长盛城镇化主题股票型证券投资基金
2015 年第2 季度报告
2015 年6 月30 日
基金管 理人： 长盛基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国银行股 份有限公司
报告送 出日期：2015 年 7 月21 日
长盛城镇化主题股票 2015 年第 2 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2015 年 7 月 20 日复核 了本 报告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2015 年4 月1 日起 至6 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 长盛城 镇化 主题 股票
基金主 代码 000354
交易代 码 000354
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年 11 月 12 日
报告期 末基 金份 额总 额 123,762,548.51 份
投资目 标
本基金 主要 投资 于城 镇化 主题上 市公 司股 票， 在严 格
控制风 险的 前提 下， 追求 超越业 绩比 较基 准的 投资 回
报。
投资策 略
（1） 本基 金将 通过 分析 宏 、微观 经济 指标 、市 场指
标和政 策走 向等 因素 ， 动 态调整 基金 资产 在各 类别 资
产间的 分配 比例 ， 控制 市 场风险 ， 提高 配置 效率。 （2 ）
股票投 资上 ， 本 基金 投资 于城镇 化主 题上 市公 司股 票
的比例 将不 低于 非现 金基 金资产 的80% 。 本基 金将 充
分发挥 基金 管理 人研 究团 队和投 资团 队 “ 自下 而
上”的 主动 选股 能力 ， 从 公司基 本状 况和 股票 估值 两
个方面 筛选 具有 长期 持续 增长能 力的 公司 ， 组 建并 动
态调整 城镇 化主 题优 选股 票库， 并根 据市 场波 动情 况
精选个 股， 进而 构建 股票 投资组 合。
业绩比 较基 准
80%*沪深 300 指 数收 益率+20%* 中 证综 合债 指数 收益
率。 长盛城镇化主题股票 2015 年第 2 季度报告
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风险收 益特 征
本基金 为股 票型 基金 产品 ， 风险 高于 混合 型基 金、 债
券基金 、 货 币市 场基 金， 属于高 风险 、 高 预期 收益 的
基金产 品。
基金管 理人 长盛基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
注：根据 2014 年8 月8 日 实行的 《公 开募 集证 券投 资基金 运作 管理 办法 》 （ 证 监会令 第 104 号，
以下简 称 《运 作办 法》 ） 第 三十条 第一 项规 定 “百 分 之八十 以上 的基 金资 产投 资于股 票的 ， 为股 票
基金” ，根 据该 规定 股票 型 证券投 资基 金的 股票 资产 投资比 例下 限需 由60% 上 调至80% 。 如果 不召
开持有 人大 会更 改仓 位比 例，则 需要 基金 更名 为混 合型基 金。 据此 ，本 基金 的名称 由“ 长盛 城镇
化主题 股票 型证 券投 资基 金 ”变 更为 “ 长 盛城 镇化 主题混 合 型 证券 投资 基金 ” ，变更 日期 为 2015
年7 月16 日。
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2015 年 4 月 1 日 － 2015 年6 月 30 日 ）
1.本期 已实 现收 益 175,811,801.43
2.本期 利润
38,925,530.43
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.2411
4.期末 基金 资产 净值 224,561,954.79
5.期末 基金 份额 净值 1.814
注：1 、 所述 基金 业绩 指标 不包括 基金 份额 持有 人认 购或交 易基 金的 各项 费用 ， 计 入费 用后 实际 收
益水平 要低 于所 列数 字。
2、所 列数 据截 止到2015 年 6 月30 日。
3、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 10.14% 2.44% 9.07% 2.09% 1.07% 0.35%
长盛城镇化主题股票 2015 年第 2 季度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：按 照本 基金 合同 规定 ，本基 金基 金管 理人 应当 自基金 合同 生效 之日 起六 个月内 使基 金的 投资
组合比 例符 合基 金合 同的 约定。 截至 报告 日， 本基 金的各 项资 产配 置比 例符 合基金 合同 第十 二部
分二、 投资 范围 和四 、投 资限制 的有 关约 定。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
王宁
本 基 金 基
金 经 理 ，
长 盛 同 智
优 势 成 长
混 合 型 证
券 投 资 基
金（LOF ）
基金经
2013 年11 月
12 日
- 17 年
男， 1971 年10 月 出生，
中国国籍。毕业于北
京 大 学 光 华 管 理 学
院，EMBA 。 历 任 华 夏
基金管理有限公司基
金经理助理，兴业基
金 经 理 等 职 务 。2005
年 8 月加盟 长盛 基金长盛城镇化主题股票 2015 年第 2 季度报告
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理 ， 长 盛
同 德 主 题
增 长 股 票
型 证 券 投
资 基 金 基
金 经 理 ，
社 保 组 合
组合经
理 ， 权 益
投 资 部 总
监 ， 公 司
副总经
理。
管理有限公司，曾任
基金经理助理、长盛
动态精选证券投资基
金基金经理，长盛同
庆可分离交易股票型
证券投资基金基金经
理，长盛成长价值证
券 投 资 基 金 基 金 经
理， 长 盛同 庆中证 800
指数分级证券投资基
金基金经理，公司总
经理助理等职务。现
任长盛基金管理有限
公司副总经理，权益
投资部总监，社保组
合组合经理，现任长
盛同智优势成长混合
型 证 券 投 资 基 金
（LOF ） 基金 经理 ， 长
盛城镇化主题股票型
证券投资基金（本基
金）基金经理，长盛
同德主题增长股票型
证券投资基金基金经
理。
王克玉
本 基 金 基
金 经 理 ，
长 盛 电 子
信 息 产 业
股 票 型 证
券 投 资 基
金 基 金 经
理 ， 长 盛
创 新 先 锋
灵 活 配 置
混 合 型 证
券 投 资 基
金 基 金 经
理 ， 长 盛
战 略 新 兴
产 业 灵 活
配 置 混 合
型 证 券 投
资 基 金 基
金 经 理 ，
2013 年11 月
12 日
2015 年5 月
14 日
12 年
男， 1979 年12 月 出生，
中国国籍。上海交通
大学硕士。历任元大
京华证券上海代表处
研究员，天相投资顾
问有限公司分析师，
国都证券有限公司分
析师。2006 年 7 月加
入长盛基金管理有限
公司，曾任高级行业
研究员，同盛证券投
资 基 金 基 金 经 理 助
理，同益证券投资基
金基金经理，长盛同
祥泛资源主题股票型
证券投资基金基金经
理等职务。现任权益
投资部副总监，长盛
电子信息产业股票型
证券投资基金基金经长盛城镇化主题股票 2015 年第 2 季度报告
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权 益 投 资
部副总
监。
理，长盛创新先锋灵
活配置混合型证券投
资基金基金经理，长
盛城镇化主题股票型
证券投资基金（本基
金）基金经理，长盛
战略新兴产业灵活配
置混合型证券投资基
金基金 经理 。自 2015
年5 月14 日 起不 再担
任长盛城镇化主题股
票型证券投资基金基
金经理 。
注：1 、上 表基 金经 理的 任 职日期 和离 任日 期均 指公 司决定 确定 的聘 任日 期和 解聘日 期；
2、 “ 证券 从业 年限 ” 中 “ 证券从 业 ” 的含 义遵 从行 业协会 《 证券 业从 业人 员 资格管 理办 法 》 的 相
关规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 按照 《证 券投 资基 金法》 及其 各项 实施 准则 、本基 金基 金合
同和其 他有 关法 律法 规、 监管部 门的 相关 规定 ，依 照诚实 信用 、勤 勉尽 责的 原则管 理和 运用 基金
资产， 在严 格控 制投 资风 险的基 础上 ，为 基金 份额 持有人 谋求 最大 利益 ，没 有损害 基金 份额 持有
人利益 的行 为。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期 内， 公司 严格 执行 《公司 公平 交易 细则 》各 项规定 ，在 研究 、投 资授 权与决 策、 交易
执行等 各个 环节 ，公 平对 待旗下 所有 投资 组合 ，包 括公募 基金 、社 保组 合、 特定客 户资 产管 理组
合等。 具体 如下 ：
研究支 持， 公司 旗下 所有 投资组 合共 享公 司研 究部 门研究 成果 ，所 有投 资组 合经理 在公 司研
究平台 上拥 有同 等权 限。
投资授 权与 决策 ，公 司实 行投资 决策 委员 会领 导下 的投资 组合 经理 负责 制， 各投资 组合 经理
在投资 决策 委员 会的 授权 范围内 ，独 立完 成投 资组 合的管 理工 作。 各投 资组 合经理 遵守 投资 信息
隔离墙 制度 。
交易执 行， 公司 实行 集中 交易制 度， 所有 投资 组合 的投资 指令 均由 交易 部统 一执行 委托 交易 。
交易部 依照 《公 司公 平交 易细则 》的 规定 ，场 内交 易，强 制开 启恒 生交 易系 统公平 交易 程序 ；场
外交易 ，严 格遵 守相 关工 作流程 ，保 证交 易执 行的 公平性 。 长盛城镇化主题股票 2015 年第 2 季度报告
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投资管 理行 为的 监控 与分 析评估 ， 公司 风险 管理 部 、 监 察稽 核部 ， 依照 《 公 司公平 交易 细则 》
的规定 ，持 续、 动态 监督 公司投 资管 理全 过程 ，并 进行分 析评 估， 及时 向公 司管理 层报 告发 现问
题，保 障公 司旗 下所 有投 资组合 均被 公平 对待 。
公司对 过 去4 个 季度 的同 向交易 行为 进行 数量 分析 ，计算 溢价 率、 贡献 率、 占优比 等指 标，
使用双 边90% 置 信水 平对1 日、3 日、5 日的 交易 片 段进 行 T 检验 ， 未 发现 违 反公平 交易 及利 益
输送的 行为 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，本 公司 旗下 所有投 资组 合参 与的 交易 所公开 竞价 交易 中， 未发 现同日 反向 交易
成交较 少的 单边 交易 量 超 过该证 券当 日成 交量 的 5%的交易 。
本报告 期内 ，未 发现 本基 金有可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的异 常交 易行 为。
4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
二季度 宏观 经济 形势 仍然 处于探 底过 程， 但是 政策 的不断 放松 带动 房地 产销 量增长 明显 ，宏
观经济 出现 企稳 迹象 。同 时 CPI 增速 全年 预期 温和 可控， 为货 币政 策持 续放 松带来 有利 环境 。二
季度资 本市 场延 续加 速上 涨到中 期调 整的 路径 。 二 季度初 伴随 着融 资融 券规 模爆发 、 开 户数 飙升 、
A 股成 为海 外资 产配 置标 的的预 期不 断升 温等 多重 因素影 响， 大盘 指数 加速 上涨， 风险 不断 累积 。
尤其代 表新 兴产 业方 向的 创业板 指数 涨幅 继续 强于 主板， 终于 导致 中期 调整 风险 在6 月 份集 中爆
发。本 基金 二季 度进 行了 调仓操 作， 将部 分中 长线 品种换 成中 短线 品种 。
相较于 指数 的空 间， 未来 自 下而 上的 个股 选择 将变 得更加 重要 ，个 股的 跟风 炒作将 让位 于扎
实的基 本面 增长 。个 股选 择的范 围将 不仅 局限 在新 兴产业 ，涉 及到 存量 经济 盘活的 主题 ，如 国企
改革、 “互 联网+转 型” 等 也值得 密切 关注 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 1.814 元， 本报 告期份 额净 值增 长率 为 10.14% ， 同期 业绩
比较基 准收 益率 为9.07% 。
4.5 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本基金 本报 告期 内无 基金 持有人 数或 基金 资产 净值 预警说 明。 长盛城镇化主题股票 2015 年第 2 季度报告
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§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 163,892,831.92 66.61
其中： 股票
163,892,831.92 66.61
2 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
81,515,427.84 33.13
7 其他资 产
627,939.10 0.26
8 合计
246,036,198.86
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 101,445,345.74 45.17
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
11,988,113.85 5.34
E 建筑业 8,826,587.89 3.93
F 批发和 零售 业 6,640,236.59 2.96
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 5,741,056.72 2.56
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 15,582,373.18 6.94
J 金融业 - -
K
房地产 业
1,928,084.28 0.86
L
租赁和 商务 服务 业
4,981,536.35 2.22
M 科学研 究和 技术 服务 业 1,506,082.00 0.67
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 3,956,817.00 1.76
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
1,296,598.32 0.58 长盛城镇化主题股票 2015 年第 2 季度报告
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S 综合 - -
合计 163,892,831.92 72.98
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（%）
1 002488 金固股 份 172,625 5,606,860.00 2.50
2 002712 思美传 媒 49,249 4,981,536.35 2.22
3 600461 洪城水 业 233,764 4,836,577.16 2.15
4 000539 粤电力 Ａ 419,640 4,536,308.40 2.02
5 002532 新界泵 业 218,900 4,301,385.00 1.92
6 000672 上峰水 泥 424,471 4,066,432.18 1.81
7 300249 依米康 135,929 3,914,755.20 1.74
8 600900 长江电 力 211,417 2,615,228.29 1.16
9 002633 *ST 申科 97,200 2,321,136.00 1.03
10 002415 海康威 视 49,900 2,235,520.00 1.00
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末无 股指期 货投 资。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 内未 投资 股指期 货。 长盛城镇化主题股票 2015 年第 2 季度报告
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5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末无 国债期 货投 资。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
报告期内基金 投资的前 十 名证券的发行 主体无被 监 管部门立案调 查，无在 报 告编制日前一 年
内受到 公开 谴责 、处 罚。
5.11.2
基金投 资的 前十 名股 票， 均为基 金合 同规 定备 选股 票库之 内的 股票 。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 460,350.10
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 13,103.94
5 应收申 购款 154,485.06
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 627,939.10
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有可 转换 债券 。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资 产
净值比 例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 002712 思美传 媒 4,981,536.35 2.22 重大事 项停 牌
2 600461 洪城水 业 4,836,577.16 2.15 重大事 项停 牌 长盛城镇化主题股票 2015 年第 2 季度报告
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3 000539 粤电力 Ａ 4,536,308.40 2.02 重大事 项停 牌
4 000672 上峰水 泥 4,066,432.18 1.81 重大事 项停 牌
5 300249 依米康 3,914,755.20 1.74 重大事 项停 牌
6 600900 长江电 力 2,615,228.29 1.16 重大事 项停 牌
7 002633 *ST 申科 2,321,136.00 1.03 重大事 项停 牌
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 258,613,784.42
报告期 期间 基金 总申 购份 额 22,125,461.53
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 156,976,697.44
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 123,762,548.51
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
单位： 份
报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额 19,291,043.47
报告期 期间 买入/申 购总 份 额 -
报告期 期间 卖出/赎 回总 份 额 -
报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额 19,291,043.47
报告期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总份
额比例 （% ）
15.59
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
注：本 基金 本报 告期 无基 金管理 人运 用固 有资 金投 资本基 金的 情况 。
§8 备查文 件目录
8.1 备 查文 件目录
（一） 中国 证监 会核 准基 金募集 的文 件；
（二） 《长 盛城 镇化 主题 股票型 证券 投资 基金 基金 合同》 ；
（三） 《长 盛城 镇化 主题 股票型 证券 投资 基金 托管 协议》 ；
（四） 《长 盛城 镇化 主题 股票型 证券 投资 基金 招募 说明书 》； 长盛城镇化主题股票 2015 年第 2 季度报告
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（五） 法律 意见 书；
（六） 基金 管理 人业 务资 格批件 、营 业执 照；
（七） 基金 托管 人业 务资 格批件 、营 业执 照。
8.2 存 放地 点
备查文 件存 放于 基金 管理 人的办 公地 址和/或 基金 托 管人的 住所 。
8.3 查 阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人和/ 或基金 托管 人的 办公 场所 及/或 管理 人互 联网 站免 费 查阅备 查文
件。在 支付 工本 费后 ，投 资者可 在合 理时 间内 取得 备查文 件的 复制 件或 复印 件。
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2015 年 7 月21 日
