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工银总回报(001140)

工银总回报:2015年第二季度报告查看PDF公告

 
 
工 银 瑞 信 总回 报 灵 活 配置 混 合 型 证券 投 资
基金2015 年第 2 季 度报 告 
 
2015 年6 月30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 工银瑞信基 金管理有限公司 
基金托 管人: 中国建设银 行股份有限公司 
报告送 出日期: 二〇一五 年七月二十一日 
 
 
 工银瑞信总回报灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 2 季 度报告 
第 2 页 共 13 页


§1 重要提 示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。 基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于2015 年 7 月 17 日复 核了 本 报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容,保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基金的 招募 说明 书。 本报告 中财 务资 料未 经审 计。 本报告 期 自2015 年4 月17 日( 基金 合同 生效 日) 起至 6 月 30 日 止。 §2 基金产 品概况 基金简 称 工银总 回报 灵活 配置 混合 交易代 码 001140 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2015 年 4 月 17 日 报告期 末基 金份 额总 额 5,976,204,862.26 份 投资目 标 通过识 别宏 观经 济周 期与 资本市 场轮 动的 行为 模式 , 深入研 究不 同周 期与 市场 背景下 各类 型资 产的 价值 与回报 , 通 过 “ 自上 而下 ” 的大 类资 产配 置与 “自 下 而上” 的个 券选 择, 在风 险可控 的范 围内 追求 组合 收 益的最 大化 。 投资策 略 本基金 将由 投资 研究 团队 及时跟 踪市 场环 境变 化, 根 据对国 际及 国内 宏观 经济 运行态 势、 宏观 经济 政策 变 化、 证 券市 场运 行状 况等 因素的 深入 研究 , 判 断证 券 市场的 发展 趋势 , 结 合行 业状况 、 公 司价 值性 和成 长 性分析 , 综 合评 价各 类资 产的风 险收 益水 平。 在充 分 的宏观 形势 判断 和策 略分 析的基 础上 , 通 过 “ 自上 而 下” 的 资产 配置 及动 态调 整策略 , 将 基金 资产 在各 类 型证券 上进 行灵 活配 置。 在市场 上涨 阶段 中, 增加 权 益类资 产配 置比 例; 在市 场下行 周期 中, 增加 固定 收 益类资 产配 置比 例, 最终 力求实 现基 金资 产组 合收 益 的最大 化, 从而 有效 提高 不同市 场状 况下 基金 资产 的 整体收 益水 平。 工银瑞信总回报灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 2 季 度报告 第 3 页 共 13 页


业绩比 较基 准 55%× 沪深300 指数 收益 率 + 45% × 中 债综 合指 数收 益 率 风险收 益特 征 本基金 为灵 活配 置混 合型 基金, 预期 收益 和风 险水 平 低于股 票型 基金 ,高 于债 券型基 金与 货币 市场 基金 。 基金管 理人 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司


§3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要财 务指标 单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 ( 2015 年 4 月 17 日 - 2015 年6 月 30 日 ) 1.本期 已实 现收 益 209,052,949.25 2.本期 利润


54,874,275.82 3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0070 4.期末 基金 资产 净值 5,860,128,706.09 5.期末 基金 份额 净值 0.981 注:1 、 上述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 , 计入 费 用后实 际收 益水 平要 低于所 列数 字。 2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 ( 不含 公允 价 值变动 收益 ) 扣 除相 关费用 后的 余额 ;本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。 3、所 列数 据截 止到2015 年 6 月30 日。 4、本 基金 基金 合同 于2015 年4 月 17 日 生效 。


3.2 基 金净 值表现 3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准 收益率 标准 差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个月 -1.90% 1.65% 0.70% 1.54% -2.60% 0.11%


工银瑞信总回报灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 2 季 度报告 第 4 页 共 13 页


3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率 变 动的 比较 注:1 、 本基 金基 金合 同 于2015 年 4 月 17 日生 效 。 截 至报告 期末 , 本基 金基 金 合同生 效不 满一 年。


2、 按基 金合 同规 定 , 本 基 金建仓 期 为6 个 月 。 建 仓 期满 , 本 基金 的各 项投 资 比例应 符合 基金 合同 关于投 资范 围及 投资 限制 的规定 :股 票资 产占 基金 资产的 比例 为 0% –95% , 每个交 易日 日终 在扣 除股指 期货 合约 、 国 债期 货合约 需缴 纳的 交易 保证 金后, 应当 保持 不低 于基 金资产 净值 的 5% 的现 金或到 期日 在一 年以 内的 政府债 券。


3.3 其 他指 标 无。


§4 管理人 报告 4.1 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 简介


姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年 限 说明 任职日 期 离任日 期 杜海涛 投 资 总 监 兼 固 定 收 2015 年4 月 17 日 - 18 先后在宝盈基金管理 有限公司担任基金经工银瑞信总回报灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 2 季 度报告 第 5 页 共 13 页


益部总 监 , 本 基 金 的 基 金 经理。 理助理,招商基金管 理有限公司担任招商 现金增值基金基金经 理; 2006 年 加 入 工 银 瑞 信,现任投资总监兼 固定收益部总监; 2006 年 9 月 21 日至 2011 年 4 月 21 日, 担 任工银货币市场基金 基金经 理; 2010 年8 月 16 日至 2012 年 1 月 10 日, 担 任工 银双 利债券型基金基金经 理; 2007 年5 月11 日 至今,担任工银增强 收益债券型基金基金 经理;2011 年8 月10 日至今,担任工银瑞 信添颐债券型证券投 资 基 金 基 金 经 理 ; 2012 年 6 月 21 日至 今,担任工银纯债定 期开放 基 金 基 金 经 理;2013 年 1 月 7 日 至今,担任工银货币 基 金 基 金 经 理 ;2013 年 8 月 14 日至 今, 担 任工银月月薪定期支 付债券型基金基金经 理;2013 年 10 月 31 日至今,担任工银瑞 信添福债券基金基金 经理;2014 年1 月27 日至今,担任工银薪 金货币市场基金基金 经理;2015 年4 月17 日至今,担任工银总 回报灵活配置混合型 基金基 金经 理。 鄢耀 本 基 金 的 基金经 理 2015 年4 月 17 日 - 7 先后在德勤华永会计 师事务所有限公司担 任高级审计员,中国 国际金融有限公司担 任分析 员;2010 年加工银瑞信总回报灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 2 季 度报告 第 6 页 共 13 页


入工银瑞信,曾任研 究部研 究员 。2013 年 8 月 26 日至 今, 担任 工银瑞信金融地产行 业股票型基金基金经 理; 2014 年1 月20 日 至今,担任工银添福 债券基金基金经理; 2014 年 1 月 20 日至 今,担任工银月月薪 定期支付债券基金基 金经理 ;2014 年 9 月 19 日起 至今 ,担 任工 银新财富灵活配置混 合型基金基金经理; 2015 年 3 月 19 日至 今,担任工银瑞信新 金融股票型基金基金 经理;2015 年3 月26 日至今,担任工银瑞 信美丽城镇主题股票 型基金 基 金 经 理 ; 2015 年 4 月 17 日至 今,担任工银总回报 灵活配置混合型基金 基金经 理。


4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 本报告 期内 ,本 基金 管理 人严格 按照 《证 券投 资基 金法》 等有 关法 律法 规及 基金合 同、 招募 说明书 等有 关基 金法 律文 件的规 定, 依照 诚实 信用 、勤勉 尽责 的原 则管 理和 运用基 金资 产, 在控 制风险 的基 础上 ,为 基金 份额持 有人 谋求 最大 利益 ,无损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 。 4.3 公 平交 易专项 说明 4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 为了公 平对 待各 类投 资人 ,保护 各类 投资 人利 益, 避免出 现不 正当 关联 交易 、利益 输送 等违 法违规 行为 , 公 司根 据 《 证券投 资基 金法 》 、 《基 金管理 公司 特定 客户 资产 管理业 务试 点办 法》 、 《证券 投资 基金 管理 公司 公平交 易制 度指 导意 见》 等法律 法规 和公 司内 部规 章,拟 定了 《公 平交 易管理 办法 》 、 《 异常 交 易管理 办法 》 , 对 公司 管 理的各 类资 产的 公平 对待 做了明 确具 体的 规定 , 并规定 对买 卖股 票、 债券 时候的 价格 和市 场价 格差 距较大 ,可 能存 在操 纵股 价、利 益输 送等 违法工银瑞信总回报灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 2 季 度报告 第 7 页 共 13 页


违规情 况进 行监 控。 本报 告期, 按照 时间 优先 、价 格优先 的原 则, 本公 司对 满足限 价条 件且 对同 一证券 有 相 同交 易需 求的 基金等 投资 组合 ,均 采用 了系统 中的 公平 交易 模块 进行操 作, 实现 了公 平交易 ;未 出现 清算 不到 位的情 况, 且本 基金 及本 基金与 本基 金管 理人 管理 的其他 投资 组合 之间 未发生 法律 法规 禁止 的反 向交易 及交 叉交 易。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 本基金 本报 告期 内未 出现 异常交 易的 情况 。本 报告 期内, 本公 司所 有投 资组 合参与 的交 易所 公开竞 价同 日反 向交 易成 交较少 的单 边交 易量 超过 该证券 当日 成交 量 的5% 的 情况 有3 次 。 投 资组 合经理 因投 资组 合的 投资 策略而 发生 同日 反向 交易 ,未导 致不 公平 交易 和利 益输送 。


4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明 4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 2015 年二 季度 在年 初经 济 增速下 行的 情况 下, 稳增 长政策 持续 发力 , 央 行多 次下调 存贷 款基 准利率 和存 款准 备金 率, 并多次 降低 银行 间逆 回购 中标利 率。 货币宽 松环 境有 利于 债券 市场, 但债 务置 换计 划出 台增加 利率 债供 给压 力, 经济数 据企 稳预 期亦对 长端 产生 压力 ,收 益率曲 线继 续从 平坦 趋于 陡峭。 受益于 经济 改革 转型 和互 联网创 新, 权益 市场 在四 五月趋 势走 强, 但进 入六 月后, 由于 前期 包括场 外配 资等 杠杆 资金 积累过 多, 波动 显著 加剧 。 本基金 在报 告期 初增 持权 益资产 并根 据对 于市 场变 化的判 断随 后积 极调 降仓 位。


4.4.2 报 告期 内 基金 的业 绩表现 本报告 期内 本基 金净 值增 长率-1.90%, 业 绩比 较基 准 收益率 为 0.70% 。 4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望 展望2015 年第 三季 度, 整 体宏观 经济 的亮 点依 然在 结构调 整, 第三 产业 增速 仍将领 先第 二产 业。与 此同 时, 受益 于政 策和金 融环 境的 改善 ,房 地产市 场有 望出 现短 期复 苏,但 由于 受人 口结 构等因 素影 响, 长期 拐点 逐渐出 现, 预计 本轮 反弹 力度和 空间 弱于 以往 周期 。国际 经济 总体 保持 弱复苏 形势 ,出 口增 速还 会继续 适度 增长 ,需 要重 点关注 美国 货币 政策 进入 紧缩周 期对 新兴 市场 流动性 的影 响。 债券市 场方 面, 货币 政策 持续宽 松有 助于 改善 整体 信用环 境, 但经 济结 构转 型中实 体企 业偿 债能力 仍将 明显 分化 ,需 要甄别 信用 资质 并规 避高 风险个 券。 权益市 场在 当前 经济 基本 面基础 和政 策环 境下 仍然 具备投 资机 会, 但须 注意 在点位 攀升 波动 加剧情 况下 控制 仓位 做好 波段止 盈。 工银瑞信总回报灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 2 季 度报告 第 8 页 共 13 页


4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明 本基金 在报 告期 内没 有触 及 2014 年8 月8 日 生效 的 《公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法》 第四十 一条 规定 的条 件。 §5 投资组 合报告 5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 2,462,867,100.54 38.35 其中: 股票


2,462,867,100.54 38.35 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


362,516,114.50 5.64 其中: 债券


362,516,114.50 5.64








资产 支持 证券


- - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


1,674,326,437.16 26.07 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


1,885,601,456.23 29.36 8 其他资 产


37,487,784.32 0.58 9 合计





6,422,798,892.75





100.00 注:由 于四 舍五 入的 原因 金额占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。


5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 39,168,916.77 0.67 B 采矿业 - - C 制造业 1,072,994,281.17 18.31 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应 业 242,721,802.00 4.14 E 建筑业 75,360,000.00 1.29 F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 240,712,738.38 4.11 J 金融业 419,604,433.44 7.16 K 房地产 业 146,574,337.30 2.50 L 租赁和 商务 服务 业 673,691.40 0.01 M 科学研 究和 技术 服务 业 - - 工银瑞信总回报灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 2 季 度报告 第 9 页 共 13 页


N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 225,056,900.08 3.84 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 2,462,867,100.54 42.03 注:由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。


5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细


序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 600016 民生银 行 26,999,871 268,378,717.74 4.58 2 002318 久立特 材 5,002,691 262,040,954.58 4.47 3 002651 利君股 份 5,500,000 237,600,000.00 4.05 4 002013 中航机 电 6,499,764 181,018,427.40 3.09 5 600310 桂东电 力 5,000,000 157,650,000.00 2.69 6 300059 东方财 富 2,093,800 132,097,842.00 2.25 7 300070 碧水源 2,699,752 131,720,900.08 2.25 8 000923 河北宣 工 3,816,084 98,836,575.60 1.69 9 000826 桑德环 境 2,400,000 93,336,000.00 1.59 10 600340 华夏幸 福 3,000,000 91,350,000.00 1.56





5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 360,552,316.50 6.15 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 - - 其中: 政策 性金 融债 - - 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 1,963,798.00 0.03 8 其他 - - 9 合计 362,516,114.50 6.19 注:由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。


5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比 例(% ) 工银瑞信总回报灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 2 季 度报告 第 10 页 共 13 页


1 020077 15 贴债 03 2,305,970 228,360,209.10 3.90 2 020076 15 贴债 02 1,000,000 98,400,000.00 1.68 3 020075 15 贴债 01 342,060 33,792,107.40 0.58 4 132002 15 天集 EB 11,210 1,121,000.00 0.02 5 110031 航信转 债 5,800 842,798.00 0.01





5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明 细


本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细 本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货投 资, 也无 期间 损益。 5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策 本报告 期内 ,本 基金 未运 用股指 期货 进行 投资 。 5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策 本报告 期内 ,本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。 5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货投 资, 也无 期间 损益。 5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价 本报告 期内 ,本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。 工银瑞信总回报灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 2 季 度报告 第 11 页 共 13 页


5.11 投 资组 合报告 附注 5.11.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 未出现 被监 管部门 立案 调查, 或 在报 告 编制 日前一 年内 受到公 开谴 责、处 罚的 情形。 5.11.2 本 基金 投资的 前十 名股票 未超 出基金 合同 规定的 备选 股票库 。 5.11.3 其 他资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 1,643,043.85 2 应收证 券清 算款 29,866,478.40 3 应收股 利 - 4 应收利 息 2,069,986.86 5 应收申 购款 3,908,275.21 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 37,487,784.32


5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。


5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允价 值( 元) 占基金 资 产 净值比 例 (% ) 流通受 限情 况说 明 1 600310 桂东电 力 157,650,000.00 2.69 重大事 项


5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分 无。 §6 开放式 基金份额变动 单位: 份 基金合 同生 效日 ( 2015 年 4 月17 日 ) 基金 份 额总额 8,319,279,087.10 基 金 合 同 生 效 日 起 至 报 告 期 期 末 基 金 总 申 购 份 额 865,776,125.41 减: 基 金 合 同 生 效 日 起 至 报 告 期 期 末 基 金 总 赎 回份额 3,208,850,350.25 基 金 合 同 生 效 日 起 至 报 告 期 期 末 基 金 拆 分 变 动 - 工银瑞信总回报灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 2 季 度报告 第 12 页 共 13 页


份额( 份额 减少 以"-"填列) 报告期 期末 基金 份额 总额 5,976,204,862.26 注:1. 报告 期期 间基 金总 申购份 额含 红利 再投 、转 换入份 额;


2.报告 期期 间基 金总 赎回 份额含 转换 出份 额。 §7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况 7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况 单位: 份 报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额 0.00 报告期 期间 买入/申 购总 份 额 56,554,077.24 报告期 期间 卖出/赎 回总 份 额 0.00 报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额 56,554,077.24 报告期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总份 额比例 (% ) 0.95 注:报 告期 期间 基金 总申 购份额 含红 利再 投、 转换 入份额 ; 报告期 期间 基金 总赎 回份 额含转 换出 份额 。 7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细 序号 交易方 式 交易日 期 交易份 额( 份) 交易金 额 ( 元) 适用费 率 1 基金转 换入 2015 年 5 月25 日 18,721,772.14 20,032,296.19 0.00% 2 基金转 换入 2015 年 5 月25 日 18,690,654.21 19,999,000.00 0.00% 3 基金转 换入 2015 年 5 月25 日 19,141,650.89 20,481,566.45 0.00% 合计 56,554,077.24 60,512,862.64 注:3 笔交 易明 细的 适用 费率 为 0, 各收 取固 定费 用1000 元。 §8 影响投 资者决策的其他重 要信息 无。 §9 备查文 件目录 9.1 备 查文 件目录 1 、中 国证 监会 准予 工银 瑞 信总回 报灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金募 集申 请的 注册文 件; 工银瑞信总回报灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 2 季 度报告 第 13 页 共 13 页


2 、《 工银 瑞信 总回 报灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金合 同》 ; 3 、《 工银 瑞信 总回 报灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 托管协 议》 ; 4 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照; 5 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照; 6 、报 告期 内基 金管 理人 在 指定报 刊上 披露 的各 项公 告。 9.2 存 放地 点 基金管 理人 或基 金托 管人 处。 9.3 查 阅方 式 投资者 可在 营业 时间 免费 查阅。 也可 在支 付工 本费 后, 在 合理 时间 内取 得上 述文件 的复 印 件 。