广发中证 全指 信 息 技术 交 易型 开 放式 指 数
证 券 投资 基金 招 募 说明 书 【更 新 】摘要
[2015 年第 1 号]
基 金管 理人 ：广 发基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ： 中国 银 行股 份有 限公 司
时 间： 二〇一五 年 七 月
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【 重要 提示】
本基金于2014年11 月26 日经中国证监会证监 许可[2014]1269号文准予 募集注册 。 本基金合
同于2015 年1月8日生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募 说明 书经中 国证 监会 注册 ， 但中国 证监 会对本 基金 募集的 注册 ，并不 表明 其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动
等因素产生波动， 投资人在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资
中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系
统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管
理风险，本基金的特定风险等等。 本基金为股票型基金，风险与收益高于混合型基金、债券
型基金与货币市场基金。本基金为指数型 基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数 中证全指
信息技术 指数的表现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特
征。
本基金为交易型开放式指数证券投资基金（ETF ），将在深圳证券交 易所上市。由于本
基金的标的指数组合证券横跨深圳及上海两个证券交易所，本基金的申购、赎回采用组合证
券“场外实物申购、赎回”的模式办理，其申购、赎回流程与组合证券仅在深圳或上海证券
交易所上市的ETF 产品 有所差异。 通常情况下， 投资 人 的申购、 赎回 申请在T+1 日确认， 申购
所得ETF 份额及赎回所 得组合证券在T+2日可 用。 如投 资人需要通过申购赎回代理券商参与本
基金的申购、 赎回， 则 应同时持有并使用深圳A 股账户与上海A 股账 户， 且该两个账户的证 件
号码及名称属于同一投资人 所有，同时用以申购、赎回的深圳证券交易所股票的托管证券公
司和上海A 股账户的指定交易证券公司应为同一申购赎回代理券商。投资人 认购或申购基金
份额时应认真阅读本招募说明书。
基金管理人提醒投资人基金投资的 “买者自负” 原则，在投资人作出投资决策后，基金
运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
投资 人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书
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本招募说明书所载内容截止日为2015年7月8日， 有关财务数据和净值表现截止日为2015
年3月31日（ 财务数据未经审计）。
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一、 基 金管 理人
一 、概 况
1、名称：广发基金管理有限公司
2、住所：广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号4004-56 室
3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼
4、法定代表人：王志伟
5、设立时间：2003 年 8 月5 日
6、电话：020-83936666
全国统一客服热线 ：95105828
7、联系人：段西军
8、注册资本：1.2688 亿元人民币
9、 股权结构： 广发证券股份有限公司 （以下简称 “广发证券” ） 、 烽火通信科技股份有限
公司、 深圳市 前海 香江 金融控 股集团 有限 公司 、康美 药业股 份有 限公 司和广 州科技 风险 投资
有限公司， 分别持有本 基金管理人 51.135 ％、15.763 ％、15.763％、9.458％和 7.881％的股
权。
二 、主 要人员 情况
1、董事会成员
王志伟 ：董 事长， 男， 经济学 硕士 ，高级 经济 师。兼 任中 国基金 业协 会公司 治理 专业委
员会委 员，广 东省 第十 届政协 委员， 广东 省政 府决策 咨询顾 问委 员会 企业家 委员， 广东 金融
学会常 务理事 ，江 西财 经大学 客座教 授。 历任 广发证 券董事 长兼 党委 书记、 广东发 展银 行党
组成员 兼副行 长， 广东 发展银 行行长 助理 ，广 东发展 银行信 托投 资部 总经理 ，广东 发展 银行
人事教育部经理，广东省委办公厅政治处人事科科长等职务。
林传辉 ：副 董事长 ，男 ，大学 本科 学历， 现任 广发基 金管 理有限 公司 总经理 ，兼 任广发
国际资 产管理 有限 公司 董事长 ，瑞元 资本 管理 有限公 司董事 长、 总经 理， 中 国基金 业协 会创
新与战 略发展 专业 委员 会委员 ，资产 管理 业务 专业委 员会委 员， 深圳 证券交 易所第 三届 上诉
复核委 员会委 员。 曾任 广发证 券投资 银行 总部 北京业 务总部 总经 理、 投资银 行总部 副总 经理
兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。 广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书
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孙晓燕 ：董 事，女 ，硕 士，现 任广 发证券 副总 裁、财 务总 监，兼 任广 发控股 （香 港）有
限公司 董事， 证通 股份 有限公 司监事 ，监 事长 。曾任 广东广 发证 券公 司投资 银行部 经理 、广
发证券 有限责 任公 司财 务部经 理、财 务部 副总 经理、 投资自 营部 副总 经理、 广发基 金管 理有
限公司财务总监、副总经理。
戈俊： 董事 ，男 ， 管理 学硕士 ，高 级经济 师， 现任烽 火通 信科技 股份 有限公 司副 总裁、
财务总 监兼董 事会 秘书 ， 兼任 武汉烽 火国 际技 术有限 责任公 司、 南京 烽火藤 仓光通 信有 限公
司、 武汉烽火软件技术有限公司、 烽火藤仓光纤科技有限公司、 江苏烽火诚城科技有限公司、
江苏征 信有限 公司 、西 安北方 光通信 有限 责任 公司、 武汉烽 火普 天信 息技术 有限公 司、 武汉
市烽视 威科技 有限 公司 、武汉 光谷机 电科 技有 限公司 、成都 大唐 线缆 有限公 司 、南 京烽 火星
空通信 发展有 限公 司等 公司董 事 ；兼 任武 汉烽 火网络 有限责 任公 司、 武汉烽 火信息 集成 技术
有限公 司、藤 仓烽 火光 电材料 科技有 限公 司、 大唐软 件 股份 有限 公司 等公司 监事 。 曾任 烽火
通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理。
翟美卿 ：董 事，女 ，工 商管理 硕士 ，现任 深圳 市前海 香江 金融控 股集 团有限 公司 法定代
表人， 香江集 团有 限公 司总裁 ，深圳 市金 海马 实业股 份有限 公司 董事 长，深 圳香江 控股 股份
有限公 司董事 长。 兼任 全国政 协委员 、全 国妇 联常委 、中国 产业 发展 促进会 副会长 、广 东省
工商联 副主席 、广 东省 女企业 家协会 会长 、深 圳市政 协常委 ，香 江社 会救助 基金会 主席 ， 深
圳市深 商控股 集团 股份 有限公 司董事 ，广 东南 粤银行 董事 ， 深圳 龙岗 国安村 镇银行 董事 ，广
发证券 股份有 限公司监事。
许冬瑾 ：董 事，女 ，工 商管理 硕士 ，主管 药师 ，现任 康美 药业股 份有 限公司 副董 事长、
副总经 理，兼 任 中 国中 药协会 中药饮 片专 业委 员会专 家、全 国中 药标 准化技 术委员 会委 员、
全国制 药装备 标准 化技 术委员 会中药 炮制 机械 分技术 委员会 副主 任委 员、国 家中医 药行 业特
有工种 职业技 能鉴 定工 作中药 炮制与 配置 工专 业专家 委员会 副主 任委 员、广 东省中 药标 准化
技术委员会副主任委员等。 曾任广东省康美药业有限公司副总经理。
董茂云 ：独 立董事 ，男 ，法学 博士 ，教授 ，博 士生导 师， 现任复 旦大 学教授 ，兼 任 宁波
大学特 聘教授 ，上 海四 维乐马 律师事 务所 兼职 律师， 绍兴银 行独 立董 事，海 尔施生 物医 药股
份有限公司独立董事 。曾任复旦大学法律系副主任，复旦大学法学院副院长。
姚海鑫 ：独 立董事 ，男 ，经济 学博 士、教 授、 博士生 导师 ， 本人 现任 辽宁大 学新 华国际
商学院 教授， 兼任 东北 制药（ 集团） 股份 有限 公司独 立董事 。 曾 任辽 宁大学 工商管 理学 院副
院长、 工商管理硕士 （MBA） 教育中心副主任、 计财处处长、 学科建 设处处长、 发展规划处处
长、 新华国际商学院党总支书记 。 广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书
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罗海平： 独立董事， 男 ， 经济学博士， 现任中 华联合保险控股股份有限公司常务副总裁，
兼任中华 联合财产保险股份有限公司总裁 （法人代表） 。 曾任中国人民保险公司荆州市分公司
经理、 中国人 民保 险公 司湖北 省分公 司业 务处 长、中 国人民 保险 公司 湖北省 国际部 总经 理、
中国人 民保险 公司 汉口 分公司 总经理 ，太 平保 险湖北 分公司 总经 理， 太平保 险公司 总经 理助
理，太 平保险 公司 副总 经理兼 纪委书 记， 民安 保险（ 中国） 有限 公司 副总裁 ，阳光 财产 保险
股份有限公司总裁，阳光保险集团执行委员会委员 。
2、监事会成员
余利平 ：监 事会主 席， 女，经 济学 博士， 兼任 广发国 际资 产管理 有限 公司董 事。 曾任广
发证券 成都营 业部 总经 理、广 发证券 基金 部副 总经理 、嘉实 基金 管 理 有限公 司副总 经理 、董
事长。
匡丽军 ：监 事，女 ，工 商管理 硕 士 ，高级 涉外 秘书， 现任 广州科 技风 险投资 有限 公司工
会主席 、副总 经理 。曾 任广州 科技房 地产 开发 公司办 公室主 任， 广州 屈臣氏 公司行 政主 管，
广州市 科达实 业发 展公 司办公 室主任 、总 经理 ， 广州 科技风 险投 资有 限公司 办公室 主任 、董
事会秘书 。
吴晓辉 ：监 事，男 ，工 学硕士 ，现 任广发 基金 管理有 限公 司信息 技术 部总经 理， 兼任广
发基金分工会主席。曾任 广发证券 电脑中心员工，副经理，经理 。
3、总经理及其他高级管理人员
林传辉 ：总 经理， 男， 大学本 科学 历，兼 任广 发国际 资产 管理有 限公 司董事 长 ， 瑞元资
本管理 有限公 司董 事长 、总经 理，中 国基 金业 协会创 新与战 略发 展专 业委员 会委员 ，资 产管
理业务 专业委 员会 委员 ，深圳 证券交 易所 第三 届上诉 复核委 员会 委员 。曾任 广发证 券投 资银
行总部 北京业 务总 部总 经理、 投资银 行总 部副 总经理 兼投资 银行 上海 业务总 部副总 经理 、投
资银行部常务副总经理。
朱平： 副总 经理， 男， 硕士, 经济 师， 中 国证 券监督 管理 委员会 第六 届创业 板发 行审核
委员会 兼职 委员。 曾任上海荣臣集团市场部经理、 广发证券投资银行部华南业务部副总经理、
基金科 汇基金 经理 、易 方达基 金管理 有限 公司 投资部 研究负 责人 、广 发基金 管理有 限公 司总
经理助理。
易阳方 ：副 总经理 ，男 ， 经济 学硕 士 ，经 济师 。兼任 广发 基金管 理有 限公司 投资 总监，
广发聚 丰股票 型证 券投 资基金 基金经 理， 广发 聚祥灵 活配置 混合 型证 券投资 基金基 金经 理，
广发国 际资产 管理 有限 公司董 事、瑞 元资 本管 理有限 公司董 事。 曾任 广发证 券投资 自营 部副广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书
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经理， 中国证 券监 督管 理委员 会发行 审核 委员 会 发行 审核委 员， 广发 基金管 理有限 公司 投资
管理部总经理，广发基金管理有限公司总 经理助理,广发制造业精选股票基金基金经理。
段西军 ：督 察长， 男， 博士。 曾 在 广东省 佛山 市财贸 学校 、广发 证券 股份有 限公 司、中
国证券监督管理委员会广东监管局工作。
邱春杨 ：副 总经理 ，男 ，经济 学博 士，瑞 元资 本管理 有限 公司董 事。 曾任原 南方 证券资
产管理部产品设计人员， 广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、 金融工程部副总经理、
产品总监、金融工程部总经理。
4、基金经理
陆志明： 男， 中国籍， 经济学硕士，16 年证券从业经历， 持有证券业执业资格证书，1999
年 5 月至2001 年5 月在大鹏证券有限公司任研究员，2001 年5 月至2010 年8 月在深圳证券
信息有限公司任部门总监， 2010 年8 月9 日至 今任广发基金管理有限公司数量投资部总经理，
2011 年6 月3 日起任广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金的基金经理，2011 年6
月 9 日起任广发中小板300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理，2012 年5
月 7 日起任广发深证100 指数分级基金的基金经理，2014 年6 月3 日起任广发中证全指可选
消费 ETF 基金的基金经理，2014 年10 月30 日起任广发百发 100 指数基金的基金经理，2014
年 12 月1 日起任广发中证全指医药卫生 ETF 基金的基金经理，2015 年1 月8 日起任广发中
证全指信息技术 ETF 基金的基金经理，2015 年1 月29 日起任广发中证全指信息技术 ETF 联
接基金的基金经理， 2015 年 3 月23 日起任广发中证全指金融地产 ETF 基金的基金经理， 2015
年 4 月15 日起任广发可选消费联接基金的基金经理，2015 年5 月6 日起任广发医药卫生联
接基金的基金经理。
5、本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：
主席： 公司 总经理 林传 辉；成 员： 公司副 总经 理朱平 ，公 司副总 经理 易阳方 ，权 益投资
一部总经理刘晓龙，研究发展部副总经理孙迪，固定收益部总经理张 芊。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
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二、 基 金托 管人
一 、基 金托管 人基 本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称 “ 中国银行” ）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日
变更注册登记日期：2004 年 8 月 26 日
注册资本：人民币 贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍 元整
法定代表人：田国立
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管及投资者服务部总经理：李爱华
托管部门信息披露联系人： 王永民
客服电话：95566
传真： （010）66594942
二、 基 金托管 部门 及 主要 人员 情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有丰富的银行、
证券、 基金、 信托 从业 经验， 且具有 海外 工作 、学习 或培训 经历 ，60 ％以上 的员工 具有 硕士
以上学 位或高 级职 称。 为给客 户提供 专业 化的 托管服 务，中 国银 行已 在境内 、外分 行开 展托
管业务。
作为国 内首 批开展 证券 投资基 金托 管业务 的商 业银行 ，中 国银行 拥有 证券投 资基 金、基
金（一对多、一对一） 、社保基金、保险资金、QFII 、RQFII 、QDII 、境外三类机构、券商资
产管理 计划、 信托 计划 、企业 年金、 银行 理财 产品、 股权基 金、 私募 基金、 资金托 管等 门类
齐全、 产品丰 富的 托管 业务体 系。在 国内 ，中 国银行 首家开 展绩 效评 估、风 险分析 等增 值服
务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
三、 证 券投资 基金 托管 情况
截至 2014 年 9 月 30 日 ，中国银行已托管 293 只证券投资基金，其中境内基金 268 只，
QDII 基金 25 只，覆盖 了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满
足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管 规模位居同业前列。
广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书
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三 、相 关服务 机构
一、 基 金份额 发售 机构
1、网下现金发售 直销机构 和网下股票发售直销机构
本公司通过在广州、 北京、 上海设立的分公司为投资者办理本基金的开户、 申购等业务：
（1）广州分公司
地址：广州市海珠区琶洲大道东 3 号保利国际广场 南塔 17 楼
直销中心电话：020-89899073
020-89899042
传真：020-89899069
020-89899070
（2）北京分公司
地址：北京市 西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 11 层
电话：010-68083368
传真：010-68083078
（3）上海分公司
地址：上海市浦东新区陆家嘴东路 166 号中国保险大厦 2908 室
电话：021-68885310
传真：021-68885200
（4）网上交易
投资者 可以 通过本 公司 网上交 易系 统办理 本基 金的开 户、 认购等 业务 ，具体 交易 细则请
参阅本公司网站公告。
本公司网上交易系统网址：www.gffunds.com.cn
本公司网址: www.gffunds.com.cn
客服电话：95105828（免长途费） 或 020-83936999
客服传真：020-34281105
（7）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。
2、网上现金发售代理机构
投资者 可以 到以下 代销 机构办 理本 基金的 募集 期的认 购业 务：爱 建证 券、安 信证 券、渤
海证券 、财达 证券 、财 富证券 、财富 里昂 、财 通证券 、长城 证券 、长 江证券 、诚浩 证券 、川
财证券 、大通 证券 、大 同证券 、德邦 证券 、第 一创业 、东北 证券 、东 方证券 、东海 证券 、东
莞证券 、东吴 证券 、东 兴证券 、高华 证券 、方 正证券 、光大 证券 、广 发证券 、广州 证券 、国广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书
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都证券 、国海 证券 、国 金证券 、国开 证券 、国 联证券 、国盛 证券 、国 泰君安 、国信 证券 、国
元证券 、海通 证券 、恒 泰长财 、恒泰 证券 、红 塔证券 、宏源 证券 、宏 信证券 、华安 证券 、华
宝证券 、华创 证券 、华 福证券 、华林 证券 、华 龙证券 、华融 证券 、华 泰联合 、华泰 证券 、华
西证券 、华鑫 证券 、江 海证券 、金元 证券 、开 源证券 、联讯 证券 、民 生证券 、民族 证券 、南
京证券 、平安 证券 、齐 鲁证券 、日信 证券 、瑞 银证券 、山西 证券 、上 海证券 、申银 万国 、世
纪证券 、首创 证券 、天 风证券 、天源 证券 、万 和证券 、万联 证券 、西 部证券 、西藏 同信 、西
南证券 、厦门 证券 、湘 财证券 、新时 代证 券、 信达证 券、兴 业证 券、 银河证 券、银 泰证 券、
英大证 券、招 商证 券、 浙商证 券、中 航证 券、 中金公 司 、中 山证 券、 中投证 券、中 天证 券、
中信建 投、中 信浙 江、 中信万 通、中 信证 券、 中银证 券、中 邮证 券、 中原证 券（排 名不 分先
后）
3、网下股票发售代理机构
（1）名称：广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东省 广州 天河北 路大 都会广 场 5 、18、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、44
楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话：020-87555888
传真：020-87557985
客服电话：95575 或致电各地营业网点
公司网站：www.gf.com.cn
投资人 可直 接通过 具有 基金销 售业 务资格 及深 圳证券 交易 所会员 资格 的证券 公司 办理网
上现金认购业务。 详见本基金《发售公告》 。
本基金 募集 期结束 前获 得基金 代销 资格的 深交 所会员 可通 过深交 所网 上系统 办理 本基金
的网上现金认购业务。
基金管 理人 可根据 有关 法律法 规要 求，选 择其 他符合 要求 的机构 代理 销售本 基金 或变更
上述发售代理机构，并及时公告。
二、 登记 结算 机构 广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书
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名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：金颖
联系人： 崔巍
电话：010-59378856
传真：010-59378907
三 、出 具法律 意见 书的律 师事 务所
名称：国浩律师（广州）事务所
住所：广东省广州市体育西路 189 号城建大厦 9 楼
负责人：程秉
电话：020－38799345
传真： 020－38799335
经办律师：黄贞、周姗姗
联系人：程秉
四 、审 计基金 资产 的会计 师事 务所
德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
办公地址：上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼
法人代表：卢伯卿
电话：021－61418888
传真：021－63350003
经办注册会计师：王明静、吴迪
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四 、基 金的名 称
广发中证全指信息技术交易型开放式指数 证券投资基金
五 、基 金的类 型
股票型证券投资 基金
六 、基 金的投 资目 标
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
七 、基 金的投 资方 向
本 基 金主 要 投资 于标 的指 数 即中 证 全指 信息 技术 指 数的 成 份股 、备 选成 份 股。 为 更 好
地 实 现投 资 目标 ，本 基金 可 少量 投 资于 非成 份股 （ 包括 中 小板 、创 业板 及 其他 经 中 国
证监会核准上市的股票） 、 债券、 权证、 股指 期货 、 货币市场工具及中国证监会允许基
金 投 资的 其 他金 融工 具， 但 须符 合 中国 证监 会的 相 关规 定 。 在 建仓 完成 后 ，本 基 金 投
资于标的指数成份股、备选成份股的比例不低于基金资产净值的 95% ，权证、股指期
货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
如法律 法规 或监管 机构 以后允 许基 金投资 其他 品种， 基金 管理人 在履 行适当 程序 后，可
以将其纳入投资范围 。
八 、基 金的投 资策 略
本基金 主要 采取完 全复 制法， 即按 照标的 指数 的成份 股的 构成及 其权 重构建 指数 化投资
组合， 并根据 标的 指数 成份股 及其权 重的 变动 进行相 应的调 整。 本基 金投资 于标的 指数 成份
股及备选成 份股的比例不低于基金资产净值的 95% 。
一般情 形下 ，本基 金将 根据标 的指 数成份 股的 构成及 其权 重构建 股票 资产投 资组 合，但
在标的 指数成 份股 发生 调整、 配股、 增发 、分 红等公 司行为 导致 成份 股的构 成及权 重发 生变广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书
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化时， 由于交 易成 本、 交易制 度、个 别成 份股 停牌或 者流动 性不 足等 原因导 致基金 无法 及时
完成投资组合的同步调整时， 基金管理人将对投资组合进行优化， 以更紧密的跟踪标的指数。
本基金 将根据 市场 情况 ，结合 经验判 断， 综合 考虑相 关性、 估值 、流 动性等 因素挑 选标 的指
数中其 他成份 股或 备选 成份股 进行替 代， 以期 在规定 的风险 承受 限度 之内， 尽量缩 小 跟 踪误
差。
在正常 情况 下，本 基金 力争控 制投 资组合 的净 值增长 率与 业绩比 较基 准之间 的日 均跟踪
偏离度 的绝对值 小于 0.2% ，年化跟踪误差不超过 2% 。
本基金 可投 资股指 期货 和其他 经中 国证监 会允 许的衍 生金 融产品 ，如 期权、 权证 以及其
他与标 的指数 或标 的指 数成份 股、备 选成 份股 相关的 衍生工 具， 包括 融资融 券等。 本基 金投
资股指期货将根据风险管理的原则， 以套期保值为目的， 力争提高投资效率、 降低交易成本、
缩小跟踪误差，而非用于投机或用作杠杆工具放大基金的投资。
1、投资决策依据
有关法 律、 法规、 基金 合同以 及标 的指数 的相 关规定 是基 金管理 人运 用基金 财产 的决策
依据。
2、投资管理体制
本基金 管理 人实行 投资 决策委 员会 领导下 的基 金经理 负责 制。投 资决 策委员 会负 责 决定
有关标 的指数 重大 调整 的应对 决策、 其他 重大 组合调 整决策 以及 重大 的单项 投资决 策。 基金
经理决定 日常 标的 指数 跟踪维 护过程 中的 组合 构建、 调整 决 策以 及 每 日申购 、 赎回 清单 的编
制等决策。
3、投资管理程序
研究、 投资 决策、 组合 构建、 交易 执行、 绩效 评估、 组合 监控与 调整 等流程 的有 机配合
共同构 成了本 基金 的投 资管理 程序。 严格 的投 资管理 程序可 以保 证投 资理念 的 正确 执行 ，避
免重大风险的发生。
（1） 研究： 数量投资 部 依托公司整体研究平台， 整合外部信息以及券商等外部研究力量
的研究 成果 ， 开展 指数 跟踪、 成份股 公司 行为 等相关 信息的 搜集 与分 析、流 动性分 析、 误差
及其归因分析等工作， 并撰写 相关的研究报告，作为 本基金投资决策的重要依据。
（2） 投资决策： 投资 决策委员会依据 数量投资部 提供的研究报告， 定期召开或遇重大事
项时召 开投资 决策 会议 ，决策 相关事 项。 基金 经理根 据投资 决策 委员 会的决 议，进 行基 金投
资管理的日常决策。 广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书
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（3） 组合构建： 根据 标的指数， 结合研究报 告， 基金经理 主要以完 全复制 标的指数成份
股权重 的 方法 构建 组合 。在追 求 跟踪 偏离 度 和 跟踪误 差最小 化的 前提 下，基 金经理 将采 取适
当的方法， 提高投资效率、 降低交易成本、控制投资风险。
（4） 交易执行：交易部 负责具体的交易执行，同时履行一线监控的职责。
（5） 绩效评估： 绩效 评估与风险管理组 定期和不定期对基金进行投资绩效评估， 并提供
相关 的 绩效评 估 报 告。 绩效评 估能够 确认 组合 是否实 现了投 资预 期、 组合误 差的来 源及 投资
策略成功与否，基金经理可以据此 总结和检讨投资策略，进而调整投资组合。
（6） 组合监控与调整 ： 基金经理将跟踪标的 指数 的变动， 结合成份 股基本面情况、 流动
性状况以及组合投资绩效评估的结果 等，对投资组合进行监控和调整，密切跟踪标的指数。
基金管 理人 在确保 基金 份额持 有人 利益的 前提 下 ，有 权根 据环境 变化 和实际 需要 对上述
投资程序做出调整，并在基金招募说明书及其更新中 予以公告。
九 、业 绩比较 基准
本基金的业绩比较基准为标的指数。本基金标的指数为中证全指 信息技术 指数。
中证全指 信息技术指数由中证指数有限公司在 2011 年 7 月 11 日发 布，选取中证全指指
数全部样本股中属于 信息技术 行业的个股组成中证全指 信息技术指数样本。中证全指 信息技
术 指数以 2004 年 12 月 31 日为基日， 基点为 1000 点， 旨在反映沪深两市 A 股中 信息技术 行
业类股票的整体表现，为投资人投资 信息技术行业提供投资标的。
如果指 数编 制单位 变更 或停止 中证 全指 信 息技 术 指数 的编 制、发 布或 授权， 或中 证全指
信息技 术 指数 由其 他指 数替代 、或由 于指 数编 制方法 的重大 变更 等事 项导致 本基金 管理 人认
为中证 全指 信 息技 术 指 数不宜 继续作 为标 的指 数，或 证券市 场有 其他 代表性 更强、 更适 合投
资的指 数推出 时， 本基 金管理 人可以 依据 维护 投资者 合法权 益的 原则 ，在履 行适当 程序 后变
更本基 金的标 的指 数、 业绩比 较基准 和基 金名 称。 其 中，若 变更 标的 指数对 基金投 资 范 围和
投资策略 无实质性影响 （包括但不限于 指数编制单位变更、 指数更名等事项） ， 则无需召开基
金份额持有人大会， 基金管理人应 与基金托管人协商一致后 ， 报中国证监会备案 并及时公告 。
十 、风 险收益 特征
本基金 为股 票型基 金， 风险与 收益 高于混 合型 基金、 债券 型基金 与货 币市场 基金 。本基
金为指 数型基 金， 主要 采用完 全复制 法跟 踪标 的指数 的表现 ，具 有与 标的指 数、以 及标 的指广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书
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数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
十 一、 基金投 资组 合报告
本基金 管理 人董事 会及 董事保 证本 报告所 载资 料不存 在虚 假记载 、误 导性陈 述或 重大遗
漏，并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人 中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2015 年 7 月 2 日复核了本
报告中 的财务 指标 、净 值表现 和投资 组合 报告 等内容 ，保证 复核 内容 不存在 虚假记 载、 误导
性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2015 年 3 月 31 日，本报告中所列财务数据未经审计。
1 、 报 告期末 基金 资产组 合情 况
序号 项目 金额( 元)
占基金总资产
的比例(%)
1 权益投资 514,070,520.11 94.59
其中：股票 514,070,520.11 94.59
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 26,500,504.17 4.88
7 其他各项资产 2,907,730.88 0.54
8 合计 543,478,755.16 100.00
注：上 表中 的股票 投资 项含可 退替 代款估 值增 值，而 下表 中 的合 计项 不含可 退替 代款估
值增值。
2 、 报 告期 末按行 业分类 的股 票投资 组合 广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书
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代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业
-
-
C 制造业 262,584,277.77 48.57
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
- -
E 建筑业
- -
F 批发和零售业
- -
G 交通运输、仓储和邮政业
- -
H 住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服务业
248,049,135.62 45.88
J 金融业
- -
K 房地产业
- -
L 租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业
- -
N 水利、环境和公共设施管理业
- -
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合
3,417,750.00 0.63
合计
514,051,163.39 95.08
3 、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例( ％)
1 600570 恒生电子 124,060 13,507,652.80 2.50
2 600804 鹏博士 379,360 12,386,104.00 2.29
3 000725 京东方Ａ 2,581,100 10,401,833.00 1.92
4 002415 海康威视 311,586 9,565,690.20 1.77
5 300104 乐视网 101,800 9,540,696.00 1.76
6 300059 东方财富 266,049 7,827,161.58 1.45 广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书
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7 600100 同方股份 450,400 7,391,064.00 1.37
8 002230 科大讯飞 140,800 7,321,600.00 1.35
9 600588 用友网络 142,500 6,505,125.00 1.20
10 000503 海虹控股 141,300 6,504,039.00 1.20
4 、 报 告期 末按债 券品种 分类 的债券 投资 组合
本基金本报告期末未持有债券。
5 、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
本基金本报告期末未持有债券。
6 、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、 报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 、 报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
9 、 报 告期 末本基 金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
（1）本基金本报告期末未持有股指期货。
（2）本基金本报告期内未进行股指期货交易。
10 、 报告期 末本 基金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
（1）本基金本报告期末未持有国债期货。
（2）本基金本报告期内未进行国债期货交易。
11 、 投资组 合报 告附注
（1）鹏博士电信传媒集团股份有限公司（股票代码：600804）于 2014 年 10 月 24 日收到 中
国证券 监督管 理委 员会 四川监 管局《 关于 对鹏 博士电 信传媒 集团 股份 有限公 司出具 警示 函措
施的决定》 ， 就公司在过去 2011-2014 年三个 年度对现金流量表的部分项目归类出现错误被进
行警示并责令整改。
本基金 投资 该公 司的主 要原 因是：1、 公司是 中国 第四大 固网 通信运 营商 ，这几 年业 务
发展呈现高速增长状况。2、运营商具备向互联网业务发展的天然潜质，公司在家庭互联网、
云计算等方向做出了诸多努力。3、因为智能家居的发展以及涉及家庭重大开支决策的教育、
医疗业务出现互联网的发展趋势， 我们认为家庭这一场景将会成为互联网公司的重要战略点，
另一家 上市公 司乐 视网 发展智 能电视 证明 了这 一趋势 。总的 老说 ，鹏 博士具 备良好 发展 的基
本面、 庞大用 户资 源的 禀赋、 处于互 联网 下一 战略要 地，所 以进 入了 较好的 投资时 点。 证监广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书
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局出具的警示函，与公司基本面无 关，也非公司主观意愿，因此并不过多影响投资决策。
除上述 证券 外，本 基 金投资 的前 十名证 券的 发行主 体本 期未出 现被 监管部 门立 案调查 ，在
本报告编制日前一年内未受到公开谴责和处罚的情况。
（2）报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
（3）其 他各 项资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保证金 202,848.72
2 应收证券清算款 2,629,453.96
3 应收股利 -
4 应收利息 5,233.28
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 70,194.92
8 其他 -
9 合计 2,907,730.88
（4）报 告期 末持有 的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报 告期 末前十 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
( 元)
占基金资产
净值比例(%)
流通受限
情况说明
1 300059 东方财富 7,827,161.58 1.45 重大事项
2 000503 海虹控股 6,504,039.00 1.20 重大事项
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十 二、 基金的 业绩
本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉 尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投资
者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金业绩数据截至 2015 年 3 月 31 日。
1. 本基金本报告期单位基金资产净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
自基金 合同 生
效起至 今
34.88% 1.56% 58.45% 1.88% -23.57% -0.32%
1、业 绩比 较基 准： 中证 全 指信息 技术 指数 。
2、业 绩比 较基 准是 根据 基 金合同 关于 资产 配置 比例 的规定 构建 的。
2． 自基金合同生效 以来 基 金份额累计净值增长 率变 动及其与同期业绩比 较基 准收益率变动的比较
广发中证 全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金
自基金合同生效以来 份 额 累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图
(2015 年 1 月 8 日至 2015 年 3 月 31 日) 广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书
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注： （1 ）本 基金 合同 生效 日期 为 2015 年 1 月 8 日 ， 至披露 时点 本基 金成 立未 满一年 。
（2） 本基 金建 仓期 为基 金 合同生 效 后 3 个 月， 至披 露时点 本基 金仍 处于 建仓 期。 广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书
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十 三、
基金 的费用
一 、基 金费用 的种 类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金的指数 许可使用费 ；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金上市费及年费
10、证券账户开户费用和银行账户维护费；
11 、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二 、基 金费用 计提 方法、 计提 标准和 支付 方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50% 年费率计提。管理费的计算方法如下：
H ＝E× 0.50%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管 理费 每日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月支 付， 由基金 管理 人向基 金托 管人发
送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一 次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10% 的年费率计提。 托管费的计算方法如下：
H ＝E× 0.10%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费 广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书
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E 为前一日的基金资产净值
基金托 管费 每日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月支 付， 由基金 管理 人向基 金托 管人发
送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3、基金的指数 许可使用费
本基金的指数 许可使用 费按前一日基 金资产净 值的 0.03% 的年 费率计 提。指数许可 使用
费计算方法如下：
H=E ×0.03% ÷当年天 数
H 为每日应计提的指数许可使用费
E 为前一日的基金资产净值
指数许可使用费的收取下限为每季度人民币 1 万元，计费期间不足一季度的， 根据实际
天数按比例 计算。
指数许 可使用 费自 基金 合同生 效之 日起 每 日计 算，逐 日累 计，按 季支 付。 指 数许 可使用
费的支 付由基 金管 理人 向基金 托管人 发送 划付 指令， 经基金 托管 人复 核后于 下一个 季度 开始
后 10 个工作日内从基金财产中一次性支付。
上述 “一、 基金费用的 种类中第 4－10 项费用” ， 根据有关法规及相 应协议规定， 按费用
实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三 、不 列入基 金费 用的项 目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书
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十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、
《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的
要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对 广发中证全指信息技术 交易型开
放式指数证券投资基金 原招募说明书 的内容进行了更新,主要内容如下：
1．在“第三 部分 基金 管理人”部分，根据基金 管理人人员变动进行了相应更新。
2．在 “第 四部分 基 金 托管人 ”部 分，根 据基 金托管 人人 员变动 及业 务经营 情况 对基金
托管人信息进行了相应更新。
3．在 “第 五部分 相 关 服务机 构” 部分， 增加 了相关 的代 销机构 ，对 原有销 售机 构的资
料进行更新 ，相关事宜均已公告。
4．在“第九部分 基金的投资”部分， 更新了截至 2015 年 3 月 31 日 的基金投资组合报
告。
5．在“第十部分 基金的业绩”部分，更新了截至 2015 年3 月31 日的基金业绩。
6．根据最新公告，对 “ 第二十二部分 其他应披露事项 ”内容进行了更新。
广发基金管理有限公司
二〇一五年七 月二十三 日
