南方收益宝货币市场基金
招募说明书（更新）
（2015 年第 1 号）
基金管理 人： 南 方 基金管理 有限公 司
基金托管 人： 中 国 建设银行 股份有 限 公司
截止日：2015 年06 月15 日
目录
§1 绪言.............................................................................................................................................. 4
§2 释义.............................................................................................................................................. 5
§3 基 金管 理人 .................................................................................................................................. 8
§4 基 金托 管人 ................................................................................................................................ 18
§5 相 关服 务机 构 ............................................................................................................................ 22
§6 基 金的 历史 沿革 和存 续 ............................................................................................................ 47
§7 基 金份 额的 申购 和赎 回 ............................................................................................................ 48
§8 基 金的 投资 ................................................................................................................................ 56
§9 基 金的 财产 ................................................................................................................................ 67
§ 10 基 金资 产估 值 .......................................................................................................................... 68
§ 11 基金 的收 益与 分配 .................................................................................................................. 72
§ 12 基 金的 费用 与税 收 .................................................................................................................. 73
§ 13 基 金的 会计 与审 计 .................................................................................................................. 77
§ 14 基 金的 信息 披露 ...................................................................................................................... 77
§ 15 风 险揭 示 .................................................................................................................................. 83
§ 16 基 金合 同的 变更 、终 止和基 金财 产的 清算 .......................................................................... 86
§ 17 基 金合 同的 内容 摘要 .............................................................................................................. 89
§ 18 基 金托 管协 议的 内容 摘要 .................................................................................................... 112
§ 19 基 金份 额持 有人 服务 ............................................................................................................ 126
§ 20 其 他应 披露 事项 .................................................................................................................... 130
§ 21 招 募说 明书 存放 及其 查阅方 式 ............................................................................................ 132
§ 22 备 查文 件 ................................................................................................................................ 132
重要提 示
南方收 益宝 货币 市场 基金 由南方 理财 30 天 债券 型证 券投资 基金 转型 而来 。《 南方理 财
30 天 债券 型证 券投 资基 金 转型有 关事 项的 议案 》 经 南方理 财 30 天 债券 型证 券 投资基 金基 金
份额持 有人 大会 决议 通过 ，内容 包括 南方 理财 30 天 债券型 证券 投资 基金 变更 名称和 基金 类
别、 修 改基金 投资 目标、 投资范 围、 投 资策 略、 费 用、 运作 方式 、 收益 分配 方式和 修订 基 金
合同等 事项 。 持有 人大 会决 议自通 过之 日起 生效 并 于2014 年 12 月 15 日 正式 实 施基金 转型 ，
自基金 转型 实施 之日 起， 《南方 理财 30 天 债券 型证 券投资 基金 基金 合同 》失 效且《 南方 收
益宝货 币市 场基 金基 金合 同》同 时生 效， 南方 理财 30 天债 券型 证券 投资 基金 正式变 更为 南
方收益 宝货 币市 场基 金。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确、 完整 。 本招 募说 明书 经中 国证 监 会备案 ，
并 不 表 明 其 对本 基 金 的 价值 和 收 益 做 出实 质 性 判 断或 保 证 ， 也 不表 明 投 资 于本 基 金 没 有风
险。
本基金 为货 币市 场基 金 。 投 资人购 买本 货币 市场 基金 并不等 于将 资金 作为 存款 存放在 银
行或存 款类 金融 机构 ， 基 金管理 人不 保证 基金 一定 盈利 ， 也 不保 证最低 收益 。 投 资人 在投 资
本基金 前， 应全 面了 解本 基金的 产品 特性 ，充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 理性判 断市 场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险， 包括 ： 因 整体 政治、 经济 、 社 会等 环境 因素对 证券 市场
价格产 生影 响的 市场 风险 ， 因金融 市场 利率 的波 动而 导致证 券市 场价 格和 收益 率变动 的利 率
风险或 负收 益风 险 ， 因 债券 和票据 发行 主体 信用 状况 恶化而 可能 产生 的到 期不 能兑付 的信 用
风险 ， 因 本产 品相 关 技术 、 规 则、 操作 等创 新性 造 成基金 管理 人在 基金 管理 实施过 程中 产生
的基金 管理 风险 ， 因内 部控 制存在 缺陷 或者 人为 因素 造成操 作失 误或 违反 操作 规程等 引致 的
风险。 本基 金的 特定 风险 详见招 募说 明书 “风 险揭 示” 章 节。 本基 金长 期平 均风险 和预 期收
益率均 低于 股票 型基 金、 混合型 基金 及债 券型 基金 。 投 资人 在投 资本基 金之 前， 请仔 细阅 读
本基金 的 《招 募说 明书》 和 《基 金合同 》 ， 全 面认 识本基 金的 风险 收益 特征 和产品 特性， 并
充分考 虑自 身的 风险 承受 能力， 理性 判断 市场 ，谨 慎做出 投资 决策 。
基金不 同于 银行 储蓄 与债 券，基 金投 资人 有可 能获 得较高 的收 益， 也有 可能 损失本 金 。
投资有 风险 ， 投资 人在 进行 投资决 策前 ， 请仔 细阅 读本 基金的 《 招募 说明 书 》 及 《 基金合 同 》 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 本基 金的 过往 业绩及 其净 值高 低并 不预 示其未 来业 绩表
现； 基 金管 理人 管理 的其 他基金 的业 绩也 不构 成对 本基金 业绩 表现 的保 证。 基金管 理人 提醒
投资者 基金 投资 的 “ 买者 自负” 原则 ， 在 作出 投资 决策后 ， 基 金运 营状 况与 基金净 值变 化引
致的投 资风 险， 由投 资者 自行负 担。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本招 募说 明 书所载 内容 截止 日 为 2015 年 6 月 15
日,有 关财 务数 据和 净值 表 现截止 日 为2015 年3 月31 日（ 未经 审计 ）。 §1 绪言
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 （ 以下 简称 《基 金法 》 ） 、 《公
开募集 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 （ 以下 简称 《 运作办 法》 ） 、 《 证券 投 资基金 销售 管理
办法》 （以 下简 称 《 销售 办法》 ） 、 《证 券投 资基 金信息 披露 管理 办法 》 （ 以下简 称 《 信息
披露办 法》 ）、 以及 《南 方收益 宝货 币市 场基 金基 金合同 》编 写。
基金管 理人 承诺 本招 募说 明书不 存在 任何 虚假 记载 、 误导 性陈 述或 者重 大遗 漏， 并 对其
真实性 、 准确 性、 完整 性 承担法 律责 任 。 本基 金是 根 据本 招募 说明 书所 载明 的资料 申请 募集
的。本 基金管 理人没 有委 托或授 权任何 其他人 提供 未在本 招募说 明书中 载明 的信息, 或对 本
招募说 明书 作任 何解 释或 者说明 。
本招募 说明 书根 据本 基金 的基金 合同 编写 ， 并 经中 国证监 会注 册。 基金 合同 是约定 基金
合同当 事人 之间 权利 、 义 务的法 律文 件 。 基金 投资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额 ， 即 成为 基
金份额 持有 人和 本基 金合 同的当 事人 ， 其持 有基 金份 额的行 为本 身即 表明 其对 基金合 同的 承
认和接 受， 并 按照 《 基金 法》 、 基 金合 同及其 他有 关规定 享有 权利、 承担 义 务。 基金 投资 人
欲了解 基金 份额 持有 人的 权利和 义务 ，应 详细 查阅 基金合 同。 §2 释义
《招募 说明 书》 中除 非文 意另有 所指 ，下 列词 语具 有如下 含义 ：
1. 基金 或本 基金 ：指 南方 收益宝 货币 市场 基金 ，本 基金由 南方 理财 30 天 债券 型证券 投
资基金 转型 而来
2. 南 方理 财30 天基 金： 指南方 理 财 30 天债 券型 证 券投资 基金
3. 基金 管理 人： 指南 方基 金管理 有限 公司
4. 基金 托管 人： 指中 国建 设银行 股份 有限 公司
5. 基金 合同 或本 基金 合同 ： 指 《南 方收 益宝 货币 市 场基金 基金 合同 》 及 对本 基金合 同的
任何有 效修 订和 补充
6. 托管 协议 ： 指 基金 管理 人与基 金托 管人 就本 基金 签订之 《南 方收 益宝 货币 市场基 金托
管协议 》及 对该 托管 协议 的任何 有效 修订 和补 充
7. 招募 说明 书： 指《 南方 收益宝 货币 市场 基金 招募 说明书 》及 其定 期的 更新
8..法 律法 规： 指 中国 现行 有效并 公布 实施 的法 律、 行政法 规、 规范 性文 件、 司法解 释、
行政规 章以 及其 他对 基金 合同当 事人 有约 束力 的决 定、决 议、 通知 等
9. 《基 金法 》： 指2003 年 10 月 28 日经 第十 届全 国人民 代表 大会 常务 委员 会第五 次会
议通过 ， 并在2012 年 12 月28 日第 十一 届全 国人 民 代表大 会常 务委 员会 第三 十次会 议修 订，
自 2013 年6 月 1 日起 实施 的《中 华人 民共 和国 证券 投资基 金法 》及 颁布 机关 对其不 时做 出
的修订
10.《 销售 办法 》： 指中 国 证监会 2013 年3 月15 日 颁布、 同年6 月 1 日实 施 的《证 券
投资基 金销 售管 理办 法》 及颁布 机关 对其 不时 做出 的修订
11. 《 信息 披露 办法》 ： 指 中国证 监 会 2004 年6 月8 日颁布 、 同 年7 月1 日实 施的 《 证
券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 及颁 布机 关 对 其不 时做出 的修 订
12. 《 运作 办法》 ： 指 中国 证监 会 2014 年7 月7 日 颁 布、 同 年 8 月8 日实 施的 《公开 募
集证券 投资 基金 运作 管理 办法》 及颁 布机 关对 其不 时做出 的修 订
13.中 国证 监会 ：指 中国 证 券监督 管理 委员 会
14.银 行业 监督 管理 机构 ： 指中国 银行 业监 督管 理委 员会
15.基金 合同当 事人 ：指受 基金合同 约束 ，根据 基金 合同享有 权利 并承担 义务 的法律 主
体，包 括基 金管 理人 、基 金托管 人和 基金 份额 持有 人
16.个 人投 资者 ：指 依据 有 关法律 法规 规定 可投 资于 证券投 资基 金的 自然 人
17.机构 投资者 ：指 依法可 以投资开 放式 证券投 资基 金的、在 中 华 人民共 和国 境内合 法
注册登 记并 存续 或经 有关 政府部 门批 准设 立并 存续 的企业 法人 、 事 业法 人、 社 会团体 或其 他
组织 18.合格 境外机 构投 资者： 指符合《 合格 境外机 构投 资者境内 证券 投资管 理办 法》及 相
关法律 法规 规定 可以 投资 于中国 境内 证券 市场 的中 国境外 的机 构投 资者
19 、 人民 币合 格境外 机构 投资者 ： 指按 照 《 人民 币 合格境 外机 构投 资者 境内 证券投 资试
点办法 》及 相关 法律 法规 规定， 运用 来自 境外 的人 民币资 金进 行境 内证 券投 资的境 外法 人
20.投资 人：指 个人 投资者 、机构投 资者 、合格 境外 机构投资 者和 人民币 合格 境外机 构
投资者 以及 法律 法规 或中 国证监 会允 许购 买证 券投 资基金 的其 他投 资人 的合 称
21.基 金份 额持 有人 ：指 依 基金合 同和 招募 说明 书合 法取得 基金 份额 的投 资人
22.销售 机构： 指南 方基金 管理有限 公司 以及符 合《 销售办法 》和 中国证 监会 规定的 其
他条件 ， 取 得基 金销 售业 务资格 并与 基金 管理 人签 订了基 金销 售服 务协 议， 办理基 金销 售业
务的机 构
23.登记 业务： 指基 金登记 、存管、 过户 、清算 和结 算业务， 具体 内容包 括投 资人基 金
账户的 建立 和管 理、 基金 份额登 记、 基金 销售 业务 的确认 、 清 算和 结算 、 代 理发放 红利 、 建
立并保 管基 金份 额持 有人 名册和 办理 非交 易过 户等
24.登记 机构： 指办 理登记 业务的机 构。 基金的 登记 机构为南 方基 金管理 有限 公司或 接
受南方 基金 管理 有限 公司 委托代 为办 理登 记业 务的 机构
25.基金 账户： 指登 记机构 为投资人 开立 的、记 录其 持有的、 基金 管理人 所管 理的基 金
份额余 额及 其变 动情 况的 账户
26.基金 交易账 户： 指销售 机构为投 资人 开立的 、记 录投资人 通过 该销售 机构 买卖本 基
金的基 金份 额变 动及 结余 情况的 账户
27.基 金转 型： 指 对 “ 南方 理财 30 天 债券 型证 券投 资 基金” 更名 为 “ 南方 收益 宝货币 市
场基金 ” 、 变更 基金 类别 、 修改 基金 投资 目标 、 投 资范围 、 投 资策 略、 估值 、 费用 、 收 益分
配方式 等条 款的 一系 列事 项的通 称
28.基金 合同生 效日 ：指《 南方收益 宝货 币市场 基金 基金合同 》生 效起始 日， 原《南 方
理财 30 天 债券 型证 券投 资 基金基 金合 同》 自同 一日 起失效
29.基 金合 同终 止日： 指基 金合同 规定 的基 金合 同终 止事由 出现 后， 基金 财产 清算完 毕，
清算结 果报 中国 证监 会备 案并予 以公 告的 日期
30.存 续期： 指基 金合 同生 效至终 止之 间的 不定 期期 限 31. 工作 日： 指 上海 证券 交易所 、
深圳证 券交 易所 的正 常交 易日
32.T 日： 指销 售机 构在 规 定时间 受理 投资 人申 购、 赎回或 其他 业务 申请 的日 期
33.T+n 日 ：指 自T 日起 第n 个工 作日(不 包含T 日) ，n 为 自然 数
34.开 放日 ：指 为投 资人 办 理基金 份额 申购 、赎 回或 其他业 务的 日期
35.交 易时 间： 指开 放日 基 金接受 申购 、赎 回或 其他 交易的 时间 段
36.《业 务规则 》： 指《南 方基金管 理有 限公司 开放 式基金业 务规 则》， 是规 范基金 管
理人所 管理 的开 放式 证券 投资基 金登 记方 面的 业务 规则， 由基 金管 理人 和投 资人共 同遵 守 37.申购 ：指基 金合 同生效 后，投资 人根 据基金 合同 和招募说 明书 的规定 申请 购买基 金
份额的 行为
38.赎回 ：指基 金合 同生效 后，基金 份额 持有人 按基 金合同和 招募 说明书 规定 的条件 要
求将基 金份 额兑 换为 现金 的行为
39.基金 转换： 指基 金份额 持有 人按 照本 基金合 同和 基金管理 人届 时有效 公告 规定的 条
件， 申请 将其 持有基 金管 理人管 理的 、 某一基 金的 基金份 额或 基金 中的 某一 类别份 额 （转 出
基金） 转换 为基 金管 理人 管理的 其他 基金 基金 份额 或其他 类别 份额 （转 入基 金）的 行为
40.转托 管：指 基金 份额持 有人在本 基金 的不同 销售 机构之间 实施 的变更 所持 基金份 额
销售机 构的 操作
41.定投 计划： 指投 资人通 过有关销 售机 构提出 申请 ，约定每 期扣 款日、 扣款 金额及 扣
款方式 ， 由销 售机 构于 每期 约定扣 款日 在投 资人 指定 银行账 户内 自动 完成 扣款 及基金 申购 申
请的一 种投 资方 式
42.巨 额赎 回： 指 本基 金单 个开放 日， 基金 净赎 回申 请(赎 回申 请份 额总 数加 上 基金转 换
中转出 申请份 额总数 后扣 除申购 申请份 额总数 及基 金转换 中转入 申请份 额总 数后的 余额) 超
过上一 开放 日基 金总 份额 的 10%
43.元 ：指 人民 币元
44.基金 利润： 指利 息收入 、投资收 益、 公允价 值变 动收益和 其他 收入扣 除相 关费用 后
的余额
45.基金 资产总 值： 指基金 拥有的各 类有 价证券 、银 行存款本 息、 基金应 收申 购款及 其
他资产 的价 值总 和
46.基 金资 产净 值： 指基 金 资产总 值减 去基 金负 债后 的价值
47.基金 资产估 值： 指计算 评估基金 资产 和负债 的价 值，以确 定基 金资产 净值 、每万 份
基金已 实现 收益 、7 日年 化收益 率的 过程
48.摊余 成本法 ：指 估值对 象以买入 成本 列示， 按照 票面利率 或协 议利率 并考 虑其买 入
时的溢 价与 折价 ，在 剩余 存续期 内按 实际 利率 法摊 销，每 日计 提损 益
49.每 万份 基金 已实 现收 益 ：指按 照相 关法 规计 算的 每万份 基金 份额 的日 已实 现收益
50.7 日年 化收 益率 ：指 以 最近 7 日( 含节 假日) 收益 所折算 的年 收益 率
51.指 定媒 介： 指中 国证 监 会指定 的用 以进 行信 息披 露的报 刊、 互联 网网 站及 其他媒 介
52.不可 抗力： 指本 基金合 同当事人 无法 预见、 无法 抗拒、无 法避 免且在 本基 金合同 由
基金管 理人 、 基 金托 管人 签署之 日后 发生 的， 使本 基金合 同当 事人 无法 全部 或部分 履行 本基
金合同 的任 何事 件， 包 括 但不限 于洪 水、 地 震及 其 他自然 灾害、 战争、 骚乱 、 火灾、 政府 征
用、 没 收、 恐 怖袭击 、 传 染病传 播、 法 律法 规变 化 、 突发停 电或 其他 突发 事 件、 证券 交易 所
非正常 暂停 或停 止交 易 §3 基金 管理人
3.1 基金管 理人 概况
名称： 南方 基金 管理 有限 公司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田中 心区 福华 一路 六号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、32 、33 层整
层
成立时 间：1998 年3 月6 日
法定代 表人 ：吴 万善
注册资 本：3 亿 元人 民币
电话： （0755 ）82763888
传真： （0755 ）82763889
联系人 ：鲍 文革
南方基 金管 理有 限公 司是 经中国 证监 会证 监基 字[1998]4 号文 批准 ， 由 南方 证 券有限 公
司、厦门 国际 信托投 资公 司、广西 信托 投资公 司共 同发起设 立。2000 年，经 中国证监 会证
监基金 字[2000]78 号 文批 准进行 了增 资扩 股， 注册 资本达 到 1 亿元 人民 币。2005 年 ，经 中
国证监 会证 监基 金字[2005]201 号文 批准 进行 增资 扩 股， 注 册资 本达1.5 亿元 人民币 。2010
年， 经证 监许 可[2010]1073 号文 核准 深圳 市机 场 （ 集 团） 有限 公司 将其持 有 的30% 股权 转让
给深圳 市投 资控 股有 限 公 司。2014 年公 司进 行增 资 扩股， 注册 资本 金 达 3 亿 元人民 币。 目
前股权 结构 ：华 泰证 券股 份有限 公司 45% 、深 圳市 投资控 股有 限公 司 30% 、 厦门国 际信 托有
限公 司15% 及兴 业证 券股 份有限 公 司 10% 。
3.2 主要人 员情 况
3.2.1 董事 会成 员
吴万善 先生 ， 董 事， 中共 党员， 工商 管理 硕士 ， 高 级经济 师。 历任 中国 人民 银行江 苏省
分行金 融管 理处 科员 、 中国 人民银 行南 京市 分行 江宁 支行科 员 ； 华 泰证 券证 券发 行部副 经理 、
总经理 助理 ； 江 苏省 证券 登记处 总经 理； 华泰 证券 副总经 理、 总裁 。 现 任华 泰证券 股份 有限
公司董 事长 兼党 委副 书记 、 南方 基金 管理 有限 公 司 董事长 、 华 泰金 融控 股 （ 香港） 有限 公司
董事。
张涛先 生， 董事 ， 中 共党 员， 毕 业于 河海 大学 技术 经济及 管理 专业 ， 获 博士 学位。1994
年8 月 加入 华泰 证券 ， 历 任总裁 秘书 、 投资银 行一 部业务 经理 、 上海总 部投 资银行 业务 部 副
总经理 、 公 司董 事会 秘书 、 总裁 助理 兼董 事会 办公 室主任 、 副 总裁 、 党 委委 员。 现 任华 泰证券股份 有限 公司 副总 裁、 党委委 员； 华泰 长城 期货 有限公 司董 事长 、华 泰金 融控股 （香 港 ）
有限公 司董 事。
姜健先 生， 董事 ， 中 共党 员， 毕 业于 南京 林业 大学 经济及 管理 专业 ， 获 硕士 学位。1994
年 12 月 加入 华泰 证券 并一 直在华 泰证 券工 作， 历任 人事 处 职员 、人 事处 培训 教育科 科长 、
投资银 行总 部股 票事 务部 副总经 理 、 投 资银行 一部 副总经 理 、 投 资银行 一部 高级经 理 、 投 资
银行总 部副 总经 理兼 发行 部经理 、 资 产管 理总 部总 经 理、 投 资银 行总 部业 务总 监 、 总裁 助理、
副总裁 、 董 事会 秘书 等职 务。 现 任华 泰证 券股 份有 限公司 的副 总裁 、 党 委委 员、 董 事会 秘书；
华泰联 合证 券有 限责 任公 司董事 、 华 泰紫 金投 资有 限责任 公司 董事 、 江 苏股 权交易 中心 有限
责任公 司董 事长 、 华 泰瑞 通投资 管理 有限 公司 董事 、 江 苏银 行股 份有限 公司 董事 、 证 通股 份
有限公 司董 事。
夏桂英女 士， 董事， 中共 党员，高 级经 济师，26 年 法律公司 管理 经济 工 作从 业经历 。
毕业于 中国 政法 大学 法律 专业， 获法 学硕 士学 位。 曾 先后担 任中 国政 法大 学中 国法制 研究 所
教师 、 深 圳市 人大法 工委 办公室 主任 科员 、 深 圳市 光通发 展有 限公 司办 公室 主任 、 深 圳市 投
资管理公 司总 法律顾 问、 深圳市对 外劳 动服务 有限 公司党总 支书 记、董 事长 等职。2004 年
10 月加 入深圳 市投 资控股 有限公司 ，历 任法律 事务 部部长、 企业 一部部 长职 务。现任 深圳
市投资 控股 有限 公司 副总 经理、 深圳 市通 产集 团有 限公司 董事 、 深 圳市 高新 投集团 有限 公司
董事、 深圳 市城 市建 设开 发 （集 团） 公司 董事、 深圳 市中小 企业 信用 融资 担保 集团有 限公 司
董事。
项建国 先 生 ， 董 事， 中共 党员， 高级 会计 师， 大学 本科毕 业于 中南 财经 大学 财务会 计专
业。曾 在江 西财 经大 学任 教并担 任审 计教 研室 副主 任，其 后在 深圳 蛇口 信德 会计师 事务 所 、
深圳市 商贸 投资 控股 公司 、 深圳 市投 资控 股有 限公 司任职 ， 历 任深 圳市 投资 控股有 限公 司投
资部部 长、 投资 发展 部部 长、 企 业一 部部 长、 战 略发 展部部 长， 长期 从事 投融 资、 股 权管 理、
股东事 务等 工作 。 现 任深 圳市投 控产 业园 区开 发运 营公司 副总 经理 、 中 国深 圳对外 贸易 （ 集
团） 有 限公 司董 事、 深圳 市高新 投集 团有 限公 司监 事、 华 润五 丰肉 类食 品 （ 深圳） 有限 公司
董事、 深圳 市建 筑设 计研 究总院 有限 公司 董事 。
李自成 先生 ，董 事， 中共 党员， 硕士 研究 生学 历。 历任厦 门大 学哲 学系 团总 支副书 记 、
厦门国 际信 托投 资公 司办 公室主 任、 营业 部经 理、 计财部 经理 、 公 司总 经理 助理、 厦门 国际
信托投 资有 限公 司副 总经 理、厦 门国 际信 托有 限公 司副总 经理 、工 会主 席、 党总支 副书 记 。
现任厦 门国 际信 托有 限公 司总经 理。
庄园芳 女士 ， 董 事， 工商 管理硕 士， 经济 师。 历任 兴业证 券交 易业 务部 总经 理助理 、 负
责人， 证券 投资 部副 总经 理、 总 经理 ， 投 资总 监； 现任兴 业证 券股 份有 限公 司副总 裁、 兴业
创新资 本管 理有 限公 司董 事、兴 证（ 香港 ）金 融控 股有限 公司 董事 。 杨小松 先生 ， 总 裁， 中共 党员， 经济 学硕 士， 注册 会计师 。 历 任德 勤国 际会 计师行 会计
专业翻 译 ， 光 大银 行证 券 部职员 ， 美 国NASDAQ 实习 职员 ， 证 监会 处长 、 副主 任。2012 年加
入南方 基金 ，担 任督 察长 ，现任 南方 基金 管理 有限 公司董 事、 总裁 、党 委副 书记。
姚景源 先生 ， 独 立董 事， 经 济学硕 士。 历任 国家 经委 副处长 、 商 业部 政策 研究 室副处 长、
国际合 作司 处长 、 副 司长 、 中国 国际 贸易 促进 会商 业行业 分会 副会 长、 常务 副会长 、 国 内贸
易部商 业发 展中 心主 任、 中国商 业联 合会 副会 长、 秘书长 、 安 徽省 政府 副秘 书长、 安徽 省阜
阳市政 府市 长、 安徽 省统 计局局 长、 党组 书记 、 国 家统计 局总 经济 师兼 新闻 发言人 。 现 任国
务院参 事室 特约 研究 员， 中国经 济 50 人 论坛 成员 ， 中国统 计学 会副 会长 。
李心丹 先生 ， 独 立董 事， 金融学 博士 ， 国 务院 特殊 津贴专 家， 国务 院学 位委 员会、 教育
部全国 金融 硕士 专业 学位 教学指 导委 员会 委员 。 历 任东南 大学 经济 管理 学院 助教 、 讲 师、 副
教授、 教授 ， 现 任南 京大 学工程 管理 学院 院长 、 金 融工程 研究 中心 主任 、 南 京大学 创业 投资
研究与 发展 中心 执行 主任 、 教授 、 博 士生 导师、 江苏 省省委 决策 咨询 专家 、 上 海证券 交易 所
上市委 员会 委员 及公 司治 理委员 会委 员 、 上海 证券 交易所 、 深圳 证券交 易所 、 国 信证 券等 单
位的博 士后 指导 导师 ， 中 国金 融 学年 会常 务理 事、 国家留 学基 金会 评审 专家 、 江 苏省 资本 市
场研究 会会 长、 江苏 省科 技创新 协会 副会 长。
周锦涛 先生 ， 独 立董 事， 工商管 理博 士， 香港 证券 及投资 学会 高级 资深 会员 。 曾任 职香
港警务 处( 商业 罪案 调查 科)， 香港 证券 及期 货专 员办 事处， 及香 港证 券及 期货 事务监 察委 员
会， 退 休前 为该 会的 法规 执行部 总监 。 其 后曾 任该 会法规 执行 部顾 问及 香港 汇业集 团控 股有
限公司 独立 非执 行董 事。 现任香 港金 融管 理局 顾问 。
郑建彪先 生， 独立董 事， 中共党员 ，经 济学硕 士，20 年以上 证券 从业经 历。 毕业于 财
政部科 研所 ， 曾任职 于北 京市财 政局 、 深圳蛇 口中 华会计 师事 务所 、 京 都会 计师事 务所 等 机
构， 先 后担任 干部、 经理 、 副主 任等工 作。 现 担任 致同会 计师 事务 所 （特 殊 普通合 伙） 董 事
合伙人 ，中 国证 监会 上市 公司并 购重 组专 家咨 询委 员会委 员职 务。
周蕊女 士， 独立 董事， 硕士 研究生 学历 ， 曾 工作 于北 京市万 商天 勤 （ 深圳） 律师 事务所 、
北京市 中伦 （深 圳） 律师 事务所 、 北 京市 信利 （深 圳） 律 师事 务所 ， 现 任北 京市金 杜 （ 深圳 ）
律师事 务所 华南 区管 理合 伙人， 全联 并购 公会 广东 分会副 会长 、 广 东省 律师 协会女 律师 委员
会副主 任 、 深 圳市中 小企 业改制 专家 服务 团专 家、 深圳市 中小 企业 公共 服务 联盟副 主席 、 深
圳市易 尚展 示股 份有 限公 司独 立 董事 。
3.2.2 监事 会成 员
骆新都 女士 ， 监 事， 经济 学硕士 ， 经 济师 。 历 任民 政部外 事处 处长 、 南 方证 券有限 公司
副总裁 、南 方基 金管 理有 限公司 董事 长、 顾问 ；现 任南方 基金 管理 有限 公司 监事会 主席 。
舒本娥女 士， 监事，15 年 的证券行 业从 业经历 。毕 业于杭州 电子 工业学 院会 计专业 ，
获学士 学位 。 曾 任职 于熊 猫电子 集团 公司 ， 担 任财 务处处 长工 作。1998 年 10 月加入 华泰 证
券， 历 任计 划资 金部 副总 经理、 稽查 监察 部副 总经 理、 总 经理 、 计 划财 务部 总经理 。 现 任华泰证券 股份 有限 公司 财务 负责人 、 计 划财 务部 总经 理； 华 泰联 合证 券有 限责 任公司 监事 会主
席、 华泰 长城 期货有 限公 司副董 事长 、 华泰紫 金投 资有限 责任 公司 董事 、 华 泰瑞通 投资 管 理
有限公 司董 事。
姜丽花 女士 ， 监 事， 中共 党员， 高级 会计 师， 大学 本科毕 业于 深圳 广播 电视 大学会 计学
专业。 曾在 浙江 兰溪 马间 专厂、 浙江 兰溪 纺织 机械 厂、 深 圳市 建筑 机械 动力 公司、 深圳 市建
设集团、 深圳 市建设 投资 控股公司 工作 ，2004 年深 圳市投资 控股 有限公 司成 立至今， 历任
公司计 划财 务部 副经 理、 经理， 财务 预算 部副 部长， 长期从 事财 务管 理、 投融 资、 股 权管 理、
股东事 务等 工作 ， 现 任深 圳市投 资控 股有 限公 司财 务部部 长， 深圳 市科 实投 资发展 有限 公司
监事、 深圳 市国 际招 标 有 限公司 董事 、 中 国科 技开 发院有 限公 司监 事、 深圳 市深福 保 （ 集团）
有限公 司监 事、 深 圳经 济 特区房 地产 （ 集团） 股份 有限公 司董 事、 深 圳市 建 安 （集团 ） 股 份
有限公 司董 事。
苏荣坚 先生 ， 监 事， 中 共 党员， 学士 学位， 高级 经 济师。 历任 三明 市财 政局 、 财委， 厦
门信达 股份 有限 公司 财务 部、 厦门 国际 信托投 资公 司财务 部业 务主 办、 副经 理， 自营 业务 部
经理； 现任 厦门 国际 信托 有限公 司财 务总 监兼 财务 部总经 理。
林红珍女士, 监 事 ，投 资 经济 管 理 专 业 学 士 学位, 后 参加 人 民 大 学 金 融 学院 研 究生 进 修
班。 曾任 厦门 对外供 应总 公司会 计 、 厦 门中友 贸易 联合公 司财 务部 副经 理、 厦门外 供房 地 产
开发公司 财务 部经理 ，1994 年进入 兴业 证券， 先后 担任计财 部财 务综合 组负 责人、直 属营
业部财 务部 经理 、 财 务会 计部计 划财 务部 经理 、 风 险控制 部总 经理 助理 兼审 计部经 理 、 风 险
管理部 副总 监、 稽核 审计 部副总 监、 风险 管理 部副 总经理 （主 持工 作） 、 兴 业证券 风险 管理
部总经 理， 现任 兴业 证券 股份有 限公 司财 务部 总经 理、兴 业创 新资 本管 理有 限公司 监事 。
苏民先 生， 职工 监事， 博士 研究生 ， 工 程师。 历任 安徽 国投深 圳证 券营 业部 电脑 工程师 ，
华夏证 券深 圳分 公司 电脑 部经理 助理 ， 南 方基 金管 理有限 公司 运作 保障 部副 总监、 市场 服务
部总监 、电 子商 务部 总监 ；现任 南方 基金 管理 有限 公司风 险管 理部 总监 。
张德伦 先生 ， 职 工监 事， 中共党 员， 硕士 学历 。 历 任北京 邮电 大学 副教 授、 华为技 术有
限公司 处长 、 汉唐证 券人 力资源 部总 经理 、 海 王生 物人力 资源 总监 、 华 信惠 悦咨询 公司 副 总
经理、 首席 顾问 ，2010 年1 月加 入南 方基 金管 理有 限公司 ，现 任人 力资 源部 总监。
林斯彬 先生 ， 职工监 事 ， 民商法 专业 硕士 ， 先 后担 任金杜 律师 事务 所证 券业 务部实 习律
师、浦 东发 展银 行深 圳分 行资产 保全 部职 员、 银华 基金管 理有 限公 司监 察稽 核部法 务主 管 、
民生加 银基 金管 理有 限公 司监察 稽核 部职 员，2008 年 12 月加 入南 方基 金管 理 有限公 司， 历
任监察 稽核 部经 理、 高级 经理、 总监 助理 ，现 任监 察稽核 部副 总监
3.2.3 公司 高级 管理 人员
吴万善 先生 ，董 事长 ，简 历同上 。
杨小松 先生 ，总 裁， 简历 同上。 俞文宏 先生 ， 副 总裁 ， 中 共党员 ， 工 商管 理硕 士， 经济师 ， 历 任江 苏省 投资 公司业 务经
理、 江苏 国际 招商公 司部 门经理 、 江苏 省国际 信托 投资公 司投 资银 行部 总经 理、 江苏 国信 高
科技创业 投资 有限公 司 董 事长兼总 经理 。2003 年加 入南方基 金， 现任南 方基 金管理有 限公
司副总 裁、 党委 委员 、南 方资本 管理 有限 公司 董事 长兼总 经理 。
郑文祥 先生 ， 副 总裁， 工商 管理硕 士。 曾任 职于 湖北 省荆州 市农 业银 行、 南方 证券公 司、
国泰君安 证券 公司。2000 年加入南 方基 金，历 任国 债投资经 理、 专户理 财部 副总监、 南方
避险增 值基 金基 金经 理、 总经理 助理 兼养 老金 业务 部总监 ， 现 任南 方基 金管 理有限 公司 副总
裁。
朱运东 先生 ，副 总裁 ，中 共党员 ，经 济学 学士 。曾 任职于 财政 部地 方预 算司 及办公 厅 、
中国经济 开发 信托投 资公 司，2002 年 加入南 方基金 ，历任北 京分 公司总 经理 、产品开 发部
总监、 总裁 助理 、首 席市 场执行 官， 现任 南方 基金 管理有 限公 司副 总裁 、党 委委员 。
秦长奎 先生 ， 副 总裁， 中共 党员， 工商 管理 硕士。 历任 南京汽 车制 造厂 经营 计划 处科员 ，
华泰证 券有 限责 任公 司营 业部总 经理 、 总 裁助 理兼 基金部 总经 理、 投资 银行 总部副 总经 理兼
债券部总 经理 。2005 年加 入南方基 金， 曾任督 察长 兼监察稽 核部 总监， 现任 南方基金 管理
有限公 司副 总裁 、纪 委委 员。
鲍文革 先生 ， 督 察长 ， 中 国民主 同盟 盟员 ， 经 济学 硕士。 历任 财政 部中 华会 计师事 务所
审计师， 南方 证券有 限公 司投行部 及计 划财务 部总 经理助理 ，1998 年 加入南 方基金， 历 任
运作保 障部 总监 、 公 司监 事、 财 务负 责人、 总经 理助 理， 现 任南 方基 金管 理有 限公司 督察 长、
南方资 本管 理有 限公 司董 事。
常克川 先生 ， 副总 裁 ， 中 共党员 ，EMBA 工商 管理 硕 士。 历任 中国 农业 银行 副 处级秘 书，
南方证 券有 限责 任公 司投 资业务 部总 经理 、 沈 阳分 公司总 经理 、 总 裁助 理， 联合证 券 （ 现为
华泰联合 证券 ）董事 会秘 书、合规 总监 等职务 ；2011 年加入 南方 基金， 任职 董事会秘 书、
纪委书 记， 现任 南方 基金 管理有 限公 司副 总裁 、 董 事会秘 书、 纪委 书记 、 南 方资本 管理 有限
公司董 事。
李海鹏先 生，副 总裁， 工 商管理硕 士。曾 任美 国 AXA Financial 公司 投资部 高级分 析
师，2002 年 加入南 方基金 管理有限 公司 ，历任 高级 研究员、 基金 经理助 理、 基金经理 、全
国社保 及国 际业 务部 执行 总监 、 全 国社 保业务 部总 监、 固定 收益 部总监 、 总 经理助 理兼 固定
收益投 资总 监 ， 现任 南方 基金管 理有 限公 司副 总裁 、 固 定收 益投 资总监 、 南 方东英 资产 管理
有限公 司（ 香港 ）董 事。
3.2.4 基金 经理
夏晨曦 ， 男 ， 香 港科 技大 学理学 硕士 ， 具有 基金 从 业资格 。2005 年5 月加 入 南方基 金，
曾担任 金融 工程 研究 员、 固定收 益研 究员 、风 险控 制员等 职务 ，现 任固 定收 益部总 监助 理 。
2008 年5 月至2012 年7 月， 任 固定 收益 部 投 资经 理， 负 责社 保、 专 户及 年 金组合 的投 资管
理；2012 年 7 月至 2015 年 1 月， 任南 方润 元基 金 经理；2012 年 8 月至 今， 任南方 理财 14天基金 经理 ；2012 年10 月至今 ，任 南方 理财60 天 基金经 理；2013 年 1 月 至 今，任 南方 收
益宝基 金经 理；2014 年 7 月至今 ，任 南方 现金 增利 基金经 理；2014 年 7 月至 今，任 南方 现
金通基 金经 理；2014 年 7 月至今 ， 任 南方 薪金 宝基 金经理 ；2014 年12 月至 今 ， 任南 方理 财
金基金 经理 。
3.2.5 投资 决策 委员 会成 员
总裁杨 小松 先生 ， 副 总裁 兼固定 收益 投资 总监 、 南 方东英 资产 管理 有限 公司 （香港 ） 董
事李海 鹏先 生， 交易 管理 部总监 王珂 女士 ，固 定收 益部总 监韩 亚庆 先生 。
3.2.6 上述 人员 之间 不存 在近亲 属关 系。
3.3 基金管 理人 的职责
（1）依 法办理 或者委 托经 中国证监 会认 定的其 他机 构代为办 理基 金份额 的集 中申购 、
申购、 赎回 和登 记事 宜；
（2） 办理 基金 备案 手续 ；
（3） 自 《基 金合 同》 生效 之日起 ， 以 诚实 信用 、 谨 慎勤勉 的原 则管 理和 运用 基金财 产 ；
（4）配 备足够 的具有 专业 资格的人 员进 行基金 投资 分析、决 策， 以专业 化的 经营方 式
管理和 运作 基金 财产 ；
（5）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ，保 证所管 理
的基金 财产和 基金管 理人 的财产 相互独 立,对 所管理 的不同 基金分 别管理 ，分 别记账 ，进行
证券投 资；
（6） 除 依据 《 基金 法》 、 《基金合 同》 及其他 有关 规定外,不 得利 用基 金财 产 为自己 及
任何第 三人 谋取 利益 ，不 得委托 第三 人运 作基 金财 产；
（7） 依法 接受 基金 托管 人 的监督 ；
（8）采 取适当 合理的 措施 使计算基 金份 额集中 申购 、申购、 赎回 和注销 价格 的方法 符
合 《基 金合 同》 等法 律文 件的规 定， 按有 关规 定计 算并公 告基 金资 产净 值， 确定基 金份 额申
购、赎 回的 价格 ；
（9）进 行 基金 会计 核算 并 编制基 金财 务会 计报 告；
（10） 编制 季度 、半 年度 和年度 基金 报告 ；
（11） 严格 按照 《基 金法》 、 《基 金合 同》 及 其他 有关 规定， 履行 信息 披露 及报 告义 务 ；
（12） 保守 基金 商业 秘密 ， 不泄 露基 金投 资计 划、 投资意 向等 。 除 《基 金法 》 、 《 基金
合同》 及其 他有 关规 定另 有规定 外， 在基 金信 息公 开披露 前应 予保 密， 不向 他人泄 露；
（13） 按 《 基金 合同》 的约 定确定 基金 收益 分配 方案 ， 及时 向基 金份 额持 有人 分配基 金
收益；
（14） 按规 定受 理申 购与 赎回申 请， 及时 、足 额支 付赎回 款项 ； （15） 依据 《 基金法 》 、 《 基金合 同》 及 其他 有关 规 定召集 基金 份额 持有 人大 会或配 合
基金托 管人 、基 金份 额持 有人依 法召 集基 金份 额持 有人大 会；
（16）按 规定 保存基 金财 产管理业 务活 动的会 计账 册、报表 、记 录和其 他相 关资料 15
年以上 ；
（17） 确保 需要 向基 金投 资人提 供的 各项 文件 或资 料在规 定时 间发 出， 并且 保证投 资人
能够按 照 《 基金 合同 》 规 定的时 间和 方式 ， 随 时查 阅到与 基金 有关 的公 开资 料， 并 在支 付合
理成本 的条 件下 得到 有关 资料的 复印 件；
（18） 组织 并参 加基 金财 产清算 小组 ， 参 与基 金财 产的保 管、 清理、 估价、 变 现和分 配；
（19 ） 面 临 解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国证 监会 并通知 基金
托管人 ；
（20） 因违 反 《 基金 合同》 导致基 金财 产的 损失 或损 害基金 份额 持有 人合 法权 益时， 应
当承担 赔偿 责任 ，其 赔偿 责任不 因其 退任 而免 除；
（21） 监督 基金 托管 人按 法律法 规和 《基 金合 同》 规定履 行自 己的 义务 ， 基 金托管 人违
反 《 基金 合同 》 造 成基 金 财产损 失时 ， 基金管 理人 应为基 金份 额持 有人 利益 向基金 托管 人追
偿；
（22） 当基 金管 理人 将其 义务委 托第 三方 处理 时， 应当对 第三 方处 理有 关基 金事务 的行
为承担 责任 ；
（23 ） 以 基金 管理 人名 义 ， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼 权 利或 实施 其他 法律行 为；
（24） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ；
（25） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册；
（26） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。
3.4 基金管 理人 关于遵守 法律 法规的 承诺
1 、基金 管理人 承诺不 从事 违反《中 华人 民共和 国证 券法》的 行为 ，并承 诺建 立健全 的
内部控 制制 度， 采取 有效 措施， 防止 违反 《中 华人 民共和 国证 券法 》行 为的 发生；
2 、基金 管理人 承诺不 从事 以下违反 《基 金法》 的行 为，并承 诺建 立健全 的内 部风险 控
制制度 ，采 取有 效措 施， 防止下 列行 为的 发生 ：
（1） 将基 金管 理人 固 有 财产 或者 他人 财产 混同 于基金 财产 从事 证券 投资 ；
（2） 不公 平地 对待 管 理的不 同基 金财 产；
（3） 利用 基金 财产 为 基金份 额持 有人 以外 的第 三人牟 取利 益；
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ；
（5） 法律 、行 政法 规 和中国 证监 会规 定禁 止的 其他行 为。 3 、 基 金管 理人 承诺 加强 人 员管理 ， 强化 职业操 守 ， 督促和 约束 员工 遵守 国家 有关法 律、
法规及 行业 规范 ，诚 实信 用、勤 勉尽 责， 不从 事以 下活动 ：
（1） 越权 或违 规经 营；
（2） 违反 基金 合同 或托 管 协议；
（3） 故意 损害 基金 份额 持 有人或 其他 基金 相关 机构 的合法 权益 ；
（4） 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假；
（5） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管；
（6） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ；
（7）泄 露在任 职期间 知悉 的有关证 券、 基金的 商业 秘密、尚 未依 法公开 的基 金投资 内
容、基 金投 资计 划等 信息 ；
（8） 协助 、接 受委 托或 以 其他任 何形 式为 其他 组织 或个人 进行 证券 交易 ；
（9）违 反证券 交易场 所业 务规则， 利用 对敲、 倒仓 等手段操 纵市 场价格 ，扰 乱市场 秩
序；
（10） 贬损 同行 ，以 提高 自己；
（11） 在公 开信 息披 露和 广告中 故意 含有 虚假 、误 导、欺 诈成 分；
（12） 以不 正当 手段 谋求 业务发 展；
（13） 有悖 社会 公德 ，损 害证券 投资 基金 人员 形象 ；
（14） 其他 法律 、行 政法 规禁止 的行 为。
3.5 基金管 理人 关于禁止 性行 为的承 诺
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 本基 金禁 止从 事下列 行为 ：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是中 国证 监会 另有 规定 的除外 ；
（5） 向基 金管 理人 、基 金 托管人 出资 ；
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（7） 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 活动。
如法律 、 行政 法规或 监管 部门取 消上 述限 制， 如适 用于本 基金 ， 则本基 金投 资不再 受 相
关限制 。 运用 基金财 产买 卖基金 管理 人 、 基金 托管 人及其 控股 股东 、 实 际控 制人或 者与 其 有
其他重 大利 害关 系的 公司 发行的 证券 或者 承销 期内 承销的 证券 ， 或者 从事 其他 重大关 联交 易
的， 应 当遵 循基 金份 额持 有人利 益优 先的 原则 ， 防 范利益 冲突 ， 符 合中 国证 监会的 规定 ， 并
履行信 息披 露义 务。 3.6 基金经 理承 诺
1 、依照 有关法 律、法 规和 基金合同 的规 定，本 着谨 慎的原则 为基 金份额 持有 人谋取 最
大利益 ；
2 、不 能利 用职 务之 便为 自 己、受 雇人 或任 何第 三者 谋取利 益；
3 、不泄 露在 任 职期间 知悉 的有关证 券、 基金的 商业 秘密，尚 未依 法公开 的基 金投资 内
容、基 金投 资计 划等 信息 ；
4 、不 以任 何形 式为 其他 组 织或个 人进 行证 券交 易。
3.7 基金管 理人 的内部控 制制 度
1 、内 部控 制制 度概 述
为了保 证公 司规 范运 作， 有效地 防范 和化 解管 理风 险、 经营 风险 以及操 作风 险， 确保 基
金财务 和公 司财 务以 及其 他信息 真实 、 准确 、 完 整， 从而最 大程 度地 保护 基金 份额持 有人 的
利益， 本基 金管 理人 建立 了科学 合理 、控 制严 密、 运行高 效的 内部 控制 制度 。
内部控 制制 度是 指公 司为 实现内 部控 制目 标而 建立 的一系 列组 织机 制、 管理 方法、 操作
程序与 控制 措施 的总 称。 内部控 制制 度由 内部 控制 大纲 、 基 本管 理制度 、 部 门业务 规章 等组
成。
公司内 部控 制大 纲是 对公 司章程 规定 的内 控原 则的 细化和 展开 ， 是对 各项 基本 管理制 度
的总揽 和指 导， 内部 控制 大纲明 确了 内控 目标 、内 控原则 、控 制环 境、 内控 措施等 内容 。
基本管 理制 度包 括内 部会 计控制 制度 、风 险控 制制 度、投 资管 理制 度、 监察 稽核制 度 、
基金会 计制 度、 信息 披露 制度、 信息 技术 管理 制度 、 资料 档案 管理 制度 、 业 绩评估 考核 制度
和紧急 应变 制度 等。
部门业 务规 章是 在基 本管 理制度 的基 础上 ， 对 各部 门 的主要 职责 、 岗 位设 置、 岗 位责任 、
操作守 则等 的具 体说 明。
2 、内 部控 制原 则
健全性 原则 。 内部控 制机 制必须 覆盖 公司 的各 项业 务、 各个 部门 或机构 和各 级人员 ， 并
涵盖到 决策 、执 行、 监督 、反馈 等各 个运 作环 节。
有效性 原则 。 通过科 学的 内控手 段和 方法 ， 建 立合 理的内 控程 序 ， 维护 内控 制度的 有 效
执行。
独立性 原则。 公司 各机构 、部门和 岗位 在职能 上应 当保持相 对独 立，公 司基 金资产 、
自有资 产、 其他 资产 的运 作应当 分离 。
相互制 约原 则 。 公司 内部 部门和 岗位 的设 置必 须权 责分明 、 相互 制衡 ， 并 通 过切实 可行
的措施 来实 行。 成本效 益原 则 。 公司 应充 分发挥 各机 构 、 各部 门及 各级员 工的 工作 积极 性， 运用科 学 化
的方法 尽量 降低 经营 运作 成本 ， 提 高经 济效 益 ， 以 合 理的控 制成 本达 到最 佳的 内部控 制效 果 。
3 、主 要内 部控 制制 度
（1） 内部 会计 控制 制度
公司依 据 《 中华 人民 共和 国会计 法》 等国 家有 关法 律、 法 规制 订了 基金 会计 制度、 公司
财务会 计制 度、 会计 工作 操作流 程和 会计 岗位 职责 ， 并针 对各 个风 险控 制点 建立严 密的 会计
系统控 制。
内部会 计控 制制 度包 括凭 证制度 、 复 核制 度、 账务 处理程 序、 基金 估值 制度 和程序 、 基
金财务 清算 制度 和程 序、 成本控 制制 度 、 财务 收支 审批制 度和 费用 报销 管理 办法 、 财 产登 记
保管和 实物 资产 盘点 制度 、会计 档案 保管 和财 务交 接制度 等。
（2） 风险 管理 控制 制度
风险控制制度由风险 控制 委员会组织各部门制 定， 风险控制制度由风险 控制 的机构设
置、风 险控 制的 程序 、风 险控制 的具 体制 度、 风险 控制制 度执 行情 况的 监督 等部分 组成 。
风险控 制的 具体 制度 主要 包括投 资风 险管 理制 度、 交易风 险管 理制 度、 财务 风险控 制制
度、 信 息技 术系 统风 险控 制制度 以及 岗位 分离 制度 、 防火 墙制 度、 反馈 制度、 保密制 度等 程
序性风 险管 理制 度。
（3） 监察 稽核 制度
公司设 立督 察长 ， 负责 监督 检查基 金和 公司 运作 的合 法合规 情况 及公 司内 部风 险控制 情
况。督 察长 由总 经理 提名 ，董事 会聘 任， 并经 全体 独立董 事同 意。
督察长 负责 组织 指导 公司 监察稽 核工 作。 除应 当回 避的情 况外 ， 督 察长 享有 充分的 知情
权和独 立的 调查 权。 督察 长根据 履行 职责 的需 要， 有权参 加或 者列 席公 司董 事会以 及公 司业
务、 投 资决 策、 风险 管理 等相关 会议 ， 有 权调 阅公 司相关 文件 、 档 案。 督察 长应当 定期 或者
不定期 向全 体董 事报 送工 作报告 ， 并在 董事 会及 董事 会下设 的相 关专 门委 员会 定期会 议上 报
告基金 及公 司运 作的 合法 合规情 况及 公司 内部 风险 控制情 况。
公司设 立监 察稽 核部 门 ， 具 体执行 监察 稽核 工作 。 公司 配备了 充足 合格 的监 察 稽 核人员 ，
明确规 定了 监察 稽核 部门 及内部 各岗 位的 职责 和工 作流程 。
监察稽 核制 度包 括内 部稽 核管理 办法 、 内部稽 核工 作准则 等 。 通 过这些 制度 的建立 ， 检
查公司 各业 务部 门和 人员 遵守有 关法 律、 法规 和规 章的情 况； 检查 公司 各业 务部门 和人 员执
行公司 内部 控制 制度 、各 项管理 制度 和业 务规 章的 情况。 §4 基金 托管人
一、基 金托 管人 情况
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行拥 有悠 久的 经营历 史， 其前 身 “中 国人 民建设 银行 ” 于1954 年成 立，1996
年易名 为 “ 中国 建设 银行 ” 。 中 国建 设银 行是 中国 四大商 业银 行之 一。 中国 建设银 行股 份有
限公司 由原 中国 建设 银行 于 2004 年 9 月分 立而 成立 ，承继 了原 中国 建设 银行 的商业 银行 业
务及相 关的 资产 和负 债。 中国建 设银 行( 股票 代码：939) 于2005 年10 月27 日 在香港 联合 交
易所主 板上 市， 是中 国四 大商业 银行 中首 家在 海外 公开上 市的 银行 。2006 年9 月 11 日， 中
国建设 银行 又作 为第 一 家H 股公 司晋 身恒 生指 数 。2007 年9 月 25 日 中国 建设 银行 A 股在 上
海 证 券 交 易 所 上 市 并 开 始 交 易 。A 股 发 行 后 中 国 建 设 银 行 的 已 发 行 股 份 总 数 为 ：
250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股H 股及 9,593,657,606 股 A 股) 。
2014 年 上半 年， 本集 团实 现利润 总额 1,695.16 亿元 ，较上 年同 期增 长 9.23% ；净利 润
1,309.70 亿元 ， 较 上 年 同 期增 长 9.17% 。 营 业收 入2,870.97 亿 元 ， 较 上年 同期 增长 14.20% ；
其中， 利息 净收 入增 长12.59% ， 净 利息 收益 率(NIM)2.80% ； 手 续费 及佣 金净 收入 增长 8.39% ，
在营业 收入 中的 占比 达20.96% 。 成 本收 入比24.17% ， 同 比下 降 0.45 个 百分 点 。 资 本充 足率
与核心 一级 资本 充足 率分 别为 13.89% 和 11.21% ， 同 业领先 。
截至2014 年6 月末 ，本 集 团资产 总 额 163,997.90 亿 元，较 上年 末增 长6.75% ，其中 ，
客户贷 款和 垫款 总额 91,906.01 亿元 ，增长 6.99% ； 负债总 额 152,527.78 亿元 ，较上 年末
增长6.75% ，其 中， 客户 存款总 额 129,569.56 亿 元 ，增 长 6.00% 。 截至 2014 年 6 月末 ，中 国建设 银行 公司 机构 客 户 326.89 万 户， 较上 年末 增 加 20.35
万户， 增 长 6.64% ；个 人 客户 近 3 亿户 ，较 上年 末 增加 921 万户 ，增 长3.17% ；网 上银 行客
户1.67 亿 户， 较上 年末 增 长 9.23% ， 手机 银行 客户 数 1.31 亿户 ， 增长12.56% 。
截至2014 年6 月末， 中国 建设银 行境 内营 业机 构总 量 14,707 个， 服 务覆 盖面 进一步 扩
大；自 助设 备 72,128 台， 较上年 末增 加 3,115 台。 电子银 行和 自助 渠道 账务 性交易 量占 比
达86.55% ，较 上年 末提 高1.15 个百 分点 。
2014 年 上半 年，本 集团各 方面良好 表现 ，得到 市场 与业界广 泛认 可，先 后荣 获国内 外
知名机 构授 予 的40 余个 重 要奖项 。 在 英国 《银 行家》 杂志 2014 年 “世 界银 行1000 强 排名”
中，以 一级 资本 总额 位列 全球第 2， 较上 年上升 3 位；在 美国 《福 布斯 》杂 志 2014 年全 球
上市公 司2000 强排 名 中 位 列第 2 ； 在美 国 《 财富 》 杂 志世 界500 强排 名 第38 位 ， 较 上年 上
升12 位。
中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 ， 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、
理财信 托股 权市 场处 、QFII 托 管处 、养 老金托 管处 、清算 处、 核算 处、 监督 稽核处 等 9 个
职能处 室， 在上 海设 有投 资托管 服务 上海 备份 中心 ，共有 员工 240 余人 。自2007 年 起， 托
管部连 续聘 请外 部会 计师 事务所 对托 管业 务进 行内 部控制 审计 ， 并已 经成 为常 规化的 内控 工
作手段 。
（二） 主要 人员 情况
赵观甫 ， 投 资托 管业 务部 总经理 ， 曾 先后 在中 国建 设银行 郑州 市分 行、 总行 信贷部 、 总
行信贷 二部 、 行 长办 公室 工 作， 并 在中 国建 设银 行河 北 省分行 营业 部、 总行 个人 银 行业务 部、
总行审 计部 担任 领导 职务 ， 长 期从 事信 贷业务 、 个 人银行 业务 和内 部审 计等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
纪伟 ， 投 资托 管业务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银行 南通 分行 、 中 国建 设银行 总 行
计划财 务部 、 信 贷经 营部 、 公司 业务 部， 长期 从事 大客户 的客 户管 理及 服务 工作， 具有 丰富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
张军红 ， 投资 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行 总
行零售 业务 部 、 个人 银行 业务部 、 行长 办公室 ， 长 期从事 零售 业务 和个 人存 款 业务 管理 等工
作，具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。
张力铮 ， 投 资托 管业 务部 副 总经理 ， 曾 就职 于中 国建 设 银行总 行建 筑经 济部 、 信 贷 二部、
信贷部 、 信 贷管 理部 、 信 贷经营 部、 公司 业务 部， 并在总 行集 团客 户部 和中 国建设 银行 北京
市分行 担任 领导 职务 ， 长 期从事 信贷 业务 和集 团客 户业务 等工 作， 具有 丰富 的客户 服务 和业
务管理 经验 。
黄秀莲 ， 投资 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托 管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况 作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国 建 设银 行一 直秉 持 “以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 ， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严 格履 行托 管人 的各 项职责 ， 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 ， 是 目前
国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一 。截 至 2014 年 9 月 末， 中国 建设 银 行已托 管 389
只证券 投资 基金 。 中 国建 设银行 专业 高效 的托 管服 务能力 和业 务水 平， 赢得 了业内 的高 度认
同。中 国建 设银 行自 2009 年至今 连续 五年 被国 际权 威杂志 《全 球托 管人 》评 为“中 国最 佳
托管银 行” ； 获 和讯 网的 中 国 “最 佳资 产托 管银 行” 奖 ； 境内 权威 经济 媒体 《每 日 经济观 察》
的“最 佳基 金托 管银 行” 奖；中 央国 债登 记结 算有 限责任 公司 的“ 优秀 托管 机构” 奖。
二、基 金托 管人 的内 部控 制制度
（一） 内部 控制 目标
作为基 金托 管人 ， 中 国建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规章
和本行 内有 关管 理规 定， 守法经 营、 规范 运作 、 严 格监察 ， 确 保业 务的 稳健 运行， 保证 基金
财产的 安全 完整 ， 确 保有 关信息 的真 实、 准确 、 完 整、 及 时， 保护 基金 份 额 持有人 的合 法权
益。
（二） 内部 控制 组织 结构
中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 ， 负 责全 行风险 管理 与内 部控 制工 作， 对 托管
业务风 险控 制工 作进 行检 查指导 。 投 资托 管业 务部 专门设 置了 监督 稽核 处， 配备了 专职 内控
监督人 员负 责托 管业 务的 内控监 督工 作， 具有 独立 行使监 督稽 核工 作职 权和 能力。
（三） 内部 控制 制度 及措 施
投资托 管业 务部 具备 系统 、 完善 的制 度控 制体 系， 建立了 管理 制度 、 控 制制 度、 岗 位职
责、 业 务操 作流 程， 可以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ； 业 务人 员具 备从业 资格 ； 业
务管理 严格 实行 复核 、 审 核、 检 查制 度， 授权 工作 实行集 中控 制， 业务 印章 按规程 保管 、 存
放、 使 用， 账 户资料 严格 保管， 制约机 制严 格有 效 ； 业务操 作区 专门 设置， 封闭管 理， 实 施
音像监 控； 业务 信息 由专 职信息 披露 人负 责， 防止 泄密； 业务 实现 自动 化操 作， 防 止人 为事
故的发 生， 技术 系统 完整 、独立 。
三、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序
（一） 监督 方法
依照 《 基金 法 》 及其 配套 法规和 基金 合同 的约 定， 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利 用自
行开发 的 “托 管业务 综合 系统—— 基 金监 督子 系统 ” ， 严格 按照 现行 法律 法 规以及 基金 合同
规定， 对基 金管 理人 运作 基金的 投资 比例 、 投 资范 围、 投 资组 合等 情况 进行 监督， 并定 期编
写基金 投资 运作 监督 报告 ， 报送 中国 证监 会。 在 日常 为基金 投资 运作 所提 供的 基金清 算和 核算服务 环节 中， 对基 金管 理人发 送的 投资 指令 、 基 金管理 人对 各基 金费 用的 提取与 开支 情况
进行检 查监 督。
（二） 监督 流程
1. 每工 作日 按时 通过 基金 监督子 系统 ，对 各基 金投 资运作 比例 控制 指标 进行 例行监 控 ，
发现投 资比 例超 标等 异常 情况， 向基 金管 理人 发出 书面通 知， 与基 金管 理人 进行情 况核 实 ，
督促其 纠正 ，并 及时 报告 中国证 监会 。
2. 收到 基金 管理 人的 划款 指令后 ， 对 涉及 各基 金的 投资范 围、 投资 对象 及交 易对手 等内
容进行 合法 合规 性监 督。
3. 根据 基金 投资 运作 监督 情况， 定期 编写 基金 投资 运作监 督报 告， 对各 基金 投资运 作的
合法合 规性 、投 资独 立性 和风格 显著 性等 方面 进行 评价， 报送 中国 证监 会。
4. 通过 技术 或非 技术 手段 发现基 金涉 嫌违 规交 易 ， 电 话或书 面要 求基 金管 理人 进行解 释
或举证 ，并 及时 报告 中国 证监会 。 §5 相关 服务机构
5.1 销售机 构
5.1.1 直销 机构
南方基 金管 理有 限公 司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田中 心区 福华 一路6 号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、32 、33 层整
层
法定代 表人 ：吴 万善
电话：0755-82763905 、82763906
传真：0755-82763900
联系人 ：张 锐珊
5.1.2 代销 机构
代销银 行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国建设 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街25 号
办公地址 ： 北京 市西城 区 闹市口大 街 1 号院
1 号楼
法定代表 人：王 洪章
电话：010 －66275654
传真：010 －66275654
联系人： 王嘉朔
客服电话 ：95533
网址：www.ccb.com
2 中国银行 股份有 限公司
注册地址 ： 北京 市西城 区 复兴门内 大街 1 号
法定代表 人：田 国立
客服电话 ：95566
公司网站 ：www.boc.cn
3 交通银行 股份有 限公司
办公地址 ：上海 市银城 中 路 188 号
法定代表 人：牛 锡明
联系人： 曹榕
联系电话 ：021-58781234
客服电话 ：95559
公司网站 ：www.bankcomm.com
4 招商银行 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市深南 大 道 7088 号 招商银
行大厦
法定代表 人：李 建红
联系人： 邓炯鹏
客服电话 ：95555 公司网站 ：www.cmbchina.com
5
上海浦东 发展银 行股份 有 限公
司
注册地址 ： 上海 市浦东 新 区浦东南 路 500 号
办公地址 ：上海 市中山 东 一路 12 号
法定代表 人：吉 晓辉
联系人： 高天、 虞谷云
联系电话 ：021-61618888
客服电话 ：95528
公司网站 ：www.spdb.com.cn
6 中国民生 银行股 份有限 公 司
注册地址 ： 北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号
办公地址 ： 北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号
法定代表 人：洪 崎
联系人： 王继伟
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话 ：95568
网址：www.cmbc.com.cn
7 杭州银行 股份有 限公司
办公地址 ：杭州 庆春路46 号
法定代表 人：吴 太普
联系人： 严峻
联系电话 ：0571-85108309
客服电话 ：95398
公司网站 ：www.hzbank.com.cn
8 烟台银行 股份有 限公司
注册地址 ：山东 省烟台 市 芝罘区海 港路 25
号
办公地址 ：山东 省烟台 市 芝罘区海 港路 25
号
法定代表 人：叶 文君
联系人： 王淑华
电话：0535-6699660
传真：0535-6699884
客服热线 ：4008-311-777
公司网址 ：http://www.yantaibank.net/
9
上海农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号
15-20 楼、22-27 楼
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号
15-20 楼、22-27 楼
法定代表 人：侯 福宁
联系人： 施传荣
联系电话 ：021-38576666
客服电话 ：021-962999 ，4006962999
公司网站 ：www.srcb.com 10 青岛银行 股份有 限公司
注册地址： 山东省 青岛市 市南区香 港中路68
号华普大 厦
办公地址： 山东省 青岛市 市南区香 港中路68
号华普大 厦
法定代表 人：郭 少泉
客服电话 ：（青 岛）96588 ，（全国 ）
400-66-96588
公司网站 ：www.qdccb.com
11 宁波银行 股份有 限公司
注册地址 ：宁波 市鄞州 区 宁南南路700 号
法定代表 人：陆 华裕
联系人： 胡技勋
客服电话 ：96528 ，上海 、北京地 区 962528
公司网站 ：www.nbcb.com.cn
12 临商银行 股份有 限公司
注册地址 ：山东 省临沂 市 沂蒙路 336 号
办公地址 ：山东 省临沂 市 兰山区北 京路 37
号
法定代表 人：钱 进
联系人： 田宇
吕芳芳
联系电话 ：0539-7877821
0539-7877773
客服电话 ：400-699-6588
公司网站 ：www.lsbchina.com
13
江苏张家 港农村 商业银 行 股份
有限公司
注册地址 ：张家 港市杨 舍 镇人民中 路 66 号
办公地址 ：张家 港市杨 舍 镇人民中 路 66 号
法定代表 人：王 自忠
联系人： 施圆圆
联系电话 ：0512-56968212
客服电话 ：0512-96065
公司网站 ：www.zrcbank.com
14
深圳农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：广东 省深圳 市 罗湖区深 南东路
3038 号合 作金融 大厦
办公地址 ：广东 省深圳 市 罗湖区深 南东路
3038 号合 作金融 大厦
法定代表 人：李 伟
联系人： 王璇
联系电话 ：0755 －25188269
传真：0755-25188785
客服电话 ：4001961200
公司网址 ：www.4001961200.com 15
东莞农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：广东 省东莞 市 东城区鸿 福东路2
号
办公地址 ： 东莞 市东城 区 鸿福东路2 号东 莞
农商银行 大厦
法定代表 人：何 沛良
联系人： 杨亢
电话：0769-22866270
传真：0769-22866282
客服电话 ：0769-961122
网址：www.drcbank.com
16 哈尔滨银 行股份 有限公 司
注册地址 ： 哈尔 滨市道 里 区尚志大 街 160 号
办公地址 ： 哈尔 滨市道 里 区尚志大 街 160 号
法定代表 人：郭 志文
联系人： 遇玺
电话：0451-86779018
传真：0451-86779018
客服电话 ：95537 ，400-60-95537
网址：www.hrbb.com.cn
17
乌鲁木齐 市商业 银行股 份 有限
公司
注册地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号
办公地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号
法定代表 人：杨 黎
联系人： 余戈
电话：0991-4525212
传真：0991-8824667
客服电话 ：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
18 渤海银行 股份有 限公司
注册地址 ： 天津 市河西 区 马场道 201-205 号
办公地址 ： 天津 市河西 区 马场道 201-205 号
法定代表 人：刘 宝凤
联系人： 王宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客服电话 ：4008888811
网址：www.cbhb.com.cn
19 河北银行 股份有 限公司
注册地址 ：石家 庄市平 安 北大街 28 号
办公地址 ：石家 庄市平 安 北大街 28 号
法定代表 人：乔 志强
联系人： 王娟
电话：0311-88627587
传真：0311-88627027
客服电话 ：400-612-9999
网址：www.hebbank.com 20
广东顺德 农村商 业银行 股 份有
限公司
注册地址 ： 佛山 市顺德 区 大良德和 居委会 拥
翠路 2 号
办公地址 ： 佛山 市顺德 区 大良德和 居委会 拥
翠路 2 号
法定代表 人：姚 真勇
联系人： 杨洁莹
电话：0757-22387567
传真：0757-22388235
客服电话 ：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
21
重庆农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：重庆 市江北 区 洋河东路10 号
办公地址 ：重庆 市江北 区 洋河东路10 号
法定代表 人：刘 建忠
联系人： 范亮
电话：023-67637962
传真：023-67637909
客服电话 ：023-966866
网址：www.cqrcb.com
22
广州农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：广州 市天河 区 珠江新城 华夏路1
号
办公地址 ：广州 市天河 区 珠江新城 华夏路1
号
法定代表 人：王 继康
联系人： 黎超雄
电话：020-28019593
传真：020-22389031
客服电话 ：95313
网址：www.grcbank.com
23 珠海华润 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：广东 省珠海 市 吉大九洲 大道东
1346 号
办公地址 ：广东 省珠海 市 吉大九洲 大道东
1346 号
法定代表 人：蒋 伟
联系人： 翁家树
电话：0756-8121095
传真：0756-8121775
客服电话 ：96588( 广东 省 外加拨 0756)，
4008800338
网址：www.crbank.com.cn 24 吉林银行 股份有 限公司
注册地址 ：吉林 省长春 市 东南湖大 路 1817
号
办公地址 ：吉林 省长春 市 东南湖大 路 1817
号
法定代表 人：张 宝祥
联系人： 孙琦
电话：043184999627
传真：043184992649
客服电话 ：400-88-96666( 全国)96666(吉林
省)
网址：www.jlbank.com.cn
25
杭州联合 农村商 业银行 股 份有
限公司
注册地址 ：杭州 市建国 中 路 99 号
办公地址 ：杭州 市建国 中 路 99 号
法定代表 人：张 晨
联系人： 胡莹
电话：0571-87923324
传真：0571-87923214
客服电话 ：96592
网址：www.urcb.com
26 威海市商 业银行 股份有 限 公司
注册地址 ：威海 市宝泉 路 9 号
办公地址 ：威海 市宝泉 路 9 号
法定代表 人：谭 先国
联系人： 刘文静
电话：0631-5211651
传真：0631-5215726
客服电话 ：省内96636 、 境内 4000096636
网址：www.whccb.com/www.whccb.com.cn
27
山东寿光 农村商 业银行 股 份有
限公司
注册地址 ： 山东 省寿光 市银海路19 号
办公地址 ： 山东 省寿光 市银海路19 号
法定代表 人： 颜 廷军
联系人： 周坤玉
电话：0536-5293756
传真：0536-5293756
客服电话 ：0536-96633
28
浙江温州 龙湾农 村商业 银 行股
份有限公 司
注册地址 ： 浙江 省温州 市龙湾区 永强大 道
衙前段
办公地址 ： 浙江 省温州 市 龙湾区永 强大道 衙
前段
法定代表 人： 刘 少云
联系人： 胡俊杰
电话：0577-86923223
传真：0577-86921250
客服电话 ：4008296596
网址：www.lwrcb.com 29 西安银行股份有限公司
注册地址 ：中国 陕西西 安 高新路 60 号
办公地址 ：西安 市雁塔 区 高新路 60 号
法定代表 人：王 西省
联系人： 白智
电话：029-88992881
传真：029-88992891
客服电话 ：4008696779
网址：www.xacbank.com
30 苏州银行股份有限公司
注册地址 ：江苏 省苏州 市 工业园区 钟园路
728 号
办公地址 ：江苏 省苏州 市 工业园区 钟园路
728 号
法定代表 人：王 兰凤
联系人： 熊志强
电话：0512-69868390
传真：0512-69868370
客服电话 ：96067
网址：www.suzhoubank.com
31 华融湘江银行股份有限公司
注册地址 ： 湖南 省长沙 市 天心区芙 蓉南路 一
段828 号 杰座大 厦
办公地址 ： 湖南 省长沙 市 天心区芙 蓉南路 一
段828 号 杰座大 厦
法定代表 人：刘 永生
联系人： 杨舟
电话：0731-89828900
传真：0731- 89828806
客服电话 ：0731-96599
网址：www.hrxjbank.com.cn.cn
代销券 商及 其他 代销 机构 ：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券 股份有 限公司
注册地址 ：江苏 省南京 市 中山东路90 号华
泰证券大 厦
法定代表 人：吴 万善
联系人： 庞晓芸
联系电话 ：0755-82492193
客服电话 ：95597
公司网站 ：http://www.htsc.com.cn 2 兴业证券 股份有 限公司
注册地址 ：福州 市湖东 路 268 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区民生路1199 弄
证大五道 口广场1 号楼20 层
法定代表 人：兰 荣
联系人： 夏中苏
联系电话 ：0591-38281963
客服电话 ：95562
公司网站 ：www.xyzq.com.cn
3 国信证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号
国信证券 大厦十 六层至 二 十六层
办公地址 ：深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号
国信证券 大厦十 六层至 二 十六层
法定代表 人：何 如
联系人： 周杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话 ：95536
网址：www.guosen.com.cn
4 中国银河 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街35 号国
际企业大 厦 C 座
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街35 号国
际企业大 厦 C 座
法定代表 人：陈 有安
联系人： 宋明
联系电话 ：010-66568450
客服电话 ：4008-888-888
公司网站 ：www.chinastock.com.cn
5 国泰君安 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区商城路618 号
办公地址 ： 上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
法定代表 人：杨 德红
电话：021 －38676666
客服电话 ：4008888666
联系人： 芮敏祺
公司网站 ：www.gtja.com
6 中信建投 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 安立路 66 号4 号
楼
办公地址 ：北京 市朝阳 门 内大街 188 号
法定代表 人：王 常青
联系人： 权唐
联系电话 ：010-85130588
客服电话 ：4008888108
公司网站 ：www.csc108.com 7 长城证券 股份有 限公司
注册地址 ： 深圳 市福田 区 深南大道 特区报 业
大厦 16 、17 层
办公地址 ： 深圳 市福田 区 深南大道 特区报 业
大厦 14 、16 、17 层
法定代表 人：黄 耀华
联系人:刘阳
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000
4006666888
公司网站 ：www.cgws.com
8 招商证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 益田路江 苏大厦A
座38—45 层
法定代表 人：宫 少林
联系人： 黄婵君
联系电话 ：0755-82960167
客服电话 ：95565 、4008888111
公司网站 ：www.newone.com.cn
9 中信证券 股份有 限公司
注册地址 ：广东 省深圳 市 福田区中 心三路8
号卓越时 代广场 （二期 ） 北座
办公地址 ：北京 市朝阳 区 亮马桥路48 号中
信证券大 厦
法定代表 人：王 东明
联系人： 顾凌
电话：010-60838696
传真：010-60833739
客服电话 ：95558
公司网站 ：www.cs.ecitic.com
10
申万宏源 证券有 限公司
注册地址: 上海市 徐汇区 长乐路989 号45 层
办公地址 ：上海 市徐汇 区 长乐路 989 号45
层
法定代表 人：李 梅
联系人： 曹晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话 ：95523 或4008895523
公司网站: www.swhysc.com
11 光大证券 股份有 限公司
注册地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号
办公地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号
法定代表 人:薛峰
联系人:刘晨
联系电话:021-22169999
客服电话 ：95525 ，10108998
公司网站 ：www.ebscn.com 12 中国中投 证券有 限责任 公 司
注册地址 ： 深圳 市福田 区 益田路与 福中路 交
界处荣超 商务中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层 01 、02、03 、05、11 、12 、13 、15、
16、18、19 、20 、21 、22 、23 单元
办公地址 ：深圳 市福田 区 益田路 6003 号荣
超商务中 心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表 人：龙 增来
联系人： 刘毅
联系电话 ：0755-82023442
传真 0755-82026539
客服电话 ：400-600-8008 、95532
公司网站 ：www.china-invs.cn
13 湘财证券 股份有 限公司
办公地址 ：湖南 省长沙 市 天心区湘 府中路
198 号标 志商务 中心 A 栋11 层
法定代表 人：林 俊波
联系人： 吴昊
联系电话 ：021-68634510-8620
客服电话 ：400-888-1551
公司网站 ：www.xcsc.com
14 中信证券 （ 浙江） 有 限责 任公司
注册地址 ：浙江 省杭州 市 解放东路29 号迪
凯银座 22 层
办公地址 ：浙江 省杭州 市 解放东路29 号迪
凯银座 22 层
法人代表 ：沈强
邮政编码 ：310016
联系人： 王霈霈
联系电话 ：0571-87112507
公司网站 ：www.bigsun.com.cn
客户服务 中心电 话：95548
15 安信证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4018 号安
联大厦 35 层、28 层A02 单元
办公地址 ： 深圳 市福田 区 深南大道 凤凰大 厦
1 栋9 层
法定代表 人：牛 冠兴
联系人： 陈剑虹
联系电话 ：0755-82825551
客服电话 ：4008001001
公司网站 ：www.essence.com.cn 16 中信证券 （ 山东） 有 限责 任公司
注册地址 ： 青岛 市崂山 区 深圳路 222 号青 岛
国际金融 广场 1 号楼 20 层
办公地址 ： 青岛 市崂山 区 深圳路 222 号青 岛
国际金融 广场 1 号楼 20 层
法定代表 人：杨 宝林
联系人： 吴忠超
联系电话 ：0532-85022326
客服电话 ：95548
公司网站 ：www.citicssd.com
17 信达证券 股份有 限公司
注册 （办 公） 地 址： 北 京 市西城区 闹市口 大
街9 号院1 号楼
法定代表 人：张 志刚
联系人： 唐静
联系电话 ：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话 ：400-800-8899
公司网址 ：www.cindasc.com
18 华融证券 股份有 限公司
注册地： 北京市 西城区 金 融大街 8 号
办公地： 北京市 西城区 金 融大街 8 号
法定代表 人：祝 献忠
基金业务 联系人 ：李慧 灵
联系电话 ：010-58315221
传真：010-58568062
客服电话 ：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
19 世纪证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 深南大道7088 号
招商银行 大厦 40/42 层
办公地址 ：深圳 市福田 区 深南大道7088 号
招商银行 大厦 40/42 层
法定代表 人：姜 昧军
联系人： 袁媛
联系电话 ：0755-83199511
客服电话 ：0755-83199511
公司网站 ：www.csco.com.cn
20 东北证券 股份有 限公司
注册地址 ：长春 市自由 大 路 1138 号
办公地址 ：长春 市自由 大 路 1138 号
法定代表 人：杨 树财
联系人: 安 岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:4006000686 ，0431-85096733
公司网站 ：www.nesc.cn 21 上海证券 有限责 任公司
注册地址 ：上海 市西藏 中 路 336 号
法定代表 人：龚 德雄
联系电话 ：021-53519888
联系人： 许曼华
公司网站 ：www.shzq.com
客服电话 ：4008918918 ，021-962518
22 江海证券 有限公 司
注册地址 ： 黑龙 江省哈 尔 滨市香坊 区赣水 路
56 号
办公地址 ： 黑龙 江省哈 尔 滨市香坊 区赣水 路
56 号
法定代表 人：孙 名扬
联系人： 周俊
电话：0451-85863726
传真：0451-82337279
客服电话 ：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
23 国联证券 股份有 限公司
注册地址: 江苏省 无锡滨 湖区太湖 新城金 融
一街 8 号7-9 层
办公地址 ： 江苏 省无锡 滨 湖区太湖 新城金 融
一街 8 号7-9 层
法定代表 人:姚志 勇
联系人:沈刚
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
公司网站:www.glsc.com.cn
24 渤海证券 股份有 限公司
注册地址 ： 天津 市经济 技 术开发区 第二大 街
42 号写字 楼 101 室
办公地址 ：天津 市南开 区 宾水西道8 号
法定代表 人：王 春峰
联系人:蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话 ：400-651-5988
网址：www.bhzq.com
25 平安证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 中 心区金田 路 4036
号荣超大 厦 16-20 层
办公地址 ：深圳 市福田 中 心区金田 路 4036
号荣超大 厦 16-20 层
法定代表 人：谢 永林
联系人:吴琼
联系电话:0755-22626391
客服电话:95511-8
公司网站 ：www.pingan.com 26 国都证券 有限责 任公司
注册地址 ： 北京 市东城 区 东直门南 大街 3 号
国华投资 大厦 9 层10 层
办公地址 ： 北京 市东城 区 东直门南 大街 3 号
国华投资 大厦 9 层10 层
法定代表 人：常 喆
联系人： 黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话 ：400-818-8118
网址：www.guodu.com
27 东吴证券 股份有 限公司
注册地址 ：苏州 工业园 区 星阳街 5 号
办公地址 ：苏州 工业园 区 星阳街 5 号
法定代表 人：范 力
联系人： 方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话 ：4008601555
网址：http://www.dwjq.com.cn/
28 广州证券 股份有 限公司
注册地址 ： 广州 市天河 区 珠江西路5 号广 州
国际金融 中心主 塔 19 楼、20 楼
办公地址 ： 广州 市天河 区 珠江西路5 号广 州
国际金融 中心主 塔 19 楼、20 楼
法定代表 人：邱 三发
联系人： 林洁茹
联系电话 ：020-88836999
客服电话:020-961303
公司网站 ：www.gzs.com.cn
29 华林证券 有限责 任公司
注册地址： 北京市 丰台区 西四环南 路 55 号7
号楼 401
办公地址 ： 深圳 市福田 区 民田路 178 号华 融
大厦 6 楼
法定代表 人：宋 志江
联系人:李琳
联系电话:0755-82707857
客服电话:400-188-3888
公司网站:www.chinalions.com
30 华安证券 股份有 限公司
注册地址 ： 安徽 省合肥 市 政务文化 新区天 鹅
湖路 198 号
办公地址 ： 安徽 省合肥 市 政务文化 新区天 鹅
湖路 198 号财智 中心 B1 座
法定代表 人：李 工
联系人： 甘霖
联系电话 ：0551-65161821
客服电话 ：96518 ，4008096518 公司网站 ：www.hazq.com
31 华宝证券 有限责 任公司
注册地址 ： 上海 市浦东 新 区世纪大 道 100 号
上海环球 金融中 心 57 楼
办公地址 ： 上海 市浦东 新 区世纪大 道 100 号
上海环球 金融中 心 57 楼
法定代表 人：陈 林
联系人： 刘闻川
电话：021-68778790 客 服 电话：4008209898
公司网站 ：www.cnhbstock.com
32 第一创业 证券股 份有限 公 司
注册地址: 深圳市 福田区 福华一路115 号投
行大厦 20 楼
办公地址: 深圳市 福田区 福华一路115 号投
行大厦 18 楼
法定代表 人:刘学 民
联系人: 毛 诗莉
联系电话:0755-23838750
公司网站:www.firstcapital.com
33 华福证券 有限责 任公司
注册地址 ： 福州 市五四 路 157 号 新天地 大厦
7、8 层
办公地址 ： 福州 市五四 路 157 号 新天地 大厦
7 至10 层
法定代表 人：黄 金琳
联系人： 张宗锐
电话：0591-87383600
传真：0591-87383610
客服电话 ：96326 （福建 省外请先 拨 0591 ）
公司网站 ：www.hfzq.com.cn
34 中原证券 股份有 限公司
注册地址 ：郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10
号
办公地址 ：郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10
号
法定代表 人：菅 明军
联系人： 程月艳 范春艳
联系电话 ：0371 —69099882
客服电话 ：0371-967218 、4008139666
公司网站 ：www.ccnew.com 35 西南证券 股份有 限公司
注册地址 ：重庆 市江北 区 桥北苑 8 号
办公地址 ： 重庆 市江北 区 桥北苑 8 号西南 证
券大厦
法定代表 人：余 维佳
联系人： 张煜
电话：023-63786633
传真：023-63786212
客服电话 ：4008-096-096
网址：www.swsc.com.cn
36 德邦证券 股份有 限公司
注册地址 ： 上海 市普陀 区 曹杨路 510 号南 半
幢9 楼
办公地址 ： 上海 市浦东 新 区福山路500 号城
建国际中 心 26 楼
法定代表 人：姚 文平
联系人： 朱磊
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电话 ：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
37 中航证券 有限公 司
注册地址 ：南昌 市红谷 滩 新区红谷 中大道
1619 号国 际金融 大厦 A 座41 楼
办公地址 ：南昌 市红谷 滩 新区红谷 中大道
1619 号国 际金融 大厦 A 座41 楼
法定代表 人：王 宜四
联系人： 戴蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
客服电话 ：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
38 中国国际 金融有 限公司
注册地址 ： 北京 市建国 门 外大街 1 号国贸 大
厦2 座 27 层及 28 层
办公地址 ：北京 市建国 门 外甲 6 号SK 大厦
法定代表 人：丁 学东
联系人： 杨涵宇
联系电话 ：010-65051166
客服电话 ：400-910-1166
公司网站 ：www.cicc.com.cn
39 大同证券 有限责 任公司
注册地址 ：大同 市城区 迎 宾街 15 号 桐城中
央21 层
办公地址 ： 山西 省太原 市 长治路 111 号山 西
世贸中心A 座F12 、F13
法定代表 人：董 祥
联系人： 薛津
电话：0351-4130322 传真：0351-4192803
客服电话 ：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
40 方正证券 股份有 限公司
注册地址 ： 湖南 长沙芙 蓉 中路 2 段 华侨国 际
大厦 22 —24 层
办公地址 ： 湖南 长沙芙 蓉 中路 2 段 华侨国 际
大厦 22 —24 层
法定代表 人：雷 杰
联系人： 徐锦福
联系电话 ：010-57398062
客服电话 ：95571
公司网站 ：www.foundersc.com
41 东海证券 股份有 限公司
注册地址 ：江苏 省常州 市 延陵西路23 号投
资广场 18 楼
办公地址 ：上海 市浦东 新 区东方路1928 号
东海证券 大厦
法定代表 人：朱 科敏
联系人： 梁旭
客服电话 ：95531 ；400-888-8588
公司网站 ：www.longone.com.cn
42 瑞银证券 有限责 任公司
注册地址 ： 北京 市西城 区 金融大街7 号英 蓝
国际金融 中心 12 层、15 层
办公地址 ： 北京 市西城 区 金融大街7 号英 蓝
国际金融 中心 12 层、15 层
法定代表 人：程 宜荪
联系人： 冯爽
联系电话 ：010-58328373
客服电话 ：400-887-8827
公司网站 ：www.ubssecurities.com
43 国金证券 股份有 限公司
注册地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号
办公地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号
法定代表 人：冉 云
联系人： 刘婧漪
联系电话 ：028-86690057
传真：028-86690126
客服电话 ：4006600109
网址：www.jyzq.cn
44 恒泰证券 股份有 限公司
注册地址 ： 内蒙 古呼和 浩 特市新城 区新华 东
街111 号
办公地址 ： 呼和 浩特市 赛 罕区敕勒 川大街 东
方君座 D 座14 层
法定代表 人：庞 介民
联系人： 魏巍
联系电话 ：0471-3953168 网址：www.cnht.com.cn
45 华龙证券 股份有 限公司
注册地址 ： 兰州 市城关 区 东岗西路638 号财
富大厦
办公地址 ： 兰州 市城关 区 东岗西路638 号财
富大厦 4 楼
法定代表 人：李 晓安
联系人： 邓鹏怡
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话 ：4006-89-8888 ，0931-96668
网址：www.hlzqgs.com
46 华鑫证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4018 号安
联大厦 28 层 A01 、B01 （b）单元
办公地址 ：上海 市肇嘉 浜 路 750 号
法定代表 人：俞 洋
联系人： 陈敏
电话：021-64339000
传真：0755-54653529
客服电话 ：021-32109999 ；029-68918888 ；
4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
47 五矿证券 有限公 司
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4028 号荣
超经贸中 心办公 楼 47 层01 单元
办公地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4028 号荣
超经贸中 心办公 楼 47 层01 单元
法定代表 人：赵 立功
联系人： 马国栋
电话：0755-83252843
传真：0755-82545500
客服电话 ：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn 48 天相投资 顾问有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融街 19 号富凯
大厦 B 座701
办公地址 ：北京 市西城 区 新街口外 大街 28
号C 座 5 层
法定代表 人：林 义相
联系人： 尹伶
客服电话 ：010-66045678
传真：010-66045518
公司网址 ：http://www.txsec.com
公司基金 网网址 ：www.jjm.com.cn
49 宏信证券 有限责 任公司
注册地址 ： 四川 省成都 市 锦江区人 民南路 二
段18 号川 信大 厦 10 楼
办公地址 ： 四川 省成都 市 锦江区人 民南路 二
段18 号川 信大 厦 10 楼
法定代表 人： 刘 晓亚
联系人： 郝俊杰
电话：028-86199278
传真：028-86199382
客服电话 ：4008366366
网址：www.hxzq.cn
50 诚浩证券 有限责 任公司
注册地址 ：沈阳 市沈河 区 热闹路 49 号
办公地址 ： 沈阳 市沈河 区热闹路49 号恒 信
大厦 C 座
法定代表 人： 高平
联系人： 付钢
电话：024-22955400
传真：024-22955449
客服电话 ：024-22955438
网址：www.chstock.com
51
诺亚正行 （ 上海） 基 金销 售投资
顾问有限 公司
注册地址 ： 上海 市虹口 区 飞虹路 360 弄9 号
3724 室
办公地址 ： 上海 市杨浦 区 昆明路 508 号北 美
广场 B 座12F
法定代表 人：汪 静波
联系人： 王建辉
电话：021-38509612
传真：021-38509777
客服电话 ：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com 52 深圳众禄 基金销 售有限 公 司
注册地址 ： 深圳 市罗湖 区 梨园路物 资控股 置
地大厦 8 楼
办公地址 ： 深圳 市罗湖 区 梨园路物 资控股 置
地大厦 8 楼
法定代表 人：薛 峰
联系人： 童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话 ：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
53 上海好买 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：上海 市虹口 区 欧阳路 196 号26
号楼 2 楼41 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区浦东南 路 1118
号鄂尔多 斯国际 大厦 903 ～906 室 ；上海 市
虹口区欧 阳路 196 号 （ 法 兰桥创意 园）26 号
楼2 楼
法定代表 人：杨 文斌
联系人： 张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话 ：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
54 杭州数米 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：杭州 市余杭 区 仓前街文 一西路
1218 号 1 栋202 室
办公地址 ：浙江 省杭州 市 滨江区江 南大道
3588 号恒 生大厦12 楼
法定代表 人：陈 柏青
联系人： 朱晓超
电话：021-60897840
传真：0571-26697013
客服电话 ：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn/
55
上海长量 基金销 售投资 顾 问有
限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区高翔路526 号2
幢220 室
办公地址 ： 上海 市浦东 新 区浦东大 道 555 号
裕景国际B 座16 层
法定代表 人：张 跃伟
联系人： 单丙烨
电话：021-20691832
传真：021-20691861
客服电话 ：400-089-1289
网址：www.erichfund.com 56 上海天天 基金销 售有限 公 司
注册地址 ： 上海 市徐汇 区 龙田路 190 号2 号
楼2 层
办公地址 ： 上海 市徐汇 区 龙田路 195 号3 号
楼C 座 7 楼
法定代表 人：其 实
联系人： 潘世友
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话 ：400-1818188
网址：www.1234567.com.cn
57 北京展恒 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：北京 市顺义 区 后沙峪镇 安富街6
号
办公地址 ： 北京 市朝阳 区 德胜门外 华严北 里
2 号民建 大厦 6 层
法定代表 人：闫 振杰
联系人： 翟飞飞
电话：010-62020088
传真：010-62020355
客服电话 ：4008886661
网址：www.myfund.com
58 浙江同花 顺基金 销售有 限 公司
注册地址 ： 浙江 省杭州 市 文二西路 一号元 茂
大厦 903 室
办公地址 ： 浙江 省杭州 市 翠柏路 7 号杭州 电
子商务产 业园 2 楼
法定代表 人：凌 顺平
联系人： 吴杰
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
客服电话 ：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
59 中期资产 管理有 限公司
注册地址： 北京市 朝阳区 建国门外 光华路14
号1 幢 11 层 1103 号
办公地址 ：北京 市朝阳 区 光华路 16 号中期
大厦 2 层
法定代表 人：朱 剑林
联系人： 侯英建
电话：010-65807865
传真：010-65807864
客服电话 ：010-65807609
网址：http://www.cifcofund.com 60
万银财富 （ 北京） 基 金销 售有限
公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号
院5 号楼3201 内
办公地址 ：北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号
院5 号楼3201 内
法定代表 人：李 招弟
联系人： 张莉
电话：010-53300532
传真：010-59393074
客服电话 ：400-081-6655
网址：www.wy-fund.com
61 和讯信息 科技有 限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 朝外大街22 号泛
利大厦 10 层
办公地址 ：北京 市朝阳 区 朝外大街22 号泛
利大厦 10 层
法定代表 人：王 莉
联系人： 张紫薇
电话：0755-82021122
传真：0755-82029055
客服电话 ：4009200022
网址：licaike.hexun.com
62
宜信普泽 投资顾 问 （北京 ） 有限
公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 建国路 88 号9 号
楼15 层 1809
办公地址 ：北京 市朝阳 区 建国路 88 号SOHO
现代城 C 座1809
法定代表 人：沈 伟桦
联系人： 程刚
电话：010-52855713
传真：010-85894285
客服电话 ：4006099200
网址：www.yixinfund.com
63 浙江金观 诚财富 管理有 限 公司
注册地址 ：杭州 市拱墅 区 登云路 45 号（锦
昌大厦）1 幢10 楼1001 室
办公地址 ：杭州 市拱墅 区 登云路 43 号金诚
集团（锦 昌大厦 ）13 楼
法定代表 人：陈 峥
联系人： 邓秀男
电话：0571-88337734
传真：0571-88337666
客服电话 ：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com 64 泛华普益 基金销 售有限 公 司
注册地址 ： 四川 省成都 市 成华区建 设路 9 号
高地中心1101 室
办公地址 ： 四川 省成都 市 成华区建 设路 9 号
高地中心1101 室
法定代表 人：于 海锋
联系人： 邓鹏
电话：13981713068
传真：028-82000996-805
客服电话 ：400-8588588
网址：http://www.pyfund.cn
65 嘉实财富 管理有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区世纪大 道 8 号B
座46 楼 06-10 单元
办公地址 ：上海 市浦东 新 区世纪大 道 8 号B
座46 楼 06-10 单元
法定代表 人：赵 学军
联系人： 景琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
客服电话 ：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
66
深圳市新 兰德证 券投资 咨 询有
限公司
注册地址 ： 深圳 市福田 区 华强北路 赛格科 技
园4 栋 10 层 1006#
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街35 号国
际企业大 厦 C 座9 层
法定代表 人：杨 懿
联系人： 张燕
电话：010-58325388*1588
传真：010-58325282
客服电话 ：400-166-1188
网址：https:/8.jrj.com.cn
67
北京恒天 明泽基 金销售 有 限公
司
注册地址 ： 北京 市经济 技 术开发区 宏达北 路
10 号五层5122 室
办公地址 ：北京 市朝阳 区 东三环中 路 20 号
乐成中心A 座23 层
法定代表 人：梁 越
联系人： 马鹏程
电话：010-56810780
传真：010-57756199
客服电话 ：400-786-8868-5
网址：www.chtfund.com 68
北京钱景 财富投 资管理 有 限公
司
注册地址 ：北京 市海淀 区 丹棱街 6 号 1 幢9
层1008-1012
办公地址 ：北京 市海淀 区 丹棱街 6 号 1 幢9
层1008-1012
法定代表 人：赵 荣春
联系人： 姚付景
电话：010-57418829
传真：010-57569671
客服电话 ：400-678-5095
网址：www.niuji.net
69 深圳宜投 基金销 售有限 公 司
注册地址 ： 深圳 市南山 区 粤兴二道6 号武 汉
大学深圳 产学研 大楼 B815 房（入 驻深圳 市
前海商务 秘书有 限公司 ）
办公地址 ：深圳 市福田 区 金田路 2028 号皇
岗商务中 心 2405
法定代表 人：华 建强
联系人： 黄晶龙
电话：0755-23601676
传真：0755-88603185
客服电话 ：4008955811
网址：www.ucffund.com
70 中国国际 期货有 限公司
注册地址 ： 北京 市朝阳 区建国门 外光华 路
14 号 1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地址 ： 北京 市朝阳 区麦子店 西路 3 号
新恒基国 际大厦15 层
法定代表 人：王 兵
联系人： 赵森
电话：010-59539864
传真：010-59539985
客服电话 ：95162 、400-8888-160
网址：www.cifco.net
71
北京创金 启富投 资管理 有 限公
司
注册地址 ： 北京 市西城 区民丰胡 同 31 号5
号楼 215A
办公地址 ： 北京 市西城 区民丰胡 同 31 号5
号楼 215A
法定代表 人： 梁蓉
联系人： 张旭
电话：010-66154828
传真：010-88067526
客服电话 ：400-6262-818
网址：www.5irich.com 72 海银基金 销售有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区东方路1217 号
16 楼 B 单元
办公地址 ：上海 市浦东 新 区东方路1217 号
陆家嘴金 融服务 广场 16 楼
法定代表 人：刘 惠
联系人： 刘艳妮
电话：021- 80133827
传真：021-80133413
客服电话 ：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
73 上海利得基金销售有限公司
注册地址： 上海市 宝山区 蕴川路5475 号1033
室
办公地址 ： 上海 浦东新 区 峨山路 91 弄 61 号
10 号楼 12 楼
法定代表 人：沈 继伟
联系人： 赵沛然
电话：021-50583533
传真：021-50583633
客服电话 ：4000676266
网址： www.leadfund.com.cn
74 上海汇付金融服务有限公司
注册地址： 上海市 宝山区 蕴川路5475 号1033
室
办公地址 ： 上海 浦东新 区 峨山路 91 弄 61 号
10 号楼 12 注册 地址： 上 海市黄浦 区西藏 中
路336 号1807-5 室
办公地址 ： 上海 市黄浦 区中山南 路 100 号
金外滩国 际广场19 楼
法定代表 人： 张皛
联系人： 周丹
电话：021-33323999
传真：021-33323993
客服电话 ：400-820-2819
手机客户 端：天 天盈基 金
75 本基金其 他代销 机构情 况 详见基金 管理人 发布的 相 关公告
5.2 登记机 构
名称： 南方 基金 管理 有限 公司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田中 心区 福华 一路 六号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、32 、33 层整
层
法定代 表人 ：吴 万善
电话： （0755 ）82763849
传真： （0755 ）82763889
联系人 ：古 和鹏
5.3 出具法 律意 见书的律 师事 务所
名称： 广东 华瀚 律师 事务 所
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路 1002 号宝 安广 场 A 座16 楼 G.H 室
负责人 ：李 兆良
电话：(0755)82687860
传真：(0755)82687861
经办律 师： 杨忠 、戴 瑞冬
5.4 审计基 金财 产的会计 师事 务所
普华永 道中 天会 计师 事务 所有限 公司 （特 殊普 通合 伙）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
经办注 册会 计师 ：汪 棣
陈熹
联系人 ：陈 熹 §6 基金 的历史沿革和存 续
一、本 基金 的历 史沿 革
南方收 益宝 货币 市场 基金 由南方 理 财 30 天债 券型 证 券投资 基金 转型 而来 。
南方理 财 30 天 债券 型证 券 投资基 金经 中国 证监 会证 监许可[2012]1477 号文 批 准， 基金
管理人 为南 方基 金管 理有 限公司 ，基 金托 管人 为中 国建设 银行 股份 有限 公司 。
南方理 财30 天债 券型 证券 投资基 金自2013 年1 月10 日至2013 年1 月17 日公 开募集 ，
募 集 结 束 后 基金 管 理 人 向中 国 证 监 会 办理 备 案 手 续。 经 中 国 证 监会 书 面 确 认， 《 南 方 理财
30 天 债券 型证 券投 资基 金 基金合 同》 于2013 年1 月 22 日生 效。
2014 年11 月14 日 南方 理 财30 天债 券型 证券 投资 基 金基金 份额 持有 人大 会以 现场会 议
方式召 开 ， 大 会审 议并 通过 《关 于南 方理 财30 天债 券 型证券 投资 基金 转型 有关 事项的 议案 》 ，
内容包 括南 方理 财 30 天债 券型证 券投 资基 金变 更名 称和基 金类 别、 修 改 基金 投资目 标、 投
资范围 、 投 资策 略、 费用 、 运作 方式 、 收 益分 配方 式和修 订基 金合 同等 事项 。 持有 人大 会决
议自通 过之 日起 生效 并 于 2014 年 12 月 15 日 正式 实 施基金 转型 ，自 基金 转型 实施之 日起 ，
《南方 理财 30 天 债券 型证 券投资 基金 基金 合同 》失 效且《 南方 收益 宝货 币市 场基金 基金 合
同》同 时生 效， 南方 理 财30 天 债券 型证 券投 资基 金 正式变 更为 南方 收益 宝货 币市场 基金 。
二、基 金存 续期 内的 基金 份额持 有人 数量 和资 金数 额
基金合 同生 效后 ，连 续 20 个工作 日出 现基 金份 额持 有人数 量不 满 200 人 或者 基金资 产
净值低 于5000 万元 情形 的 ， 基金 管理 人应 当在 定期 报告中 予以 披露 ； 连 续20 个工作 日基 金
资产净 值低 于 5000 万 元的 情况下 ，基 金合 同应 当终 止，无 需召 开基 金份 额持 有人大 会， 届
时将按 照信 息披 露的 有关 规定进 行公 告。 连续60 个 工作日 出现 基金 份额 持有 人数量 不满200
人情形 的 ， 基 金管理 人应 当向中 国证 监会 报告 并提 出解决 方案 ， 如转换 运作 方式 、 与 其他 基
金合并 或者 终止 基金 合同 等，并 召开 基金 份额 持有 人大会 进行 表决 。
法律法 规另 有规 定时 ，从 其规定 。 §7 基金 份额的申购和赎 回
7.1 申购与 赎回 场所
本基金 的申 购与 赎回 将通 过销售 机构 进行 。 具体 的销 售网点 将由 基金 管理 人在 招募说 明
书 或其 他相 关公 告中 列明 。 基 金管 理人 可根据 情况 变更或 增减 销售 机构 ， 并 予以公 告 。 若 基
金管理 人或 其指 定的 销售 机构开 通电 话、 传真 或网 上等交 易方 式， 投资 人可 以通过 上述 方式
进行申 购与 赎回 ，具 体办 法由基 金管 理人 或销 售机 构另行 公告 。
7.2 申购与 赎回 的开放日 及时 间
1 、开 放日 及开 放时 间
基金管 理人 在开 放日 办理 基金份 额的 申购 和赎 回。 具体办 理时 间为 上海 证券 交易所 、 深
圳证券 交易 所的 正常 交易 日的交 易时 间 （ 基金 销售 机构另 有规 定的 ， 可 在上 述范围 内规 定具
体的交 易时 间 ） ， 但基 金 管理人 根据 法律 法规 、 中 国证监 会的 要求 或本 基金 合同的 规定 公告
暂停申 购、 赎回 时除 外。
基金合 同生 效后 ， 若出 现新 的证券 交易 市场 、 证券 交易 所交易 时间 变更 或其 他特 殊情况 ，
基金管 理人 将视 情况 对前 述开放 日及 开放 时间 进行 相应的 调整 ， 但 应在 实施 日前依 照 《 信息
披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 介上 公告 。
2 、申 购、 赎回 开始 日及 业 务办理 时间
基金管 理人 自基 金合 同生 效之日 起不 超 过1 个 月开 始办理 申购 ， 具体 业务 办理 时间在 申
购开始 公告 中规 定。
基金管 理人 自基 金合 同生 效之日 起不 超 过1 个 月开 始办理 赎回 ， 具体 业务 办理 时间在 赎
回开始 公告 中规 定。
在确定 申购 开始 与赎 回开 始时间 后 ， 基 金管理 人应 在申购 、 赎回 开放日 前依 照 《 信息 披
露办法 》的 有关 规定 在指 定媒介 上公 告申 购与 赎回 的开始 时间 。
基金管理人不得在基 金合 同约定之外的日期或 者时 间办理基金份额的申 购或 者赎回或
者转换 。 投 资人 在基 金合 同约定 之外 的日 期和 时间 提出申 购、 赎回 或转 换申 请且登 记机 构确
认接受 的， 该申 购、 赎回 或转换 申请 视为 下一 开放 日提出 的有 效申 购、 赎回 或转换 申请 。
本基金 由南 方理 财 30 天 债 券型证 券投 资基 金转 型而 来， 转型 事项 经南 方理 财 30 天债 券
型证券 投资 基金 基金 份额 持有人 大会 决议 通过 ， 自 2014 年 12 月 15 日 起 ， 《南方 理 财 30
天债券 型证 券投 资基 金基 金合同 》失 效且 《南 方收 益宝货 币市 场基 金基 金合 同》同 时生 效 ，
南方理 财 30 天债 券型 证券 投资基 金正 式变 更为 南方 收益宝 货币 市场 基金 。转 型前南 方理 财30 天债 券型证 券投 资基金 已开通了 申购 和赎回 业务 ，转型后 本基 金的申 购和 赎回业务 照常
办理。
7.3 申购与 赎回 的原则
1 、“ 确定 价” 原则 ，即 本 基金的 申购 、赎 回的 价格 为每份 基金 份额 人民 币1.00 元；
2 、“ 金额 申购 、份 额赎 回 ”原则 ，即 申购 以金 额申 请，赎 回以 份额 申请 ；
3 、当 日的 申购 与赎 回申 请 可以在 基金 管理 人规 定的 时间以 内撤 销。
基金管 理人 可 根 据基 金运 作的实 际情 况依 法对 上述 原则进 行调 整 。 基 金管 理人 必须在 新
规则开 始实 施前 依照 《信 息披露 办法 》的 有关 规定 在指定 媒介 上公 告。
7.4 申购与 赎回 的程序
1. 申购 和赎 回的 申请 方式
投资人 必须 根据 销售 机构 规定的 程序 ， 在开 放日 的具 体业务 办理 时间 内提 出申 购或赎 回
的申请 。
2. 申购 和赎 回的 款项 支付
投资人 申购 基金 份额 时， 必须全 额交 付申 购款 项， 否则所 提交 的申 购申 请不 成立 。 投 资
人在提 交赎 回申 请时 须持 有足够 的基 金份 额余 额， 否则所 提交 的赎 回申 请不 成立。 投资 人交
付申购 款项 ，申 购成 立； 登记机 构确 认基 金份 额时 ，申购 生效 。
基金份 额 持 有人 递交 赎回 申请， 赎回 成立 ；登 记机 构确认 赎回 时， 赎回 生效 。
投资人 赎回 申请 成功 后， 基金管 理人 将在 基金 管理 人将在 T＋7 日(包 括该 日) 内支付 赎
回款项 。 如遇 证券交 易所 或交易 市场 数据 传输 延迟 、 通 讯系 统故 障、 银行 交 换系统 故障 或其
他非基 金管 理人 及基 金托 管人所 能控 制的 因素 影响 了业务 流程 ， 则赎 回款 项划 付时间 相应 顺
延。在 发生 巨额 赎回 时， 款项的 支付 办法 参照 本基 金合同 有关 条款 处理 。
3. 申购 和赎 回申 请的 确认
基金管理人应以开放 日规 定时间结束前受理申 购和 赎回申请的当天作为 申购 或赎回申
请日(T 日) ，在 正常 情况 下，本 基金 登记 机构 在 T+1 日内 对该 交易 的有 效性 进行确 认。T 日
提交的 有效 申请 ， 投资 人可 在 T+2 日后(包 括该 日)及 时到销 售网 点柜 台或 以销 售机构 规定 的
其他方 式查 询申 请的 确认 情况。 若申 购不 成功 ，则 申购款 项退 还给 投资 人。
基金销 售机 构对 申购 、 赎 回申请 的受 理并 不代 表申 请一定 成功 ， 而 仅代 表销 售机构 确实
接收到 申请 。 申 购与 赎回 的确认 以登 记机 构或 基金 管理人 的确 认结 果为 准。 对于申 请的 确认
情况， 投资 人应 及时 查询 并妥善 行使 合法 权利 。
基 金管 理人 可以 在法 律法 规允许 的范 围内 ， 对上 述业 务办理 时间 进行 调整 ， 并提 前公 告 。 7.5 申购与 赎回 的数额限 制
1 、 本 基金 首次 申购 和追 加 申购的 最低 金额 均 为0.01 元， 基金 销售 机构另 有规 定的 ， 以
基金销 售机 构的 规定 为准 ； 本基 金不 对单 笔最 低赎 回份额 进行 限制 ， 基 金份 额持有 人可 将其
全部或 部分 基金 份额 赎回 ，基金 销售 机构 另有 规定 的，以 基金 销售 机构 的规 定为准 ；
2 、投 资者 将当 期分 配的 基 金收益 转为 基金 份额 时， 不受最 低申 购金 额的 限制 ；
3 、基金 管理人 可根据 市场 情况，在 法律 法规允 许的 情况下， 调整 上述对 申购 的金额 和
赎回的 份额 的数 量限 制， 基金管 理人 必须 在实 施前 依照 《信 息披 露办法 》 的 有关规 定在 指定
媒介公 告并 报中 国证 监会 备案。
4 、 基金 管理 人可 以设 置单 日累计 申购 金额/净 申购 金 额上限 、 单 个账 户单 日累 计申购 金
额/净申 购金额 上限 、单日 累计赎 回金额/ 净赎 回金额 上限、 单个账 户单日 累计 赎回金 额/净
赎回金 额上 限、 单笔 申购 赎回上 限， 并将 在基 金管 理人网 站上 公布 相关 上限 设定。
7.6 申购费 用和 赎回费用
1 、本 基金 的基 金份 额净 值 保持为 人民 币1.00 元；
2 、本 基金 不收 取申 购费 用 和赎回 费用 ；
3 、基金 管理人 可以在 法律 法规和本 基金 合同规 定范 围内调整 申购 、赎回 费率 或收费 方
式。 如 发生 变更， 基金 管理 人应在 实施 前依 照 《 信息 披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 介公 告 。
7.7 申购份 额与 赎回金额 的计 算
1 、申购 份额的 计算采 用“ 金额申购 、份 额确认 ”方 式，申购 价格 为每份 基金 份额净 值
1.00 元 ，申 购份 额的 计算 公式为 ：
申购份 额= 申 购金 额/1.00 元
例：某 投资 人投 资 10 万 元 申购本 基金 ，则 其可 得到 的申购 份额 为：
申购份 额＝100,000.00/1.00 ＝100,000.00 份
2 、赎回 金 额计 算采用 “份额 赎回 、金 额确 认 ” 的方 式 。赎回 金额 的计 算公 式为 ：
若投资 人全 部赎 回其 持有 的基金 份额 ， 赎 回金 额的 计算公 式为 ：
赎回金 额＝ 赎回 份额× 1.00 元﹢赎 回份 额对 应的 未付 收益
若投资 人部 分赎 回 其 持有 的基金 份额 ，赎 回金 额的 计算公 式为 ：
赎回金 额＝ 赎回 份额× 1.00 元
例 ： 某 投资 人持 有 本 基金 份额 100,000 份 ， 全 部赎 回 ， 赎回 份额 对应 的未 付收 益为 1.50
元， 则 其可 得到 的赎 回金 额为： 赎回金额 ＝100,000.00 ×1.00+1.50 ＝100,001.50 元
3 、申 购份 额、 余额 的处 理 方式
申购的 有效 份额 以当 日基 金份额 净值 为基 准计 算 ， 上 述涉及 基金 份额 的计 算结 果均保 留
到小数 点后 两位 ，小 数点 后两位 以后 的部 分舍 弃， 舍弃部 分归 入基 金财 产。
4 、赎 回金 额的 处理 方式
赎回金 额以 当日 实际 确认 的有效 赎回 份额 为基 准计 算，计 算结 果 保 留到 小数 点后 2 位，
小数点 后两 位以 后的 部分 四舍五 入， 由此 产生 的误 差计入 基金 财产 。
7.8 拒绝或 暂停 申购的情 形及 处理方 式
出现如 下情 形之 一时 ，基 金管理 人可 以暂 停或 拒绝 基金投 资者 的申 购申 请：
1 、因 不可 抗力 导致 基金 无 法正常 运作 。
2 、证 券交 易所 交易 时间 非 正常停 市， 导致 基金 管理 人无法 计算 当日 基金 资产 净值。
3 、发 生基 金合 同规 定的 暂 停基金 资产 估值 情况 时。
4 、基金 管理人 认为接 受某 笔或某些 申购 申请可 能会 影响或损 害现 有基金 份额 持有人 利
益时。
5 、基金 资产规 模过大 ，使 基金管理 人无 法找到 合适 的投资品 种， 或其他 可能 对基金 业
绩产生 负面 影响 ，或 基金 管理人 认定 的其 他损 害现 有基金 份额 持有 人利 益的 情形。
6 、本基 金出现 当日净 收益 或累计未 分配 净收益 小于 零的情形 ，为 保护投 资人 的利益 ，
基金管 理人 可暂 停本 基金 的申购 。
7 、基金 管理人 、基金 托管 人、基金 销售 机构或 登记 机构的技 术保 障等异 常情 况导致 基
金销售 系统 或基 金登 记系 统或基 金会 计系 统无 法正 常运行 。
8 、本 基金 每日 累计 申购 金 额/净 申购 金额 达到 基金 管 理人所 设定 的上 限。
9 、单 一账 户每 日累 计申 购 金额/ 净申 购金 额达 到基 金 管理人 所设 定的 上限 。
10 、单 笔申 购金 额达 到基 金管理 人所 设定 的上 限。
11 、法 律法 规规 定或 中国 证监会 认定 的其 他情 形。
发生上 述第 1、2 、3 、5、6、7、11 项 暂停 申购 情形 且基金 管理 人决 定暂 停或 拒绝基 金
投资人 的申 购申 请时 ， 基 金管理 人应 当根 据有 关规 定在指 定媒 介上 刊登 暂停 申购公 告。 对于
上述第 8、9 、10 项拒 绝申 购的情 形， 基金 管理 人将 在基金 管理 人网 站上 公布 相关申 购上 限
设定 。 如 果投 资人的 申购 申请被 拒绝 ， 被拒绝 的申 购款项 将退 还给 投资 人。 在暂停 申购 的 情
况消除 时， 基金 管理 人应 及时恢 复申 购业 务的 办理 。 7.9 暂停赎 回或 延缓支付 赎回 款项的 情形 及处理 方式
发生下 列情 形时 ，基 金管 理人可 暂停 接受 投资 人的 赎回申 请或 延缓 支付 赎回 款项：
1 、因 不可 抗力 导致 基金 管 理人不 能支 付赎 回款 项。
2 、证 券交 易所 交易 时间 非 正常停 市， 导致 基金 管理 人无法 计算 当日 基金 资产 净值。
3 、连 续两 个或 两个 以上 开 放日发 生巨 额赎 回。
4 、发 生基 金合 同规 定的 暂 停基金 资产 估值 情况 。
5 、本基 金出现 当日净 收益 或累计未 分配 净收益 小于 零的情形 ，为 保护基 金份 额持有 人
的利益 ，基 金管 理人 可暂 停本基 金的 赎回 。
6 、基金 管理人 、基金 托管 人、基金 销售 机构或 登记 机构的技 术保 障等异 常情 况导致 基
金销售 系统 或基 金登 记系 统或基 金会 计系 统无 法正 常运行 。
7 、本 基金 每日 累计 赎回 金 额/净 赎回 金额 达到 基金 管 理人所 设定 的上 限。
8 、单 一账 户每 日累 计赎 回 金额/ 净赎 回金 额达 到基 金 管理人 所设 定的 上限 。
9 、单 笔赎 回金 额达 到基 金 管理人 所设 定的 上限 。
10 、 遵循 基金 份额持 有人 利益优 先原 则 ， 发生 损害 持有人 利益 的情 形时 ， 可 暂停接 受 投
资人的 赎回 申请 。
11 、法 律法 规规 定或 中国 证监会 认定 的其 他情 形。
发生上 述 第1、2、4 、5、6 、10 、11 项情 形之 一而 基 金管理 人决 定暂 停接 受基 金份额 持
有人的 赎回 申请 或者 延缓 支付赎 回款 项时 ， 基金 管理 人应当 根据 有关 规定 在指 定媒介 上刊 登
暂停赎 回公 告。 对于 上述 第 7、8 、9 项暂 停赎 回的 情形， 基金 管理 人将 在基 金管理 人网 站上
公布相 关赎 回上 限设 定。 已 确认的 赎回 申请 ， 基 金管 理 人应足 额支 付； 如暂 时不 能 足额支 付，
应将可 支付 部分 按单 个账 户申请 量占 申请 总量 的比 例分配 给赎 回申 请人 ， 未支 付部分 可延 期
支付 ， 并 在后 续开放 日予 以支付 。 若连 续两个 或两 个以上 开放 日发 生巨 额赎 回， 延期 支付 最
长不得 超过 20 个 工作 日， 并在指 定媒 介上 公告 。在 暂停赎 回的 情况 消除 时， 基金管 理人 应
及时恢 复赎 回业 务的 办理 并予以 公告 。
7.10 巨额 赎回 的情形及 处理 方式
1. 巨额 赎回 的认 定
若本基金 单个 开放日 内的 基金份额 净赎 回申请( 赎回 申请份额 总数 加上基 金转 换中转 出
申请份 额总数 后扣除 申购 申请份 额总数 及基金 转换 中转入 申请份 额总数 后的 余额)超 过前 一
开放日 的基 金总 份额 的 10% ，即 认为 是发 生了 巨额 赎 回。
2. 巨额 赎回 的处 理方 式
当基金 出现 巨额 赎回 时 ， 基 金管理 人可 以根 据基 金当 时的资 产组 合状 况决 定全 额赎回 或
部分延 期赎 回。 (1)全额 赎回： 当基 金管理 人认为有 能力 支付投 资人 的全部赎 回申 请时， 按正 常赎回 程
序执行 。
(2)部分 延期赎 回： 当基金 管理人认 为支 付投资 人的 赎回申请 有困 难或认 为因 支付投 资
人的赎 回申 请而 进行 的财 产变现 可能 会对 基金 资产 净值造 成较 大波 动时 ， 基金 管理人 在当 日
接受赎 回比 例不 低于 上一 开放日 基金 总份 额 的10 ％ 的前提 下 ， 可 对其 余赎 回 申请延 期办 理。
对于当 日的 赎回 申请 ， 应 当按单 个账 户赎 回申 请量 占赎回 申请 总量 的比 例， 确定当 日受 理的
赎回份 额 ； 对 于未能 赎回 部分 ， 投 资人 在提交 赎回 申请时 可以 选择 延期 赎回 或取消 赎回 。 选
择延期 赎回 的， 将自 动转 入下一 个开 放日 继续 赎回 ，直到 全部 赎回 为止 ；选 择取消 赎回 的 ，
当日未 获受 理的 部分 赎回 申请将 被撤 销。 延期 的赎 回申请 与下 一开 放日 赎回 申请一 并处 理 ，
无优先 权， 以此 类推 ， 直 到全部 赎回 为止 。 如 投资 人在提 交赎 回申 请时 未作 明确选 择， 投资
人未能 赎回 部分 作自 动延 期赎回 处理 。
(3)暂 停赎 回： 连续 2 日以 上( 含 本数) 发生 巨额 赎回 ，如基 金管 理人 认为 有必 要，可 暂
停接受 基金 的赎 回申 请； 已经接 受的 赎回 申请 可以 延缓支 付赎 回款 项， 但不 得超过 20 个工
作日， 并应 当在 指定 媒介 上进行 公告 。
3. 巨额 赎回 的公 告
当发生 上述 延期 赎回 并延 期办理 时， 基金 管理 人应 当通过 邮寄 、 传 真或 者招 募说明 书规
定的其 他方 式 （包括 但不 限于短 信 、 电 子邮件 或由 基金销 售机 构通 知等 方式 ） 在3 个 交易 日
内通知 基金 份额 持有 人， 说明有 关处 理方 法， 同时 在指定 媒介 上刊 登公 告。
7.11 暂停 申购 或赎回的 公告 和重新 开放 申购或 赎回 的公告
1. 发生 上述 暂停 申购 或赎 回情况 的， 基金 管理 人应 及时向 中国 证监 会备 案， 并在规 定期
限内在 指定 媒介 上刊 登暂 停公告 。
2. 基金 管理 人可 以根 据暂 停申购 或赎 回的 时间 ， 依 照 《信 息披 露办 法 》 的有 关规定 ， 最
迟于重 新开 放日 在指 定媒 介上刊 登重 新开 放申 购或 赎回的 公告 ； 也可 以根 据实 际情况 在暂 停
公告中 明确 重新 开放 申购 或赎回 的时 间， 届时 不再 另行发 布重 新开 放的 公告 ， 并在 重新 开放
申购或 赎回 日公 告最 近一 个工作 日的 基金 份额 的每 万份基 金已 实现 收益 和7 日年化 收 益 率 。
7.12 基金 转换
基金管 理人 可以 根据 相关 法律法 规以 及本 基金 合同 的规定 决定 开办 本基 金 （或 本基金 的
某一份 额类 别） 与基 金管 理人管 理的 其他 基金 （或 其他份 额类 别） 之间 的转 换业务 ， 基 金转
换可以 收取 一定 的转 换费 ， 相关规 则由 基金 管理 人届 时根据 相关 法律 法规 及本 基金合 同的 规
定制定 并公 告， 并提 前告 知基金 托管 人与 相关 机构 。 本基金 由南 方理 财 30 天 债 券型证 券投 资基 金转 型而 来， 转型 事项 经南 方理 财 30 天债 券
型证券 投资 基金 基金 份额 持有人 大会 决议 通过 ， 自 2014 年 12 月 15 日起 ， 《南方 理 财 30
天债券 型证 券投 资基 金基 金合同 》失 效且 《南 方收 益宝货 币市 场基 金基 金合 同》同 时生 效 ，
南方理 财 30 天债 券型 证券 投资基 金正 式变 更为 南方 收益宝 货币 市场 基金 。转 型前南 方理 财
30 天债 券型证 券投 资基金 已开通了 申购 和赎回 业务 ，转型后 本基 金的申 购和 赎回业务 照常
办理。
7.13 基金 的非 交易过户
基金的 非交 易过 户是 指基 金登 记 机构 受理 继承 、 捐赠 和司法 强制 执行 等情 形而 产生的 非
交易过 户以 及登 记机 构认 可、 符合 法律 法规的 其它 非交易 过户 。 无论在 上述 何种情 况下 ， 接
受划转 的主 体必 须是 依法 可以持 有本 基金 基金 份额 的投资 人。
继承是 指基 金份 额持 有人 死亡， 其持 有的 基金 份额 由其合 法的 继承 人继 承； 捐赠指 基金
份额持 有人 将其 合法 持有 的基金 份额 捐赠 给福 利性 质的基 金会 或社 会团 体 ； 司 法强制 执行 是
指司法 机构 依据 生效 司法 文书将 基金 份额 持有 人持 有的基 金份 额强 制划 转给 其他自 然人 、 法
人或其 他组 织。 办理 非交 易过户 必须 提供 基金 登记 机构要 求提 供的 相关 资料 ， 对于 符合 条件
的非交 易过 户申 请按 基金 登记机 构的 规定 办理 ，并 按基金 登记 机构 规定 的标 准收费 。
7.14 基金 的转 托管
基金份 额持 有人 可办 理已 持有基 金份 额在 不同 销售 机构之 间的 转托 管 ， 基 金销 售机构 可
以按照 规定 的标 准收 取转 托管费 。
7.15 定投 计划
基金管 理人 可以 为投 资人 办理定 投计 划 ， 具 体规 则由 基金管 理人 在届 时发 布公 告或更 新
的招募 说明 书中 确定 。 投 资人在 办理 定投 计划 时可 自行约 定每 期扣 款金 额， 每期扣 款金 额必
须不低 于基 金管 理人 在相 关公告 或更 新的 招募 说明 书中所 规定 的定 投计 划最 低申购 金额 。
本基金 由南 方理 财 30 天 债 券型证 券投 资基 金转 型而 来， 转型 事项 经南 方理 财 30 天债 券
型证券 投资 基金 基金 份额 持有人 大会 决议 通过 ， 自 2014 年 12 月 15 日起 ， 《南方 理 财 30
天债券 型证 券投 资基 金基 金合同 》失 效且 《南 方收 益宝货 币市 场基 金基 金合 同》同 时生 效 ，
南方理 财 30 天债 券型 证券 投资基 金正 式变 更为 南方 收益宝 货币 市场 基金 。转 型前南 方理 财
30 天债 券型证 券投 资基金 已开通了 申购 和赎回 业务 ，转型后 本基 金的申 购和 赎回业务 照常
办理。
7.16 基金 的冻 结和解冻
基金登 记机 构只 受理 国家 有权机 关依 法要 求的 基金 份额的 冻结 与解 冻 ， 以 及登 记机构 认
可、符 合法 律法 规的 其他 情况下 的冻 结与 解冻 。
基金份 额的 冻结 手续 、 冻 结方式 按照 登记 机构 的相 关规定 办理 。 基金份 额被 冻结的 ， 被
冻结部 分产 生的 权益 按照 我国法 律法 规 、 监 管规 章及 国家有 权机 关的 要求 以及 登记机 构业 务
规定来 处理 。
7.17 基金 份额 的上市交 易
在未来 系统 条件 允许 的情 况下 ， 基 金管 理人 可以 根据 相关证 券交 易所 上市 交易 规则安 排
本基金 上市 交易 事宜 ， 具 体安排 由基 金管 理人 届时 提前发 布公 告， 并告 知基 金托管 人与 相关
机构。
7.18 基金 份额 的分类
在不违 反法 律法 规 、 基 金合 同的约 定以 及对 基金 份额 持有人 利益 无实 质性 不利 影响的 情
况下 ， 经与 基金 托管 人协 商一致 ， 基 金管 理人 可增 加、 减 少或 调整 基金 份额 类别设 置、 对基
金份额 分类 办法 及规 则进 行调整 并在 调整 实施 之日 前依照 《信 息披 露办 法》 的 有关规 定在 指
定媒介 上公 告， 不需 要召 开基金 份额 持有 人大 会。
7.19 其他 业务
在相关 法律 法规 允许 的条 件下， 基金 登记 机构 可依 据其业 务规 则， 受理 基金 份额质 押 、
基金份 额转 让等 业务 ，并 收取一 定的 手续 费用 。 §8 基金 的投资
8.1 投资目 标
在控制 投资 组合 风险 ，保 持流动 性的 前提 下， 力争 实现超 越业 绩比 较基 准的 投资 回 报 。
8.2 投资范 围
本基金 投资 于法 律法 规及 监管机 构允 许的 金融 工具 包括： 现金、 通知 存款、 一 年以内 （含
一年） 的银 行存 款和 大额 存单、 剩余 期限 在397 天 以内 （ 含 397 天 ） 的 债券 和中期 票据 、 期
限在一 年以 内 （含 一年） 的债券 回购、 期限 在一 年 以内 （含 一年 ） 的中 央银 行票据、 期限 在
397 天 以内 （ 含397 天 ） 的 资产支 持证 券 、 短 期融 资 券及法 律法 规或 中国 证监 会、 中国 人民
银行认 可的 其他 具有 良好 流动性 的货 币市 场工 具。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 的其 他品 种，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
8.3 投资策 略
本基金 将采 用积 极管 理型 的投资 策略 ，将 投资 组合 的平均 剩余 期限 控制 在 120 天以 内 ，
在控制 利率 风险 、尽 量降 低基金 净值 波动 风险 并满 足流动 性的 前提 下， 提高 基金收 益。
1 、利 率策 略
本基金 将首 先采 用 “ 自上 而下” 的研 究方 法， 综合 研究主 要经 济变 量指 标、 分析宏 观经
济情况 ， 建 立经 济前 景的 情景模 拟， 进而 判断 财政 政策、 货币 政策 等宏 观经 济政策 取向 。 同
时， 本 基金 还将 分析 金融 市场资 金供 求状 况变 化趋 势， 对 影响 资金 面的 因素 进行详 细分 析与
预判， 建立 资金 面的 场景 模拟。
在宏观 分析 与流 动性 分析 的基础 上， 结合 历史 与经 验数据 ，确 定当 前资 金的 时间价 值 、
通货膨 胀补 偿 、 流动 性溢 价等要 素 ， 得 到当前 宏观 与流动 性条 件下 的均 衡收 益 率曲 线 。 区 分
当前利 率债 收益 率曲 线期 限利差 、 曲 率与 券间 利差 所面临 的历 史分 位， 然后 通过市 场收 益率
曲线与 均衡 收益 率曲 线的 对比， 判断 收益 率曲 线参 数变动 的程 度和 概率 ， 确 定组合 的平 均剩
余期限 ，并 据此 动态 调整 投资组 合。
2 、骑 乘策 略
当市场 利率 期限 结构 向上 倾斜并 且相 对较 陡时 ， 投 资并持 有债 券一 段时 间， 随着时 间推
移， 债 券剩 余年 限减 少， 市场同 样年 限的 债券 收益 率较低 ， 这 时将 债券 按市 场价格 出售 ， 投资者除 了获 得债 券利 息以 外， 还可 以获 得资本 利得 。 在 多数 情况 下， 这样 的 骑乘操 作策 略可
以获得 比持 有到 期更 高的 收益。
3 、放 大策 略
放大策 略即 以组 合现 有债 券为基 础 ， 利 用买断 式回 购、 质押 式回 购等方 式融 入资金 ， 并
购买剩 余年 限相 对较 长的 债券 ， 以 期获 取超额 收益 的操作 方式 。 在回购 利率 过高 、 流 动性 不
足、或 者市 场状 况不 宜采 用放大 策略 等情 况下 ，本 基金将 适时 降低 杠杆 投资 比例。
4 、信 用债 投资 策略
(1)信用 风险控 制。 本基金 拟投资的 每支 信用债 券必 需经过南 方基 金债券 信用 评级系 统
进行内 部评 级， 符合 基金 所对应 的内 部评 级规 定的 方可进 行投 资， 以事 前防 范和控 制信 用风
险。
(2)信用 利差策 略。 信用产 品相对国 债、 政策性 金融 债等利率 产品 的信用 利差 是获取 较
高投资 收益 的来 源。 首先 ， 伴随 经济 周期 的波 动， 在经济 周期 上行 或下 行阶 段， 信 用利 差通
常会缩 小或 扩大 ， 利 差的 变动会 带来 趋势 性的 信用 产品投 资机 会 。 同时 ， 研 究不同 行业 在经
济周期 和政 策变 动中 所受 的影响 ， 以 确定 不同 行业 总体信 用风 险和 利差 水平 的变动 情况 ， 投
资具有 积极 因素 的行 业， 规避具 有潜 在风 险的 行业 。 其 次， 信用 产品 发行 人 资信水 平和 评级
调 整 的 变 化 会使 产 品 的 信用 利 差 扩 大 或缩 小 ， 本 基金 将 充 分 发 挥内 部 评 级 在定 价 方 面 的作
用， 选 择评 级有 上调 可能 的信用 债， 以获 取因 利差 下降带 来的 价差 收益 。 第 三， 对 信用 利差
期限结 构进 行研 究， 分析 各期限 信用 债利 差水 平相 对历史 平 均 水平 所处 的位 置， 以 及不 同期
限之间 利差 的相 对水 平， 发现更 具投 资价 值的 期限 进行投 资 ； 第 四， 研究 分 析相同 期限 但不
同信用 评级 债券 的相 对利 差水平 ，发 现偏 离均 值较 多、相 对利 差有 收窄 可能 的债券 。
(3)类属 选择策 略。 国内信 用产品目 前正 经历着 快速 发展阶段 ，不 同审批 机构 批准发 行
的信用 产品 在定 价、 产品 价格特 性 、 信 用风险 方面 具有一 定差 别 ， 本基 金将 考虑产 品定 价 的
合理性 、 产 品主 要投 资者 的需求 特征 、 不 同类 属产 品的持 有收 益和 价差 收益 特点和 实际 信用
风险状 况， 进行 信用 债券 的类属 选择 。
5 、资 产支 持证 券投 资策 略
当前国 内资 产支 持证 券市 场以信 贷资 产证 券化 产品 为主 （ 包括 以银 行贷 款资 产、 住 房抵
押贷款 等作 为基 础资 产） ， 仍 处于 创新 试点阶 段 。 产品投 资关 键在 于对 基础 资产质 量及 未来
现金流 的分 析， 本基 金将 在国内 资产 证券 化产 品具 体政策 框架 下， 采用 基本 面分析 和数 量化
模型相 结合 ， 对 个券 进行 风险分 析和 价值 评估 后进 行投资 。 本 基金 将严 格控 制资产 支持 证券
的总体 投资 规模 并进 行分 散投资 ，以 降低 流动 性风 险。
6 、其 他金 融工 具投 资策 略
本基金 将密 切跟 踪银 行承 兑汇票 、商 业承 兑汇 票等 商业票 据以 及各 种衍 生产 品的动 向 ，
一旦监 管机 构允 许基 金参 与此类 金融 工具 的投 资， 本基金 将在 届时 相应 法律 法规的 框架 内 ，根据对 该金 融工 具的 研究 ， 制定 符合 本基 金投 资目 标的投 资策 略， 在充 分考 虑该投 资品 种风
险和收 益特 征的 前提 下， 谨慎投 资。
8.4 业绩比 较基 准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：中国 人民 银行 公布 的七 天通知 存款 税后 利率 。
通知存 款是 一种 不约 定存 期， 支 取时 需提 前通 知银 行， 约 定支 取日 期和 金额 方能支 取的
存款， 具有 存期 灵活 、存 取方便 的特 征， 同时 可获 得高于 活期 存款 利息 的收 益。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或者 是市 场上出 现更 加适合 用于 本基 金业 绩基 准时 ， 经 与基 金托管 人协 商一致 ， 本基 金
可以在 报中 国证 监会 备案 后变更 业绩 比较 基准 并及 时公告 。
8.5 风险收 益特 征
本基金 为货 币市 场基 金， 其长期 平均 风险 和预 期收 益率低 于股 票基 金、 混合 基金和 债券
型基金 。
8.6 投资决 策依 据和决策 程序
1. 投资 决策 依据
(1)国 家有 关法 律、 法 规和 本基金 合同 的有 关规 定。 依法决 策是 本基 金进 行投 资的前 提 。
(2)宏观 经济发 展态 势、国 家货币政 策及 债券市 场政 策、商业 银行 的信贷 扩张 和企业 信
用评级 。这 是本 基金 投资 决策的 基础 。
(3)投资 对象收 益和 风险的 配比关系 。在 充分权 衡投 资对象的 收益 和风险 的前 提下作 出
投资决 策， 是本 基金 维护 投资人 利 益 的重 要保 障。
2. 投资 决策 程序
(1)决定 主要投 资原 则：投 资决策委 员会 是公司 投资 的最高决 策机 构，决 定基 金的主 要
投资原 则， 确立 基金 的投 资方针 及投 资方 向， 审定 基金的 资产 及投 资组 合方 案。
(2)提出 投资建 议： 投资研 究团队依 据对 宏观经 济、 货币政策 、债 券市场 基本 面等的 判
断，结 合基 金合 同、 投资 制度向 基金 经理 提出 的投 资建议 。
(3)制定 投资决 策： 基金经 理在遵守 投资 决策委 员会 制定的投 资原 则前提 下， 根据研 究
员提供 的投 资建 议以 及自 己的分 析判 断， 做出 具体 的投资 决策 。
(4)进行 风险评 估： 风险控 制委员会 定期 召开会 议， 对基金投 资组 合进行 风险 评估， 并
提出风 险控 制意 见。 (5)评估 和调整 决策 程序： 基金管理 人有 权根据 环境 的变化和 实际 的需要 调整 决策的 程
序。
8.7 投资限 制
1. 本基 金不 得投 资于 以下 金融工 具：
（1） 股票 、权 证；
（2） 可转 换债 券；
（3） 剩余 期限 （或 回售 期 限）超 过 397 天 的债 券；
（4） 信用 等级 在AAA 级 以 下的企 业债 券；
（5） 以 定期 存款 利率 为基 准利率 的浮 动利 率债 券， 但市场 条件 发生 变化 后另 有规定 的，
从其规 定；
（6） 非在 全国 银行 间债 券 交易市 场或 证券 交易 所交 易的资 产支 持证 券；
（7） 中国 证监 会、 中国 人 民银行 禁止 投资 的其 他金 融工具 。
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制后 ，本 基金 不受 上述规 定的 限制 。
2. 组合 限制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：
（1） 本基 金投 资组 合的 平 均剩余 期限 在每 个交 易日 均不得 超 过 120 天；
（2）投 资于同 一公司 发行 的短期企 业债 券及短 期融 资券的比 例， 合计不 得超 过基金 资
产净值 的10% ；
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值的 百分 之十；
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10 ％；
（5）除 发生巨 额赎回 的情 形外 ，本 基金 债券正 回购 的资金余 额在 每个交 易日 均不得 超
过基金 资产 净值 的20% ； 因 发生巨 额赎 回致 使本 基金 债券正 回购 的资 金余 额超 过基金 资产 净
值20% 的， 基金 管理 人应 当在 5 个交 易日 内进 行调 整；
（6） 债券 回购 最长 期限 为 1 年 ，债 券回 购到 期后 不得展 期；
（7） 本基 金买 断式 回购 融 入基础 债券 的剩 余期 限不 得超 过 397 天；
（8）本 基金的 存款银 行为 具有证券 投资 基金托 管人 资格、证 券投 资基金 销售 业务资 格
或合格 境外 机构 投资 者托 管人资 格的 商业 银行 。 存放 在具有 基金 托管 资格 的同 一商业 银行 的
存款， 不得 超过 基金 资产 净值 的 30% ；存 放在 不具 有基金 托 管 资格 的同 一商 业银行 的存 款 ，
不得超 过基 金资 产净 值 的5%；
（9）本 基金投 资于定 期存 款的比例 不得 超过基 金资 产净值 的 30% ，根据 协议 可提前 支
取且没 有利 息损 失的 银行 存款， 不受 此限 制； （10 ） 本 基金 持有 的剩 余期 限不超 过 397 天 但剩 余存 续期超 过 397 天 的浮 动利 率债券 摊
余成本 总计 不得 超过 当日 基金资 产净 值 的20% ；
（11） 本基 金投 资于 同一 原始权 益人 的各 类资 产支 持证券 的比 例， 不得 超过 基金资 产净
值的 10 ％； 本基 金持 有的 全部资 产支 持证 券， 其市 值不得 超过 基金 资产 净值 的 20％ ；本 基
金管理 人管 理的 全部 基金 投资于 同一 原始 权益 人的 各 类资 产支 持证 券 ， 不 得超 过其各 类资 产
支持证券 合计 规模 的 10 ％ ；本基金 持有 的同一 （指 同一信用 级别 ）资产 支持 证券的比 例，
不得超 过该 资产 支持 证券 规模的 10% ；本 基金 应投 资于信 用级 别评 级为AAA 以上( 含 AAA) 的
资产支 持证 券。 基金 持有 资产支 持证 券期 间， 如果 其信用 等级 下降 、 不 再符 合投资 标准 ， 应
在评级 报告 发布 之日 起3 个月内 予以 全部 卖出 ；
（12） 本基 金投 资的 短期 融资券 的信 用评 级， 应不 低于以 下标 准：
1 ）国 内信 用评 级机 构评 定 的 A-1 级或 相当 于A-1 级 的短期 信用 级别 ；
2 ）根据 有关规 定予以 豁免 信用评级 的短 期融资 券， 其发行人 最近 三年的 信用 评级和 跟
踪评级 具备 下列 条件 之一 ：
i ）国 内信 用评 级机 构评 定 的 AAA 级或 相当 于AAA 级 的长期 信用 级别 ；
ii ） 国际 信用 评级机 构评 定的低 于中 国主 权评 级一 个级别 的信 用级 别 （ 例如 ， 若 中国 主
权评级 为A-级 ，则 低于 中 国主权 评级 一个 级别 的 为BBB+ 级 ）。
3 ）同 一发 行人 同时 具有 国 内信用 评级 和国 际信 用评 级的， 以国 内信 用级 别为 准。
4 ）本基 金持有 短期融 资券 期间，如 果其 信用等 级下 降、不再 符合 投资标 准， 应在评 级
报告发 布之 日 起20 个交 易 日内予 以全 部减 持。
（13） 中国 证监 会规 定的 其他比 例限 制。
法律法 规或 监管 部门 变更 或取消 上述 限制 ， 如 适用 于本基 金， 则本 基金 投资 不再受 相关
限制。
除上述第 （5） 、（11 ）、 （12）项 另有 约定外 ，因 证券市场 波动 、证券 发行 人合并 、
基金规 模变 动等 基金 管理 人之外 的因 素致 使基 金投 资比例 不符 合上 述规 定投 资比例 的 ， 基 金
管理人 应当 在 10 个交 易日 内进行 调整 ，但 中国 证监 会规定 的特 殊情 形除 外。 法律法 规另 有
规定的 ，从 其规 定。
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。 在上述 期间 内， 本基 金的 投资范 围 、 投资策 略应 当符 合基 金合 同的约 定基 金托
管人对 基金 的投 资的 监督 与检查 自本 基金 合同 生效 之日起 开始 。
3. 禁止 行为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
(1)承 销证 券；
(2)违 反规 定向 他人 贷款 或 者提供 担保 ；
(3)从 事承 担无 限责 任的 投 资； (4)买 卖其 他基 金份 额， 但 是中国 证监 会另 有规 定的 除外；
(5)向 其基 金管 理人 、基 金 托管人 出资 ；
(6)从 事内 幕交 易、 操纵 证 券交易 价格 及其 他不 正当 的证券 交易 活动 ；
(8)依 照法 律法 规有 关规 定 ，由中 国证 监会 规定 禁止 的其他 活动 ；
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如适 用于 本基 金，则 本基 金投 资不 再受 相关 限 制 。
8.8 投资组 合平 均剩余期 限计 算方法
1. 平均 剩余 期限 （天 ）的 计算公 式如 下：
-+
-+
? ? ?
??
投 资 于 金 融 工 具 产 生 的 资 产 剩 余 期 限 投 资 于 金 融 工 具 产 生 的 负 债 剩 余 期 限 债 券 正 回 购 剩 余 期 限
投 资 于 金 融 工 具 产 生 的 资 产 投 资 于 金 融 工 具 产 生 的 负 债 债 券 正 回 购
其中：
投资于 金融 工具 产生 的资 产包括 现金 类资 产（ 含银 行存款 、清 算备 付金 、交 易保证 金 、
证券清 算款、 买断式 回购 履约金） 、银行 定期 存款、 大额存 单、债 券、逆 回购 、中央 银行票
据、买 断式 回购 产生 的待 回购债 券、 或中 国证 监会 允许投 资的 其他 固定 收益 类金融 工具 。
投资于 金融 工具 产生 的负 债包括 正回 购、 买断 式回 购产生 的待 返售 债券 等。
采用 “摊 余成 本法 ” 计 算 的附息 债券 成本 包括 债券 的面值 和折 溢价 ； 贴 现式 债券成 本包
括债券 投资 成本 和内 在应 收利息 。
2. 各类 资产 和负 债剩 余期 限的确 定
（1 ） 银 行存 款、 清算 备付 金、 交易 保证 金的 剩余 期 限为 0 天 ； 证 券清 算款 的 剩余期 限
以计算 日至 交收 日的 剩余 交易日 天数 计算 ； 买断 式回 购履约 金的 剩余 期限 以计 算日至 协议 到
期日的 实际 剩余 天数 计算 ；
（2） 银 行定 期存 款、 大 额 存单的 剩余 期限 以计 算日 至协议 到期 日的 实际 剩余 天数计 算；
银行通 知存 款的 剩余 期限 以存款 协议 中约 定的 通知 期计算 ；
（3）组 合中债 券的剩 余期 限是指计 算日 至债券 到期 日为止所 剩余 的天数 ，以 下情况 除
外 ： 允 许 投 资的 浮 动 利 率债 券 的 剩 余 期限 以 计 算 日至 下 一 个 利 率调 整 日 的 实际 剩 余 天 数计
算；允 许投 资的 含回 售条 款债券 的剩 余期 限以 计算 日至回 售日 的实 际剩 余天 数计算 ；
（4）回 购（包 括正回 购和 逆回购） 的剩 余期限 以计 算日至回 购协 议到期 日的 实际剩 余
天数计 算。
（5） 中央 银行 票据 的剩 余 期限以 计算 日至 中央 银行 票据到 期日 的实 际剩 余天 数计算 ；
（6） 买断 式回 购产 生的 待 回购债 券的 剩余 期限 为该 基础债 券的 剩余 期限 ；
（7）买 断式回 购产生 的待 返售债券 的剩 余期限 以计 算日至回 购协 议到期 日的 实际剩 余
天数计 算；
（8） 短期 融资 券的 剩余 期 限以计 算日 至短 期融 资券 到期日 所剩 余的 天数 计算 。
（9）对 其它金 融工具 ，本 基金管理 人将 基于审 慎原 则，根据 法律 法规或 中国 证监会 的规定、 或参 照行 业公 认的 方法计 算其 剩余 期限 。
平均剩 余期 限的 计算 结果 保留至 整数 位， 小数 点后 四舍五 入。 如法 律法 规或 中国证 监会
对剩余 期限 计算 方法 另有 规定的 从其 规定 。
8.9 基金管 理人 代表基金 行使 权利的 处理 原则及 方法
1. 基金 管理 人按 照国 家有 关规定 代表 基金 独立 行使 债权人 权利 ， 保护 基金 份额 持有人 的
利益；
2. 有利 于基 金财 产的 安全 与增值 ；
3. 不通 过关 联交 易为 自身 、 雇员、 授权 代理 人或 任何 存在利 害关 系的 第三 人牟 取任何 不
当利益 。
8.10 基金 的融 资融券及 转融 通
本基金 可以 根据 届时 有效 的有关 法律 法规 、 政策 和自 律规则 的规 定进 行融 资融 券和转 融
通业务 。 待 基金 参与 融资 融券和 转融 通业 务的 相关 规定颁 布后 ， 基 金管 理人 可以在 不改 变本
基金既 有投 资策 略和 风险 收益特 征并 在控 制风 险的 前提下 ， 参与 融资 融券 业务 以及通 过证 券
金融公 司办 理转 融通 业务 ， 以 提高 投资 效率及 进行 风险管 理 。 届 时基金 参与 融资融 券 、 转 融
通等业 务的 风险 控制 原则 、 具体 参与 比例 限制 、 费 用收支 、 信 息披 露、 估值 方法及 其他 相关
事项按 照中 国证 监会 的规 定及其 他相 关法 律法 规、 自律规 则的 要求 执行 ， 无 需召开 基金 份额
持有人 大会 。
8.11 其他 交易
在不违 反法 律法 规规 定的 情况下 ， 本基 金可 与基 金管 理人管 理的 其他 资产 以公 平的市 场
价格进 行相 互交 易。
8.12 基金 投资 组合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 根据 本基 金合 同规定 复核 了本 报告 中的 财务指 标 、 净 值表 现和 投资 组合报 告
等内容 ， 保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。 基金管理 人承 诺以诚 实信 用、勤勉 尽责 的原则 管理 和运用基 金资 产, 但不 保证 基金一 定
盈利。
基金的过 往业 绩并不 代表 其未来表 现。 投资有 风险, 投资者在 作出 投资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2015 年3 月31 日（ 未经审 计） 。
8.12.1 、 报 告 期末 基金资 产组 合情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 固定收 益投 资 84,962,418.72 41.20
其中： 债券 84,962,418.72 41.20
资产支 持证 券 -
-
2 买入返 售金 融资 产 -
-
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售
金融资 产
- -
3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 94,876,370.48 46.00
4 其他资 产 26,405,641.01 12.80
5 合计 206,244,430.21 100.00
8.12.2 、 报 告 期债 券回购 融资 情况
序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例（ ％）
1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 9.06
其中： 买断 式回 购融 资 0.00
序号 项目 金额
占基金 资产 净值 的比 例
（％）
2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 13,527,663.24 7.03
其中： 买断 式回 购融 资 - -
注： 报告 期内 债券 回购 融资 余额占 基金 资产 净值 的比 例为报 告期 内每 个交 易日 融资余 额占 资
产净值 比例 的简 单平 均值 。
债 券正 回购的 资金 余额超 过基 金资产 净值 的 20% 的 说明
在本报 告期 内本 货币 市场 基金债 券正 回购 的资 金余 额未超 过资 产净 值 的20 ％。
8.12.3 、 基金投资 组合平均 剩 余期限
8.12.3.1 投 资 组合 平均剩 余期 限基本 情况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 83
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 110 报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 60
报 告期 内投资 组合 平均剩 余期 限超过 180 天 情 况说 明
本基金 合同 约定 ： “ 本基 金 投资组 合的 平均 剩余 期限 在每个 交易 日均 不得 超 过120 天 ”，
本报告 期内 ，本 基金 未发 生超标 情况 。
8.12.3.2 报 告 期末 投资组 合平 均剩余 期限 分布比 例
序
号
平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金
资产净 值的 比例
（%）
各期限 负债 占基 金
资产净 值的 比例
（%）
1 30 天 以内 49.33
7.03
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的浮 动利 率债 - -
2 30 天( 含)-60 天 5.19 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的浮 动利 率债 - -
3 60 天( 含)-90 天 - -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的浮 动利 率债 - -
4 90 天( 含)-180 天 23.39 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的浮 动利 率债 - -
5 180 天(含)-397 天（ 含） 15.59 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的浮 动利 率债 - -
合计 93.50 7.03
8.12.4 、 报 告 期末 按债券 品种 分类的 债券 投资组 合
序号 债券品 种 摊余成 本（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（%）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 9,987,364.93 5.19
其中： 政策 性金 融债 9,987,364.93 5.19
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 74,975,053.79 38.98
6 中期票 据 - -
7 其他 - -
8 合计 84,962,418.72 44.17
9 剩余存 续期 超 过 397 天的 浮
动利率 债券
- -
8.12.5 、 报 告 期末 按摊余 成本 占基金 资产 净值比 例大 小排序 的前 十名债 券投 资明
细
序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量（ 张 ） 摊余成 本( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 011599084 15 苏国信SCP001 100,000 10,000,137.37 5.20 2 041451037 14 酒钢 CP001 100,000 10,000,123.86 5.20
3 041460070 14 江 南化 工
CP001
100,000 10,000,050.20 5.20
4 041464062 14 欧亚 CP002 100,000 9,998,249.16 5.20
5 011533001 15 五矿 SCP001 100,000 9,998,108.66 5.20
6 041458078 14 同煤 CP002 100,000 9,994,366.76 5.20
7 011537003 15 中建材SCP003 100,000 9,983,949.85 5.19
8 140212 14 国开 12 50,000 5,003,266.23 2.60
9 041458065 14 圣农 CP002 50,000 5,000,067.93 2.60
10 140374 14 进出 74 50,000 4,984,098.70 2.59
8.12.6 、 “ 影 子 定价 ” 与 “ 摊 余成 本法 ” 确 定的基金 资产 净值的 偏离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5%间的
次数
4
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.3165%
报告期 内偏 离度 的最 低值 0.0617%
报告期 内每 个工 作日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均
值
0.1844%
8.12.7 、 报 告 期末 按公允 价值 占基金 资产 净值比 例大 小排序 的前 十名资 产支 持证
券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.12.8 、 投 资 组合 报告附 注
8.12.8.1
本基金 采用 “摊 余成 本法 ” 计价 ， 即 计价 对象 以买 入成本 列示 ， 按 票面 利率 或商定 利率
并考虑 其买 入时 的溢 价与 折价， 在其 剩余 期限 内平 均摊销 ，每 日计 提收 益。
8.12.8.2
本报告 期内 本基 金未 持有 剩余期 限小 于 397 天 但剩 余存续 期超 过 397 天 的浮 动利率 债
券。
8.12.8.3
本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 没有 出现 被监管 部门 立案 调查 ， 或在 报告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
8.12.8.4 其 他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 - 3 应收利 息 2,540,071.47
4 应收申 购款 23,865,569.54
5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 -
7 其他 -
8 合计 26,405,641.01
8.13 基金 业绩
基金管理 人依 照恪尽 职守 、诚实信 用、 勤勉尽 责的 原则管理 和运 用基金 资产, 但不保 证
基金一 定盈利 ，也不 保证 最低收 益。基 金的过 往业 绩并不 代表其 未来表 现。 投资有 风险, 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
南方收 益宝 货币
阶段
净值收
益率①
净值收
益率标
准差②
业绩 比
较基准
收益率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2014.12.15-2014.12.31 0.1813% 0.0010% 0.0638% 0.0000% 0.1175% 0.0010%
2015.01.01-2015.03.31 1.1445% 0.0108% 0.3381% 0.0000% 0.8064% 0.0108%
合同生效日起至今 1.3281% 0.0100% 0.4020% 0.0000% 0.9261% 0.0100%
注： 本 基金 收益 分配 为按 日结转 份额 。
§9 基金 的财产
一、基 金资 产总 值
基金资 产总 值是 指购 买的 各类证 券及 票据 价值 、 银行 存款本 息和 基金 应收 的申 购基金 款
以及其 他投 资所 形成 的价 值总和 。
二、基 金资 产净 值
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。
三、基 金财 产的 账户
本基金 财产 以基 金名 义开 立银行 存款 账户 ， 以基 金托 管人的 名义 开立 证券 交易 清算资 金
的结算 备付 金账 户， 以基 金托管 人和 本基 金联 名的 方式开 立基 金证 券账 户， 以本基 金的 名义
开立银 行间 债券 托管 账户 。 开 立的 基金 专用账 户与 基金管 理人 、 基金托 管人 、 基 金销 售机 构
和基金 登记 机构 自有 的财 产账户 以及 其他 基金 财产 账户相 独立 。
四、基 金财 产的 处分
基金财 产独 立于 基金 管理 人、 基金 托管 人和 销售 机构 的固有 财产 ， 并由 基金 托管 人保管 。
基金管 理人 、 基 金托 管人 因基金 财产 的管 理、 运用 或者其 他情 形而 取得 的财 产和收 益归 入基
金财产 。 基金 管理人 、 基 金托管 人可 以按 基金 合同 的约定 收取 管理 费、 托管 费以及 其他 基金
合同约 定的 费用 。 基 金财 产 的债权 、 不 得与 基金 管理 人 、 基金 托管 人固 有财 产的 债 务相抵 销，
不同基 金财 产的 债权 债务 ， 不 得相 互抵 销。 基金 管 理人 、 基 金托 管人以 其自 有资产 承担 法律
责任， 其债 权人 不得 对基 金财产 行使 请求 冻结 、扣 押和其 他权 利。
基金管 理人 、 基 金托 管人 因依法 解散 、 被 依法 撤销 或者被 依法 宣告 破产 等原 因进行 清算
的，基 金财 产不 属于 其清 算财产 。
除依据 《基 金法 》 、 基 金 合同及 其他 有关 规定 处分 外， 基 金财 产不 得被 处分 。 非因 基金
财产本 身承 担的 债务 ，不 得对基 金财 产强 制执 行。 §10 基金资 产估值
本基金 通过 每日 计算 基金 收益并 分配 的方 式， 使基 金份额 净值 保持 在人 民 币1.00 元。
该基金 份额 净值 是计 算基 金申购 与赎 回价 格的 基础 。
一、估 值日
本基金的估值日为本 基金 相关的证券交易场所 的交 易日以及国家法律法 规规 定需要对
外披露 基金 资产 净值 、每 万份基 金已 实现 收益 及7 日 年化 收益 率的 非交 易日 。
二、估 值方 法
本基金 按以 下方 式进 行估 值：
1 、本基 金估值 采用摊 余成 本法，即 估值 对象以 买入 成本列示 ，按 票面利 率或 协议利 率
并考虑 其买 入时 的溢 价与 折价 ， 在 其剩 余存 续期 内按 照实际 利率 法进 行摊 销 ， 每 日计提 损益 。
本基金 不采 用市 场利 率和 上市交 易的 债券 和票 据的 市价计 算基 金资 产净 值。
2 、为了 避免采 用“摊 余成 本法”计 算的 基金资 产净 值与按市 场利 率和交 易市 价计算 的
基金资 产净 值发 生重 大偏 离， 从 而对 基金 份额 持有 人的利 益产 生稀 释和 不公 平的结 果， 基金
管理人 于每 一估 值日 ， 采用 估值技 术 ， 对 基金 持有 的估 值对象 进行 重 新 评估 ， 即 “ 影子定 价 ” 。
投资组 合的 摊余 成本 与其 他可参 考公 允价 值指 标产 生重大 偏离 的 ， 应 按其 他公 允指标 对组 合
的账面 价值 进行 调整 。 当 “影子 定价 ” 确 定的 基金 资产净 值与 “摊 余成 本法 ” 计算 的基 金资
产净值的偏离度的绝 对值 达到或超过 0.25% 时 ， 基金 管 理 人 应 根 据 风 险控 制的 需 要 调 整 组
合，其中 ，对 于偏离 度的 绝对值达 到或 超过 0.5% 的 情形，基 金管 理人应 编制 并披露临 时报
告。
3 、如有 确凿证 据表明 按上 述方法进 行估 值不能 客观 反映其公 允价 值的， 基金 管理人 可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。
4 、相关 法律法 规以及 监管 部门有强 制规 定的， 从其 规定。如 有新 增事项 ，按 国家最 新
规定估 值。
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程序 及相关 法
律法规 的规 定或 者未 能充 分维护 基金 份额 持有 人利 益时， 应立 即通 知对 方， 共同查 明原 因 ，
双方协 商解 决。
根据有 关法 律法 规， 基金 资产净 值计 算和 基金 会计 核算的 义务 由基 金管 理人 承担。 本基
金的基 金会 计责 任方 由基 金管理 人担 任 ， 因此 ， 就 与本基 金有 关的 会计 问题 ， 如 经相 关各 方
在平等 基础 上充 分讨 论后 ， 仍 无法 达成 一致的 意见 ， 按 照基 金管 理人对 基金 资产净 值 、 每 万
份基金 已实 现收 益 及7 日 年化收 益 率 的计 算结 果对 外予以 公布 。
三、估 值对 象
基金所 拥有 的各 类有 价证 券以及 银行 存款 本息 、备 付金、 保证 金和 其它 资产 及负债 。
四、估 值程 序
1 、每万 份基金 已实现 收益 已实现收 益是 按照相 关法 规计算的 每万 份基金 份额 的日已 实
现收益 ， 精确 到小数 点 后4 位， 小数 点后 第5 位四 舍 五入 。 本 基金 的收益 分配 是按日 结转 份
额的，7 日年 化收 益率 是最 近 7 日(含 节假 日)收 益所 折算的 年收 益率 ， 精 确到 百分号 内小 数
点后3 位， 百分 号内 小数 点后 第 4 位 四舍 五入 。国 家另有 规定 的， 从其 规定 。
2 、基金 管理人 应于每 个工 作日对基 金资 产估值 。基 金管理人 每个 工作日 对 基 金资产 估
值后， 将结 果发 送基 金托 管人， 经基 金托 管人 复核 无误后 ，由 基金 管理 人对 外公布 。月 末 、
年中和 年末 估值 复核 与基 金会计 账目 的核 对同 时进 行。
五、估 值错 误的 处理
基金管 理人 和基 金托 管人 将采取 必要 、适 当、 合理 的措施 确保 基金 资产 估值 的准确 性 、
及时性。 当基 金资产 的估 值导致本 基金 每万份 基金 已实现收 益小 数点 后 4 位 以内（含 第 4
位） ， 或者 基金7 日 年化 收益率 小数 点 后 3 位以 内 （含 第 3 位 ） 发 生差 错时 ， 视 为估 值错
误。
本基金 合同 的当 事人 应按 照以下 约定 处理 ：
1 、估 值错 误类 型
本基金 运作 过程 中， 如果 由于基 金管 理人 或基 金托 管人、 或登 记机 构、 或销 售机构 、 或
投资人 自身 的过 错造 成估 值错误 ， 导 致其 他当 事人 遭受损 失的 ， 过 错的 责任 人应当 对由 于该
估值错 误遭 受损 失当 事人( “受损 方”)的 直接 损失 按 下述“ 估值 错误 处理 原则 ”给予 赔偿 ，
承担赔 偿责 任。
上述估 值错 误的 主要 类型 包括但 不限 于： 资料 申报 差 错、 数 据传 输差 错、 数 据计 算差错 、
系统故 障差 错 、 下达 指令 差错等 ； 对于 因技术 原因 引起的 差错 ， 若系同 行业 现有技 术水 平 不
能预见 、不 能避 免、 不能 克服， 则属 不可 抗力 ，按 照下述 规定 执行 。
由于不 可抗 力原 因造 成投 资人的 交易 资料 灭 失 或被 错误处 理或 造成 其他 差错 ， 因不可 抗
力原因 出现 差错 的当 事人 不对其 他当 事人 承担 赔偿 责任 ， 但 因该 差错 取得 不当 得利的 当事 人
仍应负 有返 还不 当得 利的 义务。
2 、差 错处 理原 则
(1)差错 已发生 ，但 尚未给 当事人造 成损 失时， 差错 责任方应 及时 协调各 方， 及时进 行
更正 ， 因 更正 差错 发生 的费 用由差 错责 任方 承担 ； 由于 差错责 任方 未及 时更 正已 产生的 差错 ，
给当事 人造 成损 失的 ， 由差 错责任 方对 直接 损失 承担 赔偿责 任 ； 若 差错 责任 方已 经积极 协调 ，并且有 协助 义务 的当 事人 有足够 的时 间进 行更 正而 未更正 ， 则 其应 当承 担相 应赔偿 责任 。 差
错责任 方应 对更 正的 情况 向 有关 当事 人进 行确 认， 确保差 错已 得到 更正 。
(2)差错 的责任 方对 有关当 事人的直 接损 失负责 ，不 对间接损 失负 责，并 且仅 对差错 的
有关直 接当 事人 负责 ，不 对第三 方负 责。
(3)因差 错而获 得不 当得利 的当事人 负有 及时返 还不 当得利的 义务 。但差 错责 任方仍 应
对差错 负责 。 如果 由于 获得 不当得 利的 当事 人不 返还 或不全 部返 还不 当得 利造 成其他 当事 人
的利益 损失( “受 损方 ”) ， 则差错 责任 方应 赔偿 受损 方的损 失， 并在 其支 付的 赔偿金 额的 范
围内对 获得 不当 得利 的当 事人享 有要 求交 付不 当得 利的权 利 ； 如 果获 得不 当得 利的当 事人 已
经将此 部分 不当 得利 返还 给受损 方 ， 则 受损 方应 当将 其已经 获得 的赔 偿额 加上 已经获 得的 不
当得利 返还 的总 和超 过其 实际损 失的 差额 部分 支付 给差错 责任 方。
(4)差 错调 整采 用尽 量恢 复 至假设 未发 生差 错的 正确 情形的 方式 。
(5)差错 责任方 拒绝 进行赔 偿时，如 果因 基金管 理人 过错造成 基金 财产损 失时 ，基金 托
管人应 为基 金的 利益 向基 金管理 人追 偿， 如果 因基 金托管 人过 错造 成基 金财 产损失 时， 基金
管理人 应为 基金 的利 益向 基金托 管人 追偿 。 基金 管理 人和托 管人 之外 的第 三方 造成基 金财 产
的损失 ， 并 拒绝 进行 赔偿 时 ， 由基 金管 理人 负责 向差 错 方追偿 ； 追 偿过 程中 产生 的 有关费 用，
应列入 基金 费用 ，从 基金 资 产中 支付 。
(6)如果 出现差 错的 当事人 未按规定 对受 损方进 行赔 偿，并且 依据 法律法 规、 基金合 同
或其他 规定 ， 基金管 理人 自行或 依据 法院 判决 、 仲 裁裁决 对受 损方 承担 了赔 偿责任 ， 则基 金
管理人 有权 向出 现过 错的 当事人 进行 追索 ， 并有 权要 求其赔 偿或 补偿 由此 发生 的费用 和遭 受
的直接 损失 。
(7)按 法律 法规 规定 的其 他 原则处 理差 错。
3. 差错 处理 程序
差错被 发现 后， 有关 的当 事人应 当及 时进 行处 理， 处理的 程序 如下 ：
(1)查明 差错发 生的 原因， 列明所有 的当 事人， 并根 据差错发 生的 原因确 定差 错的责 任
方；
(2)根 据差 错处 理原 则或 当 事人协 商的 方法 对 因 差错 造成的 损失 进行 评估 ；
(3)根 据差 错处 理原 则或 当 事人协 商的 方法 由差 错的 责任方 进行 更正 和赔 偿损 失；
(4)根据 差错处 理的 方法， 需要修改 基金 登记机 构交 易数据的 ，由 基金登 记机 构进行 更
正，并 就差 错的 更正 向有 关当事 人进 行确 认。
4. 估 值差 错处 理的 原则 和 方法如 下：
(1) 基 金估 值计 算出 现错 误时 ， 基 金管 理人应 当立 即予以 纠正 ， 通报基 金托 管人 ， 并 采
取合理 的措 施防 止损 失进 一步扩 大。
(2)错误 偏差达 到基金 资产 净值的 0.25% 时，基 金管 理人应当 通报 基金托 管人 并报中 国
证监会 备案 ；错 误偏 差达 到基金 资产 净值 的0.5% 时 ，基金 管理 人应 当公 告。 (3)因 每万 份基 金已 实现 收 益和 7 日 年化 收益 率计 算 错误， 给基 金或 基金 份额 持有人 造
成损失 的， 应由 基金 管理 人先行 赔付 ，基 金管 理人 按差错 情形 ，有 权向 其他 当事人 追偿 。
(4)基金 管理人 和基 金托管 人由于各 自技 术系统 设置 而产生的 净值 计算尾 差， 以基金 管
理人计 算结 果为 准。
(5)前 述内 容如 法律 法规 或 监管机 关另 有规 定的 ，从 其规定 处理 。
六、暂 停估 值的 情形
1 、基 金投 资所 涉及 的证 券 交易市 场遇 法定 节假 日或 因其他 原因 暂停 营业 时；
2 、因 不可 抗力 致使 基金 管 理人、 基金 托管 人无 法准 确评估 基金 资产 价值 时；
3 、占基 金相当 比例的 投资 品种的估 值出 现重大 转变 ，而基金 管理 人为保 障投 资人的 利
益，已 决定 延迟 估值 ；
4 、中 国证 监会 和基 金合 同 认定的 其它 情形 。
七、基 金净 值的 确认
用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值 、 每 万份 基金 已实 现收益 已实 现收 益 和7 日 年化收 益
率由基 金管 理人 负责 计算 ， 基金 托管 人负 责进 行复 核。 基 金管 理人 应于 每个 开放日 交易 结束
后计算当 日的 基金资 产净 值、每万 份基 金已实 现收 益和 7 日年化 收益 率并发 送给基金 托管
人。 基 金托 管人 复核 确认 后发送 给基 金管 理人 ， 由 基金管 理人 对每 万份 基金 已实现 收益 和 7
日年化 收益 率予 以公 布。
八、特 殊情 况的 处理
1 、基 金管 理人 或基 金托 管 人按估 值方 法的 第 3 项 进 行估值 时， 所造 成的 误差 不作为 基
金资产 估值 错误 处理 。
2 、由于 不可抗 力原因 ，或 由于证券 交易 所及登 记结 算公司发 送的 数据错 误， 或国家 会
计政策 变更 、 市 场规 则变 更等， 基金 管理 人和 基金 托管人 虽然 已经 采取 必要 、 适当 、 合 理的
措施进 行检 查 ， 但未 能发 现错误 的 ， 由 此造成 的基 金资产 估值 错误 ， 基 金管 理人和 基金 托 管
人免除 赔偿 责任 。但 基金 管理人 应当 积极 采取 必要 的措施 消除 由此 造成 的影 响。 §11 基金的 收益与分配
一、基 金利 润的 构成
基金利 润指 基金 利息 收入 、 投资 收益、 公允 价值 变动 收益和 其他 收入 扣除 相关 费用后 的
余额。 基金 已实 现收 益指 基金利 润减 去公 允价 值变 动损益 后的 余额 。
二、 收益 分配 原则
本基金 收益 分配 应遵 循下 列原则 ：
1 、基 金收 益分 配采 用红 利 再投资 方式,免 收再 投资 的 费用；
2 、本 基金 同一 类别 的每 份 基金份 额享 有同 等分 配权 ；
3 、“每 日分配 、按日 支付 ”。本基 金根 据每日 基金 收益情况 ，以 每万份 基金 已实现 收
益为基 准 ， 为 投资人 每日 计算当 日收 益并 分配 ， 且 每日进 行支 付 。 投资 人当 日收益 分配 的 计
算保留 到小 数点 后2 位 ， 小 数点后 第 3 位按 去尾 原则 处理 （因 去尾 形成 的余 额进 行再次 分配 ，
直到分 完为 止；
4 、本基 金根据 每日收 益情 况，按当 日收 益全部 分配 ，若当日 已实 现收益 大于 零时， 为
投资人 记正 收益 ； 若 当日 已实现 收益 小于 零时 ， 为 投资人 记负 收益 ； 若 当日 已实现 收益 等 于
零时， 当日 投资 人不 记收 益；
5 、本基 金每日 进行收 益计 算并分配 ，收 益支付 方式 只采用红 利再 投资（ 即红 利转基 金
份额） 方式 。 若 投资 人当 日收益 支付 时， 当日 净收 益为大 于零 ， 则 为投 资人 增加相 应的 基金
份额 ； 若 当日 净收益 等于 零时 ， 则 保持 投资人 基金 份额不 变 ； 基 金管理 人将 采取必 要措 施 尽
量避免 基金 净收 益小 于零 ，其若 当日 净收 益为 小于 零，则 缩减 投资 人基 金份 额。
6 、当日 申购的 基金份 额自 下一个工 作日 起享 有 基金 的分配权 益； 当日赎 回的 基金份 额
自下一 工作 日起 ，不 享有 基金的 分配 权益 ；
7 、在不 违反法 律法规 、基 金合同的 约定 以及对 基金 份额持有 人利 益无实 质性 不利影 响
的情况 下， 基金 管理 人可 调整基 金收 益的 分配 原则 和支付 方式 ， 不 需召 开基 金份额 持有 人大
会；
8 、法 律法 规或 监管 机构 另 有规定 的从 其规 定。
三、收 益分 配方 案
本基金 按日 计算 并分 配收 益，基 金管 理人 不另 行公 告基金 收益 分配 方案 。
四、收 益分 配的 时间 和程 序 本基金 每日 进行 收益 分配 。 在开 始办 理基 金份 额申 购或者 赎回 后， 基金 管理 人将在 每个
工作日 的次 日 ， 通过 网站 、 基 金份 额销 售网点 以及 其他媒 介 ， 披 露工作 日的 每万份 基金 已 实
现收益 和7 日年 化收 益率 。 若 遇法 定节 假日 ， 应 于 节假日 结束 后第 二个 自然 日， 披露 节假 日
期间的 每万 份基 金已 实现 收益和 节假 日最 后一 日 的7 日年 化收 益率 ， 以 及节 假 日后首 个工 作
日每万 份基 金已 实现 收 益7 日年 化收 益率 。在 履行 适当程 序后 ，可 以适 当延 迟计算 或公 告 。
法律法 规有 新的 规定 时， 从其规 定。
本基金 每日 例行 对当 天实 现的收 益进 行收 益支 付， 每日例 行的 收益 支付 不再 另行 公 告 。
五、 本 基金 每万 份基 金已 实现收 益 及 7 日 年化 收益 率的计 算见 本基 金合 同 “ 基金的 信息
披露” 章节 。
§12 基金的 费用与税收
一、基 金费 用的 种类
1. 基金 管理 人的 管理 费；
2. 基金 托管 人的 托管 费；
3 、基 金的 销售 服务 费；
4. 基金 财产 拨划 支付 的银 行费用 ；
5. 基金 合同 生效 后的 基金 信息披 露费 用；
6. 基金 份额 持有 人大 会费 用；
7. 基金 合同 生效 后与 基金 有关的 会计 师费 、律 师费 、律师 费 、 诉讼 费 或 仲裁 费 ；
8. 基金 的证 券交 易费 用；
9 、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用
10.依 法可 以 在 基金 财产 中 列支的 其他 费用 。
二、 上 述基 金费 用 由 基金 管理人 在法 律规 定的 范围 内参照 公允 的市 场价 格确 定， 法 律法
规另有 规定 时从 其规 定。
三、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1.基金 管理 人的 管理 费
本基金 年管 理费 费率 为0.27% 。 计算 方法 如下 ：
H ＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由托 管人根 据与 管理人 核对 一致 的财 务数 据， 自动 在
月初五 个工 作日 内、 按照 指定的 帐户 路径 进行 资金 支付， 管理 人无 需再 出具 资金划 拨指 令 。
若遇法 定节 假日 、 休 息日 等， 支 付日 期顺 延。 费用 自动扣 划后 ， 管 理人 应进 行核对 ， 如 发现
数据不 符， 及时 联系 托管 人协商 解决 。
2. 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.1%年 费率 计提。 计算 方法如 下 ：
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由托 管人根 据与 管理人 核 对 一致 的财 务数 据， 自动 在
月初五 个工 作日 内、 按照 指定的 帐户 路径 进行 资金 支付， 管理 人无 需再 出具 资金划 拨指 令 。
若遇法 定节 假日 、 休 息日 等， 支 付日 期顺 延。 费用 自动扣 划后 ， 管 理人 应进 行核对 ， 如 发现
数据不 符， 及时 联系 托管 人协商 解决 。
3.基金 销售 服务 费
本基金 年销 售服 务费 率 为0.25% 。基 金销 售服 务费 计 提的计 算公 式如 下：
H ＝E× 基金 销售 服务 费年 费率 ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的 基 金销 售服务 费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金销 售服 务费 每日 计提 ， 按 月支 付。 由托 管人 根 据与管 理人 核对 一致 的财 务数据 ， 自
动在月 初五 个工 作日 内、 按照指 定的 帐户 路径 进行 资金支 付， 管理 人无 需再 出具资 金划 拨指
令。 若 遇法定 节假 日、 休 息日等 ， 支付 日期 顺延。 费用自 动扣 划后， 管理 人 应进行 核对， 如
发现数 据不 符， 及时 联系 托管人 协商 解决 。
4. 除管 理费 、 托 管费 和销 售服务 费之 外的 基金 费用 ， 由基 金托 管人 根据 其他 有关法 规及
相应协 议的 规定 ，按 费用 支出金 额支 付， 列入 或摊 入当期 基金 费用 。
四、不 列入 基金 费用 的项 目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失，以及 处理 与基金 运作 无关的事 项发 生的费 用等 不列入基 金费 用。 本 基金 由南方理 财 30
天债券 型证 券投 资基 金转 型而来 ， 本 基金 基金 合同 生效前 所发 生的 信息 披露 费、 律 师费 和会
计师费 以及 其他 费用 按照 南方理 财 30 天 债券 型证 券 投资基 金基 金合 同的 相关 约定处 理 。
五、费 用调 整
基金管 理人 可以 根据 与基 金份额 持有 人利 益一 致的 原则 ， 结 合产 品特 点和 投资 者的需 求设置基 金管 理费 率的 结构 和水平 。
基金管 理人 与基 金托 管人 协商一 致调 低基 金管 理费 率、 基 金托 管费 率、 基 金销 售服务 费
率等费 率， 无需 召开 基金 份额持 有人 大会 。 基 金管 理人必 须于 新的 费率 实施 日前在 指定 媒介
上公告 。
六、基 金税 收
基金和 基金 份额 持有 人根 据 国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
§13 基金的 会计与审计
一、基 金的 会计 政策
1 、基 金管 理人 为本 基金 的 基金会 计责 任方 ；
2 、基 金的 会计 年度 为公 历 年度的 1 月1 日至 12 月31 日；基 金首 次募 集的 会 计年度 按
如下原 则： 如果 《基 金合 同》生 效少 于2 个月 ，可 以并入 下一 个会 计年 度披 露；
3 、本 基金 的会 计核 算以 人 民币为 记账 本位 币， 以人 民币元 为记 账单 位；
4 、会 计制 度执 行国 家有 关 会计制 度；
5 、本 基金 独立 建账 、独 立 核算；
6 、基金 管理保 留完整 的会 计账目、 凭证 并进行 日常 的会计核 算， 按照有 关规 定编制 基
金会计 报表 ；
7 、 基金 托管 人定 期与 基金 管理人 就基 金的 会计 核算 、 报表 编制 等进 行核 对并 书面确 认 。
二、基 金的 审计
1 、基金 管理人 聘请具 有从 事证券相 关业 务资格 的会 计师事务 所及 其注册 会计 师对本 基
金年度 财务 报表 及其 他规 定事项 进行 审计 。 会 计师 事务所 及其 注册 会计 师与 基金管 理人 、 基
金托管 人相 互独 立。
2 、会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 时， 应事 先征 得基金 管理 人同 意。
3 、 基金 管理 人( 或基 金托 管人) 认为 有充 足理 由更 换 会计师 事务 所， 经基 金托 管人( 或基
金管理 人)同意 ，并 报中国 证监会 备案后 可以更 换。 就更换 会计师 事务所 ，基 金管理 人应当
依照《 信息 披 露 办法 》的 有关规 定在 指定 媒介 上公 告。
§14 基金的 信息披露
基金的 信息披 露应符 合《 基金法》 、 《运 作办法》 、 《 信息披 露办法》 、基 金合同 及其他 有
关规定 。 相 关法 律法 规关 于信息 披露 的披 露方 式、 登载媒 体、 报备 方式 等规 定发生 变化 时 ，
本基金 从其 最新 规定 。 基 金管理 人、 基金 托管 人和 其他基 金信 息披 露义 务人 应当依 法披 露基
金信息 ，并 保证 所披 露信 息的真 实性 、准 确性 和完 整性。
本基金 信息 披露 义务 人包 括基金 管理 人、 基金 托管 人、 召 集基 金份 额持 有人 大会的 基金
份额持 有人 等法 律法 规和 中国证 监会 规定 的自 然人 、 法 人和 其他 组织 。 基 金 管理人 、 基金 托
管人 和 其 他 基金 信 息 披 露义 务 人 应 按 规定 将 应 予 披露 的 基 金 信 息披 露 事 项 在规 定 时 间 内通
过中国 证监 会指 定媒 介披 露。
本基金 信息 披露 义务 人承 诺公开 披露 的基 金信 息， 不得有 下列 行为 ： 1. 虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏；
2. 对证 券投 资业 绩进 行预 测；
3. 违规 承诺 收益 或者 承担 损失；
4. 诋毁 其他 基金 管理 人、 基金托 管人 或者 基金 份额 销售机 构；
5. 登载 任何 自然 人、 法人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字；
6. 中国 证监 会禁 止的 其他 行为。
本基金 公开 披露 的信 息应 采用中 文文 本。 如同 时采 用外文 文本 的， 基金 信息 披露义 务人
应保证 两种 文本 的内 容一 致。两 种文 本发 生歧 义的 ，以中 文文 本为 准。
本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字； 除特 别说 明外， 货币 单位 为人 民币 元。
公开披 露的 基金 信息 包括 ：
( 一)招 募说 明书 、基 金合 同、托 管协 议
1 、 《基 金合同 》 是界 定 《 基金合 同》 当 事人 的各 项 权利、 义 务关 系， 明 确基 金份额 持有
人大会 召开 的规 则及 具体 程序 ， 说 明基 金产 品的 特性 等涉及 基金 投资 人重 大利 益的事 项的 法
律文件 。
2 、基金 招募说 明书应 当最 大限度地 披露 影响基 金投 资人决策 的全 部事项 ，说 明基金 认
购、 申 购和 赎回 安排 、 基 金投资 、 基 金产 品特 性、 风险揭 示、 信息 披露 及基 金份额 持有 人服
务等内 容。 《基金 合同 》 生 效后， 基金 管理 人在 每 6 个月结 束之 日 起 45 日内， 更新招 募说 明
书 并 登 载 在 网站 上 ， 将 更新 后 的 招 募 说明 书 摘 要 登载 在 指定媒介 上 ； 基 金 管理 人 在 公 告的
15 日前 向主要 办公 场所所 在地的中 国证 监会派 出机 构报送更 新的 招募说 明书 ，并就有 关更
新内容 提供 书面 说明 。
3 、基金 托管协 议是界 定基 金托管人 和基 金管理 人在 基金财产 保管 及基金 运作 监督等 活
动中的 权利 、义 务关 系的 法律文 件。
基金经中 国证 监会注 册后 ，基金管 理人 将基金 招募 说明书、 《基金 合同》 摘要 登载在 指
定媒介 上； 基金 管理 人、 基金托 管人 应当 将《 基金 合同》 、基 金托 管协 议登 载 在网站 上。
( 二)基 金资 产净 值公告 、 每万份 基金 已实 现收 益 和7 日年 化收 益率 公告
1.本基 金的 基金 合同 生效 后， 在 开始 办理 基金 份额 申购或 者赎 回前 ， 基 金管 理人将 至少
每周公 告一 次基 金资 产净 值 、每 万份 基金 已实 现收 益 和 7 日年 化收 益率 ；
2.在开 始办 理基 金份 额申 购或者 赎回 后， 基金 管理 人将在 每个 工作 日的 次日 ， 通过 网站
和/或 基金 份额 销售 网点 以 及其他 媒介 ，披 露工作 日 每万份 基金 已实 现收 益及 基金 7 日 年化
收益率 。 若遇 法定节 假日 ， 于 节假 日结 束后 第 2 个 自然日 ， 公告 节假日 期间 的每万 份基 金 已
实现收 益、 节假 日最 后一 日的 7 日年 化收 益率 ， 以 及节假 日后 首个 工作 日的 每万份 基金 已实
现收益 和7 日年 化收 益率 。 经 中国 证监 会同意 ， 可 以适当 延迟 计算 或公 告。 法律法 规另 有规定的， 从其 规定 。
每万份 基金 已实 现收 益 和7 日年 化收 益率 的计 算方 法如下 ：
每万份 基金 已实 现收 益=[ 当日基 金 已 实现 收益/当 日 基金总 份额]×10000
每万份 基金 已实 现收 益 采 取四舍 五入 的方 法保 留小 数点 后4 位。
7 日年 化收 益率
＝
365/7
7
i=1
1+ 1 100%
10000
i
R
??
?? ?? ??
??
??
?? ??
?? ??
??
??
?
其中，Ri 为 最近 第 i 个 自 然日( 包 括计 算当 日) 的 每万 份基金 已实 现收 益。
基金7 日年 化收 益率 采取 四舍五 入方 式保 留小 数点 后三位 ， 如 不足7 日， 则采 取上述 公
式类似 计算 。
3.基金 管理 人将 公告 半年 度和年 度最 后一 个市 场交 易日 （或 自然 日） 基金 资 产净值 、 每
万份基 金已 实现 收益 和7 日年化 收益 率 。 基金 管理 人应当 在上 述市 场交 易日 （或 自然 日） 的
次日， 将基 金资 产净 值、 每万份 基金 已实 现收 益和 基金 7 日年 化收 益率 登载 在指定 媒介上。
( 三)基 金年 度报 告、 基金 半年度 报告 、基 金季 度报 告
1.基金 管理 人应 当在 每年 结束之 日起 90 日 内， 编制 完成基 金年 度报 告， 并将 年度报 告
正文登 载于 网站 上， 将年 度报告 摘要 登载 在指 定媒介 上。 基金 年度 报告 需经 具有从 事证 券相
关业务 资格 的会 计师 事务 所审计 后， 方可 披露 ；
2.基金 管理 人应 当在 上半 年结束 之日 起 60 日内 ，编 制完成 基金 半年 度报 告， 并将半 年
度报告 正文 登载 在网 站上 ，将半 年度 报告 摘要 登载 在指定 媒介 上；
3.基金 管理 人应 当在 每个 季度结 束之 日起 15 个 工作 日内， 编制 完成 基金 季度 报告， 并
将季度 报告 登载 在 指 定媒 介 和网 站上 ；
4. 基金 合同 生效 不 足 2 个 月的， 本基 金管 理人 可以 不编制 当期 季度 报告 、 半 年度报 告或
者年度 报告 。
5. 基金定期报告应当 按有 关规定分别报中国证 监会 和基金管理人主要办 公场 所所在地
中国证 监会 派出 机构 备案 。
( 四)临 时报 告与 公告
在基金运作过程中发 生如 下可能对基金份额持 有人 权益或者基金 资 产 净值 产生 重 大 影
响的事 件时 ， 有关信 息披 露义务 人应 当 在2 日 内编 制临时 报告 书 ， 予以 公告 ， 并 在公 开披 露
日分别 报中 国证 监会 和基 金管理 人主 要办 公场 所所 在地中 国证 监会 派出 机构 备案：
1.基金 份额 持有 人大 会的 召开 及 决议 ；
2.终止 基金 合同 ； 3.转换 基金 运作 方式 ；
4.更换 基金 管理 人、 基金 托管人 ；
5.基金 管理 人、 基金 托管 人的法 定名 称、 住所 发生 变更；
6.基金 管理 人股 东及 其出 资比例 发生 变更 ；
7..基金 管理人 的董 事长、 总经理及 其他 高级管 理人 员、基金 经理 和基金 托管 人基金 托
管部门 负责 人发 生变 动；
8.基金 管理 人的 董事 在一 年内变 更超 过 50% ；
9.基金 管理 人、 基金 托管 人基金 托管 部门 的主 要业 务人员 在一 年内 变动 超 过30% ；
10.涉 及基 金管 理业务 、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 或 仲裁 ；
11.基 金管 理人 、基 金托 管 人受到 监管 部门 的调 查；
12.基金 管理人 及其 董事、 总经理及 其他 高级管 理人 员、基金 经理 受到严 重行 政处罚 ，
基金 托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚；
13.重 大关 联交 易事 项；
14.基 金收 益分 配事 项 ， 但 本基金 合同 另有 约定 的除 外 ；
15.管 理费 、托 管费 、销 售 服务费 等费 用计 提标 准、 计提方 式和 费率 发生 变更 ；
16. 当 “摊 余成 本法 ” 计 算的基 金资 产净 值与 “影 子定价 ” 确 定的 基金 资产 净值偏 离度
绝对值 达到 或超 过0.5% 的 情形 ；
17. 基 金资 产净 值计 价错 误达基 金资 产净 值0.5%;
18.基 金改 聘会 计师 事务 所 ；
19.基金 变更 、 增加 或减 少 销售机 构；
20.基 金更 换登 记机 构；
21.本 基金 开始 办理 申购 、 赎回；
22.本 基金 申购 、赎 回费 率 及其收 费方 式发 生变 更；
23.本 基金 发生 巨额 赎回 并 延期办理 ；
24.本 基金 连续 发生 巨额 赎 回并暂 停接 受赎 回申 请；
25.本 基金 暂停 接受 申购 、 赎回申 请后 重新 接受 申购 、赎回 ；
26.中 国证 监会 或本 基金 合 同 规定 的其 他事 项。
根据基金 合同 约定， 上述 第 2 项 基金合 同终 止事项 中，若 《 基金 合同》 生效 后，连 续
20 个工 作日 出现 基金 资产 净值低 于 5000 万元 的 情况 ， 基金 合同 应当 终止 。在 连续 15 个工
作日以 上出 现 基 金资 产净 值低于 5000 万元 的情 况时 ，基金 管理 人将 根据 实际 情况发 布提 示
性公告 。
( 五)澄 清公 告
在本基 金合 同存 续期 限内 ， 任何公 共媒 体中 出现 的或 者在市 场上 流传 的消 息可 能对基 金资产净 值 产 生误 导性 影响 或者引 起较 大波 动的 ， 相关 信息披 露义 务人 知悉 后应 当立即 对该 消
息进行 公开 澄清 ，并 将有 关情况 立即 报告 中国 证监 会。
( 六)基 金份 额持 有人 大会 决议
基金份 额持 有人 大会 决定 的事项 ，应 当依 法报 中国 证监会 备案 ，并 予以 公告 。
( 七)中 国证 监会 规定 的其 他信息
( 八)信 息披 露文 件的 存放 与查阅
基金合 同、 托管 协议 、 招 募说明 书或 更新 后的 招募 说明书 、 年 度报 告、 半年 度报告 、 季
度报告 和基 金 资 产净 值、 每万份 基金 已实 现收 益 、7 日年化 收益 率 、 公告 等文 本文件 在编 制
完成后 ， 将 存放 于基 金管 理人所 在地 、 基 金托 管人 所在地 ， 供 公众 查阅 。 投 资人在 支付 工本
费后， 可在 合理 时间 内取 得上述 文件 复制 件或 复印 件。
投资人 也可 在基 金管 理人 指定的 网站 上进 行查 阅 。 本 基金的 信息 披露 事项 将在 指定媒 介
上公告 。
本基金 的信 息披 露将 严格 按照法 律法 规和 基金 合同 的规定 进行 。
§15 风险揭 示
一、本 基金 特有 的风 险
1 、申 购赎 回风 险
（1）本 基金基 金管理 人可 在每个开 放日 对本基 金的 累计申购 或对 单一账 户的 累计申 购
设定上 限。 如果 投资 人的 申购申 请接 受后 将使 当日 申购相 关控 制指 标超 过上 限， 则 投资 人的
申购申 请可 能确 认失 败。
（2）特 定条件 下，如 基金 收益为负 、交 易所假 期休 市等情况 ，基 金可能 暂停 申购， 投
资人可 能面 临无 法申 购本 基金的 风险 。
（3）特 定条件 下，如 基金 收益为负 、交 易所假 期休 市等情况 ，基 金可能 暂停 赎回， 投
资人可 能面 临无 法赎 回本 基金的 风险 。
（4）本 基金可 能出现 节假 日集中赎 回量 较大， 而本 基金在短 时间 内无法 及时 变现基 金
资产， 导致 本基 金出 现流 动性风 险。
2 、收 益分 配风 险
（1）如 基金份 额持有 人未 付收益为 负， 在持有 人全 部赎回基 金份 额时， 基金 管理人 有
权通过 销售 机构 或自 行向 基金份 额持 有人 追索 负收 益， 基 金份 额持 有人 应予 支付， 如基 金份
额持有 人未 支付 负收 益， 将面临 被追 索负 收益 的风 险。
（2） 本基 金首 次申 购和 追 加申购 的最 低金 额均 为 0.01 元 ， 若 投资 人申 购份 额 较少 ， 由
于投资人 当日 收益分 配的 计算保留 到小 数点 后 2 位 ，可能出 现当 日基金 收益 无法显示 的情
况。
3 、流 动性 风险
流动性 风险 是指 投资 人提 交了赎 回申 请后 ， 基 金管 理人无 法及 时变 现基 金资 产， 导 致赎
回款交 收资 金不 足的 风险 ； 或 者为 应付 赎回款 ， 变 现冲击 成本 较高 ， 给 基金 资产造 成较 大的
损失的 风险 。 大 部分 债券 品种的 流动 性较 好， 也存 在部分 企业 债、 资产 证券 化、 回 购等 品种
流动性 相对 较差 的情 况 ， 如 果市场 短时 间内 发生 较大 变化或 基金 赎回 量较 大可 能会影 响到 流
动性和 投资 收益 。
4 、机 会成 本风 险
由于本 基金 申购 赎回 的高 效率使 本基 金对 流动 性要 求更高 ， 本基 金必 须保 持一 定的现 金
比例以 应付 赎回 的需 求， 在管理 现金 头寸 时， 有可 能存在 现金 过多 而带 来的 机会成 本风 险 ，
本基金 长期 收益 可能 低于 市场平 均水 平。
5 、系 统故 障风 险
本基金 每日 进行 清算 和收 益分配 ， 系 统实 现要 求更 高， 可 能出 现系 统故 障导 致基金 无法
正常估 值或 办理 相关 业务 的风险 。 6 、到 点清 算风 险
本基金 连 续20 个工 作日 基 金资产 净值 低 于 5000 万 元 情况下 ， 基 金合 同应 当终 止。 本 基
金将启 动到 点终 止的 变现 和清算 流程 。
二、市 场风 险
证券市 场价 格受 到经 济因 素、 政治 因素 、 投 资心 理 和交易 制度 等各 种因 素的 影响 ， 导 致
基金收 益水 平变 化， 产生 风险， 主要 包括 ：
1 、 政 策风 险。 因国 家宏 观 政策 （ 如货 币政 策、 财政 政 策、 行 业政 策、 地区 发展 政 策等）
发生变 化， 导致 市场 价格 波动而 产生 风险 ；
2 、经济 周期风 险。随 经济 运行的周 期性 变化， 证券 市场的收 益水 平也呈 周期 性变化 。
基金投 资于 债券 ，收 益水 平也会 随之 变化 ，从 而产 生风险 ；
3 、利率 风险。 金融市 场利 率的波动 会导 致证券 市场 价格和收 益率 的变动 。利 率直接 影
响着国 债的 价格 和收 益率 ， 影 响着 企业 的融资 成本 和利润 。 基金 投资于 债券 ， 其 收益 水平 会
受到利 率变 化的 影响 ；
4 、购买 力风险 。基金 的利 润将主要 通过 现金形 式来 分配，而 现金 可能因 为通 货膨胀 的
影响而 导致 购买 力下 降， 从而使 基金 的实 际收 益下 降。
三、管 理风 险
在基金 管理 运作 过程 中基 金管理 人的 知识 、 经 验、 判断、 决策 、 技 能等 ， 会 影响其 对信
息的占 有和 对经 济形 势、 证券价 格走 势的 判断 ， 从 而影响 基金 收益 水平 ， 造 成管理 风险 。 但
从长期 看， 本基 金的 收益 水平仍 与基 金管 理人 的管 理水平 、 管 理手 段和 管理 技术等 相关 性较
大，可 能因 为基 金管 理人 的因素 而影 响基 金的 长期 收益水 平。
相关当 事人 在业 务各 环节 操作过 程中 ， 可能 因内 部控 制存在 缺陷 或者 人为 因素 造成操 作
失误或 违反 操作 规程 等引 致风险 ， 例 如越 权违 规交 易、 欺 诈行 为、 清算 交收 差错、 份额 登记
差错等 风险 。
四、法 律文 件风 险收 益特 征表述 与销 售机 构基 金风 险评价 可能 不一 致的 风险
法律文 件投 资章 节有 关风 险收益 特征 的表 述是 基 于 投资范 围、 投资 比例、 证券 市场普 遍
规律等 做出 的概 述性 描述 ， 代表了 一般 市场 情况 下本 基金的 长期 风险 收益 特征 。 销售机 构( 包
括基金 管理人 和其他 销售 机构)根 据相关 法律 法规对 本基金 进行风 险评价 ，不 同的销 售机构
采用的 评价 方法 也不 同 ， 因 此销售 机构 的风 险等 级评 价与法 律文 件中 风险 收益 特征的 表述 可
能存在 不同 ， 投资 人在 购买 本基金 时需 按照 销售 机构 的要求 完成 风险 承受 能力 与产品 风险 之
间的匹 配检 验。
五、其 他风 险
1 、因 技术 因素 而产 生的 风 险，如 电脑 系统 不可 靠产 生的风 险；
2 、因 业务 快速 发展 而在 制 度建设 、人 员配 备、 内控 制度建 立等 不完 善而 产 生 的风险 ；
3 、因 人为 因素 而产 生的 风 险、如 内幕 交易 、欺 诈行 为等产 生的 风险 ；
4 、对 主要 业务 人员 如基 金 经理的 依赖 而可 能产 生的 风险；
5 、因 业务 竞争 压力 可能 产 生的风 险；
6 、不 可抗 力可 能导 致基 金 资产的 损失 ，影 响基 金收 益水平 ，从 而带 来风 险；
7 、其 他意 外导 致的 风险 。 §16 基金合 同的变更、终 止和基金财产的清 算
( 一)基 金合 同的 变更
1. 基金 合同 变更 内容 对基 金合同 当事 人权 利、 义务 产生重 大影 响的 ， 应 召开 基金份 额持
有人大 会， 基金 合同 变更 的内容 应经 基金 份额 持有 人大会 决议 同意 。
(1)终 止基 金合 同 （ 法律 法 规、 中 国证 监会 另 有 规定 或 《基 金合 同》 另有 约定 的除外 ） ；
(2)转 换基 金运 作方 式；
(3)变 更基 金类 别；
(4)变更 基金投 资目 标、投 资范围或 投资 策略（ 法律 法规、中 国证 监会另 有规 定或《 基
金合同 》另 有约 定的 除外 ）；
(5)变 更基 金份 额持 有人 大 会程序 ；
(6)更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ；
(7)提高 基金管 理人 、基金 托管人的 报酬 标准和 提高 销售服务 费， 但法律 法规 要求提 高
该等报 酬标 准或 销售 服务 费的除 外；
(8)对 基金 合同 当事 人权 利 、义务 产生 重大 影响 的其 他事项 ；
(9)法 律法 规、 基金 合同 或 中国证 监会 规定 的其 他情 形。
2. 出现 以下 情形 之一 的， 可由基 金管 理人 和基 金托 管人协 商后 修改 基金 合同 ， 不需 召开
基金份 额持 有人 大会 ：
(1)调 低基 金管 理费 、基 金 托管费 、销 售服 务费 和其 他应由 基金 承担 的费 用；
(2)在不 违反法 律法 规、基 金合同的 约定 以及对 份额 持有人利 益无 实质性 不利 影响的 情
况下调 低基 金的 销售 服务 费率或 变更 收费 方式 ， 增 加、 减 少或 调整 基金 份额 类别设 置及 对基
金份额 分类 办法 、规 则进 行调整 ；
(3)因 相应 的法 律法 规发 生 变动必 须对 基金 合同 进行 修改；
(4)法 律法 规要 求增 加的 基 金费用 的收 取；
(5)在 未来 系统 条件 允许 的 情况下 ，安 排本 基金 的上 市交 易 事宜 ；
(6)对 基金 合同 的修 改不 涉 及本基 金合 同当 事人 权利 义务关 系发 生重 大变 化；
(7)基 金合 同的 修改 对基 金 份额持 有人 利益 无实 质性 不利影 响；
(8)在符 合有关 法律 法规的 前提下， 经中 国证监 会允 许，基金 管理 人、销 售机 构、登 记
机构在 法律 法规 规定 的范 围内调 整有 关基 金申 购、 赎回、 转换 、 非 交易 过户、 转托管 等业 务
的规则 ；
(9)按 照法 律法 规或 本基 金 合同规 定不 需召 开基 金份 额持有 人大 会的 其他 情形 。
2. 关于 变更 基金 合同 的基 金份额 持有 人大 会决 议自 表决通 过后 执行 ， 并自 生 效之日 起 2
日内在 至少 一种 指定 媒介 公告。
( 二)本 基金 合同 的终止
有下列 情形 之一 的， 本基 金合同 终止 ：
一）一 般终 止
1. 基金 份额 持有 人大 会决 定终止 的；
2. 基金管理人因解散 、破 产、撤销等事由，不 能继 续担任基金管理人的 职务 ，而在 6
个月内 无其 他适 当的 基金 管理公 司承 接其 原有 权利 义务；
3. 基金托管人因解散 、破 产、撤销等事由，不 能继 续担任基金托管人的 职务 ，而在 6
个月内 无其 他适 当的 托管 机构承 接其 原有 权利 义务 ；
4. 中国 证监 会规 定的 其他 情况。
二）到 点终 止
《基金 合同 》 生效后 ， 连 续 20 个工 作日 出现 基金 资 产净值 低 于5000 万 元的 情 况， 基金
合同应 当终 止。
( 三)基 金财 产的 清算
一）本 基金 到点 终止 的变 现与清 算
基金资 产变 现 ： 本基 金在 出现到 点终 止的 情况 后的 下一工 作日 起 ， 基金 进入 变现期 ， 变
现期不 超 过5 个 工作 日， 除暂时 无法 变现 的资 产外 ， 基金 管理 人应 在变 现期 内将基 金资 产全
部变现 。变 现期 ，本 基金 可暂停 基金 份额 的申 购和 赎回。
基金清 算流 程：
1 、 基 金财 产清算 小组 ： 自 出现 《 基金 合同 》 终 止事 由之日 起 10 个 工作 日内 成 立清算 小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组进 行基 金清 算。
2 、基金 财产清 算小组 组成 ：基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律 师组 成。 基 金财产 清算 小组 可以 聘用 必要的 工作 人
员。
3 、基金 财产清 算小组 职责 ：基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。
4 、基 金财 产清 算程 序：
(1)基 金合 同终 止后 ，发 布基金 财产 清算 公告 ；
(2)本基 金变现 期结 束且基 金财产清 算小 组已成 立， 则本基金 由基 金财产 清算 小组统 一
接管基 金；
(3)对 基金 财产 进行 清理 和 确认；
(4)对 基金 财产 进行 估 价 和 变现；
(5)聘 请会 计师 事务 所对 清 算报告 进行 审计 ； (6)聘 请律 师事 务所 出具 法 律意见 书；
(7)将 基金 财产 清算 结果 向 中国证 监会 备案 ；
(8)参 加与 基金 财产 有关 的 民事诉 讼；
(9)公 布基 金财 产清 算结 果 ；
(10)对 基金 剩余 财产 进行 分配。
5 、 基 金财 产清 算的 期限 为10 个 工作 日。 如本 基金 遇 二次清 算的 情况 ， 详 见本 部分第 三
条第（ 三） 款“ 本基 金到 点终止 涉及 二次 清算 的情 况”。
二）本 基金 一般 终止 的清 算
1. 基金 财产 清算 小组 ： 基 金合同 终止 时 ， 成立 基金 财产清 算小 组 ， 基金 财产 清算小 组 在
中国证 监会 的监 督下 进行 基金清 算。
2. 基金 财产清 算小 组组成 ：基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。
3. 基金 财产清 算小 组职责 ：基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。
4. 基金 财产 清算 程序
基金合 同终 止， 应当 按法 律法规 和本 基金 合同 的有 关规定 对基 金财 产进 行清 算。 基 金财
产清算 程序 主要 包括 ：
(1)基 金合 同终 止后 ，发 布 基金财 产清 算公 告；
(2)基 金合 同终 止时 ，由 基 金 财产 清算 小组 统一 接管 基金财 产；
(3)对 基金 财产 进行 清理 和 确认；
(4)对 基金 财产 进行 估价 和 变现；
(5)聘 请会 计师 事务 所对 清 算报告 进行 审计 ；
(6)聘 请律 师事 务所 出具 法 律意见 书；
(7)将 基金 财产 清算 结果 向 中国证 监会 备案 ；
(8)参 加与 基金 财产 有关 的 民事诉 讼；
(9)公 布基 金财 产清 算结 果 ；
(10)对 基金 剩余 财产 进行 分配。
三）本 基金 到点 终止 涉及 二次清 算的 情况
变现期 内基 金管 理人 和基 金托管 人可 根据 基金 合同 的约定 计提 管理 费和 托管 费。 若本 基
金 所 持 有 的 个别 债 券 资 产流 动 性 不 足 等原 因 导 致 基金 所 持 有 资 产在 变 现 期 内不 能 顺 利 变现
的， 则 基金 需要 进行 二次 清算。 二次 清算 原则 上需 待所涉 及二 次清 算的 资产 流动性 满足 要求
的 10 个 交易 日内 进行 变现 ，但基 金管 理人 、基 金托 管人协 商一 致采 用其 他方 法或基 金财 产
清算小 组认 为对 基金 持有 人更为 有利 的方 法或 法律 法规及 中国 证监 会另 有规 定的除 外。
（四） 清算 费用
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金财 产清 算过程 中发 生的 所有 合理 费用 ， 清 算
费用由 基金 财产 清算 小组 优先 从 基金 财产 中支 付。
( 五)基 金财 产按 下列 顺序 清偿：
1 、本基 金发生 一般终 止的 情形以及 发生 到点终 止的 ，本基金 变现 期结束 且资 产全部 变
现的情 况下 ， 依 据基 金财 产清算 的分 配方 案， 将基 金财产 清算 后的 全部 剩余 资产扣 除基 金财
产清算 费用 、 交 纳所 欠税 款并清 偿基 金债 务后 ， 按 基金份 额持 有人 持有 的基 金份额 比例 进行
分配。
2 、本基 金到点 终止涉 及二 次清算的 情况 下，将 基金 财产清算 后的 全部已 变现 的剩余 资
产扣除 基金 财产 清算 费用 、 交纳 所欠 税款 并清 偿基 金债务 后， 按基 金份 额持 有人持 有的 基金
份额比 例进 行分 配。 当二 次清算 资产 恢复 交易 或流 动性满 足要 求时 ，基 金管 理人应 在 10 个
交易日 内将 未变 现资 产全 部变现 ，并 按基 金份 额持 有人持 有的 基金 份额 比例 进行分 配。
基金管 理人 、 基 金托 管人 应协商 一致 采用 其他 方法 ， 或基 金财 产清 算小 组认 为对基 金持
有人更 为有 利的 方法 ， 或 根据法 律法 规及 中国 证监 会的相 关规 定尽 快完 成全 部资产 变现 ， 并
制作二 次清 算报 告 ， 清 算报 告经会 计师 事务 所审 计并 由律师 事务 所出 具法 律意 见书后 报中 国
证监会 备案 并公 告后 ，按 基金份 额持 有人 持有 的基 金份额 比例 将剩 余资 产进 行分配 。
（六） 基金 财产 清算 的公 告
基金财 产清 算公 告 （ 包括 二次清 算报 告） 于基 金合 同终止 并报 中国 证监 会备 案后 5 个工
作日内 由基 金财 产清 算小 组公告 ； 清 算过 程中 的有 关重大 事项 须及 时公 告； 基金财 产清 算结
果经会 计师 事务 所审 计， 律师事 务所 出具 法律 意见 书后， 由基 金财 产清 算小 组报中 国证 监会
备案并 公告 。
（七） 基金 财产 清算 账册 及文件 的保 存
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。
§17 基金合 同的内容摘要
一、基 金合 同当 事人 的的 权利、 义务
( 一)基 金份 额持 有人 的权 利
根据《 基金 法》 及其 他有 关法律 法规 ，基 金份 额持 有人的 权利 为： 1. 分享 基金 财产 收益 ；
2. 参与 分配 清算 后的 剩余 基金财 产；
3. 依法 申请 赎回 其持 有的 基金份 额；
4. 按照 规定 要求 召开 基金 份额持 有人 大会 或者 召集 基金份 额持 有人 大会 ；
5. 出席 或者 委派 代表 出席 基金份 额持 有人 大会 ， 对基 金份额 持有 人大 会审 议事 项行使 表
决权；
6. 查阅 或者 复制 公开 披露 的基金 信息 资料 ；
7. 监督 基金 管理 人的 投资 运作；
8. 对基 金管 理人 、基 金托 管人、 基金 服务 机构 损害 其合法 权益 的行 为依 法提 起诉讼 ；
9. 法律 法规 和基 金合 同规 定的 其 他权 利。
本基金 同类 别基 金份 额的 每份基 金份 额具 有同 等的 合法权 益。
(二) 基金 份额 持有 人 的 义务
根据《 基金 法》 及其 他有 关法律 法规 ，基 金份 额持 有人 的 义务 为：
1. 认真 阅读 并遵守 法 律法 规、 基 金合 同 、 招募 说明 书 及其 他有 关规 定 ；
2. 了解 所投 资基 金产 品， 了解自 身风 险承 受能 力， 自主判 断基 金的 投资 价值 ， 自 主做 出
投资决 策， 自行 承担 投资 风险；
3. 关注 基金 信息 披露 ，及 时行使 权利 和履 行义 务 ；
4. 缴纳 基金 申购 款项 及 法 律法规 和基 金合 同所 规定 的费用 ；
5. 在持 有的 基金 份额 范围 内，承 担基 金亏 损或 者基 金合同 终止 的有 限责 任；
6. 不从 事任 何有 损基 金及 其他基 金份 额持 有人 合法 权益的 活动 ；
7. 执行 生效 的基 金份 额持 有人大 会决议 ；
8. 返还 在基 金交 易过 程中 因任何 原因 ， 自 基金 管理 人及基 金管 理人 的代 理人 、 基金 托管
人、代 销机 构、 其他 基金 份额持 有人 处获 得的 不当 得利；
9. 提供 基金 管理 人和 监管 机构依 法要 求提 供的 信息 ， 以及 不时 的更 新和 补充， 并保证 其
真实性 ；
10.法 律法 规和 基金 合同 规 定的其 他义 务。
（三） 基金 管理 人的 权利
根据《 基金 法》 及其 他有 关法律 法规 ，基 金管 理人 的权利 为：
1. 自本基金合同生效 之日 起，依照有关法律法 规和 本基金合同的规定独 立运 用基金财
产 ；
2. 依照 基金 合同 获得 基金 管理费 以及 法律 法规 规定 或监管 部门 批准 的其 他收 入；
3. 销售 基金 份额 ；
4. 依照 有关 规定 行使 因基 金财产 投资 于证 券所 产生 的权利 ；
5. 在符 合有 关法 律法 规的 前提下 ， 制 订和 调整 有关 基金认 购、 申购 、 赎 回、 转换、 非交易过户 、 转 托管 等业 务的 规则， 在法 律法 规和 本基 金合同 规定 的范 围内 决定 和调整 基金 的除
调高托 管费 率、 管理 费率 和销售 服务 费率 之外 的相 关费率 结构 和收 费方 式；
6. 根据 本基 金合 同及 有关 规定监 督基 金托 管人 ， 对于 基金托 管人 违反 了本 基金 合同或 有
关法律 法规 规定 的行 为， 对基金 财产 、 其他当 事人 的利益 造成 重大 损失 的情 形 ， 应及 时呈 报
中国证 监会 ，并 采取 必要 措施保 护基 金及 相关 当事 人的利 益；
7. 在基 金合 同约 定的 范围 内，拒 绝或 暂停 受理 申购 和赎回 申请 ；
8. 在法 律法 规允 许的 前提 下，为 基金 的利 益依 法为 基金进 行融 资、 融券 及转 融通 ；
9. 在不 违反 法律 法规 和监 管规定 且对 基金 份额 持有 人利益 无实 质不 利影 响的 前提下 ， 为
支付本 基金 应付 的赎 回、 交易清 算等 款项 ， 基 金管 理人有 权代 表基 金份 额持 有人以 基金 资产
作为抵 押进 行融 资 ；
10.自行 担任或 选择 、更换 登记机构 ，获 取基金 份额 持有人名 册， 并对登 记机 构的代 理
行为进 行必 要的 监督 和检 查；
11.选择 、更换 销 售 机构， 并依据基 金销 售服务 代理 协议和有 关法 律法规 ，对 其行为 进
行必要 的监 督和 检查 ；
12.选择 、更换 律师 事务所 、会计师 事务 所、证 券经 纪商或其 他为 基金提 供服 务的外 部
机构；
13.在 基金 托管 人更 换时 ， 提名新 的基 金托 管人 ；
14.依 法召 集基 金份 额持 有 人大会 ；
15.依 据《 基金 合同 》及 有 关法律 规定 决定 基金 收益 的分配 方案 ；
16.法 律法 规 和 基金 合同 规 定的其 他权 利 。
(四) 基金 管理 人的 义务
根据《 基金 法》 及其 他有 关法律 法规 ，基 金管 理人 的义务 为：
1. 办理 或者 委托 经中 国证 监会认 定的 其他 机构 代为 办理基 金份 额的 申购 、 赎回 和登记 事
宜；
2. 办理 基金 备案 手续 ；
3. 自基 金合 同生 效之 日起 ，以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基 金财 产；
4. 配备 足够 的具 有专 业资 格的人 员进 行基 金投 资分 析、 决 策， 以 专业 化的 经营 方式管 理
和运作 基金 财产 ；
5. 建立 健全 内部 风险 控制 、 监 察与 稽核 、 财 务管 理 及人事 管理 等制 度， 保证 所管理 的基
金财产 和管 理人 的财 产相 互独立 ， 对 所管 理的 不同 基 金分别 管理 ， 分 别记 账， 进 行证券 投资 ；
6. 除依 据 《基 金法》 、 基 金 合同及 其他 有关 规定 外， 不得为 自己 及任 何第 三人 谋取利 益，
不得委 托第 三人 运作 基金 财产；
7. 依法 接受 基金 托管 人的 监督；
8. 计算 并公 告基 金资 产净 值、 每 万份 基金 已实 现收 益 、7 日年 化收 益率 ， 确定 基金份 额申购、 赎回 价格 ；
9. 采取 适当 合理 的措 施使 计算基 金份 额申 购 、 赎 回和 注销价格 的 方法 符合 基金 合同等 法
律文件 的规 定；
10.按 规定 受理 申购 和赎 回 申请， 及时 、足 额支 付 赎 回款项 ；
11.进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ；
12.编制 季 度、 半年 度 和 年 度基金 报告 ；
13.严 格按 照《 基金 法》 、 基金合 同及 其他 有关 规定 ，履行 信息 披露 及报 告义 务；
14.保 守基 金商 业秘 密， 不 得泄露 基金 投资 计划 、 投 资意向 等 ， 除 《 基金 法》 、 基金合 同
及其他 有关 规定 另有 规定 外，在 基金 信息 公开 披露 前应予 保密 ，不 得向 他人 泄露；
15.按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益；
16.依 据 《基 金法 》 、 基 金合 同及其 他有 关规 定召 集基 金份额 持有 人大 会或 配合 基金托 管
人、基 金份 额持 有人 依法 召集基 金份 额持 有人 大会 ；
17.保 存基 金财 产管 理业 务 活动的 记录 、账 册、 报表 和其他 相关 资料 ；
18.以 基金 管理 人名 义， 代 表基金 份额 持有 人利 益行 使诉讼 权利 或者 实施 其他 法律行 为 ；
19.组 织并 参加 基金 财产 清 算小组 ，参 与基 金财 产的 保管、 清理 、估 价、 变现 和分配 ；
20.因违 反基金 合同 导致基 金财产的 损失 或损害 基金 份额持有 人合 法权益 ，应 当承担 赔
偿责任 ，其 赔偿 责任 不因 其退任 而免 除；
21.基金 托管人 违反 基金合 同造成基 金财 产损失 时， 应为基金 份额 持有人 利益 向基金 托
管人追 偿；
22.按 规定 向基 金托 管人 提 供基金 份额 持有 人名 册资 料；
23.面临 解散、 依法 被撤销 或者被依 法宣 告破产 时， 及时报告 中国 证监会 并通 知基金 托
管人；
24.执 行生 效的 基金 份额 持 有人大 会决 议；
25.不 从事 任何 有损 基金 及 其他基 金当 事人 利益 的活 动；
26.依照 法律法 规为 基金的 利益对被 投资 公司行 使股 东权 利， 为基 金的利 益行 使因基 金
财产投 资于 证券 所产 生的 权利， 不谋 求对 上市 公司 的控股 和直 接管 理；
27.法 律法 规、 中国 证监 会 和基金 合同 规定 的其 他义 务。
( 五)基 金托 管人 的权利
根据《 基金 法》 及其 他有 关法律 法规 ，基 金托 管人 的权利 为：
1. 依基 金合 同约 定 获 得基 金托管 费 以 及法 律法 规规 定或监 管部 门批 准的 其他 收入 ；
2. 监督 基金 管理 人对 本基 金的投 资运 作；
3. 自本 基金 合同 生效 之日 起， 依 法保 管基 金资 产；
4. 在基 金管 理人 更换 时， 提名新任 基 金管 理人 ；
5. 根据 本基 金合 同及 有关 规定监 督基 金 管 理人 ， 对于 基金管理 人 违反 本基 金合 同或有 关法律法 规规定 的 行为 ， 对 基金资 产 、 其 他当事 人的 利益造 成重 大损 失的 情形 ， 应 及时 呈报 中
国证监 会， 并采 取必 要措 施保护 基金 及相 关当 事人 的利益 ；
6. 依法 召集 基金 份额 持有 人大会 ；
7. 按规 定取 得基 金份 额持 有人名 册资 料；
8. 法律 法规 和基 金合 同 规 定的其 他权 利。
(六) 基金 托管 人 的 义务
根据《 基金 法》 及其 他有 关法律 法规 ，基 金托 管人 的义务 为：
1. 安全 保管 基金 财产 ；
2. 设立 专门 的基 金托 管部 ， 具 有符 合要 求的营 业场 所， 配备 足够 的、 合格 的 熟悉基 金托
管业务 的专 职人 员， 负责 基金财 产托 管事 宜；
3. 对所 托管 的不 同基 金财 产分别 设置 账户 ，确 保基 金财产 的完 整与 独立 ；
4. 除依 据 《基 金法》 、 基 金 合同及 其他 有关 规定 外， 不得为 自己 及任 何第 三人 谋取利 益，
不得委 托第 三人 托管 基金 财产；
5. 保管 由基 金管 理人 代表 基金签 订的 与基 金有 关的 重大合 同及 有关 凭证 ；
6. 按规 定开 设基 金财 产的 资金账 户和 证券 账户 ；
7. 保守基 金商 业秘密 ，除 《基金法 》 、基 金合同 及其 他有关规 定另 有规定 外， 在基金 信
息公开 披露 前应 予保 密， 不得向 他人 泄露 ；
8. 对基 金财 务会 计报 告、 半年度 和年 度基 金报 告出 具意见 ， 说 明基 金管 理人 在各重 要方
面 的 运 作 是 否严 格 按 照 基金 合 同 的 规 定进 行 ； 如 果基 金 管 理 人 有未 执 行 基 金合 同 规 定 的行
为，还 应当 说明 基金 托管 人是否 采取 了适 当的 措施 ；
9. 保存 基金 托管 业务 活动 的记录 、账 册、 报表 和其 他相关 资料 ；
10.按 照基 金合 同的 约定 ， 根据基 金管 理人 的投 资指 令，及 时办 理清 算、 交割 事宜；
11.办 理与 基金 托管 业务 活 动有关 的信 息披 露事 项；
12.复 核、 审查 基金 管理 人 计算的 基金 资产 净值 、 每 万份基 金已 实现 收益 和 7 日年化 收
益率 ；
13.按 照规 定监 督基 金管 理 人的投 资运 作；
14.按 规定 制作 相关 账册 并 与基金 管理 人核 对；
15.依 据基 金管 理人 的指 令 或有关 规定 向基 金份 额持 有人支 付基 金收 益和 赎回 款项 ；
16.按照 规定召 集基 金份额 持有人大 会或 配合基 金份 额持有人 依法 自行召 集基 金份额 持
有人大 会；
17.因违 反基金 合同 导致基 金财产损 失， 应承担 赔偿 责任，其 赔偿 责任不 因其 退任而 免
除；
18.基 金管 理人 因违 反基 金 合同造 成基 金财 产损 失时 ，应为 基金 向基 金管 理人 追偿；
19.参 加基 金财 产清 算小 组 ，参与 基金 财产 的保 管、 清理、 估价 、变 现和 分配 ； 20.面临 解散、 依法 被撤销 或者被依 法宣 告破产 时， 及时报告 中国 证监会 和银 行业监 督
管理机 构， 并通 知基 金管 理人；
21.执 行生 效的 基金 份额 持 有人大 会决 议；
22.不 从事 任何 有损 基金 及 其他基 金当 事人 利益 的活 动；
23.建 立并 保存 基金 份额 持 有人名 册；
24.法 律法 规、 中国 证监 会 和基金 合同 规定 的 其 他义 务。
二、基 金份 额持 有人 大会 召集、 议事 及表 决的 程序 和规则
( 一)基 金份 额持 有人 大会 由基金 份额 持有 人组 成 ， 基金份 额持 有人 的合 法授 权代表 有权
代表基 金份 额持 有人 出席 会议并 表决 。 基金 份额 持有 人持有 的每 一基 金份 额具 有同等 的投 票
权。
本基金 份额 持有 人大 会未 设日常 机构 。
( 二)召 开事 由
1. 当出 现或 需要 决定 下列 事由之 一的 ， 经 基金 管理 人 、 基 金托 管人 或持 有基 金份 额 10%
以上( 含10% ， 下 同)的 基金 份额持 有人(以 基金 管理 人 收到提 议当 日的 基金 份额 计算， 下同)
提议时 ，应 当召 开基 金份 额持有 人大 会：
(1)终止 基 金合 同 （ 法律 法 规、中 国证 监会 另有 规定 或《基 金合 同》 另有 约定 的除外 ） ；
(2)转 换基 金运 作方 式；
(3)变 更基 金类 别；
(4)变更 基金投 资目 标、投资 范围或 投资 策略（ 法律 法规 、 中 国证 监会另 有规 定 或《 基
金合同 》另 有约 定 的 除外 ） ；
(5)变 更基 金份 额持 有人 大 会程序 ；
(6)更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ；
(7)提高 基金管 理人 、基金 托管人的 报酬 标准 和 提高 销售服务 费 ， 但法律 法规 要求提 高
该等报 酬标 准 或 销售 服务 费 的除 外 ；
(8)对 基金 合同 当事 人权 利 、义务 产生 重大 影响 的其 他事项 ；
(9)法 律法 规 、 基金 合同 或 中国证 监会 规定 的其 他情 形。
2. 出现 以下 情形 之一 的， 可由基 金管 理人 和基 金托 管人协 商后 修改 基金 合同 ， 不需 召开
基金份 额持 有人 大会 ：
(1)调 低基 金管 理费 、基 金 托管费 、销 售服 务费 和其 他应由 基金 承担 的费 用；
(2)在不 违反法 律法 规、基 金合同的 约定 以及对 份额 持有人利 益无 实质性 不利 影响的 情
况下 调 低基 金的 销售 服务 费率或 变更 收费 方式 ， 增 加、 减 少或 调整 基金 份额 类别设 置 及 对基
金份额 分类 办法 、规 则进 行调整 ；
(3)因 相应 的法 律法 规发 生 变动必 须对 基金 合同 进行 修改；
(4)法 律法 规要 求增 加的 基 金费用 的收 取； (5)在 未来 系统 条件 允许 的 情况下 ，安 排本 基金 的上 市交易 事宜 ；
(6)对 基金 合同 的修 改不 涉 及本基 金合 同当 事人 权利 义务关 系发 生重 大变 化；
(7)基 金合 同的 修改 对基 金 份额持 有人 利益 无实 质性 不利影 响；
(8)在符 合有关 法律 法规的 前提下， 经中 国证监 会允 许，基金 管理 人、销 售机 构、登 记
机构在 法律 法规 规定 的范 围内调 整有 关基 金申 购、 赎回、 转换 、 非 交易 过户、 转托管 等业 务
的规则 ；
(9)按 照法 律法 规或 本基 金 合同规 定不 需召 开基 金份 额持有 人大 会的 其他 情形 。
( 三)召 集人 和召 集方 式
1. 除法 律法 规或 本基 金合 同另有 约定 外， 基金 份额 持有人 大会 由基 金管 理人 召集。 基金
管理人 未按 规定 召集 或者 不能召 集时 ，由 基金 托管 人召集 。
2. 基金托管人认为有 必要 召开基金份额持有人 大会 的，应当向基金管理 人提 出书面提
议。 基 金管 理人 应当 自收 到书面 提议 之日 起 10 日 内 决定是 否召 集， 并书 面告 知基金 托管 人。
基金管 理人 决定 召集 的， 应当自 出具 书面 决定 之日 起 60 日内 召开； 基金 管理 人决定 不召 集，
基金托 管人 仍认 为有 必要 召开的 ，应 当自 行召 集 ， 并自出 具书 面决 定之 日起 60 日内 召开 并
告知基 金管 理人 ，基 金管 理人应 当配 合 。
3. 代表 基金 份 额10% 以上 的基金 份额 持有 人认 为有 必要召 开基 金份 额持 有人 大会的 ， 应
当向基 金管 理人 提出 书面 提议。 基金 管理 人应 当自 收到书 面提 议之 日起 10 日 内决定 是否 召
集， 并书 面告 知提出 提议 的基金 份额 持有 人代 表和 基金托 管人 。 基金管 理人 决定召 集的 ， 应
当自出 具书 面决 定之 日 起 60 日 内召 开； 基金 管理 人 决定不 召集 ，代 表基 金份 额 10% 以 上的
基金份 额持 有人 仍认 为有 必要召 开的 ， 应 当向 基金 托管人 提出 书面 提议 。 基 金托管 人应 当自
收到书 面提 议之 日起 10 日 内决定 是否 召集 ，并 书面 告知提 出提 议的 基金 份额 持有人 代表 和
基金管 理人 ；基 金托 管人 决定召 集的 ，应 当自 出具 书面决 定之 日起 60 日 内召 开 并告 知基 金
管理人 ，基 金管 理人 应当 配合 。
4. 代表 基金 份 额10% 以上 的基金 份额 持有 人就 同一 事项要 求召 开基 金份 额持 有人大 会 ，
而基金 管理 人、 基金 托管 人都不 召集 的， 代表 基金 份额 10% 以 上的 基金 份额 持有人 有权 自行
召集基 金份 额持 有人 大会 ，但应 当至 少提 前 30 日 向 中国证 监会 备案 。
5. 基金 份额 持有 人依 法自 行召集 基金 份额 持有 人大 会的， 基金 管理 人、 基 金托 管人应 当
配合， 不得 阻碍 、干 扰。
( 四)召 开基 金份 额持 有人 大 会的 通知 时间 、通 知内 容、通 知方 式
1. 基金 份额 持有 人大 会的 召集人(以 下简 称“ 召集 人 ”)负责 选 择确 定开 会时 间 、地点 、
方式和 权益 登记 日。 召开 基金份 额持 有人 大会 ，召 集人必 须于 会议 召开 日前 30 日在 指定 媒
介 公告 。基 金份 额持 有人 大会通 知须 至少 载明 以下 内容： (1)会 议召 开的 时间 、地 点 和出席 方式 ；
(2)会 议拟 审议 的主 要事 项 ；
(3)会 议形 式；
(4)议 事程 序；
(5)有 权出 席基 金份 额持 有 人大会 的基 金份 额持 有人 权益登 记日 ；
(6)代 理投 票的 授权 委托 书 的内容 要求(包 括但 不限 于 代理人 身份 、 代理 权限 和代 理有效
期限等)、 送达 时间 和地 点 ；
(7)表 决方 式；
(8)会 务常 设联 系人 姓名 、 电话；
(9)出 席会 议者 必须 准备 的 文件和 必须 履行 的手 续；
(10)召 集人 需要 通知 的其 他事项 。
2. 采用 通讯 方式 开会 并进 行表决 的情 况下 ， 由 召集 人决定 通讯 方式 和表 决方 式， 并 在会
议通知 中说 明本 次基 金份 额持有 人大 会所 采取 的具 体通讯 方式 、 委托 的公 证机 关及其 联系 方
式和联 系人 、表 决意 见寄 交的截 止时 间和 收取 方式 。
3. 如召 集人 为基 金管 理人 ， 还应另 行通 知基 金托 管人 到指定 地点 对表 决意 见的 计票进 行
监督； 如召 集人 为基 金托 管人， 则应 另行 通知 基金 管理人 到指 定地 点对 表决 意见的 计票 进行
监督； 如召 集人 为基 金份 额持有 人， 则应 另行 通知 基金管 理人 和基 金托 管人 到指定 地点 对表
决 意 见 的 计 票进 行 监 督 。基 金 管 理 人 或基 金 托 管 人拒 不 派 代 表 对表 决 意 见 的计 票 进 行 监督
的，不 影响 计票 和表 决结 果 。
( 五)基 金份 额持 有人 出席 会议的 方式
1. 会议 方式
(1)基金 份额持 有人 大会的 召开方式 包括 现场开 会 、 通讯方式 开会 及法律 法规 、中国 证
监会允 许的 其他 方式 开会 。
(2)现场 开会由 基金 份额持 有人本人 出席 或通过 授权 委托书委 派其 代理人 出席 ，现场 开
会时基 金管 理人 和基 金托 管人的 授权 代表 应当 出席 ， 如基金 管理 人 或 基金 托管 人 拒不 派代 表
出席 的 ，不 影响 表决 效力 。
(3)通 讯方 式开 会指 按照 本 基金合 同的 相关 规定 以召 集人约 定的 非现 场方 式进 行表决 。
(4) 在 法律 法规 或监 管机 构允许 的情 况下 ， 经 会议 通知载 明， 基金 份额 持有 人也可 以采
用网络 、 电话 或其他 方式 进行表 决 ， 或 者采用 网络 、 电 话或 其他 方式授 权他 人代为 出席 会 议
并表决 。
(5)会 议的 召开 方式 由召 集 人确定 。
2. 召开 基金 份额 持有 人大 会的条 件
(1)现 场开 会方 式 在同时 符合 以下 条件 时， 现场 会 议方 可举 行 ：
1) 对到 会者 在权 益登 记日 持有基 金份 额的 统计 显示 ， 全部有效 凭 证所 对应 的基 金份额 应
占权益 登记日 基金总 份额 的 二分 之一（含 二分 之一）。 若到 会者在 权益登 记日 代表的 有效的
基金份 额少 于本 基金 在权 益登记 日基 金总 份额 的二 分之一 ， 召集 人可 以在 原公 告的基 金份 额
持有人 大会 召开 时间 的 3 个月以 后、6 个月 以内 ， 就 原定审 议事 项重 新召 集基 金份额 持有 人
大会 。 重 新召 集的 基金 份额 持有人 大会 到会 者在 权益 登记日 代表 的有 效的 基金 份额应 不少 于
本基金 在权 益登 记日 基金 总份额 的三 分之 一（ 含三 分之一 ） 。
2) 到会 的基 金份 额持 有人 身份证 明及 持有 基金 份额 的凭证 、 代 理人 身份 证明、 委托人 持
有基金 份额 的凭 证及 授权 委托代 理手 续完 备 ， 到 会者 出具的 相关 文件 符合 有关 法律法 规和 基
金合同 及会 议通 知的 规定 ，并且 持有 基金 份额 的凭 证与基 金管 理人 持有 的登 记资料 相符 。
(2)通 讯开 会方 式
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯会 议方 可举 行 ：
1) 召集人 按本 基金合 同规 定公布会 议通 知后， 在 2 个工作日 内连 续公布 相关 提示性 公
告；
2) 召集 人按 基金 合同 规定 通知基 金托 管人 或/ 和基 金 管理人(分 别或 共同 称为 “ 监督人 ” )
到指定 地点 对表 决意 见的 计票进 行监 督；
3) 召集人在监督人和 公证 机关的监督下按照会 议通 知规定的方式收取和 统计 基金份额
持有人 的表 决意 见， 如基 金 管理 人 或 基金 托管 人 经 通知拒 不到 场监 督的 ，不 影响表 决 效 力 ；
4) 本人直接出具意见 和授 权他人代表出具意见 的基 金份额持有人 所 代 表的 基金 份 额 占
权益登 记日基 金总份 额的 二分之 一 （含 二分之 一 ） 。 若本人 直接出 具表决 意见 或授权 他人代
表 出 具 表 决 意见 基 金 份 额持 有 人 所 持 有的 基 金 份 额小 于 在 权 益 登记 日 基 金 总份 额 的 二 分之
一， 召 集人 可以 在原 公告 的基金 份额 持有 人大 会召 开时间 的 3 个月 以后 、6 个 月以内 ， 就 原
定审议 事项 重新 召集 基金 份额持 有人 大会 。 重新 召集 的基金 份额 持有 人大 会 应 当有代 表权益
登记日 三分 之一 以上 （含 三分之 一） 基金 份额 的持 有人直 接出 具表 决意 见或 授权他 人代 表出
具表决 意见 ；
5) 直接出具意见的基 金份 额持有人或受托代表 他人 出具意见的代理人提 交的 持有基金
份额的 凭证 、 授权委 托书 等文件 符合 法律 法规 、 基 金合同 和会 议通 知的 规定 ， 并 与登 记机 构
记录相 符。
( 六)议 事内 容与 程序
1. 议事 内容 及提 案权
(1)议 事内 容为 本基 金合 同 规定的 召开 基金 份额 持有 人大会 事由 所涉 及的 内容 。
(2)基金 管理人 、基金 托管 人、单独 或合 并持有 权益 登记日本 基金 总份 额 10% 以上的 基
金 份 额 持 有 人可 以 在 大 会召 集 人 发 出 会议 通 知 前 就召 开 事 由 向 大会 召 集 人 提交 需 由 基 金份额持有 人大 会审 议表 决的 提案。
(3)对 于基 金份 额持 有人 提 交的提 案， 大会 召集 人应 当按照 以下 原则 对提 案进 行审核 ：
关联性 。 大 会召 集人 对于 基金份 额持 有人 提案 涉及 事项与 基金 有直 接关 系， 并且不 超出
法律法 规和 基金 合同 规定 的基金 份额 持有 人大 会职 权范围 的， 应提 交大 会审 议； 对 于不 符合
上述要 求的 ， 不 提交 基金 份额持 有人 大会 审议 。 如 果召集 人决 定不 将基 金份 额持有 人提 案提
交大会 表决 ，应 当在 该次 基金份 额持 有人 大会 上进 行解释 和说 明。
程序性 。 大 会召 集人 可 以 对基金 份额 持有 人的 提案 涉及的 程序 性问 题做 出决 定。 如 将其
提案进 行分 拆或 合并 表决 ， 需 征得 原提 案人同 意 ； 原提案 人不 同意 变更 的， 大会主 持人 可以
就程序 性问 题提 请基 金份 额持有 人大 会做 出决 定 ， 并 按照基 金份 额持 有人 大会 决定的 程序 进
行审议 。
(4) 单独或合并持有权益登 记日基金总份额 10 ％ 以 上的 基 金 份 额 持 有 人 提 交 基金 份 额
持有人 大会 审议 表决 的提 案， 基金 管理 人或 基金 托管 人提交 基金 份额 持有 人大 会审议 表决 的
提案， 未获 基金 份额 持有 人大会 审议 通过 ，就 同一 提案再 次提 请基 金份 额持 有人大 会审 议 ，
其时间 间隔 不少 于6 个月 。法律 法规 另有 规定 的除 外。
(5)基金 份额持 有人 大会的 召集人发 出召 开会议 的通 知后，如 果需 要对原 有提 案进行 修
改，应 当在 基金 份额 持有 人大会 召开 前 30 日及 时 公 告。否 则， 会议 的召 开日 期应当 顺延 并
保证至 少与 公告 日期 有 30 日的间 隔期 。
2. 议事 程序
(1)现 场开 会
在现场 开会 的方 式下 ，首 先由大 会主 持人 按照 规定 程序宣 布会 议议 事程 序及 注意事 项 ，
确定和 公布 监票 人， 然后 由大会 主持 人宣 读提 案， 经讨论 后进 行表 决， 经合 法执业 的律 师 见
证后形 成大 会决 议。
大会由 召集 人授 权代 表主 持。 基 金管 理人 为召 集人 的， 其 授权 代表 未能 主持 大会的 情况
下，由 基金 托管 人授 权代 表主持 ；如 果基 金管 理人 和基金 托管 人授 权代 表均 未能主 持大 会 ，
则由出 席大 会的 基金 份额 持有人 和代 理人 以所 代表 的基金 份额 二分 之一 以上 （含二 分之 一 ）
多数选 举产 生一 名代 表作 为该次 基金 份额 持有 人大 会的主 持人 。
召集人 应当 制作 出席 会议 人员的 签名 册。 签名 册载 明参加 会议 人员 姓名(或 单 位名称)、
身份证 号码 、持 有或 代表 有表决 权的 基金 份额 数量 、委托 人姓 名( 或单 位名 称)等事 项。
(2)通 讯方 式开 会
在通讯 表决 开会 的方 式下 ，首先 由召 集人 提前 30 日 公布提 案， 在所 通知 的表 决截止 日
期后 第2 个 工作 日在 公证 机关及 监督 人的 监督 下由 召集人 统计 全部 有效 表决 并形成 决议 。 如
监督人 经通 知但 拒绝 到场 监督， 则在 公证 机关 监督 下形成 的决 议有 效。
3. 基金 份额 持有 人大 会不 得对未 事先 公告 的议 事内 容进行 表决 。
( 七)决 议形 成的 条件 、表 决方式 、程 序
1. 基金 份额 持有 人所 持每 一基金 份额 享有 平等 的表 决权。
2. 基金 份额 持有 人大 会决 议分为 一般 决议 和特 别决 议：
(1)一 般决 议
一般决 议须 经出 席会 议的 基金份 额持 有人(或 其代 理 人)所 持表 决权 的 二 分之 一 以上 （含
二分之一 ） 通 过方为 有效 ，除下列(2)所 规定 的须以 特别决议 通过 事项以 外的 其他事项 均以
一般决 议的 方式 通过 ；
(2)特 别决 议
特别决议 须经 出席会 议的 基金份额 持有 人(或其 代理 人)所持 表决权 的三分 之二 以上(含
三分之 二)通过 方 为 有效； 涉及更 换基金 管理人 、更 换基金 托管人 、 转换 基金 运作方 式 （本
基金合 同另 有约 定的 除外 ） 、 终 止基 金合 同 （ 本基 金 合同另 有约 定的 除外 ） 、 本 基金与 其他 基
金合并 以特 别决 议通 过方 为有效 。
3. 基金 份额 持有 人大 会决 定的事 项， 应当 依法 报中 国证监 会备 案， 并予 以公 告。
4. 采取 通讯 方式 进行 表决 时， 除 非在 计票 时有 充分 的相反 证据 证明 ， 否 则表 面符合 法律
法规和 会议 通知 规定 的表 决意见 即视 为有 效的 表决 ， 表决意 见模 糊不 清或 相互 矛盾的 视为 弃
权表决 ， 但 应当 计入 出具 意见的 基金 份额 持有 人所 代表的 基金 份额 总数 。
5. 基金 份额 持有 人大 会采 取记名 方式 进行 投票 表决 。
6. 基金 份额 持有 人大 会的 各项提 案或 同一 项提 案内 并列的 各项 议题 应当 分开 审议 、 逐 项
表决。
( 八)计票
1. 现场 开会
(1)如基 金份额 持有 人大会 由基金管 理人 或基金 托管 人召集， 则基 金份额 持有 人大会 的
主 持 人 应 当 在会 议 开 始 后宣 布 在 出 席 会议 的 基 金 份额 持 有 人 和 代理 人 中 推 举两 名 基 金 份额
持有人 代表 与大 会召 集人 授权的 一名 监督 员共 同担 任监票 人 ； 如 大会 由基 金份 额持有 人自 行
召集 ， 基 金份 额持 有人 大会 的主持 人应 当在 会议 开始 后宣布 在出 席会 议的 基金 份额持 有人 和
代理人 中推 举两 名基 金份 额持有 人代 表与 基金 管理 人、 基金 托管 人授 权的 一名 监督员 共同 担
任监票 人； 但如 果基 金管 理人和 基金 托管 人的 授权 代表未 出席 ， 则 大会 主持 人可自 行选 举三
名基金 份额 持有 人代 表担 任监票 人。
(2)监票 人应当 在基 金份额 持有人表 决后 立即进 行清 点，由大 会主 持人当 场公 布计票 结
果。
(3)如大 会主持 人对 于提交 的表决结 果有 异议 ， 可以 对投票数 进行 重新清 点； 如大会 主
持人未 进行 重新 清点 ， 而出 席大会 的基 金份 额持 有人 或代理 人对 大会 主持 人宣 布的表 决结 果
有异议 ， 其 有权 在宣 布表 决结果 后立 即要 求重 新清 点， 大 会主 持人 应当 立即 重新清 点并 公布重新清 点结 果。 重新 清点 仅限一 次。
2. 通讯 方式 开会
在通讯 方式 开会 的情 况下 ， 计票 方式 为： 由 大会 召集 人授权 的两 名监 票人 在监 督人派 出
的授权 代表 的监 督下 进行 计票， 并由 公证 机关 对其 计票过 程予 以公 证； 如监 督人经 通知 但拒
绝到场 监督 ， 则 大会 召集 人可自 行授 权3 名监 票人 进行计 票， 并由 公证 机关 对其计 票过 程予
以公证 。
( 九)基 金份 额持 有人 大会 决议报 中国 证监 会备 案后 的公告 时间 、方 式
1. 基金 份额 持有 人大 会通 过的一 般决 议和 特别 决议 ， 召集人 应当 自通 过之 日 起5 日内 报
中国证 监会 备案 。基 金份 额持有 人大 会 决 定的 事项 自 表决 通过 之日 起生 效。
2. 生效 的基 金份 额持 有人 大会决 议对 全体 基金 份额 持有人 、 基 金管 理人、 基金 托管人 均
有约束 力。 基金 管理 人、 基 金托管 人和 基金 份额 持有 人应当 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会
决 议。
3. 基金 份额 持有 人大 会决 议应自 生效 之日 起2 日内 在 指定 媒介 公告 。 如果 采用 通讯方 式
进行表 决， 在公 告基 金份 额持有 人大 会决 议时 ， 必 须将公 证书 全文 、 公 证机 构、 公 证员 姓名
等一同 公告 。
( 十)法 律法 规或 监管 部门 对基金 份额 持有 人大 会另 有规定 的， 从其 规定 ， 无需 召开基 金
份额持 有人 大会 审议 。
三、基 金收 益分 配原 则、 执行方 式
( 一)基金 利润 的 构成
基金利 润指 基金 利息 收入 、 投资 收益、 公允 价值 变动 收益和 其他 收入 扣除 相关 费用后 的
余额 。 基金 已实 现收 益指 基金利 润减 去公 允价 值变 动损益 后的 余额 。
( 二)收 益分 配原 则
本 基金 收益 分配 应遵 循下 列原则 ：
1 、基 金收 益分 配采 用红 利 再投资 方式,免 收再 投资 的 费用 ；
2 、本 基金 同一 类别 的每 份 基金份 额享 有同 等分 配权 ；
3 、 “每日 分配、 按日 支付” 。本基金 根据 每日基 金收 益情况， 以每 万份基 金已 实现收 益
为基准 ， 为投 资人每 日计 算当日 收益 并分 配， 且每 日进行 支付 。 投资人 当日 收益分 配的 计 算
保留到 小数 点 后2 位 ，小 数点后 第 3 位按 去尾 原则 处理（ 因去 尾形 成的 余额 进行再 次分 配 ，
直到分 完为 止 ；
4 、本基 金根据 每日收 益情 况，按当 日收 益全部 分配 ，若当日 已实 现 收益 大于 零时， 为
投资人 记正 收益 ； 若 当日 已实现 收益 小于 零时 ， 为 投资人 记负 收益 ； 若 当日 已实现 收益 等 于零时， 当日 投资 人 不 记收 益；
5 、本基 金每日 进行收 益计 算并分配 ，收 益支付 方式 只采用红 利再 投资（ 即红 利转基 金
份额） 方式 。 若 投资 人当 日 收益 支付 时， 当日 净 收 益为 大 于零 ， 则 为投 资人 增加相 应的 基金
份额 ； 若 当日 净收益 等于 零时 ， 则 保持 投资人 基金 份额不 变 ； 基 金管理 人将 采取必 要措 施 尽
量避免 基金 净收 益小 于零 ， 其若 当日 净 收 益为 小于 零 ，则 缩减 投资 人 基 金份 额。
6 、当日 申购的 基金份 额自 下一个工 作日 起享有 基金 的分配权 益； 当日赎 回的 基金份 额
自下一 工作 日起 ，不 享有 基金的 分配 权益 ；
7 、在不 违反法 律法规 、基 金合同的 约定 以及对 基金 份额持有 人利 益无实 质性 不利影 响
的情况 下， 基金 管理 人可 调整基 金收 益的 分配 原则 和支付 方式 ， 不 需召 开基 金份额 持有 人大
会；
8 、法 律法 规或 监管 机构 另 有规定 的从 其规 定。
( 三)收 益分 配方 案
本基金 按日 计算 并分 配收 益，基 金管 理人 不另 行公 告基金 收益 分配 方案 。
( 四)收 益分 配的 时间 和程 序
本基金 每日 进行 收益 分配 。 在开 始办 理基 金份 额申 购或者 赎回 后， 基金 管理 人将在 每个
工作日 的次 日， 通过 网站 及其他 媒介 ， 披 露工 作日 的 每万 份基 金已 实现 收益 和 7 日 年化 收益
率 。 若遇 法定 节假日 ， 应 于节假 日结 束后 第二 个自 然日 ， 披 露节 假日期 间的 每万份 基金 已实
现收益 和节 假日 最后 一日 的 7 日 年化 收益 率，以 及节 假日后 首个 工作 日每 万份 基金已 实现 收
益7 日 年化 收益 率 。 在履 行 适当程 序后 ， 可 以适 当延 迟 计算或 公告 。 法 律法 规有 新 的规定 时，
从其规 定。
本基金 每日 例行 对当 天实 现的收 益进 行收 益支付 ， 每日例 行的 收益 支付 不再 另行 公 告 。
（五） 本基 金每 万份 基金 已实现 收益 及 7 日年 化收 益率的 计算 见本 基金 合同 “基金 的信
息披露 ”章 节 。
四、基 金费 用与 税收
( 一)基 金费 用的 种类
1. 基金 管理 人的 管理 费；
2. 基金 托管 人的 托管 费；
3 、基 金的 销售 服务 费；
4. 基金 财产 拨划 支付 的银 行费用 ；
5. 基金 合同 生效 后的 基金 信息披 露费 用；
6. 基金 份额 持有 人大 会费 用；
7. 基金 合同 生效 后与 基金 有关的 会计 师费 、律 师费 、诉讼 费 或 仲裁 费 ； 8. 基金 的证 券交 易费 用；
9 、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用
10.依 法可 以 在 基金 财产 中 列支的 其他 费用 。
( 二)上 述基 金费 用由 基金 管理人 在法 律规 定的 范围 内参照 公允 的市 场价 格确 定， 法律 法
规另有 规定 时从 其规 定。
( 三)基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1.基金 管理 人的 管理 费
本基金 年管 理费 费率 为0.27% 。 计算 方法 如下 ：
H ＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由托 管人根 据与 管理人 核对 一致 的财 务数 据， 自动 在
月初五 个工 作日 内、 按照 指定的 帐户 路径 进行 资金 支付， 管理 人无 需再 出具 资金划 拨指 令 。
若遇法 定节 假日 、 休 息日 等， 支 付日 期顺 延。 费用 自动扣 划后 ， 管 理人 应进 行核对 ， 如 发现
数据不 符， 及时 联系 托管 人协商 解决 。
2. 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.1%年 费率 计提。 计算 方法如 下 ：
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由托 管人根 据与 管理人 核对 一致 的财 务数 据， 自动 在
月初五 个工 作日 内、 按照 指定的 帐户 路径 进行 资金 支付， 管理 人无 需再 出具 资金划 拨指 令 。
若遇法 定节 假日 、 休 息日 等， 支 付日 期顺 延。 费用 自动扣 划后 ， 管 理人 应进 行核对 ， 如 发现
数据不 符， 及时 联系 托管 人协商 解决 。
3.基金 销售 服务 费
本基金 年销 售服 务费 率 为0.25% 。基 金销 售服 务费 计 提的计 算公 式如 下：
H ＝E× 基金 销售 服务 费年 费率 ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的 基 金销 售服务 费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金销 售服 务费 每日 计提 ， 按 月支 付。 由托 管人 根 据与管 理 人 核对 一致 的财 务数据 ， 自
动在月 初五 个工 作日 内、 按照指 定的 帐户 路径 进行 资金支 付， 管理 人无 需再 出具资 金划 拨指令。 若 遇法定 节假 日、 休 息日等 ， 支付 日期 顺延。 费用自 动扣 划后， 管理 人 应进行 核对， 如
发现数 据不 符， 及时 联系 托管人 协商 解决 。
4. 除管 理费 、 托 管费 和销 售服务 费之 外的 基金 费用 ， 由基 金托 管人 根据 其他 有关法 规及
相应协 议的 规定 ，按 费用 支出金 额支 付， 列入 或摊 入当期 基金 费用 。
( 四)不 列入 基金 费用 的项 目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失，以及 处理 与基金 运作 无关的事 项发 生的费 用等 不列入基 金费 用。 本 基金 由南方理 财 30
天债券 型证 券投 资基 金转 型而来 ， 本 基金 基金 合同 生效前 所发 生的 信息 披露 费、 律 师费 和会
计师费 以及 其他 费用 按照 南方理 财 30 天 债券 型证 券 投资基 金基 金合 同的 相关 约定处 理 。
( 五) 费用 调整
基金管 理人 可以 根据 与基 金份额 持有 人利 益一 致的 原则 ， 结 合产 品特 点和 投资 者的需 求
设置基 金管 理费 率的 结构 和水平 。
基金管 理人 与基 金托 管人 协商一 致调 低基 金管 理费 率、 基 金托 管费 率、 基 金销 售服务 费
率等费 率， 无需 召开 基金 份额持 有人 大会 。 基 金管 理人必 须于 新的 费率 实施 日前在 指定 媒介
上公告 。
( 六)基 金税 收
基金和 基金 份额 持有 人根 据 国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
五、基 金财 产的 投资 范围 和投资 限制
（一） 投资 范围
本基金 投资 于法 律法 规 及 监管机 构 允 许的 金融 工具 包括： 现金、 通知 存款、 一 年以内 （含
一年） 的银 行存 款和 大额 存单、 剩余 期限 在397 天 以内 （ 含 397 天 ） 的 债券 和中期 票据 、 期
限在一 年以 内 （含 一年） 的债券 回购、 期限 在一 年 以内 （含 一年 ） 的中 央银 行票据、 期限 在
397 天 以内 （ 含397 天 ） 的 资产支 持证 券 、 短 期融 资 券及法 律法 规或 中国 证监 会、 中国 人民
银行认 可的 其他 具有 良好 流动性 的货 币市 场工 具 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 的其 他品 种，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
( 二)投 资限 制
1.本基 金不 得投 资于 以下 金融工 具： （1） 股票 、权 证；
（2） 可转 换债 券；
（3） 剩余 期限 （或 回售 期 限）超 过 397 天 的债 券；
（4） 信用 等级 在AAA 级 以 下的企 业债 券；
（5） 以 定期 存款 利率 为基 准利率 的浮 动利 率债 券， 但市场 条件 发生 变化 后另 有规定 的，
从其规 定；
（6） 非在 全国 银行 间债 券 交易市 场或 证券 交易 所交 易的资 产支 持证 券；
（7） 中国 证监 会 、 中国 人 民银行 禁止 投资 的其 他金 融工具 。
法律法 规或 监管 部 门 取消 上述限 制后 ，本 基金 不受 上述规 定的 限制 。
2. 组合 限制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：
（1） 本基 金投 资组 合的 平 均剩余 期限 在每 个交 易日 均不得 超 过 120 天；
（2）投 资于同 一公司 发行 的短期企 业债 券及短 期融 资券的比 例， 合计不 得超 过基金 资
产净值 的10% ；
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值的 百分 之十；
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10 ％；
（5）除 发生巨 额赎回 的情 形外，本 基金 债券正 回购 的资金余 额在 每个交 易日 均不得 超
过基金 资产 净值 的20% ； 因 发生巨 额赎 回致 使本 基金 债券正 回购 的资 金余 额超 过基金 资产 净
值20% 的， 基金 管理 人应 当在 5 个交 易日 内进 行调 整 ；
（6） 债券 回购 最长 期限 为 1 年 ，债 券回 购到 期后 不得展 期；
（7） 本基 金买 断式 回购 融 入基础 债券 的剩 余期 限不 得超 过 397 天；
（8）本 基金的 存款银 行为 具有证券 投资 基金托 管人 资格、证 券投 资基金 销 售 业务资 格
或合格 境外 机构 投资 者托 管人资 格的 商业 银行 。 存放 在具有 基金 托管 资格 的同 一商业 银行 的
存款， 不得 超过 基金 资产 净值 的 30% ；存 放在 不具 有基金 托管 资格 的同 一商 业银行 的存 款 ，
不得超 过基 金资 产净 值 的5%；
（9）本 基金投 资于定 期存 款的比例 不得 超过基 金资 产净值 的 30% ，根据 协议 可提前 支
取且没 有利 息损 失的 银行 存款， 不受 此限 制；
（10 ） 本 基金 持有 的剩 余期 限不超 过 397 天 但剩 余存 续期超 过 397 天 的浮 动利 率债券 摊
余成本 总计 不得 超过 当日 基金资 产净 值 的20% ；
（11） 本基 金投 资于 同一 原始权 益人 的各 类资 产支 持证券 的比 例， 不得 超过 基金资 产净
值的 10 ％； 本基 金持 有的 全部资 产支 持证 券， 其市 值不得 超过 基金 资产 净值 的 20％ ；本 基
金管理 人管 理的 全部 基金 投 资于 同一 原始 权益 人的 各类资 产支 持证 券 ， 不 得超 过其各 类资 产
支持证券 合计 规模 的 10％； 本基金 持有 的同一 （指 同一信用 级别 ）资产 支持 证券的比 例，
不得超 过该 资产 支持 证券 规模的 10% ；本 基金 应投 资于信 用级 别评 级为AAA 以上( 含 AAA)的资产支 持证 券。 基金 持有 资产支 持证 券期 间， 如果 其信用 等级 下降 、 不 再符 合投资 标准 ， 应
在评级 报告 发布 之日 起3 个月内 予以 全部 卖出 ；
（12） 本基 金投 资的 短期 融资券 的信 用评 级， 应不 低于以 下标 准：
1 ）国 内信 用评 级机 构评 定 的 A-1 级或 相当 于A-1 级 的短期 信用 级别 ；
2 ）根据 有关规 定予以 豁免 信用评级 的短 期融资 券， 其发行人 最近 三年的 信用 评级和 跟
踪评级 具备 下列 条件 之一 ：
i ）国 内信 用评 级机 构评 定 的 AAA 级或 相当 于AAA 级 的长期 信用 级别 ；
ii ） 国际 信用 评级机 构评 定的低 于中 国主 权评 级一 个级别 的信 用级 别 （ 例如 ， 若 中国 主
权评级 为A-级 ，则 低于 中 国主权 评级 一个 级别 的 为BBB+ 级 ） 。
3 ）同 一发 行人 同时 具有 国 内信用 评级 和国 际信 用评 级的， 以国 内信 用级 别为 准。
4 ）本基 金持有 短期融 资券 期间，如 果其 信用等 级下 降、不再 符合 投资标 准， 应在评 级
报告发 布之 日 起20 个交 易 日内予 以全 部减 持。
（13） 中国 证监 会规 定的 其他比 例限 制。
法律法 规或 监管 部门 变更 或取消 上述 限制 ， 如 适用 于本基 金， 则本 基金 投资 不再受 相关
限制 。
除上述 第 （5）、 （11 ） 、（ 12 ）项另 有约定 外，因 证券 市场波 动、 证 券发行 人 合 并、基 金
规模变 动等 基金 管理 人之 外的因 素致 使基 金投 资比 例不符 合上 述规定 投 资比 例的 ， 基 金管 理
人应当 在 10 个交 易日 内进 行调整 ，但 中国 证监 会规 定的特 殊情 形除 外 。 法律 法规另 有规 定
的，从 其规 定。
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个月 内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。在 上述 期间 内，本 基金 的投 资范 围、 投资策 略应 当符 合基 金合 同的约 定行为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
(1)承 销证 券；
(2)违 反规 定 向 他人 贷款 或 者提供 担保 ；
(3)从 事承 担无 限责 任的 投 资；
(4)买 卖其 他基 金份 额， 但 是 中国 证监 会 另 有规 定的 除外；
(5)向 其基 金管 理人 、基 金 托管人 出资 ；
(6)从 事内 幕交 易、 操纵 证 券交易 价格 及其 他不 正当 的证券 交易 活动 ；
(7)依 照法 律法 规有 关规 定 ，由中 国证 监会 规定 禁止 的其他 活动 ；
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如适 用于 本基 金，则 本基 金投 资不 再受 相关 限 制 。
六 、基 金资 产估 值
本基金 通过 每日 计算 基金 收益并 分配 的方 式， 使基 金份额 净值 保持 在人 民 币1.00 元。该基金 份额 净值 是计 算基 金申购 与赎 回价 格的 基础 。
(一) 估值 方法
本基金 按以 下方 式进 行估 值：
1.本基 金估 值采 用摊 余成 本法， 即估 值对 象以 买入 成本列 示， 按票 面利 率或 协议利 率并
考虑其 买入 时的 溢价 与折 价，在 其剩 余存 续期 内按 照实际 利率 法进 行摊 销， 每日计 提损 益 。
本基金 不采 用市 场利 率和 上市交 易的 债券 和票 据的 市价计 算基 金资 产净 值。
2. 为了避免采用“ 摊余 成本 法 ” 计 算 的 基 金 资产 净值 与 按 市 场 利 率 和 交易 市价 计 算 的
基金资 产净 值发 生重 大偏 离， 从 而对 基金 份额 持有 人的利 益产 生稀 释和 不公 平的结 果， 基金
管 理 人 于 每 一估 值 日 ， 采用 估 值 技 术 ，对 基 金 持 有的 估 值 对 象 进行 重 新 评 估， 即 “ 影 子定
价 ”。 投资 组合 的摊 余成 本与其 他可 参考 公允 价值 指标产 生重 大偏 离的 ， 应 按其他 公允 指标
对组合 的账 面价 值进 行调 整。 当 “ 影子 定价 ”确 定的 基金资 产净 值与 “摊 余成 本法 ” 计算 的
基金资 产净 值的 偏离 度的 绝对值 达到 或超 过0.25% 时， 基金 管理 人应 根据 风 险控制 的需 要调
整组合， 其中 ，对于 偏离 度的绝对 值达 到或超 过 0.5% 的情形 ，基 金管 理 人应 编制并披 露临
时报告 。
3 、如有 确凿证 据表明 按上 述方法进 行估 值不能 客观 反映其公 允价 值的， 基金 管理人 可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。
4 、相关 法律法 规以及 监管 部门有强 制规 定的， 从其 规定。如 有新 增事项 ，按 国家最 新
规定估 值。
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程序 及相关 法
律法规 的规 定或 者未 能充 分维护 基金 份额 持有 人利 益时， 应立 即通 知对 方， 共同查 明原 因 ，
双方协 商解 决。
根据有 关法 律法 规， 基金 资产净 值计 算和 基金 会计 核算的 义务 由基 金管 理人 承担。 本基
金的基 金会 计责 任方 由基 金管理 人担 任 ， 因此 ， 就 与本基 金有 关的 会计 问题 ， 如 经相 关各 方
在平等 基础 上充 分讨 论后 ， 仍 无法 达成 一致的 意见 ， 按 照基 金管 理人对 基金 资产净 值 、 每 万
份基金 已实 现收 益 及7 日 年化收 益率 的计 算结 果对 外予以 公布 。
(二) 估值 程序
1 、每万 份基金 已实现 收益 是按照相 关法 规计算 的每 万份基金 份额 的日 已 实现 收益，精
确到小 数点 后4 位， 小数 点后 第 5 位 四舍 五入 。 本 基金的 收益 分配 是按 日结 转份额 的，7 日
年化收 益率 是最近 7 日( 含 节假日) 收益 所折 算的 年收 益率 ， 精确 到百 分号 内小 数点 后 3 位，
百分号 内小 数点 后 第4 位 四舍五 入。
国家另 有规 定的 ，从 其规 定。
2. 基金 管理人 应于 每个工 作日对基 金资 产估值 。基 金管理人 每个 工作日 对基 金资产 估
值后， 将结 果发 送基 金托 管人， 经基 金托 管人 复核 无误后 ，由 基金 管理 人对 外公布 。月 末 、
年中和 年末 估值 复核 与基 金会计 账目 的核 对同 时进 行。
七、基 金合 同变更 、 终止 与 基金 财产 的清 算
( 一)基 金合 同的 变更
1. 基金 合同 变更 内容 对基 金合同 当事 人权 利、 义务 产生重 大影 响的 ， 应 召开 基金份 额持
有人大 会， 基金 合同 变更 的内容 应经 基金 份额 持有 人大会 决议 同意 。
(1)终止 基 金合 同 （ 法律 法 规、中 国证 监会 另有 规定 或《基 金合 同》 另有 约定 的除外 ） ；
(2)转 换基 金运 作方 式；
(3)变 更基 金类 别；
(4)变更 基金投 资目 标、投资 范围或 投资 策略（ 法律 法规 、 中 国证 监会另 有规 定 或《 基
金合同 》另 有约 定 的 除外 ） ；
(5)变 更基 金份 额持 有人 大 会程序 ；
(6)更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ；
(7)提高 基金管 理人 、基金 托管人的 报酬 标准 和 提高 销售服务 费 ， 但法律 法规 要求提 高
该等报 酬标 准 或 销售 服务 费 的除 外 ；
(8)对 基金 合同 当事 人权 利 、义务 产生 重大 影响 的其 他事项 ；
(9)法 律法 规 、 基金 合同 或 中国证 监会 规定 的其 他情 形。
2. 出现 以下 情形 之一 的， 可由基 金管 理人 和基 金托 管人协 商后 修改 基金 合同 ， 不需 召开
基金份 额持 有人 大会 ：
(1)调 低基 金管 理费 、基 金 托管费 、销 售服 务费 和其 他应由 基金 承担 的费 用；
(2)在不 违反法 律法 规、基 金合同的 约定 以及对 份额 持有人利 益无 实质性 不利 影响的 情
况下 调 低基 金的 销售 服务 费率或 变更 收费 方式 ， 增 加、 减 少或 调整 基金 份额 类别设 置 及 对基
金份额 分类 办法 、规 则进 行调整 ；
(3)因 相应 的法 律法 规发 生 变动必 须对 基金 合同 进行 修改；
(4)法 律法 规要 求增 加的 基 金费用 的收 取；
(5)在 未来 系统 条件 允许 的 情况下 ，安 排本 基金 的上 市 交易 事宜 ；
(6)对 基金 合同 的修 改不 涉 及本基 金合 同当 事人 权利 义务关 系发 生重 大变 化；
(7)基 金合 同的 修改 对基 金 份额持 有人 利益 无实 质性 不利影 响；
(8)在符 合有关 法律 法规的 前提下， 经中 国证监 会允 许，基金 管理 人、销 售 机 构、登 记
机构在 法律 法规 规定 的范 围内调 整有 关基 金申 购、 赎回、 转换 、 非 交易 过户、 转托管 等业 务
的规则 ；
(9)按 照法 律法 规或 本基 金 合同规 定不 需召 开基 金份 额持有 人大 会的 其他 情形 。
2.关于 变更 基金 合同 的基 金份额 持有 人大 会决 议 自 表决通 过后 执行 ， 并自 生 效之日 起 2
日 内在 至少 一种 指定 媒介 公告。
( 二)本 基金 合同 的终 止
有下列 情形 之一 的， 本基 金合同 终止 ：
一）一 般终 止
1. 基金 份额 持有 人大 会决 定终止 的；
2. 基金管理人因解散 、破 产、撤销等事由，不 能继 续担任基金管理人的 职务 ，而 在 6
个月内 无其 他适 当的 基金 管理公 司承 接其 原有 权利 义务；
3. 基金托管人因解散 、破 产、撤销等事由，不 能继 续担任基金托管人的 职务 ，而在 6
个月内 无其 他适 当的 托管 机构承 接其 原有 权利 义务 ；
4. 中国 证监 会规 定的 其他 情况。
二）到 点终 止
《基金 合同 》 生效后 ， 连 续 20 个工 作日 出现 基金 资 产净值 低 于5000 万 元的 情 况， 基金
合同应 当终 止。
( 三)基 金财 产的 清算
一）本 基金 到点 终止 的变 现与清 算
基金资 产变 现 ： 本基 金在 出现到 点终 止的 情况 后的 下一工 作日 起 ， 基金 进入 变现期 ， 变
现期不 超 过5 个 工作 日， 除暂时 无法 变现 的资 产外 ， 基金 管理 人应 在变 现期 内将基 金资 产全
部变现 。 变 现期 ，本 基金 可暂停 基金 份额 的申 购和 赎回。
基金清 算流 程：
1 、 基 金财 产清算 小组 ： 自 出现 《 基金 合同 》 终 止事 由之日 起 10 个 工作 日内 成 立清算 小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组进 行基 金清 算。
2 、基金 财产清 算小组 组成 ：基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律 师组 成。 基 金财产 清算 小组 可以 聘用 必要的 工作 人
员。
3 、基金 财产清 算小组 职责 ：基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。
4 、基 金财 产清 算程 序：
(1)基 金合 同终 止后 ， 发 布基金 财产 清算 公告 ；
(2)本基 金变现 期结 束且基 金财产清 算小 组已成 立， 则本基金 由基 金财产 清算 小组统 一
接管基 金；
(3)对 基金 财产 进行 清理 和 确认；
(4)对 基金 财产 进行 估价 和 变现；
(5)聘 请会 计师 事务 所对 清 算报告 进行 审计 ；
(6)聘 请律 师事 务所 出具 法 律意见 书； (7)将 基金 财产 清算 结果 向 中国证 监会 备案 ；
(8)参 加与 基金 财产 有关 的 民事诉 讼 ；
(9)公 布基 金财 产清 算结 果 ；
(10)对 基金 剩余 财产 进行 分配。
5 、 基 金财 产清 算的 期限 为10 个 工作 日。 如本 基金 遇 二次清 算的 情况 ， 详 见本 部分第 三
条第（ 三） 款“ 本基 金到 点终止 涉及 二次 清算 的情 况” 。
二）本 基金 一般 终止 的清 算
1. 基金 财产 清算 小组 ： 基 金合同 终止 时 ， 成立 基金 财产 清 算小 组 ， 基金 财产 清算小 组 在
中国证 监会 的监 督下 进行 基金清 算。
2. 基金 财产 清算 小组 组成 ： 基 金财 产 清 算小组 成员 由基金 管理 人 、 基金 托管 人、 具有 从
事证券 相关 业务 资格 的注 册会计 师、 律师 以及 中国 证监会 指定 的人 员组 成。 基金财 产 清 算小
组 可以 聘用 必要 的工 作人 员。
3. 基金 财产 清算 小组 职责 ： 基金 财产 清算 小组 负责 基金财 产的 保管 、 清 理、 估价、 变现
和分配 。基 金财 产 清 算小 组 可以 依法 进行 必要 的民 事活动 。
4. 基金 财产 清算 程序
基金合 同终 止， 应当 按法 律法规 和本 基金 合同 的有 关规定 对基 金财 产进 行清 算。 基 金财
产清算 程序 主要 包括 ：
(1)基 金合 同终 止后 ，发 布 基金财产 清算 公 告；
(2)基 金合 同终 止时 ，由 基 金财产 清算 小组 统一 接管 基金财 产；
(3)对 基金 财产 进行 清理 和 确认；
(4)对 基金 财产 进行 估价 和 变现；
(5)聘 请会 计师 事务 所对 清 算报告 进行 审计 ；
(6)聘 请律 师事 务所 出具 法 律意见 书；
(7)将 基金 财产 清算 结果 向 中国证 监会 备案 ；
(8)参 加与 基金 财产 有关 的 民事诉 讼 ；
(9)公 布基 金财 产清 算结 果 ；
(10)对 基金 剩余 财产 进行 分配。
三）本 基金 到点 终止 涉及 二次清 算的 情况
变现期 内基 金管 理人 和基 金托管 人可 根据 基金 合同 的约定 计提 管理 费和 托管 费。 若本 基
金 所 持 有 的 个别 债 券 资 产流 动 性 不 足 等原 因 导 致 基金 所 持 有 资 产在 变 现 期 内不 能 顺 利 变现
的， 则 基金 需要 进行 二次 清算。 二次 清算 原则 上需 待所涉 及二 次清 算的 资产 流动性 满足 要求
的 10 个 交易 日内 进行 变现 ，但基 金管 理人 、基 金托 管人协 商一 致采 用其 他方 法或基 金财 产
清算小 组认 为对 基金 持有 人更为 有利 的方 法或 法律 法规及 中国 证监 会另 有规 定的除 外。
（四） 清算 费用
清算费 用是 指基 金财 产 清 算小组 在进 行基 金财 产清 算过程 中发 生的 所有 合理 费用 ， 清 算
费用由 基金 财产 清算 小组 优先从 基金 财产 中支 付。
( 五)基 金财 产按 下列 顺序 清偿：
1 、本基 金发生 一般终 止的 情形以及 发生 到点终 止的 ，本基金 变现 期结束 且资 产全部 变
现的情 况下 ， 依 据基 金财 产清算 的分 配方 案， 将基 金财产 清算 后的 全部 剩余 资产扣 除基 金财
产清算 费用 、 交 纳所 欠税 款并清 偿基 金债 务后 ， 按 基金份 额持 有人 持有 的基 金份额 比例 进行
分配。
2 、本基 金到点 终止涉 及二 次清算的 情况 下，将 基金 财产清算 后的 全部已 变现 的剩余 资
产扣除 基金 财产 清算 费用 、 交纳 所欠 税款 并清 偿基 金债务 后， 按基 金份 额持 有人持 有的 基金
份额比 例进 行分 配。 当二 次清算 资产 恢复 交易 或流 动性满 足要 求时 ，基 金管 理人应 在 10 个
交易日 内将 未变 现资 产全 部变现 ，并 按基 金份 额持 有人持 有的 基金 份额 比例 进行分 配 。
基金管 理人 、 基 金托 管人 应协商 一致 采用 其他 方法 ， 或基 金财 产清 算小 组认 为对基 金持
有人更 为有 利的 方法 ， 或 根据法 律法 规及 中国 证监 会的相 关规 定尽 快完 成全 部资产 变现 ， 并
制作二 次清 算报 告 ， 清 算报 告经会 计师 事务 所审 计并 由律师 事务 所出 具法 律意 见书后 报中 国
证监会 备案 并公 告后 ，按 基金份 额持 有人 持有 的基 金份额 比例 将剩 余资 产进 行分配 。
（六） 基金 财产 清算 的公 告
基金财 产清 算公 告 （ 包括 二次清 算报 告） 于基 金合 同终止 并报 中国 证监 会备 案后 5 个工
作日内 由基 金财 产 清 算小 组 公告 ； 清 算过 程中 的有 关重大 事项 须及 时公 告； 基金财 产清 算结
果经会 计师 事务 所审 计， 律师事 务所 出具 法律 意见 书后， 由基 金财 产 清 算小 组 报中 国证 监会
备案并 公告 。
（七） 基金 财产 清算 账册 及文件 的保 存
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。
八、基 金合 同 的 效力
基金合 同是 约定 基金 当事 人之间 、基 金与 基金 当事 人之间 权利 义务 关系 的法 律文件 。
( 一)本 基金 合同 由《 南方 理财 30 天债 券型 证券 投资 基金 基 金合 同》 修订 而 来 。 经基 金
管理人 和基 金托 管人 加盖 公章以 及双 方法 定代 表人 或授权 代表 签字 或签章， 且经 2014 年 11
月14 日南 方理 财30 天债 券型证 券投 资基 金 基 金份 额持有 人大 会决 议通 过 ， 持 有人大 会决 议
自通过 之日 起生 效并 自生 效之日 起不 少于 二十 个开 放日后 正式 实施 基金 转型 。 自基金 实施 转
型之日 起，《 南 方理 财30 天债券 型证 券投 资基 金 基 金合同 》 失效 且 《 南方 收 益宝货 币市 场基金 基金 合同 》 生 效。 基 金合 同的有 效期 自其 生效 之日 起至该 基金 财产 清算 结果 报中国 证监 会
备案 并 公告 之日 止。
( 二)本 基金 合同 自生 效之 日起对 包括 基金 管理 人 、 基 金托管 人和 基金 份额 持有 人在内 的
基金合 同各 方当 事人 具有 同等的 法律 约束 力。
( 三) 《 基金 合同 》 正 本一 式六份 ， 除 上报 有关 监管 机构一 式二 份外 ， 基 金管 理人、 基金
托管人 各持 有二 份， 每份 具有同 等的 法律 效力 。
( 四)本 基金 合同 可印 制成 册， 供投 资人 在基金 管理 人、 基金 托管 人、 销售 机 构和登 记机
构办公 场所 查阅 ，但 其效 力应以 基金 合同 正本 为准 。
§18 基金托 管协议的内容 摘要
一、 基金托管协议当事人
（一） 基金 管理 人
名称： 南方 基金 管理 有限 公司
住所及办 公地 址：广 东省 深圳市福 田中 心区福 华一 路六号免 税商 务大厦 塔楼 31 、32 、
33 层 整层
邮政编 码：518048
法定代 表人 ：吴 万善
成立日 期：1998 年3 月6 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 字[1998]4 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：1.5 亿元
存续期 间： 持续 经营
经营范 围： 基金 募集 ；基 金销售 ；资 产管 理以 及中 国证监 会许 可的 其他 业务
（二） 基金 托管 人
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
邮政编 码：100033
法定代 表人 ：王 洪章
成立日 期：2004 年 09 月17 日
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]12 号
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 叁佰 叁拾 陆亿捌 仟玖 佰零 捌万 肆仟 元
存续期 间： 持续 经营
经营范 围： 吸 收公 众存 款 ； 发放 短期、 中期、 长期 贷款； 办 理国 内外 结算； 办理票 据承
兑与贴 现； 发行 金融 债券 ； 代理发 行、 代理 兑付 、 承 销 政府债 券； 买卖 政府 债券 、 金融债 券；
从事同 业拆 借； 买卖 、 代 理买卖 外汇 ； 从 事银 行卡 业务； 提供 信用 证服 务及 担保； 代理 收付
款项及 代理 保险 业务 ； 提 供保管 箱服 务； 经中 国银 行业监 督管 理机 构等 监管 部门批 准的 其他
113
业务。
二、 基金托管人对基金管 理人 的业务监督和核查
（一 ） 基 金托 管人根 据有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 ， 对基金 投资 范围 、 投资
对象进 行监 督。 基金 合同 明确约 定基 金投 资风 格或 证券选 择标 准的 ， 基 金管 理人应 按照 基金
托管人 要求 的格 式提 供投 资品种 池， 以便 基金 托管 人运用 相关 技术 系统 ， 对 基金实 际投 资是
否符合 基金 合同 关于 证券 选择标 准的 约定 进行 监督 ，对存 在疑 义的 事项 进行 核查。
本基金 投资 于法 律法 规允 许的金 融工 具包 括： 现金 、 通知 存款 、 一 年以 内 （ 含一年 ） 的
银行存 款和 大额 存单 、 剩 余期限 在 397 天 以内 （含397 天） 的债 券 和 中期 票据 、 期限 在一 年
以内 （ 含一年 ） 的债 券回 购、 期 限在一 年以 内 （含 一年） 的 中央 银行 票据、 期限 在 397 天 以
内 （含397 天） 的资 产支 持证券 、 短 期融 资券 及法 律法规 或 中 国证 监会 、 中 国人民 银行 认可
的其他 具有 良好 流动 性的 货币市 场工 具 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 的其 他品 种，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
本基金 不得 投资 于 相 关法 律、法 规、 部门 规章 及《 基金合 同》 禁止 投资 的投 资工具 。
（二 ） 基 金托 管人根 据有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 ， 对基金 投资 、 融 资比 例
进行监 督。 基金 托管 人按 下述比 例和 调整 期限 进行 监督：
1 、本 基金 不得 投资 于以 下 金融工 具：
（1） 股票 、权 证；
（2） 可转 换债 券；
（3） 剩余 期限 （或 回售 期 限）超 过 397 天 的债 券；
（4） 信用 等级 在AAA 级 以 下的企 业债 券；
（5） 以 定期 存款 利率 为基 准利率 的浮 动利 率债 券， 但市场 条件 发生 变化 后另 有规定 的，
从其规 定；
（6） 非在 全国 银行 间债 券 交易市 场或 证券 交易 所交 易的资 产支 持证 券；
（7） 中国 证监 会 、 中国 人 民银行 禁止 投资 的其 他金 融工具 。
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制后 ，本 基金 不受 上述规 定的 限制 。
2 、本 基金 投资 组合 遵循 以 下投资 限制 ：
（1） 本基 金投 资组 合的 平 均剩余 期限 在每 个交 易日 均不得 超 过 120 天；
（2）投 资于同 一公司 发行 的短期企 业债 券及短 期融 资券的比 例， 合计不 得超 过基金 资
产净值 的10% ；
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值的 百分 之十；
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（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10 ％；
（5）除 发生巨 额赎回 的情 形外，本 基金 债券正 回购 的资金余 额在 每个交 易日 均不得 超
过基金 资产 净值 的20% ； 因 发生巨 额赎 回致 使本 基金 债券正 回购 的资 金余 额超 过基金 资产 净
值20% 的， 基金 管理 人应 当在 5 个交 易日 内进 行调 整 ；
（6） 债券 回购 最长 期限 为 1 年 ，债 券回 购到 期后 不得展 期；
（7） 本基 金买 断式 回购 融 入基础 债券 的剩 余期 限不 得超 过 397 天；
（8）本 基金的 存款银 行为 具有证券 投资 基金托 管人 资格、证 券投 资基金 销 售 业务资 格
或合格 境外 机构 投资 者托 管人资 格的 商业 银行 。 存放 在具有 基金 托管 资格 的同 一商业 银行 的
存款， 不得 超过 基金 资产 净值 的 30% ；存 放在 不具 有基金 托管 资格 的同 一商 业银行 的存 款 ，
不得超 过基 金资 产净 值 的5%；
（9）本 基金投 资于定 期存 款的比例 不得 超过基 金资 产净值 的 30% ，根据 协议 可提前 支
取且没 有利 息损 失的 银行 存款， 不受 此限 制；
（10 ） 本 基金 持有 的剩 余期 限不超 过 397 天 但剩 余存 续期超 过 397 天 的浮 动利 率债券 摊
余成本 总计 不得 超过 当日 基金资 产净 值 的20% ；
（11） 本基 金投 资于 同一 原始权 益人 的各 类资 产支 持证券 的比 例， 不得 超过 基金资 产净
值的 10 ％； 本基 金持 有的 全部资 产支 持证 券， 其市 值不得 超过 基金 资产 净值 的 20％ ；本 基
金管理 人管 理的 全部 基金 投资于 同一 原始 权益 人的 各类资 产支 持证 券 ， 不 得超 过其各 类资 产
支持证券 合计 规模 的 10％； 本基金 持有 的同一 （指 同一信用 级别 ）资产 支持 证券的比 例，
不得超 过该 资产 支持 证券 规模的 10% ；本 基金 应投 资于信 用级 别评 级为AAA 以上( 含 AAA)的
资产支 持证 券。 基金 持有 资产支 持证 券期 间， 如果 其信用 等级 下降 、 不 再符 合投资 标准 ， 应
在评级 报告 发布 之日 起3 个月内 予以 全部 卖出 ；
（12） 本基 金投 资的 短期 融资券 的信 用评 级， 应不 低于以 下标 准：
1 ）国 内信 用评 级机 构评 定 的 A-1 级或 相当 于A-1 级 的短期 信用 级别 ；
2 ）根据 有关规 定予以 豁免 信用评级 的短 期融资 券， 其发行人 最近 三年的 信用 评级和 跟
踪评级 具备 下列 条件 之一 ：
i ）国 内信 用评 级机 构评 定 的 AAA 级或 相当 于AAA 级 的长期 信用 级别 ；
ii ） 国际 信用 评级机 构评 定的低 于中 国主 权评 级一 个级别 的信 用级 别 （ 例如 ， 若 中国 主
权评级 为A-级 ，则 低于 中 国主权 评级 一个 级别 的 为BBB+ 级 ） 。
3 ）同 一发 行人 同时 具有 国 内信用 评级 和国 际信 用评 级的， 以国 内信 用级 别为 准。
4 ）本基 金持有 短期融 资券 期间，如 果其 信用等 级下 降、不再 符合 投资标 准， 应在评 级
报告发 布之 日 起20 个交 易 日内予 以全 部减 持。
（13） 中国 证监 会规 定的 其他比 例限 制。
法律法 规或 监管 部门 变更 或取消 上述 限制 ， 如 适用 于本基 金， 则本 基金 投资 不再受 相关
限制 。
115
除上述第（5）、（11 ） 、（ 12 ）项另有约 定 外， 因证券 市场波动、 证券发 行人 合 并、基金
规模变 动等 基金 管理 人之 外的因 素致 使基 金投 资比 例不符 合上 述规定 投 资比 例的 ， 基 金管 理
人应当 在 10 个交 易日 内进 行调整 ，但 中国 证监 会规 定的特 殊情 形除 外 。 法律 法规另 有规 定
的，从 其规 定。
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个月 内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。 在 上述 期间 内， 本 基金 的投 资范 围、 投资策 略应 当符 合基 金合 同的约 定 。 基金
托管人 对基 金的 投资 的监 督与检 查自 本基 金合 同生 效之日 起开 始。
（三） 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 ， 对 本托 管协 议第十 五条
第九款 基金 投资 禁止 行为 进行监 督 。 基 金托 管人 通过 事后监 督方 式对 基金 管理 人基金 投资 禁
止行为 和关 联交 易进 行监 督。 根 据法 律法 规有 关基 金禁止 从事 关联 交易 的规 定， 基 金管 理人
和基金 托管 人应 事先 相互 提供与 本机 构有 控股 关系 的股东 、 与本 机构 有其 他重 大利害 关系 的
公司名 单及 有关 关联 方发 行的证 券名 单 。 基 金管 理人 和基金 托管 人有 责任 确保 关联交 易名 单
的真实 性、 准确 性、 完整 性，并 负责 及时 将更 新后 的名单 发送 给对 方。
若基金托管人发现基 金管 理人与关联交易名单 中列 示的关联方进行法律 法规 禁止基金
从 事 的 关 联 交易 时 ， 基 金托 管 人 应 及 时提 醒 基 金 管理 人 采 取 必 要措 施 阻 止 该关 联 交 易 的发
生， 如 基金 托管 人采 取必 要措施 后仍 无法 阻止 关联 交易发 生时 ， 基 金托 管人 有权向 中国 证监
会报告 。对 于基 金管 理人 已成交 的关 联交 易， 基金 托管人 事前 无法 阻止 该关 联交易 的发 生 ，
只能进 行事 后结 算， 基金 托管人 不承 担由 此造 成的 损失， 并向 中国 证监 会报 告。
（四） 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 ， 对 基金 管理 人参与 银行
间债券 市场 进行 监督 。 基金 管理人 应在 基金 投资 运作 之前向 基金 托管 人提 供符 合法律 法规 及
行业标 准的 、 经慎重 选择 的、 本基 金适 用的银 行间 债券市 场交 易对 手名 单， 并约定 各交 易 对
手所适 用的 交易 结算 方式 。 基金管 理人 应严 格按 照交 易对手 名单 的范 围在 银行 间债券 市场 选
择交易 对手 。 基金 托管 人监 督基金 管理 人是 否按 事前 提供的 银行 间债 券市 场交 易对手 名单 进
行交易 。 基 金管 理人 可以 每半年 对银 行间 债券 市场 交易对 手名 单及 结算 方式 进行更 新， 新名
单确定 前已 与本 次剔 除的 交易对 手所 进行 但尚 未结 算的交 易， 仍应 按照 协议 进行结 算。 如基
金管理 人根 据市 场情 况需 要临时 调整 银行 间债 券市 场交易 对手 名单 及结 算方 式的 ， 应 向基 金
托管人 说明 理由 ，并 在与 交易对 手发 生交 易 前3 个 工作日 内与 基金 托管 人协 商解决 。
基金管 理人 负责 对交 易对 手的资 信控 制， 按银 行间 债券市 场的 交易 规则 进行 交易， 并负
责解决 因交 易对 手不 履行 合同而 造成 的纠 纷及 损失 ， 基金托 管人 不承 担由 此造 成的任 何法 律
责任及 损失 。 若未 履约 的交 易对手 在基 金托 管人 与基 金管理 人确 定的 时间 前仍 未承担 违约 责
任及其 他相 关法 律责 任的 ， 基金 管理 人 可 以对 相应 损失先 行予 以承 担 ， 然后 再向相 关交 易对
手追偿 。 基 金托 管人 则根 据银行 间债 券市 场成 交单 对合同 履行 情况 进行 监督 。 如基 金托 管人
116
事后发 现基 金管 理人 没有 按照事 先约 定的 交易 对手 或交易 方式 进行 交易 时 ， 基 金托管 人应 及
时提醒 基金 管理 人， 基金 托管人 不承 担由 此造 成的 任何损 失和 责任 。
（五） 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 ，对 基金 资产 净值计 算 、
每万份 基金 已实 现收 益 和7 日年 化收 益率 计算 、应 收资金 到账 、基 金费 用开 支及收 入确 定 、
基金收 益分 配、 相关 信息 披露、 基金 宣传 推介 材料 中登载 基金 业绩 表现 数据 等进行 监督 和核
查。
（六）基金托管人发 现基 金管理人的上述事项 及投 资指令或实际投资运 作违 反法律法
规、 基 金合 同和 本托 管协 议的规 定， 应及 时以 电话 提醒或 书面 提示 等方 式通 知基金 管理 人限
期纠正 。 基 金管 理人 应积 极配合 和协 助基 金托 管人 的监督 和核 查。 基金 管理 人收到 书面 通知
后应在 下一 工作 日前 及时 核对并 以书 面形 式给 基金 托管人 发出 回函 ， 就基 金托 管人的 疑义 进
行解释 或举 证 ， 说明 违规 原因及 纠正 期限 ， 并 保证 在规定 期限 内及 时改 正。 在上述 规定 期 限
内， 基金 托管 人有权 随时 对通知 事项 进行 复查 ， 督 促基金 管理 人改 正。 基金 管理人 对基 金 托
管人通 知的 违规 事项 未能 在限期 内纠 正的 ， 基 金托 管人应 报告 中国 证监 会。
（七） 基金 管理 人有 义务 配合和 协助 基金 托管 人依 照法律 法规 、 基 金合 同和 本托管 协议
对基金 业务 执行 核查 。 对 基金托 管人 发出 的书 面提 示， 基 金管 理人 应在 规定 时间内 答复 并改
正， 或就 基金 托管人 的疑 义进行 解释 或举 证； 对基 金托管 人按 照法 律法 规、 基金合 同和 本 托
管协议 的要 求需 向中 国证 监会报 送基 金监 督报 告的 事项 ， 基 金管 理人 应积 极配 合提供 相关 数
据资料 和制 度等 。
（八） 若基 金托 管人 发现 基金管 理人 依据 交易 程序 已经生 效的 指令 违反 法律 、 行政 法规
和其他 有关 规定 ， 或 者违 反基金 合同 约定 的， 应当 立即通 知基 金管 理人 ， 由 此 造成 的损 失 由
基金管 理人 承担 。
（九 ） 基 金托 管人发 现基 金管理 人有 重大 违规 行为 ， 应 及时 报告 中国证 监会 ， 同 时通 知
基金管 理人 限期 纠正 ， 并 将纠正 结果 报告 中国 证监 会。 基 金管 理人 无正 当理 由， 拒 绝、 阻挠
对方根 据本 托管 协议 规定 行使监 督权 ， 或采取 拖延 、 欺 诈等 手段 妨碍对 方进 行有效 监督 ， 情
节严重 或经 基金 托管 人提 出警告 仍不 改正 的， 基金 托管人 应报 告中 国证 监会 。
三、 基金管理人对基金托 管人 的业务核查
（一） 基金 管理 人对 基金 托管人 履行 托管 职责 情况 进行核 查， 核查 事项 包括 基金托 管人
安全保 管基 金财 产、 开设 基金财 产的 资金 账户 和证 券账户 、 复 核基 金管 理人 计算的 基金 资产
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净值和 每万 份基 金已 实现 收益 和7 日 年化 收益 率 、 根据基 金管 理人 指令 办理 清算交 收、 相关
信息披 露和 监督 基金 投资 运作等 行为 。
（二 ） 基 金管 理人发 现基 金托管 人擅 自挪 用基 金财 产、 未对 基金 财产实 行分 账管理 、 未
执行或 无故延 迟执行 基金 管理人 资金划 拨指令 、泄 露基金 投资信 息等违 反《 基金法》 、基 金
合同 、 本 协议 及其他 有关 规定时 ， 应及 时以书 面形 式通知 基金 托管 人限 期纠 正。 基金 托管 人
收到通 知后 应及 时核 对并 以书面 形式 给基 金管 理人 发出回 函， 说明 违规 原因 及纠正 期限 ， 并
保证在 规定 期限 内及 时改 正。 在上 述规 定期 限内 ， 基 金管理 人有 权随 时对 通知 事项进 行复 查，
督促基 金托 管人 改正 。 基 金托管 人应 积极 配合 基金 管理人 的核 查行 为， 包括 但不限 于 ： 提 交
相关资 料以 供基 金管 理人 核查托 管财 产的 完整 性和 真实性 ， 在规 定时 间内 答复 基金管 理人 并
改正。
（三 ） 基 金管 理人发 现基 金托管 人有 重大 违规 行为 ， 应 及时 报告 中国证 监会 ， 同 时通 知
基金托 管人 限期 纠正 ， 并 将纠正 结果 报告 中国 证监 会。 基 金托 管人 无正 当理 由， 拒 绝、 阻挠
对方根 据本 协议 规定 行使 监督权 ， 或采 取拖延 、 欺 诈等手 段妨 碍对 方进 行有 效监督 ， 情节 严
重或经 基金 管理 人提 出警 告仍不 改正 的， 基金 管理 人应报 告中 国证 监会 。
四、 基金财产保管
（一） 基金 财产 保管 的原 则
1. 基金 财产 应独 立于 基金 管理人 、基 金托 管人 的固 有财产 。
2. 基金 托管 人应 安全 保管 基金财 产。
3. 基金 托管 人按 照规 定开 设基金 财产 的资 金账 户和 证券账 户。
4. 基金 托管 人对 所托 管的 不同基 金财 产分 别设 置账 户，确 保基 金财 产的 完整 与独立 。
5. 基金 托管 人按 照基 金合 同和本 协议 的约 定保 管基 金财产 ， 如有 特殊 情况 双方 可另行 协
商解决 。 基 金托 管人 未经 基金管 理人 的指 令， 不得 自行运 用、 处分 、 分 配本 基金的 任何 资产
（不包 含基 金托 管人 依据 中国结 算公 司结 算数 据完 成场内 交易 交收 、 托管 资产 开户银 行扣 收
结算费 和账 户维 护费 等费 用） 。
6. 对于 因为 基金 投资 产生 的应收 资产 ， 应由 基金 管理 人负责 与有 关当 事人 确定 到账日 期
并通知 基金 托管 人， 到账 日基金 财产 没有 到达 基金 账户的 ， 基 金托 管人 应及 时通知 基金 管理
人采取 措施 进行 催收 。 由 此给基 金财 产造 成损 失的 ， 基金 管理 人应 负责 向有 关当事 人追 偿基
金财产 的损 失， 基金 托管 人对此 不承 担任 何责 任。
7. 除依 据法 律法 规和 基金 合同的 规定 外， 基金 托管 人不得 委托 第三 人托 管基 金财产 。
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（二） 基金 银行 账户 的开 立和管 理
1. 基金 托管 人可 以基 金的 名义在 其营 业机 构开 立基 金的银 行账 户 ， 并 根据 基金 管理人 合
法合规 的指 令办 理资 金收 付。本 基金 的银 行预 留印 鉴由基 金托 管人 保管 和使 用。
2. 基金 银行 账户 的开 立和 使用， 限于 满足 开展 本基 金业务 的需 要。 基金 托管 人和基 金管
理人不 得假 借本 基金 的名 义开立 任何 其他 银行 账户 ； 亦不得 使用 基金 的任 何账 户进行 本基 金
业务以 外的 活动 。
3. 基金 银行 账户 的开 立和 管理应 符合 银行 业监 督管 理机构 的有 关规 定。
4. 在符 合法 律法 规规 定的 条件下 ， 基金 托管 人可 以通 过基金 托管 人专 用账 户办 理基金 资
产的支 付。
（ 三） 基金 证券 账户 和结 算备付 金账 户的 开立 和管 理
1. 基金 托管 人在 中国 证券 登记结 算有 限责 任公 司上 海分公 司 、 深 圳分 公司 为基 金开立 基
金托管 人与 基金 联名 的证 券账户 。
2. 基金 证券 账户 的开 立和 使用， 仅限 于满 足开 展本 基金业 务的 需要 。 基 金托 管人和 基金
管理人 不得 出借 或未 经对 方同意 擅自 转让 基金 的任 何证券 账户 ， 亦不 得使 用基 金的任 何账 户
进行本 基金 业务 以外 的活 动。
3. 基金 证券 账户 的开 立和 证券账 户卡 的保 管由 基 金 托管人 负责 ， 账户 资产 的管 理和运 用
由基金 管理 人负 责。
4. 基金托管人以基金 托管 人的名义在中国证券 登记 结算有限责任公司开 立结 算备付金
账户， 并代 表所 托管 的基 金完成 与中 国证 券登 记结 算有限 责任 公司 的一 级法 人清算 工作 ， 基
金管理 人应 予以 积极 协助 。 结 算备 付金 、 结 算互 保 基金 、 交 收价 差资金 等的 收取按 照中 国证
券登记 结算 有限 责任 公司 的规定 执行 。
5. 若中国证监会或其 他监 管机构在本托管协议 订立 日之后允许基金从事 其他 投资品种
的投资 业务 ， 涉 及相 关账 户的开 立、 使用 的， 若无 相关规 定， 则基 金托 管人 比照上 述关 于账
户开立 、使 用的 规定 执行 。
（ 四） 债券 托管 专户 的开 设和管 理
基金合 同生 效后 ， 基金 管理 人负责 以基 金的 名义 申请 并取得 进入 全国 银行 间同 业拆借 市
场的交 易资 格 ， 并代 表基 金进行 交易 ； 基金托 管人 根据中 国人 民银 行、 银行 间市场 登记 结 算
机构的 有关 规定 ， 在 银行 间市场 登记 结算 机构 开立 债券托 管账 户， 持有 人账 户和资 金结 算账
户， 并 代表 基金 进行 银行 间市场 债券 的结 算。 基金 管理人 和基 金托 管人 共同 代表基 金签 订全
国银行 间债 券市 场债 券回 购主协 议。
（ 五） 其他 账户 的开 立和 管理
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1. 在本 托管协 议订 立日之 后，本基 金被 允许从 事符 合法律法 规规 定和《 基金 合同》 约
定的其 他投 资品 种的 投资 业 务时 ， 如 果涉 及相 关账 户的开 设和 使用 ， 由 基金 管理人 协助 托管
人根据 有关 法律 法规 的规 定和 《 基金 合同 》 的 约定， 开立有 关账 户。 该账 户按 有关规 则使 用
并管理 。
2. 法律 法规 等有 关规 定对 相关账 户的 开立 和管 理另 有规定 的， 从其 规定 办理 。
（ 六） 基金 财产 投资 的有 关有价 凭证 等的 保管
基金财 产投 资的 有关 实物 证券 、 银 行存 款开 户证 实书 等有价 凭证 由基 金托 管人 存放于 基
金托管 人的 保管 库， 也可 存入中 央国 债登 记结 算有 限责任 公司 、 中 国证 券登 记结算 有限 责任
公司上 海分公 司/深 圳分公 司或票 据营业 中心的 代保 管库， 保管凭 证由基 金托 管人持 有。 实
物证券 、 银 行定 期存 款证 实书等 有价 凭证 的购 买和 转让， 按基 金管 理人 和基 金托管 人双 方约
定办理 。 基 金托 管人 对由 基金托 管人 以外 机构 实际 有效控 制的 资产 不承 担保 管责任 。
（ 七） 与基 金财 产有 关的 重大合 同的 保管
与基金 财产 有关 的重 大合 同的签 署 ， 由 基金 管理 人负 责。 由基 金管 理人 代表 基金 签署的 、
与基金 财产 有关 的重 大合 同的原 件分 别由 基金 管理 人、 基 金托 管人 保管。 除本 协议另 有规 定
外 ， 基 金 管 理人 代 表 基 金签 署 的 与 基 金财 产 有 关 的重 大 合 同 包 括但 不 限 于 基金 年 度 审 计合
同、 基 金信 息披 露协 议及 基金投 资业 务中 产生 的重 大合同 ， 基 金管 理人 应保 证基金 管理 人 和
基金托 管人 至少 各持 有一 份正本 的原 件 。 基 金管 理人 应在重 大合 同签 署后 及时 以加密 方式 将
重大合 同传 真给 基金 托管 人， 并 在三 十个 工作 日内 将正本 送达 基金 托管 人处 。 重大 合同 的保
管期限 为基 金合 同终 止 后15 年。
五、 基金资产净值计算和 会计 核算
（一 ） 基 金资 产净值 、 每 万份基 金已 实现 收益 和 7 日年化 收益 率 的 计算 、 复 核与完 成的
时间及 程序
1. 基金 资产 净值 、各 类基 金的 每 万份 基金 已实 现收 益 和 7 日年 化收 益率
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 负债 后的 金额 。
基金管 理人 每个 工作 日计 算基金 资产 净值 、 每 万份 基金已 实现 收益 和 7 日年 化收益 率 ，
经基金 托管 人复 核， 按规 定公告 。
2. 复核 程序
基金管 理人 每工 作日 对基 金资产 进行 估值 后， 将基 金资产 净值 、 每 万份 基金 已实现 收益
和7 日 年化 收益 率 结 果发 送基金 托管 人 ， 经 基金 托管 人复核 无误 后 ， 由 基金 管理 人对外 公 布 。
3. 根据 有关 法律 法规 ， 基 金资产 净值 、 每 万份 基金 已实现 收益 和7 日年 化收 益率 计 算和
120
基金会 计核 算的 义务 由基 金管理 人承 担 。 本 基金 的基 金会计 责任 方由 基金 管理 人担任 ， 因此 ，
就与本 基金 有关 的会 计问 题， 如 经相 关各 方在 平等 基础上 充分 讨论 后， 仍无 法达成 一致 意见
的， 按 照基 金管 理人 对基 金资产 净值 、 每 万份 基金 已实现 收益 和7 日年 化收 益率的计 算 结果
对外予 以公 布。
（二） 基金 资产 估值 方法 和特殊 情形 的处 理
1. 估值 对象
基金所 拥有 的各 类有 价证 券以及 银行 存款 本息 、 备 付金、 保证 金和 其他 资产 及负债 。
2. 估值 方法
本基金 按以 下方 式进 行估 值：
（1）本 基金估 值采用 摊余 成本法， 即估 值对象 以买 入成本列 示， 按票面 利率 或协议 利
率并考 虑其 买入 时的 溢价 与折价 ， 在 其剩 余存 续期 内按照 实际 利率 法进 行摊 销， 每 日计 提损
益。本 基金 不采 用市 场利 率和上 市交 易的 债券 和票 据的市 价计 算基 金资 产净 值。
（2）为 了避免 采用 “ 摊余 成本法 ” 计算 的基金 资产 净值与按 市场 利率和 交易 市价计 算
的基金 资产 净值 发生 重大 偏离， 从而 对基 金份 额持 有人的 利益 产生 稀释 和不 公平的 结果 ， 基
金管理 人于 每一 估值 日， 采用估 值技 术 ， 对基 金持 有的估 值对 象进 行重 新评 估， 即 “ 影子 定
价 ”。 投资 组合 的摊 余成 本与其 他可 参考 公允 价值 指标产 生重 大偏 离的 ， 应 按其他 公允 指标
对组合 的账 面价 值进 行调 整。 当 “ 影子 定价 ”确 定的 基金资 产净 值与 “摊 余成 本法 ” 计算 的
基金资 产净 值的 偏离 度的 绝对值 达到 或超 过0.25% 时， 基金 管理 人应 根据 风 险控制 的需 要调
整组合， 其中 ，对于 偏离 度的绝对 值达 到或超 过 0.5% 的情形 ，基 金管 理 人应 编制并披 露临
时报告 。
（3）如 有确凿 证据表 明按 上述方法 进行 估值不 能客 观反映其 公允 价值的 ，基 金管理 人
可根据 具体 情况 与基 金托 管人商 定后 ，按 最能 反映 公允价 值的 价格 估值 。
（4）相 关法律 法规以 及监 管部门有 强制 规定的 ，从 其规定。 如有 新增事 项， 按国家 最
新规定 估值 。
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程序 及相关 法
律法规 的规 定或 者未 能充 分维护 基金 份额 持有 人利 益时， 应立 即通 知对 方， 共同查 明原 因 ，
双方协 商解 决。
3. 特殊 情形 的处 理
基金管理 人、 基金托 管人 按估值方 法的 第（3） 项进 行估值时 ，所 造成的 误差 不作为 基
金资产 估值 错误 处理 。
（三） 估值 错误 的处 理方 式
（1）基 金估值 出现错 误时 ，基金管 理人 应当立 即予 以纠正， 通报 基金托 管人 ，并采 取
121
合理的 措施 防止 损失 进一 步扩大 ； 错 误偏 差达 到基 金资产 净值 的0.25% 时， 基 金管理 人应 当
通报基金 托管 人并报 中国 证监会备 案 ； 错误偏 差达 到基金资 产净 值的 0.5% 时 ，基金管 理人
应当公 告 ； 当 发生净 值计 算错误 时 ， 由 基金管 理人 负责处 理 ， 由 此给基 金份 额持有 人和 基 金
造成损 失的 ，应 由基 金管 理人先 行赔 付， 基金 管理 人按差 错情 形， 有权 向 其 他当事 人 追 偿 。
（2）当 基 金资 产净值 、 每 万份基 金已 实现 收益 和 7 日年化 收益 率 计 算差 错给 基金和 基
金份额 持有 人造 成损 失需 要进行 赔偿 时 ， 基 金管 理人 和基金 托管 人应 根据 实际 情况界 定双 方
承担的 责任 ，经 确认 后按 以下条 款进 行赔 偿：
○
1
若基金 管理 人计 算的 基金 资产净值、 每 万份 基金 已实 现收益 和7 日年 化收 益率 已由 基
金托管 人复 核确 认后 公告 ， 而且基 金托 管人 未对 计算 过程提 出疑 义或 要求 基金 管理人 书面 说
明， 基 金资 产净值 、 每 万份 基金已 实现 收益 和 7 日年 化收益 率 出 错且 造成 基金 份额持 有人 损
失的， 应根 据法 律法 规的 规定对 投资 者或 基金 支付 赔偿金 ， 就 实际 向投 资者 或基金 支付 的赔
偿金额 ，基 金管 理人 与基 金托管 人按 照管 理费 和托 管费的 比例 各自 承担 相应 的责任 。
○
2
如基金 管理 人和 基金 托管 人对基 金资 产净值、 每 万份 基金已 实现 收益 和7 日年 化收 益
率 的计 算结 果 ， 虽然 多次 重新计 算和 核对 ， 尚 不能 达成一 致时 ， 为避免 不能 按时公 布基 金 资
产 净值 、 每 万份 基金 已实 现收益 和7 日年 化收 益率 的情形 ， 以 基金 管理 人的 计算结 果对 外公
布，由 此给 基金 份额 持有 人和基 金造 成的 损失 ，由 基金管 理人 负责 赔付 。
○
3
由于基 金管 理人 提供 的信 息错误 （ 包括 但不限 于基 金申购 或赎 回金 额等 ） ， 进而导 致
基金资 产净值、 每 万份 基金 已实现 收益 和 7 日年 化收 益率 计 算错 误而 引起 的基 金份额 持有 人
和基金 财产 的损 失， 由基 金管理 人负 责赔 付。
（3）由 于证券 交易所 及登 记结算公 司发 送的数 据错 误，有关 会计 制度变 化或 由于其 他
不可抗 力原 因， 基金 管理 人和基 金托 管人 虽然 已经 采取必 要、 适当 、合 理的 措施进 行检 查 ，
但是未 能发 现该 错误 而造 成的基 金资 产净值 、 每 万份 基金已 实现 收益 和7 日年 化收益 率计算
错误， 基金 管理 人、 基金 托管人 免除 赔偿 责任 。 但 基金管 理人 、 基 金托 管人 应积极 采取 必要
的措施 消除 由此 造成 的影 响。
（4）基 金管理 人和基 金托 管人由于 各自 技术系 统设 置而产生 的净 值计算 尾差 ，以基 金
管理人 计算 结果 为准 。
（5）前 述内容 如法律 法规 或者监管 部门 另有规 定的 ，从其规 定。 如果行 业另 有通行 做
法，双 方当 事人 应本 着平 等和保 护基 金份 额持 有人 利益的 原则 进行 协商 。
（四） 暂停 估值 与公 告的 情形
（1） 基金 投资 所涉 及的 证 券交易 所遇 法定 节假 日或 因其他 原因 暂停 营业 时；
（2）因 不可抗 力或其 他情 形致使基 金管 理人、 基金 托管人无 法准 确 评估 基金 资产价 值
时；
（3）占 基金相 当比例 的投 资品种的 估值 出现重 大转 变，而基 金管 理人为 保障 投资人 的
122
利益， 已决 定延 迟估 值；
（4） 中国 证监 会和 基金 合 同认定 的其 他情 形。
（五） 基金 会计 制度
按国家 有关 部门 规定 的会 计制度 执行 。
（六） 基金 账册 的建 立
基金管 理人 进行 基金 会计 核算并 编制 基金 财务 会计 报告。 基金 管理 人独 立地 设置、 记录
和保管 本基 金的 全套 账册 。 若基 金管 理人 和基 金托 管人对 会计 处理 方法 存在 分歧， 应以 基金
管理人 的处 理方 法为 准。 若当日 核对 不符 ， 暂 时无 法查找 到错 账的 原因 而影 响到基 金资 产净
值的计 算和 公告 的， 以基 金管理 人的 账册 为准 。
（七） 基金 财务 报表 与报 告的编 制和 复核
1. 财务 报表 的编 制
基金财 务报 表由 基金 管理 人编制 ，基 金托 管人 复核 。
2. 报表 复核
基金托 管人 在收 到基 金管 理人编 制的 基金 财务 报表 后，进 行独 立的 复核 。核 对不符 时 ，
应及时 通知 基金 管理 人共 同查出 原因 ， 进 行调 整， 直至双 方数 据完 全一 致。
3. 财务 报表 的编 制与 复核 时间安 排
（1） 报表 的编 制
基金管 理人 应当 在每 月结 束后 5 个工 作日 内完 成月 度报表 的编 制 ； 在 每个 季度 结束之 日
起15 个工 作日 内完 成基 金 季度报 告的 编制 ； 在上 半年 结束之 日 起 60 日内 完成 基 金半年 度报
告的编 制； 在每 年结 束之 日起 90 日内 完成 基金 年度 报告的 编制 。基 金年 度报 告的财 务会 计
报告应 当经 过审 计。 基金 合同生 效不 足两 个月 的， 基金管 理人 可以 不编 制当 期季度 报告 、 半
年度报 告或 者年 度报 告。
（2） 报表 的复 核
基金管 理人 应及 时完 成报 表编制 ， 将 有关 报表 提供 基金托 管人 复核 ； 基 金托 管人在 复核
过程中 ， 发 现双 方的 报表 存 在不符 时， 基金 管理 人和 基 金托管 人应 共同 查明 原因 ， 进行调 整，
调整以 国家 有关 规定 为准 。
基金管 理人 应留 足充 分的 时间， 便于 基金 托管 人复 核相关 报表 及报 告。
（八） 基金 管理 人应 在编 制季度 报告 、 半 年度 报告 或者年 度报 告之 前及 时向 基金托 管人
提供基 金业 绩比 较基 准的 基础数 据和 编制 结果 。
123
六、基金份额持有人 名册 的保管
基金份 额持 有人 名册 至少 应包括 基金 份额 持有 人的 名称和 持有 的基 金份 额 。 基 金份额 持
有人名 册由 基金 注册 登记 机构根 据基 金 管 理人 的指 令编制 和保 管 ， 基 金管 理人 和基金 托管 人
应分别 保管 基金 份额 持有 人名册 ，保 存期 不少 于 15 年。如 不能 妥善 保管 ，则 按相关 法规 承
担责任 。
在基金 托管 人要 求或 编制 半年报 和年 报前 ，基 金管 理人应 将有 关资 料送 交基 金托管 人 ，
不得无 故拒 绝或 延误 提供 ， 并 保证 其的 真实性 、 准 确性和 完整 性 。 基金 托管 人不得 将所 保管
的基金 份额 持有 人名 册用 于基金 托管 业务 以外 的其 他用途 ，并 应遵 守保 密义 务。
七、争议解决方式
因本协 议产 生或 与之 相关 的争议 ， 双 方当 事人 应通 过协商 、 调 解解 决， 协商、 调解不 能
解决的 ， 任何 一方均 有权 将争议 提交 中国 国际 经济 贸易仲 裁委 员会 ， 仲 裁地 点为北 京市 ， 按
照中国 国际 经济 贸易 仲裁 委员会 届时 有效 的仲 裁规 则进行 仲裁 。 仲 裁裁 决是 终局的 ， 对 当事
人均有 约束 力， 仲裁 费用 由败诉 方承 担。
争议处 理期 间， 双方 当事 人 应恪守 基金 管理 人和 基金 托管人 职责 ， 各 自继 续忠 实 、 勤勉、
尽责地 履行 基金 合同 和本 托管协 议规 定的 义务 ，维 护基金 份额 持有 人的 合法 权益。
本协议 受中 国法 律管 辖。
八、托管协议的变更 和终 止 （一 ）托 管协 议的 变更 程序
本协议 双方 当事 人经 协商 一致 ， 可 以对 协议进 行修 改。 修改 后的 新协议 ， 其 内容不 得与
基金合 同的 规定 有任 何冲 突。基 金托 管协 议的 变更 应 报中 国证 监会 备案 后生 效。
（二） 基金 托管 协议 终止 出现的 情形
1. 基金 合同 终止 ；
2. 基金 托管 人解 散、 依法 被撤销 、破 产或 由其 他基 金托管 人接 管基 金资 产；
3. 基金 管理 人解 散、 依法 被撤销 、破 产或 由其 他基 金管理 人接 管基 金管 理权 ；
4. 发生 法律 法规 或基 金合 同规定 的终 止事 项。
（三） 基金 财产 的清 算
一）本 基金 到点 终止 的变 现与清 算
基金资 产变 现 ： 本基 金在 出现到 点终 止的 情况 后的 下一工 作日 起 ， 基金 进入 变现期 ， 变
现期不 超 过5 个 工作 日， 除暂时 无法 变现 的资 产外 ， 基金 管理 人应 在变 现期 内将基 金资 产全
部变现 。 变 现期 ，本 基金 可暂停 基金 份额 的申 购和 赎回。
基金清 算流 程：
124
1 、 基 金财 产清算 小组 ： 自 出现 《 基金 合同 》 终 止事 由之日 起 10 个 工作 日内 成 立清算 小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组进 行基 金清 算。
2 、基金 财产清 算小组 组成 ：基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律 师组 成。 基 金财产 清算 小组 可以 聘用 必要的 工作 人
员。
3 、基金 财产清 算小组 职责 ：基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。
4 、基 金财 产清 算程 序：
(1)基 金合 同终 止后 ， 发 布基金 财产 清算 公告 ；
(2)本基 金变现 期结 束且基 金财产清 算小 组已成 立， 则本基金 由基 金财产 清算 小组统 一
接管基 金；
(3)对 基金 财产 进行 清理 和 确认；
(4)对 基金 财产 进行 估价 和 变现；
(5)聘 请会 计师 事务 所对 清 算报告 进行 审计 ；
(6)聘 请律 师事 务所 出具 法 律意见 书；
(7)将 基金 财产 清算 结果 向 中国证 监会 备案 ；
(8)参 加与 基金 财产 有关 的 民事诉 讼 ；
(9)公 布基 金财 产清 算结 果 ；
(10)对 基金 剩余 财产 进行 分配。
5 、 基 金财 产清 算的 期限 为10 个 工作 日。 如本 基金 遇 二次清 算的 情况 ， 详 见本 部分第 三
条第（ 三） 款“ 本基 金到 点终止 涉及 二次 清算 的情 况” 。
二）本 基金 一般 终止 的清 算
1. 基金 财产 清算 小组 ： 基 金合同 终止 时 ， 成立 基金 财产 清 算小 组 ， 基金 财产 清算小 组 在
中国证 监会 的监 督下 进行 基金清 算。
2. 基金 财产 清算 小组 组成 ： 基 金财 产 清 算小组 成员 由基金 管理 人 、 基金 托管 人、 具有 从
事证券 相关 业务 资格 的注 册会计 师、 律师 以及 中国 证监会 指定 的人 员组 成。 基金财 产 清 算小
组 可以 聘用 必要 的工 作人 员。
3. 基金 财产 清算 小组 职责 ： 基金 财产 清算 小组 负责 基金财 产的 保管 、 清 理、 估价、 变现
和分配 。基 金财 产 清 算小 组 可以 依法 进行 必要 的民 事活动 。
4. 基金 财产 清算 程序
基金合 同终 止， 应当 按法 律法规 和本 基金 合同 的有 关规定 对基 金财 产进 行清 算。 基 金财
产清算 程序 主要 包括 ：
(1)基 金合 同终 止后 ，发 布 基金财产 清 算公 告；
(2)基 金合 同终 止时 ，由 基 金财产 清算 小组 统一 接管 基金财 产；
125
(3)对 基金 财产 进行 清理 和 确认；
(4)对 基金 财产 进行 估价 和 变现；
(5)聘 请会 计师 事务 所对 清 算报告 进行 审计 ；
(6)聘 请律 师事 务所 出具 法 律意见 书；
(7)将 基金 财产 清算 结果 向 中国证 监会 备案 ；
(8)参 加与 基金 财产 有关 的 民事诉 讼 ；
(9)公 布基 金财 产清 算结 果 ；
(10)对 基金 剩余 财产 进行 分配。
三）本 基金 到点 终止 涉及 二次清 算的 情况
变现期 内基 金管 理人 和基 金托管 人可 根据 基金 合同 的约定 计提 管理 费和 托管 费。 若本 基
金 所 持 有 的 个别 债 券 资 产流 动 性 不 足 等原 因 导 致 基金 所 持 有 资 产在 变 现 期 内不 能 顺 利 变现
的， 则 基金 需要 进行 二次 清算。 二次 清算 原则 上需 待所涉 及二 次清 算的 资产 流动性 满足 要求
的 10 个 交易 日内 进行 变现 ，但基 金管 理人 、基 金托 管人协 商一 致采 用其 他方 法或基 金财 产
清算小 组认 为对 基金 持有 人更为 有利 的方 法或 法律 法规及 中国 证监 会另 有规 定的除 外。
（四） 清算 费用
清算费 用是 指基 金财 产清 算组在 进行 基金 财产 清算 过程中 发生 的所 有合 理费 用， 清算 费
用由基 金财 产清 算组 优先 从基金 财产 中支 付。
( 五)基 金财 产按 下列 顺序 清偿：
1 、本基 金发生 一般终 止的 情形以及 发生 到点终 止的 ，本基金 变现 期结束 且资 产全部 变
现的情 况下 ， 依 据基 金财 产清算 的分 配方 案， 将基 金财产 清算 后的 全部 剩余 资产扣 除基 金财
产清算 费用 、 交 纳所 欠税 款并清 偿基 金债 务后 ， 按 基金份 额持 有人 持有 的基 金份额 比例 进行
分配。
2 、本基 金到点 终止涉 及二 次清算的 情况 下，将 基金 财产清算 后的 全部已 变现 的剩余 资
产扣除 基金 财产 清算 费用 、 交纳 所欠 税款 并清 偿基 金债务 后， 按基 金份 额持 有人持 有的 基金
份额比 例进 行分 配。 当二 次清算 资产 恢复 交易 或流 动性满 足要 求时 ，基 金管 理人应 在 10 个
交易日 内将 未变 现资 产全 部变现 ，并 按基 金份 额持 有人持 有的 基金 份额 比例 进行分 配。
基金管 理人 、 基 金托 管人 应协商 一致 采用 其他 方法 ， 或基 金财 产清 算小 组认 为对基 金持
有人更 为有 利的 方法 ， 或 根据法 律法 规及 中国 证监 会的相 关规 定尽 快完 成全 部资产 变现 ， 并
制作二 次清 算报 告 ， 清 算报 告经会 计师 事务 所审 计并 由律师 事务 所出 具法 律意 见书后 报中 国
证监会 备案 并公 告 后 ，按 基金份 额持 有人 持有 的基 金份额 比例 将剩 余资 产进 行分配 。
（六） 基金 财产 清算 的公 告
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基金财 产清 算公 告 （ 包括 二次清 算报 告） 于基 金合 同终止 并报 中国 证监 会备 案后 5 个工
作日内 由基 金财 产清 算组 公告； 清算 过程 中的 有关 重大事 项须 及时 公告 ； 基 金财产 清算 结果
经会计 师事 务所 审计 ， 律 师事务 所出 具法 律意 见书 后， 由 基金 财产 清算 组报 中国证 监会 备案
并公告 。
（七） 基金 财产 清算 账册 及文件 的保 存
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上
§19 基金份 额持有人服务
基金管 理人 承诺 为基 金份 额持有 人提 供一 系列 的服 务， 以 下是 主要 的服 务内 容， 基 金管
理人根 据基 金份 额持 有人 的需要 和市 场的 变化 ，有 权增加 和修 改相 关服 务项 目。 如 因系 统 、
第三方 或不 可抗 力等 原因 ，导致 下述 服务 无法 提供 ，基金 管理 人不 承担 相关 责任。
一、基金份额持有人 交易 资料的寄送及发送服 务
1 、交 易确 认单
每次交 易结 束后 ， 投 资人 可在 T+2 个 工作 日后 通过 销售机 构的 网点 查询 或打 印交易 确
认单。
2 、纸 质对 账单
每季度 结束 后 15 个工 作日 内，基 金管 理人 向本 季度 有交易 且有 定制 的 投 资人 寄送对 账
单， 资 料 （ 含姓 名及 地址 等 ） 不详 的除 外。 投资 人 可 通 过基金 管理 人网 站 （www.nffund.com ） 、
客服热线（400-889-8899 转 人 工 ） 、 客服邮箱（service@nffund.com 或
service@southernfund.com ）及在 线客 服等 途径 申请/ 取消对 账单 服务 。
3 、电 子 对 账单
基金管 理人 提供 月度 、季 度、年 度电 子邮 件对 账单 及月度 、季 度手 机短 信对 账单服 务 ，
基金管 理人 将 以 电子 邮件 或手机 短信 形式 向定制 的 投资人 定期 发送 。 投资 人 可 通过基 金管 理
人网站 （www.nffund.com ） 、 客服 热线 （400-889-8899 转人工 ） 、 客服 邮箱 （service@nffund.com
或 service@southernfund.com ）及在线客 服等 途径 申 请/ 取消 对账 单服 务。
二、网上在线服务
127
（一） 通过 基金 管理 人网站 （www.nffund.com ） ， 投 资人 可 获得 如下 服务 ：
1 、查 询服 务
投资人 通过 基金 账户 号、 身份证 号等 开户 证件 号码 和查询 密码 登录 基金 管理 人网站 “账
户查询 ”栏 目， 可享 有基 金交易 查询 、账 户查 询和 基金信 息查 询服 务。
2 、信 息资 讯服 务
投资人 可以 利用 基金 管理 人 网站 获取 本基 金和 基金 管理人 的各 类信 息 ， 包 括基 金的法 律
文件、 基金 公告 、业 绩报告 和基 金管 理人 最新 动态 等各类 最新 资料 。
3 、网 上交 易服务
投资人 可通 过基 金管 理人 网站 “ 网上 交易 ” 系 统办 理本基 金的 开户 、 认 购/ 申 购、 定 投、
赎回及 信息 查询 等业 务 。 有 关基金 管理 人电 子直 销 具 体业务 规则 请 参 见基 金管 理人网站 相关
公告 和 业务 规则 。
4 、自 助答 疑服 务
投资人 可通 过基 金管 理人 网站“ 在线 客服 ”， 根据 提示操 作 输 入要 咨询 问题 的关键 词 ，
便可自 助进 行相 关问 题的 搜索及 解答 。
5 、网 上人工 服 务
投资人 可登录基金管 理人网站通 过“在线客服 ”获得 投资 顾问、服务定 制/ 取消 、账户
查询 等 专项 服务 。
6 、专用 客 户端 下载
投 资人可通 过基金 管理人网 站下载专 用客户 端，如PC 版、iPhone 版、iPad 版和Android
版等 ， 通过 专用 客户 端获 得基金 净值 查询 、 账 户查 询、 理 财资 讯及 相关 客户 服务。 基金 管理
人电子 直销 投资 人还 可通过 专用 客户 端 进 行基 金交 易。
（二 ） 投 资人 通过 手机 上 网， 访问https://wap.southernfund.com 可获 得基 金管 理 人最新 的
理 财 资讯 ，办 理各 项 基金查 询 和基 金交 易业 务 。 手机WAP 交易 具 体规 则请 参见 基 金管 理人
网站相 关公 告 和 业务 规则 。
（三）投资人通过微信添加基金管理人（可 搜 索 公 众 号 “ 南 方 基 金 ” 或微信号
“NF4008898899 ” ） 为 朋 友， 可 查阅 基金 净值 、 基 金动态 及活 动 、 服务 资讯 等。 如 绑定 个人
账户， 还可享 有基金 交易 （仅限 基金管 理人电 子直 销投资 人） 、 账 户查 询、 基 金交易 查询、
持有 理 财基 金到 期 日 查询 等 服务 。
三、信息定制服务
128
投资人 可以 通过 基金 管理 人网站 （www.nffund.com ） 、 客 户服 务中 心提 交信 息 定制申 请，
基金管 理人 通过 电子 邮件 或手机 短信 定期 发送 所定 制的信 息。
1 、电 子邮 件： 基金 份额 净 值、电 子邮 件对 账单 、 各 类电邮 资讯 等。
2 、手 机短 信： 基金 份额 净 值、手 机短 信对 账单 、 各 类短/ 彩 信资 讯等。
四、账户资料变更服 务
为便于 投资 人 及 时得 到基 金管理 人提 供的 各项 服务 ，请 投 资人 及时 更新 服务 联系信 息 。
投资人 可通过 以下4 种方式 进行服务 联系 信息（ 包括 联系地 址、手 机号码 、固 定电话 、电子
邮箱等 ） 的变 更 。 基金 管 理人 电 子直 销投 资人 交易 联系信 息的 变更，请 遵照 基金管 理人 电子
直销相关 规 定办 理 ：
1 、 登录 基金 管理 人网 站 “ 账户查 询” 或 “网 上交 易” （仅限 基金 管理 人 电 子直 销投资 人 ）
系统自 助修 改联 系信 息。
2 、致 电基 金管 理人 客户 服 务中心400-889-8899转 人工 修改。
3 、 发 送邮 件至 基金 管理 人 客服邮 箱service@nffund.com 或service@southernfund.com 提交
修改申 请。
4 、通 过基 金管 理人 网站 “ 在线客 服” 在线 提交 修改 申请。
五、客户服务中心电 话服 务
投资人 拨打 基金 管理 人客 服热线400-889-8899（ 国内 免长途 话费 ）可 享有 如下 服务：
1 、 自 助语 音服务 ： 提 供7 ×24小 时基 金净 值信 息、 账户交 易情 况、 基金 产品 等自助 查询
服务。
2 、人工 服务： 提供每 周七 天，每日 不少 于8小时 的人 工服务（ 法定 节假日 除外） 。 投资
人 可以 通过 该热 线获 得 投 资顾问 、 业 务咨 询、 信息 查询、 服务 投诉 及建 议、 信息定 制、 资料
修改等 专项 服务 。
3 、电话 交易服 务： 基 金管 理人 电子 直销 投资人 可通 过基金管 理人 的电话 交易 系统办 理
开放式 基金 的认 购、 申购 、 交易 撤单 、 交 易密 码修 改、 信 息查 询和 投资 人 该 直销账 户下 开放
式基金 的赎 回、 转换 及分 红方式 变更 等业 务。 有关 基金电 话交 易的 具体 业务 规则请 参见 基金
管理人 网站 相关 公告 和业 务规则 。
六、客户投诉及建议 受理 服务
129
投资人 可以 通过 基金 管理 人客户 服务 中心 人工 热线 、 在线 客服、 书信 、 电 子邮 件、 短 信、
传 真 及 各 销 售机 构 网 点 柜台 等 不 同 的 渠道 对 基 金 管理 人 和 销 售 网点 所 提 供 的服 务 进 行 投诉
或提出 建议 。
如本招 募说 明书 存在 任何 您/ 贵机 构无 法理 解的 内容 ， 请通 过上 述方 式联 系基 金管理 人。
请确保 投资 前， 您/ 贵 机构 已经全 面理 解了 本招 募说 明书。
130
§20 其他应 披露事项
标题 公告日 期
南方基 金关 于临 时调 整实 时赎回 业务 的公 告 2015-06-15
南方收 益宝 货币 市场 基金 2015 年端 午节 前暂
停申购 及转 换转 入业 务的 公告
2015-06-11
南方基 金关 于电 子直 销平 台开通 货币 基金 快
速转购 业务 并实 行 0 费率 优惠的 公告
2015-06-08
南方基 金关 于临 时调 整实 时赎回 业务 的公 告 2015-05-29
南方基 金管 理有 限公 司关 于副总 经理 变更 的
公告
2015-05-29
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 汇付 金融 为
代销机 构及 开通 定投 和转 换业务 并参 与其 费
率优惠 活动 的公 告
2015-05-18
南方基 金关 于临 时调 整实 时赎回 业务 的公 告 2015-05-15
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 华融 湘江 银
行为代 销机 构及 开通 定投 和转换 业务 公告
2015-05-15
南方基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 投资 资
产支持 证券 的公 告
2015-05-07
南方基 金关 于临 时调 整实 时赎回 业务 的公 告 2015-04-30
南方基 金管 理有 限公 司深 圳分公 司负 责人 等
信息变 更的 公告
2015-04-28
南方基 金管 理有 限公 司关 于公司 高级 管理 人
员在子 公司 兼职 情况 变更 的公告
2015-04-23
南方收 益宝 货币 市场 基金 2015 年五 一节 前暂
停申购 及转 换转 入业 务的 公告
2015-04-22
南方收 益宝 货币 市场 基 金 2015 年第 1 季 度报
告
2015-04-21
南方基 金管 理有 限公 司关 于从业 人员 在子 公
司兼任 职务 情况 的公 告
2015-04-18
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 河北 银行 为
代销机 构及 开通 定投 和转 换业务 并参 与其 费
率优惠 活动 的公 告
2015-04-17
关于电 子直 销业 务增 加苏 宁易付 宝第 三方 支
付业务 的公 告
2015-04-15
南方基 金关 于淘 宝直 营店 销售手 续费 费率 优
惠活动 的公 告
2015-04-10
南方基 金关 于临 时调 整实 时赎回 业务 的公 告 2015-04-09
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 利得 基金 为
代销机 构及 开通 定投 和转 换业务 并参 与其 费
率优惠 活动 的公 告
2015-04-08
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 增财 基金 为 2015-03-31
131
代销机 构及 开通 定投 和转 换业务 并参 与其 费
率优惠 活动 的公 告
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 苏州 银行 为
代销机 构及 开通 定投 和转 换业务 并参 与其 费
率优惠 活动 的公 告
2015-03-27
南方收 益宝 货币 市场 基金( 原南方 理 财 30 天
债券型 证券 投资 基金 转型)2014 年年 度报 告
2015-03-26
南方收 益宝 货币 市场 基金( 原南方 理 财 30 天
债券型 证券 投资 基金 转型)2014 年年 度报 告
（摘要 ）
2015-03-26
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 联泰 资产 为
代销机 构及 开通 定投 和转 换业务 并参 与其 费
率优惠 活动 的公 告
2015-03-23
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 西安 银行 为
代销机 构及 开通 定投 和转 换业务 的公 告
2015-03-23
南方基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 调整 交
易所固 定收 益品 种估 值方 法的公 告
2015-03-17
南方基 金关 于临 时调 整实 时赎回 业务 的公 告 2015-03-06
南方基 金管 理有 限公 司关 于从业 人员 在子 公
司兼任 职务 情况 的公 告
2015-02-12
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 中金 公司 为
代销机 构及 开通 转换 业务 并参与 其费 率优 惠
活动的 公告
2015-02-11
南方收 益宝 货币 市场 基金 2015 年春 节前 暂停
申购及 转换 转入 业务 的公 告
2015-02-09
南方基 金关 于临 时调 整实 时赎回 业务 的公 告 2015-02-05
南方基 金关 于调 整实 时赎 回业务 的公 告 2015-02-02
南方基 金关 于调 整部 分开 放式基 金电 子直 销
单笔申 购、 赎回 下限 的公 告
2015-01-22
南方基 金关 于南 方收 益宝 基金增 加华 安证
券、国 金证 券和 中金 公司 为代销 机构 并开 通
定投、 转换 业务 的公 告
2014-12-30
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 诚浩 证券 为
代销机 构及 开通 定投 和转 换业务 的公 告
2014-12-30
南方收 益宝 货币 市场 基金 2015 年元 旦前 暂停
申购及 转换 转入 业务 的公 告
2014-12-26
南方基 金管 理有 限公 司关 于公司 高级 管理 人
员在子 公司 兼职 情 况 变更 的公告
2014-12-25
132
§21 招募说 明书存放及其 查阅方式
本招募 说明 书存 放在 本基 金管理 人 、 基 金托管 人 、 基金销 售机 构的 办公 场所 ， 投 资者 可
在办公 时间 免费 查阅 ； 也 可按工 本费 购买 本招 募说 明书复 制件 或复 印件 ， 但 应以招 募说 明书
正本为 准。
基金管 理人 和基 金托 管人 保证文 本的 内容 与所 公告 的内容 完全 一致 。
§22 备查文 件
1 、中 国证 监会 准予 本基 金 变更注 册的 文件 ；
2 、《 南方 收益 宝货 币市 场 基金基 金合 同》 ；
3 、《 南方 收益 宝货 币市 场 基金托 管协 议》 ；
4 、法 律意 见书 ；
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
7 、《 南方 基金 管理 有限 公 司开放 式基 金业 务规 则》 ；
8 、中 国证 监会 要求 的其 他 文件。
南方基 金管 理有 限公 司
2015 年 7 月 18 日
