工 银 瑞 信 全球 精 选 股 票型 证 券 投 资基 金
2015 年第2 季度报告
2015 年6 月30 日
基金管 理人： 工银瑞信基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
报告送 出日期： 二〇一五 年七月二十一日
工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2015 年第 2 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2015 年 7 月 17 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2015 年4 月1 日起 至6 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 工银全 球精 选股 票(QDII)
交易代 码 486002
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2010 年 5 月 25 日
报告期 末基 金份 额总 额 53,920,417.37 份
投资目 标 全球范 围内 具有 竞争 优势 且成长 性良 好的 上市 公司 。
投资策 略
通过在 全球 范围 内采 用 “ 自上而 下 ” 方 法进 行国 家 及
地区的 资产 配置， 综合 运 用定性 和定 量分 析方 法精 选
全球股 票， 并 且在 全球 范 围内进 行投 资组 合风 险收 益
优化， 追求 基金 资产 的长 期稳健 增值 。
业绩比 较基 准 MSCI 世界 指数 总收 益
风险收 益特 征
本基金 是投 资于 全球 资本 市场的 股票 型基 金， 属 于 风
险水平 较高 的基 金品 种， 其预期 收益 及风 险水 平高 于
债券型 基金 ，亦 高于 混合 型基金 。
基金管 理人 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
2.2 境 外投 资顾问 和境 外资产 托管 人
项目 境外投 资顾 问 境外资 产托 管人
名称 英文 Wellington Management Company, LLP The Bank of New York Mellon 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2015 年第 2 季度报告
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Corporation
中文 威灵顿 管理 有限 责任 合伙 制公司 纽约梅 隆银 行股 份有 限公 司
注册地 址 280 Congress Street, Boston, MA, USA One Wall Street,New York
办公地 址 280 Congress Street, Boston, MA, USA One Wall Street,New York
邮政编 码 2210 NY
10286
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2015 年4 月 1 日 － 2015 年6 月 30 日 ）
1.本期 已实 现收 益 5,512,177.11
2.本期 利润 2,288,864.88
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0373
4.期末 基金 资产 净值 75,724,238.04
5.期末 基金 份额 净值 1.404
注： （1 ）上 述基 金业 绩指 标不包 括持 有人 认购 或交 易基金 的各 项费 用， 计入 费用后 实际 收益 水平
要低于 所列 数字 。
（2 ） “ 本期 已实 现收 益 ” 指基 金本 期利 息收 入 、 投资收 益 、 其 他收 入 （不 含公允 价值 变动 收益 ）
扣除相 关费 用后 的余 额； “ 本期 利润 ”为 本期 已实 现收益 加上 本期 公允 价值 变动收 益。
（3 ） 所列 数据 截止 到2015 年6 月30 日。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基 准
收益率 ③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三
个月
2.18% 0.68% -0.12% 0.63% 2.30% 0.05%
注：同 期业 绩比 较基 准以 人民币 计价 （利 用中 国人 民银行 发布 的“ 人民 币汇 率中间 价对 美元 ”将
以美元 计价 的MSCI 世界 指 数值转 换成 人民 币计 价） ， 已包含 人民 币汇 率波 动等 因素产 生的 效应 。 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2015 年第 2 季度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：1 、本 基金 基金 合同 于 2010 年5 月25 日 生效 。
2、按 照基 金合 同规 定， 本 基金自 基金 合同 生效 日 起6 个月 内为 建仓 期。 截至 报告期 末， 本基 金
投资符 合基 金合 同关 于投 资范围 及投 资限 制的 规定 ：股票 资产 占基 金资 产的 比例 为60%-95% ，债
券、 现 金等 金融 工具 占基 金资产 的比 例 为5%-40%， 现金或 者到 期日 在一 年以 内的政 府债 券不 低 于
基金资 产净 值 的5% 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年
限
说明
任职日 期 离任日 期
游凛峰
本基金的
基金经 理
2010 年5 月
25 日
- 19
先 后 在 Merrill Lynch
Investment Managers 担任
美林集中基金和美林保本基
金基金 经理 ，Fore Research
& Management 担任 Fore 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2015 年第 2 季度报告
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Equity Market Neutral 组
合基金经理，Jasper Asset
Management 担任 Jasper
Gemini Fund 基金 基金 经理 ；
2009 年 加入 工银 瑞信 基金 管
理有限 公司 ；2009 年 12 月
25 日 至今， 担任 工银 全球 基
金的基 金经 理；2010 年5 月
25 日 至今， 担任 工银 全球 精
选基金 的基 金经 理；2012 年
4 月26 日至 今担 任工 银基 本
面量化策略股票基金基金经
理；2014 年6 月26 日 至今 ，
担任工银绝对收益策略混合
型发起 式基 金基 金经 理。
4.2 境 外投 资顾问 为本 基金提 供投 资建议 的主 要成员 简介
姓名 在境外 投资 顾问 所任 职务 证券从 业年 限 说明
John A.
Boselli,
CFA
投资组合 经理
27
威灵顿管 理有限 责任合
伙制公司 合伙人 ， 工商 管
理硕士， 在管理 美国、 国
际和全球 股票投 资组合
方面均有 丰富的 投资经
验。 曾在 《路 透》 评选 的
“企业二 十佳基 金经理
人”中排 名第十 一。此
外， 在 《巴伦 周刊》2011
年的 “ 超 级人才 ”报道
中，John A. Boselli 先
生亦被评 为全球 顶尖的
股票分析 师之一 。
注：威 灵顿 管理 有限 责任 合伙制 公司 自2012 年9 月7 日 起， 担任 本基 金的 境外投 资顾 问。
4.3 报 告期 内本基 金运 作遵规 守信 情况说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 按照 《证 券投 资基 金法》 等有 关法 律法 规及 基金合 同、 招募
说明书 等有 关基 金法 律文 件的规 定， 依照 诚实 信用 、勤勉 尽责 的原 则管 理和 运用基 金资 产， 在控
制风险 的基 础上 ，为 基金 份额持 有人 谋求 最大 利益 ，无损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 。 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2015 年第 2 季度报告
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4.4 公 平交 易专项 说明
4.4.1 公 平交 易制度 的执 行情况
为了公 平对 待各 类投 资人 ，保护 各类 投资 人利 益， 避免出 现不 正当 关联 交易 、利益 输送 等违
法违规 行为 ， 公 司根据 《 证券投 资基 金法 》 、 《基 金管理 公司 特定 客户 资产 管理业 务试 点办 法》 、
《证券 投资 基金 管理 公司 公平交 易制 度指 导意 见》 等法律 法规 和公 司 内 部规 章，拟 定了 《公 平交
易管理 办法 》 、 《异 常交 易管理 办法 》 ， 对 公司 管 理的各 类资 产的 公平 对待 做了明 确具 体的 规定 ，
并规定 对买 卖股 票、 债券 时候的 价格 和市 场价 格差 距较大 ，可 能存 在操 纵股 价、利 益输 送等 违法
违规情 况进 行监 控。 本报 告期， 按照 时间 优先 、价 格优先 的原 则， 本公 司对 满足限 价条 件且 对同
一证券 有相 同交 易需 求的 基金等 投资 组合 ，均 采用 了系统 中的 公平 交易 模块 进行操 作， 实现 了公
平交易 ；未 出现 清算 不到 位的情 况， 且本 基金 及本 基金与 本基 金管 理人 管理 的其他 投资 组合 之间
未发生 法律 法规 禁止 的反 向交易 及交 叉交 易。
4.4.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 本报 告期 内未 出现 异常交 易的 情况 。本 报告 期内， 本公 司所 有投 资组 合参与 的交 易所
公开竞 价同 日反 向交 易成 交较少 的单 边交 易量 超过 该证券 当日 成交 量 的5% 的 情况 有3 次 。 投资 组
合经理 因投 资组 合的 投资 策略而 发生 同日 反向 交易 ，未导 致不 公平 交易 和利 益输送 。
4.5 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明
4.5.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
全球精 选组 合第 二季 度回 报为 2.9% ，优 于摩 根士 丹 利资本 国际 全球 指數 的回 报0.5% 。2015
年第二 季度 ，在 金融 和公 用事业 板块 的有 利部 署， 令板块 配置 实现 了增 值。 在医疗 、信 息技 术和
金融板 块的 选股 ， 造成 了 主要正 面影 响 。 板 块方 面 ， 医 疗 、 金 融和 核心 消费 板块带 来的 贡献 最大 。
全球股 市浪 潮继 续走 低， 主要归 因于 新兴 市场 增长 放缓。 四大 新兴 市场 经济 体之一 的巴 西处
于经济 衰退 期。 中国 经济 保持增 长， 但步 伐正 在放 缓。虽 然新 兴市 场公 司的 基本面 正在 恶化 ，但
发达经 济体 尤其 是北 美洲 和欧洲 公司 调整 盈利 预期 的状况 却在 好转 。投 资组 合相应 部署 ，大 幅超
配继续 显现 全球 最强 劲增 长的美 国。 受就 业市 场和 薪酬增 长以 及住 房市 场良 好势头 支撑 ，制 造业
情况开 始好 转， 消费 者信 心不断 增强 。我 们持 有美 国家装 建材 及服 务零 售 商Home Depot 。 该公 司
正在受 惠于 美国 住房 市场 形势良 好所 带来 的DIY 和 专业承 包商 渠道 的强 劲需 求推动 力。 此外， Home
Depot 自由 现金 流利 润率 具吸引 力、 通过 股息 和股 票回购 向股 东返 还高 额资 本，并 大幅 上调 盈利
预期。
投资组 合继 续不 持有 日本 和澳大 利亚 ， 并 基本 上低 配亚洲 。 许 多亚 洲经 济体 向中国 出口 货物 ，工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2015 年第 2 季度报告
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因此受 到中 国经 济增 长放 缓的影 响。 中国 经济 仍在 增长， 但步 伐放 慢。 我们 在中国 持有 估值 具吸
引力的 股票 ，特 别是 近 期A 股市 场回 调， 对我 们投 资集合 中的 香港 上市 股票 造成了 一些 的影 响。
在中国 ，投 资组 合持 有腾 讯和百 度这 两家 受惠 于互 联网流 量增 加的 公司 ，以 及人保 财险 。
投资组 合维 持低 配欧 洲， 尽管采 购经 理人 指数 等经 济指标 已经 好转 ，尤 其是 在德国 和法 国 。
整体上 ，欧 元区 有着 货币 联盟， 却没 有财 政联 盟或 征用各 参与 国政 府共 享税 费的统 一决 策机 构，
仍然令 我们 感到 担忧 。希 腊公投 “不 接受 ”的 结果 ，拒绝 了债 权人 提出 的救 助方案 ，令 投资 者担
忧不利 影响 可能 波及 范围 更广的 欧洲 市场 。投 资组 合不持 有希 腊股 票， 这些 股票对 于我 们的 投资
流程而 言主 要是 流动 性不 足，或 是不 符合 我们 对质 量、增 长和 股东 回报 的最 低要求 。我 们预 计投
资组合 将与 希腊 的不 利结 果相对 隔离 开来 ，因 为它 不持有 在这 一问 题中 受影 响程度 最大 的欧 洲银
行。投 资组 合持 有的 许多 欧洲股 票均 为英 国、 瑞士 和北欧 的优 质跨 国增 长型 公司。 这些 公司 通常
会向股 东返 还过 剩资 本， 并且估 值低 于大 市。
新兴市 场较 为疲 弱， 对周 期性较 强的 能源 、原 材料 和工业 板块 不利 。这 些板 块在投 资组 合中
均为低 配。 相反 ，我 们发 现对于 提供 整体 公司 生产 力提升 软件 和基 础设 施的 科技公 司来 说， 市场
对其产 品和 服务 的需 求不 断增加 。投 资组 合持 有受 惠于这 一趋 势的 软件 公司 ，如微 软、 甲骨 文、
万事达 卡 和Visa 。 我们 还 持有思 科 和 F5 Networks ，这两 家公 司提 供优 化互 联网数 据传 输的 网络
设备。 信息 技术 仍是 投资 组合超 配幅 度最 大的 板块 ，其次 是金 融板 块， 特别 是保险 公司 和资 产管
理公司 。在 金融 板块 中， 总部设 在瑞 士的 金融 服务 提 供商 瑞银 是我 们的 前几 大持股 之一 。该 公司
受惠于 投资 顾问 服务 和产 品的增 长趋 势， 并符 合我 们选择 自由 现金 流利 润率 高、股 东回 报具 吸引
力、估 值上 涨空 间引 人注 目以及 大幅 上调 盈利 预期 的优质 公司 的标 准。 我们 首次买 入了 总部 位于
美国的 保险 公 司XL Group ，这是 一家 向股 东返 还大 量资本 并且 估值 低于 市场 水平的 优质 公司 。
最后， 我们 想强 调的 是， 我们的 投资 理念 和流 程在 设计时 谨记 降低 风险 。具 体而言 ，我 们相
信在投 资集 合中 筛选 ， 甄 别出向 股东 返还 资本 、 估 值低于 市场 水平 的最 优质 增长型 公司 的子 集合 ，
有助于 我们 剔除 那些 表现 可能会 明显 滞后 的公 司。 我们 还 剔除 了那 些大 幅下 调普遍 盈利 预期 的公
司。下 行保 护是 我们 投资 理念和 流程 中一 个明 确的 重要组 成部 分。
股市回 报均 以美 元衡 量， 而非本 币， 以便 横向 比较 。
4.5.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
本报告 期本 基金 净值 增长 率为 2.18% ，业 绩比 较基 准收益 率为-0.12% 。
4.6 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
全球股 市(-0.4%) 小 幅走 低 ，为 12 个 季度 以来 首次 下 滑。临 近季 末时 ，希 腊债 务危机 成为 市工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2015 年第 2 季度报告
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场关注 焦点 。希 腊高 级官 员与债 权人 之间 的谈 判破 裂，加 大了 希腊 无法 按时 偿还国 际货 币基 金组
织贷款 的可 能性 。6 月30 日， 希腊16 亿欧 元贷 款 出 现债务 违约 。7 月5 日 ， 希 腊政府 举行 全民 公
投，让 全体 希腊 人决 定是 否接受 债权 人提 出的 最终 条款， 最终 表决 结果 为不 接受。 目前 ，希 腊所
有银行 及雅 典证 券交 易所 将继续 无限 期关 闭。 尽管 希腊发 生债 务违 约， 市场 担心危 机会 向欧 洲周
边国家 扩散 ，但 全球 经济 数据依 旧乐 观， 其中 美国 和欧洲 继续 呈现 逐步 复苏 的迹象 。在 欧洲 ，4
月份消 费者 价格 走出 通缩 区域。 物价 回升 与欧 洲央 行大刀 阔斧 实施 量化 宽松 项目的 目标 一致 。该
项目旨 在令 通胀 水平 到2017 年 回升 至约 2% 。 公司 收 购活动 持续 增加 ，亦 助长 了看涨 情绪 。
全球并 购活 动依 旧活 跃，2015 年 的交 易量 有望 成为 继 2007 年 之后 的第 二高 年 份。在 亚洲 ，
中国央 行6 月份 下调 基准 存贷款 利率 ， 为 去年 11 月 份以来 第四 次降 息， 以期 消除市 场对 中国 经 济
增长放 缓感 到的 担忧 。
一如既 往 ， 我 们的 投资 流 程继续 重点 关注 资产 负债 质量高 、 盈利 增速 高、 估 值低于 市场 水平 、
股东资 本回 报率 高且 正在 上调盈 利预 估的 公司 。
4.7 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本基金 在报 告期 内没 有触 及 2014 年8 月8 日 生效 的 《公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法 》
第四十 一条 规定 的条 件。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 人民 币元 ） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 73,243,998.00 93.83
其中： 普通 股 72,200,947.17 92.50
优先股 - -
存托凭 证 1,043,050.83 1.34
房地产 信托 凭证 - -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 - - 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2015 年第 2 季度报告
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返售金 融资 产
6 货币市 场工 具 - -
7
银行存 款和 结算 备付 金
合计
3,931,272.58 5.04
8 其他资 产 882,698.76 1.13
9 合计 78,057,969.34 100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 市值占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
5.2 报 告期 末在各 个国 家（地 区） 证券市 场的 股票及 存托 凭证投 资分 布
国家（ 地区 ） 公允价 值（ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
美国 61,329,462.33 80.99
英国 4,280,415.46 5.65
瑞士 3,890,659.01 5.14
中国香 港 2,864,537.19 3.78
德国 878,924.01 1.16
合计 73,243,998.00 96.72
注：1 、权 益投 资的 国家 类 别根据 其所 在证 券交 易所 确定；
2、由 于四 舍五 入的 原因 市 值占基 金资 产净 值的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
5.3 报 告期 末按行 业分 类的股 票及 存托凭 证投 资组合
行业类 别 公允价 值（ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
保健
Health Care 9,475,220.44 12.51
必 需 消 费 品
Consumer
Staples
4,334,357.24 5.72
材料
Materials 1,096,420.36 1.45
非 必 需 消 费 品
Consumer
Discretionary
6,906,314.48 9.12
工业
Industrials 3,258,074.14 4.30
金融
financials 21,090,445.08 27.85
信 息 技 术
Information
Technology
27,083,166.26 35.77
合计 73,243,998.00 96.72
注：1 、以 上分 类采 用全 球 行业分 类标 准（GICS）；
2、由 于四 舍五 入的 原因 市 值占基 金资 产净 值的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
5.4 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 及存托 凭证 投资
明细
序
号
公司名 称 ( 英
文)
公司
名称
(中
文)
证券代 码
所在
证券
市场
所属
国家
(地
区)
数量
（股）
公允价 值（ 人
民币元 ）
占基金
资产净
值比例
（％） 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2015 年第 2 季度报告
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1 Apple Inc
苹果
公司
US0378331005
纳斯
达克
证券
交易
所
美国 3,450 2,645,454.07 3.49
2
Microsoft
Corp
微软 US5949181045
纳斯
达克
证券
交易
所
美国 6,772 1,827,867.36 2.41
3 Novartis AG 诺华 CH0012005267
瑞士
证券
交易
所
瑞士 2,597 1,564,275.97 2.07
4 Home Depot Inc
家得
宝
US4370761029
纽约
证券
交易
所
美国 2,189 1,487,216.16 1.96
5 Visa Inc
维萨
公司
US92826C8394
纽约
证券
交易
所
美国 3,544 1,454,912.08 1.92
6 Merck & Co Inc 默克 US58933Y1055
纽约
证券
交易
所
美国 4,156 1,446,484.36 1.91
7
Cisco Systems
Inc
思科 US17275R1023
纳斯
达克
证券
交易
所
美国 8,292 1,392,056.45 1.84
8
MasterCard
Inc
万事
达股
份有
限公
司
US57636Q1040
纽约
证券
交易
所
美国 2,377 1,358,453.90 1.79
9
American
International
Group Inc
美国
国际
集团
US0268747849
纽约
证券
交易
所
美国 3,470 1,311,461.35 1.73
10 UBS Group AG
瑞银
集团
CH0244767585
瑞士
证券
交易
所
瑞士 9,942 1,288,672.49 1.70 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2015 年第 2 季度报告
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5.5 报 告期 末按债 券信 用等级 分类 的债券 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 金融 衍生品 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。
5.9 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 基金 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 基金。
5.10 投 资组 合报告 附注
5.10.1
本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 未出 现被 监管部 门立 案调 查， 或在 报告编 制日 前一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 的情形 。
5.10.2
本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
5.10.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 人民 币元 ）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 298,183.69
3 应收股 利 48,031.68
4 应收利 息 609.16
5 应收申 购款 526,951.55
6 其他应 收款 8,922.68
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 882,698.76
工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2015 年第 2 季度报告
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5.10.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
5.10.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
5.10.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
无。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 66,188,041.61
报告期 期间 基金 总申 购份 额 18,723,779.98
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 30,991,404.22
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （ 份额 减少 以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 53,920,417.37
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金 交易明 细
本基金 本报 告期 基金 管理 人未有 运用 固有 资金 投资 本基金 的情 况。
§8 影响影 响投资者决策的其 他重要信息
无。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 核准 工银 瑞 信全球 精选 股票 型证 券投 资基金 募集 的文 件；
2 、《 工银 瑞信 全球 精选 股 票型证 券投 资基 金基 金合 同》；
3 、《 工银 瑞信 全球 精选 股 票型证 券投 资基 金托 管协 议》；
4 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
5 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照； 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2015 年第 2 季度报告
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6 、报 告期 内基 金管 理人 在 指定报 刊上 披露 的各 项公 告。
9.2 存 放地 点
备查文 件存 放于 基金 管理 人或基 金托 管人 住所 。
9.3 查 阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人或 基金托 管人 的办 公场 所、 营业场 所及 网站 免费 查阅 备查文 件。 在支
付工本 费后 ，投 资者 可在 合理时 间内 取得 备查 文件 的复制 件或 复印 件。
