 更 新) 
( 摘 要) 
(二 0 一 五年 第一号 ) 
 
【 重要提示 】 
富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金(以下简称“本基金” )
已于 2014 年 11 月18 日获得中国证监会准予注册的批复 (证监许可 【2014】
1206 号) 。本基金的基金合同于 2014 年12 月17 日正式生效。 
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明
书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对
本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有
风险。 中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者
保证。 
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波
动。投资有风险,投资者申购基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识
本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,
理性判断市场, 对申购基金的意愿、 时机、 数 量等投资行为作出独立决策。
投资者在获得基金投资收益的同时,亦承担基金投资中出现的各类风险,
可能包括:证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统
性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程
中产生的操作风险以及本基金特有风险等。基金管理人提醒投资者基金投
资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金
净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 2 
 
本基金为股票型基金,具有较高预期风险、较高预期收益的特征。从
本基金所分离的两类基金份额来看, 富国国企改革 A 份额具有低预期风险、
预期收益相对稳定的特征;富国国企改革 B 份额具有高预期风险、预期收
益相对较高的特征。 
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的
业绩并不构成新基金业绩表现的保证。 
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 
本招募说明书所载内容截止至 2015 年6 月17 日,基金投资组合报告
截止至 2015 年3 月31 日(财务数据未经审计) 。 
一、 基 金管 理人 
一 、基 金管理 人概 况


名称:富国基金管理有限公司 注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层 办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层 法定代表人: 薛爱东 总经理:陈 戈 成立日期:1999 年4 月13 日 电话: (021)20361818 传真: (021)20361616 联系人: 范伟隽 注册资本:1.8 亿元人民币 股权结构( 截止于2015 年6 月 17 日): 股东名称 出资比例 海通证券股份有限公司 27.775% 申万宏源证券 有限公司 27.775% 加拿大蒙特利尔银行 27.775% 山东省国际信托有限公司 16.675% 3 公 司 设 立 了 投 资 决 策 委 员 会 和 风 险 控 制 委 员 会 等 专 业 委 员 会 。 投 资 决 策委员会负责制定基 金 投资的重大决策和投 资 风险管理。风险控制 委 员会 负责公司日常运作的 风 险控制和管理工作, 确 保公司日常经营活动 符 合相 关法律法规和行业监管规则,防范和化解运作风险、合规 与道德风险。 公 司 目 前 下 设 二 十 二 个 部 门 、 三 个 分 公 司 和 二 个 子 公 司 , 分 别 是 : 权 益投资部、固定收益 投 资部、固定收益专户 投 资部、固定收益研究 部 、量 化与海外投资部、权 益 专户投资部、养老金 投 资部、权益研究部、 集 中交 易部、董事会办公室 、 综合管理部、机构业 务 部、零售业务部、营 销 管理 部、 客户服务部、 电子商务部、 战略与产品部、 监察稽核部、 计划财务部、 人力资源部、信息技 术 部、运营部、北京分 公 司、成都分公司、广 州 分公 司、富国资产管理( 香 港)有限公司、富国 资 产管理(上海)有限 公 司。 权益投资部:负责权 益 类基金产品的投资管 理 ;固定收益投 资 部 : 负 责 固 定收益类公募产品和 非 固定收益类公募产品 的 债券部分(包括公司 自 有资 金等)的投资管理; 固 定收益专户投资部: 负 责一对一、一对多等 非 公募 固定收益类专户的投 资 管理;固定收益研究 部 :负责固定收益类公 募 产品 和非固定收益类公募 产 品的债券部分的研究 管 理等;量化与海外投 资 部: 负责量化权益投资、 量 化衍生品投资及境外 权 益等各类投资的研究 与 投资 管 理 ; 权 益 专 户 投 资 部 : 负 责 社 保 、 保 险 、QFII 、 一 对 一 、 一 对 多 等 非 公 募权益类专户的投资 管 理;养老金投资部: 负 责养老金(企业年金 、 职业 年金、基本养老金、 社 保等)及类养老金专 户 等产品的 投 资 管 理 ; 权 益 研 究部:负责行业研究 、 上市公司研究和宏观 研 究等;集中交易部: 负 责投 资交易和风险控制; 董 事会办公室:履行公 司 章程规定的工作职责 , 暂与 综合管理部合署办公 ; 综合管理部:负责公 司 董事会日常事务、公 司 文秘 管理、 公司 (内部) 宣 传、 信息调研、 行政后 勤管理等工作; 机构业务部: 负责年金、专户、社 保 以及共同基金的机构 客 户营销工作;零售业 务 部: 管理华东营销中心、 华 中营销中心、 华南营销 中心 (广州分公司) 、 北方营 销中心(北京分公司) 、西部营销中心(成都 分公司) 、华北营销中 心,负 责共同基金的零售业 务 ;营销管理部:负责 营 销 计划的拟定和落实 、 品牌 建设和媒 体关系 管理, 为零售和 机构业 务团队 、子公司 等提供 一站式 销售支4 持;客户服务部:拟 定 客户服务策略,制定 客 户服务规范,建设客 户 服务 团队,提高客户满意 度 ,收集客户信息,分 析 客户需求,支持公司 决 策; 电子商务部:负责基 金 电子商务发展趋势分 析 ,拟定并落实公司电 子 商务 发展策略和实施细则 , 有效推进公司电子商 务 业务;战略与产品部 : 负责 开发、维护公募和非 公 募产品,协助管理层 研 究、制定、落实、调 整 公司 发展战略,建立数据 搜 集、分析平台,为公 司 投资决策、销售决策 、 业务 发展、绩效分析等提 供 整合的数据支持;监 察 稽核部:负责监察、 风 控、 法务和信息披露;信 息 技术部:负责软件开 发 与系统维护等;运营 部 :负 责基金会计与清算; 计划财务部: 负责公司财务计划与管理; 人力资源部: 负责人力资源规划与 管 理;富国资产管理( 香 港)有限公司: 证 券 交 易 、 就证券提供意见和提 供 资产管理;富国资产 管 理(上海)有限公司 : 经营 特定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。 截止到2015 年6 月17 日, 公司有员工 279 人, 其中61%以上具有硕士 以上学历。 ( 二) 主要人 员情 况 1、董事会成员 薛爱东先生,董事长,研究生学历,高级经济师。历任交通银行扬州 分行 监察室副主任、办公室主任、会计部经理、证券部经理,海通证券股 份有限公司扬州营业部总经理,兴安证券有限责任公司托管组组长,海通 证券股份有限公司黑龙江管理总部总经理兼党委书记、上海分公司总经理 兼党委书记、公司机关党委书记兼总经理办公室主任。 陈戈先生,董事,总经理,研究生学历。历任国泰君安证券有限责任 公司研究所研究员,富国基金管理有限公司研究员、基金经理、研究部总 经理、 总经理助理、 副总经理,2005 年4 月至2014 年4 月任富国天益价值 证券投资基金基金经理。 麦陈婉芬女士(Constance Mak ) ,董事,文学及商学学士,加拿大注 册会计师。现任 BMO 金融集团亚洲业务总经理(General Manager, Asia, International, BMO Financial Group ) ,中加贸易理事会董事和加拿大中 文电视台顾问团的成员。历任 St. Margaret ’s College 教师,加拿大毕5 马威 (KPMG) 会计事务所的合伙人。 方荣义先生,董事,研究生学历,高级会计师。现任申万宏源证券有 限公司副总经理、财务总监。历任北京用友电子财务技术有限公司研究所 信息中心副主任,厦门大学工商管理教育中心副教授,中国 人民银行深圳 经济特区分行(深圳市中心支行)会计处副处长,中国人民银行深圳市中心 支行非银行金融机构处处长,中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务 会计处处长、 国有银行监管处处长, 申银万国证券股份有限公司财务总监。 裴长江先生,董事,研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经 理。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经 理,申银万国证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪 总部副总经理,华宝信托投资有限责任公司投资总监,华宝兴业基金管理 有限公司董事兼总经理。 Edgar Normund Legzdins 先生,董事,本科学历,加拿大特许会计师。 现任 BMO 金融集团国际业务全球总裁(SVP & Managing Director, International, BMO Financial Group)。 1980 年至1984 年在 Coopers & Lybrand 担任审计工作;1984 年加入加拿大 BMO 银行金融集团蒙特利尔银 行。 蒲冰先生, 董事,本科学历, 中级审计师。 现 任山东省国际信托有限公 司自营业务部副总经理。历任山东正源和信会计师事务所审计部、评估部 员工,山东省鲁信置地有限公司计财部业务经理, 山东省国际信托有限公 司计财部业务经理,山东省国际信托有限公司合规审计部副总经理。 张克均先生,董事,研究生学历。现任申万宏源证券有限公司战略规 划总部总经理。 历任福建兴业银行厦门分行电脑部副经理、 计划部副经理、 证券部副经理、杏林支行副行长;申银万国证券股份有限公司厦门证券营 业部副经理、经理、深圳分公司副总经理兼厦门夏禾路证券营业部经理、 经纪总部总经理。 戴国强先生,独立董事,研究生学历。现任上海财经大学 MBA 学院院 长、党委书记。历任上海财经大学助教、讲师、副教授、教授,金融学院 副院长、金融学院常务副院长、金融 学院院长;上海财经大学教授、博士6 生导师, 金融学院党委书记, 教授委员会主任。 伍时焯 (Cary S. Ng) 先生,独立董事,研究生学历,加拿大特许会 计师。现任圣力嘉学院(Seneca College) 工商系会计及财务金融科教授。 1976 年加入加拿大毕马威会计事务所的前身Thorne Riddell 公司担任审计 工作,有 30 余年财务管理及信息系统项目管理经验,曾任职在 Neo Materials Technologies Inc. 前身 AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为 首席财务总监(CFO)及财务副总裁。 李宪明先生,独立董事,研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所 律师、高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。 2、监事会成员 岳增光先生, 监事长,本科学历, 高级会计师。 现任山东省国际信托有 限公司纪委书记、风控总监。历任山东省济南市经济发展总公司会计,山 东正源和信有限责任会计师事务所室主任,山东鲁信实业集团公司财务, 山东省鲁信投资控股集团有限公司财务,山东省国际信托有 限公司财务部 经理。 沈寅先生,监事,本科学历。现任申银宏源证券有限公司合规与风险 管理总部总经理助理及公司律师。历任上海市中级人民法院助理审判员、 审判员、审判组长;上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。 夏瑾璐女士,监事,研究生学历。现任蒙特利尔银行上海代表处首席 代表。历任上海大学外语系教师;荷兰银行上海分行结构融资部经理;蒙 特利尔银行金融机构部总裁助理;荷兰银行上海分行助理副总裁。 仇夏萍女士,监事,研究生学历。现任海通证券股份有限公司计划财 务部总经理。历任中国工商银行上海分行杨浦支行所任职;在华夏证券有 限公司东方路营业部任职。 孙琪先生,监事,本科学历。现任富国基金管理有限公司 IT 副总监。 历任杭州恒生电子股份公司职员,东吴证券有限公司职员,富国基金管理 有限公司系统管理员、系统管理主管、IT 总监助理。 唐洁女士, 监事, 本科 学历,CFA 。 现任富国 基金管理有限公司策略研7 究员。历任上海夏商投资咨询有限公司研究员,富国基金管理有限公司研 究助理、助理研究员。 王旭辉先生,监事,研究生学历。现任富国基金管理有限公司华东营 销中心总经理。历任职于郏县政府办公室职员,郏县国营一厂厂长,富国 基金管理有限公司客户经理、高级客户经 理。 陆运天先生,监事,研究生学历。现任富国基金管理有限公司电子商 务部电子商务总监助理。历任汇添富基金任电子商务经理,富国基金管理 有限公司资深电子商务经理。 3、督察长 范伟隽先生,督察长。中共党员,硕士研究生。曾任毕马威华振会计 师事务所项目经理, 中国证监会上海监管局主任科员、 副处长。2012 年10 月 20 日开始担任富国基金管理有限公司督察长。 4、经营管理层人员 陈戈先生,总经理(简历请参见上述关于董事的介绍) 。 林志松先生,副总经理。中共党员,大学本科,工商管理硕士。曾在 漳州商检局办公室、晋江商检局检验科 、厦门证券公司投资发展部工作。 曾任富国基金管理有限公司监察稽核部稽察员、 高级稽察员、 部门副经理、 经理、督察长。2008 年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。 陆文佳女士,副总经理。中共党员,硕士研究生。曾在中国工商银行 上海市分行历任分支行职员、经理。曾在华安基金管理有限公司历任市场 业务一部投资顾问、上海机构业务部总监助理、市场部总监助理、上海业 务部总经理、 市场部总经理、 公司副营销总裁。2014 年6 月 19 日开始担任 富国基金管理有限公司副总经理。 李笑薇女士,研究生学历,高级经济师,13 年证券、基金从业经验 。 现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。历任国家教委外资贷款 办公室项目官员, 摩根士丹利资本国际 Barra 公司 (MSCIBARRA)BARRA 股 票风险评估部高级研究员,巴克莱国际投资管理公司 (BarclaysGlobal Investors) 大中华主动股票投资总监、 高级基金经理及高级研究员, 富国 基金管理有限公司量化与海外投资部总经理兼基金经理、总经理助理兼量8 化与海外投资部总经理兼基金经理。 朱少醒先生, 研究生学 历,16 年证券、 基金 从业经验。 现任富国基 金 管理有限公司副总经 理 兼基金经理。历任富 国 基金管理有限公司产 品 开发 主管、基金经理助理 、 基金经理、研究部总 经 理兼基金经理、总经 理 助理 兼研究部总经理兼基金经理、 总经理助理兼权益投资部总经理兼基金经理。 5、本 基金基金经理 (1)现任基金经理: 1 )王保合先生, 博 士 , 曾 任 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 员 、 富 国 沪 深 300 增强证券投资基金基金经理助理;2011 年 3 月起任上证综指交易型开 放式指数证券投资基 金 、富国上证综指交易 型 开放式指数证券投资 基 金联 接基金基金经理,2013 年 9 月起任富国创业 板指数分级证券投资基金基金 经理, 2014 年 4 月起任富国中证军工指数分级证券投资 基金基金经理, 2015 年 4 月起任富国中证移动互联网指数分级证券投资基金、富国中证国有企 业改革指数分级证券投资基金基金经理,2015 年 5 月起任富国中证 全指证 券公司指数分级证券 投 资基金、富国中证银 行 指数分级证券投资基 金 基金 经理;兼任量化投资总监。具有基金从业资格。 2) 张圣贤先生, 硕士 , 自 2007 年7 月至2015 年3 月任上海申银万国 证券研究所有限公司分析师; 自 2015 年3 月至今任富国基金管理有限公司 基金经理助理;具有基金从业资格。 (2)本基金历任基金经理:章椹元先生自 2014 年 12 月至 2015 年 5 月担任本基金 基金经理。 6、投资决策委员会 投资决策委员会成员构成如下: 投资决策委员会成员构成如下:公司总经理陈戈先生,主动权益及固 定收益投资副总经理朱少醒先生和量化与海外投资副总经理李笑薇女士。 列 席 人 员 包 括 : 督 察 长 、 集 中 交 易 部 总 经 理 以 及 投 委 会 主 席 邀 请 的 其 他人员。 本基金采取集体投资决策制度。 7、上述人员之间不存在近亲属关系。 9 二、 基金托管人 (一)基金托管人情 况 1、基 本情 况 名称: 中国 农业 银行 股份 有限公 司( 简称 中国 农业 银行) 住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸 中心 东座 法定代 表人 :刘 士余 成立日 期:2009 年1 月 15 日 批准设 立机 关和 批准 设立 文号: 中国 银监 会银 监复[2009]13 号 基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号 注册资 本:32,479,411.7 万元人 民币 存续期 间: 持续 经营 联系电 话:010-66060069 传真:010-68121816 联系人 :林 葛 中 国 农 业 银行 股 份 有限 公司 是 中 国 金融 体 系 的重 要组 成 部 分, 总行 设 在 北京 。经 国务院 批准 ,中 国农 业银 行整体 改制 为中 国农 业银 行股份 有限 公司 并于 2009 年 1 月 15 日 依法 成立。 中国 农业 银行股 份 有 限公 司承 继原 中国农 业银 行全 部资 产、 负债、 业 务、 机构 网点 和员 工 。中 国农业 银行 网点 遍布 中国 城乡 ,成 为国 内网 点最 多 、业 务辐 射范围 最广 , 服务 领域 最 广, 服务 对象 最多 , 业 务功 能齐全 的大 型国 有商 业银 行之一 。 在海外 , 中国 农业 银行 同 样通过 自己 的努 力赢 得了 良好的 信誉 , 每年 位居 《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举、 联通 国际 、功能 齐备 的大 型国 有商 业银行 , 中国农 业银 行一 贯秉 承以 客户为 中心 的经 营理 念, 坚持审 慎稳 健经 营、 可持 续发展 , 立足县 域和 城市 两大 市场 ,实施 差异 化竞 争策 略, 着力打 造“ 伴你 成长 ”服 务品牌 , 依托覆 盖全 国的 分支 机 构 、 庞大 的电 子化 网络 和多 元化的 金融 产品 , 致 力为 广大客 户 提供优 质的 金融 服务 ,与 广大客 户共 创价 值、 共同 成长。 中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 , 经 验丰 富, 服 务优 质, 业绩突 出 ,2004 年 被英 国 《全 球托 管人 》 评为 中国 “最 佳托 管银 行” 。2007 年中国 农 业银行 通过 了美 国 SAS70 内部控 制审 计, 并获 得无 保留意 见 的SAS70 审 计报 告, 表 明10 了独立 公正 第三 方对 中国 农业银 行托 管服 务运 作流 程的风 险管 理、 内部 控制 的健全 有 效 性 的 全 面认 可 。 中国 农业 银 行 着 力加 强 能 力建 设, 品 牌 声 誉进 一 步 提升 ,在 2010 年 首 届 “ ‘ 金 牌 理财 ’TOP10 颁 奖 盛 典 ”中 成 绩 突 出, 获 “ 最 佳 托管 银 行 ” 奖。2010 年再次 荣获 《首 席财 务官 》杂志 颁发 的“ 最佳 资产 托管奖 ” 。 中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月 经中国 证监 会和 中国 人民 银行 批准成 立,2004 年9 月更 名为托 管业 务部 , 内 设养 老金管 理中 心、 技术 保障 处、 营 运 中心、 委托 资产 托管 处、 保险资 产托 管处 、证 券投 资基金 托管 处、 境外 资产 托管处 、 综合管 理处 、风 险管 理处 ,拥有 先进 的安 全防 范设 施和基 金托 管业 务系 统。 2、主 要人 员情 况 中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 140 余 名, 其 中 高级会 计师 、 高 级经济 师 、 高 级工程 师、 律 师 等专 家 10 余名 ,服 务团 队成 员专 业水平 高、 业务 素质 好、 服务能 力 强,高 级管 理层 均 有 20 年以上 金融 从业 经验 和高 级技术 职称 ,精 通国 内外 证券市 场 的运作 。 3、基 金托 管业 务经 营情 况 截止2015 年3 月31 日, 中国农 业银 行托 管的 封闭 式证券 投资 基金 和开 放式 证券 投资基 金 共254 只, 包括 富国天 源平 衡混 合型 证券 投资基 金、 华夏 平稳 增长 混合型 证 券投资 基金 、 大 成积 极成 长股票 型证 券投 资基 金、 大成景 阳领 先股 票型 证券 投资基 金、 大成创 新成 长混 合型 证券 投资基 金、 长盛 同德 主题 增长股 票型 证券 投资 基金 、 博时 内 需增长 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 汉 盛证 券 投 资基金 、 裕 隆证 券投资 基 金、 景 福 证券投 资基 金 、鸿 阳证 券 投资基 金 、丰 和价 值证 券 投资基 金 、久 嘉证 券投 资 基金 、长 盛成长 价值 证券 投资 基金 、 宝盈 鸿利 收益 证券 投资 基金、 大成 价值 增长 证券 投资基 金、 大成债 券投 资基 金、 银 河 稳健证 券投 资基 金、 银 河 收益证 券投 资基 金、 长 盛 中信全 债 指数增 强型 债券 投资 基金 、 长信 利息 收益 开放 式证 券投资 基金 、 长 盛动 态精 选证券 投 资基金 、 景 顺长 城内 需增 长开放 式证 券投 资基 金、 万家增 强收 益债 券型 证券 投资基 金、 大成精 选增 值混 合型 证券 投资基 金、 长信 银利 精选 开放式 证券 投资 基金 、 富 国天瑞 强 势地区 精选 混合 型证 券投 资基金 、 鹏 华货 币市 场证 券投资 基金 、 中 海分 红增 利混合 型 证券投 资基 金、 国泰货 币 市场证 券投 资基 金、 新 华 优选分 红混 合型 证券 投资 基金、 交 银施罗 德精 选股 票证 券投 资基金 、 泰 达宏 利货 币市 场基金 、 交 银施 罗德 货币 市场证 券 投资基 金、 景顺 长城 资源 垄断股 票型 证券 投资 基金 、 大成 沪深300 指数 证券 投资基 金、 信诚四 季红 混合 型证 券投 资基金 、 富 国天 时货 币市 场基金 、 富 兰克 林国 海弹 性市值 股11 票型证 券投 资基 金、 益 民 货币市 场基 金、 长城安 心 回报混 合型 证券 投资 基金 、 中邮 核 心优选 股票 型证 券投 资基 金、 景 顺长 城内 需增 长贰 号股票 型证 券投 资基 金、 交银施 罗 德成长 股票 证券 投资 基 金 、 长盛 中证100 指数 证券 投资基 金、 泰达 宏利 首选 企业股 票 型证券 投资 基金 、 东 吴价 值成长 双动 力股 票型 证券 投资基 金、 鹏华 动力 增长 混合型 证 券投资 基金 、 宝 盈策 略增 长股票 型证 券投 资基 金、 国泰金 牛创 新成 长股 票型 证券投 资 基金、 益民 创新 优势混 合 型证券 投资 基金 、 中邮 核 心成长 股票 型证 券投 资基 金、 华 夏 复兴股 票型 证券 投资 基金 、 富国 天成 红利 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 长 信双利 优 选灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 富 兰克 林国 海深 化价值 股票 型证 券投 资基 金、 申万 巴黎竞 争优 势 股 票型 证券 投资基 金、 新华 优选 成长 股票型 证券 投资 基金 、 金 元惠理 成 长动力 灵活 配 置 混合 型证 券投资 基金 、 天 治稳 健双 盈 债券 型证 券投 资基 金、 中海蓝 筹 灵活配 置 混 合型 证券 投资 基金、 长信 利丰 债券 型证 券投资 基金 、 金 元惠 理丰 利 债券 型 证券投 资基 金、 交银 施罗 德先锋 股票 证券 投资 基金 、 东吴 进取 策略 灵活 配置 混合型 开 放式证 券投 资基 金、 建信 收益增 强债 券型 证券 投资 基金、 银华 内需 精选 股票 型证券 投 资基金(LOF) 、 大成 行业 轮 动股票 型证 券投 资基 金、 交银施 罗德 上 证 180 公司 治理交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金联 接基 金、 上证 180 公司治 理交 易型 开放 式指 数证券 投 资基金 、 富 兰克 林国 海沪 深 300 指数 增强 型证 券投 资基金 、 南 方中 证 500 交易 型开 放 式 指 数 证 券投 资 基 金联 接基 金(LOF) 、 景 顺长 城 能 源基 建 股 票 型证 券 投 资基 金、 中 邮 核心优 势灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 工银 瑞信 中小盘 成长 股票 型证 券投 资基金 、 东吴货 币市 场证 券投 资基 金、 博 时创 业成 长股 票型 证券投 资基 金、 招商 信用 添利债 券 型证券 投资 基金 、 易 方达 消费行 业股 票型 证券 投资 基金、 富国 汇利 分级 债券 型证券 投 资基金 、 大 成景 丰分 级债 券型证 券投 资基 金、 兴全 沪深 300 指 数增 强型 证券 投资基 金 (LOF) 、工 银 瑞 信深 证 红 利交 易 型 开 放式 指 数 证券 投资 基 金 、 工银 瑞 信 深证 红利 交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 、 富 国可 转换 债券证 券 投 资基 金、 大成 深证成 长 40 交 易型 开放 式指 数证 券 投资基 金、 大成 深证 成 长 40 交 易型 开放 式指 数证 券 投资基 金联接 基金 、 泰 达宏 利领 先中小 盘股 票型 证券 投资 基金、 交银 施罗 德信 用添 利债券 证 券投资基金(LOF) 、 东 吴 中证 新 兴 产 业指 数 证 券投 资基 金 、 工 银瑞 信 四 季收 益债 券 型 证券投 资基 金、 招商 安瑞 进取债 券型 证券 投资 基金 、 汇添 富社 会责 任股 票型 证券投 资 基金、工银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金 (LOF) 、 中 邮中 小盘 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 浙商 聚潮 产业 成长 股票 型证券 投 资基金 、 嘉 实领 先成 长股 票型证 券投 资基 金 、 广发 中小 板300 交易 型开 放式 指数证 券12 投资基 金、 广发 中小 板 300 交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金联 接基 金、 南方 保本混 合 型证券 投资 基金 、 交 银施 罗德先 进制 造股 票证 券投 资基金 、 上 投摩 根新 兴动 力股票 型 证券投 资基 金、 富兰 克林 国海策 略回 报灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 金元 惠理保 本 混合型 证券 投资 基金 、 招 商安达 保本 混合 型证 券投 资基金 、 深 证300 价 值交 易型开 放 式指数 证券 投资 基金、 南 方中国 中小 盘股 票指 数证 券投资 基金 (LOF ) 、 交 银 施罗德 深 证 300 价值 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金联 接基 金、 富 国中 证 500 指 数增 强型证 券 投资基 金 (LOF ) 、 长信 内 需成长 股票 型证 券投 资基 金、 大 成中 证内 地消费 主 题指数 证 券投资 基金 、 中 海消 费主 题精选 股票 型证 券投 资基 金、 长 盛同 瑞中 证 200 指 数分级 证 券投资 基金 、 景 顺长 城核 心竞争 力股 票型 证券 投资 基金、 汇添 富信 用债 债券 型证券 投 资基金 、 光大 保德 信行 业 轮动股 票型 证券 投资 基金 、富 兰克 林国 海亚 洲 (除 日本 )机 会股票 型证 券投 资基 金、 汇添富 逆向 投资 股票 型证 券投资 基金 、 大 成新 锐产 业股票 型 证券投 资基 金、 申万 菱信 中小板 指数 分级 证券 投资 基金、 广发 消费 品精 选股 票型证 券 投资基 金、 鹏华 金刚 保本 混合型 证券 投资 基金 、汇 添富理 财 14 天 债券 型证 券投资 基 金、 嘉 实全 球房 地产证 券 投资基 金、 金元 惠理新 经 济主题 股票 型证 券投 资基 金、 东 吴 保本混 合型 证券 投资 基金 、 建新 社会 责任 股票 型证 券投资 基金 、 嘉 实理 财宝7 天债 券 型证券 投资 基金 、 富 兰克 林国海 恒久 信用 债券 型证 券投资 基金 、 大 成月 添利 理财债 券 型证券 投资 基金 、 安 信目 标收益 债券 型证 券投 资基 金、 富 国 7 天理 财宝 债券 型证券 投 资基金 、交 银施 罗德 理 财 21 天 债券 型证 券投 资基 金 、易方 达中 债新 综合 指数 发起式 证券投 资基 金 (LOF ) 、 工 银瑞信 信用 纯债 债券 型证 券投资 基金 、 大 成现金 增 利货币 市 场基金 、 景 顺长 城支 柱产 业股票 型证 券投 资基 金、 易方达 月月 利理 财债 券型 证券投资 基金、 摩根 士丹 利华 鑫量 化配置 股票 型证 券投 资基 金、东 方央 视财 经 50 指 数增强 型 证券投 资基 金、 交银 施罗 德纯债 债券 型发 起式 证券 投资基 金、 鹏华 理 财 21 天债券 型 证券投 资基 金、 国泰 民安 增利债 券型 发起 式证 券投 资基金 、万 家 14 天 理财 债券型 证 券投资 基金 、 华 安纯 债债 券型发 起式 证券 投资 基金 、 金元 惠理 惠利 保本 混合 型证券 投 资基金 、 南 方中 证 500 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金、 招商 双债 增强 分级 债券型 证 券投资 基金 、 景 顺长 城品 质投资 股票 型证 券投 资基 金、 中 海可 转换 债券 债券 型证券 投 资基金 、 融 通标 普中 国可 转债指 数增 强型 证券 投资 基金、 大成 现金 宝场 内实 时申赎 货 币市场 基金 、 交 银施 罗德 荣祥保 本混 合型 证券 投资 基金、 国泰 中国 企业 境外 高收益 债 券型证 券投 资基 金、 富兰 克林国 海焦 点驱 动灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 景顺长 城 沪深300 等 权重 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金、 广发聚 源定 期开 放债 券型 证券投 资13 基金、 大成 景安 短融债 券 型证券 投资 基金 、 嘉实 研 究阿尔 法股 票型 证券 投资 基金、 新 华行业 轮换 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 富 国目 标收益 一年 期纯 债债 券型 证券投 资 基金、 汇添 富高 息债债 券 型证券 投资 基金 、 东方 利 群混合 型发 起式 证券 投资 基金、 南 方稳利 一年 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 、 景 顺长 城四季 金利 纯债 债券 型证 券投资 基 金、 华 夏永 福养 老理 财混 合型证 券投 资基 金、 嘉实 丰益信 用定 期开 放债 券型 证券投 资 基金、 国泰 国证 医药 卫生 行业指 数分 级证 券投 资基 金、 交 银施 罗德 定期 支付 双息平 衡 混合型 证券 投资 基金 、 光 大保德 信现 金宝 货币 市场 基金、 易方 达投 资级 信用 债债券 型 证券投 资基 金、 广发 趋势 优选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 华润 元大 保本 混合型 证 券投资 基金 、 长 盛双 月红 一年期 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 、 富 国国 有企 业债债 券 型证券 投资 基金 、 富 安达 信用主 题轮 动纯 债债 券型 发起式 证券 投资 基金 、 景 顺长城 沪 深 300 指数 增强 型证 券投 资基金 、 中 邮定 期开 放债 券 型证 券投 资基 金、 安信 永利信 用 定期开 放债 券型 证券 投资 基金、 工银 瑞信 信息 产业 股票型 证券 投资 基金 、 大 成景祥 分 级债券 型证 券投 资基 金、 富兰克 林国 海岁 岁恒 丰定 期开放 债券 型证 券投 资基 金、 景 顺 长城景 益货 币市 场基 金、 万家市 政纯 债定 期开 放债 券型证 券投 资基 金、 建信 稳定添 利 债券型 证券 投资 基金 、 上 投摩根 双债 增利 债券 型证 券投资 基金 、 嘉 实活 期宝 货币市 场 基金、 融通 通源 一年 目标 触发式 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 大 成信 用增 利一年 定 期开放 债券 型证 券投 资基 金、 鹏 华品 牌传 承灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 国泰浓 益 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 汇添 富恒 生指 数分 级证券 投资 基金 、 长 盛航 天海工 装 备灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 广 发新 动力 股票 型证券 投资 基金 、 东 吴阿 尔法灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 诺安 天天 宝货 币市 场基 金、 前 海开 源可 转债 债券 型发起 式 证券投 资基 金、 新华 鑫利 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 富国 天盛 灵活 配置 混合型 证 券投资 基金 、 景 顺长 城中 小板创 业板 精选 股票 型证 券投资 基金 、 中 邮双 动力 混合型 证 券投资 基金 、 建 信改 革红 利股票 型证 券投 资基 金、 交银施 罗德 周期 回报 灵活 配置混 合 型证券 投资 基金 、 中 海积 极收益 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 申 万菱 信中 证环保 产 业指数 分级 证券 投资 基金 、 博时裕 隆灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 国寿 安保 沪 深 300 指数型 证券 投资 基金 、 前 海开源 沪 深300 指数 型证 券投资 基金 、 天 弘季 加利 理财债 券 型证券 投资 基金 、 新 华鑫 安保本 一号 混合 型证 券投 资基金 、 诺 安永 鑫收 益一 年定期 开 放债券 型证 券投 资基 金、 大成景 益平 稳收 益混 合型 证券投 资基 金、 南方 稳利1 年定 期 开放债 券型 证券 投资 基金 、 申万 菱信 中证 军工 指数 分级证 券投 资基 金、 招商 可转债 分 级债券 型证 券投 资基 金、 泰达宏 利货 币市 场基 金、 宝盈科 技 30 灵 活配 置混 合型证 券14 投资基 金、 华润 元大 医疗 保健量 化股 票型 证券 投资 基金、 融通 月月 添利 定期 开放债 券 型证券 投资 基金 、 中 海惠 祥分级 债券 型证 券投 资基 金、 建 信稳 定添 利债 券型 证券投 资 基金、 东方 新兴 成长 混合 型证券 投资 基金 、银 华双 月定期 理财 债券 型证 券投 资基金 、 嘉实新 兴产 业股 票型 证券 投资基 金、 诺安 天天 宝货 币市场 基金 、 招 商招 利 1 个月期 理 财债券 型证 券投 资基 金、 工银瑞 信高 端制 造行 业股 票型证 券投 资基 金、 工银 瑞信添 益 快线货 币市 场基 金、 国泰 国证食 品饮 料行 业指 数分 级证券 投资 基金 、 中 证 500 医药 卫 生指数 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金、 富国 天时 货币市 场基 金、 鹏华 先进 制造股 票 型证券 投资 基金 、大 成纳 斯达 克 100 指数 证券 投资 基金、 银华 惠增 利货 币市 场基金 、 华润元 大富 时中国 A50 指 数型证 券投 资基 金、 安信 现金增 利货 币市 场基 金、 南方理 财 金交易 型货 币市 场基 金、 工银瑞 信创 新动 力股 票型 证券投 资基 金、 东方 添益 债券型 证 券投资 基金 、 富 国中 证国 有企业 改革 指数 分级 证券 投资基 金、 华夏 沪港 通恒 生交易 型 开 放 式 指 数证 券 投 资基 金、 大 成 产 业升 级 股 票型 证券 投 资 基 金(LOF) 、 华 夏 沪港 通 恒 生交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金联 接基 金、 前海 开源股 息 率 100 强等 权重 股票型 证 券投资 基金 、 国 开泰 富货 币市场 证券 投资 基金 、 大 成高新 技术 产业 股票 型证 券投资 基 金、 富 兰克 林国 海大 中华 精选混 合型 证券 投资 基金 、 鹏华 可转 债债 券型 证券 投资基 金、 华夏沪 深300 指 数增 强型 证券投 资基 金、 工银 瑞信 战 略转型 主题 股票 型证 券投 资基金 、 天弘云 端生 活优 选灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 安信消 费医 药主 题股 票型 证券投 资 基金、 国泰 深 证 TMT50 指 数分级 证券 投资 基金 。 (二)基金托管人的 内部 风险控制制度说明 1、内 部控 制目 标 严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规、 行业 监管 规章和 行内 有关 管理 规定, 守 法 经 营 、规 范 运作 、严 格监 察, 确保 业 务的 稳 健运 行, 保 证 基金 财 产的 安 全完 整, 确保 有关信 息的 真实 、准 确、 完整、 及时,保 护基 金份 额 持有人 的合 法权 益。 2、内 部控 制组 织结 构 风险管理委员会 总 体 负 责 中 国 农 业 银 行 的 风 险 管 理 与 内 部 控 制 工 作, 对 托 管 业 务 风 险 管理 和 内部 控 制工作 进 行 监督 和 评价 。 托管业 务 部 专门 设 置了 风 险管理 处, 配 备了专 职内 控监 督人 员负 责托管 业务 的内 控监 督工 作,独 立行 使监 督稽 核职 权 。 3、内 部控 制制 度及 措施 具 备 系统 、 完善 的制 度 控制 体 系, 建 立了 管理 制 度、 控 制制 度 、岗 位职 责、业 务操作 流程 , 可 以保证 托 管业务 的规 范操 作和 顺利 进行; 业务 人员 具备从 业 资格; 业15 务管理 实行 严格 的复 核 、 审核 、检 查制 度 ,授 权工 作实行 集中 控制 , 业务 印 章按规 程 保管、 存放 、使 用, 账户 资料严 格保 管, 制约 机制 严格有 效; 业务 操作 区专 门设置 , 封闭管 理, 实施 音像 监控 ; 业务信 息由 专职 信息 披露 人负责,防 止泄 密; 业务 实 现自动 化操作 ,防 止人 为事 故的 发生, 技术 系统 完整 、独 立。 (三)基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序 基金托 管人 通过 参数 设置 将 《基 金法 》 、 《 运作 办法 》 、 基金 合同 、 托 管协 议规 定 的投资 比例 和禁 止投 资品 种输入 监控 系统 , 每 日登 录监控 系统 监督 基金 管理 人的投 资 运作, 并通 过基 金资 金账 户、基 金管 理人 的投 资指 令等监 督基 金管 理人 的其 他行 为 。 当 基 金出 现 异常 交易 行 为时 , 基金 托 管人 应当 针 对不 同 情况 进 行以 下方 式的处 理: 1、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反 映 集中 的问 题, 电话 提示基 金管 理人 ; 2、 书 面警 示。 对本 基金 投 资比例 接近 超标 、 资 金头 寸不足 等问 题, 以书 面方 式 对基金 管理 人进 行提 示; 3、 书面报告。对投资比例超标、清算 资金透支以及其他涉嫌违 规交易等行为, 书面提 示有 关基 金管 理人 并报中 国证 监会 。 三、 相关服务机构 一 、基 金 销售 机构 1、直销机构:富国基金管理有限公司 注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16、17 层 办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16、17 层 法定代表人: 薛爱东 总经理:陈 戈 直销网点:上海投资理财中心 上海投资理财中心地址:上海市杨浦区大连路 588 号宝地广场 A 座 23 楼


电话: (021)20361818 传真: (021)20361544 16 联系人:林燕珏 客户服务统一咨询电话:95105686 ,4008880688 公司网站:www.fullgoal.com.cn 2. 场外代销机构 ( 1 )中国农业银行股份有限公司 注册地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号 法人代表: 蒋超良 联系电话: (010)85108227 传真电话: (010)85109219 联系人员: 曾艳 客服电话: 95599 公司网站: www.abchina.com ( 2 )中国工商银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号 法人代表: 姜建清 联系电话: (010)95588 传真电话: (010)95588 联系人员: 杨先生 客服电话: 95588 公司网站: www.icbc.com.cn ( 3 )中国银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼 法人代表: 田国立 联系电话: (010)66594946 传真电话: (010)66594946 联系人员: 陈洪源 客服电话: 95566 17 公司网站: www.boc.cn ( 4 )中国建设银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 25 号 办公地址: 北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼 法人代表: 王洪章 联系电话: (010)66275654 传真电话: 010-66275654 联系人员: 张静 客服电话: 95533 公司网站: www.ccb.com ( 5 )交通银行股份有限公司 注册地址: 上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 188 号 法人代表: 牛锡明 联系电话: (021)58781234 传真电话: (021)58408483 联系人员: 曹榕 客服电话: 95559 公司网站: www.bankcomm.com ( 6 )招商银行股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号 法人代表: 李建红 联系电话: (0755)83198888 传真电话: (0755)83195109 联系人员: 曾里南 客服电话: 95555 公司网站: www.cmbchina.com ( 7 )中信银行股份有限公司 注册地址: 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座 18 办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦 法人代表: 常振明 联系电话: (010)65550827 传真电话: (010)65550827 联系人员: 常振明 客服电话: 95558 公司网站: bank.ecitic.com ( 8 )上海浦东发展银行股 份有限公司 注册地址: 上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址: 上海市北京东路689 号 法人代表: 吉晓辉 联系电话: (021)61618888 传真电话: (021)63604199 联系人员: 唐小姐 客服电话: 95528 公司网站: www.spdb.com.cn ( 9 )中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 3 号 办公地址: 北京市西城区金融大街 3 号 法人代表: 李国华 联系电话: (010)68858057 传真电话: (010)68858057 联系人员: 王硕 客服电话: 95580 公司网站: www.psbc.com ( 10 )东莞银行股份有限公司 注册地址: 东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址: 东莞市莞城区体育路 21 号 法人代表: 廖玉林 联系电话: 0769-22100193 19 传真电话: 0769-22117730 联系人员: 巫渝峰 客服电话: 0769-96228 公司网站: www.dongguanbank.cn ( 11 )东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址: 东莞市莞城南城路2 号 办公地址: 东莞市莞城南城路2 号 法人代表: 何沛良 联系电话: 0769-22866268 传真电话: 0769-22866268 联系人员: 何茂才 客服电话: 0769-961122 公司网站: www.drcbank.com ( 12 )国泰君安证券股份有限公司 注册地址: 上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 法人代表: 万建华 联系电话: (021)38670666 传真电话: (021)38670666 联系人员: 芮敏琪 客服电话: 400-8888-666 公司网站: www.gtja.com ( 13 )中信建投证券股份有限公司 注册地址: 北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼 办公地址: 北京市朝阳门内大街 188 号 法人代表: 王常青 联系电话: (010)65183888 传真电话: (010)65182261 联系人员: 权唐 客服电话: 400-8888-108 20 公司网站: www.csc108.com ( 14 )国信证券股份有限公司 注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 法人代表: 何如 联系电话: (0755)82130833 传真电话: (0755)82133952 联系人员: 周杨 客服电话: 95536 公司网站: www.guosen.com.cn ( 15 )招商证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座39—45 层 办公地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座39—45 层 法人代表: 宫少林 联系电话: (0755)82943666 传真电话: (0755)82943636 联系人员: 林生迎 客服电话: 95565、400-8888-111 公司网站: www.newone.com.cn ( 16 )中信证券股份有限公司 注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场二期北座 办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法人代表: 王东明 联系电话: (010)84588888 传真电话: (010)84865560 联系人员: 顾凌 客服电话: 95558 公司网站: www.cs.ecitic.com ( 17 )中国银河证券股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 21 办公地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法人代表: 陈有安 联系电话: (010)66568430 传真电话: (010)66568990 联系人员: 田薇 客服电话: 4008-888-888 公司网站: www.chinastock.com.cn ( 18 )海通证券股份有限公司 注册地址: 上海市广东路689 号 办公地址: 上海市广东路689 号 法人代表: 王开国 联系电话: (021)23219000 传真电话: (021)23219000 联系人员: 李笑鸣 客服电话: 95553 公司网站: www.htsec.com ( 19 )申万宏源证券有限公司 注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号45 层 办公地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号45 层 法人代表: 李梅 联系电话: (021)33389888 传真电话: (021)33388224 联系人员: 黄莹 客服电话: 95523 或 4008895523 公司网站: www.swhysc.com ( 20 )中信证券(浙江)有限责任公司 注册地址: 浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座22 层 办公地址: 浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座22 层 法人代表: 沈强 联系电话: 0571-85776114 22 传真电话: 0571-85783771 联系人员: 李珊 客服电话: 95548 公司网站: www.bigsun.com.cn ( 21 )华泰证券股份有限公司 注册地址: 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 办公地址: 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法人代表: 吴万善 联系电话: 0755-82569143 传真电话: 0755-82492962 联系人员: 孔晓君 客服电话: 95597 公司网站: www.htsc.com.cn ( 22 )中信 证券(山东)有限责任公司 注册地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼20 层 办公地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼20 层 法人代表: 杨宝林 联系电话: 0532-85022326 传真电话: 0532-85022605 联系人员: 吴忠超 客服电话: 95548 公司网站: www.citicssd.com ( 23 )信达证券股份有限公司 注册地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼 办公地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼 法人代表: 张志刚 联系电话: 010-63080985 传真电话: 01063080978 联系人员: 唐静 客服电话: 400-800-8899 23 公司网站: www.cindasc.com ( 24 )光大证券股份有限公司 注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号 法人代表: 薛峰 联系电话: 021-22169999 传真电话: 021-22169134 联系人员: 刘晨、李芳芳 客服电话: 95525 公司网站: www.ebscn.com ( 25 )平安证券有限责任公司 注册地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 办公地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 法人代表: 杨宇翔 联系电话: 95511-8 传真电话: 95511-8 联系人员: 吴琼 客服电话: 95511-8 公司网站: www.pingan.com ( 26 )国都证券有限责任公司 注册地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层 办公地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层 法人代表: 常喆 联系电话: (010)84183333 传真电话: (010)84183311-3389 联系人员: 黄静 客服电话: 400-818-8118 公司网站: www.guodu.com ( 27 )华西证券股份有限公司 注册地址: 四川省成都市陕西街 239 号 24 办公地址: 四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法人代表: 杨炯洋 联系电话: 010-52723273 传真电话: 028-86157275 联系人员: 张曼 客服电话: 95584 公司网站: www.hx168.com.cn ( 28 )申万宏源西部证券有限公司 注册地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区) 北京南路 358 号大成国际 大厦 20 楼2005 室 办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区) 北京南路 358 号大成国际 大厦 20 楼2005 室 法人代表: 许建平 联系电话: 010-88085858 传真电话: 010-88085858 联系人员: 李巍 客服电话: 4008-000-562 公司网站: www.hysec.com ( 29 )齐鲁证券有限公司 注册地址: 济南市经七路86 号 办公地址: 济南市经七路86 号 23 层 法人代表: 李玮 联系电话: 0531-68889155 传真电话: 0531-68889185 联系人员: 吴阳 客服电话: 95538 公司网站: www.qlzq.com.cn ( 30 )中国国际金融有限公司 注册地址: 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦2 座27 层及 28 层 办公地址: 北京市建国门外大街甲 6 号SK 大厦3 层 25 法人代表: 李剑阁 联系电话: 010-65051166 传真电话: 010-65051166 联系人员: 陶亭 客服电话: 010-65051166 公司网站: http://www.cicc.com.cn ( 31 )中国中投证券有限责任公司 注册地 址: 深 圳市福 田 区益田 路与福 中路交 界 处荣超 商务中 心 A 栋第 18 层-21 层及第04 层01、02 、03、05、11 办公地址: 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法人代表: 龙增来 联系电话: (0755)82023442 传真电话: (0755)82026539 联系人员: 刘毅 客服电话: 95532、400-600-8008 公司网站: www.china-invs.cn ( 32 )深圳众禄基金销售有限公司 注册地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单 元 办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单 元 法人代表: 薛峰 联系电话: 0755-33227950 传真电话: 0755-82080798 联系人员: 汤素娅 客服电话: 4006-788-887 公司网站: 众禄基金网 www.zlfund.cn 基金买卖网 www.jjmmw.c ( 33 )上海天天基金销售有限公司 注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼2 层 26 办公地址: 上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座9 楼 法人代表: 其实 联系电话: 021-54509998 传真电话: 021-64385308 联系人员: 潘世友 客服电话: 400-1818-188 公司网站: www.1234567.com.cn ( 34 )上海好买基金销售有限公司 注册地址: 上海市虹口区欧阳路 196 号26 号楼2 楼41 号 办公地址: 上海市浦东南路1118 号鄂尔多斯大厦903~906 室 法人代表: 杨文斌 联系电话: (021)58870011 传真电话: (021)68596916 联系人员: 张茹 客服电话: 4007009665 公司网站: www.ehowbuy.com__ 基金管理人可根 据有关法律法规的要求, 增加或调整本基金代销机构, 并及时公告。 3、 场内代销机构: 本基金办理场内认购业务的发售机构为具有基金代 销业务资格并 经 深 圳 证 券 交 易 所 和 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 认 可 的 深圳证券交易所会员 。 本基金认购期结束前 获 得基金代销业务资格 的 会员 单位经深圳证券交易所确认后也可代理场内基金份额的发售。 ( 二) 登记机 构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 住所:北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人: 周明 电话: (010)59378839 传真: (010)59378907 联系人:朱立元 27 ( 三) 出具法 律意 见书的 律师 事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址: 上海市银城中路68 号时代金融中心19 楼 负责人:俞卫锋 电话: (021)31358666 传真: (021)31358600 联系人: 孙睿 经办律师: 黎明、孙睿 ( 四) 审计基 金财 产的 会 计师 事务所 名称:安永华明会计师事务所 注册地址: 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层 办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼 法定代表人: 葛明 联系电话:021-22288888 传真:021-22280000 联系人:徐艳 经办注册会计师:徐艳、蒋燕华 四、 基 金的 名称 富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金 五、 基 金的 类型 股票型 六、 基 金份 额的 分级 本基金 的基金 份额包 括 富国中 证国有 企业改 革 指数分 级证券 投资基金 之基础份额(即“富国 国企改革份额” ) 、富国 中证国有企业改革指数 分级28 证券投资基金之稳健收益类份额 (即 “富国国 企改革 A 份额” ) 与富国中证 国有企业改革指数分 级 证券投资基金之积极 收 益类份额(即“富国 国 企改 革 B 份额” ) 。其中,富国国企改革 A 份额、富国国企改革 B 份额的基金份 额配比始终保持 1∶1 的比例不变。 七、 基 金的 份额 配对 转换 本基金基金合同生效后,在富国国企改革 A 份 额、富国国企改革 B 份 额的存续期内,基金管理人将为基金份额持有人办理配对转换业务。 配对转换是指本基金的富国国企改革份额与富国国企改革 A 份额、富 国国企改革 B 份额之间的配对转换,包括以下两种方式的配对转换: 1、分拆 分拆指基金份额持有人将其持有的每 2 份富国 国企改革份额的场内份 额申请转换成1 份富国 国企改革A 份额与1 份 富国国企改革B 份额的 行为。 2、合并 合并指基金份额持有人将其持有的每 1 份富国国企改革 A 份额与 1 份 富国国企改革B 份额申 请转换成2 份富国国企 改革份额的场内份额的行为。 八、 基 金的 投资 目标 本 基 金 采 用 指 数 化 投 资 策 略 , 紧 密 跟 踪 中 证 国 有 企 业 改 革 指 数 。 在 正 常市场情况下,力争 将 基金的净值增长率与 业 绩比较基准之间的日 均 跟踪 偏离度绝对值控制在 0.35% 以内,年跟踪误差控制在 4% 以内。 九、 基 金的 投资 方向 本 基 金 投 资 于 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 , 包 括 中 证 国 有 企 业 改 革 指 数的成份股、备选成 份 股、固定收益资产( 国 债、金融债、企业债 、 公司 债、次级债、可转换 债 券、分离交易可转债 、 央行票据、中期票据 、 短期 融资券 (含超短期融资 券 ) 、 资产支持证券、 质押及买断式回购、 银 行存款 等) 、 衍生工具 (股指 期货、 权证等) 及法律 法规或中国证监会允许基金投 资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定) 。 如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 , 基 金 管 理 人 在 履29 行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 : 本 基 金 的 股 票 资 产 投 资 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的 90% ,其中投资于 中证国有企业改革指数 成份股和备选成份股的 资产不 低于非现金基金资产 的 80% ,每个交易日 日终在扣除股指期货合 约需缴纳 的交易保证金后,现 金 或到期日在一年以内 的 政府债券不低于基金 资 产净 值的 5% 。 如 果 法 律 法 规 对 该 比 例 要 求 有 变 更 的 , 以 变 更 后 的 比 例 为 准 , 本 基 金 的投资范围会做相应调整。 十、 基 金的 投资 策略 本 基 金 主 要 采 用 完 全 复 制 法 进 行 投 资 , 依 托 富 国 量 化 投 资 平 台 , 利 用 长期稳定的风险模型 和 交易成本模型,按照 成 份股在中证国有企业 改 革指 数中的组成及其基准 权 重构建股票投资组合 , 以拟合、跟踪中证国 有 企业 改 革 指 数 的 收 益 表 现, 并 根 据 标 的 指 数 成 份 股 及 其 权 重 的 变 动 而 进 行 相 应 调整。本基金力争将 基 金的净值增长率与业 绩 比较基准之间的日均 跟 踪偏 离度绝对值控制在 0.35%以内,年跟踪误差控制在 4%以内。 当 预 期 成 份 股 发 生 调 整 , 成 份 股 发 生 配 股 、 增 发 、 分 红 等 行 为 , 以 及 因基金的申购和赎回 对 本基金跟踪中证国有 企 业改革指数的效果可 能 带来 影响,导致无法有效 复 制和跟踪标的指数时 , 基金管理人可以根据 市 场情 况,采取合理措施, 在 合理期限内进行适当 的 处理和调整,力争使 跟 踪误 差控制在限定的范围之内。 1、资产配置策略 本 基 金 管 理 人 主 要 按 照 中 证 国 有 企 业 改 革 指 数 的 成 份 股 组 成 及 其 权 重 构建股票投资组合,并根据指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。 本 基金的股票资产投资比例不低于基金资产的 90%, 其中投资于中证国有企业 改革指数成份股和备选成份股的资产不低于非 现金基金资产的 80%, 每个交 易日日终在扣除股指 期 货合约需缴纳的交易 保 证金后,保持不低于 基 金资 产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,权证及其他金融工具 的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 2、股票投资组合构建 30 (1)组合构建方法 本 基 金 将 采 用 完 全 复 制 法 构 建 股 票 投 资 组 合 , 以 拟 合 、 跟 踪 中 证 国 有 企业改革指数的收益表现。 (2)组合调整 本 基 金 所 构 建 的 股 票 投 资 组 合 原 则 上 根 据 中 证 国 有 企 业 改 革 指 数 成 份 股组成及其权重的变 动 而进行相应调整。同 时 ,本基金还将根据法 律 法规 和基金合同中的投资比例限制、 申购赎回变动 情况、 股票增发因素等变化, 对股票投资组合进行 实 时调整,以保证基金 净 值增长率与中证国有 企 业改 革指数收益率之间的高度正相关和跟踪误差最小化。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使本基金的股票投资 组合比例符合基金合同的约定。 ①定期调整 根 据 中 证 国 有 企 业 改 革 指 数 的 调 整 规 则 和 备 选 股 票 的 预 期 , 对 股 票 投 资组合及时进行调整。 ②不定期调整 A.当上市公司发生增发、配股等影响成份股在指数中权重的行为时, 本基金将根据各成份股的权重变化及时调整股票投资组合; B. 根据本基金的申购和赎回情况, 对股票投资组合进行调整, 从而 有 效跟踪中证国有企业改革指数; C. 根据法律、 法规的 规定, 成份股在中证国有企业改革指数中的权重 因其它原因发生相应 变 化的,本基金将做相 应 调整,以保持基金资 产 中该 成份股的权重同指数一致。 3、债券投资策略 本 基 金 管 理 人 将 基 于 对 国 内 外 宏 观 经 济 形 势 的 深 入 分 析 、 国 内 财 政 政 策与货币市场政策等 因 素对债券市场的影响 , 进行合理的利率预期 , 判断 债券市场的基本走势 , 制定久期控制下的资 产 类属配置策略。在债 券 投资 组合构建和管理过程 中 ,本基金管理人将具 体 采用期限结构配置、 市 场转 换、信用利差和相对 价 值判断、信用风险评 估 、现金管理等管理手 段 进 行 个券选择。 31 本 基 金 债 券 投 资 的 目 的 是 在 保 证 基 金 资 产 流 动 性 的 基 础 上 , 降 低 跟 踪 误差。 4、金融衍生工具投资策略 在 法 律 法 规 许 可 时 , 本 基 金 可 基 于 谨 慎 原 则 运 用 权 证 、 股 票 指 数 期 货 等相关金融衍生工具 对 基金投资组合进行管 理 ,以控制并降低投资 组 合风 险、提高投资效率,降低跟踪误差,从而更好地实现本基金的投资目标。 本 基 金 投 资 股 指 期 货 将 根 据 风 险 管 理 的 原 则 , 主 要 选 择 流 动 性 好 、 交 易活跃的股指期货合 约 。本基金力争利用股 指 期货的杠杆作用,降 低 股票 仓位频繁调整的交易成本。 基 金 管 理 人 将 建 立 股 指 期 货 交 易 决 策 部 门 或 小 组 , 授 权 特 定 的 管 理 人 员负责股指期货的投 资 审批事项,同时针对 股 指期货交易制定投资 决 策流 程和风险控制等制度并报董事会批准。 十 一、 业 绩比 较基 准 95% ×中证国有企业改革指数收益率+5% × 银 行 人 民 币 活 期 存 款 利 率 (税后) 由 于 本 基 金 投 资 标 的 指 数 为 中 证 国 有 企 业 改 革 指 数 , 且 每 个 交 易 日 日 终在扣除股指期货合 约 需缴纳的交易保证金 后 ,投资于现金或者到 期 日在 一年以内的政府债券不低于基金资产净值 5%,因此,本基金将业绩比较基 准定为 95% × 中 证 国 有 企 业 改 革 指 数 收 益 率 +5% × 银 行 人 民 币 活 期 存 款 利 率(税后) 。 如 果 今 后 法 律 法 规 发 生 变 化 , 或 者 有 更 权 威 的 、 更 能 为 市 场 普遍接受 的业绩比较基准推出 , 或者是市场上出现更 加 适合用于本基金的业 绩 基准 的指数时,本基金可 以 在与本基金托管人协 商 同意后变更业绩比较 基 准并 及时公告。若业绩比 较 基准和标的指数变更 涉 及本基金投资范围或 投 资策 略的实质性变更,则 基 金管理人应就变更业 绩 比较基准、标的指数 召 开基 金份额持有人大会, 报 中国证监会备案,并 在 指定媒介上公告。若 业 绩比 较基准、 标的指数变更对基金投资无实质性影响(包括但不限于编制机构变 更、 指数更名、 指数编 制方案调整等), 则无需召开基金份额持有人大会审 议,基金管理人应与 基 金托管人协商一致后 报 中国证监会备 案 , 并 在 指 定32 媒介上公告 。 十 二、 风 险收 益特 征 本 基 金 为 股 票 型 基 金 , 具 有 较 高 预 期 风 险 、 较 高 预 期 收 益 的 特 征 。 从 本基金所分离的两类基金份额来看, 富国国企改革 A 份额具有低预期风险、 预期收益相对稳定的特征;富国国企改革 B 份额具有高预期风险、预期收 益相对较高的特征。 十 三、 基 金投 资组 合报 告 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 (%) 1


权益投 资 11,379,588,847.30 86.79 其中: 股票 11,379,588,847.30 86.79 2


固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - -








资产 支持 证券 - - 3


贵金属 投资 - - 4


金融衍 生品 投资 - - 5


买入返 售金 融资 产 - - 其中:买断式回购的买入返售 金融资 产 - - 6


银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,465,727,058.15 11.18 7


其他资 产 266,444,570.00 2.03 8


合计 13,111,760,475.45 100.00 2、报告期末积极投资 按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 3,661,900.36 0.03 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - - J 金融业 - - 33 K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 3,661,900.36 0.03 3、报告期末指数投资 按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 130,445,778.32 1.04 C 制造业 5,661,428,128.91 45.16 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 210,639,660.68 1.68 E 建筑业 528,592,031.49 4.22 F 批发和 零售 业 1,140,054,532.76 9.09 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 759,934,551.18 6.06 H 住宿和 餐饮 业 52,606,929.20 0.42 I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 1,342,695,535.89 10.71 J 金融业 806,975,635.25 6.44 K 房地产 业 296,147,754.70 2.36 L 租赁和 商务 服务 业 226,134,587.52 1.80 M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 220,271,821.04 1.76 S 综合 - - 合计 11,375,926,946.94 90.74 4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 (1) 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名 股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 601989 中国重 工 35,303,583 354,447,973.32 2.83 2 000768 中航飞 机 12,475,153 338,825,155.48 2.70 3 600050 中国联 通 57,151,300 312,617,611.00 2.49 34 4 600637 百视通 6,218,297 310,106,471.39 2.47 5 600519 贵州茅 台 1,560,508 305,797,147.68 2.44 6 000728 国元证 券 8,732,713 299,270,074.51 2.39 7 600406 国电南 瑞 13,701,542 284,169,981.08 2.27 8 601555 东吴证 券 12,120,763 277,686,680.33 2.22 9 601669 中国电 建 27,076,501 267,786,594.89 2.14 10 600741 华域汽 车 11,650,740 232,898,292.60 1.86 (2) 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名 股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 002750 龙津药 业 74,444 3,661,900.36 0.03 5、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注:本基金本报告期末未持有债券资产。 6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 注:本基金本报告期末未持有债券资产。 7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 注:本基金本报告期末未持有贵金属。 9、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细 注:本基金本报告期末未持有权证。 10 、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注:本基金本报告期末未投资股指期货。 (2)本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资股指期货 将 根据风险管理的原则 , 主要选择流动性好、 交 易活 跃的股指期货合约。 本 基金力争利用股指期 货 的杠杆作用,降低股 票 仓位35 频繁调整的交易成本。 11 、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (1)本期国债期货投资政策 本基金根据基 金合同的约定,不允许投资国债期货。 (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注:本基金本报告期末未投资国债期货。 (3)本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 12 、投资组合报告附注 (1) 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立 案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 报告期内本基金投资 的 前十名证券的发行主 体 没有被监管部门立案 调 查或 在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 (2)申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。 (3)其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保 证金 3,489,762.39 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 319,315.14 5 应收申 购款 262,635,492.47 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 266,444,570.00 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5)报告期末前十名股票中存 在流通受限情况的说明 1)期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 占基金资产净 流通受限情况说明 36 公允价值( 元) 值比例(% ) 1 600637 百视通 310,106,471.39 2.47 筹划重 大事 项 2 000728 国元证 券 299,270,074.51 2.39 筹划重 大事 项 3 600741 华域汽 车 232,898,292.60 1.86 筹划重 大事 项 2)期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报 告期末未持有积极投资股票。 (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分。 因四舍五入原因, 投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可 能存在尾差。 37 十 四、 基 金的 业绩 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金财产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代表其未来表现。 投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金 的招募说明书。 1、 富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金历 史各时间段份额净 值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 阶段 净值增 长率① 净值增 长 率标准 差 ② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 2014.12.17-2014.12.31 0.60% 0.55% -0.33% 1.60% 0.93% -1.05% 2015.1.1-2015.3.31 19.78% 1.35% 22.47% 1.42% -2.69% -0.07% 2014.12.17-2015.3.31 20.50% 1.25% 22.07% 1.45% -1.57% -0.20% 2、 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较 基准收益 率变动的比较 注:1、截止日期为 2015 年3 月31 日。 38 2、本基金于 2014 年 12 月 17 日成立,自合同生效日起至本报告期末不足 半年。本基金建仓期 6 个月,即从 2014 年 12 月 17 日起至 2015 年 6 月 16 日,截至本报告期末,本基金尚处于建仓期。


十 五、 费 用概 览 一 、与 基金运 作有 关的费 用 ( 一) 基金费 用的 种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金财产拨划支付的银行费用; 4、基金合同生效后的基金信息披露费用; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师 费和诉讼费; 7、基金的证券/期货交易费用; 8、基金的开户费用; 9、基金上市费用; 10、基金的指数使用许可费; 11、依法可以 在基金财产中列支的 其他费用。 ( 二 ) 上 述 基 金 费 用 由 基 金 管 理 人 在 法 律 规 定 的 范 围 内 参 照 公 允 的 市 场 价格 确定, 法律 法规另 有规 定时从 其规 定。 ( 三) 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式 1.基金管理人的管理费 在 通 常 情 况 下 , 基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 1.00% 年费率计 提。计算方法如下: H=E×年管理费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基 金 管 理 费 每 日 计 提 , 按 月 支 付 。 由 基 金 托 管 人 根 据 与 基 金 管 理 人 核39 对一致的财务数据, 自 动在月初五个工作日 内 、按照指定的帐户路 径 进行 资金支付,基金管理 人 无需再出具资金划拨 指 令。费用自动扣划后 , 基金 管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。 若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 或 不 可 抗 力 致 使 无 法 按 时 支 付 的 , 顺 延 至 最 近可支付日支付 。 2、基金托管人的托管费 在 通 常 情 况 下 , 基 金 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.22% 年费率计 提。计算方法如下: H=E×年托管费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托管 费 每 日 计 提 , 按 月 支 付 。 由 基 金 托 管 人 根 据 与 基 金 管 理 人 核 对一致的财务数据, 自 动在月初五个工作日 内 、按照指定的帐户路 径 进行 资金支付,基金管理 人 无需再出具资金划拨 指 令。费用自动扣划后 , 基金 管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 或 不 可 抗 力 致 使 无 法 按 时 支 付 的 , 顺 延 至 最 近可支付日支付。 3、基金的指数使用许可费 本 基 金 作 为 指 数 基 金 , 需 根 据 与 中 证 指 数 有 限 公 司 签 署 的 指 数 使 用 许 可协议的约定向中证 指 数有限公司支付指数 使 用许可费。如上述指 数 许可 使用协议约定的指数 使 用许可费的费率、计 算 方 法 及 其 他 相 关 条 款 发 生 变 更,本条款将相应变 更 ,而无需召开基金份 额 持有人大会。基金管 理 人应 及时按照《信息披露 办 法》的规定在指定媒 介 进行公告。指数使用 许 可费 自基金合同生效之日起从基金资产中计收,计算方法如下: 指数许可使用费按前一日的基金资产净值的 0.02%的年费率计提。 指数 许可使用基点费每日计算,逐日累计,按季支付。计算方法如下: H=E×年费率/当年天数 H 为每日应计提的指数许可使用基点费 E 为前一日的基金资产净值 40 基金合同生效之日所在季度的指数使用许可费, 按实际计提金额收取, 不设下限。自基金合 同 生效之日 所 在 季 度 的 下 一 个 季 度 起 , 指 数 使 用 许 可 费的收取下限为每季度 5 万元。指数使用许可费将按照上述指数许可协议 的约定进行支付。 4、 除管理费、 托管费 和基金的指数使用许可费之外的基金费用, 由基 金托管人根据其他有 关 法规及相应协议的规 定 ,按费用支出金额支 付 ,列 入或摊入当期基金费用 。 ( 四) 不列入 基金 费用的 项目 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或基金财产的损失, 以 及处理与基金运作无 关 的事项发生的费用等 不 列入 基金费用。基金 合 同 生 效 前 所 发 生 的 信 息 披 露 费 、 律 师 费 和 会 计 师 费 以 及 其他费用不从基金财产中支付 。 ( 五 ) 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理 费 率 和基 金托管 费率 。 基金 管理 人必须 最迟 于新的 费率 实施日 2 日前在 指定 媒 介上 刊登公 告。 二 、与 基金销 售有 关的费 用 1、申购费 (1)场外申购费率 本 基 金 对 通 过 直 销 中 心 场 外 申 购 的 养 老 金 客 户 与 除 此 之 外 的 其 他 投 资 者实施差别的申购费 率 。本公司设定的养老 金 客户包括基本养老基 金 与依 法成立的养老计划筹 集 的资金及其投资运营 收 益形成的补充养老基 金 等, 具体包括全国社会保 障 基金、可以投资基金 的 地方社会保障基金、 企 业年 金单一计划以及集合计划、 企业年金理事会委托的特定客户资产管 理计划、 企业年金养老金产品 。 如将来出现经养老基 金 监管部门认可的新的 养 老基 金类型,本公司将在 招 募说明书更新时或发 布 临时公告将其纳入养 老 金客 户范围,并按规定向中国证监会备案。 通 过 基 金 管 理 人 的 直 销 中 心 申 购 本 基 金 基 金 份 额 的 养 老 金 客 户 申 购 费 率见下表: 申购金额M(含认购费) 申购费率 41 M<100万元 0.36% 100万元≤M<250万元 0.24% 250万元≤M<500万元 0.15% M≥500万元 每笔1,000 元 除 上 述 养 老 金 客 户 外 , 其 他 投 资 者 申 购 本 基 金 基 金 份 额 的 场 外 申 购 费 率见下表 : 申购金额M(含认购费) 申购费率 M<100万元 1.20% 100万元≤M<250万元 0.80% 250万元≤M<500万元 0.50% M≥500万元 每笔1,000 元 (2)场内申购费率 本基金的场内申购费率由销售机构参照场外申购费率执行。 2、赎回费率 本基金场内 场外赎回费率都为0.50%。 本 基 金 赎 回 费 用 由 赎 回 基 金 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 承 担 , 在 基 金 份 额 持有人赎回基金份额时收取。 不低于赎回费总额的 25%应归基金财产, 未归 入基金财产的部分 用于支付注册登记费和其他必要的手续费 。 3、 基金管理人可以在基金 合同约定的范围内调整费率或收费方式, 并 最迟应于新的费率或 收 费方式实施日前依照 《 信息披露办法》的有 关 规定 在指定媒介上公告。 4、 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根 据市场情况制定基金 促 销计划,针对以特定 交 易方式(如网上交易 、 电话 交易等)等进行基金 交 易的投资者定期或不 定 期地开展基金促销活 动 。在 基金促销活动期间, 按 相关监管部门要求履 行 必要手续后,基金管 理 人可 以适当调低富国国企改革份额的申购费率和赎回费率。 三 、基 金税收 基金和基金份额持有人根据 国家法律法规的规定,履行纳税义务。 42 十 六、 基 金份 额折算 一 、定 期份额 折算 ( 一) 定期份 额折 算 每 年 的 基 金 份 额 定 期 折 算 基 准 日 , 本 基 金 将 按 以 下 规 则 对 富 国 国 企 改 革 A 份额和富国国企改革份额进行定期份额折算 : 1、基金份额 定期折算基准日 每年 12 月 15 日(若该日为非工作日,则提前至该日之前的最后一个 工作日) 。 2、基金份额折算对象 基金份额定期折算基准日登记在册的富国国企改革 A 份额、富国国企 改革份额 。 3、基金份额折算频率 每年折算一次 。 4、基金份额折算方式 定期份额折算后富国国企改革 A 份 额 的 基 金 份 额 参 考 净 值 调 整 为 1.000 元, 基金份额折算基准日折算前富国国企改革 A 份额的基金份额参考 净值超出 1.000 元的部分将折算为富国国企改革份额的场内份额分配给富 国国企改革 A 份额持有人。富国国企改革份额持有人持有的每两份富国国 企改革份额将按一份富国国企改革 A 份额获得新增富国国企改革份额的分 配, 经过上述份额折算后, 富国国企改革份额的基金份额净值将相应调整。 在基金份额折算前与折算后,富国国企改革 A 份额和富国国企改革 B 份额 的份额配比保持 1:1 的比例。 有关计算公式如下 : (1)富国国企改革份额 富 国 国 企 改 革 份 额 持 有 人 新 增 的 富 国 国 企 改 革 份 额43 = 其中: :折算后富国国企改革份额的基金份额净值,下同 :折算前富国国企改革 A 份额的基金份额参考净值,下同 :折算前富国国企改革份额的份额数,下同 持 有 场 外 富 国 国 企 改 革 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 将 按 前 述 折 算 方 式 获 得 新增场外富国国企改 革 份额的分配;持有场 内 富国国企改革份额的 基 金份 额持有人将按前述折算方式获得新增场内富国国企改革份额的分配 。 (2)富国国企改革 A 份额 定期份额折算后富国国企改革 A 份额的基金份额参考净值=1.000 元 定期份额折算后富国国企改革A 份额的份额数=定期份额折算前富国国 企改革 A 份额的份额数 富国国企改革 A 份 额 持 有 人 新 增 的 场 内 富 国 国 企 改 革 份 额 的 份 额 数 = 其中: :折算前富国国企改革 A 份额的份额数,下同 (3)富国国企改革 B 份额 定期份额折算不改变 富国国企改革 B 份额的基金份额参考净值及其份 额数 。 (4)折算后的富国国企改革份额总份额数 折算后富国国企改革份额的总份额数= 折算前富国国企改革份额的份 额数+ 富 国 国 企 改 革 份 额 持 有 人 新 增 的 富 国 国 企 改 革 份 额 的 份 额 数+ 富国国 企改革 A 份额持有人新增的场内富国国企改革份额的份额数 44 ( 二) 不定期 份额 折算 除 以 上 定 期 份 额 折 算 外 , 本 基 金 还 将 在 以 下 两 种 情 况 进 行 不 定 期 份 额 折算,即:当富国国企改革份额的基金份额净值高至 1.500 元或以上;当 富国国企改革 B 份额的基金份额参考净值低至 0.250 元或以下 。 1、 当富国国企改革份额的基金份额净值高至 1.500 元或以上, 本基金 将按以下规则进行不定期份额折算 : (1)基金份额不定期折算基准日 富国国企改革份额的基金份额净值高至 1.500 元或以上,基金管理人 将确定不定期折算基准日 。 (2)基金份额折算对象 基金份额不定期折算基准日登记在册的富国国企改革 A 份额、富国国 企改革 B 份额和富国国企改革份额 。 (3)基 金份额折算频率 不定期。 (4)基金份额折算方式 当富国国企改革份额的基金份额净值高至 1.500 元或以上,本基金将 分别对富国国企改革 A 份额、富国国企改革 B 份额和富国国企改革份额进 行份额折算,份额折算后本基金将确保富国国企改革 A 份额和富国国企改 革 B 份额的比例为 1:1,份额折算后富国国企改革 A 份额的基金份额参考 净值、富国国企改革 B 份额的基金份额参考净值和富国国企改革份额的基 金份额净值均调整为 1.000 元。基金份额折算基准日折算前富国国企改革 份额的基金份额净值及富国国企改革 A 份额、富国国企改革 B 份额的基金 份额参考 净值超出 1.000 元的部分均将折算为富国国企改革份额分别分配 给富国国企改革份额、富国国企改革 A 份额和富国国企改革 B 份额的持有 人 。 1)富国国企改革份额 富 国 国 企 改 革 份 额 持 有 人 新 增 的 富 国 国 企 改 革 份 额 数 = 45 持 有 场 外 富 国 国 企 改 革 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 将 按 前 述 折 算 方 式 获 得 新增场外富国国企改 革 份额的分配;持有场 内 富国国企改革份额的 基 金份 额持有人将按前述折算方式获得新增场内富国国企改革份额的分配 。 2)富国国企改革 A 份额 折算后富国国企改革 A 份额的份额数保持不变,即 富国国企改革 A 份 额 持 有 人 新 增 的 场 内 富 国 国 企 改 革 份 额 的 份 额 数 = 其中, :折算后富国国企改革 A 份额的份额数,下同 3)富国国企改革 B 份额 折算后富国国企改革 B 份额的份额数保持不变,即 富国国企改革 B 份 额 持 有 人 新 增 的 场 内 富 国 国 企 改 革 份 额 的 份 额 数 = 其中, :折算后富国国企改革 B 份额的份额数,下同 :折算前富国国企改革 B 份额的份额数,下同 :折算前富国国企改革 B 份额的基金份额参考净值,下同 4)折算后富国国企改革份额的总份额数 折算后富国国企改革份额的总份额数= 折算前富国国企改革份额的份 额数+ 富 国 国 企 改 革 份 额 持 有 人 新 增 的 富 国 国 企 改 革 份 额 数+ 富 国 国 企 改 革 A 份额持有人新增的场内富国国企改革份额数+富国国企改革 B 份额 持有人 新增的场内富国国企改革份额数 2、当富国国企改革 B 份额的基金 份额参考净值低至0.250 元或以下, 本基金将按以下规则进行 不定期份额折算 : 46 (1)基金份额不定期折算基准日 富国国企改革 B 份额的基金 份额参考净值低至 0.250 元 或以下,基金 管理人 将确定 不定期折算基准日。 (2)基金份额折算对象 基金份额不定期折算基准日登记在册的富国国企改革 A 份额、富国国 企改革 B 份额、富国国企改革份额 。 (3)基金份额折算频率 不定期。 (4)基金份额折算方式 当富国国企改革 B 份额的基金 份额参考净值低至 0.250 元或以下,本 基金将分别对富国国企改革 A 份额、富国国企改革 B 份额和富国国企改革 份额进行份额折算,份额折算后本基金将确保富国国企改革 A 份额和富国 国企改革 B 份额的比例 为 1:1,份额折算后 富国国企改革份额的基金份额 净值、富国国企改革 A 份额和富国国企改革 B 份额的基金份额参考净值均 调整为 1.000 元。富国国企改革份额、 富国国企改革 A 份额 和富国国企改 革 B 份额的份额数将相应缩减 。 1)富国国企改革 B 份额 2)富国国企改革 A 份额 折算后富国国企改革 A 份额与富国国企改革 B 份额的份额配比保持 1: 1 不变,即 富国国企改革 A 份额持有人新增的场内富国国企改革份额的份额数= 3)富国国企改革份额 47 富 国 国 企 改 革 份 额 持 有 人 持 有 的 折 算 后 的 富 国 国 企 改 革 份 额的份额数,下同 4)折算后富国国企改革份额的总份额数 折 算 后 富 国 国 企 改 革 份 额 的 总 份 额 数 = 富 国 国 企 改 革 份 额 持 有 人 持 有 的折算后的富国国企改革份额的份额数+富国国企改革 A 份额持有人新增 的场内富国国企改革份额数 十七、 对 招募 说明 书更 新部 分的 说明 富 国 中 证 国 有 企 业 改 革 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 依 据 《 中 华 人民共和国证券投资基 金法》 、 《证券投资基金 运作管理办法》 、 《证券 投资 基金销售管理办法》 、 《 证券投资基金信息披露 管理办法》及其它有关 法律 法规的要求,对本基金原招募说明书进行了更新,主要更新内容如下: 1 、 “ 重 要 提 示 ” 部 分 增 加 了 基 金 合 同 生 效 日 、 更 新 招 募 说 明 书 内 容 的 截止日期及有关财务数据的截止 日期。 2、 在 “三、 基金管理 人” 中, 对基金管理人概况及主要人员情况进行 了更新。 3、对“四、基金托管人”相关内容进行了更新。 4、在“五、相关服务机构”中,对代销机构部分信息进行了更新。 5 、 “ 七 、 基 金 的 募 集 ” 部 分 删 除 了 部 分 不 适 用 信 息 , 增 加 了 基 金 募 集 情况的内容。 6 、 “ 八 、 基 金 合 同 的 生 效 ” 部 分 删 除 了 部 分 不 适 用 信 息 , 增 加 了 基 金 合同生效日。 7、 在 “十、 基金份额 的申购与赎回” 中, 对 最低申购金额、 养老金客 户适用范围等内容进行了更新。 8 、 “ 十 三 、 基 金 的 投 资 ” 部 分 增 加 了 基 金 投 资 组 合 报 告 , 内 容 截 止 至 2015 年3 月31 日。 9、增加了“十四、基金的业绩” ,内容截止至 2015 年 3 月31 日。 10、 增加了 “二十七、 其他应披露事项” , 对 本报告期内的其他事项进48 行披露。 富国基金管理有限公司 二〇一五年 七月二十四日