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博时收益A(050028)

博时收益:更新招募说明书摘要(2015年第2号)查看PDF公告

博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 2 号 
 
博时安 心 收益 定 期 开 放债 券 型 证券 
投资基金 更新 招 募 说 明书 摘要 
2015 年第2 号 
 
 
【重要 提示】 
1 、本基金根 据2012 年10 月8 日中国证 券监督管 理委 员会《关于核 准博时安心 收益定期
开放债 券型 证券 投资 基金 募集的 批复 》 (证 监许 可[2012]1308 号) 和2012 年10 月18 日 《关 于
博时安心收益定期开放债券型证券投资基金募集时间安排的确认函》 (基金部函[2012]936
号)的 核准 ,进 行募 集。 
2 、基 金管 理人 保证 招募 说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。本 招募 说明 书经 中 国证监 会
核准, 但中 国证 监会 对本 基金募 集的 核准 , 并 不表 明其对 本基 金的 价值 和收 益作出 实质 性判
断或保 证, 也不 表明 投资 于本基 金没 有风 险。 基金 管理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信用 、 谨 慎勤
勉的原 则管 理和 运用 基金 财产, 但不 保证 基金 一定 盈利, 也不 保证 最低 收益 。 
3 、本 基金 投资 于固 定收 益 品种 ,投 资者 在投 资本 基 金前 ,需 充分 了解 本基 金 的产品 特
性, 并 承担 基金 投资 中出 现的各 类风 险。 投资 本基 金可能 遇到 的风 险包 括: 利率风 险, 本基
金 持有的信 用品种违 约带来 的信用风 险, 债券 回购风 险 等等; 基金运作 风险, 包括在本基
金 的 封 闭 运 作 期 间 , 基 金 份 额 持 有 人 面 临 不 能 赎 回 基 金 份 额 的 风 险 , 以 及 基金管理 人
在基金 管理 运作 过程 中产 生的基 金管 理风 险, 等等。 此外, 本基 金以1 元初 始面 值进行 募集 ,
在市场 波动 等因 素的 影响 下, 存在 基金 份额 净值 跌 破1 元 初始 面值 的风 险。 本 基金为 债券 型
基金,预 期收益和风险高于货币市 场基金,低于混 合型基金 、股票型基金,属于中低 风险/
收益的 产品 。 
4 、本 基金 的一 部分 资产 将 可能投 资于 中小 企业 私募 债券 。由 于中 小企 业私 募 债券发行
门 槛低 , 投资 过程中 的信 用风险 也相 应增 加。 有可 能出现 债券 到期 后, 企业 不能按 时清 偿 债
务, 或者 在存 续期内 评级 被下调 的风 险 。 中小 企业 私募债 券不 能在 交易 所上 市交易 , 而是 通
过上证 所固 定收 益证 券综 合电子 平台 及深 交所 综合 协议交 易平 台, 或证 券公 司进行 转让,同
时, 交 易 所 按照 申 报 时 间先 后 顺 序 对 私募 债 券 转 让进 行 确 认 , 对导 致 私 募 债券 投 资 者 超过
200 人 的转 让不 予确 认 。 因 此, 本基 金在 投资 中小 企 业私募 债券 的过 程中 , 面 临着 流 动性 风
险。 博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 2 号 
5 、本 基金 的业 绩比 较基 准 为 一 年 期定 期存 款利 率 ( 税后)× 150% ( 每个 封闭 期首日 ,
1 年 期 定期 存 款利 率根 据当 日 中国 人 民银 行 公布 并执 行 的利 率 水平 调 整) , 但本 基 金的 收 益
水平有 可能 不能 达到 或超 过同期 的目 标收 益率 水平 , 投资者 面临 获得 低于 目标 收益率 甚至 亏
损的风 险。 
6 、基 金不 同于 银行 储蓄 与 债券 ,基 金投 资者 有可 能 获得较 高的 收益 , 也有 可 能损失 本
金。 投 资有 风险, 投资 者在 进行投 资决 策前 , 请 仔细 阅 读本基 金的 招募 说明 书及 《 基金合 同》 。 
7 、基 金的 过往 业绩 并不 预 示其未 来表 现。 
8 、 本 基 金 的 封 闭 运 作 期 间 , 基 金 份 额 持 有 人 不 能 申 购 、 赎回 、 转 换 基 金 份 额 ,
因 此 , 若 基 金 份 额 持 有 人 错 过 某 一 开 放 期 而 未 能 赎 回 , 其 份 额 将 自 动 转 入 下 一 封 闭 期 ,
至少到下一开放期方可赎回。 
9 、基 金管 理人 提醒 投资 人 基金投 资的 “买 者自 负 ” 原则, 在投 资人 作出 投资 决策后 ,
基金运 营状 况与 基金 净值 变化引 致的 投资 风险 ,由 投资人 自行 负责 。 
本招募 说明 书更 新所 载内 容截止 日 为 2015 年 6 月 6 日, 有关 财务 数据 和净 值 表现截 止
日为 2015 年 3 月 31 日。 (财务 数据 未经 审计 ) 博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 2 号 
第 一部分


基金管理人 (一) 基金管理人概况 名称: 博时基 金管 理有 限公 司 住所: 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 29 层 办公地 址: 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦29 层 法定代 表人 :洪 小源 成立时 间: 1998 年 7 月13 日 注册资 本: 2.5 亿 元人 民币 存续期 间: 持续经 营 联系人 :





韩强 联系电 话:


(0755 )8316 9999 博时基 金管 理有 限公 司 ( 以下简 称 “ 公司” ) 经 中国 证监会 证监 基字[1998]26 号文批 准 设立 。 目 前公 司股 东为 招 商证券 股份 有限 公司 , 持 有股 份49% ; 中国 长城 资 产管理 公司 , 持 有股份 25% ;天 津港 (集 团)有 限公 司, 持有 股份 6%; 上海 汇华 实业 有限 公 司 ,持 有股 份 12 % ; 上 海盛 业股 权投 资 基金有 限公 司 , 持 有股 份6 % ; 广 厦建 设集 团有 限责 任公司 , 持有 股份 2% 。 注册 资本 为2.5 亿元人 民币 。 公司设 立了 投资 决策 委员 会。 投 资决 策委 员会 负责 指导基 金资 产的 运作 、 确 定基本 的投 资策略 和投 资组 合的 原则 。 公司下 设三 大总 部和 十五 个直属 部门 , 分 别是 : 权 益投资 总部 、 固 定收 益总 部、 市 场销 售总部 以及 宏观 策略 部、 交易部 、 指 数投 资部、 特定 资产管 理部 、 年 金投 资部、 产品规 划部 、 互联网 金融 部、 董 事会 办 公室、 总裁办 公室、 人力 资源部、 财务 部、 信 息技 术部、 基 金运 作 部、风 险管 理部 和监 察法 律部。 权益投 资总 部负 责公 司所 管理资 产的 权益 投资 管理 及相关 工作 。 权益 投资 总部 下设股 票 投资部 (含各 投资风 格小 组) 、研 究部。 股票 投资部 负责进 行股票 选择和 组合 管理。 研究部 负责完 成对 宏观 经济 、 投 资策略 、 行业 上市公 司及 市场的 研究 。 固定收 益总 部负责 公司 所 管 理资产 的 固 定收 益投 资管 理及相 关工 作 。 固定 收益 总部下 设现 金管 理组 、 公 募基金 组 、 专 户 组、 国际 组和 研究组 , 分 别负责 各类 固定 收益 资产 的研究 和投 资工 作。 市场 销售总 部负 责公 司全国 范围 内的 客户 、 销 售和服 务工 作。 市场 销售 总部下 设机 构与 零售 两大 业务线 和营 销服 务部。 机构 业务 线含 战略 客户部 、 机 构-上 海、 机构-南方 三大 区域 和养 老金 部 、 券商 业务 部 两个部 门 。 战 略客 户部 负责 北方地 区由 国资 委和 财政 部直接 管辖 企业 以及 该区 域机构 客户 的 销售与 服务 工作 。 机 构-上 海和机 构- 南方 分别 主要 负 责华东 地区 、 华 南地 区以 及其他 指定 区 域的机 构客 户销 售与 服务 工作。 养老 金业 务部 负责 养老金 业务 的研 究、 拓展 和服务 等工 作 。 券商业 务部负 责券商 渠道 的开拓 和销售 服务。 零售 业务线 含零售- 北京 、零售-上海、 零售-博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 2 号 南方三 大区 域 , 以及 客户 服务中 心 。 其 中, 零售 三 大区域 负责 公司 全国 范围 内零售 客户 的渠 道销售 和服 务。 客户 服务 中心负 责零 售客 户的 服务 和咨询 工作 。营 销服 务部 负责营 销策 划 、 总行渠 道维 护和 销售 支持 等工作 。 宏观策 略部 负责 为投 委会 审定资 产配 置计 划提 供宏 观研究 和策 略研 究支 持 。 交 易部负 责 执行基 金经 理的 交易 指令 并进行 交易 分析 和交 易监 督。 指数 投资 部负 责公 司各 类指数 投资 产 品的研 究和 投资 管理 工作 。 特定资 产管 理部 负责 公司 权益类 特定 资产 专户 和权 益类社 保投 资 组合的 投资 管理 及相 关工 作。 年金 投资 部负 责公 司所 管理企 业年 金等 养老 金资 产的投 资管 理 及相关 工作 。 产 品规 划部 负责新 产品 设计 、 新 产品 报批、 主管 部门 沟通 维护 、 产品 维护 以及 年金方 案设 计等 工作 。 互 联网金 融部 负责 公司 互联 网金融 战略 规划 的设 计和 实施, 公司 互联 网金融 的平 台建 设、 业务 拓展和 客户 运营 ,推 动公 司相关 业务 在互 联网 平台 的整合 与创 新 。 董事会 办公 室负 责与 股东 会、 董 事会 及董 事会 各专 业委员 会履 职相 关的 各项 工作, 股东 关系 管理及 董事 、 股 东的 日常 联络、 沟通 及服 务工 作, 监事会 履职 相关 工作 , 党 委办 公 室相 关工 作, 纪 委办 公室 相关 工作 , 博时 慈善 基金 会的 管理 及运营 等相 关工 作, 董事 长工作 支持 、 行 政、 文秘 服务 及会务 工作 , 与 公司 治理 等相关 的重 大信息 披露 管理 。 总 裁办 公室负 责公 司 的 战略规 划研 究、 行政 后勤 支持、 会议 及文 件管 理、 公 司文化 建设 、 品 牌传 播、 对 外媒体 宣传 、 外事活 动管 理、 档案 管理 及工会 工作 等。 人力 资源 部负责 公司 的人 员招 聘、 培训发 展、 薪酬 福利、 绩效 评估、 员工 沟通 、 人力 资源 信息 管理 工作。 财务部 负责 公司 预算 管理 、 财务 核算、 成本控制 、财 务分析 等工 作。信息 技术 部负责 信息 系统开发 、网 络运行 及维 护、IT 系统 安 全及数 据备 份等 工作 。 基 金运作 部负 责基 金会 计和 基金注 册登 记等 业务 。 风 险管理 部负 责建 立和完 善公 司投 资风 险管 理制度 与流 程, 组织 实施 公司投 资风 险管 理与 绩效 分析工 作, 确保 公司各 类投 资风 险得 到良 好监督 与控 制 。 监察 法律 部负责 对公 司投 资决 策、 基金运 作 、 内 部 管理、 制度 执行 等方 面进 行监察 , 并 向公 司管 理层 和有关 机构 提供 独立 、 客 观、 公 正的 意见 和建议 。 另设北 京分 公司 、 上 海分 公司、 沈阳 分公 司、 郑州 分公司 和成 都分 公司 , 分 别负责 对驻 京、 沪 、 沈 阳、 郑 州和 成 都人员 日常 行政 管理 和对 赴京、 沪、 沈阳 和郑 州处 理公务 人员 给予 协助。 此外 ,还 设有 全资 子公司 博时 资本 管理 有限 公司, 以及 境外 子公 司博 时基金 (国 际 ) 有限公 司。 截止 到2015 年3 月31 日 , 公司 总人 数为396 人, 其中研 究员 和基 金经 理超 过 94% 拥有 硕士及 以上 学位 。 公司已 经建 立健 全投 资管 理制度 、 风 险控 制制 度、 内部监 察制 度、 财务 管理 制度、 人事 管理制 度、 信息 披露 制度 和员工 行为 准则 等公 司管 理制度 体系 。 (二) 主要成员情况 1 、 基 金 管 理 人 董 事 会 成 员 洪 小 源 先 生 , 双 硕 士 , 董 事 长 。1988 年 以 来 曾 就 职 于 国 家 经 济 体 制 改 革 委 员 会 综博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 2 号 合 规 划 司 , 后 历 任 深 圳 龙 蕃 实 业 股 份 有 限 公 司 总 经 理 、 招 商 局 蛇 口 工 业 区 有 限 公 司 总 经理助理、招商局地产控股股份有限公司总经理,招商局科技集团有限公司总经理、 招商局蛇口工业区有限公司副总经理; 曾任中诚信托有限责任公司董事、 摩根士丹利 华鑫基金管理有限公司董事、 招商昆仑股权投资管理有限公司董事长、 招商海达保险 顾问有限公司董事长、 招商局保险有限公司董事长、 招商局中国投资管理有限公司董 事 长 。 现 任 招 商 局 集 团 有 限 公 司 总 经 理 助 理 、 招 商 局 金 融 集 团 有 限 公 司 总 经 理 、 招 商 局中國基金有限公司董事长; 招商证券股份有限公司董事兼风险管理委员会主任、 招 商银行股份有限公司董事兼风险及资本管理委员会主任。2014 年 11 月 起 , 任 博 时 基 金管理有限公司董事长暨法定代表人。2015 年 1 月 起 , 兼 任 博 时 基 金 ( 国 际 ) 有 限 公 司董事、董事会主席。 桑自国先生,博士后,副董事长。1993 年 起 历 任 山 东 证 券 投 资 银 行 部 副 总 经 理 、 副 总 经 理 、 泰 安 营 业 部 副 总 经 理 , 中 经 信 投 资 公 司 总 经 理 助 理 、 中 经 证 券 有 限 公 司 筹 备 组 组 长 , 永 汇 信 用 担 保 有 限 公 司 董 事 长 、 总 经 理 , 中 国 华 融 资 产 管 理 公 司 投 资 事 业 部 总 经 理 助 理 、 副 总 经 理 , 中 国 长 城 资 产 管 理 公 司 投 资 投 行 事 业 部 副 总 经 理 、 总 经 理 。 2011 年 7 月起,任博时基金管理有限公司第五届董事会董事。2013 年 8 月起,任博 时基金管理有限公司第五届董事会副董事长。2014 年 11 月起,任博 时 基 金 管 理 有 限 公司第六届董事会副董事长。 熊剑涛先生,硕士,工程师,董事。1992 年 5 月至 1993 年 4 月任职于深圳山星 电 子 有 限 公 司 。1993 年 起 , 历 任 招 商 银 行 总 行 电 脑 部 信 息 中 心 副 经 理 , 招 商 证 券 股 份 有限公司电脑部副经理、经理、电脑中心总经理、技术总监兼信息技术中心总经理; 2004 年 1 月至2004 年10 月 , 被 中 国 证 监 会 借 调 至 南 方 证 券 行 政 接 管 组 任 接 管 组 成 员 ; 2005 年 12 月 起 任 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 , 现 分 管 经 纪 业 务 、 资 产 管 理 业 务 、 信 息 技 术 中 心 , 兼 任 招 商 期 货 有 限 公 司 董 事 长 、 中 国 证 券 业 协 会 证 券 经 纪 专 业 委 员 会 副主任委员。 2014 年 11 月起,任博时基金管理有限公司第六届董事会董事。 吴姚东先生,博士,北京大学光华管理学院 EMBA ,董事。2002 年 进 入 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 , 历 任 国 际 业 务 部 分 析 师 、招 商 证 券 武 汉 营 业 部 总 经 理 、招 商 证 券( 香 港 ) 公 司 总 经 理 兼 国 际 业 务 部 董 事 、 总 裁 办 公 室 总 经 理 、 董 事 总 经 理 、 公 司 总 裁 助 理 。 2013 年 5 月加入博时基金管理有限公司, 曾任公司总经理、 博时资本管理有限公司董 事 长 兼 总 经 理 。 现 任 公 司 董 事 , 博 时 基 金 ( 国 际 ) 有 限 公 司 董 事 会 副 主 席 兼 总 裁 。2013 年 7 月起,任博时基金管理有限公司第五届、第六届董事会董事 。 王金宝先生,硕士,董事。1988 年 7 月至 1995 年 4 月在上海同济大学数学系工 作 , 任 教 师 。1995 年 4 月 进 入 招 商 证 券 , 先 后 任 上 海 澳 门 路 营 业 部 总 经 理 、 上 海 地 区 总部副总经理(主持工作) 、投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股 票销售交易部总经理(现更名为机构业务总部) 、机构业务董事总经理。2002 年 10博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 2 号 月至 2008 年 7 月,任博时基金管理有限公司第二届、第三届监事会监事。2008 年 7 月起,任博时基金管理有限公司第四届至第六届董事会董事。 杨 林 峰 先 生 , 硕 士 , 高 级 经 济 师 , 董 事 。1988 年 8 月就职于国家纺织工 业 部 ,1992 年 7 月至 2006 年 6 月任职于中国华源集团有限公司,先后任华源发展股份有限公司 (上海证交所上市公司) 董秘、 副总经理、 常务副总经理等职。2006 年 7 月就职于上 海市国资委直属上海大盛资产有限公司, 任战略投资部副总经理。2007 年 10 月至今, 出任上海盛业股权投资基金有限公司执行董事、 总经理。2011 年 7 月至 2013 年 8 月, 任博时基金管理有公司第五届监事会监事。 2013 年 8 月 起 , 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第五届、第六届董事会董事。 何 迪 先 生 , 硕 士 , 独 立 董 事 。1971 年 起 , 先 后 在 北 京 西 城 区 半 导 体 器 件 厂 、 北 京 东城区电子仪器一厂、 中共北京市委党校、 社科院美国研究所、 加州大学伯克利分校、 布 鲁 津 斯 学 会 、 标 准 国 际 投 资 管 理 公 司 工 作 。 1997 年 9 月至今任瑞银投资银行副主席。 2008 年 1 月 , 何 迪 先 生 建 立 了 资 助 、 支 持 中 国 经 济 、 社 会 与 国 际 关 系 领 域 中 长 期 问 题 研究的非营利公益组织“博源基金会” ,并担任该基金会总干事。2012 年 7 月起,任 博时基金管理有限公司第五届、第六届董事会独立董事。 李南峰先生,学士,独立董事。1969 年 起 先 后 在 中 国 人 民 解 放 军 酒 泉 卫 星 基 地 、 四 川 大 学 经 济 系 、 中 国 人 民 银 行 、 深 圳 国 际 信 托 投 资 公 司 、 华 润 深 国 投 信 托 有 限 公 司 工 作 , 历 任 中 国 人 民 银 行 总 行 金 融 研 究 所 研 究 院 、 深 圳 特 区 人 行 办 公 室 主 任 , 深 圳 国 际信托投资公司副总经理、 总经理、 董事长、 党委书记, 华润深国投信托有限公司总 经 理 、 副 董 事 长 。1994 年至 2008 年 曾 兼 任 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 、 董 事 长 。2010 年退休。2013 年 8 月起,任博时基金管理有限公司第五届、第六届董事会独立董事。 顾立基先生,硕士,独立董事。1968 年至 1978 年就职于上海印染机械修配厂, 任共青团总支书记;1983 年 起 , 先 后 任 招 商 局 蛇 口 工 业 区 管 理 委 员 会 办 公 室 秘 书 、 主 任 ; 招 商 局 蛇 口 工 业 区 免 税 品 有 限 公 司 董 事 总 经 理 ; 中 国 国 际 海 运 集 装 箱 股 份 有 限 公 司 董 事 副 总 经 理 、 总 经 理 ; 招 商 局 蛇 口 工 业 区 有 限 公 司 副 总 经 理 、 国 际 招 商 局 贸 易 投 资有限公司董事副总经理; 蛇口招商港务股份有限公司董事总经理; 招商局蛇口工业 区有限公司董事总经理; 香港海通有限公司董事总经理; 招商局科技集团有限公司董 事总经理、招商局蛇口工业区有限公司副总经理。2008 年 退 休 。2008 年 2 月 至 今 , 任清华大学深圳研究生院兼职教授;2008 年 11 月至 2010 年 10 月,兼任招商局科技 集团有限公司执行董事;2009 年 6 月 至 今 , 兼 任 中 国 平 安 保 险 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 外部监事、监事会主席;2011 年 3 月 至 今 , 兼 任 湘 电 集 团 有 限 公 司 外 部 董 事 ;2013 年 5 月至 2014 年 8 月 , 兼 任 德 华 安 顾 人 寿 保 险 有 限 公 司 (ECNL) 董 事 ;2013 年 6 月 至今,兼任深圳市昌红科技股份有限公司独立董事;2014 年 12 月 至 今 , 兼 任 深 圳 市 创鑫激光股份有限公司董事。2014 年 11 月 起 , 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 六 届 董 事博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 2 号 会独立董事。 2、基金管理人监事会成员 车 晓 昕 女 士 , 硕 士 , 监 事 。1983 年 起 历 任 郑 州 航 空 工 业 管 理 学 院 助 教 、 讲 师 、 珠 海证券有限公司经理、 招商 证 券 股 份 有 限 公 司 投 资 银 行 总 部 总 经 理 。 现 任 招 商 证 券 股 份有限公司财务管理董事总经理。2008 年 7 月 起 , 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 四 至 六 届监事会监事。 彭 毛 字 先 生 , 学 士 , 监 事 。1982 年 8 月 起 历 任 中 国 农 业 银 行 总 行 农 贷 部 国 营 农 业 信 贷 处 科 员 、 副 处 长 , 中 国 农 业 发 展 银 行 开 发 信 贷 部 扶 贫 信 贷 处 处 长 , 中 国 农 业 银 行 信贷管理三部扶贫贷款管理处处长, 中国农业银行总行项目评估部副总经理、 金桥金 融咨询公司副总经理。1999 年 12 月至 2011 年 1 月在中国长城资产管理公司工作, 先 后任评估咨询部副总经理, 债权管理部 (法律事务部) 副总经理, 南宁办事处副总经 理 ( 党 委 委 员 ) , 监 察 审 计 部 ( 纪 委 办 公 室 ) 总 经 理 。2007 年 12 月至今兼任新疆长城 金融租赁有限公司监事会主席。 2011 年 1 月 至 今 任 中 国 长 城 资 产 管 理 公 司 控 股 子 公 司 专职监事(总经理级) 。2011 年 7 月 起 , 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 五 至 六 届 监 事 会 监事。 赵 兴 利 先 生 ,硕 士 ,监 事 。1987 年至 1995 年 就 职 于 天 津 港 务 局 计 财 处 。1995 年 至 2012 年 5 月 先 后 任 天 津 港 贸 易 公 司 财 务 科 科 长 、 天 津 港 货 运 公 司 会 计 主 管 、 华 夏 人寿保险股份有限公司财务部总经理、 天津港财务有限公司常务副总经理。2012 年 5 月筹备天津港(集团)有限 公 司 金 融 事 业 部 ,2011 年 11 月 至 今 任 天 津 港 ( 集 团 ) 有 限公司金融事业部副部长。2013 年 3 月 起 , 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 五 至 六 届 监 事 会监事。 郑 波 先 生 , 博 士 , 监 事 。2001 年起先后在中国平安保险公司总公司、 博时基金管 理 有 限 公 司 工 作 。 现 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 人 力 资 源 部 总 经 理 。2008 年 7 月 起 , 任 博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。 林 琦 先 生 , 硕 士 , 监 事 。1998 年起历任南天信息系统集成公司任软件工程师、 北 京万豪力霸电子科技公司任技术经理、 博时基金管理有限公司 MIS 系 统 分 析 员 、 东 方 基金管理有限公司总经理助理、 博时基金管理有限公司信息技术部副总经理。 现任博 时基金管理有限公司信息技术部总经理。2010 年 4 月 起 , 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 四至六届监事会监事。 赵 卫 平 先 生 , 硕 士 , 监 事 。1996 年 起 先 后 在 山 东 国 际 信 托 投 资 公 司 、 大 鹏 证 券 公 司 、 北 京 证 券 公 司 、 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 工 作 。 现 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 交 易 部 总经理。2013 年 8 月起,任博时基金管理 有 限 公 司 第 五 至 六 届 监 事 会 监 事 。 3 、 高级管理人员 洪小源先生,简历同上。 博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 2 号 江向阳先 生, 博士, 总经 理。1990 年 起先后 在中国 农业工程 研究 设计院 、中 国证监 会 工作。2015 年 加入 博时 基 金管理 有限 公司 ,现 任公 司总经 理、 党委 副书 记。 王 德 英 先 生 , 硕 士 , 副 总 经 理 。1995 年 起 先 后 在 北 京 清 华 计 算 机 公 司 任 开 发 部 经 理 、 清 华 紫 光 股 份 公 司 CAD 与信息事业部任总工程师。2000 年 加 入 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 ,历 任 行 政 管 理 部 副 经 理 ,电 脑 部 副 经 理 、信 息 技 术 部 总 经 理 。 现 任 公 司 副 总 经 理,兼任博时基金(国际)有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。 董良泓先生,CFA ,MBA, 副 总 经 理 。1993 年 起 先 后 在 中 国 技 术 进 出 口 总 公 司 、 中 技上海投资公司、 融通基金管理有限公司、 长城基金管理有限公司从事投资管理工作。 2005 年 2 月加入博时基金管理有限公司, 历任社保股票基金经理, 特定资产高级投资 经 理 , 研 究 部 总 经 理 兼 特 定 资 产 高 级 投 资 经 理 、 社 保 股 票 基 金 经 理 、 特 定 资 产 管 理 部 总 经 理 。现 任 公 司 副 总 经 理 兼 高 级 投 资 经 理 、 社 保 组 合 投 资 经 理 ,兼 任 博 时 基 金( 国 际)有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。 邵凯先生,经济学硕士,副总经理。1997 年至 1999 年在河北省经济开发投资公 司 从 事 投 资 管 理 工 作 。2000 年 8 月加入博时基金管理有限公司, 历任债券组合经理助 理 、 债 券 组 合 经 理 、 社 保 债 券 基 金 基 金 经 理 、 固 定 收 益 部 副 总 经 理 兼 社 保 债 券 基 金 基 金 经 理 、 固 定 收 益 部 总 经 理 、 固 定 收 益 投 资 总 监 。 现 任 公 司 副 总 经 理 兼 社 保 组 合 投 资 经理、兼任博时基金(国际)有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。 孙 麒 清 女 士 , 商 法 学 硕 士 , 督 察 长 。 曾 供 职 于 广 东 深 港 律 师 事 务 所 。2002 年加入 博时基金管理有限公司, 历任监察法律部法律顾问、 监察法律部总经理。 现任公司督 察长,兼任博时基金(国际)有限公司董事、博时资本管理有限公司副董事长。 4、本基金基金经理 陈凯杨先生,硕士。1999 年至 2003 年 在 复 旦 大 学 国 际 金 融 系 学 习 , 获 经 济 学 学 士学位。2007 年至 2009 年在北京大学在职学习, 获金融学硕士学位。2008 年至 2010 年在清华大学- 香 港 中 文 大 学 金 融 财 务 工 商 管 理 联 合 培 训 班 学 习 , 获 MBA 学位。2003 年 7 月至 2005 年 9 月 在 深 圳 发 展 银 行 任 债 券 交 易 员 。2005 年 10 月至 2008 年 5 月在 博时基金管理有限公司交易部任债券交易员。2008 年 5 月至 12 月在长城基金公司机 构理财部任投资经理。 2009 年 1 月加入博时基金管理有限公司, 历任固定收益研究员、 投资经 理 兼 固 定 收 益 研 究 员 。 现 任 博 时 安 心 收 益 定 期 开 放 债 券 基 金 基 金 经 理 (2012 年 12 月 6 日- 至 今 ) 、 博 时 理 财 30 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 (2013 年 1 月 28 日- 至 今 ) 、 博 时 岁 岁 增 利 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 (2013 年 6 月 26 日- 至 今 ) 、 博 时 月 月 薪 定 期 支 付 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 (2013 年 7 月 25 日 至 今 ) 、 博 时 双 月 薪 定 期 支 付 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 (2013 年 10 月 22 日至今) 、 博时现金收益货币基金 基 金 经 理 (2015 年 5 月 22 日 至今) 、 博 时 证 金 宝 货 币 基 金 的 基 金经理 (2015 年 6 月 19 日 至今) 。 博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 2 号 5、投资决策委员会成员 委 员 : 江 向 阳 、 董 良 泓 、 邵 凯 、 王 德 英 、 黄 健 斌 、 李 权 胜 、 欧 阳 凡 、 魏 凤 春 、 王 俊。 江向阳先生, 简 历 同 上 。 董良泓先生,简历同上。 邵凯先生,简历同上。 王德英先生,简历同上。 黄 健 斌 先 生 , 工 商 管 理 硕 士 。1995 年 起 先 后 在 广 发 证 券 有 限 公 司 、 广 发 基 金 管 理 有限责任公司投资管理部、 中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。2005 年加入 博时基金管理公司,历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、 固定收益部副总经理、 社保组合投资经理、 固定收益部总经理。 现任固定收益总部董 事总经理兼年金投 资 部 总 经 理 、 社 保 组 合 投 资 经 理 、 高 级 投 资 经 理 、 兼 任 博 时 资 本 管 理有限公司董事。 李权胜先生,硕士。2001 年 起 先 后 在 招 商 证 券 、 银 华 基 金 工 作 。2006 年加入博 时基金管理有限公司, 历任研究员、 研究员兼基金经理助理、 特定资产投资经理、 特 定资产管理部副总经理、 博时医疗保健行业股票基金基金经理、 股票投资部副总经理、 股票投资部成长组投资总监。 现任股票投资部总经理兼价值组投资总监、 博时精选股 票基金基金经理。 欧阳凡先生,硕士。2003 年起先后在衡阳市金杯电缆厂、南方基金工作。2011 年加入博时基金管理有限公司, 曾任特定资产管 理 部 副 总 经 理 。 现 任 特 定 资 产 管 理 部 总经理兼社保组合投资经理、社保组合投资经理助理。 魏 凤 春 先 生 , 经 济 学 博 士 。1993 年 起 先 后 在 山 东 经 济 学 院 、 江 南 证 券 、 清 华 大 学 、 江 南 证 券 、 中 信 建 投 证 券 公 司 工 作 。2011 年 加 入 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 。 现 任 宏 观 策 略部总经理兼投资经理。 王俊先生,硕士,CFA 。2008 年 从 上 海 交 通 大 学 硕 士 研 究 生 毕 业 后 加 入 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 。 历 任 研 究 员 、金 融 地 产 与 公 用 事 业 组 组 长 、研 究 部 副 总 经 理 。现 任 研 究部总经理兼博时主题行业股票(LOF) 基 金 、 博 时 国 企 改 革 股 票 基 金 、 博 时 丝 路 主 题 股票基金的基金经理。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 第二部分


基金托管人 (一) 基本 情况 名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 :中 国建 设 银行) 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 2 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 法定代 表人 :王 洪章 成立时 间:2004 年 09 月17 日 组织形 式: 股份 有限 公司 注册资 本: 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 存续期 间: 持续 经营 基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 联系人 :田


青 联系电 话:(010)6759 5096 中国建 设银 行拥 有悠 久的 经营历 史, 其前 身 “中 国人 民建设 银行 ” 于1954 年成 立,1996 年易名 为“中 国建设 银行” 。中国 建设银 行是中 国四 大商业 银行之 一。中 国建 设银行 股份有 限公司 由原 中国 建设 银行 于 2004 年 9 月分 立而 成立 ,承继 了原 中国 建设 银行 的商业 银行 业 务及相 关的 资产 和负 债。 中国建 设银 行( 股票 代码:939) 于2005 年10 月27 日 在香港 联合 交 易所主 板上 市, 是中 国四 大商业 银行 中首 家在 海外 公开上 市的 银行 。2006 年9 月 11 日, 中 国建设 银行 又作 为第 一 家H 股公 司晋 身恒 生指 数 。2007 年9 月 25 日 中国 建设 银行 A 股在 上 海 证 券 交 易 所 上 市 并 开 始 交 易 。A 股 发 行 后 中 国 建 设 银 行 的 已 发 行 股 份 总 数 为 : 250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股H 股及 9,593,657,606 股 A 股) 。 2014 年 上半 年, 本集 团实 现利润 总额 1,695.16 亿元 ,较上 年同 期增 长 9.23% ;净利 润 1,309.70 亿元 , 较 上年 同 期增 长 9.17% 。 营 业收 入2,870.97 亿 元 , 较 上年 同期 增长 14.20% ; 其中, 利息 净收 入增 长12.59%, 净 利息 收益 率(NIM)2.80%; 手 续费 及佣 金净 收入 增长 8.39% , 在营业 收入 中的 占比 达 20.96% 。 成 本收 入比24.17% , 同 比下 降 0.45 个 百分 点 。 资 本充 足率 与核心 一级 资本 充足 率分 别为 13.89%和 11.21%, 同 业领先 。 截至2014 年6月 末, 本 集团 资产总 额163,997.90 亿元 , 较上 年末 增长6.75% , 其 中, 客 户 贷款和 垫款 总额91,906.01亿元 , 增 长6.99% ; 负 债总 额152,527.78 亿元 , 较上 年末 增长6.75% , 其中, 客户 存款 总额129,569.56 亿元 ,增 长6.00% 。 截至2014 年6月 末, 中国 建 设银行 公司 机构 客户326.89 万户 ,较 上年 末增 加20.35 万户 , 增长6.64% ; 个人 客户 近3 亿户, 较上 年末 增加921 万 户, 增 长3.17% ; 网上 银行 客户1.67 亿 户, 较上年 末增 长9.23% ,手 机 银行客 户数1.31 亿户 ,增 长12.56% 。 截至2014 年6月 末, 中 国建 设银行 境内 营业 机构 总量14,707 个, 服 务覆 盖面 进一 步扩大 ; 自助设 备72,128 台, 较上 年末增 加3,115 台。 电子 银 行和自 助渠 道账 务性 交易 量占比 达 86.55% ,较 上年 末提 高1.15 个百 分点 。 2014年 上半 年 , 本集 团各 方 面良 好表 现 , 得到 市场 与业界 广泛 认可 , 先 后荣 获国内 外 知 名机构 授予 的40 余个 重要 奖项。 在英 国《 银行 家》 杂志2014 年 “世 界银 行1000 强排 名” 中, 以一级 资本 总额 位列 全球 第2, 较上 年上升3位 ; 在 美国 《 福布 斯》 杂志2014 年全球 上市 公司博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 2 号 2000 强 排名 中位 列第2; 在 美国《 财富 》杂 志世 界500 强排名 第38 位, 较上 年上 升12位。 中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 , 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、 理财信托 股权 市场处 、QFII 托管处 、养老 金托管 处、 清算处、 核算 处、监 督稽 核处等9 个职 能处室, 在上 海设有 投资 托管服务 上海 备份中 心, 共有员工240 余 人。 自2007 年起,托 管部 连续聘 请外 部会 计师 事务 所对托 管业 务进 行内 部控 制审计 , 并已 经成 为常 规化 的内控 工作 手 段。 (二) 主要 人员 情况 赵观甫 , 投 资托 管业 务部 总经理 , 曾 先后 在中 国建 设银行 郑州 市分 行、 总行 信贷部 、 总 行信贷 二部 、 行 长办 公室 工 作, 并 在中 国建 设银 行河 北 省分行 营业 部、 总行 个人 银 行业务 部、 总行审 计部 担任 领导 职务 , 长 期从 事信 贷业务 、 个 人银行 业务 和内 部审 计等 工作 , 具 有丰 富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。 纪伟 , 投 资托 管业务 部副 总经理 , 曾就 职于中 国建 设银行 南通 分行 、 中 国建 设银行 总 行 计划财 务部 、 信 贷经 营部 、 公司 业务 部, 长期 从事 大客户 的客 户管 理及 服务 工作, 具有 丰富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。 张军红 , 投资 托管业 务部 副总经 理 , 曾 就职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行 总 行零售 业务 部 、 个人 银行 业务部 、 行长 办公室 , 长 期从事 零售 业务 和个 人存 款业务 管理 等工 作,具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。 张力铮 , 投 资托 管业 务部 副 总经理 , 曾 就职 于中 国建 设 银行总 行建 筑经 济部 、 信 贷 二部、 信贷部 、 信 贷管 理部 、 信 贷经营 部、 公司 业务 部, 并在总 行集 团客 户部 和中 国建设 银行 北京 市分行 担任 领导 职务 , 长 期从事 信贷 业务 和集 团客 户业务 等工 作, 具有 丰富 的客户 服务 和业 务管理 经验 。 黄秀莲 , 投资 托管业 务部 副总经 理 , 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 , 长 期从事 托 管 业务管 理等 工作 ,具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。 (三) 基金 托管 业务 经营 情况 作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行, 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户 为中心 ” 的 经营 理念 , 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制, 严 格 履 行托 管人 的各 项职责 , 切 实维 护资产 持有 人的 合法 权益 , 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 , 中 国 建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 , 托管 业务品 种不 断增加 , 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保 基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 , 是 目前 国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一 。截 至 2014 年 9 月 末, 中国 建设 银 行已托 管 389 只证券 投资 基金 。 中 国建 设银行 专业 高效 的托 管服 务能力 和业 务水 平, 赢得 了业内 的高 度认 同。中 国建 设银 行自 2009 年至今 连续 五年 被国 际权 威杂志 《全 球托 管人 》 评 为“中 国最 佳 托管银 行” ; 获 和讯 网的 中 国 “最 佳资 产托 管银 行” 奖; 境 内权 威经 济媒 体 《 每日经 济观 察》 的“ 最 佳基 金托 管银 行 ” 奖;中 央国 债登 记结 算有 限责任 公司 的“ 优秀 托管 机构” 奖。 博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 2 号 第 三部分


相关服务机构 一、基金份额发售机构 1 、直 销机 构 (1 ) 博时 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司及 北京 直销 中心 名称: 博时基 金管 理有 限公 司北 京分公 司及 北京 直销 中心 地址:








北京市 建国 门内 大 街 18 号 恒基中 心 1 座 23 层 电话: 010-65187055 传真:


010-65187032 联系人 : 尚继源 博时一 线通 : 95105568 ( 免长 途 话 费) (2 ) 博时 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司 名称: 博时基 金管 理有 限公 司上 海分公 司 地址:








上海市 黄浦 区中 山南 路 28 号久事 大 厦 25 层 电话: 021-33024909 传真:


021-63305180 联系人 : 周明远 (3 ) 博时 基金 管理 有限 公 司总公 司 名称: 博时基 金管 理有 限公 司总 公司 地址:








深圳市 福田 区深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 29 层 电话: 0755-83169999 传真:


0755-83199450 联系人 : 程姣姣 2 、代 销机 构 (1) 中国工 商银行股 份有限 公司


注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人: 姜建清 联系人: 杨菲 传真: 010-66107914 客户服务电话: 95588 网址: http://www.icbc.com.cn/ (2) 中国 农业银行 股份有 限公司


注册地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人: 蒋超良 客户服务电话: 95599 博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 2 号 网址: http://www.abchina.com (3) 中国 银行股份 有限公 司


注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人: 田国立 联系人: 高越 电话: 010-66594973 客户服务电话: 95566 网址: http://www.boc.cn/ (4) 中国 建设银行 股份有 限公司


注册地址: 北京市西城区金融大街 25 号 办公地址: 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人: 王洪章 联系人: 张静 传真: 010-66275654 客户服务电话: 95533 网址: http://www.ccb.com/ (5) 交通 银行股份 有限公 司


注册地址: 上海市银城中路 188 号 办公地址: 上海市银城中路 188 号 法定代表人: 牛锡明


联系人: 曹榕 电话: 021-58781234 传真: 021-58408483 客户服务电话: 95559 网址: http://www.bankcomm.com/ (6) 招商 银行股份 有限公 司


注册地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人: 李建红 联系人: 邓炯鹏 电话: 0755 -83198888 传真: 0755 -83195049 客户服务电话: 95555 网址: http://www.cmbchina.com/ (7) 中信 银行股份 有限公 司


注册地址: 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦 法定代表人: 常振明 联系人: 廉赵峰 传真: 010-89937369 客户服务电话: 95558 博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 2 号 网址: http://bank.ecitic.com/ (8) 上海 浦东发展 银行股 份有限 公司


注册地址: 上海市中山东一路 12 号 办公地址: 上海市北京东路 689 号东银大 厦 25 楼 法定代表人: 吉晓辉 联系人: 吴斌 电话: 021-61618888 传真: 021-63602431 客户服务电话: 95528 网址: http://www.spdb.com.cn (9) 中国 民生银行 股份有 限公司


注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人: 洪崎 联系人: 王继伟 电话: 010-58560666 传真: 010-57092611 客户服务电话: 95568 网址: http://www.cmbc.com.cn/ (10) 华夏银 行股份 有限公司


注册地址: 北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址: 北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人: 吴建 联系人: 郑鹏 电话: 010-85238667 传真: 010-85238680 客户服务电话: 95577 网址: http://www.hxb.com.cn/ (11) 上海银 行股份 有限公司


注册地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人: 范一飞 联系人: 汤征程 电话: 021-68475521 传真: 021-68476497 客户服务电话: 021-95594 网址: http://www.bankofshanghai.com (12) 上海农 村商业 银行股份有 限公司


注册地址: 上海市浦东新区银城中路 8 号15-20 楼、22-27 楼 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 8 号15-20 楼、22-27 楼 法定代表人: 侯福宁 联系人: 施传荣 博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 2 号 电话: 021-38576666 传真: 021-50105124 客户服务电话: 021-962999;400962999 网址: http://www.srcb.com/ (13) 北京农 村商业 银行股份有 限公司


注册地址: 北京市西城区阜成门内大街 410 号 办公地址: 北京市西城区金融大街 9 号金 融街中心 B 座 法定代表人: 乔瑞 联系人: 王薇娜 电话: 010-63229475 传真: 010-63229478 客户服务电话: 96198 网址: http://www.bjrcb.com (14) 杭州银 行股份 有限公司


注册地址: 杭州市庆春路 46 号杭州银行大 厦 办公地址: 杭州市庆春路 46 号杭州银行大 厦 法定代表人: 吴太普 联系人: 严峻 电话: 0571 -85108195 传真: 0571 -85106576 客户服务电话: 4008888508;0571-96523 网址: http://www.hzbank.com.cn (15) 南京银 行股份 有限公司


注册地址: 南京市白下区淮海路 50 号 办公地址: 南京市玄武区中山路 288 号 法定代表人: 林复 联系人: 刘晔 电话: 025-86775335 传真: 025-86775376 客户服务电话: 4008896400 网址: http://www.njcb.com.cn (16) 江苏银 行股份 有限公司


注册地址: 南京市洪武北路 55 号 办公地址: 南京市洪武北路 55 号 法定代表人: 夏平 联系人: 田春慧 电话: 025-58587018 传真: 025-58587038 客户服务电话: 96098 ,400-86-96098 网址: http://www.jsbchina.cn (17) 深圳农 村商业 银行股份有 限公司


注册地址: 广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大厦 博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 2 号 办公地址: 广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大厦 法定代表人: 李伟 联系人: 宋永成 电话: 0755-25188266 传真: 0755-25188785 客户服务电话: 961200 ,4001961200 网址: http://www.4001961200.com (18) 东莞农 村商业 银行股份有 限公司


注册地址: 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址: 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦 法定代表人: 何沛良 联系人: 杨亢 电话: 0769-22866270 传真: 0769-22320896 客户服务电话: 961122 网址: http://www.drcbank.com/ (19) 河北银 行股份 有限公司


注册地址: 河北省石家庄市平安北大街 28 号 办公地址: 河北省石家庄市平安北大街 28 号 法定代表人: 乔志强 联系人: 王娟 电话: 0311-88627587 传真: 0311-88627027 客户服务电话: 400-612-9999 网址: http://www.hebbank.com (20) 江苏江 南农村 商业银行股 份有限公 司


注册地址: 常州市延陵中路 668 号 办公地址: 常州市和平中路 413 号 法定代表人: 陆向阳 联系人: 包静 电话: 0519-89995066 传真: 0519-89995170 客户服务电话: 0519-96005 网址: http://www.jnbank.cc (21) 江苏江 阴农村 商业银行股 份有限公 司


注册地址: 江苏省江阴市澄江中路 1 号 办公地址: 江苏省江阴市澄江中路 1 号 法定代表人: 李仁法 联系人: 陆建生 电话: 0510-86823403 传真: 0510-86805815 客户服务电话: 0510-96078 博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 2 号 网址: http://www.jybank.com.cn/ (22) 吉林银 行股份 有限公司


注册地址: 吉林省长春市经开区东南湖大路 1817 号 办公地址: 吉林省长春市经开区东南湖大路 1817 号 法定代表人: 唐国兴 联系人: 孙琦 电话: 0431-84999543 传真: 0431-84999543 客户服务电话: 4008896666 网址: http://www.jlbank.com.cn (23) 苏州银 行股份 有限公司


注册地址: 江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 办公地址: 江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 法定代表人: 王兰凤 联系人: 熊志强 电话: 0512-69868390 传真: 0512-69868370 客户服务电话: 96067 网址: www.suzhoubank.com (24) 威海市 商业银 行股份有限 公司


注册地址: 威海市宝泉路 9 号 办公地址: 威海市宝泉路 9 号 法定代表人: 谭先国 联系人: 刘文静 电话: 0631-5211651 传真: 0631-5208116 客户服务电话: 96636 (省内)、40000-96636 (境内) 网址: http://www.whccb.com 、http://www.whccb.com.cn (25) 天相投 资顾问 有限公司


注册地址: 北京市西城区金融街 19 号富凯 大厦 B 座 办公地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座5 层 法定代表人: 林义相 联系人: 尹伶 电话: 010-66045529 传真: 010-66045500 客户服务电话: 010-66045678 网址: http://www.txsec.com (26) 和讯信 息科技 有限公司


注册地址: 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛 利大厦 10 层 办公地址: 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛 利大厦 10 层 法定代表人: 王莉 联系人: 李延鹏 博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 2 号 电话: 0755-82721122-8625 传真: 0755-82029055 客户服务电话: 4009200022 网址: http://Licaike.hexun.com (27) 泛华普 益基金 销售有限公 司


注册地址: 四川省成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室 办公地址: 四川省成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室 法定代表人: 于海锋 联系人: 邓鹏 电话: 028-66980977 传真: 028-82000996-805 客户服务电话: 028-82000996 网址: http://www.pyfund.cn (28) 宜信普 泽投资 顾问( 北京) 有限 公司


注册地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城C 座 18 层1809 法定代表人: 沈伟桦 联系人: 程刚 电话: 010-52855713 传真: 010-85894285 客户服务电话: 400-6099-200 网址: http://www.yixinfund.com (29) 万银财 富( 北京) 基金 销售 有限公司


注册地址: 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼3201 内 办公地址: 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼3201 内 法定代表人: 王斐 联系人: 陶翰辰 电话: 010-53696059 传真: 010-59393074 客户服务电话: 4008080069 网址: http://www.wy-fund.com (30) 北京增 财基金 销售有限公 司


注册地址: 北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼12 层 1208 号 办公地址: 北京市西城区南礼士路 66 号建 威大厦 1208 室 法定代表人: 王昌庆 联系人: 罗细安 电话: 010-67000988 传真: 010-67000988-6000 客户服务电话: 400-001-8811 网址: http://www.zcvc.com.cn (31) 深圳腾 元基金 销售有限公 司


注册地址: 深圳市福田区金田路 2028 号卓 越世纪中心 1 号楼1806-1808 博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 2 号 办公地址: 深圳市福田区金田路 2028 号卓 越世纪中心 1 号楼1806-1808 法定代表人: 曾革 联系人: 鄢萌莎 电话: 0755-33376922 传真: 0755-33065516 客户服务电话: 4006-877-899 网址: www.tenyuanfund.com (32) 深圳宜 投基金 销售有限公 司


注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号深港合作区管 理局综合办公 楼 A 栋201 办公地址: 深圳市福田区金田路 2028 号皇 岗商务中心 2405 法定代表人: 华建强 联系人: 马文静 电话: 0755-23919681 传真: 0755-88603185 客户服务电话: 4008-955-811 网址: www.yitfund.com (33) 北京晟 视天下 投资管理有 限公司


注册地址: 北京市怀柔区九渡河证黄坎村 735 号 03 室 办公地址: 北京市朝阳区朝外大街甲 6 号 万通中心 D 座28 层 法定代表人: 蒋煜 联系人: 徐长征 电话: 010-58170900 传真: 010-58170800 客户服务电话: 400-818-8866 网址: http://shengshiview.com/


(34) 一路财 富(北 京)信息科 技有限公 司


注册地址: 北京市西城区车公庄大街 9 号院 5 号楼702 办公地址: 北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界 A 座2208 法定代表人: 吴雪秀 联系人: 段京璐 电话: 010-88312877 传真: 010-88312099 客户服务电话: 400-001-1566 网址: http://www.yilucaifu.com (35) 北京钱 景财富 投资管理有 限公司


注册地址: 北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层 1008-1012 办公地址: 北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层 1008-1012 法定代表人: 赵荣春 联系人: 魏争 电话: 010-57418829 传真: 010-57569671 客户服务电话: 400-893-6885 博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 2 号 网址: www.niuji.net (36) 北京唐 鼎耀华 投资咨询有 限公司


注册地址: 北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号 二十一世纪大厦 A303 法定代表人: 王岩 联系人: 周君 电话: 010-53570568 传真: 010-59200800 客户服务电话: 4008199868 网址: http://www.tdyhfund.com (37) 中经北 证(北 京)资产管 理有限公 司


注册地址: 北京市西城区车公庄大街 4 号5 号楼1 层 办公地址: 北京市西城区车公庄大街 4 号 北礼士路甲 129 号 法定代表人: 徐福星 联系人: 陈莹莹 电话: 010-68998820-8306 传真: 010-88381550 客户服务电话: 400-600-0030 网址: www.bzfunds.com (38) 中国国 际期货 有限公司


注册地址: 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 办公地址: 北京市朝阳区麦子店西路 3 号 新恒基国际大厦 15 层 法定代表人: 王兵 联系人: 赵森 电话: 010-59539864 客户服务电话: 95162 、400-8888-160 网址: http://www.cifco.net (39) 国泰君 安证券 股份有限公 司


注册地址: 上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人: 万建华 联系人: 芮敏祺 电话: 021-38676666 传真: 021-38670161 客户服务电话: 95521 网址: http://www.gtja.com/ (40) 中信建 投证券 股份有限公 司


注册地址: 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址: 北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人: 王常青 联系人: 权唐 电话: 010-85130588 博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 2 号 传真: 010-65182261 客户服务电话: 4008888108 网址: http://www.csc108.com/ (41) 国信证 券股份 有限公司


注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号 国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号 国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人: 何如 联系人: 周杨 电话: 0755 -82130833 传真: 0755 -82133952 客户服务电话: 95536 网址: http://www.guosen.com.cn/ (42) 招商证 券股份 有限公司


注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 -45 层 办公地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 -45 层 法定代表人: 宫少林 联系人: 林生迎 电话: 0755-82960223 传真: 0755 -82943636 客户服务电话: 4008888111 ;95565 网址: http://www.newone.com.cn/ (43) 广发证 券股份 有限公司


注册地址: 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址: 广东省广州天河北路大都会广场 5 、18、19、36 、38、39 、41 、42 、43 、44 楼 法定代表人: 孙树明 联系人: 黄岚 电话: 020-87555888 传真: 020-87555305 客户服务电话: 95575 或致电各地营业网点 网址: http://www.gf.com.cn/ (44) 中信证 券股份 有限公司


注册地址: 深圳市深南路 7088 号招商银行 大厦 A 层 办公地址: 北京朝阳区新源南路 6 号京城 大厦 法定代表人: 王东明 联系人: 陈忠 电话: 010-84588888 传真: 010-84865560 客户服务电话: 010-84588888 网址: http://www.cs.ecitic.com/ (45) 中国银 河证券 股份有限公 司


注册地址: 北京市西城区金融大街 35 号国 际企业大厦 C 座 博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 2 号 办公地址: 北京市西城区金融大街 35 号国 际企业大厦 C 座2 -6 层 法定代表人: 陈有安 联系人: 田薇 电话: 010-66568430 传真: 010-66568990 客户服务电话: 4008888888 网址: http://www.chinastock.com.cn/ (46) 海通证 券股份 有限公司


注册地址: 上海市淮海中路 98 号 办公地址: 上海市广东路 689 号海通证券 大厦 法定代表人: 王开国 联系人: 李笑鸣 电话: 4008888001 传真: 021-63602722 客户服务电话: 95553 网址: http://www.htsec.com/ (47) 申万宏 源证券 有限公司


注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号45 层 办公地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号45 层 法定代表人: 李梅 联系人: 曹晔 电话: 021-33389888 传真: 021-33388224 客户服务电话: 95523 或 4008895523 网址: http://www.sywg.com/ (48) 兴业证 券股份 有限公司


注册地址: 福州市湖东路 99 号标力大厦 办公地址: 上海市浦东民生路 1199 弄五道 口广场 1 号楼21 层 法定代表人: 兰荣 联系人: 谢高得 电话: 021-38565785 传真: 021-38565783 客户服务电话: 4008888123 网址: http://www.xyzq.com.cn/ (49) 长江证 券股份 有限公司


注册地址: 武汉市新华路特 8 号长江证券 大厦 办公地址: 武汉市新华路特 8 号长江证券 大厦 法定代表人: 胡运钊 联系人: 李良 电话: 027-65799999 传真: 027-85481900 客户服务电话: 95579;4008-888-999 博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 2 号 网址: http://www.95579.com/ (50) 安信证 券股份 有限公司


注册地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安 联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安 联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人: 牛冠兴 联系人: 陈剑虹 电话: 0755 -82825551 传真: 0755 -82558355 客户服务电话: 4008001001 网址: http://www.essences.com.cn (51) 西南证 券股份 有限公司


注册地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号西南 证券大厦 法定代表人: 余维佳 联系人: 张煜


电话: 023-63786633 传真: 023-63786212 客户服务电话: 4008096096 网址: http://www.swsc.com.cn (52) 中信证 券(浙 江)有限责 任公司


注册地址: 浙江省杭州市解放东路 29 号迪 凯银座 22、23 层 办公地址: 浙江省杭州市解放东路 29 号迪 凯银座 22、23 层 法定代表人: 沈强 联系人: 姚锋 电话: 0571-86087713 传真: 0571-85783771 客户服务电话: 0571-95548 网址: http://www.bigsun.com.cn/ (53) 万联证 券有限 责任公司


注册地址: 广州市天河区珠江东路 11 号高 德置地广场 F 栋18、19 层 办公地址: 广州市天河区珠江东路 11 号高 德置地广场 F 栋18、19 层 法定代表人: 张建军 联系人: 王鑫 电话: 020-38286686 传真: 020-22373718 -1013 客户服务电话: 4008888133 网址: http://www.wlzq.com.cn (54) 国元证 券股份 有限公司


注册地址: 安徽省合肥市寿春路 179 号 办公地址: 安徽省合肥市寿春路 179 号 法定代表人: 凤良志 联系人: 李蔡 博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 2 号 电话: 0551 -2272101 传真: 0551 -2272100 客户服务电话: 全国统一热线 4008888777 ,安 徽省内热线 96888 网址: http://www.gyzq.com.cn (55) 渤海证 券股份 有限公司


注册地址: 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字 楼 101 室 办公地址: 天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人: 王春峰 联系人: 胡天彤 电话: 022-28451861 传真: 022-28451892 客户服务电话: 4006515988 网址: http://www.bhzq.com (56) 华泰证 券股份 有限公司


注册地址: 江苏省南京市中山东路 90 号华 泰证券大厦 办公地址: 江苏省南京市中山东路 90 号华 泰证券大厦 法定代表人: 吴万善 联系人: 庞晓芸 电话: 025-84457777 传真: 025-84579763 客户服务电话: 95597 网址: http://www.htsc.com.cn/ (57) 山西证 券股份 有限公司


注册地址: 太原市府西街 69 号山西国际贸 易中心东塔楼 办公地址: 太原市府西街 69 号山西国际贸 易中心东塔楼 法定代表人: 侯巍 联系人: 郭熠 电话: 0351 -8686659 传真: 0351 -8686619 客户服务电话: 4006661618 网址: http://www.i618.com.cn/ (58) 中信证 券(山 东)有限责 任公司


注册地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青 岛国际金融广场 1 号楼20 层 办公地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青 岛国际金融广场 1 号楼20 层 法定代表人: 杨宝林 联系人: 吴忠超 电话: 0532-85022326 传真: 0532-85022605 客户服务电话: 95548 网址: http://www.citicssd.com (59) 东兴证 券股份 有限公司


注册地址: 北京市西城区金融大街 5 号新 盛大厦 B 座12-15 层 博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 2 号 办公地址: 北京市西城区金融大街 5 号新 盛大厦 B 座12-15 层 法定代表人: 徐勇力 联系人: 汤漫川 电话: 010-66555316 传真: 010-66555246 客户服务电话: 4008888993 网址: http://www.dxzq.net (60) 东吴证 券股份 有限公司


注册地址: 江苏省苏州市翠园路 181 号 办公地址: 江苏省苏州市星阳街 5 号 法定代表人: 吴永敏 联系人: 方晓丹 电话: 0512 -65581136 传真: 0512 -65588021 客户服务电话: 4008601555 网址: http://www.dwjq.com.cn (61) 信达证 券股份 有限公司


注册地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人: 张志刚 联系人: 唐静 电话: 010-63080985 传真: 010-63080978 客户服务电话: 4008008899 网址: http://www.cindasc.com (62) 东方证 券股份 有限公司


注册地址: 上海市中山南路 318 号2 号楼22 层-29 层 办公地址: 上海市中山南路 318 号2 号楼21 层-29 层 法定代表人: 潘鑫军 联系人: 胡月茹 电话: 021-63325888 传真: 021-63326729 客户服务电话: 95503 网址: http://www.dfzq.com.cn (63) 方正证 券股份 有限公司


注册地址: 湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国 际大厦 22-24 层 办公地址: 湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国 际大厦 22-24 层 法定代表人: 雷杰 联系人: 郭军瑞 电话: 0731-85832503 传真: 0731-85832214 客户服务电话: 95571 博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 2 号 网址: http://www.foundersc.com (64) 长城证 券有限 责任公司


注册地址: 深圳市深南大道 6008 号特区报 业大厦 16、17 层 办公地址: 深圳市深南大道 6008 号特区报 业大厦 14、16、17 层 法定代表人: 黄耀华 联系人: 高峰 电话: 0755 -83516094 传真: 0755 -83515567 客户服务电话: 4006666888 网址: http://www.cgws.com (65) 光大证 券股份 有限公司


注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人: 薛峰 联系人: 刘晨 电话: 021-22169081 传真: 021-22169134 客户服务电话: 4008888788 ;95525 网址: http://www.ebscn.com/ (66) 广州证 券股份 有限公司


注册地址: 广州市天河区珠江西路 5 号广 州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址: 广州市天河区珠江西路 5 号广 州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表人: 邱三发 联系人: 林洁茹 电话: 020-88836999 传真: 020-88836654 客户服务电话: 020-961303 网址: http://www.gzs.com.cn (67) 东北证 券股份 有限公司


注册地址: 吉林省长春市自由大路 1138 号 办公地址: 吉林省长春市自由大路 1138 号 法定代表人: 矫正中 联系人: 潘锴 电话: 4006-000-686 传真: 0431-85096795 客户服务电话: 0431-85096709 网址: http://www.nesc.cn (68) 南京证 券股份 有限公司


注册地址: 江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 办公地址: 江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 法定代表人: 步国旬 联系人: 潘月 博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 2 号 电话: 025-52310569 传真: 025-52310586 客户服务电话: 4008285888 网址: http://www.njzq.com.cn (69) 新时代 证券有 限责任公司


注册地址: 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼15 层 1501 办公地址: 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼15 层 1501 法定代表人: 刘汝军 联系人: 孙恺 电话: 010-83561000 传真: 010-83561001 客户服务电话: 4006989898 网址: www.xsdzq.cn (70) 大同证 券有限 责任公司


注册地址: 大同市城区迎宾街 15 号桐城中 央 21 层 办公地址: 太原市长治路 111 号山西世贸 中心 A 座F12 、F13 法定代表人: 董祥 联系人: 薛津 电话: 0351 -4130322 传真: 0351 -4192803 客户服务电话: 4007121212 网址: http://www.dtsbc.com.cn (71) 国联证 券股份 有限公司


注册地址: 无锡市县前东街 168 号 办公地址: 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦702 室 法定代表人: 范炎 联系人: 沈刚 电话: 0510 -82831662 传真: 0510 -82830162 客户服务电话: 4008885288 (全国),0510-82588168 (无锡) 网址: http://www.glsc.com.cn (72) 浙商证 券股份 有限公司


注册地址: 杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广 场 A 座6 -7 楼 办公地址: 杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广 场 A 座6 -7 楼 法定代表人: 吴承根 联系人: 张智 电话: 021-64718888 传真: 0571 -87901913 客户服务电话: 0571-967777 网址: http://www.stocke.com.cn/ (73) 平安证 券有限 责任公司


注册地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 2 号 办公地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 法定代表人: 杨宇翔 联系人: 郑舒丽 电话: 0755 -22626172 传真: 0755 -82400862 客户服务电话: 4008816168 网址: http://www.pingan.com/ (74) 华安证 券股份 有限公司


注册地址: 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址: 安徽省合肥市南二环 959 号财 智中心 B1 座 法定代表人: 李工 联系人: 甘霖 电话: 0551 -65161821 传真: 0551 -65161672 客户服务电话: 0551-96518/4008096518 网址: http://www.hazq.com/ (75) 国海证 券股份 有限公司


注册地址: 广西桂林市辅星路 13 号 办公地址: 深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼 法定代表人: 张雅锋 联系人: 武斌 电话: 0755 -83707413 传真: 0755 -83700205 客户服务电话: 4008888100 (全国),96100 ( 广西) 网址: http://www.ghzq.com.cn (76) 东莞证 券有限 责任公司


注册地址: 东莞市莞城区可园南路 1 号金 源中心 30 楼 办公地址: 东莞市莞城区可园南路 1 号金 源中心 30 楼 法定代表人: 张运勇 联系人: 张巧玲 电话: 0769-22116572 传真: 0769-22116999 客户服务电话: 0769-961130 网址: http://www.dgzq.com.cn (77) 中原证 券股份 有限公司


注册地址: 郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址: 郑州市郑东新区商务外环路 10 号


法定代表人: 菅明军 联系人: 程月艳 电话: 0371 —65585670 传真: 0371--65585665 客户服务电话: 0371-967218;4008139666 博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 2 号 网址: http://www.ccnew.com/ (78) 东海证 券股份 有限公司


注册地址: 江苏省常州延陵西路 23 号投资 广场 18 层


办公地址: 上海市浦东新区东方路 1928 号 东海证券大厦


法定代表人: 朱科敏 联系人: 王一彦 电话: 021-20333333 传真: 021-50498825 客户服务电话: 95531; 4008888588 网址: http://www.longone.com.cn (79) 恒泰证 券股份 有限公司


注册地址: 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 办公地址: 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 法定代表人: 刘汝军 联系人: 张同亮 电话: 0471 -4913998 传真: 0471 -4930707 客户服务电话: 0471-4961259 网址: http://www.cnht.com.cn/ (80) 国盛证 券有限 责任公司


注册地址: 江西省南昌市永叔路 15 号 办公地址: 江西省南昌市北京西路 88 号 江信国际金融大厦 法定代表人: 裘强 联系人: 周欣玲 电话: 0791 -6285337 传真: 0791 -6289395 客户服务电话: 0791-96168 网址: http://www.gsstock.com/ (81) 华西证 券股份 有限公司


注册地址: 四川省成都市陕西街 239 号 办公地址: 四川省成都市陕西街 239 号 法定代表人: 杨炯阳 联系人: 张曼 电话: 010-68716150 传真: 028-86150040 客户服务电话: 4008888818 网址: http://www.hx168.com.cn (82) 申万宏 源西部 证券有限公 司


注册地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区) 北京南路 358 号大成国际 大厦20 楼 2005 室 办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区) 北京南路 358 号大成国际 大厦20 楼 2005 室 博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 2 号 法定代表人: 许建平 联系人: 李巍 电话: 010-88085338 传真: 010-88085240 客户服务电话: 4008000562 网址: http://www.hysec.com (83) 齐鲁证 券有限 公司


注册地址: 山东省济南市经十路 20518 号 办公地址: 山东省济南市经七路 86 号 23 层 法定代表人: 李玮 联系人: 吴阳 电话: 0531 -81283938 传真: 0531 -81283900 客户服务电话: 95538 网址: http://www.qlzq.com.cn/ (84) 世纪证 券有限 责任公司


注册地址: 深圳市深南大道 7088 号招商银 行大厦 40-42 楼 办公地址: 深圳市深南大道 7088 号招商银 行大厦 40-42 楼 法定代表人: 姜昧军 联系人: 袁媛 电话: 0755 -83199511 传真: 0755 -83199545 客户服务电话: 0755-83199599 网址: http://www.csco.com.cn/ (85) 中航证 券有限 公司


注册地址: 南昌市抚河北路 291 号 办公地址: 南昌市抚河北路 291 号 法定代表人: 王宜四 联系人: 余雅娜 电话: 0791-6768763 传真: 0791-6789414 客户服务电话: 400-8866-567 网址: http://www.avicsec.com/ (86) 华林证 券有限 责任公司


注册地址: 深圳市福田区民田路 178 号华 融大厦 5 、6 楼 办公地址: 深圳市福田区民田路 178 号华 融大厦 5 、6 楼 法定代表人: 薛荣年 联系人: 耿贵波 电话: 0755 -82707855 传真: 0755 -23613751 客户服务电话: 全国统一客服热线 4001883888 全国统一电话委托号码 4008802888 网址: http://www.chinalions.com/ 博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 2 号 (87) 德邦证 券有限 责任公司


注册地址: 上海市普陀区曹杨路 510 号南 半幢 9 楼 办公地址: 上海市浦东新区福山路 500 号 城建国际中心 26 楼 法定代表人: 方加春 联系人: 罗芳 电话: 021-68761616 传真: 021-68767981 客户服务电话: 4008888128 网址: http://www.tebon.com.cn (88) 西部证 券股份 有限公司


注册地址: 陕西省西安市东新街 232 号陕 西信托大厦 16-17 楼 办公地址: 西安市西五路海惠大厦 4 层422 室 法定代表人: 刘建武 联系人: 冯萍 电话: 029-87406488 传真: 029-87406387 客户服务电话: 95582 网址: http://www.westsecu.com/ (89) 华福证 券有限 责任公司


注册地址: 福州市五四路 157 号新天地大 厦 7 、8 层 办公地址: 福州市五四路 157 号新天地大 厦 7 至10 层 法定代表人: 黄金琳 联系人: 张宗悦 电话: 0591 -87383623 传真: 0591 -87383610 客户服务电话: 96326 (福建省外请加 拨 0591 ) 网址: http://www.hfzq.com.cn (90) 华龙证 券有限 责任公司


注册地址: 甘肃省兰州市静宁路 308 号 办公地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 法定代表人: 李晓安 联系人: 李昕田 电话: 0931 -8888088 传真: 0931 -4890515 客户服务电话: 0931-4890619 4890618 4890100 网址: http://www.hlzqgs.com/ (91) 中国国 际金融 有限公司


注册地址: 中国北京建国门外大街 1 号 国 贸大厦 2 座28 层 办公地址: 中国北京建国门外大街 1 号 国 贸大厦 2 座28 层 法定代表人: 李剑阁 联系人: 王雪筠 电话: 010-65051166 传真: 010-65051156 博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 2 号 客户服务电话: (010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196 网址: http://www.cicc.com.cn/ (92) 财通证 券股份 有限公司


注册地址: 杭州市解放路 111 号 办公地址: 杭州市杭大路 15 号嘉华国际商 务中心 1602 室 法定代表人: 沈继宁 联系人: 董卿 电话: 0571 -87822359 传真: 0571 -87925100 客户服务电话: 96336 (上海地 区 962336 ) 网址: http://www.ctsec.com (93) 五矿证 券有限 公司


注册地址: 深圳市福田区金田路 4028 号荣 超经贸中心办公楼 47 层 01 单元 办公地址: 深圳市福田区金田路 4028 号荣 超经贸中心 47-49 楼 法定代表人: 张永衡 联系人: 赖君伟 电话: 0755-23902400 传真: 0755-82545500 客户服务电话: 4001840028 网址: http://www.wkzq.com.cn (94) 华鑫证 券有限 责任公司


注册地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安 联大厦 28 层 A01 、B01 (b )单 元 办公地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安 联大厦 28 层 A01 、B01 (b )单 元 法定代表人: 洪家新


联系人: 陈敏 电话: 021-64316642 传真: 021-64333051 客户服务电话: 021-32109999,029-68918888 网址: http://www.cfsc.com.cn (95) 瑞银证 券有限 责任公司


注册地址: 北京市西城区金融大街 7 号英 蓝国际金融中心 12 层、15 层 办公地址: 北京市西城区金融大街 7 号英 蓝国际金融中心 12 层、15 层 法定代表人: 程宜荪 联系人: 牟冲 电话: 010-5832 8112 传真: 010-5832 8748 客户服务电话: 4008878827 网址: http://www.ubssecurities.com (96) 中国中 投证券 有限责任公 司


注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第18 层-21 层及第 04 层01 、02 、03 、05 、11 、12、13 、15 、16 、18 、19 、20 、21 、22 、23 单 元


博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 2 号 办公地址: 深圳市福田区益田路 6003 号荣 超商务中心 A 栋第04、18 层至 21 层


法定代表人: 龙增来 联系人: 刘毅 电话: 0755-82023442 传真: 0755-82026539 客户服务电话: 4006008008 网址: http://www.cjis.cn/ (97) 中山证 券有限 责任公司


注册地址: 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 办公地址: 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 法定代表人: 黄扬录 联系人: 罗艺琳 电话: 0755-82570586 客户服务电话: 4001022011 网址: http://www.zszq.com.cn (98) 日信证 券有限 责任公司


注册地址: 呼和浩特市新城区锡林南路 18 号 办公地址: 北京市西城区闹市口大街 1 号 长安兴融中心西楼 11 层 法定代表人: 孔佑杰 联系人: 陈韦杉 电话: 010-88086830 传真: 010-66412537 客户服务电话: 010-66413306 网址: http://www.rxzq.com.cn (99) 联讯证 券股份 有限公司


注册地址: 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 办公地址: 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 法定代表人: 徐刚 联系人: 陈思 电话: 021-33606736 传真: 021-33606760 客户服务电话: 95564 网址: http://www.lxzq.com.cn (100) 江海证券 有限公 司


注册地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人: 孙名扬 联系人: 张背北 电话: 0451-85863696 传真: 0451 -82287211 客户服务电话: 4006662288 网址: http://www.jhzq.com.cn 博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 2 号 (101) 九州证券 有限公 司


注册地址: 青海省西宁市城中区西大街 11 号 办公地址: 北京市西城区金融大街 7 号英 蓝国际金融中心 D 座5 层 法定代表人: 曲国辉 联系人: 刘中华 电话: 010-63889326 传真: - 客户服务电话: 4006543218 网址: http://www.tyzq.com.cn (102) 中国民族 证券有 限责任公 司


注册地址: 北京西城区金融大街 5 号新盛 大厦 A 座 办公地址: 北京西城区金融大街 5 号新盛 大厦 A 座613 法定代表人: 赵大建 联系人: 李微 电话: 010-59355941 传真: 010-66553791 客户服务电话: 400-889-5618 网址: http://www.e5618.com (103) 华宝证券 有限责 任公司


注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼 办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼 法定代表人: 陈林 联系人: 刘闻川 电话: 021-68777222


传真: 021-68777822 客户服务电话: 4008209898;021-38929908 网址: http://www.cnhbstock.com (104) 厦门证券 有限公 司


注册地址: 厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 办公地址: 厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 法定代表人: 傅毅辉 联系人: 邹燕玲 电话: 0592 -5161816 传真: 0592 -5161102 客户服务电话: 0592-5163588 网址: http://www.xmzq.cn (105) 爱建证券 有限责 任公司


注册地址: 上海市南京西路 758 号23 楼 办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 1600 号32 楼 法定代表人: 钱华 联系人: 戴莉丽 电话: 021-32229888 传真: 021- 68728703 博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 2 号 客户服务电话: 021-63340678 网址: http://www.ajzq.com (106) 大通证券 股份有 限公司


注册地址: 辽宁省大连市中山区人民路 24 号 办公地址: 辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 39 层 法定代表人: 于宏民 联系人: 谢立军 电话: 0411-39673202 传真: 0411-39673219 客户服务电话: 4008169169 网址: http://www.daton.com.cn (107) 泉州银行 股份有 限公司


注册地址: 泉州市丰泽区云鹿路 3 号 办公地址: 泉州市丰泽区云鹿路 3 号 法定代表人: 傅子能 联系人: 董培姗 电话: 0595-22551071 传真: 0595-22505215 客户服务电话: 400-889-6312 网址: www.qzccbank.com 二、登记机构 名称:








博时基金管 理有限 公司 住所:





广东省深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号 招商 银 行大 厦 29 层 办公地 址: 北京市 建国 门内 大 街 18 号 恒基中 心 1 座 23 层 法定代 表人 : 洪 小源 电话:








010-65171166 传真:








010-65187068 联系人 :





许鹏 三、出具法律意见书 的 律 师事务所 名称:








上海 市 通力 律师事 务所 注册地 址: 上海市 银城 中 路 68 号时 代 金融中 心 19 楼 办公地 址: 上海市 银城 中 路 68 号时 代 金融中 心 19 楼 电话:





021- 31358666 传真:





021- 31358600 联系人 : 安冬 经办律 师: 吕红、 安冬 四、审计基金财产的 会计 师事务所 博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 2 号 机构名 称:


普华永道 中 天会计 师事 务所( 特殊 普通 合伙) 注册地 址: 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1318 号星 展银 行大 厦 6 楼 办公地 址: 上海市 黄浦 区湖 滨 路 202 号普华 永道 中 心 11 楼 法人代 表: 杨绍信 电话:





021-61238888 传真:





021-61238800 联系人 :





沈兆杰


经办注 册会 计师 : 薛 竞、 沈兆杰 第 四部 分


基金的名称 博时安 心收 益定 期开 放 债 券型证 券投 资基 金 第五部 分


基金 的类型 契约型 定期 开放 式 第 六部分


基金的投资目标 在谨慎投资的前提下, 本基金力争战胜业绩比较基准, 追求基金资产的长期、 稳 健、持续增值 。 第七部 分


投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的国家 债 券 、 金 融 债 券 、 次 级 债 券 、 中 央 银 行 票 据 、 企 业 债 券 、 公 司 债 券 、 中 期 票 据 、 中小 企业私 募债券、 短 期 融 资 券 、 可 分 离 交 易 债 券 的 纯 债 、 资 产 支 持 证 券 、 回 购 和银行定 期存款 等 金 融 工 具 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 固 定 收 益 类 证 券 (但须符合中国证监会的相关规定) 。


本基金不直接从二级市场买入股票、 权证等权益类证券, 不参与一级市场的新股 申购或增发新股 以 及 可 分 离 交 易 债 券 , 也 不 投 资 可 转 换 债 券 。 本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的80% , 但 在 每 次 开 放 期 前 三 个 月 、 开放期 内 及 开 放 期 结 束 后 三 个 月 的 期 间 内 , 基 金 投 资 不 受 上 述 比 例 限 制 。 开 放 期 内 现 金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5% 。 本基金投资 于 中 小企 业私募 债券 比例 不 高 于基 金资产 的30% 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种, 基金管理人在履行适当程 序后,可以将其纳入投资范围。 第八部 分


投资策略 1 、封 闭期 投资 策略 (1 ) 资产 配置 策略 博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 2 号 本基金 为债 券型 基金 ,基 金的投资 范 围为 : 国 内依 法发行 上市 的国 家债 券、 金融债 券 、 次级债 券、 中 央银 行票 据 、 企业 债券、 公司债 券、 中期票 据、 中 小企 业私 募 债券、 短 期融 资 券、 可 分离 交易 债券 的纯 债、 资 产支 持证 券和 回购 等金融 工具 以及 法律 法规 或中国 证监 会允 许基金 投资的 其他固 定收 益类证 券(但 须符合 中国 证监会 的相关 规定) 。 本 基金不 直接从 二级市 场买 入股 票等 权益 类资产 和权 证 , 不 参与 一级 市场的 新股 申购 或增 发新 股以及 可分 离 交易债 券, 也不 投资 可转 换债券 。 在以上 战略 性资 产配 置的 基础上 , 本 基金 通过 自上 而下和 自下 而上 相结 合、 定性分 析和 定量分 析相 补充 的方 法, 确 定资产 在非 信用 类固 定收 益类证 券 ( 国家 债券、 中央 银行票 据等 ) 和信用 类固 定收 益类 证券 之间的 配置 比例 。 (2 ) 固定 收益 类证券 投 资 策略 本基金 的主 要投 资策 略是 买入与 封闭 期相 匹配 的债 券, 并 持有 到期, 或者 是持 有回售 期 与封闭 期相 匹配 的债 券, 获得本 金和 票息 收入 ; 同 时, 根 据所 持债 券信 用状 况变化 , 进 行必 要的动 态调 整; 此外 , 本 基金 通 过正 回购 , 融 资买 入收益 率高 于回 购成 本的 债券, 获得 杠杆 放大收 益。 在谨 慎投 资的 前提下 ,力 争获 取高 于业 绩比较 基准 的投 资收 益 。 对于本 基金 投资 的固 定收 益类证 券, 主要 从 四 个层 次进行 独立 、 客 观、 综合 的考量,以 筛选出 合适 的投 资标 的 。 第一, 基于 全部 公开 信息 对已经 上市 或待 上市 债券 的发行 主体 进行 研究 , 内 容主要 涉及 发行人 的股 东背 景、 行业 地位及 发展 趋势 、 担 保方 式及担 保资 产、 外部 增信 质量、 自由 现金 流量动 态、 债务 压力 、 再 融资能 力等 , 并 从以 上角 度对发 行主 体进 行精 细化 分析和 归类 , 规 避同一 信用 等级 中外 部评 级偏高 以及 信用 风险 偏高 的个券 , 甄选 同一 信用 评级 中内生 资质 及 外部增 信好 的个 券, 纳入 债券池 。 第二, 使用 基金 管理 人 内 部的信 用评 估体 系对 备选 个券进 行评 分, 着重 考 察 发行人 的偿 债能力 、现 金管 理能 力、 盈利能 力三 个核 心要 素 。 第三, 对市 场同 类可 比债 券、 信 用收 益率 曲线 、 市 场交易 活跃 度、 机构 需求 进行偏 好分 析,对 个券 进行 流动 性风 险、信 用风 险的 综合 定价 ,判断 其合 理估 值水 平 。 第四 , 根 据市 场结构 与需 求特征 , 在前 三个层 次的 分析基 础上 , 对个券 进行 深入的 跟 踪 分析 , 发 掘其 中被市 场低 估的品 种 , 在 控制流 动性 风险的 前提 下 , 对低 估品 种进行 择机 配 置 和交易 。 针对中 小企 业私 募债 券, 本基金 以持 有到 期, 获得 本金和 票息 收入 为主 要投 资策略 , 同 时,密 切关 注债 券的 信用 风险变 化, 力争 在控 制风 险的前 提下 ,获 得较 高收 益 。 2 、开 放期 投资 策略 开放期 内 , 本 基金为 保持 较高的 组合 流动 性, 方便 投资人 安排 投资 , 在 遵守 本基金 有 关 投资限 制与 投资 比例 的前 提下, 将主 要投 资于 高流 动性的 投资 品种 。 博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 2 号 第九部 分


基金的业绩比 较基准 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 :1 年 期 定 期 存 款 利 率 ( 税 后 )×150% 。 每 个 封 闭 期 首 日,1 年 期 定 期 存 款 利 率 根据当日 中 国 人 民 银 行 公 布 并执行的 利 率 水 平 调 整 。 本基金选择 一 年 期 定 期 存 款 利 率 ( 税 后 ) ×150% 作为业绩比较基准主要考虑如下: 1 、 本 基 金 是 债 券 型 基 金 , 主 要 投 资 于 各 类 固 定 收 益 类 金 融 工 具 , 强 调 基 金 资 产 的 稳 定 增 值 , 以1 年 期 定 期 存 款 利 率 ( 税 后 )×150% 作 为 业 绩 比 较 基 准 , 符 合 本 基 金 的风险收益特征。 2 、 业 绩 比 较 基 准 中 的 “1 年期定期存款利率” , 与 本 基 金 每 封 闭 满1 年 开 放 一 次 的 运作方式相匹配, 其权重 “150% ” ,与 本 基 金 通 过 信 用 管 理 ,力 争 获 得 超 越 同 期 银 行 存款利率,力争 获 得 持 续 超 额 收 益 的 投 资 目 标 一 致 。 综 上 所 述 , 选 择1 年 期 定 期 存 款 利 率 (税后)×150% 作 为 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 , 能比较贴切体现和衡量本基金的投资周期、投资目标、投资策略以及投资业绩。 如果今后法律法规发生变化, 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较 基 准 推 出 , 或 者 是 市 场 上 出 现 更 加 适 合 用 于 本 基 金 的 业 绩 基 准 的 指 数 时 , 本 基 金 管 理 人 在 与 基 金 托 管 人 协 商 一 致 , 并 履 行 适 当 程 序 后 调 整 或 变 更 业 绩 比 较 基 准 并 及 时 公 告 , 而 无 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 。 第十部 分


风险收益特征 本基金为债券型基金, 预期收益和风险高于货币市场基金, 低于混合型基金、 股 票型基金,属于中低风险/ 收 益 的 产 品 。 第十一 部分


基金投资组 合报告 博时基 金管 理公 司的 董事 会及董 事保 证本 报告 所载 资料不 存在 虚假 记载 、 误导 性陈述 或 重大遗 漏, 并对 其内 容的 真实性 、准 确性 和完 整性 承担个 别及 连带 责任 。 基金托 管人 根据 本基 金合 同规定 ,复 核了 本报 告中 的净值 表现 和投 资组 合报 告等内 容 , 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。 本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2015 年 3 月 31 日 , 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。 1 报告 期末 基金 资产 组合 情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比 例(%) 1 权益投 资 - - 其中: 股票 - - 2 固定收 益投 资 372,782,643.80 96.65 其中: 债券 372,782,643.80 96.65 资产支 持证 券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 2 号 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融 资产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 7,569,705.85 1.96 7 其他各 项资 产 5,348,055.56 1.39 8 合计 385,700,405.21 100.00 2 报告 期末 按行 业分 类的 股票投 资组 合 本基金 本报 告期 末未 持有 股票。 3 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 股票。 4 报告 期末 按债 券品 种分 类的债 券投 资组 合 序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) 1 国家债 券 26,135,214.00 10.31 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 74,428,000.00 29.35 其中: 政策 性金 融债 74,428,000.00 29.35 4 企业债 券 203,433,429.80 80.23 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 68,786,000.00 27.13 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合计 372,782,643.80 147.02 5 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值比 例 (%) 1 140205 14 国开 05 (增6) 500,000 55,150,000.00 21.75 2 1382083 13 西王 MTN2 300,000 29,163,000.00 11.50 3 010107 21 国债 ⑺ 249,620 26,135,214.00 10.31 4 1480262 14 太 仓港 债 200,000 21,082,000.00 8.31 5 122276 13 魏桥 01 200,000 20,964,000.00 8.27 6 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 8 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 9 报告 期末 本基 金投 资的 股指期 货交 易情 况说 明 本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 10 报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明 博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 2 号 本基金 本报 告期 末未 持仓 国债期 货。 11 投 资组 合报 告附 注 11.1 报 告期 内基金 投资的 前十名证 券的 发行主 体没 有被监管 部门 立案调 查, 或在报 告 编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 。 11.2 报 告期 内基金 投资的 前十名股 票中 ,没有 投资 超出基金 合同 规定备 选股 票库之 外 的股票 。 11.3 其他 各项 资产 构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 39,589.67 2 应收证 券清 算款 134,891.09 3 应收股 利 - 4 应收利 息 5,173,574.80 5 应收申 购款 - 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 5,348,055.56 11.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。 11.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 本基金 本报 告期 末未 持有 股票。 11.6 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分 由于四 舍五 入的 原因 ,分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 第十二 部分 基金 的业绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 自基金 合同 生效 开始 ,基 金份额 净值 增长 率及 其与 同期业 绩比 较基 准收 益率 的比较 博时安 心收 益定 期开 放债 券 A 类: 阶段 净值增 长 率① 净值增 长 率标准 差 ② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基 准 收益率 标准 差 ④ ①-③ ②-④ 2012.12.6-2012.12.31 0.10% 0.02% 0.32% 0.01% -0.22% 0.01% 2013.1.1-2013.12.31 1.35% 0.08% 4.50% 0.01% -3.15% 0.07% 2014.1.1-2014.12.31 11.49% 0.15% 4.46% 0.01% 7.03% 0.14% 2015.1.1-2015.3.31 0.09% 0.15% 0.99% 0.01% -0.90% 0.14% 2012.12.6-2015.3.31 13.21% 0.12% 10.26% 0.01% 2.95% 0.11% 博时安 心收 益定 期开 放债 券 C 类 : 博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 2 号 阶段 净值增 长 率① 净值增 长 率标准 差 ② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基 准 收益率 标准 差 ④ ①-③ ②-④ 2012.12.6-2012.12.31 0.10% 0.02% 0.32% 0.01% -0.22% 0.01% 2013.1.1-2013.12.31 0.94% 0.08% 4.50% 0.01% -3.56% 0.07% 2014.1.1-2014.12.31 11.04% 0.15% 4.46% 0.01% 6.58% 0.14% 2015.1.1-2015.3.31 0.09% 0.16% 0.99% 0.01% -0.90% 0.15% 2012.12.6-2015.3.31 12.30% 0.12% 10.26% 0.01% 2.04% 0.11% 第十三 部分


基金费用与 税收 一、与基金运作有关 的费 用 (一 ) 、 基 金 费 用 的 种 类 1 、基金管理人的管理费; 2 、基金托管人的托管费; 3 、基金销售服务费; 4 、 基 金 财 产 拨 划 支 付 的 银 行 费 用 ; 5 、基金合同生效后的基金信息披露费用; 6 、基金份额持有人大会费用; 7 、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费; 8 、基金的证券交易费用; 9 、基金的开户费用、账户维护费用; 10、依法可以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 。 ( 二 ) 、 上 述 基 金 费 用 由 基 金 管 理 人 在 法 律 规 定 的 范 围 内 参 照 公 允 的 市 场 价 格 确 定 , 法 律 法 规 另 有 规 定 时 从 其 规 定 。 ( 三 ) 、 基 金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准 和 支 付 方 式 1 、基金管理人的管理费 在 通 常 情 况 下 , 基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的0.60% 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法如下: H =E× 年管理费率÷ 当 年 天 数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提, 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划 付 指 令 , 经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起5 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 2 、基金托管人的托管费 在 通 常 情 况 下 , 基 金 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的0.20% 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法如下: 博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 2 号 H =E× 年托管费率÷ 当 年 天 数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提, 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划 付 指 令 , 经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起5 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 3 、C 类份额的销售服务费 本基金A 类 基 金 份 额 不 收 取 销 售 服 务 费 ,C 类 基 金 份 额 的 销 售 服 务 费 年 费 率 为 0.40% 。 本基金销售服务费按前一日C 类基金资产净值的0.40% 年 费 率 计 提 。 计算方法如下:


H =E× 年销售服务费 率÷ 当年天数


H 为C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为C 类基金份额前一日基金资产净值


基金销售服务费每日计提, 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金销售 服 务 费 划 付 指 令 , 经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起5 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 划 出 , 由 登 记 机 构 代 收 ,登记机构收 到 后 按 相 关 合 同 规 定 支 付 给 基 金 销 售 机 构 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 或 不 可 抗 力 致 使 无 法 按 时 支 付 的 , 顺 延 至 法 定 节 假 日 、 休 息 日 结束之日起3 个 工 作 日 内 或 不 可 抗 力 情 形 消 除 之 日 起3 个 工 作 日 内 支 付 。 销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。 4 、 除 管 理 费 、 托 管 费 和 销 售 服 务 费 之 外 的 基 金 费 用 , 由 基 金 托 管 人 根 据 其 他 有 关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。 二、与基金销售有关 的费 用 1 、申购费用 本基金A 类 基 金 份 额 采 用 前 端 收 费 模 式 收 取 基 金 申 购 费 用 , 本基金C 类 基 金 份 额 不收取申购费。 表:本 基金 的申 购费 率结构 A 类 基 金份额 金额(M ) 申购费 率 M<100 万元 0.60% 100 万元≤M<300 万元 0.30% 300 万元≤M<500 万元 0.08% M≥500 万元 1000 元/ 笔 博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 2 号 C 类基金份额 申购费 率为 零 1 、 赎回费用 本基金A 类/C 类 基 金 份 额 赎 回 费 率 最 高 不 超 过5% 。 所 收 取 的 赎 回 费 , 基 金 管 理 人 将 不 低 于 其 总 额 的25% 计 入 基 金 财 产 , 其 中 , 对于持有期限少 于30 日的C 类基金份额 所 收取的 赎回 费100% 计入 基 金财产 。具 体赎回费率见下表: 表:本 基金 的赎回 费率 结构 持有 期 间(M ) A 类 基金 份额 在同一 开放 期内 申购 后又 赎回的 份额 0.10% 认购或 在某 一开 放期 申购 并在下 一开 放期 赎回 的份 额 0.05% 认购或 在某 一开 放期 申购 , 且在下 一个 开放 期未 赎回 , 而是在 下一 个开 放期 其后 的开放 期赎 回的 份额 0 C 类基金份额 赎回费 率 持有期 限少于 30 日 的基 金 份额, 赎回 费率 为 0.90% ; 持有 期限 不少 于 30 日 (含 30 日)的基 金份额 ,不 收取 赎回 费用 来源: 博时 基金 本基金的赎回费率由赎回基金份额的基金份额持有人承担, 在基金份额持有人赎 回基金份额时收取。 3 、 基 金 管 理 人 可 以 在 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 范 围 内 调 整 申 购 费 率 和 赎 回 费 率 。 费 率 如 发 生 变 更 , 基 金 管 理 人 应 在 调 整 前 依 照 《 信 息 披 露 办 法 》 的 有 关 规 定 在指定媒 体上公告。 三 、 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损 失 , 以 及 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 等 不 列 入 基 金 费 用 。 基 金 合 同 生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。 四 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理 费 率 、 基 金 托 管 费 率 和 基 金 销 售 服 务 费 率 。 基 金 管 理 人 必 须 最 迟 于 新 的 费 率 实 施 日2 日 前 在 指 定 媒 体 上 刊 登 公 告 。 五 、 基 金 税 收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定 , 履 行 纳 税 义 务 。博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2014 年第 2 号 44 第十四 部分


对招募说明 书更新部分的说明 本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管 理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法 律法规 的要 求, 对本 基金 管理人 于2015 年1月20 日 刊 登的本 基金 原招 募说 明书 ( 《博时 安心 收 益定期 开放债 券型证 券投 资基金 招募说 明书》 )进行 了更新 ,并根 据本基 金管 理人对 本基金 实施的 投资 经营 活动 进行 了内容 补充 和更 新, 主要 补充和 更新 的内 容如 下: 1 、在 “三 、基 金管 理人 ” 中,对 基金 管理 人的 基本 情况进 行了 更新 ; 2 、在 “四 、基 金托 管人 ” 中,对 基金 托管 人的 基本 情况 进 行了 更新 ; 3 、在“ 五、相 关服务 机构 ”中,更 新了 相关服 务机 构的内容 ,各 新增代 销机 构均在 指 定媒体 上公 告列 示; 4 、 在 “ 十 、 基 金的 投资 ” 中, 更新 了 “ (十 ) 基金 投 资组合 报告 ” 的内 容 , 数 据内容 截 止时间 为2015 年3 月31 日; 5 、在“ 十一、 基金的 业绩 ”中,更 新了 “自基 金合 同生效开 始, 基金份 额净 值增长 率 及其与 同期 业绩 比较 基准 收益率 的比 较” 数据 ,数 据内容 截止 时间 为2015 年 3 月 31 日; 6 、在 “十 三、 基金 资产 的 估值” 中, 按照 博时 基 金 2015 年 3 月 26 日调 整交 易所固 定 收益品 种估 值方 法的 公告 内容进 行了 更新 ; 7 、在 “二 十三 、其 它应 披 露的事 项” 中根 据最 新情 况对相 关应 披露 事项 进行 了更新 : ( 一) 2015 年 04 月20 日, 我公司 分别 在中 国证 券报 、上海 证券 报、 证券 时报 上公告 了 《博时 安心 收益 定期 开放 债券型 证券 投资 基 金2015 年第 1 季度 报告 》; ( 二) 2015 年 04 月02 日, 我公司 分别 在中 国证 券报 、上海 证券 报、 证券 时报 上公告 了 《关于 博时 旗下 部分 开放 式基金 增加 深圳 腾元 基金 销售有 限公 司为 代销 机构 并参加 其网 上 交易申 购业 务及 定期 定额 申购业 务费 率优 惠活 动的 公告》 ; ( 三) 2015 年 03 月30 日, 我公司 分别 在中 国证 券报 、上海 证券 报、 证券 时报 上公告 了 《关于 博时 旗下 部分 开放 式基金 增加 北京 钱景 财富 投资管 理有 限公 司为 代销 机构并 参加 其 网上交 易和 手机 交易 申购 及定投 费率 优惠 活动 的公 告》; ( 四) 2015 年 03 月28 日, 我公司 分别 在中 国证 券报 、上海 证券 报、 证券 时报 上公告 了 《博时 安心 收益 定期 开放 债券型 证券 投资 基 金2014 年年度 报告 (摘 要) 》; 博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 2 号 45 ( 五) 2015 年 03 月27 日, 我公司 分别 在中 国证 券报 、上海 证券 报、 证券 时报 上公告 了 《20150327 关 于博 时旗 下 部分开 放式 基金 增加 苏州 银行股 份有 限公 司为 代销 机构并 参加 其 网上银 行、 手机 银行 和柜 面申购 及定 投费 率优 惠活 动的公 告》 ; ( 六) 2015 年 03 月26 日, 我公司 分别 在中 国证 券报 、上海 证券 报、 证券 时报 上公告 了 《关于 博时 旗下 部分 开放 式基金 增加 中国 国际 金融 有限公 司为 代销 机构 的公 告》; ( 七) 2015 年 03 月20 日, 我公司 分别 在中 国证 券报 、上海 证券 报、 证券 时报 上公告 了 《关于 博时 旗下 部分 开放 式基金 增加 泉州 银行 股份 有限公 司为 代销 机构 的公 告》; ( 八) 2015 年 03 月06 日, 我公司 分别 在中 国证 券报 、上海 证券 报、 证券 时报 上公告 了 《关于 中国 工商 银行 股份 有限公 司开 通办 理博 时旗 下部分 开放 式基 金转 换业 务的公 告》 ; ( 九) 2015 年 01 月21 日, 我公司 分别 在中 国证 券报 、上海 证券 报、 证券 时报 上公告 了 《博时 安心 收益 定期 开放 债券型 证券 投资 基 金2014 年第 4 季度 报告 》; ( 十) 2015 年 01 月19 日, 我公司 分别 在中 国证 券报 、上海 证券 报、 证券 时报 上公告 了 《关于 博时 旗下 部分 开放 式基金 增加 北京 唐鼎 耀华 投资咨 询有 限公 司为 代销 机构并 参加 其 网上交 易申 购及 定投 费率 优惠活 动的 公告 》; ( 十一) 2015 年01 月 12 日 ,我公 司分 别在 中国 证券 报、上 海证 券报 、证 券时 报上公 告 了《博 时安 心收 益定 期开 放债券 型证 券投 资基 金基 金 分红 公告 》; ( 十二) 2014 年12 月 29 日 ,我公 司分 别在 中国 证券 报、上 海证 券报 、证 券时 报上公 告 了 《 关于 博时 基金管 理有 限公司 旗下 部分 开放 式基 金增加 中经 北证 (北 京 ) 资产管 理有 限公 司为代 销机 构并 参加 其网 上交易 申购 业务 及定 期定 额申购 业务 费率 优惠 活动 的公告 》; ( 十三) 2014 年12 月 16 日 ,我公 司分 别在 中国 证券 报、上 海证 券报 、证 券时 报上公 告 了《博 时安 心收 益定 期开 放债券 型证 券投 资基 金份 额折算 结果 的公 告》 ; 博时基金管理有限公 司 2015 年 7 月 21 日