国 金 通 用 国鑫 灵 活 配 置混 合 型 发 起式 证 券
投资基金 2015 年第 2 季度报告
2015 年6 月30 日
基金管 理人： 国金通用基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国光大银 行股份有限公司
报告送 出日期：2015 年 7 月21 日
国金通用国鑫发起 2015 年第 2 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 光大 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2015 年 7 月 20 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 做出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2015 年4 月1 日起 至6 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 国金通 用国 鑫发 起
场内简 称 -
交易代 码 762001
前端交 易代 码 -
后端交 易代 码 -
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2012 年 8 月 28 日
报告期 末基 金份 额总 额 1,640,705,899.38 份
投资目 标
本基金 通过 合理 的资 产配 置和积 极的 证券 选择 ， 追 求
在严格 控制 风险 的前 提下 实现资 本的 长期 稳健 回报 。
投资策 略
本基金 将根 据对 宏观 经济 周期和 市场 运行 阶段 的判
断来确 定投 资组 合中 各大 类资产 的权 重。 在权 益类 资
产投资 方面 ， 本 基金 将综 合运用 定量 分析 和定 性分 析
手段， 精选 出具 有内 在价 值和成 长潜 力的 股票 来构 建
股票投 资组 合。 在固 定收 益类资 产投 资方 面， 本基 金
会深入 研究 分析 宏观 经济 和利率 趋势 ，选 择流 动性
好， 到 期收 益率 与信 用质 量相对 较高 的债 券品 种进 行
投资。
业绩比 较基 准
60%× 沪深300 指数 收益 率 +40%× 上证 国债 指数 收益
率。
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期收 益及 预期 风险 水平 高
于债券 型基 金与 货币 市场 基金， 低于 股票 型基 金， 属
于中高 预期 收益 和预 期风 险水平 的投 资品 种。
基金管 理人 国金通 用基 金管 理有 限公 司 国金通用国鑫发起 2015 年第 2 季度报告
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基金托 管人 中国光 大银 行股 份有 限公 司
注：1 、本 基金 为发 起式 基 金；
2、 本基 金 于2015 年5 月20 日至 2015 年6 月18 日 期间以 通讯 方式 召开 了基 金份额 持有 人大 会，
会议期 间审 议了 《关 于修 改国金 通用 国鑫 灵活 配置 混合型 发起 式证 券投 资基 金基金 合同 有关 事项
的议案 》 及 《 关于 调整 国 金通用 国鑫 灵活 配置 混合 型发起 式证 券投 资基 金赎 回费率 的议 案》 。 本 次
大会中 ，出 具有 效表 决意 见的基 金份 额持 有人 及代 理人所 代表 的基 金份 额 为138,568,657.90 份，
占权益 登记 日基 金总 份 额161,950,453.90 份的 85.56% 。 符 合 《 中华 人民 共和 国 证券投 资基 金法 》 、
《公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法》 和《 基金 合同》 的有 关持 有人 大会( 通讯方 式) 的召 开 条
件。
本次 持有 人大 会的 表 决结果 为： 上述 有效 票中 ， 同意的 基金 份额 持有 人及 代理人 所代 表的 基
金份额 为138,568,657.90 份， 占 有效 总份 额 的 100.00% ； 反 对的 基金 份额 持有 人及代 理人 所代 表
的基金 份额 为 0 份 ，占 有 效总份 额 的 0 % ；弃 权的 基金份 额持 有人 及代 理人 所代表 的基 金份 额为
0 份， 占有 效总 份额 的0.00% 。 同 意本 次会 议议 案的 基金份 额持 有人 及代 理人 所代表 的基 金份 额符
合《中 华人 民共 和国 证券 投资基 金法 》 、 《 公开 募集 证券投 资基 金运 作管 理办 法》和 《国 金通 用国
鑫灵活 配置 混合 型发 起式 证券投 资基 金基 金合 同》 的有关 规定 ，本 次会 议议 案有效 通过 。上 述议
案自2015 年6 月19 日起 正式生 效。
有 关本 次基 金份 额持 有人大 会的 详细 情况 ， 可 查阅基 金管 理人 于2015 年 5 月 19 日、2015 年
6 月 20 日 发布 在证 监会 指 定披露 媒体 及基 金管 理人 网站上 的相 关公 告。
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2015 年 4 月 1 日 － 2015 年6 月 30 日 ）
1.本期 已实 现收 益 22,400,612.38
2.本期 利润
18,370,258.10
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0910
4.期末 基金 资产 净值 2,733,280,002.68
5.期末 基金 份额 净值 1.6659
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 损益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动损 益。
2、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
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3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 35.22% 2.09% 7.14% 1.57% 28.08% 0.52%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 沪 深300 指数 收益 率 ×60 %+ 上 证国 债指 数收 益率 × 40%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：1 、图 示日 期为2015 年 4 月01 日至2015 年6 月30 日。
2、本 基金 基金 合同 生效 日 为 2012 年8 月28 日。
3.3 其 他指 标
注：无
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§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
彭俊斌 基金经 理
2015 年4 月
17 日
- 4
彭俊斌先生，清华大
学博士 。2008 年 5 月
至2011 年4 月在 北京
控制工程研究所任副
主任工 艺师 ；2011 年
5 月至 2012 年 6 月在
民生证券股份有限公
司 任 电 子 行 业 分 析
师；2012 年 7 月 加入
国金通用基金管理有
限公司，任投资研究
部 高 级 分 析 师 ；2014
年11 月 起任 国金 通用
基金管理有限公司权
益投资事业部副总经
理兼基金经理助理。
2015 年 4 月 起任 国金
通用国鑫灵活配置混
合型发起式证券投资
基金、2015 年 5 月起
任国金通用鑫安保本
混合型证券投资基金
基金经 理。
徐艳芳 基金经 理
2013 年2 月
25 日
- 6
徐艳芳女士，清华大
学硕士 。 2005 年10 月
至2012 年6 月历 任皓
天财经公关公司财经
咨询、英大泰和财产
保险股份有限公司投
资经理 。2012 年 6 月
加盟国金通用基金管
理有限公司，任投资
研究部固定收益基金
经理。2013 年 2 月起
增聘为国金通用国鑫
灵活配置混合型发起
式证券投资基金基金
经理； 2013 年 12 月起
增聘为国金通用鑫盈国金通用国鑫发起 2015 年第 2 季度报告
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货币市场证券投资基
金基金 经理 ；2014 年
1 月起任国金通用鑫
利分级债券型证券投
资 基 金 基 金 经 理 ；
2014 年 2 月 起任 国金
通用金腾通货币市场
证券投资基金基金经
理；2015 年 6 月起 任
国金通用众赢货币市
场证券投资基金基金
经理。
滕祖光 基金经 理
2014 年4 月
11 日
- 9
滕祖光先生，学士。
2003 年至2009 年 先后
历任中国工商银行深
圳分行国际业务员、
中大期货经纪有限公
司期货交易员、和讯
信息科技有限公司高
级编辑、国投信托有
限公司证券交易员，
2009 年11 月 加入 国金
通用基金管理有限公
司，任高级交易员。
2014 年 4 月 起被 增聘
为国金通用鑫盈货币
市场证券投资基金基
金经理、国金通用国
鑫灵活配置混合型发
起式证券投资基金基
金经理 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本基金 管理 人在 本报 告期 内严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券法 》、 《中 华人 民共和 国证 券投
资基金 法》 、《 公开 募集 证券投 资基 金运 作管 理办 法》、 《国 金通 用国 鑫灵 活配置 混合 型发 起式
证券投 资基 金基 金合 同》 和其他 有关 法律 法规 的规 定，本 着诚 实信 用、 勤勉 尽责的 原则 管理 和运
用基金 资产 ，在 严格 控制 风险的 基础 上， 为基 金份 额持有 人谋 求利 益， 无损 害基金 份额 持有 人利
益的行 为。 本基 金无 违法 、违规 行为 。本 基金 投资 组合符 合有 关法 规及 基金 合同的 约定 。 国金通用国鑫发起 2015 年第 2 季度报告
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4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期 内 ， 本 基金 管理 人 严格执 行了 《 证券 投资 基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见 》 和 《 国
金通用 基金 管理 有限 公司 公平交 易管 理办 法》 的规 定，通 过制 度、 流程 和系 统等方 式在 各业 务环
节严格 控制 交易 公平 执行 。
在投资 决策 内部 控制 方面 ，本基 金管 理人 建立 了统 一的投 资研 究管 理平 台和 全公司 适用 的投
资对象 备选 库和 交易 对象 备选库 ，确 保各 投资 组合 在获取 研究 信息 、投 资建 议及实 施投 资决 策方
面享有 平等 的机 会。 健全 投资授 权制 度， 明确 各投 资决策 主体 的职 责和 权限 划分， 投资 组合 经理
在授权 范围 内自 主决 策。 建立投 资组 合投 资信 息的 管理及 保密 制度 ，通 过岗 位设置 、制 度约 束、
技术手 段相 结合 的方 式， 对持仓 和交 易等 重大 非公 开投资 信息 采取 保密 措施 。
在交易 执行 控制 方面 ，本 基金管 理人 实行 集中 交易 制度， 基金 交易 部运 用交 易系统 中设 置的
公平交 易功 能并 按照 时间 优先、 价 格 优先 的原 则严 格执行 所有 指令 。对 于一 级市场 申购 等场 外交
易，按 照公 平交 易原 则建 立和完 善了 相关 分配 机制 。
在本报 告期 ， 本基 金管 理 人管理 有8 只基 金产 品 ， 分别 为 3 只 混合 型基 金 、2 只指数 基金 和 3
只货币 基金 ，不 存在 非公 平交易 情况 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 管理 人建 立了 对异 常交易 的监 控制 度， 报告 期内未 发现 本基 金存 在异 常交易 行为 。
4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2015 年2 季度， 在经 济持 续下行 、 通 缩压力 增加 的 背景下 ， 货 币政策 保持 了 较为宽 松的 环境 ，
2 季度 前两 个月 市场 涨幅 较大， 其中 成长 股涨 幅更 大， 但 6 月 中旬 以来 市场 遭遇较 大调 整。
本基金 根 据2 季 度投 资策 略展开 操作 ， 投 资组 合坚 持价值+成 长的 平衡 配置 ， 根据市 场形 式动
态调整 。2 季度 前半 段组 合增加 成长 股标 的， 后半 段增加 了蓝 筹配 置， 取得 较好的 投资 收益 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至报 告期 末， 本基 金单 位份额 净 值1.6659 元， 累 计单位 净 值 2.2959 元。 本 报告期 基金 份
额净值 增长 率35.22% ， 同 期业绩 比较 基准 增长 率 7.14% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
2 季度 经济 增速 继续 回落 ，通胀 始终 保持 在较 低水 平，央 行采 取了 降准 、降 息以及 定向 放流
动性等 方式 进行 对冲 。但 短期内 ，由 于资 金结 构、 传导途 径问 题， 企业 实际 融资成 本并 未有 效下国金通用国鑫发起 2015 年第 2 季度报告
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降， 实 际利 率反 而有 所提 高。2015 年3 季度 经济 增 速将继 续寻 底， 重点 关注 投资能 否企 稳， 通胀
是否会 起来 ，美 国9 月份 是否会 加息 ，导 致国 内货 币宽松 的空 间缩 小。
2 季度 前两 个月 市场 成长 股继续 跑赢 蓝筹 ， 成 长股 估值溢 价再 次提 升，6 月 中 旬以后 市场 遭遇
大幅调 整， 特别 是前 期涨 幅较大 的成 长股 。我 们认 为随着 市场 的巨 幅调 整，3 季度 市场 会存 在一
些较好 的结 构性 投资 机会 。在美 元还 未加 息， 国内 通胀水 平较 低的 情况 下， 国内货 币政 策具 备较
大放松 空间 。从 风格 角度 ，未来 蓝筹 和成 长均 会出 现分化 ，业 绩因 素的 重要 性提高 ，低 估值 蓝筹
股和低 估值 成长 股的 表现 仍然值 得期 待。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本报告 期内 ，本 基金 无连 续二十 个工 作日 出现 基金 份额持 有人 数量 不满 二百 人或者 基金 资产
净值低 于五 千万 元的 情形 。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 79,276,550.33 2.88
其中： 股票
79,276,550.33 2.88
2 固定收 益投 资
400,359,198.00 14.56
其中： 债券
400,359,198.00 14.56
资产 支持 证券
- -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
1,056,803,145.20 38.42
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
1,202,304,748.79 43.71
7 其他资 产
11,735,224.66 0.43
8 合计
2,750,478,866.98
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 39,051,678.73 1.43
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- - 国金通用国鑫发起 2015 年第 2 季度报告
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E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 4,900,000.00 0.18
J 金融业 25,882,380.00 0.95
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 2,123,991.60 0.08
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 7,318,500.00 0.27
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 79,276,550.33 2.90
注：以 上行 业分 类 以2015 年 6 月30 日的 中国 证监 会 行业分 类标 准为 依据 。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601318 中国平 安 100,000 8,194,000.00 0.30
2 600703 三安光 电 250,000 7,825,000.00 0.29
3 601328 交通银 行 900,000 7,416,000.00 0.27
4 300070 碧水源 150,000 7,318,500.00 0.27
5 601166 兴业银 行 400,000 6,900,000.00 0.25
6 000568 泸州老 窖 190,000 6,195,900.00 0.23
7 603766 隆鑫通 用 220,000 5,522,000.00 0.20
8 000400 许继电 气 200,000 5,032,000.00 0.18
9 000503 海虹控 股 100,000 4,900,000.00 0.18
10 000858 五 粮 液 130,000 4,121,000.00 0.15
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 600,660.00 0.02
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 108,003,538.00 3.95
其中： 政策 性金 融债 108,003,538.00 -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 291,755,000.00 10.67 国金通用国鑫发起 2015 年第 2 季度报告
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6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 400,359,198.00 14.65
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 041464047
14 云 煤化
CP001
1,000,000 101,370,000.00 3.71
2 140305 14 进出 05 500,000 50,785,000.00 1.86
3 011599415
15 渝 力帆
SCP003
500,000 50,125,000.00 1.83
4 011599414
15 渝 文资
SCP001
500,000 50,045,000.00 1.83
5 071540004
15 东 吴证
券 CP004
500,000 50,005,000.00 1.83
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 未投 资股指 期货 。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
报告期 ，本 基金 未投 资股 指期货 。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
报告期 ，本 基金 未投 资国 债期货 。 国金通用国鑫发起 2015 年第 2 季度报告
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5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 未投 资国债 期货 。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 未参 与国 债期 货投 资。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
本期基金投资 组合前十 名 证券的发行主 体中，未 有 被监管部门立 案调查， 或 在报告编制日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 况。
5.11.2
本期基 金投 资组 合前 十名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 139,842.58
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 8,967,604.68
5 应收申 购款 2,627,777.40
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 11,735,224.66
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
无
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 57,810,462.27 国金通用国鑫发起 2015 年第 2 季度报告
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报告期 期间 基金 总申 购份 额 2,161,448,875.82
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 578,553,438.71
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 1,640,705,899.38
注：1. 总申 购份 额含 红利 再投、 转换 入份 额， 总赎 回份额 含转 换出 份额 。
2.本报 告期 末， 基金 管理 人的股 东国 金证 券股 份有 限公司 和广 东宝 丽华 新能 源股份 有限 公司 持有
本基金 的份 额分 别 为2,000,482.40 份和6,500,650.10 份 、基 金管 理人 的子 公 司上海 国金 通用 财
富资产 管理 有限 公司 （ 以 下简称 “ 国 金财 富 ” ） 持 有本基 金的 份额 为 4,728,264.82 份 ， 基 金管 理
人的子 公司 北京 千石 创富 资本管 理有 限公 司旗 下的 资管计 划千 石资 本- 鑫新1 号资产 管理 计划 、 千
石资本-鑫新 2 号资 产管 理 计划、 千石 资本-鑫新 7 号 资产管 理计 划、 千石 资 本- 鑫新 8 号资 产管 理
计划、 千石 资本- 鑫新 10 号 资产管 理计 划及 千石 资本- 龙马打 新 1 号资 产管 理计 划持有 本基 金的 份
额分别 为250,687,955.12 份、359,303,551.11 份、197,257,379.48 份、396,969,325.15 份、
143,249,253.91 份及 250,239,242.35 份 ，前 述持 有 人均按 照本 基金 《基 金合 同》及 《招 募说 明
书》规 定的 申购 规则 及申 购费率 办理 申购 业务 ，国 金财富 已按 照法 规规 定向 中国证 监会 进行 了报
告。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
注：本 报告 期， 基金 管理 人未持 有本 基金 份额 。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
注：基 金管 理人 未运 用固 有资金 投资 本基 金。
§8 报告期 末发起式基金发起 资金持有份额情况
项目
持有份 额总
数
持有份 额占
基金总 份额
比例（%）
发起份 额总
数
发起份 额占
基金总 份额
比例（%）
发起份 额承
诺持有 期限
基金管 理人 固有 资
金
0.00 0.00 0.00 0.00 -
基金管 理人 高级 管
理人员
1,738,594.65 0.11 1,400,342.78 0.09 3 年
基金经 理等 人员 500,080.68 0.03 500,080.64 0.03 3 年
基金管 理人 股东 8,501,132.50 0.52 8,501,132.50 0.52 3 年 国金通用国鑫发起 2015 年第 2 季度报告
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其他 602,829.91 0.04 600,084.67 0.04 3 年
合计 11,342,637.74 0.69 11,001,640.59 0.67 3 年
§9 影响投 资者决策的其他重 要信息
本报告 期内 ，基 金管 理人 根据《 证券 投资 基金 信息 披露管 理办 法》 的有 关规 定，在 《中 国证
券报》 、《 上海 证券 报》 、《证 券时 报》 及基 金管 理人网 站进 行了 如下 信息 披露：
1 、2015 年4 月18 日披露 了 《关 于国 金通 用国 鑫灵 活配置 混合 型发 起式 证券 投资基 金基 金 经
理变更 的公 告》 ；
2 、2015 年4 月18 日披 露 了《国 金通 用基 金管 理有 限公司 高级 管理 人员 变更 公告》 ；
3 、2015 年4 月20 日 披露 了 《国 金通 用国 鑫灵 活配 置混合 型发 起式 证券 投资 基金 2015 年第1
季度报 告》 ；
4 、2015 年4 月23 日披 露 了《国 金通 用基 金管 理有 限公司 关于 旗下 基金 持有 的“歌 尔声 学”
股票估 值调 整的 公告 》；
5 、2015 年5 月4 日 披露 了《关 于增 加中 经北 证（ 北京） 资产 管理 有限 公司 为旗下 基金 销售
机构并 参加 相关 费率 优惠 活动的 公告 》；
6 、2015 年5 月12 日披 露 了《国 金通 用基 金管 理有 限公司 关于 旗下 基金 持有 的“芭 田股 份”
股票估 值调 整的 公告 》；
7 、2015 年5 月 13 日 披露 了 《国 金通 用国鑫 灵活 配 置混合 型发 起式 证券 投资 基金分 红公 告》 ；
8 、2015 年5 月19 日披露 了 《关 于以 通讯 方式 召开 国金通 用国 鑫灵 活配 置混 合型发 起式 证 券
投资基 金基 金份 额持 有人 大会的 公告 》；
9 、2015 年5 月20 日披露 了 《关 于以 通讯 方式 召开 国金通 用国 鑫灵 活配 置混 合型发 起式 证 券
投资基 金基 金份 额持 有人 大会的 第一 次提 示性 公告 》；
10 、2015 年5 月21 日披 露了《 关于 以通 讯方 式召 开国金 通用 国鑫 灵活 配置 混合型 发起 式证
券投资 基金 基金 份额 持有 人大会 的第 二次 提示 性公 告》；
11 、2015 年5 月22 日披 露了 《 国金 通用 基金 管理 有限公 司关 于旗 下基 金持 有的 “ 中国 南车 ”
股票估 值调 整的 公告 》；
12 、2015 年5 月28 日披 露了 《 国金 通用 基金 管理 有限公 司关 于旗 下基 金持 有的 “ 芭田 股份 ”
股票估 值调 整的 公告 》；
13 、2015 年5 月29 日披 露了 《 国金 通用 基金 管理 有限公 司关 于旗 下基 金持 有的 “ 三安 光电 ”
股票估 值调 整的 公告 》； 国金通用国鑫发起 2015 年第 2 季度报告
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14 、2015 年6 月1 日披 露 了 《关 于旗 下基 金参 加诺 亚正行 （上 海） 基金 销售 投资顾 问 有 限公
司申购 费率 优惠 活动 的公 告》；
15 、2015 年6 月19 日披 露了 《 国金 通用 基金 管理 有限公 司关 于旗 下基 金持 有的 “ 中国 重工 ”
股票估 值调 整的 公告 》；
16 、2015 年6 月20 日披 露了《 关于 国金 通用 国鑫 灵活配 置混 合型 发起 式证 券投资 基金 基金
份额持 有人 大会 表决 结果 暨决议 生效 公告 》；
17 、本 报告 期内 ，基 金管 理人按 照《 证券 投资 基金 信息披 露管 理办 法》 的规 定每个 开放 日公
布基金 份额 净值 和基 金份 额累计 净值 。
§10 备查文 件目录
10.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 核准 基金 募 集的文 件；
2 、国 金通 用国 鑫灵 活配 置 混合型 发起 式证 券投 资基 金基金 合同 ；
3 、国 金通 用国 鑫灵 活配 置 混合型 发起 式证 券投 资基 金托管 协议 ；
4 、国 金通 用国 鑫灵 活配 置 混合型 发起 式证 券投 资基 金招募 说明 书；
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
7 、报 告期 内披 露的 各项 公 告。
10.2 存 放地 点
北京市 海淀 区西 三环 北 路87 号 国际 财经 中心D 座 14 层。
10.3 查 阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人、 基金托 管人 的办 公场 所或 基金管 理人 网站 免费 查阅 备查文 件。 在支
付工本 费后 ，投 资者 可在 合理时 间内 取得 备查 文件 的复制 件或 复印 件。
投资者 对本 报告 如有 疑问 ，可咨 询本 管理 人。
咨询电 话：4000-2000-18
公司网 址：www.gfund.com
国金通用基金管理有限公司
2015 年 7 月21 日
