融通 通福 分级 债 券型 证券 投 资基 金
更新 招募 说明 书 摘要
（2015 年 第 1 号）
基金管 理人：融通基金管 理有限公司
基金托管人： 中国工 商银行 股份有限公 司
日
期： 二○ 一五年 七月
融通通福分级债券型证 券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年 第1 号）
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重要提 示
融通通 福分 级债 券型 证券 投资基 金 （ 以下 简称 “本 基金 ” ）经 中国 证监 会 2013 年 9 月
22 日 证监 许可 【2013 】1212 号 文核 准。 本基 金的 基 金合同 于 2013 年12 月 10 日 正式 生效 。
投资有 风险 ，投 资者 认购 （或申 购） 基金 时应 认真 阅读本 招募 说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金更新 招募 说明 书编 写 ， 并经中 国证 监会 核准 。 基 金合同 是约
定基金 当事 人之 间权 利 、 义务的 法律 文件 。 基金 投 资人自 依基 金合 同取 得基 金份额 ， 即成 为
基金份 额持 有人 和本 基金 合同的 当事 人， 其持 有基 金 份额的 行为 本身 即表 明其 对基金 合同 的
承认和 接受 ， 并按 照 《 基 金法 》 、 《证 券投 资基 金 运作管 理办 法 》 、 基金 合 同及其 他有 关规
定享有 权利 、 承担 义务 。 基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务 ， 应详细 查阅 基金
合同。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为2015 年6 月9日 ， 有关 财务数 据截 止日 为2015年3 月31日 ，
本招募 说明 书中 的财 务数 据未经 审计 。
一、基 金合同 生效 日
2013 年 12 月 10 日
二、 基 金管理 人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 融 通基 金管 理有 限 公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层
设立日 期：2001 年5 月 22 日
法定代 表人 ： 田 德军
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层
电话： （0755 ）26948070
联系人 ：刘宏
目前公司股东及出资比例为：新时代证券有限责任公司 60% 、 日 兴 资 产 管 理有 限 公 司
（Nikko Asset Management Co.,Ltd. ）40%。
（二） 主要 人员 情况
1、现 任董 事情 况
董事长 田德 军先 生 ， 经 济 学博士 ， 现任 融通 基金 管 理有限 公司 董事 长 。 历 任 中信证 券股
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份有限 公司 投资 银行 业务 主管 ； 上 海远 东证 券有 限 公司董 事长 兼总 经理 ； 新 时代证 券有 限责
任公司 总经 理。2010 年3 月至今 ，任 公司 董事 长。
独立董 事杜 婕女 士 ， 民 进 会员 ， 注 册会 计师 ， 现 任 吉林大 学经 济学 院教 授 。 历任电 力部
第一工 程局 一处 主管 会计 ，吉林 大学 教师 、讲 师、 教授。2011 年 1 月 至今 ， 任公司 独立 董
事。
独立董 事田 利辉 先生 ，金 融学博 士后 、执 业律 师， 现任南 开大 学金 融发 展研 究院教 授 。
历任密 歇根 大学 戴维 德森 研究所 博士 后研 究员 ； 北 京大学 光华 管理 学院 副教 授； 南开 大学 金
融发展 研究 院教 授。2011 年 1 月 至今 ，任 公司 独立 董事。
独立董 事施 天涛 先生 ， 法 学博士 ， 现任 清华 大学 法 学院教 授 、 法 学院 副院 长 、 博 士研 究
生导师 、中 国证 券法 学研 究会和 中国 保 险 法学 研究 会副会 长。2012 年 1 月 至 今，任 公司 独
立董事 。
董事马 金声 先生 ， 高级 经 济师 ， 现 任新 时代 证券 有 限责任 公司 名誉 董事 长 。 历任中 国人
民银行 办公 厅副 主任 、 主 任， 金银 管理 司司 长； 中 国农业 发展 银行 副行 长 ； 国泰君 安证 券股
份有限公 司党委书 记兼副 董事长； 华林证券 有限责 任公司党 委书记。2007 年 至今，任 公司
董事。
董事黄 庆华 先生 ， 工科 学士 ， 现 任上 海宜 利实 业有 限公 司总裁 助理 兼投 资管 理部 总经理 。
历任上 海宜 利实 业有 限公 司投资 管理 部经 理助 理、 新 时代证 券有 限责 任公 司经 纪事业 部综 合
管理处 主管 。2015 年 2 月 至今， 任公 司董 事。
董事Frederick Reidenbach ( 弗 莱德)先 生， 毕业 于 美国宾 夕法 尼亚 州斯 克兰 顿大学 ，
注册会 计师 ， 现任 日兴 资 产管理 有限 公司 执行 副总 裁兼首 席财 务官 和首 席营 运官 。 历 任日 本
富达投 资首 席行 政官 ；富 达投资 （Fidelity Investment ） 旗下 子公 司 KVH 电 信的首 席执 行
长和首 席营 运官 ；日 本Aon Risk Service 的 首席 财 务官和 首席 营运 官。2010 年 3 月 至今 ，
任公司 董事 。
董事Blair Pickerell （ 裴 布雷） 先生 ，工 商管 理硕 士，现 任日 兴资 产管 理香 港有限 公
司亚洲区 总裁及全 球首席 营销总监 。历任摩 根士丹 利亚洲有 限公司董 事 总经 理。2012 年 1
月至今 ，任 公司 董事 。
董事孟 朝霞 女士 ， 经济 学 硕士 ， 现 任融 通基 金管 理 有限公 司总 经理 。 历任 新 华人寿 保险
股份有 限公 司企 业年 金管 理中心 总经 理 、 泰 康养 老 保险股 份有 限公 司副 总经 理、 富国 基金 管
理有限 公司 副总 经理 。2015 年2 月至 今， 任公 司董 事。
2、公 司高 级管 理人 员情 况
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总经理 孟朝 霞女 士 ， 经 济 学 硕士 。 历任 新华 人寿 保 险股份 有限 公司 企业 年金 管理中 心总
经理，泰 康养老保 险股份 有限公司 副总经理 ，富国 基金管理 有限公司 副总经 理。2014 年 9
月至今 任公 司总 经理 。
常务副总经 理颜锡 廉（Allen Yan） 先生，工 商管理 硕士。历任 美国富 达投资 公司财务
分析员 、 日本 富达 投资 公 司财务 经理 ， 日兴 资产 管 理有限 公司 财务 企划 与分 析部部 长 。2011
年至今 任公 司常 务副 总经 理。
督察长 涂卫 东先 生 ， 法 学硕 士。 历任 国务 院法 制办 公室(原国 务院 法制 局)财 金司 公务员 ，
曾在中国 证监会法 律部和 基金监管 部工作， 曾是中 国证监会 公职律师 。2011 年至今任 公司
督察长 。
3、基 金经 理
王纯， 女， 经济 学硕 士，8 年 证券 从业 经验 ，具 有 基金从 业资 格。2007 年 9 月至 2007
年12 月在 中诚 信国 际工 作 ，任信 用分 析师 ；2008 年1 月至2008 年 12 月 在招 商 证券 工作 ，
任债券 研究 员；2009 年 1 月至 2013 年 10 月在 中投 证券工 作， 任债 券研 究员 。2013 年 12
月加入 融通 基金 管理 公司 ，任债 券研 究员 。
历任基 金经 理情 况
自本基 金合 同生 效起 至2015 年6 月23 日， 由 韩 海平 先生 担任 本基 金基 金经 理。
自2015 年6 月 23 日至 今，由 王纯 女士 担任 本基 金基金 经理 。
4、固 定收 益 投 资决 策委 员 会成员
公 司固 定收益 投资 决策 委员 会成 员：总 经理 孟朝 霞女 士， 常务副 总经 理颜 锡廉 （Allen
Yan ） 先生 ，基 金经 理 王 超 先生 。
5、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
三、 基 金托管 人
（一） 基金 托管 人概 况
1、基 本情 况
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
成 立 时 间 ：1984 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清
注 册 资 本 ： 人民币 349,018,545,827 元
联 系 电 话 ：010-66105799
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联 系 人 ： 洪渊
2、主 要人 员情 况
截至 2015 年 3 月末 ，中 国 工商银 行资 产托 管部 共有 员工 203 人， 平均 年龄 30 岁，95%
以上员 工拥 有大 学本 科以 上学历 ，高 管人 员均 拥有 研究生 以上 学历 或高 级技 术职称 。
3、基 金托 管业 务经 营情 况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ，中 国工 商银 行 自 1998 年在 国内 首家 提供 托 管服务 以
来， 秉承 “诚 实信 用、 勤 勉尽责 ” 的宗 旨， 依靠 严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系 、 规 范
的管理 模式 、 先进 的营 运 系统和 专业 的服 务团 队 ， 严格履 行资 产托 管人 职责 ， 为 境内 外广 大
投资者 、 金融 资产 管理 机 构和企 业客 户提 供安 全 、 高效 、 专 业的 托管 服务 ， 展现优 异的 市场
形象和 影响 力。 建立 了国 内托管 银行 中最 丰富 、最 成熟的 产品 线。 拥有 包括 证券投 资基 金 、
信托资 产、 保险 资产 、社 会保障 基金 、安 心账 户资 金、企 业年 金基 金、QFII 资产、QDII 资
产、 股权 投资 基金 、 证 券 公司集 合资 产管 理计 划 、 证券公 司定 向资 产管 理计 划、 商业 银行 信
贷资产 证券 化、 基金 公司 特定客 户资 产管 理、QDII 专户资 产、ESCROW 等 门类 齐全的 托管 产
品体系 ， 同时 在国 内率 先 开展绩 效评 估 、 风 险管 理 等增值 服务 ， 可以 为各 类 客户提 供个 性化
的托管 服务 。截 至 2015 年 3 月 ，中 国工 商银 行共 托管证 券投 资基 金 428 只 。自 2003 年以
来， 本行 连续 十一 年获 得 香港 《亚 洲货 币 》 、 英国 《 全球托 管人 》 、 香港 《财 资 》 、 美 国 《 环
球金融 》、 内地 《证 券时 报》、 《上 海证 券报 》等 境内外 权威 财经 媒体 评选 的 45 项 最佳 托
管银行 大奖 ； 是获 得奖 项 最多的 国内 托管 银行， 优 良的服 务品 质获 得国 内外 金融领 域的 持续
认可和 广泛 好评 。
（二） 基金 托管 人的 内部 控制制 度
中国工 商银 行资 产托 管部 自成立 以来 ， 各 项业 务飞 速发展 ， 始 终保 持在 资产 托管行 业 的
优势地 位 。 这 些成 绩的 取 得， 是与 资产 托管 部 “一 手抓业 务拓 展 ， 一 手抓 内 控建设 ” 的做 法
是分不 开的 。 资产 托管 部 非常重 视改 进和 加强 内部 风险管 理工 作 ， 在 积极 拓 展各项 托管 业务
的同时 ， 把加 强风 险防 范 和控制 的力 度 ， 精 心培 育 内控文 化 ， 完 善风 险控 制 机制 ， 强 化业 务
项目全 过程 风险 管理 作为 重要工 作来 做。 继 2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、2012 年六 次
顺利通 过评 估组 织内 部控 制和安 全措 施是 否充 分的 最权威 的 SAS70 （ 审计 标 准第 70 号） 审
阅后，2013 年 中国 工商 银 行资产 托管 部第 七次 通 过 ISAE3402（原 SAS70 ） 审 阅获得 无保 留
意见的 控制 及有 效性 报告 ， 表 明独 立第 三方 对我 行 托管服 务在 风险 管理 、 内 部控制 方面 的健
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全性和 有效 性的 全面 认可 。 也证明 中国 工商 银行 托管 服务的 风险 控制 能力 已经 与国际 大型 托
管银行接轨 ，达到 国际先 进水平。目 前，ISAE3402 审阅已经成 为年度 化、常 规化的内控 工
作手段 。
1、内 部风 险控 制目 标
保证业 务运 作严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 ， 强 化和 建立 守法 经营、 规 范
运作的 经营 思想 和经 营风 格，形 成一 个运 作规 范化 、管理 科学 化、 监控 制度 化的内 控体 系 ；
防范和 化解 经营 风险 ， 保 证托管 资产 的安 全完 整 ； 维护持 有人 的权 益 ； 保 障 资产托 管业 务安
全、有 效、 稳健 运行 。
2、内 部风 险控 制组 织结 构
中国工 商银 行资 产托 管业 务内部 风险 控制 组织 结构 由中国 工商 银行 稽核 监察 部门（ 内
控合规 部、 内部 审计 局） 、资产 托管 部内 设风 险控 制处及 资产 托管 部各 业务 处室共 同组 成 。
总行稽 核监 察部 门负 责制 定全行 风险 管理 政策 ， 对各 业务部 门风 险控 制工 作进 行指导 、 监督 。
资产托 管部 内部 设置 专门 负责稽 核监 察工 作的 内部 风险控 制处 ， 配备 专职 稽 核监察 人员 ， 在
总经理 的直 接领 导下 ， 依 照有关 法律 规章 ， 对业 务 的运行 独立 行使 稽核 监察 职权 。 各 业务 处
室在各 自职 责范 围内 实施 具体的 风险 控制 措施 。
3、内 部风 险控 制原 则
（1） 合法 性原 则。 内控 制 度应当 符合 国家 法律 法规 及监管 机构 的监 管要 求， 并贯穿 于
托管业 务经 营管 理活 动的 始终。
（2） 完整 性原 则。 托 管业 务的各 项经 营管 理活 动都 必须有 相应 的规 范程 序和 监督制 约 ；
监督制 约应 渗透 到托 管业 务的全 过程 和各 个操 作环 节，覆 盖所 有的 部门 、岗 位和人 员。
（3 ） 及 时性 原则 。 托管 业 务经营 活动 必须 在发 生时 能准确 及时 地记 录 ； 按 照 “内 控优
先”的 原则 ，新 设机 构或 新增业 务品 种时 ，必 须做 到已 建 立相 关的 规章 制度 。
（4 ）审 慎性 原则 。各 项 业务经 营活 动必 须防 范风 险，审 慎经 营， 保证 基金 资产和 其他
委托资 产的 安全 与完 整。
（5） 有效 性原 则。 内控 制 度应根 据国 家政 策、 法律 及经营 管理 的需 要适 时修 改完善 ，
并保证 得到 全面 落实 执行 ，不得 有任 何空 间、 时限 及人员 的例 外。
（6）独立性 原则。 设立专 门履行托管 人职责 的管理 部门；直接 操作人 员和控 制人员 必
须相对 独立 ， 适 当分 离； 内 控制度 的检 查、 评价 部门 必 须独立 于内 控制 度的 制定 和执行 部门 。
4、内 部风 险控 制措 施实 施
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（1） 严格 的隔 离制 度。 资 产托管 业务 与传 统业 务实 行严格 分离 ， 建 立了 明确 的岗位 职
责、 科学 的业 务流 程、 详 细的操 作手 册 、 严 格的 人 员行为 规范 等一 系列 规章 制度 ， 并 采取 了
良好的 防火 墙隔 离制 度， 能够确 保资 产独 立、 环境 独立、 人员 独立 、业 务制 度和管 理独 立 、
网络独 立。
（2 ）高 层检 查 。主 管行 领 导与部 门高 级管 理层 作为 工行托 管业 务政 策和 策略 的制定 者
和管理 者 ， 要 求下 级部 门 及时报 告经 营管 理情 况和 特别情 况 ， 以 检查 资产 托 管部在 实现 内部
控制目 标方 面的 进展 ，并 根据检 查情 况提 出内 部控 制措施 ，督 促职 能管 理部 门改进 。
（3） 人事 控制。 资产 托管 部严格 落实 岗位 责任 制， 建立 “ 自控 防线 ” 、 “ 互 控防线 ” 、
“监控 防线 ” 三道 控制 防 线， 健全 绩效 考核 和激 励 机制 ， 树 立 “ 以人 为本 ” 的内控 文化 ， 增
强员工 的责 任心 和荣 誉感 ， 培 育团 队精 神和 核心 竞 争力 。 并 通过 进行 定期 、 定向的 业务 与职
业道德 培训 、签 订承 诺书 ，使员 工树 立风 险防 范与 控制理 念。
（4） 经营 控制 。资 产托 管 部通过 制定 计划 、编 制预 算等方 法开 展各 种业 务营 销活动 、
处理各 项事 务， 从而 有效 地控制 和配 置组 织资 源， 达到资 源利 用和 效益 最大 化目的 。
（5） 内部 风险 管理 。资 产 托管部 通过 稽核 监察 、风 险评估 等方 式加 强内 部风 险 管理 ，
定期或 不定 期地 对业 务运 作状况 进行 检查 、 监控 ， 指导业 务部 门进 行风 险识 别、 评估 ， 制 定
并实施 风险 控制 措施 ，排 查风险 隐患 。
（6） 数据 安全 控制 。 我们 通过业 务操 作区 相对 独立 、数 据和 传真 加密 、数 据 传输线 路
的冗余 备份 、监 控设 施的 运用和 保障 等措 施来 保障 数据安 全。
（7）应急准 备与响 应。资 产托管业务 建立专 门的灾 难恢复中心 ，制定 了基于 数据、 应
用、 操作 、 环境四 个层 面 的完备 的灾 难恢 复方 案 ， 并组织 员工 定期 演练 。 为 使演练 更加 接近
实战 ， 资 产托 管部 不断 提高 演练标 准 ， 从 最初 的按 照预 订时间 演练 发展 到现 在的 “ 随机演 练 ” 。
从演练 结果 看， 资产 托管 部完全 有能 力在 发生 灾难 的情况 下两 个小 时内 恢复 业务。
5、资 产托 管部 内部 风险 控 制情况
（1） 资产 托管 部内 部设 置 专职稽 核监 察部 门， 配备 专职稽 核监 察人 员， 在总 经理的 直
接领导 下 ， 依 照有 关法 律 规章 ， 全 面贯 彻落 实全 程 监控思 想 ， 确 保资 产托 管 业务健 康 、 稳 定
地发展 。
（2） 完善 组织 结构 ， 实 施 全员风 险管 理。 完善 的风 险管理 体系 需要 从上 至下 每个员 工
的共同 参与 ， 只有 这样 ， 风险控 制制 度和 措施 才会 全面 、 有 效。 资产 托管 部 实施全 员风 险管
理， 将风 险控 制责 任落 实 到具体 业务 部门 和业 务岗 位， 每位 员工 对自 己岗 位 职责范 围内 的风
险负责 ， 通过 建立 纵向 双 人制 、 横 向多 部门 制的 内 部组织 结构 ， 形成 不同 部 门、 不同 岗位 相
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互制衡 的组 织结 构。
（3） 建立 健全 规章 制度 。 资产托 管部 十分 重视 内控 制度的 建设 ， 一 贯坚 持把 风险防 范
和控制 的理 念和 方法 融入 岗位职 责 、 制 度建 设和 工 作流程 中 。 经 过多 年努 力 ， 资 产托 管部 已
经建立 了一 整套 内部 风险 控制制 度 ， 包 括 ： 岗 位职 责、 业务 操作 流程 、 稽核 监察制 度 、 信 息
披露制 度等 ， 覆盖 所有 部 门和岗 位 ， 渗 透各 项业 务 过程 ， 形 成各 个业 务环 节 之间的 相互 制约
机制。
（4 ）内部风 险控制 始终是 托管部工作 重点之 一，保 持与业务发 展同等 地位。 资产托管
业务是 商业 银行 新兴 的中 间业务 ， 资产 托管 部从 成 立之日 起就 特别 强调 规范 运作 ， 一 直将 建
立一个 系统 、 高效 的风 险 防范和 控制 体系 作为 工作 重点 。 随 着市 场环 境的 变 化和托 管业 务的
快速发 展 ， 新 问题 、 新 情 况不断 出现 ， 资产 托管 部 始终将 风险 管理 放在 与业 务发展 同等 重要
的位置 ，视 风险 防范 和控 制为托 管业 务生 存和 发展 的生命 线。
四、 相 关服务 机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1、直 销机 构
基金 管理人通过 在深圳、北京 和上海设立 的销售服务小 组以及网上 直销为投资者 办理
开放式 基金 开户 、认 购、 申购、 赎回 、基 金转 换等 业务：
（1） 融通 基金 管理 有限 公司机 构理 财部 机构 销售 及服务 深圳 小组
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层
邮政编 码：518053
联系人 ： 陈 思辰
电话： （0755 ）26948034
客户服 务中 心电 话：400-883-8088 （ 免长 途通 话费 用 ） 、 （0755 ）26948088
（2） 融通 基金 管理 有限 公司机 构理 财部 机构 销售 及服务 北京 小组
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座1241-1243 单元
邮政编 码：100140
联系人 ： 魏 艳薇
电话： （010 ）66190989
（3） 融通 基金 管理 有限 公司机 构理 财部 机构 销售 及服务 上海 小组
办公地 址： 上海 市世 纪大 道 8 号 国金 中心 汇丰 银行 大楼 6 楼 601 －602
邮政编 码：200120
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联系人 ：杨雁
联系电 话： （021 ）38424950
（4） 融通 基金 管理 有限 公司网 上直 销
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层
邮政编 码：518053
联系人 ：刘 晶
联系电 话： （0755 ）26948105
2、代 销机 构
（1） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客户服 务电 话：95588
传真： （010 ）66107914
网址：www.icbc.com.cn
(2) 上 海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：范 一飞
开放式 基金 咨询 电话 ：021-962888
开放式 基金 业务 传真 ：021-68476497
联系人 ：汤 征程
联系电 话：021-68475521
网址：www.bankofshanghai.com
（3） 天相 投资 顾问 有限 公 司
注册地 址 ： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 4 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：林 爽
联系电 话： （010 ）66045608
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客服电 话： （010 ）66045678
传真： 010-66045521
天相投 顾网 址： http://www.txsec.com
天相基 金网 网址 ：www.jjm.com.cn
（4） 深圳 众禄 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755- 33227950
传真：0755-82080798
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
（5） 上海 天天 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区娥山 路 613 号 6 幢 551 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：高 莉莉
电话： （021 ）54509988
传真： （021 ）64383798
网址：www.1234567.com.cn
（6） 上海 好买 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张 茹
电话： （021 ）58870011
网址：www.ehowbuy.com
（7） 杭州 数米 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦 12 楼
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法定代 表人 ：陈 柏青
传真：0571-26698533
客服电 话：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn
（8） 上海 长量 基金 销售 投 资顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：吕 慧
电话： （021 ）58788678
传真： （021 ）8788678-8101
网址：www.erichfund.com
（9） 北京 展恒 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：王 琳
电话：010-62020088
传真：010-62020355
客服电 话：400-888-6661
网址：www.myfund.com
（10） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
法定代 表人 ：万 建华
联系人 ： 芮 敏祺
传真： （021 ）38676161
客服电 话：4008888666
（11） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：许 梦园
融通通福分级债券型证 券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年 第1 号）
11
电话： （010 ）85130236
客服电 话：400-888-8108
（13） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：侯 艳红
电话： （010 ）60838995
客服电 话：4008895548
（14） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层
法定代 表人 ：李 梅
电话： （021 ）33389888
联系人 ：曹 晔
客服热 线： 95523 或4008895523
（15） 申万 宏源 西部 证券 有限公 司
注册地 址： 新疆乌 鲁木 齐 市高新 区 （ 新市区 ） 北 京南 路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼 2005
室
办公地 址： 新疆乌 鲁木 齐 市高新 区 （ 新市区 ） 北 京南 路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼 2005
室
法定代 表人 ：许 建平
联系人 ：李 巍
电话：010-88085858
（16） 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 江干区 解放 东 路 29 号迪 凯 银座 22 、23 楼
法定代 表人 ：沈强
联系人 ： 王 佳苗
电话： （0571 ）86609015
客服热 线： （0571 ）95548
（17） 渤海 证券 股份 有限 公司
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12
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 第二 大 街 42 号写 字 楼 101 室
法定代 表人 ：杜 庆平
联系人 ：胡 天彤
电话：022-28451709
客服电 话：400-651-5988
（18） 山西 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心 东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ： 邓 颖贇
电话：0351-8686796
客服电 话：95573
(19) 中信 证券 （山 东） 有 限责任 公司
注册地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
法人代 表： 杨宝 林
联系人 ： 赵艳 青
电话： （0532 ）85023924
客服电 话：95548
（20） 东吴 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 苏州 市工 业园 区星阳 街 5 号
法定代 表人 ：范力
联系人 ： 方 晓丹
电话： （0512 ）65581136
客服电 话：4008601555
（21） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 张 志刚
联系人 ： 鹿 馨方
电话： （010 ）63080994
客服电 话：4008008899
（22） 长城 证券 股份 有限 公司
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13
注册地 址： 深圳 福田 区深 南大 道 6008 号 特区 报业 大 厦 14 、16 、17 楼
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：刘 阳
电话： （0755 ）83516289
客服电 话：4006666888
（23） 新时 代证 券有 限责 任公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 ：刘 汝军
联系人 ：卢珊
电话： （010 ）83561072
客服热 线：400-6989-898
（24） 平安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系人 ： 吴琼
电话： （0755 ）22621866
客服电 话：95511 转8
（25） 华安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
法定代 表人 ：李 工
联系人 ： 范超
电话： （0551 ）65161821
客服电 话： （0551 ）96518 、400-80-9651
（26） 国都 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 、10 层
法定代 表人 ：常 喆
业务联 系人 ：黄静
电话： （010 ）84183389
客服电 话：400818811
（27） 恒泰 证券 股份 有限 公司
融通通福分级债券型证 券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年 第1 号）
14
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街111 号
法定代 表人 ：庞 介民
联系人 ：魏 巍
电话： （0471 ）4974437
客服电 话： （0471 ）4961259
（28） 国盛 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦
法定代 表人 ：曾 小普
联系人 ：俞 驰
电话： （0791 ）86283080
客服电 话：400822211
（29） 西部 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 西安 市东 新 街232 号 信托 大厦16-17 层
法定代 表人 ：刘 建武
联系人 ：刘 莹
电话： （029 ）87406649
客服电 话：95582
（30） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉云
联系人 ： 刘 婧漪
电话：028-86690057
客服电 话：4006-600109
（31） 中国 邮政 储蓄 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：李 国华
客服电 话：95580
网址：www.psbc.com
（二） 注册 登记 机构
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15
中国证 券登 记结 算有 限责任 公司
住所： 北京 市西 城区 太平 桥大 街17 号
法定代 表人 ：周明
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街17 号
电话： （010 ）59378856
传真： （010 ）58598907
联系人 ：崔巍
（三） 律师 事务 所
名称： 广东 嘉得 信律 师事 务所
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路中 民时 代广 场 A 座201
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路中 民时 代广 场 A 座201
法定代 表人 ：闵 齐双
联系人 ： 崔卫 群
经办律 师： 闵 齐双
崔卫群
电话： （0755 ）33382888 （总机 ）
（0755 ）33033936 （ 直线 ） 13480989076
传真： （0755 ）33033086
（四） 会计 师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1233 号汇 亚大 厦 1604-1608 室
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中 心11 楼（邮 编：200021 ）
法人代 表： 杨绍 信
电话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ： 汪 棣、 刘莉
经办注 册会 计师 ： 汪 棣、 王灵
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16
五、基 金的名 称
融通通 福分 级债 券型 证券 投资基 金
六、基 金的类 型
债券型 证券 投资 基金
七、 基 金的投 资目 标
本基金 以债 券为 主要 投资 对象 ， 在 严格 控制 风险 的 基础上 ， 追求 基金 资产 的 长期稳 定增
值。
八、 基 金的投 资方向
本基 金主要投 资于具有良好流 动性的固 定收益类金融工 具，包括 国内依法发行、 上市
的国债 、 央 行票 据、 金 融 债、 企 业债、 中期 票据、 短期融 资券 、 公 司债、 可 转换债 券 （ 含分
离型可转 换债券） 、资产支 持证券、 债券回购 、银行 存款或中 国证监会 允许基 金投资的 其 他
固定收 益类 金融 工具 。
本基金 不直 接从 二级 市场 买入股 票、 权证 等权 益类 资产， 但可 以参 与 A 股 股 票（包 含
中小板 、 创业 板及 其它 经 中国证 监会 核准 上市 的股 票） 的新 股申 购或 增发 新 股， 并可 持有 因
可转换 债券 转股 所形 成的 股票、 因所 持股 票所 派发 的 权证以 及因 投资 分离 交易 可转债 而产 生
的权证 等 ， 以 及法 律法 规 或中国 证监 会允 许投 资的 其他非 固定 收益 类品 种 。 因上述 原因 持有
的股票 和权 证等 资产 ，本 基金应 在其 可交 易之 日起 90 个交 易日 内卖 出。 如法 律法规 或监 管
机构以 后允 许基 金投 资其 他品种 ，基 金管 理人 在履 行适当 程序 后， 可以 将其 纳入投 资 范 围 。
基金的 投资 组合 比例 为： 本基金 投资 于债 券的 比例 不低于 基金 资产 的 80% ； 投 资于权 益
类金融 工具 的资 产占 基金 资产的 比例 不超 过20% ； 现 金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 不
低于基 金资 产净 值的 5% 。
本基金管 理人自《 基金合 同》生效 之日起 6 个月 内 使基金的 投资组合 比例符 合上述相 关规
定。
九、 基 金的投 资策略
1、资 产配 置策 略
本基金 将采 用自 上而 下的 方法对 基金 资产 进行 动态 的整体 资产 配置 和类 属资 产配置 。 在
认真研 判宏 观经 济运 行状 况和金 融市 场运 行趋 势的 基础上 ， 根 据整 体资 产配 置 策略动 态调 整
大类金 融资 产的 比例 ； 在 充分分 析债 券市 场环 境及 市场流 动性 的基 础上 ， 根 据类属 资产 配置
策略对 投资 组合 类属 资产 进行最 优化 配置 和调 整。
（1） 整体 资产 配置 策略
融通通福分级债券型证 券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年 第1 号）
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通过对 国内 外宏 观经 济状 况、 市 场利 率走 势、 市场 资金供 求情 况， 以及 证券 市场走势、
信用风 险情 况 、 风 险预 算和 有关法 律法 规等 因素 的综 合分析 ， 在整 体资 产之 间进 行动态 配置 ，
确定资 产的 最优 配置 比例 和相应 的风 险水 平。
（2） 类属 资产 配置 策略
在整 体资产配 置策略的指导下 ，根据资 产的风险来源、 收益率水 平、利息税务处 理以
及市场 流动 性等 因素 ， 将 市场细 分为 普通 债券 （ 含 国债 、 金 融债 、 央 行票 据 、 企 业债 、 短 期
融资券 等） 、 附权 债券 （含 可转换 公司 债 、 各 类附 权 债券等 ） 、 资 产证 券化 产品 等子市 场 ， 采
取积极 投资 策略 ， 定期 对 投资组 合类 属资 产进 行最 优化配 置和 调整 ， 确定 类 属资产 的最 优权
数。
（3） 明细 资产 配置 策略
在明 细资产配 置上，首先根据 明细资产 的剩余期限、资 产信用等 级、流动性指标 决定
是否纳 入组 合 ； 其 次， 根 据个别 债券 的收 益率 （ 到 期收益 率 、 票 面利 率、 利 息支付 方式 、 利
息税务 处理 ） 与剩 余期 限 的配比 ， 对照 基金 的收 益 要求决 定是 否纳 入组 合 ； 最后 ， 根 据个 别
债券的 流动 性指 标（ 发行 总量、 流通 量、 上市 时间 ） ，决定 投资 总量 。
2、普 通债 券投 资策 略
本基 金在普通 债券的投资中主 要基于对 国家财政政策、 货币政策 的深入分析以及 对宏
观经济 的动 态跟 踪 ， 采 用 久期控 制下 的主 动性 投资 策略 ， 主 要包 括： 久期 控 制、 期限 结构 配
置、 信用 风险 控制 、 跨 市 场套利 和相 对价 值判 断等 管理手 段 ， 对 债券 市场 、 债券收 益率 曲线
以及各 种债 券价 格的 变化 进行预 测， 相机 而动 、积 极调整 。
（1） 久期 控制 是根 据对 宏 观经济 发展 状况 、 金 融市 场运行 特点 等因 素的 分析 确定组 合
的整体 久期 ，有 效的 控制 整体资 产风 险；
（2） 期限 结构 配置 是在 确 定组合 久期 后， 针对 收益 率曲线 形态 特征 确定 合理 的组合 期
限结构 ， 包括 采用 集中 策 略、 两端 策略 和梯 形策 略 等， 在长 期、 中期 和短 期 债券间 进行 动态
调整， 从长 、中 、短 期债 券的相 对价 格变 化中 获利 ；
（3 ） 信 用风 险控 制是 通过 对宏观 经济 形势 、 基准 利 率走势 、 资金 面状 况 、 行 业以及 个
券信用 状况 的研 判 ， 积 极 主动发 掘收 益 充 分覆 盖风 险， 甚至 在覆 盖之 余还 存 在超额 收益 的投
资品种 ；同 时通 过行 业及 个券信 用等 级限 定、 久期 控制等 方式 有效 控制 投资 信用风 险；
（4） 跨市 场套 利根 据不 同 债券市 场间 的运 行规 律和 风险特 性， 构建 和调 整债 券 债组合 ，
提高投 资收 益， 实现 跨市 场套利 ；
（5） 相对 价值 判断 是根 据 对同类 债券 的相 对价 值判 断， 选 择合 适的 交易 时机 ， 增持 相
融通通福分级债券型证 券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年 第1 号）
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对低估 、价 格将 上升 的债 券，减 持相 对高 估、 价格 将下降 的债 券。
3、附 权债 券投 资策 略
附权 债券指对债 券发行体授予 某种期权,或者赋予 债券投 资者某种期 权,从而 使债券 发
行体或投 资者有 了某种灵 活的选择 余地,从 而增强 该 种金融工 具对不 同发行体 融资的灵 活性,
也增强 对各 类投 资者 的吸 引力 。 当 前附 权债 券的 主 要种类 有可 转换 公司 债券 、 分 离交 易可 转
换公司 债券 以及 含赎 回或 回售选 择权 的债 券等 。
（1） 可转 换公 司债 券投 资 策略
可转 换公司债 券不同于一般的 企业（公 司）债券，其投 资人具有 在一定条件下转 股和
回售的 权利 ， 因 此其 理论 价 值应当 等于 作为 普通 债券 的基础 价值 加上 可转 换公 司债内 含期 权
价值 ， 是 一种 既具 有债 性 ， 又 具有 股性 的混 合债 券 产品 ， 具 有抵 御价 格下 行 风险 ， 分 享股 票
价格上 涨收 益的 特点 。
可转 换公司债 券最大的优点在 于，可以 用较小的本金损 失，博取 股票上涨时的巨 大收
益。 可以 充分 运用 可转 换 公司债 券在 风险 和收 益上 的非对 称性 分布 ， 买入 低 转换溢 价率 的债
券， 并 持有 的投 资策 略， 只 要在可 转换 公司 债券 的存 续期内 ， 发 行转 债的 公司 股 票价格 上升 ，
则投资 就可 以获 得超 额收 益。
可转 换公司债 券可以按照约定 价格转换 为上市公司的股 票，因此 在日常交易过程 中可
能会出 现可 转换 公司 债券 市场与 股票 市场 之间 的套 利机会 。 本 基金 持有 的可 转 换公司 债券 可
以转换 成股 票 。 基 金管 理 人在日 常交 易过 程中 ， 会 密切关 注可 转换 公司 债券 市场与 股票 市场
之间的 互动 关系 ，恰 当的 选择时 机进 行套 利。
（2） 其它 附权 债券 投资 策 略
本基金 利用 债券 市场 收益 率数据 ， 运 用利 率模 型, 计 算含赎 回或 回售 选择 权的 债券的 期
权调整 利差 （OAS ） ， 作为 此类债 券投 资估 值的 主要 依据。
分离 交易可转 换公司债券，是 认股权证 和公司债券的组 合产品， 该种产品中的公 司债
券和认 股权 证可 在上 市后 分别交 易 ， 即 发行 时是 组 合在一 起的 ， 而上 市后 则 自动拆 分成 公司
债券和 认股 权证 。 本 基金 因 认购分 离交 易可 转换 公司 债券所 获得 的认 股权 证自 可交易 之日 起
30 个交易 日内全 部卖出 ， 分离交易 可转换公 司债券 上市后分 离出的公 司债券 的投资按 照普
通债券 投资 策略 进行 管理 。
4、资 产证 券化 产品 投资 策 略
证券 化是将缺 乏流动性但能够 产生稳定 现金流的资产， 通过一定 的结构化安排， 对资
产中的 风险 与收 益进 行分 离组合 ， 进而 转换 成可 以 出售 、 流 通， 并带 有固 定 收入的 证券 的过
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程。
资产 证券化产 品的定价受市场 利率、发 行条款、标的资 产的构成 及质量、提前偿 还率
等多种 因素 影响 。 本基 金 将在基 本面 分析 和债 券市 场宏观 分析 的基 础上 ， 对 资产证 券化 产品
的交易 结构 风险 、 信用 风 险、 提前 偿还 风险 和利 率 风险等 进行 分析 ， 采取 包 括收益 率曲 线策
略、 信用 利差 曲线 策略 、 预期利 率波 动率 策略 等积 极主动 的投 资策 略 ， 投 资 于资产 证券 化产
品。
5、新 股申 购策 略
为保证 新股 发行 成功 ， 新 股发行 一级 市场 价格 通常 相对二 级市 场价 格存 在一 定的折 价 。
在中国 证券 市场 发展 历程 中， 参与 新股 申购 是一 种 风险低 、 收益 稳定 的投 资 行为 ， 为 投资 人
带来较 高的 投资 回报 。 本 基金根 据新 股发 行人 的基 本情况 ， 以及 对认 购中 签 率和新 股上 市后
表现的 预期 ， 谨慎 参与 新 股申购 ， 获取 股票 一级 市 场与二 级市 场的 价差 收益 。 申 购所 得的 股
票在可 上市 交易 后 30 个 交 易日内 全部 卖出 。
6、投 资决 策与 交易 机制
本基金 实行 投资 决策 委员 会领导 下的 基金 经理 负责 制。
投资 决策委员 会负责确定本基 金的大类 资产配置比例、 组合基准 久期、回购的最 高比
例等重 大投 资决 策。
基金 经理在投 资决策委员会确 定的投资 范围内制定并实 施具体的 投资策略，向集 中交
易室下 达投 资指 令。
集中 交易室设 立债券交易员， 负责执行 投资指令，就指 令执行过 程中的问题及市 场面
的变化 对指 令执 行的 影响 等问题 及时 向基 金经 理反 馈， 并可 提出 基于 市场 面 的具体 建议 。 集
中交易室同时负责各 项投 资限制的监控以及本 基金 资产与公司旗下其他 基金 之间的公平交
易控制 。
7、投 资程 序
投资 决策委员 会负责 决定基金 投资的重 大决策。基金经 理在授权 范围内，制定具 体的
投资组 合方 案并 执行 。集 中交易 室负 责执 行投 资指 令。
（1）基金经 理根据市 场的趋势 、运行的格 局和特点，并 结合《基金 合同》 、 投资风 格
拟定投 资策 略报 告。
（2） 投资 策略 报告 提交 给 投资决 策委 员会 。 投 资决 策 委员会 审批 决定 基金 的投 资比例 、
大类资 产分 布比 例、 组合 基准久 期、 回购 比例 等重 要事项 。
（3） 基金 经理 根据 批准 后 的投资 策略 确定 最终 的资 产分布 比例 、 组 合基 准久 期和个 券
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投资分 布方 式等 。
（4） 对已 投资 品种 进行 跟 踪，对 投资 组合 进行 动态 调整。
十、业 绩比较 基准
中债综 合（ 全价 ）指 数收 益率
十一、 风险收 益特 征
本基金 为债 券型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中预 期收 益和预 期风 险较 低的 基金 品种 ， 其 风
险收益 预期 高于 货币 市场 基金， 低于 混合 型基 金和 股票型 基金 。
本基金 经过 基金 份额 分级 后， 通福A 份 额具 有低 风 险、 收益 相对 稳定 的特 征 ； 通 福 B 份额 具
有较高 风险 、较 高预 期收 益的特 征。
十 二、 基金投 资组 合报告
本基金 托管 人中 国工 商银 行根据 本基 金合 同规 定， 于 2015 年6 月30 日 复核 了本报 告 中
的投资 组合 报告 等内 容 ， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载 、 误 导性 陈述 或者 重 大遗漏 。 本投 资
组合报 告所 载数 据截 至 2015 年3 月 31 日。
1 报告 期末 基金 资产 组合 情况
序
号
项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 - -
其中： 股票
- -
2 固定收 益投 资
439,043,548.30 89.88
其中： 债券
439,043,548.30 89.88
资产支 持证 券
- -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返 售金融 资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
38,870,986.79 7.96
7 其他资 产
10,557,936.80 2.16
8 合计
488,472,471.89
100.00
2 报告 期末 按行 业分 类的 股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
3 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
4 报告 期末 按债 券品 种分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （%）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
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3 金融债 券 20,006,000.00 7.41
其中： 政策 性金 融债 20,006,000.00 7.41
4 企业债 券 272,056,548.30 100.74
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 146,981,000.00 54.42
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 439,043,548.30 162.57
5 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（%）
1 101463004 14 豫 交投MTN001 300,000 32,712,000.00 12.11
2 124461 13 清 远债 300,030 32,097,209.40 11.89
3 101456065 14 合 建投MTN002 300,000 31,383,000.00 11.62
4 1480536 14 乐 山债 300,000 29,712,000.00 11.00
5 124458 13 镇投 01 200,000 22,236,000.00 8.23
6 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排序 的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 报告 期末 本基 金投 资的 国债期 货交 易情 况说 明
9.1 本 期国 债期 货投 资政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
9.2 报告 期末 本 基金 投资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
9.3 本 期国 债期 货投 资评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
10 投资 组合 报 告附 注
10.1 本基 金投 资的 前十 名 证券的 发行 主体 报告 期内 没有被 监管 部门 立案 调查 ，或在 报告 编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚。
10.2 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 5,347.61
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2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 10,552,589.19
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 10,557,936.80
10.3 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
10.4 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
十 三、 基金的 业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
自基金 合同 生效 以来 ， 本 基 金基金 份额 净值 增长 率与 同期业 绩比 较基 准收 益率 的比较 如
下：
阶段
净值增
长率 ①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2013 年 12 月10
日至2013 年12
月 31 日
0.20% 0.03% -0.43% 0.08% 0.63% -0.05%
2014 年度 23.43% 0.51% 6.54% 0.11% 16.89% 0.40%
十 四 、 基金 费用概览
（ 一） 基金 费用 的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、基 金销 售服 务费 ；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
6、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7、基 金的 证券 交易 费用 ；
8、基 金的 银行 汇划 费用 ；
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9、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用；
10、基 金上 市初 费和 上市 月费；
11、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
（ 二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.70%年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法 如 下 ：
H＝E×0.70%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 管理 费划 款指 令， 基 金托管 人 复 核后 于次 月 前2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人 。 若遇 法定 节假日 、 公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
2、基 金托 管人 的托 管费
本 基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20% 的年 费 率 计 提 。 托管费的计算方法如
下：
H＝E×0.20%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金托 管费划款 指令， 基金托管 人 复核后 于次月 前 2 个工 作日内 从基金 财 产中一 次 性支
取 。若 遇法 定节 假日 、 公 休日 等 ，支 付日 期顺 延。
3、基 金销 售服 务费
基金销售服务费用于支付 销售机构佣金、基金的营 销费用以及基金份额持有 人服务费
等。
（1）自 《 基金 合同 》 生 效 之日起 满3 年内 的销 售服 务费
自《基 金合 同》 生效 之日 起满 3 年内 ，通 福A 基金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.50% ，
通福B 基金 份额 不收 取销 售服务 费。
本基金 销售 服务 费按 前一 日通 福 A 基 金资 产净 值 的0.50% 年费 率计 提。
计算方 法如 下：
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H＝E×0.50% ÷ 当年 天数
H 为通 福A 基金 份额 每日 应计提 的销 售服 务费
E 为前 一日 通福A 的 基金 份额参 考净 值与 通 福 A 的 基金份 额数 的乘 积
销售服 务费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金管 理人 与 基金托 管人 核对 一致 后 ， 由基金 托管
人于次 月首 日 起3 个 工作 日内从 基金 资产 中一 次性 支付给 基金 管理 人。
（2）自 《 基金 合同 》 生 效 之日起 满3 年后 的销 售服 务费
自本基 金 《 基金 合同 》 生 效之日 起 满3 年 后， 本基 金将转 换为 上市 开放 式基 金（LOF），
其中A 类基 金份 额不 收取 销售服 务费 ，C 类基 金份 额的销 售服 务费 年费 率 为0.40% 。
本基金 销售 服务 费按 前一 日 C 类 基金 资产 净值 的 0.40% 年 费率 计提 。
计算方 法如 下：
H＝E×0.40%÷ 当年 天数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金管 理人 与 基金托 管人 核对 一致 后 ， 由基金 托管
人于次 月首 日 起3 个 工作 日内从 基金 资产 中一 次性 支付给 基金 管理 人。
销售服 务费 主要 用于 本基 金持续 销售 以及 基金 份额 持有人 服务 等各 项费 用。
上述 “一 、 基金 费用 的种 类 ” 中第4－11 项 费用 ， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定 ， 按费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用 ， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
（ 三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（ 四） 费用 调整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可根 据基 金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基金 托
管费率 、基 金销 售服务 费 率等相 关费 率。
调高基 金管 理费 率 、 基 金 托管费 率或 基金 销售 服务 费率等 费率 ， 须召 开基 金 份额持 有人
大会审 议 ； 调 低基 金管 理 费率 、 基 金托 管费 率或 基 金销售 服务 费率 等费 率 ， 无须召 开基 金份
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额持有 人大 会。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日 前2 日 在指 定媒体 上公 告。
（ 五） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十五、 对招募 说明 书更新 部分的 说明
本招募 说明 书依 据 《基 金 法》 、 《 运作 管理 办法 》 、 《 销售 管理 办法 》 、 《 信息披 露管
理办法 》及 其他 有关 法律 法规的 要求,对 本基 金管 理 人于 2015 年 7 月 21 日刊 登的本 基金 招
募说明 书进 行了 更新 。
本次更 新招 募说 明书 中重 要变动 部分 如下 ：
一、在 “三 、基 金管 理人 ”部分 ，根 据最 新资 料更 新了公 司董 事及 高管 人员 情况。
二、 在 “ 四、 基金 托管 人” 部分 ： 更 新了 “ （ 一） 基金 托管人 概况 ” 的 “ 主要 人 员情况 ”
与“基 金托 管业 务经 营情 况”和 “（ 二） 基金 托管 人的内 部控 制制 度” 的相 关信息 。
三、 在 “ 五、 相 关服 务机 构” 部 分： “ （ 一） 基 金 份额发 售机 构” 部分 更新 了部分 直销
机构和 代销 机构 相关 联系 信息。
四、 在 “ 十三、 基金 的投 资” 部 分： 更 新了 “ （七 ） 基金 投资 组合 报告” 的 内容， 数据
为本基 金2015 年 1 季度 报 告中的 投资 组合 数据 。
五、 在 “ 十四 、 基 金的 业 绩” 部分 ： 按 规定 要求 对 基金的 投资 业绩 数据 进行 了列示 ， 已
经基金 托管 人复 核。
六、 在 “ 第二 十五 节 对基 金份额 持有 人的 服务 ” 部 分， 对 “ 定制 服务 ” 和 “ 在线服 务”
进行了 更新 ；
七、 在 “ 二十 六、 其他 应披 露的事 项 ” 部 分： 对本 报告 期内的 基金 公告 进行 了列 表说 明 。
融通基 金管 理有 限公 司
2015 年7 月21 日
