安信消 费医 药主 题股 票型 证券投 资基 金2015年第2 季 度报告
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安信消费 医药主题股票型证券投 资基金
2015 年第2季度报告
2015 年6月30日
基金管理人 :安信基金管理有限责 任公司
基金托管人 :中国农业银行股份有 限公司
报告送出日 期:2015年7月21日
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§1
重 要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2015年7月17日
复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2015 年4月1日起至6月30日止。
§2
基 金产品概况
基金简称 安信消费医药股票
基金主代码 000974
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015年3月19日
报告期末基金份额总额 397,763,341.82 份
投资目标
在深入的基本面研究的基础上,精选股价相对于内在
价值明显低估的股票进行投资,注重安全边际,为基
金份额持有人实现长期稳定的回报。
投资策略
基于宏观、政策及市场分析的定性研究为主,重点关
注包括GDP增速、 投资增速、 货币供应、 通胀 率和利率
等宏观和政策指标,同时结合定量分析的方法,对未
来各大类资产的风险和预期收益率进行分析评估,制
定股票、债券、现金等大类资产之间的配置比例、调
整原则和调整范围。本基金的股票资产主要投资于价
值型股票,坚持深入的基本面分析和坚持安全边际是
本基金精选股票的两条基本原则。本基金的债券投资
在宏观经济运行态势分析、经济政策分析的基础上,
分析基础利率的走势,研究利率期限结构和中长期收
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益率走势,在此基础上实现组合增值。
业绩比较基准 中证800 指数收益率×90%+上证国债指数收益率×10%
风险收益特征
本基金为股票型基金,其预期收益水平和预期风险水
平高于债券型基金、混合型基金和货币型基金,属于
预期风险水平和预期收益水平较高的投资品种。
基金管理人 安信基金管理有限责任公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
§3
主 要财务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标 报告期(2015年4月1日-2015年6月30日)
1.本期已实现收益 183,332,016.94
2.本期利润 163,387,313.55
3.加权平均基金份额本期利润 0.1807
4.期末基金资产净值 453,220,150.69
5.期末基金份额净值 1.139
注:1 、 所述 基金业绩 指 标不包括 持有人 认购或 交 易基金的 各项费 用, 计 入 费用后实 际收益 水平
要低于所 列数字 ;
2 、 本期已 实现收 益指基 金本期利 息收入 、 投资 收 益、 其他 收入 (不 含公允 价值变动 收益) 扣除
相关费用 后的余 额,本 期 利润为本 期已实 现收益 加 上本期公 允价值 变动收 益 。
3.2 基 金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增 长率及其与同期业绩比 较基准收益率的比较
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 10.69% 2.31% 12.82% 2.37% -2.13% -0.06%
注:业绩 比较基 准收益 率 =中证800 指数收 益率×90%+ 上证国 债指数 收益率 ×10%。
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3.2.2 自基金合同生效以来基 金累计净值增长率变动 及其与同期业绩比较基 准收益率
变动的比 较
安信消费医药股票份额累计净值增长率 业绩比较基准收益率
2015-03-19 2015-04-02 2015-04-17 2015-05-04 2015-05-18 2015-06-01 2015-06-15 2015-06-30
40%
35%
30%
25%
20%
15%
10%
5%
0%
注:1. 本基金基 金合同 生 效日为2015 年3 月18 日 , 基金合同 生效日 至报告 期 期末, 本 基金运 作时
间未满一 年。图 示日期 为2015年3月18日至2015年6 月30 日。
2.本基金 的建仓 期为2015 年3月18日至2015 年9月17日。 截 至本报 告期末 , 本 基金仍处 于建仓 期。
§4
管 理人报告
4.1 基 金经理(或基金经理小组 )简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
姜诚
本基金
的基金
经理、 研
究部总
经理兼
基金投
资部总
经理
2015年3月
19日
- 9
姜诚先生,经济学硕士。
历任国泰君安证券股份有
限公司资产委托管理总部
助理研究员、研究员、投
资经理。现任安信基金管
理有限责任公司研究部总
经理兼基金投资部总经
理。现任安信平稳增长混
合型发起式证券投资基
金、安信消费医药主题股
票型证券投资基金的基金
经理。
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注:1 、此 处的任 职日期 为本基金 合同生 效日。
2 、 证券 从业年 限计算 标 准遵从行 业协会 《证券 业 从业人员 资格管 理办法 》 中关于证 券从业 人员
范围的相 关规定 。
4.2 管 理人对报告期内本基金运 作遵规守信情况的说明
本报告期内, 本基金管理人严格遵守 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券
投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金信息披露
管理办法》 等法律法规、 监管部门的相关规定及基金合同的约定, 依照诚实信用、 勤勉
尽责、 安全高效的原则管理和运用基金资产, 在认真控制投资风险的基础上, 为基金份
额持有人谋求最大利益,没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公 平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内, 本基金管理人严格执行 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意
见》和公司制定的公平交易相关制度,公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 报 告期内基金的投资策略和 运作分析
本基金采取自下而上的投资策略, 淡化市场择时和大类资产配置, 以优选核心竞争
力突出且估值合理的优质消费医药类股票为主要投资策略, 并坚持仓位和价格负相关的
动态管理原则。 本基金于三月下旬开始运作, 品种以传统消费和医药板块的低估值龙头
为主,在市场快速上涨过程中,逐步将总仓位降低至合同约定下限,在6月中下旬开始
的快速下跌中,我们净值的损失小于标准股票型基金的平均水平。
4.5 报 告期内基金的业绩表现
截至2015年6月30日,本基金份额净值1.139元,本报告期内净值增长率为10.69% ,
同期业绩比较基准增长率为12.82%。
4.6
报告期内基金持有人数或 基金资产净值预警说明
本报告期内, 本基金未出现连续20 个工作日基金资产净值低于5000万元人民币的情
形。
4.7 管 理人对宏观经济、证券市 场及行业走势的简要展 望
经历了前期的快速下跌, 市场估值泡沫有所消化, 尤其是绩优蓝筹股。 但市场整体
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估值仍然较高, 尤其是缺乏清晰商业模式、 明确竞争优势的概念主导类股票。 本基金聚
焦于消费医药领域的优质公司, 目前估值水平下一些龙头公司已经具备了较好的投资价
值,若市场进一步调整导致该类品种进一步下跌,我们将增加配置比例。
§5
投 资组合报告
5.1 报 告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 396,207,788.46 80.19
其中:股票 396,207,788.46 80.19
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 40,112,000.00 8.12
其中:债券 40,112,000.00 8.12
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金
融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 55,278,325.85 11.19
8 其他资产 2,515,885.06 0.51
9 合计 494,113,999.37 100.00
5.2 报 告期末按行业分类的股票 投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 317,148,765.25 69.98
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D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E 建筑业 22,565,410.00 4.98
F 批发和零售业 56,218,893.21 12.40
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
- -
J 金融业 274,720.00 0.06
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 396,207,788.46 87.42
5.3 报 告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 600600 青岛啤酒 985,499 45,914,398.41 10.13
2 002422 科伦药业 1,086,373 43,498,374.92 9.60
3 600196 复星医药 1,441,821 41,726,299.74 9.21
4 000338 潍柴动力 1,307,171 41,385,033.86 9.13
5 000423 东阿阿胶 630,244 34,348,298.00 7.58
6 600276 恒瑞医药 768,020 34,207,610.80 7.55
7 000895 双汇发展 1,448,380 30,893,945.40 6.82
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8 601933 永辉超市 2,440,319 28,283,297.21 6.24
9 000501 鄂武商A 1,362,712 27,935,596.00 6.16
10 600660 福耀玻璃 1,686,479 24,082,920.12 5.31
5.4 报 告期末按债券品种分类的 债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净值比
例(%)
1 国家债券 40,112,000.00 8.85
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中:政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 40,112,000.00 8.85
5.5 报 告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 019822 08国债22 400,000 40,112,000.00 8.85
5.6 报告期末按公允价值占基 金资产净值比例大小排 序的前十名资产支持证 券投资明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报 告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前五名贵金属投资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报 告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前五名权证投资明细
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本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报 告期末本基金投资的股指 期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股 指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货合约。
5.9.2 本基金投资股指期货的投 资政策
本基金尚未在基金合同中明确股指期货的投资策略、 比例限制、 信息披露等, 本基金暂
不参与股指期货交易。
5.10 报告期末本基金投资的国 债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投 资策略、 比例限制、 信息披露等, 本基金暂
不参与国债期货交易。
5.10.2 报告期末本基金投资的 国债期货持仓和损益明 细
本基金本报告期末未持有国债期货合约。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本报告期内, 本基金投 资的前十名证券的发行 主体中除"科伦药业 (002422 )"
在报告编 制日前一年内受到公开 谴责、 处罚的情形外, 其 它没有出现被监管部 门立案调
查,或在 报告编制日前一年内受 到公开谴责、处罚的情 形。
根据科伦 药业2014 年7月7日公 告, 该公司于2014年7月4日收到中国证券监督 管理委员会
(以下简 称"中国证监会") 《调查 通知书》 (成稽调 查通字147014号) , 通知书主 要内
容为, 公司因涉嫌信息披露违法 违规, 根据 《中华人民 共和国证券法》 的有 关规定, 决
定对公司 予以立案调查。
根据公司15年4月23 日公告, 该公司于2015 年4月22 日, 公司收到 《中国证券 监督管理委
员会四川 监管局行政处罚决定书 》 ([2015]1 号) (以 下简称" 《行政处罚决 定书》"),
根据当事 人违法行为的事实、 性质、 情节与社会危害程 度, 依据 《证券法》 第一百九十
三条的规 定,四川证监局决定:
1.对科 伦药业给予警告,并处60 万元罚款;
2.对刘 革新给予 警告,并处30 万元罚款;
3.对程 志鹏、潘慧、刘思川、冯 伟、熊鹰给予警告,并 处20 万元罚款;
4.对张 强、刘洪给予警告,并处5万元罚款;
5.对赵 力宾、高冬、罗孝银、于 明德、武敏给予警告, 并处3万元罚款;
6.对张 腾文给予警告。
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5.11.2 本基金投资的前十名股 票没有超出基金合同规 定的备选股票库 , 本基金管理人
从制度和 流程上要求股票必须先 入库再买入。
5.11.3 其他资产构成
单位:人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 243,425.21
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 662,753.20
5 应收申购款 1,609,706.65
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,515,885.06
5.11.4 报告期末持有的处于转 股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中 存在流通受限情况的说 明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§6
开 放式基金份额变动
单位:份
报告期期初基金份额总额 1,493,426,867.82
报告期期间基金总申购份额 88,156,702.15
减:报告期期间基金总赎回份额 1,183,820,228.15
报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以“-”填列) -
报告期期末基金份额总额 397,763,341.82
注: 总申购 份额含 红利再 投和转换 入份额 ,总赎 回 份额含转 换出份 额。
§7
基 金管理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管理人运用固有资金投 资本基金交易明细
本报告期内本基金管理人未运用固有资金投资本基金。
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§8
备 查文件目录
8.1 备 查文件目录
1、中国证监会核准安信消费医药主题股票型证券投资基金募集的文件;
2、《安信消费医药主题股票型证券投资基金基金合同》;
3、《安信消费医药主题股票型证券投资基金托管协议》;
4、《安信消费医药主题股票型证券投资基金招募说明书》;
5、中国证监会要求的其他文件。
8.2 存 放地点
安信基金管理有限责任公司
地址:中国广东省深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心36层
8.3 查 阅方式
上述文件可在安信基金管理有限责任公司互联网站上查阅, 或者在营业时间内到安
信基金管理有限责任公司查阅。
投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人安信基金管理有限责任公司。
客户服务电话:4008-088-088
网址:http://www.essencefund.com
安信基金 管理有限责任公司
二〇一五 年七月二十一日