银河鸿利：关于开通转换业务的公告查看PDF公告
关于开通银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金转换业务的公告 第 1 页 共 7 页 关 于 开 通 银河 鸿 利 灵 活配 置 混 合 型证 券 投 资 基 金 转 换业 务 的 公 告 公告送 出日期：2015 年 7 月22 日 关于开通银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金转换业务的公告 第 2 页 共 7 页 1 公告 基本信 息 基金名 称 银河鸿 利灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 基金简 称 银河鸿 利混 合 基金主 代码 519640 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2015 年 6 月 19 日 基金管 理人 名称 银河基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 名称 中信银 行股 份有 限公 司 基金注 册登 记机 构名 称 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 公告依 据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证 券投资基金运作管理办法》 、 《银河鸿利灵活配置 混 合型证券投资基金基金合同》 、 《银河鸿利灵活配置 混合型 证券 投资 基金 招募 说明书 》 转换转 入起 始日 2015 年 7 月 22 日 转换转 出起 始日 2015 年 7 月 22 日 下属分 级基 金的 基金 简称 银河鸿 利混 合 A 银河鸿 利混 合C 下属分 级基 金的 交易 代码 519640 519641 该分级 基金 是否 开放 申购 、 赎回 （、 转换、 定期定 额投 资） 是 是 注：1) 银河 鸿利 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 以下 简称 “ 本基 金 ” ； 2)银河 基金 管理 有限 公司 以下简 称 “ 本公 司 ” 。 2 日常 转换 业务 2.1 转换 费率 1 、本 基金 （包 括银 河鸿 利 混合 A 和银 河鸿 利混 合C ，A 类和 C 类不 能互 转） 与银河 转型 增长 主题灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 （ 简称： 银河 转 型混合 ， 基 金代 码：519651 ） 、 银 河现 代服 务主 题灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 （简 称： 银 河转 型 混合， 基金 代码：519655 ） 、 银河 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 （ 简称 ： 银河灵 活配 置混 合 ， 基 金 代码 ： A 类：519656 ； C 类：519657 ，A 类和 C 类不 能互 转） 、 银 河美 丽 优萃混 合型 证券 投资 基金 （ 简称 ： 银 河美 丽混 合， 基金 代码 ： A 类： 519664 ； C 类：519665 ，A 类和 C 类 不能互 转） 、 银 河银 信添 利 债券型 证券 投资 基金 （简 称：银 河银 信添 利 债券， 基金 代码：A 类 519667 ； B 类：519666 ） 、 银 河竞争 优势 成长 混合 型证 券投资 基金 （简 称： 银河成 长混 合， 基金 代码 ：519668 ） 、银 河行 业优 选 混合型 证券 投资 基金 （简 称：银 河行 业混 合， 基金代 码：519670 ） 、 银河 沪深 300 价 值指 数证 券投 资基金 （简 称： 银 河沪 深300 价 值指 数， 基 金 代码：519671 ） 、 银 河蓝 筹 精选混 合型 证券 投资 基金 （简称： 银河 蓝筹 混合， 基金代 码：519672）、 银河康 乐股 票型 证券 投资 基金 （ 简称： 银河 康乐 股 票， 基 金代 码：519673）、 银河创 新成 长混 合型 证券投 资基 金 （ 简称： 银 河创新 混合 ， 基 金代 码：519674 ） 、 银 河定 投宝 中证 腾安价 值 100 指 数型关于开通银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金转换业务的公告 第 3 页 共 7 页 发起式 证券 投资 基金 （简 称： 银 河定 投宝， 基金 代 码：519677 ） 、 银 河消 费驱 动混合 型证 券投 资基 金 （简 称： 银河 消费 混合 ， 基金 代码 ：519678 ） 、 银 河主题 策略 混合 型证 券投 资基金 （简 称： 银河 主题混 合， 基金 代码：519679 ） 、 银河 增利 债券 型发 起式证 券投 资基 金 （ 简称 ： 银河 增利 债券， 基 金代码 ：A 类519660 C 类519661 ，A 类和C 类 不能 互转） 开通 转换 业务 。基 金转换 费用 由转 出基 金的赎 回费 用和 转出 与 转 入基 金 的申 购补 差费 用两 部分构 成。 具体 收取 情况 视每次 转换 时两 只基 金的申 购费 率差 异情 况和 赎回费 率而 定。 基金 转换 费用由 投资 人承 担。 2 、 基 金转 换费 用由 转出 基 金的赎 回费 用和 转出 与转 入基金 的申 购补 差费 用两 部分构 成。 具体 收取情 况视 每次 转换 时两 只基金 的申 购费 率差 异情 况和赎 回费 率而 定。 基金 转换费 用由 投资 人承 担。 3 、 当 转出 基金 申购 费率 低 于转入 基金 申购 费率 时， 申购费 用补 差为 按照 转出 基金金 额计 算的 申购费 用差 额； 当转 出基 金申购 费率 高于 或等 于转 入基金 申购 费率 时， 不收 取申购 费用 补差 。 2.2 其他 与转换 相关 的事 项 1 、转 换业 务办 理时 间 办理基金转换 业务的开 放 日为上海证券 交易所和 深 圳证券交易所 交易日（ 本 公司公告暂停 转 换时除 外） 。具 体办 理时 间 与基金 申购 、赎 回业 务办 理时间 相同 。 2 、基 金转 换费 及份 额的 计 算 采用外 扣法 计算 ，具 体为 ： A ＝［B ×C ×(1-D) / （1+E）］ /F 其中，A 为 转入 基金 份额 ；B 为 转出 基金 份额 ；C 为 转换申 请当 日转 出基 金的 基金份 额净 值； D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率，E 为 对应 的申 购补 差 费率；F 为 转换 申请 当日 转 入基金 的基 金份 额 净值；
转入基金 份额的计 算精 确到小数点后 两位，小 数 点后两位以后 的部分四 舍 五入 ，由此产 生 的收益 和损 失由 基金 财产 承担。 例： 某 客户 将 10 ，000 份 银河银 信添 利债 券 A 转 换 成银河 行业 混合 ， 持 有期 一年， 转换 申请 当日银 河银 信添 利债 券A 基金份 额净 值 为 1.05 元 ， 银河行 业混 合基 金份 额净 值为1.15 元， 则 转出金 额＝ 转出 基金 份额 ×转出 基金 份额 净值=10 ， 000×1 .05 ＝10 ，500 元 转出基 金赎 回费 ＝转 出金 额×转 出基 金赎 回费 率=10 ，500 ×0 ＝0 元 净转出 金额 ＝转 出金 额- 转 出基金 赎回 费=10 ，500-0=10 ，500 转入金 额= 净转 出金 额 净转入 金额=转 入金 额/ （1+ 申购 补差 费率 ）=10 ，500/ （1+0.7% ）＝10427.01 元 关于开通银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金转换业务的公告 第 4 页 共 7 页 申购补 差费=转 入金 额- 净 转入金 额=10 ，500-10427.01=72.99 元 转换费 用＝ 转出 基金 赎回 费+申 购补 差费=0+72.99 ＝72.99 元 转入份 额＝ 净转 入金 额/ 转 入基金 份额 净值=10427.01/1.15 ＝9066.97 份 3 、转 换业 务规 则 １、转换的两 只基金必 须 都是由同一销 售机构销 售 的同一基金管 理人管理 的 、在同一基金 注 册登记 机构 处注 册登 记的 基金。 投资 者办 理基 金转 换业务 时， 转出 方的 基金 必须处 于可 赎回 状态 ， 转入方 的基 金必 须处 于可 申购状 态。 同一 基金 不同 类别基 金份 额间 不开 放相 互转换 业务 。 2 、 基 金转 换采 取未 知价 法 ， 即 基金 的转 换价 格以 申 请受理 当日 各转 出 、 转 入 基金的 基金 份额 净值为 基础 进行 计算 。 3 、 基 金转 换以 份额 为单 位 进行申 请 ， 遵 循 “ 先进 先 出 ”的 原则 ， 即份 额注 册 日期在 前的 先转 换出，份额注 册日期在 后 的后转换出， 如果转换 申 请当日，同时 有赎回申 请 的情况下， 则遵循先 赎回后 转换 的处 理原 则。 投资者 可以 发起 多次 基金 转换业 务， 基金 转换 费用 按每笔 申请 单独 计 算 。 4 、注册登记机 构以收到 有 效转换申请的 当天作为 转 换申请日（T 日） 。正常 情 况下，投资 者 转换基 金成 功的 ，注 册登 记机构 将 在T＋1 日 对投 资 者T 日 的基 金转 换业 务申 请进行 有效 性确 认， 办理转 出基 金的 权益 扣除 以及转 入基 金的 权益 登记 ， 在T ＋2 日后 （ 包括 该日 ） 投 资者 可向 销售 机 构查询 基金 转换 的成 交情 况，并 有权 转换 或赎 回该 部分基 金份 额。 5 、单 笔转 换份 额不 得低 于 10 份。 投资 者可 将其 全 部或者 部分 基金 份额 转换 成其他 基金 ，单 笔转换 申请 不受 转入 基金 最低申 购限 额限 制。 6 、 如果 某笔 转换 申请 导致 转出基 金在 单个 交易 账户 的基金 份额 余额 少于 基金 最低保 留余 额 限 制（目 前 为10 份） ， 则该 部分转 出基 金的 基金 份额 余额将 被同 时强 制赎 回。 7 、单 个开 放日 基金 净赎 回 份额及 净转 出申 请 份 额之 和超过 上一 开放 日基 金总 份额 的 10% 时， 为巨额赎回。 发生巨额 赎 回时，基金转 出与基金 赎 回具有相同的 优先级， 基 金管理人可 根据基金 资产组合情况 ，决定全 额 转出或部分转 出，并且 对 于基金转出和 基金赎回 ， 将采取相同 的比例确 认（另 行公 告除 外） 。在 转 出申请 得到 部分 确认 的情 况下， 未确 认的 转出 申请 将不予 以顺 延。 8 、 转 换后 ， 转入 基金 份额 的持有 时间 将重 新计 算 ， 即转入 基金 份额 的持 有期 将自转 入基 金份 额被确 认日 起重 新开 始计 算。 4 、暂 停基 金转 换的 情形 及 处理 出现下 列情 况之 一时 ，本 公司可 以暂 停基 金转 换业 务： 1) 不可 抗力 的原 因导 致基 金无法 正常 运作 。 2) 基金 账户 冻结 期间 ，不 受理基 金转 换交 易申 请。 关于开通银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金转换业务的公告 第 5 页 共 7 页 3) 证券 交易 场所 在交 易时 间非正 常停 市， 导致 本公 司无法 计算 当日 基金 份额 净值。 4) 因市场剧烈 波动或其 他 原因而出现连 续巨额赎 回 ，本公司认为 有必要暂 停 接受该基金单 位 转出申 请。 5) 法律、法规 、规章规 定 的其他情形或 其他在《 基 金合同》 、 《基金 招募说明 书》已载明并 获 中国证 监会 批准 的特 殊情 形。 6) 发生上述情 形之一的 ， 本公司将立即 向中国证 监 会备案并于规 定期限内 在 至少一种中国 证 监会指 定的 媒体 上刊 登暂 停公告 。重 新开 放基 金转 换时， 本公 司将 最迟 提 前 3 个工 作日 在至 少一 种中国 证监 会指 定的 媒体 上刊登 重新 开放 基金 转换 的公告 。 3 基金 销售 机构 3.1 场外 销售机 构 3.1.1 直销机 构 （1 ） 银河 基金 管理 有限 公 司 办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道1568 号15 层 法定代 表人 ：许 国平 公司网 站：www.galaxyasset.com （支 持网 上交 易） 客户服 务电 话：400-820-0860 直销业 务电 话：(021)38568981/ 38568507
传真交 易电 话：(021)38568985 联系人 ：赵 冉、 郑夫 桦、 张鸿 （2 ） 银河 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司 地址： 北京 市西 城区 月坛 西街 6 号A-F 座3 楼 （邮 编：100045 ） 电话：(010)56086900 传真：(010) 56086939
联系人 ：孙 妍 （3 ） 银河 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司 关于开通银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金转换业务的公告 第 6 页 共 7 页 地址： 广州 市越 秀区 天河 路 1 号 锦绣 联合 商务 大 厦25 楼 2515 室( 邮编:510075) 电话： （020 ）37602205 传真： （020 ）37602384 联系人 ：史 忠民 （4 ） 银河 基金 管理 有限 公 司哈尔 滨分 公司 地址： 哈尔 滨市 南岗 区果 戈里大 街 206 号 电话： （0451 ）82812867 传真： （0451 ）82812869 联系人 ：崔 勇 （5 ） 银河 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司 地址： 南京 市太 平南 路1 号新世 纪广 场 B 座805 室 （邮编 ：210002 ） 电话： （025 ）84671299 传真： （025 ）84523725 联系人 ：李 晓舟 （6 ） 银河 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司 地址： 深圳 市福 田区 景田 西路 17 号 赛格 景苑2 楼 （ 邮编：518048 ） 电话： （0755 ）82707511 传真： （0755 ）82707599 联系人 ：史 忠民 3.1.2 场外代 销机 构 中信银 行股 份有 限公 司、 交通银 行股 份有 限公 司。 4 其他 需要 提示的 事项 1 、 本公 告仅 对银 河鸿 利混 合与银 河转 型混 合 、 银 河 服务混 合 、 银 河灵 活配 置 混合 、 银 河美 丽关于开通银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金转换业务的公告 第 7 页 共 7 页 混合、 银河 增利 债券 、银 河主题 混合 、银 河创 新混 合、银 河蓝 筹混 合、 银河 沪深300 价 值指 数、 银河行 业混 合、 银河 成长 混合、 银河 定投 宝、 银河 消费混 合、 银河 银信 添利 债券、 银河 康乐 股票 之间的 基金 转换 业务 予以 说明， 解释 权归 本公 司。 其他基 金间 相互 转换 业务 见相关 公告 。投 资者 欲了解 本公 司旗 下基 金的 详细情 况 ， 请 仔细 阅读 本 公司旗 下基 金的 招募 说明 书 （ 及其 更新） 、 基金 合同等 相关 法律 文件 ；亦 可登陆 本公 司网 站。 （www.galaxyasset.com ） 或拨 打 本公司 客户 服务 电 话（400-820-0860 ） 查询 。 2 、 基 金管 理人 可以 根据 法 律法规 及基 金合 同的 规定 对上述 收费 方式 和费 率进 行调整 ， 并 应于 调整后 的收 费方 式和 费率 实施 前 3 个 工作 日在 中国 证监会 指定 媒体 上公 告。 3 、 风险 提示 ： 本基 金管 理 人承诺 以诚 实信 用 、 勤 勉 尽责的 原则 管理 和运 用基 金财产 ， 但不 保 证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。基 金的 过往 业绩并 不代 表其 将来 表现 。投资 有风 险， 敬请 投资者 认真 阅读 基金 的相 关法律 文件 ，并 选择 适合 自身风 险承 受能 力的 投资 品种进 行投 资。 银河基金管理有限公司 2015 年 7 月22 日
