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富国天益(100020)

富国天益:更新招募说明书摘要(2015年第1号)查看PDF公告

 
 
 
 
富国天益价值证券投资基金 
招募说明书(更新) 
(摘要) 
(二0 一 五年第 一号) 
 
富国天益价值证券投资基 金(以下简称“本基金” )由中国证监会 2004 年
3 月19 日证监基金字 【2004】38 号文批准发起设立。 本基金的基金合同于 2004
年6 月15 日正式生效。 
【重要提示】 
投资有 风险 ,投资 人拟 申购本 基金 时应认 真阅 读本招 募说 明书, 全面 认识
本基金 产品的 风险 收益 特征, 应充分 考虑 投资 人自身 的风险 承受 能力 ,并对于
申购基 金的意 愿、 时机 、数量 等投资 行为 作出 独立决 策。基 金管 理人 提醒投资
人基金 投资的 “买 者自 负 ”原 则,在 投资 人作 出投资 决策后 ,基 金运 营状况与
基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。 
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 
本摘要 根据 本基金 的基 金合同 和基 金招募 说明 书编写 ,并 经中国 证监 会核
准。基 金合同 是约 定基 金当事 人之间 权利 、义 务的法 律文件 。基 金投 资人自依
基金合 同取得 基金 份额 ,即成 为 基金 份额 持有 人和本 基金合 同的 当事 人,其持
有基金 份额的 行为本 身 即表明 其对基 金合同 的 承认和 接受, 并按照 《 基金法 》 、
《运作办法》 、 基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务 。 基金 投资人欲了
解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金的基金合同。 
本招募说明书所载内容截止 至 2015 年 6 月 15 日,基金投资组合报告和基
金业绩 表现截止至2015 年3 月31 日(财务数据未经审计 ) 。







































































富国 天益价 值证 券投 资基 金招 募说明 书 摘 要 2 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 本基金基金管理人为富国基金管理有限公司,基本信息如下: 名称:富国基金管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层 法定代表人:薛爱东 总经理:陈戈 成立日期:1999 年4 月13 日 电话: (021)20361818 传真: (021)20361616 联系人:范伟隽 注册资本:1.8 亿元人民币 股权结构(截止于 2015 年6 月15 日) : 股东名称 出资比例 海通证券股份有限公司 27.775% 申万宏源证券 有限公司 27.775% 加拿大蒙特利尔银行 27.775% 山东省国际信托 有限公司 16.675% 公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。 投资决策委员 会负责制定基金投资的重大决策 和投资风险管理 。 风险控制委员会负责公司日常 运作的风险控制和管理工作, 确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监 管规则,防范和化解运作风险、合规与道德风险。 公司目前下设二十二个部门、 三个分公司和二个子公司, 分别是: 权益投资 部、 固定收益投资部、 固定收益专户投资部、 固定收益研究部、 量化与海外投资 部、 权益专户投资部、 养老金投资部、 权益研究部、 集中交易部、 董 事会办公室、 综合管理部、 机构业务部、 零售业务部、 营销 管理部、 客户服务部、 电子商务部、 战略与产品部、监察稽核部、计划财务部、人力资源部、信息技术部、运营部、







































































富国 天益价 值证 券投 资基 金招 募说明 书 摘 要 3 北京分公司、 成都分公司、 广州分公司、 富国资产管理 (香港) 有限公司、 富国 资产管理 (上海) 有限 公司。 权益投资部: 负 责权益类基金产品的投资管理; 固 定收益投资部:负责固定收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分 (包括公司自有资金等) 的投资管理; 固定收益专户投资部: 负责一对一、 一对 多等非公募固定收益类专户的投资管理; 固定收益研究部: 负责固定收益类公募 产品和非固定收益类公募产品的债券部分的研究管理等; 量化与海外投资部: 负 责量化权益投资、 量化衍生品投资及境外权益等各类投资的研究与投资管理; 权 益专户投资部: 负责社保、 保险、QFII 、 一对 一、 一对多等非公募权益类专户的 投资管理; 养老金投资部: 负责养老金 (企业年金、 职业年金、 基本养老金、 社 保等) 及类养老金专户等产品的投资管理; 权益 研究部: 负责行业研究、 上市公 司研究和宏观研究等;集中交易部:负责投资交易和风险控制;董事会办公室: 履行公司章程规定的工作职责, 暂与综合管理部合署办公; 综合管理部: 负责公 司董事会日常事务、 公司文秘管理、 公司 (内部) 宣传、 信息调研、 行政后勤管 理等工作; 机构业务部: 负责年金、 专户、 社保以及共同基金的机构客户营销工 作; 零售业务部: 管理 华东营销中心、 华中营销中心、 华南营销中心 (广州分公 司) 、 北方营 销中 心( 北京分 公司) 、西部 营 销中心 (成都 分公司 ) 、华北 营销中 心, 负责共同基金的零售业务; 营销管理部: 负责营销计划的拟定和落 实、 品牌 建设和媒体关系管理, 为零售和机构业务团队 、子公司等提供一站式 销售支持; 客户服务部: 拟定客户服务策略, 制定客户服务规范, 建设客户服务团队, 提高 客户满意度, 收集客户信息, 分析客户需求, 支持公司决策; 电子商务部: 负责 基金电子商务发展趋势分析, 拟定并落实公司电子商务发展策略和实施细则, 有 效推进公司电子商务业务;战略与产品部:负责开发、维护公募和非公募产品, 协助管理层研究、制定、落实、调整公司发展战略,建立数据搜集、分析平台, 为公司投资决策、 销售决策、 业务发展、 绩效分析等提供整合的数据支持; 监察 稽核部: 负责监 察、 风 控、 法务和信息披露; 信息技术部: 负责软件开发与系统 维护等; 运营部: 负责 基金会计与清算; 计划财务部: 负责公司财务计划与管理; 人力资源部: 负责人力资源规划与管理; 富国资产管理 (香港) 有限 公司: 证券 交易、 就证券提供意见和提供资产管理; 富国资产管理 (上海) 有限 公司: 经营 特定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。







































































富国 天益价 值证 券投 资基 金招 募说明 书 摘 要 4 截止到2015 年6 月15 日, 公司有员工279 人, 其中61%以上具有硕士以上 学历。 (二)主要人员情况 1、董事会成员 薛爱东先生, 董事长, 研究生学历, 高级经济师。 历任交通银行扬州分行监 察室副主任、 办公室主任、 会计部经理、 证券部经理, 海通证券股份有限公司扬 州营业部总经理, 兴安证券有限责任公司托管组组长, 海通证券股份有限公司黑 龙江管理总部总经理兼党委书记、 上海分公司总经理兼党委书记、 公司机关党委 书记兼总经理办公室主任。 陈戈先生, 董事, 总经理, 研究生学历。 历任国泰君安证券有限责任公司研 究所研究员, 富国基金管理有限公司研究员、 基金经理、 研究部总经理、 总经理 助理、 副总经理,2005 年4 月至2014 年4 月任富国天益价值证券投资基金基金 经理。 麦陈婉芬女士 (Constance Mak) , 董事, 文学及商学学士, 加拿大注册会计 师。 现任BMO 金融集团亚洲业务总经理 (General Manager, Asia, International, BMO Financial Group ) , 中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。 历任St. Margaret ’s College 教师,加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙 人。 方荣义先生, 董事, 研究生学历, 高级会计师。 现任申万宏源证券有限公司 副总经理、 财务总监。 历任北京用友电子财务技术有限公司研究所信息中心副主 任,厦 门大学 工商 管理 教育中 心副教 授, 中国 人民银 行深圳 经济 特区 分行( 深圳 市中心 支行) 会计 处副 处长, 中国人 民银 行深 圳市中 心支行 非银 行金 融机构 处处 长, 中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、 国有银行监管处处 长,申银万国证券股份有限公司财务总监。 裴长江先生, 董事, 研究生学历。 现任海通证券股份有限公司副总经理。 历 任上海万国证券公司研究部研究员、 闸北营业部总经理助理、 总经理, 申银万国 证券公司闸北营业部总经理、 浙江管理总部副总经理、 经纪总部副总经理, 华宝 信托投资有限责任公司投资总监,华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。







































































富国 天益价 值证 券投 资基 金招 募说明 书 摘 要 5 Edgar Normund Legzdins 先 生, 董 事, 本科学 历 ,加 拿 大特 许会 计师 。 现 任BMO 金融集团国际业务全球总裁(SVP & Managing Director, International, BMO Financial Group)。 1980 年至1984 年在Coopers & Lybrand 担 任审计工作; 1984 年加入加拿大BMO 银行金融集团蒙特利尔银行。 蒲冰先 生, 董事, 本科 学历, 中级 审计师 。现 任山东 省国 际信托 有限 公司自 营业务部副总经理。 历任山东正源和信会计师事务所审计部、 评估部员工, 山东 省鲁信置地有限 公 司 计 财 部 业 务 经 理 , 山 东 省 国 际 信 托 有 限 公 司 计 财 部 业 务 经 理,山东省国际信托有限公司合规审计部副总经理。 张克均先生, 董事, 研究生学历。 现任申万宏源证券有限公司战略规划总部 总经理。 历任福建兴业银行厦门分行电脑部副经理、 计划部副经理、 证券部副经 理、 杏林支行副行长; 申银万国证券股份有限公司厦门证券营业部副经理、 经理、 深圳分公司副总经理兼厦门夏禾路证券营业部经理、经纪总部总经理。 戴国强先生, 独立董事, 研究生学历。 现任上海财经大学 MBA 学院院长、 党 委书记。 历任上海财经大学助教、 讲师、 副教授、 教授, 金融学院副院长、 金融 学院常务副院长、 金融学院院长; 上海财经大学教授、 博士生导师, 金融学院党 委书记, 教授委员会主任。 伍时焯 (Cary S. Ng) 先生,独立董事,研究生学历,加拿大特许会计师。 现 任 圣力 嘉学 院(Seneca College) 工商 系会 计及 财 务金 融科 教授 。1976 年 加入 加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司担任审计工作, 有 30 余年 财务管理及信息系统项目管理经验, 曾任职在 Neo Materials Technologies Inc. 前身AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财务总监(CFO) 及财务副总裁。 李宪明先生,独立董事,研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、 高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。 2、监事会成员 岳增光 先生 ,监事 长, 本科学 历, 高级会 计师 。现任 山东 省国际 信托 有限公 司纪委书记、 风控总监。 历任山东省济南市经济发展总公司会计, 山东正源和信 有限责任会计师事务所室主任, 山东鲁信实业集团公司财务, 山东省鲁信投资控 股集团有限公司财务,山东省国际信托有限公司财务部经理。







































































富国 天益价 值证 券投 资基 金招 募说明 书 摘 要 6 沈寅先生, 监事, 本科学历。 现任申银宏源证券有限公司合规与风险管理总 部总经理助理及公司律师。 历任上海市中级人民法院助理审判员、 审判员、 审判 组长;上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。 夏瑾璐女士,监事,研究生学历。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。 历任上海大学外语系教师; 荷兰银行上海分行结构融资部经理; 蒙特利尔银行金 融机构部总裁助理;荷兰银行上海分行助理副总裁。 仇夏萍女士, 监事, 研究生学历。 现任海通证券股份有限公司计划财务部总 经理。 历任中国工商银行上海分行杨浦支行所任职; 在华夏证券有限公司东方路 营业部任职。 孙琪先生,监事,本科学历。现任富国基金管理有限公司 IT 副总监 。历任 杭州恒生电子股份公司职员, 东吴证券有限公司职员, 富国基金管理有限公司系 统管理员、系统管理主管、IT 总监助理。 唐洁女士, 监事, 本科学历,CFA。 现任富国基金管理有限公司策略研究员 。 历任上海夏商投资咨询有限公司研究员, 富国基金管理有限公司研究助理、 助理 研究员。 王旭辉先生, 监事, 研究生学历。 现任富国基金管理有限公司华东营销中心 总经理。 历任职于郏县政府办公室职员, 郏县国营一厂厂长, 富国基金管理有限 公司客户经理、高级客户经理。 陆运天先生, 监事, 研究生学历。 现任富国基金管理有限公司电子商务部电 子商务总监助理。 历任汇添富基金任电子商务经理, 富国基金管理有限公司资深 电子商务经理。 3、督察长 范伟隽先生, 督察长。 中共党员, 硕士研究生。 曾任毕马威华振会计师事务 所项目经理,中国证监会上海监管局主 任科员、副处长。2012 年10 月20 日开 始担任富国基金管理有限公司督察长。 4、经营管理层人员 陈戈先生,总经理(简历请参见上述关于董事的介绍) 。 林志松先生, 副总经理。 中共党员, 大学本科 , 工商管理硕士。 曾在 漳州商 检局办公室、 晋江商检局检验科、 厦门证券公司投资发展部工作。 曾任富国基金







































































富国 天益价 值证 券投 资基 金招 募说明 书 摘 要 7 管理有限公司监察稽核部稽察员、 高级稽察员、 部门副经理、 经理、 督 察长。 2008 年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。 陆文佳女士, 副总经理。 中共党员, 硕士研究生。 曾在中国工商银行上海市 分行历任分支行职员、 经理。 曾在华安基金管理有 限公司历任市场业务一部投资 顾问、 上海机构业务部总监助理、 市场部总监助理、 上海业务部总经理、 市场部 总经理、 公司副营销总裁。2014 年6 月19 日开始担任富国基金管理有限公司副 总经理。 李笑薇女士,研究生学历,高级经济师,13 年证券、基金从业经验。现任 富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。 历任国家教委外资贷款办公室项目 官员,摩根士丹利资本国际 Barra 公司(MSCIBARRA)BARRA 股票风险评估部高 级研究员, 巴克莱国际投资管理公司 (BarclaysGlobal Investors) 大中华主动 股票 投资总监、 高级基金经理及高级研究员, 富国基金管理有限公司量化与海外 投资部总经理兼基金经理、总经理助理兼量化与海外投资部总经理兼基金经理。 朱少醒先生,研究生学历,16 年证券、基金从业经验。现任富国基金管理 有限公司副总经理兼基金经理。 历任富国基金管理有限公司产品开发主管、 基金 经理助理、 基金经理、 研究部总经理兼基金经理、 总经理助理兼研究部总经理兼 基金经理、总经理助理兼权益投资部总经理兼基金经理。 5、本基金基金经理 (1) 现任 基金经 理: 李晓铭 先生 ,基金 经理 。 硕士 ,曾 任华富 基金 管理有 限公司行业研究员,2006 年 4 月至 2009 年 10 月任富国基金管理有 限公司行业 研究部行业研究员, 富国天博创新主题股票型证券投资基金基金经理助理,2009 年 10 月至 2014 年 10 月任富国天源基金经理,2011 年 8 月至 2014 年 7 月任富 国低碳环保股票型证券投资基金基金经理,2014 年 4 月起任富国天 益价值证券 投资基金基金经理。 (2)历任基金经理: 2004 年6 月至2005 年4 月期间,张晖先生 任本基金基金经理; 2005 年4 月至2014 年4 月期间,陈戈先生任本基金基金经理。 6、投资决策委员会 投资决策委员会成员构成如下: 公司总经理陈戈先生, 主动权益及固定收益







































































富国 天益价 值证 券投 资基 金招 募说明 书 摘 要 8 投资副总经理朱少醒先生和量化与海外投资副总经理李笑薇女士。 列席人员包括: 督察长、 集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。 本基金采取集体投资决策制度 。 7、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 一、基金托管人基本情况 (一)基金托管人概况 公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行) 公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人:牛锡明 住所:上海市浦东新区银城中路 188 号


办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 邮政编码:200120 注册时间:1987 年3 月30 日 注册资本:742.62 亿元 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25 号 联系人:汤嵩彦 电话:021-95559 交通银行始建于 1908 年,是中国历史最悠久的银行之一,也是近代中国发 钞行之 一。1987 年重 新组建 后的 交通银 行正 式对外 营业 ,成为 中国 第一家 全国 性的国有股份制商业银行,总部设在上海。2005 年 6 月,交通银行 在香港联合 交易所挂牌上市,2007 年5 月在上海证券交易所挂牌上市。 根据 2014 年 《银行 家》杂志发布的全球千家大银行报告,交通银行一级资本位列第 19 位,跻身全 球银行 20 强;根据《 财富》杂志发布的“世界 500 强公司”排行榜 ,交通银行 位列第217 位。2014 年荣获《首席财务官》杂志评选的“最佳资产托管奖” 。 截至2014 年12 月 31 日, 交通银行资产总额达到人民币 6.27 万亿元, 实现 净利润人民币658.50 亿元。







































































富国 天益价 值证 券投 资基 金招 募说明 书 摘 要 9 交通银行总行设资产托管业务中心。 现有员工具有多年基金、 证券和银行的 从业经验, 具备基金从业资格, 以及经济师、 会计师、 工程师和律师等中高级专 业技术职称, 员工的学历层次较高, 专业分布合理, 职业技能优良, 职业道德素 质过硬, 是一支诚实勤勉、 积极进取、 开拓创新、 奋发向上的资产托管从业人员 队伍。 (二)主要人员情况 牛锡明先生,董事长、执行董事。 牛先生2013 年10 月至今任本行董事长、 执行董事,2013 年5 月至 2013 年 10 月任本行董事长、执行董事、行长,2009 年 12 月至 2013 年 5 月任本行副董 事长、执行董事、行长。牛先生 1983 年毕业 于中央财经大学金融系,获学士学 位,1997 年毕 业于 哈 尔滨工 业大 学管 理学院 技术经 济专 业,获 硕士 学位,1999 年享受国务院颁发的政府特殊津贴。 彭纯先生,副董事长、执行董事、行长。 彭先生2013 年11 月起任本行副董事长、 执行董事,2013 年10 月起任本行 行长;2010 年4 月至 2013 年9 月任中国投资有限责任公司副总经 理兼中央汇金 投资有限责任公司执行董事、 总经理;2005 年 8 月至2010 年4 月任本行执行董 事、副行长;2004 年 9 月至 2005 年 8 月任 本行副行长;2004 年 6 月至 2004 年 9 月任本行董事、行长助理;2001 年 9 月至 2004 年 6 月任本行行长 助理;1994 年至 2001 年历任本行 乌鲁木齐分行副行长、行长,南宁分行行长,广州分行行 长。彭先生1986 年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。 刘树军先生,资产托管业务中心总裁。 刘先生2014 年4 月至今任本行资产托管业务中心总裁, 2012 年5 月至 2014 年 4 月任本行资产托管 部总经理,2011 年 10 月至 2012 年 5 月任本 行资产托管 部副总经理。2011 年 10 月前历任中国农业银行长春分行办公室主任、 农行总行 办公室正处级秘书, 农行总行信贷部工业信贷处处长, 农行总行托管部及养老金 中心副总经理,本行内蒙古分行副行长。刘先生为管理学硕士,高级经济师。 (三)基金托管业务经营情况 截止 2015 年一季度末 ,交通银行共托管证券投资基金 124 只。此外 ,还托 管了基金公司特定客户资产管理计划、 银行理财产品、 私募投资基金、 保险资金、







































































富国 天益价 值证 券投 资基 金招 募说明 书 摘 要 10 全国社保基金、 信托计划、 养老保障管理基金、 企业年金基金、 金库 宝资产保 管、 QFII 证券投资资产、RQFII 证券投资资产、QDII 证券投资资产、QDLP 资金、证 券公司客户资产管理计划、客户资金等产品。 三 、 相 关 服 务 机构 (一)基金销售机构 1、直销机构:富国基金管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层 法定代表人:薛爱东 总经理:陈戈 直销网点:上海投资理财中心 上海投资理财中心地址:上海市杨浦区大连路 588 号宝地广场 A 座 23 楼成 立 客户服务统一咨询电话:95105686、4008880688 (全国统一,免长途话费) 传真:021-20361544 联系人:林燕珏 公司网站:www.fullgoal.com.cn 2、代销机构: ( 1 )交通银行股份有限公司 注册地址: 上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 188 号 法人代表: 牛锡明 联系电话: (021 )58781234 传真电话: (021 )58408483 联系人员: 曹榕 客服电话: 95559 公司网站: www.bankcomm.com ( 2 )中国工商银行股份有限公司







































































富国 天益价 值证 券投 资基 金招 募说明 书 摘 要 11 注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号 法人代表: 姜建清 联系电话: (010 )95588 传真电话: (010 )95588 联系人员: 杨先生 客服电话: 95588 公司网站: www.icbc.com.cn ( 3 )中国农业银行股份有限公司 注册地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号 法人代表: 蒋超良 联系电话: (010 )85108227 传真电话: (010 )85109219 联系人员: 曾艳 客服电话: 95599 公司网站: www.abchina.com ( 4 )中国银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼 法人代表: 田国立 联系电话: (010 )66594946 传真电话: (010 )66594946 联系人员: 陈洪源 客服电话: 95566 公司网站: www.boc.cn ( 5 )中国建设银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 25 号 办公地址: 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼







































































富国 天益价 值证 券投 资基 金招 募说明 书 摘 要 12 法人代表: 王洪章 联系电话: (010 )66275654 传真电话: 010-66275654 联系人员: 张静 客服电话: 95533 公司网站: www.ccb.com ( 6 )招商银行股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号 法人代表: 李建红 联系电话: (0755 )83198888 传真电话: (0755 )83195109 联系人员: 曾里南 客服电话: 95555 公司网站: www.cmbchina.com ( 7 )中信银行股份有限公司 注册地址: 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦 法人代表: 常振明 联系电话: (010 )65550827 传真电话: (010 )65550827 联系人员: 常振明 客服电话: 95558 公司网站: bank.ecitic.com ( 8 )上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址: 上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址: 上海市北京东路 689 号 法人代表: 吉晓辉 联系电话: (021 )61618888







































































富国 天益价 值证 券投 资基 金招 募说明 书 摘 要 13 传真电话: (021 )63604199 联系人员: 唐小姐 客服电话: 95528 公司网站: www.spdb.com.cn ( 9 )中国光大银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 办公地址: 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法人代表: 唐双宁 联系电话: 010-63636153 传真电话: 010-63639709 联系人员: 朱红 客服电话: 95595 公司网站: www.cebbank.com ( 10 )中国民生银行股份有限公司 注册地址: 北京市东城区正义路 4 号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 2 号 法人代表: 董文标 联系电话: (010 )58351666 传真电话: (010 )57092611 联系人员: 杨成茜 客服电话: 95568 公司网站: www.cmbc.com.cn ( 11 )中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 3 号 办公地址: 北京市西城区金融大街 3 号 法人代表: 李国华 联系电话: (010 )68858057 传真电话: (010 )68858057 联系人员: 王硕







































































富国 天益价 值证 券投 资基 金招 募说明 书 摘 要 14 客服电话: 95580 公司网站: www.psbc.com ( 12 )北京银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址: 北京市西城区金融大街丙 17 号 法人代表: 闫冰竹 联系电话: 010-66223587 传真电话: 010-66226045 联系人员: 谢小华 客服电话: 95526 公司网站: www.bankofbeijing.com.cn ( 13 )华夏银行股份有限公司 注册地址: 北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址: 北京市东城区建国门内大街 22 号 法人代表: 吴建 联系电话: 010-85238667 传真电话: 010-85238680 联系人员: 郑鹏 客服电话: 95577 公司网站: www.hxb.com.cn ( 14 )上海银行股份有限公司 注册地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号 法人代表: 范一飞 联系电话: (021 )68475888 传真电话: (021 )68476111 联系人员: 龚厚红 客服电话: (021 )962888 公司网站: www.bankofshanghai.com







































































富国 天益价 值证 券投 资基 金招 募说明 书 摘 要 15 ( 15 )深圳平安银行股份有限公司 注册地址: 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦 办公地址: 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦 法人代表: 肖遂宁 联系电话: (0755 )22197874 传真电话: (0755 )22197874 联系人员: 蔡宇洲 客服电话: 95511-3 公司网站: www.bank.pingan.com ( 16 )宁波银行股份有限公司 注册地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法人代表: 陆华裕 联系电话: 0574-89068340 传真电话: 0574-87050024 联系人员: 胡技勋 客服电话: 96528 (上海、北京地区962528 ) 公司网站: www.nbcb.com.cn ( 17 )青岛银行股份有限公司 注册地址: 青岛市市南区香港中路 68 号 办公地址: 青岛市市南区香港中路 68 号 法人代表: 郭少泉 联系电话: 0532-85709787 传真电话: 0532-85709799 联系人员: 滕克 客服电话: 96588 (青岛) 、40066-96588(全国) 公司网站: www.qdccb.com ( 18 )东莞银行股份有限公司 注册地址: 东莞市莞城区体育路 21 号







































































富国 天益价 值证 券投 资基 金招 募说明 书 摘 要 16 办公地址: 东莞市莞城区体育路 21 号 法人代表: 廖玉林 联系电话: 0769-22100193 传真电话: 0769-22117730 联系人员: 巫渝峰 客服电话: 0769-96228 公司网站: www.dongguanbank.cn ( 19 )温州银行股份有限公司 注册地址: 温州市车站大道 196 号 办公地址: 温州市车站大道 196 号 法人代表: 邢增福 联系电话: (0577 )88990085 传真电话: (0577 )88995217 联系人员: 姜晟 客服电话: 96699( 浙江省内), 962699(上海地区) ,0577-966 公司网站: www.wzbank.com.cn ( 20 )渤海银行股份有限公司 注册地址: 天津市河西区马场道 201-205 号 办公地址: 天津市河西区马场道 201-205 号 法人代表: 刘宝凤 联系电话: 022-58316666 传真电话: 022-58316259 联系人员: 王宏 客服电话: 4008888811 公司网站: www.cbhb.com.cn ( 21 )洛阳银行股份有限公司 注册地址: 河南省洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛阳银行 办公地址: 河南省洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛阳银行 法人代表: 王建甫







































































富国 天益价 值证 券投 资基 金招 募说明 书 摘 要 17 联系电话: (0379 )65921977 传真电话: (0379 )65921977 联系人员: 李亚洁 客服电话: 96699 公司网站: www.bankofluoyang.com.cn ( 22 )大连银行股份有限公司 注册地址: 辽宁省大连市中山区中山路 88 号 办公地址: 辽宁省大连市中山区中山 路88 号 法人代表: 陈占维 联系电话: (0411 )82356627 传真电话: (0411 )82356590 联系人员: 李格格 客服电话: 4006640099 公司网站: www.bankofdl.com ( 23 )江苏昆山农村商业银行股份有限公司 注册地址: 江苏省昆山市前进中路 219 号 办公地址: 江苏省昆山市前进中路 219 号 法人代表: 刘斌 联系电话: (0512 )57379292 传真电话: (0512 )55211330 联系人员: 丁丽丽 客服电话: 96079 公司网站: www.ksrcb.cn ( 24 )广州农村商业银行股份有限公司 注册地址: 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 办公地址: 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 法人代表: 王继康 联系电话: 020-28019593 传真电话: 020-22389014







































































富国 天益价 值证 券投 资基 金招 募说明 书 摘 要 18 联系人员: 黎超雄 客服电话: 020-961111 公司网站: www.grcbank.com ( 25 )花旗银行(中国)有限公司 注册地址: 上海市浦东新区花园石桥路33 号花旗集团大厦主楼28 楼01A 单 元、02A 单元和04 单元,29 楼02 单元 办公地址: 上海市浦东新区花园石桥路33 号花旗集团大厦主楼28 楼01A 单 元、02A 单元和04 单元,29 楼02 单 法人代表: 欧兆伦 联系电话: 021-28966000 传真电话: 021-28963332 联系人员: 陈莹 客服电话: 个人客户服务中心电话:800 8301 880 公司网站: www.citibank.com.cn ( 26 )天相投资顾问有限公司 注册地址: 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701 办公地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号C 座5 层 法人代表: 林义相 联系电话: 010-66045529 传真电话: 010-66045518 联系人员: 尹伶 客服电话: 010-66045678 公司网站: www.txsec.com ( 27 )国泰君安证券股份有限公司 注册地址: 上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 法人代表: 万建华 联系电话: (021 )38670666 传真电话: (021 )38670666







































































富国 天益价 值证 券投 资基 金招 募说明 书 摘 要 19 联系人员: 芮敏琪 客服电话: 400-8888-666 公司网站: www.gtja.com ( 28 )中信建投证券股份有限公司 注册地址: 北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼 办公地址: 北京市朝阳门内大街 188 号 法人代表: 王常青 联系电话: (010 )65183888 传真电话: (010 )65182261 联系人员: 权唐 客服电话: 400-8888-108 公司网站: www.csc108.com ( 29 )国信证券股份有限公司 注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 法人代表: 何如 联系电话: (0755 )82130833 传真电话: (0755 )82133952 联系人员: 周杨 客服电话: 95536 公司网站: www.guosen.com.cn ( 30 )招商证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座39—45 层 办公地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座39—45 层 法人代表: 宫少林 联系电话: (0755 )82943666 传真电话: (0755 )82943636 联系人员: 林生迎 客服电话: 95565 、400-8888-111







































































富国 天益价 值证 券投 资基 金招 募说明 书 摘 要 20 公司网站: www.newone.com.cn ( 31 )广发证券股份有限公司 注册地址: 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址: 广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42 楼 法人代表: 孙树明 联系电话: (020 )87555305 传真电话: (020 )87555305 联系人员: 黄岚 客服电话: 95575 公司网站: www.gf.com.cn ( 32 )中信证券股份有限公司 注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场二期北座 办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法人代表: 王东明 联系电话: (010 )84588888 传真电话: (010 )84865560 联系人员: 顾凌 客服电话: 95558 公司网站: www.cs.ecitic.com ( 33 )中国银河证券股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法人代表: 陈有安 联系电话: (010 )66568430 传真电话: (010 )66568990 联系人员: 田薇 客服电话: 4008-888-888







































































富国 天益价 值证 券投 资基 金招 募说明 书 摘 要 21 公司网站: www.chinastock.com.cn ( 34 )海通证券股份有限公司 注册地址: 上海市广东路 689 号 办公地址: 上海市广东路 689 号 法人代表: 王开国 联系电话: (021 )23219000 传真电话: (021 )23219000 联系人员: 李笑鸣 客服电话: 95553 公司网站: www.htsec.com ( 35 )申万宏源证券有限公司 注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号45 层 办公地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号45 层 法人代表: 李梅 联系电话: (021 )33389888 传真电话: (021 )33388224 联系人员: 黄莹 客服电话: 95523 或4008895523 公司网站: www.swhysc.com ( 36 )兴业证券股份有限公司 注册地址: 福州市湖东路 268 号 办公地址: 浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼21 层 法人代表: 兰荣 联系电话: 0591-38281963 传真电话: 0591-38281963 联系人员: 夏中苏 客服电话: 95562 公司网站: www.xyzq.com.cn ( 37 )长江证券股份有限公司







































































富国 天益价 值证 券投 资基 金招 募说明 书 摘 要 22 注册地址: 武汉新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址: 武汉新华路特 8 号长江证券大厦 法人代表: 杨泽柱 联系电话: (027 )65799999 传真电话: 027-85481900 联系人员: 李良 客服电话: 95579 或4008-888-999 公司网站: www.95579.com ( 38 )安信证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层A02 单元 办公地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层A02 单元 法人代表: 牛冠兴 联系电话: (0755 )82558305 传真电话: (0755 )82558002 联系人员: 陈剑虹 客服电话: 400-800-1001 公司网站: www.essence.com.cn ( 39 )中信证券(浙江)有限责任公司 注册地址: 浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 办公地址: 浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 法人代表: 沈强 联系电话: 0571-85776114 传真电话: 0571-85783771 联系人员: 李珊 客服电话: 95548 公司网站: www.bigsun.com.cn ( 40 )湘财证券股份有限公司 注册地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心A 栋 11 楼 办公地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心A 栋 11 楼







































































富国 天益价 值证 券投 资基 金招 募说明 书 摘 要 23 法人代表: 林俊波 联系电话: 021-68634510-8620 传真电话: (021 )68865680 联系人员: 赵小明 客服电话: 400-888-1551 公司网站: www.xcsc.com ( 41 )国元证券有限责任公司 注册地址: 合肥市寿春路 179 号 办公地址: 合肥市寿春路 179 号 法人代表: 蔡咏 联系电话: (0551 )62207935 传真电话: (0551 )62207935 联系人员: 李蔡 客服电话: 95578 公司网站: www.gyzq.com.cn ( 42 )渤海证券股份有限公司 注册地址: 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室 办公地址: 天津市南开区宾水西道 8 号 法人代表: 杜庆平 联系电话: 022-28451991 传真电话: 022-28451892 联系人员: 蔡霆 客服电话: 400-651-5988 公司网站: www.bhzq.com ( 43 )华泰证券股份有限公司 注册地址: 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 办公地址: 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法人代表: 吴万善 联系电话: 0755-82569143







































































富国 天益价 值证 券投 资基 金招 募说明 书 摘 要 24 传真电话: 0755-82492962 联系人员: 孔晓君 客服电话: 95597 公司网站: www.htsc.com.cn ( 44 )山西证券股份有限公司 注册地址: 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址: 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法人代表: 侯巍 联系电话: 0351-8686659 传真电话: 0351 -8686659 联系人员: 郭熠 客服电话: 400-666-1618、95573 公司网站: www.i618.com.cn ( 45 )中信证券(山东)有限责任公司 注册地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼20 层 办公地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼20 层 法人代表: 杨宝林 联系电话: 0532-85022326 传真电话: 0532-85022605 联系人员: 吴忠超 客服电话: 95548 公司网站: www.citicssd.com ( 46 )信达证券股份有限公司 注册地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法人代表: 张志刚 联系电话: 010-63080985 传真电话: 01063080978 联系人员: 唐静







































































富国 天益价 值证 券投 资基 金招 募说明 书 摘 要 25 客服电话: 400-800-8899 公司网站: www.cindasc.com ( 47 )东方证券股份有限公司 注册地址: 上海市中山南路 318 号2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层 办公地址: 上海市中山南路 318 号2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层 法人代表: 潘鑫军 联系电话: 021-63325888 传真电话: 021-63326729 联系人员: 胡月茹 客服电话: 95503 公司网站: www.dfzq.com.cn ( 48 )长城证券有限责任公司 注册地址: 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层 办公地址: 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法人代表: 黄耀华 联系电话: (0755 )83516289 传真电话: (0755 )83515567 联系人员: 刘阳 客服电话: (0755 )33680000(深圳) 、400-6666-888(非深圳 公司网站: www.cgws.com ( 49 )光大证券股份有限公司 注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号 法人代表: 薛峰 联系电话: 021-22169999 传真电话: 021-22169134 联系人员: 刘晨、李芳芳 客服电话: 95525 公司网站: www.ebscn.com







































































富国 天益价 值证 券投 资基 金招 募说明 书 摘 要 26 ( 50 )东北证券股份有限公司 注册地址: 长春市自由大路 1138 号 办公地址: 长春市自由大路 1138 号 法人代表: 杨树财 联系电话: 0431-85096517 传真电话: 0431-85096517 联系人员: 安岩岩 客服电话: 400-600-0686 公司网站: www.nesc.cn ( 51 )天一证券有限责任公司 注册地址: 上海市浦东桃林路 18 号环球广场 A 座 办公地址: 浙江省宁波市开明街 417-427 号 法人代表: 沈国军 联系电话: (021 )68558133 传真电话: (021 )68558236 联系人员: 王嵘 客服电话: 010-51268183 公司网站: www.skyone.com.cn ( 52 )上海证券有限责任公司 注册地址: 上海市黄浦区西藏中路 336 号 办公地址: 上海市黄浦区西藏中路 336 号 法人代表: 龚德雄 联系电话: (021 )53519888 传真电话: (021 )53519888 联系人员: 张瑾 客服电话: (021 )962518 公司网站: www.962518.com ( 53 )新时代证券有限责任公司 注册地址: 北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 1501 室







































































富国 天益价 值证 券投 资基 金招 募说明 书 摘 要 27 办公地址: 北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 1501 室 法人代表: 李文义 联系电话: 010-68083578 传真电话: 010-68083578 联系人员: 秦予 客服电话: 010-68083601 公司网站: www.xsdzq.cn ( 54 )大同证券经纪有限责任公司 注册地址: 大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址: 山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座12、13 层 法人代表: 董祥 联系电话: 0351-4130322 传真电话: 0351-4130322 联系人员: 薛津 客服电话: 4007121212 公司网站: www.dtsbc.com.cn ( 55 )国联证券股份有限公司 注册地址: 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦7-9 层 办公地址: 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦702 法人代表: 姚志勇 联系电话: 0510-82830162 传真电话: 0510-82830162 联系人员: 沈刚 客服电话: 95570 公司网站: www.glsc.com.cn ( 56 )平安证券有限责任公司 注册地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 办公地址: 深圳市福田区金田路大中华国际 交易广场8 楼 法人代表: 杨宇翔







































































富国 天益价 值证 券投 资基 金招 募说明 书 摘 要 28 联系电话: 95511-8 传真电话: 95511-8 联系人员: 吴琼 客服电话: 95511-8 公司网站: www.pingan.com ( 57 )华安证券股份有限公司 注册地址: 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址: 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号财智中心B1 座0327 法人代表: 李工 联系电话: 0551-65161666 传真电话: 0551-65161600 联系人员: 甘霖 客服电话: 96518 (安徽) 、4008096518(全国) 公司网站: www.hazq.com ( 58 )国海证券股份有限公司 注册地址: 广西桂林市辅星路 13 号 办公地址: 广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3F 法人代表: 张雅锋 联系电话: (0755 )83709350 传真电话: (0755 )83704850 联系人员: 牛孟宇 客服电话: 95563 公司网站: www.ghzq.com.cn ( 59 )财富证券有限责任公司 注册地址: 湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心26-28 层 办公地址: 湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心26-28 层 法人代表: 蔡一兵 联系电话: (0731 )4403319 传真电话: (0731 )4403439







































































富国 天益价 值证 券投 资基 金招 募说明 书 摘 要 29 联系人员: 郭磊 客服电话: (0731 )4403319 公司网站: www.cfzq.com ( 60 )中原证券股份有限公司 注册地址: 郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址: 郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法人代表: 菅明军 联系电话: 0371—69099882 传真电话: 0371--65585899 联系人员: 程月艳 客服电话: 0371-967218、400-813-9666 公司网站: www.ccnew.com ( 61 )国都证券有限责任公司 注册地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层 办公地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层 法人代表: 常喆 联系电话: (010 )84183333 传真电话: (010 )84183311-3389 联系人员: 黄静 客服电话: 400-818-8118 公司网站: www.guodu.com ( 62 )东海证券股份有限公司 注册地址: 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址: 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法人代表: 刘化军 联系电话: 021-20333910 传真电话: 021-50498825 联系人员: 王一彦 客服电话: 95531 ;400-8888-588







































































富国 天益价 值证 券投 资基 金招 募说明 书 摘 要 30 公司网站: www.longone.com.cn ( 63 )中银国际证券有限责任公司 注册地址: 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法人代表: 许刚 联系电话: 021-20328309 传真电话: 021-50372474 联系人员: 王炜哲 客服电话: 400-620-8888 公司网站: www.bocichina.com ( 64 )恒泰证券股份有限公司 注册地址: 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 办公地址: 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 法人代表: 庞介民 联系电话: 010-88088188 传真电话: 010-88088188 联系人员: 王旭华 客服电话: (0471 )4972343 公司网站: www.cnht.com.cn ( 65 )华西证券股份有限公司 注册地址: 四川省成都市陕西街 239 号 办公地址: 四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法人代表: 杨炯洋 联系电话: 010-52723273 传真电话: 028-86157275 联系人员: 张曼 客服电话: 95584 公司网站: www.hx168.com.cn ( 66 )申万宏源西部证券有限公司







































































富国 天益价 值证 券投 资基 金招 募说明 书 摘 要 31 注册地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼2005 室 办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼2005 室 法人代表: 许建平 联系电话: 010-88085858 传真电话: 010-88085858 联系人员: 李巍 客服电话: 4008-000-562 公司网站: www.hysec.com ( 67 )齐鲁证券有限公司 注册地址: 济南市经七路 86 号 办公地址: 济南市经七路 86 号23 层 法人代表: 李玮 联系电话: 0531-68889155 传真电话: 0531 -68889185 联系人员: 吴阳 客服电话: 95538 公司网站: www.qlzq.com.cn ( 68 )金元证券股份有限公司 注册地址: 海口市南宝路 36 号证券大厦4 楼 办公地址: 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层 法人代表: 陆涛 联系电话: 0755-83025022 传真电话: 0755-83025625 联系人员: 马贤清 客服电话: 400-8888-228 公司网站: www.jyzq.cn ( 69 )德邦证券股份有限公司







































































富国 天益价 值证 券投 资基 金招 募说明 书 摘 要 32 注册地址: 上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址: 上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼 法人代表: 姚文平 联系电话: 021-68761616 传真电话: 021-68767880 联系人员: 朱磊 客服电话: 400 8888 128 公司网站: http://www.tebon.com.cn ( 70 )信泰证券有限责任公司 注册地址: 南京市长江路 88 号 办公地址: 南京市长江路 88 号 法人代表: 钱凯法 联系电话: (025 )84784765 传真电话: (025 )84784830 联系人员: 舒萌菲 客服电话: 4008888918 公司网站: www.thope.com ( 71 )华福证券有限责任公司 注册地址: 福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址: 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至10 层 法人代表: 黄金琳 联系电话: 0591-87383600 传真电话: 0591-87383610 联系人员: 张宗锐 客服电话: 96326 (福建省外请先拨0591 ) 公司网站: www.hfzq.com.cn ( 72 )华龙证券有限责任公司 注册地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心 办公地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心







































































富国 天益价 值证 券投 资基 金招 募说明 书 摘 要 33 法人代表: 李晓安 联系电话: 0931-4890208 传真电话: (0931 )4890628 联系人员: 李昕田 客服电话: (0931 )96668、4006898888 公司网站: www.hlzqgs.com ( 73 )中国国际金融有限公司 注册地址: 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层 办公地址: 北京市建国门外大街甲 6 号SK 大厦3 层 法人代表: 李剑阁 联系电话: 010-65051166 传真电话: 010-65051166 联系人员: 陶亭 客服电话: 010-65051166 公司网站: http://www.cicc.com.cn ( 74 )上海华信证券有限责任公司 注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 法人代表: 杨锐敏 联系电话: 021-38784818 传真电话: 021-68775878 联系人员: 倪丹 客服电话: 68777877 公司网站: www.cf-clsa.com ( 75 )瑞银证券有限责任公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层 办公地址: 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层 法人代表: 程宜荪 联系电话: (010 )58328888







































































富国 天益价 值证 券投 资基 金招 募说明 书 摘 要 34 传真电话: (010)58328112 联系人员: 牟冲 客服电话: 4008878827 公司网站: www.ubssecurities.com ( 76 )中国中投证券有限责任公司 注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 -21 层及第04 层01、02、03、05、11 办公地址: 深圳市福田区益田路 6003 号荣超 商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法人代表: 龙增来 联系电话: (0755 )82023442 传真电话: (0755 )82026539 联系人员: 刘毅 客服电话: 95532 、400-600-8008 公司网站: www.china-invs.cn ( 77 )江海证券有限公司 注册地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法人代表: 孙名扬 联系电话: 0451-85863719 传真电话: 0451-82287211 联系人员: 刘爽 客服电话: 400-666-2288 公司网站: www.jhzq.com.cn ( 78 )英大证券有限责任公司 注册地址: 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址: 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法人代表: 吴骏 联系电话: 0755-83007159







































































富国 天益价 值证 券投 资基 金招 募说明 书 摘 要 35 传真电话: 0755-83007034 联系人员: 吴尔晖 客服电话: 4000-188-688 公司网站: www.ydsc.com.cn ( 79 )大通证券股份有限公司 注册地址: 大连市中山区人民路 24 号 办公地址: 大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 39 层 法人代表: 张智河 联系电话: 0411-39673202 传真电话: 0411-39673219 联系人员: 谢立军 客服电话: 4008-169-169 公司网站: www.datong.com.cn ( 80 )江苏金百临投资咨询有限公司 注册地址: 无锡市太湖新城锦溪道楝泽路 9 号楼 办公地址: 无锡市太湖新城锦溪道楝泽路 9 号楼 法人代表: 费晓燕 联系电话: 0510-82758877 传真电话: 0510-88555898 联系人员: 袁丽萍 客服电话: 0510-9688988 公司网站: www.jsjbl.com ( 81 )和讯信息科技有限公司 注册地址: 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址: 上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦 18 楼 法人代表: 王莉 联系电话: 400-920-0022 传真电话: 021-20835879 联系人员: 于杨







































































富国 天益价 值证 券投 资基 金招 募说明 书 摘 要 36 客服电话: 400-920-0022 公司网站: licaike.hexun.com ( 82 )诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号205 室 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 法人代表: 汪静波 联系电话: 021-3860-0672 传真电话: 021-3860-2300 联系人员: 张姚杰 客服电话: 400-821-5399 公司网站: www.noah-fund.com ( 83 )深圳众禄基金销售有限公司 注册地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元 办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元 法人代表: 薛峰 联系电话: 0755-33227950 传真电话: 0755-82080798 联系人员: 汤素娅 客服电话: 4006-788-887 公司网站: 众禄基金网 www.zlfund.cn 基金买卖网 www.jjmmw.c ( 84 )上海天天基金销售有限公司 注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼 2 层 办公地址: 上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座9 楼 法人代表: 其实 联系电话: 021-54509998 传真电话: 021-64385308 联系人员: 潘世友 客服电话: 400-1818-188 公司网站: www.1234567.com.cn







































































富国 天益价 值证 券投 资基 金招 募说明 书 摘 要 37 ( 85 )上海好买基金销售有限公司 注册地址: 上海市虹口区欧阳路 196 号26 号楼2 楼41 号 办公地址: 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903~906 室 法人代表: 杨文斌 联系电话: (021 )58870011 传真电话: (021 )68596916 联系人员: 张茹 客服电话: 4007009665 公司网站: www.ehowbuy.com ( 86 )杭州数米基金销售有限公司 注册地址: 杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号1 栋202 室 办公地址: 杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法人代表: 陈柏青 联系电话: 021- 60897840 传真电话: 0571-26697013 联系人员: 张裕 客服电话: 4000766123 公司网站: www.fund123.cn ( 87 )上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址: 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢220 室 办公地址: 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座16 层 法人代表: 张跃伟 联系电话: 021-58788678 -8201,13585790204 传真电话: 021—58787698 联系人员: 沈雯斌 客服电话: 400-089-1289 公司网站: www.erichfund.com ( 88 )北京展恒基金销售有限公司 注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号







































































富国 天益价 值证 券投 资基 金招 募说明 书 摘 要 38 办公地址: 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦6 层 法人代表: 闫振杰 联系电话: (010 )62020088 传真电话: (010 )62020088 联系人员: 宋丽冉 客服电话: 4008886661 公司网站: www.myfund.com ( 89 )中期时代基金销售(北京)有限公司 注册地址: 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦A 座11 层 办公地址: 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦A 座11 层 法人代表: 路瑶 联系电话: 010-59539718 传真电话: 010-59539701 联系人员: 侯英建 客服电话: 95162 ,4008888160 公司网站: www.cifcofund.com ( 90 )嘉实财富管理有限公司 注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座46 楼06-10 单元 办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座46 楼06-10 单元 法人代表: 赵学军 联系电话: 021-20289890 传真电话: 021-20280110 联系人员: 张倩 客服电话: 400-021-8850 公司网站: www.harvestwm.cn ( 91 )北京创金启富投资管理有限公司 注册地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号5 号楼215A 办公地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号5 号楼215A 法人代表: 梁蓉







































































富国 天益价 值证 券投 资基 金招 募说明 书 摘 要 39 联系电话: (010 )66154828 传真电话: (010 )88067526 联系人员: 张旭 客服电话: 400-6262-818 公司网站: www.5irich.com ( 92 )宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 注册地址: 北京市朝阳区建国路 88 号9 号楼 15 层1809 办公地址: 北京市朝阳区建国路 88 号SOHO 现代城C 座1809 法人代表: 沈伟桦 联系电话: 010-52855713 传真电话: 010-85894285 联系人员: 程刚 客服电话: 400-609-9200 公司网站: www.yixinfund.com__ 基金管理人可根据有关法律法规的要求, 选择其他符合要求的机构代理销售 本基金,并及时公告。 (二)注册登记机构:富国基金管理有限公司 名称:富国基金管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层 总经理:陈戈 成立日期:1999 年4 月13 日 电话: (021)20361818 传真: (021)20361616 联系人:雷青松 (三)出具法律意见书的律师事务所 (基金募集时) 名称:北京市竞天公诚律师事务所 注册地址:北京市朝阳门外大街 20 号联合 大厦15 层 办公地址:北京市朝阳门外大街 20 号联合 大厦15 层







































































富国 天益价 值证 券投 资基 金招 募说明 书 摘 要 40 负责人:张绪生 联系电话: (010)65882200 传真: (010)65882211 联系人:许舒萱 经办律师:戴华、王燕萍 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称:安永华明会计师事务所 注册地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层 办公地址:上海市 浦东新区世纪大道100 号环球金融中心 50 楼 法定代表人:葛明 联系电话:021-22288888 传真:021-22280000 联系人:徐艳 经办注册会计师:徐艳、蒋燕华 四、基金的名称 富国天益价值证券投资基金 五、基金的类型 股票型 六 、 基 金 的 投 资目 标 本基金属价值型基金, 主要投资于内在价值被低估的上市公司的股票, 或与 同类型上市公司相比具有更高相对价值的上市公司的股票。 本基金通过对投资组 合的动态调整来分散和控制风险, 在注重基金资产安全的前提下, 追求基金资产 的长期稳定增值。







































































富国 天益价 值证 券投 资基 金招 募说明 书 摘 要 41 七 、 基 金 的 投 资方 向 本基金投资范围仅限于具有良好流动性的金融工具, 包括投资于国内依法公 开发行、上市的股票和债券以及中国证监会允许基金投资的其它金融工具。 八 、 基 金 的 投 资策 略 ? 资产配置策略 根据基金经理对股票市场变动的趋势的判断,决定基金资产在股票、债券、 现金等金融资产上的分布以及股票组合 的行业比例配置, 并进行动态配比以规避 系统性风险的影响,最大限度地确保基金资产的安全。 基金经理进行资产配置的依据是: (1) 市场总 体价值; (2) 宏观经济 面; (3) 资金面; (4)政策面; (5)行业的景气度等。 本基金原则上的资产配置比例为: 股票 最高可达到基金资产净值的 95%,现 金或者到期日在一年以内的政府债券不低于 基金资产净值 5% 。在法律法规有新 规定的情况下,基金管理人可对上述比例做适度调整。 ? 股票投资策略 本基金采取积极的投资策略。 本基金在大类资产配置和行业配置层面, 遵循 自上而下的积极策略,个股选择层面,遵循 自下而上的积极策略。 1、股票选择策略 本基金的股票选择, 主要采取价值型选股策略。 以公司行业研究员的基本分 析为基础, 同时结合数量化的系统选股方法, 精选价值被低估的投资品种。 我们 重点关注的价值型股票主要包括: (1)市净率 P/B 低于市场平均水平; (2)与同行业的或主营业务相近的其它公司相比,公司具有相对价值; (3) 结合 公司未 来业 务发展 和盈 利水平 确定 的市盈 率水 平(动 态市 盈率) 偏低; (4)企业拥有未被市场认识或被市场低估的资源; (5) 企业 经过并 购和 资产重 组等 事项后 ,基 本面发 生了 积极变 化, 且其潜







































































富国 天益价 值证 券投 资基 金招 募说明 书 摘 要 42 在价值未被市场充分认识; 2、股票组合构建策略 在遵循既定的资产配置方针的前提下, 基金经理和行业分析师结合对行业和 上市公司的研究和调研, 筛选投资目标股。 基金 经理决定投资目标股的组合权重, 并负责对组合进行动态的调整和优化。 3、股票组合风险控制策略 (1)通过资产的合理配置,有效控制组合风险。 (2)坚持价值型投资策略,精选个股实现组合风险的控制。 (3)充分注重控制投资组合的流动性风险。 ? 债券投资策略 在目前中国债券市场处于制度与规则快速调整的阶段, 管理人将采用久期控 制下的主动性投资策略, 主要包括: 久期控制、 期限结构配置、 市场转换和相对 价值判断等管理手段。 在有效控制整体资产风险的基础上, 根据对宏观经济发展 状况、 金融市场运行特点等因素的分析确定组合整体框架; 对债券市场、 收益率 曲线以及各种债券品种价格的变化进行预测,相机而动、积极调整。 九 、 基 金 的 业 绩比 较 基 准 95% 的中信标普 300 指数+5% 的中信国债指数 十 、 基 金 的 风 险收 益 特 征 本基金为价值型证券投资基金,属于证券投资基金中的中低风险品种 。 十一、基金的投 资组合报告 1、 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投 资 5,787,584,506.18 89.04 其中: 股票 5,787,584,506.18 89.04







































































富国 天益价 值证 券投 资基 金招 募说明 书 摘 要 43 2 固定收 益投 资 209,987,000.00 3.23 其中: 债券 209,987,000.00 3.23








资产 支持 证券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中:买 断式回 购的买 入 返售 金 融资产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 367,066,840.54 5.65 7 其他资 产 135,123,206.98 2.08 8 合计 6,499,761,553.70 100.00 2、 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(% ) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 18,048,964.50 0.28 C 制造业 2,650,075,210.34 41.31 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 17,500,000.00 0.27 E 建筑业 290,524,665.30 4.53 F 批发和 零售 业 968,921,031.32 15.11 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 715,669,555.30 11.16 J 金融业 464,212,177.56 7.24 K 房地产 业 611,769,011.86 9.54 L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 50,863,890.00 0.79 R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 5,787,584,506.18 90.23 3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 (元) 占基金资产净值比例(%) 1 002153 石基信 息 4,200,000 511,980,000.00 7.98 2 601166 兴业银 行 22,367,221 410,662,177.56 6.40 3 600309 万华化 学 12,999,946 313,558,697.52 4.89 4 600208 新湖中 宝 36,000,000 310,680,000.00 4.84 5 000671 阳 光 城 11,000,000 220,660,000.00 3.44







































































富国 天益价 值证 券投 资基 金招 募说明 书 摘 要 44 6 300253 卫宁软 件 1,248,863 203,689,555.30 3.18 7 002221 东华能 源 7,000,000 199,220,000.00 3.11 8 600694 大商股 份 2,999,936 160,136,583.68 2.50 9 600858 银座股 份 16,000,000 157,280,000.00 2.45 10 000800 一汽轿 车 8,000,000 156,800,000.00 2.44 4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 209,987,000.00 3.27 其中: 政策 性金 融债 209,987,000.00 3.27 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合计 209,987,000.00 3.27 5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) 1 140327 14 进出 27 1,100,000 110,022,000.00 1.72 2 140444 14 农发 44 500,000 50,060,000.00 0.78 3 120229 12 国开 29 500,000 49,905,000.00 0.78 6、 报 告期末 按公 允价 值占基 金资产 净值 比例 大小排 序的前 十名 资产 支持证 券投 资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券投资 7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注:本基金本报告期末未持有贵金属投资 8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注:本基金本报告期末未持有权证投资明细 9、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注:本基金本报告期末未持有投资股指期货 (2)本基金投资股指期货的投资政策 本基金根据基金合同的约定,不允许投资股指期货。 10 、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明







































































富国 天益价 值证 券投 资基 金招 募说明 书 摘 要 45 (1)本期国债期货投资政策 本基金根据基金合同的约定,不允许投资国债期货。 (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注:本基金本报告期末未持有国债期货持仓和损益明细 (3)本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 11 、投资组合报告附注 (1) 申明本 基金 投资 的前十 名证券 的发 行主 体本期 是否出 现被 监管 部门立 案调 查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 (2)申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。 本报告期本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股 票。 (3)其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保 证金 2,530,773.77 2 应收证 券清 算款 119,748,438.69 3 应收股 利 - 4 应收利 息 7,365,900.04 5 应收申 购款 5,478,094.48 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 135,123,206.98 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本报告期末未持有可转换债券 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 公允价值( 元) 占基金资产净 值比例(% ) 流通受限情况说明 1 000671 阳 光 城 220,660,000. 00 3.44 筹划重 大事 项







































































富国 天益价 值证 券投 资基 金招 募说明 书 摘 要 46 2 600858 银座股 份 157,280,000. 00 2.45 筹划重 大事 项 (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分。 因四舍五入原因, 投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存 在尾差。 十 二 、 基 金 的 业绩 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产, 但不保 证基金 一定 盈利,也不 保证最 低收 益。 基金的 过往业 绩并 不代 表其未 来表 现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1、富 国天益 价值 证券 投资基 金历史 各时 间段 份额净 值增长 率与 同期 业绩比较 基准收益率比较表 阶段 净值增 长率① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 2004.6.15 至 2004.12.31 6.03% 0.69% -6.48% 1.01% 12.51% -0.32% 2005.1.1 至 2005.12.31 14.84% 1.03% -6.08% 1.21% 20.92% -0.18% 2006.1.1 至 2006.12.31 167.57% 1.36% 114.49% 1.33% 53.08% 0.03% 2007.1.1 至 2007.12.31 118.41% 1.91% 149.87% 2.17% -31.46% -0.26% 2008.1.1 至 2008.12.31 -43.83% 1.87% -62.43% 2.85% 18.60% -0.98% 2009.1.1 至 2009.12.31 49.73% 1.42% 89.15% 1.93% -39.42% -0.51% 2010.1.1 至 2010.12.31 5.89% 1.28% -10.31% 1.49% 16.20% -0.21% 2011.1.1 至 2011.12.31 -21.23% 1.12% -24.30% 1.23% 3.07% -0.11% 2012.1.1 至 2012.12.31 5.91% 1.06% 7.17% 1.19% -1.26% -0.13%







































































富国 天益价 值证 券投 资基 金招 募说明 书 摘 要 47 2013.1.1 至 2013.12.31 6.46% 1.24% -5.05% 1.30% 11.51% -0.06% 2014.1.1 至 2014.12.31 20.87% 1.08% 46.59% 1.12% -25.72% -0.04% 2015.1.1 至 2015.3.31 35.86% 1.51% 13.85% 1.71% 22.01% -0.20% 2004.6.15 至 2015.3.31 824.28% 1.36%


285.67% 1.66% 538.61 % -0.30% 2、自 基金合 同生 效以 来富国 天益价 值证 券投 资基金 累计份 额净 值增 长率与 业绩 比较基准收益率的历史走势对比图 注:截止日期为2015 年3 月31 日。 本基金于 2004 年 6 月 15 日成立,建仓期 6 个月,从 2004 年 6 月 15 日至 2004 年12 月14 日, 建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。 本基金于 2007 年 11 月 6 日大比 例分红规模急剧扩大,建仓期 3 个月,从 2007 年 11 月 5 日至2008 年2 月4 日,建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。










































































富国 天益价 值证 券投 资基 金招 募说明 书 摘 要 48 十三、费用概览 (一)与基金运作有关的费用 1、与基金运作有关费用列示 (1) 、基金管理人的管理费; (2) 、基金托管人的托管费; (3) 、基金合同生效后的基金信息披露费用; (4) 、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费; (5) 、基金份额持有人大会费用; (6) 、基金的证券交易费用; (7) 、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定, 可以在基金资产中列支的其他费 用。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 (1) 、基金管理费 本基金 的管 理费 按该 基 金资产 净值 的 1.5% 年 费率计 提。 管理 费的 计 算方 法 如下: H=E×1.5%÷当年天数 H 为每日应支付的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金托管人于次 月前2 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人 。 若遇法定节假日、 公 休假等,支付日期顺延。 (2) 、基金托管费 本基金的托管费按基金资产净值的 2.5‰的年费率计提。 托管费的计算方法 如下: H=E×2.5‰÷当年天数 H 为每日应支付的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金托管人于次







































































富国 天益价 值证 券投 资基 金招 募说明 书 摘 要 49 月前2 个工作日内从基金资产中一次性支取 。 若遇法定节假日、 公休假等, 支付 日期顺延。 (3) 、上述 “1 、与基 金运作 有关费 用列 示” 中(3 )—(7) 项费用 由基金 托管人根 据有关法规及相应协议规定, 按费用实际支出金额列入当期费用, 从基 金资产中支付。 3、不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金合同生效前的相关费用, 包括但不限于验资费、 会计师和律师费、 信息 披露费用等不列入基金费用。 其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有 关规定执行。 4、费用调整 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金托 管费率。调高基金管理费率或基金托管费率,须召开基金份额持有人大会审议; 调低基金管理费率或基金托管费率, 无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人 必须最 迟于新 的费 率实 施日前 3 个工 作日 在 至少一 种中国 证监 会指 定的媒 体上 公告。 (二)与基金销售有关的费用 1、基金的申购费 (1) 投资 者可选 择在 申购本 基金 或赎回 本基 金时交 纳申 购费用 。投 资者选 择在申购时交纳的称为前端申购费用, 投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购 费用。 (2) 投资 者选择 交纳 前端申 购费 用时, 按申 购金额 采用 比例费 率。 本基金 前端收费模式对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施 差别的申购费率。 投资者在一天之内如果有多笔申购, 适用费率按单笔分别计算。 具体费率如下: A、申购费率 申购金额(含申购费) 前端申购费率 100 万元以下 1.5%







































































富国 天益价 值证 券投 资基 金招 募说明 书 摘 要 50 100 万元以上(含100 万元) 1.3% 500 万元(含)以上 1000 元/笔 注:上述 前端申购费率适用于除 通过本公司直销柜台申购的 养老金客户外的 其他选择前端收费模式的投资者。 B、特定申购费率 申购金额(含申购费) 特定申购费率 M<100 万元 0.45% 100 万元≤M<500 万元 0.39% M≥500 万元 每笔1000元 注: 上述特定申购费率适用于 通过本公司直销柜台申购本公司旗下开放式基 金的养老金客户, 包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资 运营收益形成的补充养老基金等,具体包括: 1、全国社会保障基金; 2、可以投资基金的地方社会保障基金; 3、企业年金单一计划以及集合计划; 4、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划 ; 5、企业年金养老金产品 。 如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型, 本公司将在招募 说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围, 并按规定向中国证监会 备案。 投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。 (3 )投资者选择交纳 后端申购费用时,按申 购金额采用比例费率, 持有时 间不满 一年 的后端 申购 费率为 申购 金额的 1.8% ,费 率按 持有时 间递 减,每 多持 有一年, 其后端申购费率按 20%递减, 最低为零, 精确到小数点后 4 位, 小数点 后第5 位舍去。具体费率如下: 持有时间 后端申购费率 1 年以内 M=1.8% 满 1 年不满2 年 0.8*M=1.44% 满 2 年不满3 年 0.6*M=1.08%







































































富国 天益价 值证 券投 资基 金招 募说明 书 摘 要 51 满 3 年不满4 年 0.4*M=0.72% 满 4 年不满5 年 0.2*M=0.36% 满 5 年以后 0 M 为持有不满一年的后端申购费率。 因红利自动再投资而产生的后端收费的基金份额,不再收取后端申购费用。 本基金的申购费用由基金申购人承担, 不列入基金资产, 主要用于本基金的 市场推广、销售等各项费用。 2、基金的赎回费 本基金的赎回费率按持有年限递减,赎回费率如下表: 持有年限 赎回费率 1 年以内 0.3% 满1 年不满 3 年 0.15% 满3 年以后 0 赎回费 用由 赎回人 承担,在扣 除基 金注册 与过 户登记 人收 取的注 册登 记费用 后,余额的25%归基金财产。 本基金的申购费率、 赎回费率最高不得超过法律法规规定的限额。 在法律法 规规定的限制内, 基金管理人可决定实际执行的申购、 赎回费率, 并在 《招募说 明书》 中进行公告。 基金管理人认为需要调整费率时, 应最迟于新的费率开始实 施前3 个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。 基金管理人可以根据市场情况在不违背有关法律、 法规和基金合同的规定之 前提下, 调整申购费和赎回费的收费方式和费率水平, 但最迟应于新收费办法开 始实施日前三个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上公告。 3、基金的转换费 (1)前端转前端 基金转换费用由转出基金的赎回费和转出和转入基金的申购费补差两部分 构成,具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而 定。 其中: 转出基金赎回费 是按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用 ; 转入 基金申购补差费 是按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。 对于 前端转前端 模式, 转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购







































































富国 天益价 值证 券投 资基 金招 募说明 书 摘 要 52 费率的, 补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额; 转出基金金额所对应 的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的, 补差费为零 。 基金 转换的计算 公式如下 : 转出基金赎回费=转出金额× 转出基金赎回费率 转入金额=转出金额-转出基金赎回费 净转入金额=转入金额÷ (1+申购补差费率) 申购补差费=转入金额-净转入金额 转入份额=净转入金额÷ 转入基金当日之基金份额净值 注: 转换份额的计算结果保留到小数点后 2 位。 如转出基金为货币基金, 且 全部份额转出账户时,则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。 (2)后端转后端 后端收费模式基金发生转换时, 其转换费由转出基金的赎回费和申购补差费 两部分构成, 其中申购补差费率按照转入基金与转出基金的后端申购费率的差额 计算。 当转出基金后端申购费率高于转入基金后端申购费率时, 基金转换申购费 补差费率为转出基金与转入基金申购费率之差; 当转出基金的后端申购费率低于 转入基金的后端申购费率,申购补差费率为零。 (1) 对于 由中国 证券 登记结 算有 限责任 公司 担任注 册登 记机构 的基 金,其 后端收费 模式下份额之间互相转换的计算公式如下: 转出金额=转出份额 ×转换申请当日转出基金的基金份额净值 转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率 申购补差费用=(转出金额-转出基金赎回费用) ×补差费率 净转入金额=转出金额-转出基金赎回费用- 申购补差费用 转入份额=净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值 (2) 对于 由本公 司担 任注册 登记 机构的 基金 ,后端 收费 模式下 基金 份额之 间互相转换的计算公式如下: 转出金额=转出份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值 转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率 申购补差费=(转出金额-转出基金赎回费用)×补差费率/(1+补差费率) 净转入金额=转出金额-转出基金赎回费用- 申购补差费用







































































富国 天益价 值证 券投 资基 金招 募说明 书 摘 要 53 转入份额=净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值 注: 转换份额的计算结果保留到小数点后 2 位。 如转出基金为货币基金, 且 全部份额转出账户时,则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。 基金转换只能在同一销售机构进行。 转换的两只基金必须都是该销售机构代 理的同一基金管理人管理的、 在同一注册登记人处注册登记的、 同一收费模式的 开放式基金。 对于养老金客户基金转换, 如 在实施特定申购费率的基金间转换,则 按特定 申购费率之间的价差进行补差, 如转换的两只基金中至少有一支为非实施特定申 购费率的基金,则按照原申购费率之间的价差进行补差。详见本公司 2013 年 2 月7 日公告 《 富国基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金实施特定申购费率 的公告 》。 (三)基金税收 本基金运作过程中的各类纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律、 法规执行。 十 四 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明 本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集证券投资 基金运作管理办法 》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管 理办法》 及其他有关法律法规的要求, 对本基金招募说明书进行了更新, 主要更 新内容如下: 1、 “重要提示” 部分对 更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截 止日期进行了更新。 2、 “三、 基金管理人” 部分对基金管理人概况、 主要人员情况等信息进行了 更新。 3、对“四、基金托管人”部分进行了更新。 4、 “五、相关服务机构”部分对 直销机构、 代销机构部分信息进行了更新。 5、 “八、 基金份额的申 购与赎回” 部分对申购和赎回的场所、 最低申购金额、 基金的转换部分信息进行了 更新。







































































富国 天益价 值证 券投 资基 金招 募说明 书 摘 要 54 6、 “九、基金的投资”部分对基金投资组合报告更新至 2015 年3 月 31 日。 7、 “十、 基金的业绩” 部分对基金业绩更新至 2015 年3 月31 日, 并更新了 历史走势对比图。 8、 “十七、风险揭示”部分在声明中对本基金的代销机构进行了更新。 9、 “二十二、其他应披露事项”部分对本报告期内的应披露事项予以更新。 富国基金管理有限公司 二〇一五年七月二十二 日