中欧基金：关于开通转换、定期定额投资和费率优惠业务的公告查看PDF公告
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中欧基金管理有限公 司关 于 中欧沪深300 指数增强 型证券投资基金（LOF）
开通 转换、定期定额 投资 和费率优惠业务 的公 告
为满足 广大 投资 者的 理财 需求 ， 中 欧基 金管 理有 限 公司 （以 下简 称 “ 本公 司” ） 定于 2015
年 7 月 28 日起 在 中 欧基 金 管理有 限公 司的 直销 中心 和 部分 代销 机构 开通 中欧 沪深 300 指数
增强型 证券 投资 基金 （LOF ） （基 金简 称： 中欧 沪深 300 指数 增强 （LOF ） ， 基 金代 码：166007）
的 转换 、定 投和 费率 优惠 业务。 现将 有关 事项 公告 如下：
1 、日 常转 换业 务
1.1 适 用范 围
本次开 通公 司旗 下中欧 沪深 300 指数 增强 型证 券投 资基金 （LOF ） （ 基金 代码 ：166007 ）
与下述 基金 之间 的转换 业务 ：
基金代 码 基金名 称
166001 中欧新 趋势 混合 型 证 券投 资基金 （LOF ）
166002 中欧新 蓝筹 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金
166003
166004
中欧稳 健收 益债 券型 证券 投资基 金A
中欧稳 健收 益债 券型 证券 投资基 金C
166005 中欧价 值发 现 混 合型 证券 投资基 金
166006 中欧行 业成 长混 合型 证券 投资基 金（LOF ）
166008 中欧增 强回 报债 券型 证券 投资基 金（LOF ）
166009 中欧新 动力 混合 型 证 券投 资基金 （LOF ）
166010 中欧鼎 利分 级债 券型 证券 投资基 金
166011 中欧盛 世成 长 混 合型 证券 投资基 金（LOF ）
166012 中欧信 用增 利债 券型 证券 投资基 金（LOF ）
166014 中欧货 币市 场基 金 A
166015 中欧货 币市 场基 金 B
166019 中欧价 值智 选回 报混 合型 证券投 资基 金
166020 中欧成 长优 选回 报灵 活配 置混合 型发 起式 证券 投资 基金
000894 中欧睿 达定 期开 放混 合型 发起式 证券 投资 基金
001117 中欧精 选灵 活配 置定 期开 放混合 型发 起式 证券 投资 基金
注: 基金暂停 申购时 转换转 入同时暂 停，限 制大额 申购 也同样适 用。
1.2 业 务办 理机 构
投资者 可通 过 中 欧基 金管 理有限 公司 的直 销中 心和 招商银 行股 份有 限公 司 、 中 国建设 银
行股份 有限 公司 、 中 国邮 政储蓄 银行 股份 有限 公司 、 兴 业银 行股 份有限 公司 、 中 国民 生银 行
股份有 限公 司、 中信 银行 股份有 限公 司、 国都 证券 股份有 限公 司、 招商 证券 股份有 限公 司 、第 2 页 共 8 页
国信证 券股 份有 限公 司、 广发证 券股 份有 限公 司、 中信建 投证 券股 份有 限公 司、 光大 证券 股
份有限 公司 、 华 福证 券有 限责任 公司 、 中 国银 河证 券股份 有限 公司 、 齐 鲁证 券有限 公司 、 申
万宏源 证券 有限 公司 、 申 万宏源 西部 证券 有限 公司 、 海 通证 券股 份有限 公司 、 平 安证 券有 限
责任公 司、 国泰 君安 证券 股份有 限公 司、 安信 证券 股份有 限公 司、 信达 证券 股份有 限公 司 、
华泰证 券股 份有 限公 司、 德邦证 券有 限责 任公 司、 英大证 券有 限责 任公 司、 中信证 券股 份 有
限公司 、 中 信证 券 （山 东 ） 有限 责任 公司、 中信 证 券 （浙 江） 有 限责 任公 司 、 爱建 证券 有限
责任公 司、 金元 证券 股份 有限公 司、 西南 证券 股份 有限公 司、 联讯 证券 有限 责任公 司、 华龙
证券股 份有 限公 司、 国联 证券股 份有 限公 司、 华融 证券股 份有 限公 司、 东吴 证券股 份有 限 公
司、 中 国国 际金 融股 份有 限公司 、 天 相投 资顾 问有 限公司 、 深 圳众 禄基 金销 售有限 公司 、 上
海好买 基金 销售 有限 公司 、上海 长量 基金 销售 投资 顾问有 限公 司、 和讯 信息 科技有 限公 司 、
杭州数 米基 金销 售有 限公 司、上 海天 天基 金销 售有 限公司 、浙 江同 花顺 基金 销售有 限公 司 、
北京展 恒基 金销 售有 限公 司 办理 本基金 的 转换 业务 。
具体转 换办 法以 销售 机构 规定为 准。
1.3 业 务办 理时 间
基金办 理转 换业 务的 开放 日为上 海证 券交 易所 和深 圳证券 交易 所交 易日 （ 本公 司公告 暂
停转换 时除 外） 。具 体业 务 办理时 间为 上海 证券 交易 所、深 圳证 券交 易所 的交 易时间 。
1.4 基 金转 换业 务
(1)基金 转换是 基金 管理人 给基金份 额持 有人提 供的 一种服务 ，是 指基金 份额 持有人 按
基 金 管 理 人 规定 的 条 件 将其 持 有 的 某 一 只 基 金 的 基金 份 额 转 为 同一 基 金 管 理人 管 理 的 另一
只基金 的基 金份 额的 行为 。 基金 转换 只能 在同 一销 售机构 进行 。 转 换的 两只 基金必 须都 是该
销售机 构代 理的 同一 基金 管理人 管理 的、 在同 一注 册登记 机构 注册 登记 的基 金， 且 申请 当日
拟转出 基金 和转 入基 金均 处于正 常交 易状 态， 转出 份额必 须为 可用 份额 ， 否 则申请 无效 。 目
前场内 不支 持基 金转 换业 务。
(2)基金 份额持 有人 可将其 全部或部 分基 金份额 转换 成另一只 基金 ，单笔 转入 申请不 受
转入基 金最 低申 购限 额限 制。 单 笔转 出申 请不 得少 于 100 份， 若某 笔转 换导 致投资 者剩 余基
金份额 余额 低于 基金 管理 人规定 的最 低持 有份 额时 ， 基金管 理人 有权 将投 资者 的该基 金剩 余
份额一 次性 全部 赎回 。
(3)基金 转换费 用包括 转出 基金的赎 回费 和基金 转换 申购补差 费两 部分 。 当转 入基金 申第 3 页 共 8 页
购费率 高于 转出 基金 申购 费率时 ， 基金 转换 申购 补差 费率为 转入 基金 与转 出基 金的申 购费 率
之差 ； 如转 入基 金申 购费 率不高 于 （ 含等 于或 小于 ） 转出 基金 申购 费率 时， 基金转 换申 购补
差费率 为零 。 基金转 换费 用由基 金持 有人 承担 。 投 资者可 以发 起多笔 基 金转 换 交易 ， 基金 转
换费用 按每 笔申 请单 独计 算。 本公 司 基 金转换 业务 的开通 、 转换 方式 、 费 率 标准及 具体 计算
公式等 以本 公司 开放 式基 金的 《 基金 合同 》 和 《 招 募说明 书》 的相 关规 定为 准， 或 由本 公司
另行确 定后 予以 公告 。
(4)关于 基金转 换业 务的具 体规则， 敬请 投资者 详细 阅读《中 欧基 金管理 有限 公司开 放
式基金 业务 规 则 》及 其他 相关公 告。
2、定 投业 务
2.1 开 通定 投业 务的 代销 机 构及每 期申 购金 额起 点
序号 代销机 构名 称 每期申 购金 额起 点（ 单位 ：元）
1 招商银 行股 份有 限公 司 300
2 中国建 设银 行股 份有 限公 司 100
3 中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司 100
4 兴业银 行股 份有 限公 司 100
5 中国民 生银 行股 份有 限公 司 100
6 中信银 行股 份有 限公 司 100
7 招商证 券股 份有 限公 司
100
8 国信证 券股 份有 限公 司 500
9 广发证 券股 份有 限公 司
200
10 中信建 投证 券股 份有 限公 司
100
11 华福证 券有 限责 任公 司 100
12 中国银 河证 券股 份有 限公 司 100
13 齐鲁证 券有 限公 司 500
14 申万宏 源证 券有 限公 司 500
15 申万宏 源西 部证 券有 限公 司 500
16 海通证 券股 份有 限公 司 100
17 平安证 券有 限责 任公 司 100
18 国泰君 安证 券股 份有 限公 司 100
19 安信证 券股 份有 限公 司 300
20 信达证 券股 份有 限公 司 100
21 华泰证 券股 份有 限公 司 100
22 德邦证 券有 限责 任公 司 300
23 中信证 券股 份有 限公 司 100
24 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司 100
25 中信证 券（ 浙江 ）有 限责 任公司 100 第 4 页 共 8 页
26 爱建证 券有 限责 任公 司 200
27 西南证 券股 份有 限公 司 100
28 联讯证 券有 限责 任公 司 300
29 华龙证 券有 限责 任公 司 100
30 国联证 券股 份有 限公 司 500
31 华融证 券股 份有 限公 司 100
32 东吴证 券股 份有 限公 司 100
33 天相投 资顾 问有 限公 司 100
34 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司 100
35 上海好 买基 金销 售有 限公 司 200
36 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司 100
37 和讯信 息科 技有 限公 司 200
38 杭州数 米基 金销 售有 限公 司 100
39 上海天 天基 金销 售有 限公 司 100
40 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司 100
41 北京展 恒基 金销 售有 限公 司 100
42 诺亚正 行 （ 上海） 基金 销售 投资顾 问有 限公 司 1000
2.2 定 投业 务安 排
（1）投 资者每 期最低 申购 金额（含 申购 手续费 ）按 照上述各 代销 机构相 关规 定执行 。
本业务 不受 日常 申购 的最 低数额 限制 。
（2） 定投 申购 费率
定投业 务不 收取 额外 费用 ， 申 购费 率适 用于 中 欧沪 深 300 指 数增 强 （LOF ） 的正常 申购
费率， 计费方 式等同 于正 常的申 购业务 （优惠 活动 除外， 如有调 整，另 见相 关公告） 。中欧
沪深 300 指数 增强 （LOF ）的 申购 费率 及计费 方式 请参见 《 中欧 沪深 300 指 数增强 型 证券
投资基 金（LOF ）招 募说 明 书 》 。
（3） 定投 业务 的申 办、 变 更和终 止
1 ）凡申 请办理 定投业 务的 投资者须 开立 对应的 开放 式基金账 户， 具体开 户程 序应遵 循
上述各 代销 机构 的相 关规 定；
2 ）投资 者办理 变更每 期投 资金额、 扣款 日期、 扣款 账户等事 项时 ，须携 带本 人有效 身
份证件 及相 关凭 证到 上述 各代销 机构 基金 销售 网点 申请办 理业 务变 更 ， 具 体办 理程序 遵循 上
述各代 销机 构的 有关 规定 ；
3 ）投资 者终止 定投业 务， 须携带本 人有 效身份 证件 及相关凭 证到 上述各 代销 机构基 金
销售网 点申 请办 理业 务终 止，具 体办 理程 序遵 循上 述各代 销机 构的 有关 规定 。
（4） 其他 第 5 页 共 8 页
本基金 暂停 申购 期间 ，定 投业务 申购 同时 暂停 ，限 制大额 申购 同样 适用 。
3 、费 率优 惠优 惠业 务：
3.1 申 购费 率优 惠业 务
3.1.1 适用 基金 销售 机构
适用基 金销 售 机 构为 中国 邮政储 蓄银 行股 份有 限公 司、 兴 业银 行股 份有 限公 司、 国 都证
券 股份 有限 公司 、 招 商证 券股份 有限 公司 、 广 发证 券股份 有限 公司 、 中 信建 投证券 股份 有 限
公司 、 光大 证券 股份 有限 公司、 华福 证券 有限 责任 公司、 中国 银河 证券 股份 有限公 司、 齐鲁
证券有 限公 司 、 申万 宏源 证券有 限公 司 、 申万 宏源 西部证 券有 限公 司、 海通 证券股 份有 限 公
司、 国 泰君 安证 券股 份有 限公司 、 安 信证 券股 份有 限公司 、 信 达证 券股 份有 限公司 、 华 泰证
券股份 有限 公司 、 德 邦证 券 有限责 任公 司、 爱建 证券 有 限责任 公司 、 华 龙证 券股 份 有限公 司、
国联证 券股 份有 限公 司、 华融证 券股 份有 限公 司、 东吴证 券股 份有 限公 司、 深圳众 禄基 金 销
售有限 公司 、 上海好 买基 金销售 有限 公司 、 上 海长 量基金 销售 投资 顾问 有限 公司 、 和 讯信 息
科技有 限公 司、 诺亚 正行 （ 上海） 基金 销售 投资 顾问 有限公 司、 杭州 数米 基金 销售有 限公 司、
上海天 天基 金销 售有 限公 司、浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司、 北京 展恒 基金 销售有 限 公 司 。
3.1.2 申购 费率 优惠 活动 时间
申购费 率优 惠活 动 自2015 年7 月28 日起 持续 进行 ， 具体结 束时 间以 代销 机构 公告为 准。
3.1.3 申购 费率 优惠 业务 安排
投资者 通过 国都 证券 股份 有限 公 司、 华福 证券 有限 责任公 司、 安信 证券 股份 有限公 司 、
信达证 券股 份有 限公 司、 德邦证 券有 限责 任公 司、 爱建证 券有 限责 任公 司、 华龙证 券股 份 有
限公司 、 国联 证券股 份有 限公司 、 深圳 众禄基 金销 售有限 公司 、 上海长 量基 金销售 投资 顾 问
有限公 司 、 杭 州数米 基金 销售有 限公 司 、 上海 天天 基金销 售有 限公 司、 浙江 同花顺 基金 销 售
有限公 司 、 北 京展恒 基金 销售有 限公 司 的 电子 渠道 申购 本 基金 ， 申购费 率享 有4 折 优惠。若
享有前 述折 扣后 申购 费率 低于 0.6% ， 则按 0.6% 执行 ；若享 有折 扣前 的原 申购 费率等 于或 低
于0.6% ， 或适 用固 定费 率 的， 则 按原 费率 执行 ，不 再享有 费率 折扣 。
投资者 通过 广发 证券 股份 有限公 司、 中国 银河 证券 股份有 限公 司 、 招商 证券 股份有 限公
司 、 齐 鲁证 券有 限公 司、 海通证 券股 份有 限公 司、 华泰证 券股 份有 限公 司 、 东吴证 券股 份有
限公司 、 和讯 信息科 技有 限公司 的网 上交 易方 式申 购 本基金， 申 购费率 享 有4 折优 惠 。 若享第 6 页 共 8 页
有 前述 折扣 后费 率低 于0.6% ， 则 按0.6% 执 行； 若 享 有折扣 前的 原申 购费 率等 于或低 于 0.6%
或适用 固定 费率 ， 则 按原 费率执 行 ， 不 再享有 费率 折扣 。 投 资者 通过 中 国邮 政储蓄 银行 股 份
有限公 司、 光大 证券 股份 有限公 司、 国泰 君安 证券 股份有 限公 司、 华融 证券 股份有 限公 司 、
上 海 好 买 基 金销 售 有 限 公司 的 的 网 上 交易 方 式 和 手机 客 户 端 申 购本 基金，申购 费 率 享 有 4
折优惠 。若 享有 前述 折扣 后费率 低于 0.6% ，则 按 0.6% 执行 ；若 享有 折扣 前的 原申购 费率 等
于或低 于0.6% 或适 用固 定 费率， 则按 原费 率执 行， 不再享 有费 率折 扣。
投资者 通过 兴业 银行 股份 有限公 司 的 电子 渠道 申购 本基金 ，原 申购 费率 高 于0.75% 的，
统一优 惠至 0.75% ； 原申 购费率 低于 0.75% 或 适用 固定费 率 的 ，维 持原 费率 ，不再 享有 费率
折扣 。
投资者通过中 信 建 投证 券股 份 有 限 公 司 的 网上 交易 方式申购 本 基 金 ， 申购 费率 享 有 4
折优惠 ，通 过柜台 申 购享 有 8 折 优惠 。若 享有 前述 折扣后 申购 费率 低于0.6% ，则按 0.6% 执
行；若享 有折 扣前的 原申 购费率 等 于或 低于 0.6% 或 适用固定 费率 ，则按 原费 率执行， 不再
享有费 率折 扣。
投资者 通过 诺亚 正行 （上 海） 基 金销 售投 资顾 问有 限公司 的柜 台和 网上 交易 方式申购 本
基金， 申购 费率 享有4 折 优惠。 若享 有前 述折 扣后 申购费 率低 于 0.6% ， 则按0.6%执 行； 若
享有折扣 前的 原申购 费率 等于或低 于 0.6% 或 适用固 定费率， 则按 原费率 执行 ，不再享 有费
率折扣 。
投资者通过申 万 宏 源证 券有 限 公 司 和 申 万 宏 源西 部证 券 有 限 公 司 的 网上 交易 方式申购
本 基金 ， 申购 费率享 有5 折优惠 ， 通过 电话委托 方式 申购 享 有 5 折 优惠 。 若 享有前 述折 扣 后
申购费 率低 于0.6% ， 则按0.6%执 行； 若享 有折 扣前 的原申 购费 率 等 于或 低于 0.6%或 适用 固
定费率 ，则 按原 费率 执行 ，不再 享有 费率 折扣 。
具体申购 费 率优 惠 细 则和 持续时 间 请 以销 售机 构 的 相关 规 定为 准。
3.2 定 投申 购费 率优 惠业务
3.2.1 适用 基金 销售 机构
适用基 金销 售机 构 为 中国 邮政储 蓄银 行股 份有 限公 司、 兴 业银 行股 份有 限公 司、 招 商证
券股份 有限 公司 、 广 发证 券股份 有限 公司 、 中 信建 投证券 股份 有限 公司 、 中 国银河 证券 股 份
有限公 司、 齐鲁 证券 有限 公司、 海通 证券 股份 有限 公司、 信达 证券 股份 有限 公司 、 华泰 证券
股份有 限公 司、 德邦 证券 有限责 任公 司 、 华龙 证券 股份有 限公 司、 国联 证券 股份有 限公 司 、
华融证 券股 份有 限公 司、 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司、 上海 好买 基金销 售有 限公司 、 上海 长第 7 页 共 8 页
量基金 销售 投资 顾问 有限 公司 、 和讯 信息 科技 有限 公司、 诺亚 正行 （上 海） 基 金销售 投资 顾
问有限 公司 、 杭州数 米基 金销售 有限 公司 、 上 海天 天基金 销售 有限 公司 、 浙 江同花 顺基 金 销
售有限 公司 、 北 京展 恒基 金销售 有限 公司、。
3.2.2 定投 申购 费率 优惠 活动时 间
定投申 购费 率优 惠活 动 自2015 年7 月 28 日起 持续 进行 ， 具 体结 束时 间以 代销 机构公 告
为准。
3.2.3 定投 申购 费率 优惠 业务安 排
投资者 通过 华龙 证券 股份 有限公 司、 信达 证券 股份 有限公 司、 天天 基金 销售 有限公 司 、
深圳众 禄基 金销 售有 限公 司、北 京展 恒基 金销 售有 限公司 、浙 江同 花顺 基金 销售有 限公 司 、
杭州数 米基 金销 售有 限公 司、 上海 长量 基金 销售 投资 顾问有 限公 司 、 德 邦证 券有 限责任 公司 、
国联证 券股 份有 限公 司 的 电子渠 道定投 本 基金, 定投 申购 费率 享 有4 折 优惠 。 若享有 前述 折
扣后费 率低 于0.6% ， 则按0.6%执 行； 若享 有折 扣前 原费率 等于 或低 于0.6% ， 或适用 固定 费
率的， 则按 原费 率执 行， 不再享 有费 率折 扣。
投资者 通过 广发 证券 股份 有限公 司、 齐鲁 证券 有限 公司 、 和讯 信息 科技 有限 公司 的 网上
交易方 式 定 投本 基金 ， 定投 申购 费率 享有 4 折 优惠 。 若享 有前 述折 扣后 申购 费率低 于 0.6% ，
则按 0.6% 执 行； 若享 有折 扣前的 原申 购费 率等 于或 低于 0.6% ， 或适 用固 定费 率的， 则按 原
费率执 行， 不再 享有 费率 折扣。
投资者 通过 中信 建投 证券 股份有 限公 司、 华泰 证券 股份有 限公 司、 华融 证券 股份有 限公
司、 中国 银河 证券股 份有 限公司 、 海通 证券股 份有 限公司 的网 上交 易方 式定投 本基金， 定投
申购费 率享 有4 折优 惠， 通 过柜台 定投 申购 享有8 折 优惠。 若享 有前 述折 扣后 费 率低于0.6% ，
则按 0.6% 执 行； 若享 有折 扣前原 费率 等于 或低 于 0.6% ，或 适用 固定 费率 的， 则按原 费率 执
行，不 再享 有费 率折 扣。
投资者 通过 上海 好买 基金 销售有 限公 司的 的网 上交 易方式 和手 机客 户端 定投 本基金 ， 定
投 申购 费率 享有4 折 优惠 。若享 有前述 折 扣后 费率 低于 0.6% ， 则按0.6% 执行 ；若享 有折 扣
前的原 申购 费率 等于 或低 于 0.6% 或 适用 固定 费率 ， 则按原 费率 执行 ，不 再享 有费率 折扣 。
投资者 通过 诺亚 正行 （上 海） 基 金销 售投 资顾 问有 限公司 的柜 台和 网上 交易 方式定 投申
购本基 金， 申购 费率 享有 4 折优 惠。 若享 有前 述折 扣后费 率低 于 0.6% ， 则按0.6%执 行； 若
享有折扣 前费 率等于 或低 于 0.6% ，或 适用固 定费率 的 ，则按 原费 率执行 ，不 再享有费 率折
扣。 第 8 页 共 8 页
投资者通过兴 业 银 行股 份有 限 公 司 的 电子渠道 定 投本 基金，定投申购费 率统 一优惠至
0.6% ； 通过兴 业银行 柜面 渠道 定投 本基 金 ，定 投申 购费率 享 8 折 优惠 ，优惠 后费率不 低于
0.6% 。 如原 费率 等于 或低于 0.6%的， 则 按原 费率 执 行 ，不 再享 有费 率折 扣 。
投资者通过招 商 证 券股 份有 限 公 司 的 柜 台 、 网上 交易 方 式 和 手 机 客 户 端 定 投申 购 本 基
金，定投 申 购费 率享 有 4 折优惠 。若 享有 前述 折扣 后费率 低于0.6% ，则 按 0.6% 执行 ；若 享
有折扣 前费 率等 于或 低 于0.6%， 或适 用固 定费 率 的 ， 则按 原费 率执 行， 不 再 享有费 率折 扣。
投资者 通过 中国 邮政 储蓄 银行股 份有 限公 司 的 全部 渠道定 投申 购 本 基金 ， 申购 费率享 有
8 折 优惠 。若 享有前 述折 扣后申 购费 率低 于 0.6% ， 则按 0.6% 执行 ；若 享有 折 扣前的 原申 购
费率等 于或 低 于0.6% 或 适 用固定 费率 ，则 按原 费率 执行， 不再 享有 费率 折扣 。
具体定 投费 率优 惠细 则和 持续时 间请 以销 售机 构 的 相关 规 定为 准。
4 、之 前已 开通 相关 业务 的 基金， 其业 务将 持续 开展 。
5 、投 资者 可通 过以 下途 径 咨询有 关详 情：
投资者欲了解其他 情况， 请登录本公司网站 （www.zofund.com）或拨打本公司的客户
服务电 话（021-68609700 ，400-700-9700） 进行 查询 。
特此公 告。
中欧基 金管 理有 限公 司
2015 年 7 月 23 日
