东 方 主 题 精选 混 合 型 证券 投 资 基金2015 年
第 2 季 度 报告
2015 年6 月30 日
基金管 理人： 东方基金管 理有限责任公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
报告送 出日期： 二〇一五 年七月二十一日
东方主题精选混合 2015 年第 2 季度报告
第 2 页 共 11 页
§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2015 年 7 月 17 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2015 年4 月1 日起 至6 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 东方主 题精 选混 合
基金主 代码 400032
交易代 码 400032
前端交 易代 码 400032
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 3 月 23 日
报告期 末基 金份 额总 额 562,084,395.18 份
投资目 标
通过深 入扎 实的 研究 ， 精 选投资 主题 ， 把 握中 国经 济
成长和 改革 带来 的投 资机 会， 力 争实 现基 金的 长期 稳
定增值 。
投资策 略
本基金 投资 的股 票资 产占 基金资 产的 比例 为
40%-95% ， 在符 合相 关法 律 法规规 定和 基金 合同 约定
的投资 比例 限制 基础 上， 本基金 采用 主题 投资 策略 ，
通过对 我国 经济 发展 过程 中出现 的主 题类 投资 机会
进行挖 掘， 投资 于符 合当 期经济 发展 目标 且具 有可 持
续发展 前景 的优 秀上 市公 司， 在 力争 实现 基金 长期 稳
定增值 的基 础上 ，提 高基 金投资 收益 。
业绩比 较基 准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪 深300 指数 收益 率
×60%+ 中债 总全 价指 数收 益率 × 40%
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期收 益及 预期 风险 水平 高
于债券 型基 金和 货币 市场 基金， 但低 于股 票型 基金 ，东方主题精选混合 2015 年第 2 季度报告
第 3 页 共 11 页
属于中 等风 险水 平的 投资 品种。
基金管 理人 东方基 金管 理有 限责 任公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2015 年 4 月 1 日 － 2015 年6 月 30 日 ）
1.本期 已实 现收 益 113,928,689.88
2.本期 利润
224,469,800.16
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.2367
4.期末 基金 资产 净值 647,158,155.16
5.期末 基金 份额 净值 1.1514
注 ： ①本 期已 实现 收 益指基 金本 期利 息收 入 、 投资收 益 、 其 他收 入 （不 含公允 价值 变动 收益 ）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
② 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ，计 入费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 15.73% 2.33% 7.24% 1.57% 8.49% 0.76%
东方主题精选混合 2015 年第 2 季度报告
第 4 页 共 11 页
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注 ：本 基金 基金 合同 于 2015 年3 月23 日 生效 ，截至 报告 期末 ，本 基金 成立不 满六 个月 ，仍
处于建 仓期 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
呼振翼 （先 生）
本 基 金 基
金 经 理 、
权 益 投 资
部总经
理 、 投 资
决 策 委 员
会委员
2015 年3 月
23 日
- 19 年
对外经济贸易大学经
济学硕 士，19 年 证券
从业经历，曾任高斯
达 期 货 公 司 投 资 经
理，金鹏期货公司投
资经理，海南证券研
究员，湘财证券研究
员、 投 资理 财部 经理，
民生证券研究员、行
业组组 长。2010 年 5东方主题精选混合 2015 年第 2 季度报告
第 5 页 共 11 页
月加盟东方基金管理
有限责任公司，曾任
研究部研究员、权益
投资部副总经理、东
方策略成长股票型开
放式证券投资基金基
金经理助理。现任权
益投资部总经理、投
资决策委员会委员、
东方精选混合型开放
式证券投资基金基金
经理、东方增长中小
盘混合型开放式证券
投资基金基金经理、
东方新兴成长混合型
证券投资基金基金经
理、东方主题精选混
合型证券投资基金基
金经理、东方睿鑫热
点挖掘灵活配置混合
型证券投资基金基金
经理。
邱义鹏 （先 生）
本 基 金 基
金经理
2015 年6 月
30 日
- -
清华大学材料科学与
工程专 业硕 士， 7 年证
券从业经历。曾任嘉
实基金医药行业研究
员助理、长城证券医
药 行 业 研 究 员 。2010
年 8 月加盟 东方 基金
管理有限责任公司，
曾任权益投资部医药
生物、建筑材料、建
筑装饰、食品饮料、
农 林 牧 渔 行 业 研 究
员，东方精选混合型
开放式证券投资基金
基金经理助理。现任
东方鼎新灵活配置混
合型证券投资基金基
金经理、东方惠新灵
活配置混合型证券投
资基金基金经理、东
方精选混合型开放式
证券投资基金基金经
理、东方主题精选混东方主题精选混合 2015 年第 2 季度报告
第 6 页 共 11 页
合型证券投资基金基
金经理 。
注 ：① 此处 的任 职日 期和离 任日 期分 别指 根据 公司决 定确 定的 聘任 日期 和解聘 日期 。
②证券 从业 的含 义 遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
基金管 理人 在本 报告 期内 严格遵 守《 中华 人民 共和 国证券 法》 、《 中华 人民 共和国 证券 投资
基金法 》、 《证 券投 资基 金管理 公司 管理 办法 》及 其各项 实施 准则 、《 东方 主题精 选混 合型 证券
投资基 金基 金合 同》 和其 他有关 法律 法规 的规 定， 本着诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 作基
金资产 ，在 严格 控制 风险 的基础 上， 为基 金份 额持 有人谋 求最 大利 益， 无损 害基金 份额 持有 人利
益的行 为。 本基 金无 违法 、违规 行为 。本 基金 投资 组合符 合有 关法 规及 基金 合同的 约定 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
基金管 理人 根据 中国 证监 会颁布 的《 证券 投资 基金 管理公 司公 平交 易制 度指 导意见 》（2011
年修订 ）， 制定 了《 东方 基金管 理有 限责 任公 司公 平交易 管理 制度 》。
基金管 理人 建立 了投 资决 策的内 部控 制体 系和 客观 的研究 方法 ，各 投资 组合 经理在 授权 范围
内自主 决策 ，各 投资 组合 共享研 究平 台， 在获 得投 资信息 、投 资建 议和 实施 投资决 策方 面享 有公
平的机 会。
基金管 理人 实行 集中 交易 制度， 建立 公平 的交 易分 配制度 ，确 保各 投资 组合 享有公 平的 交易
执行机 会。 对于 交易 所公 开竞价 交易 ，基 金管 理人 执行交 易系 统中 的公 平交 易程序 ；对 于债 券一
级市场 申购 、非 公开 发行 股票申 购等 非集 中竞 价交 易，各 投资 组合 经理 在交 易前独 立地 确定 各 投
资组合 的交 易价 格和 数量 ，基金 管理 人按 照价 格优 先、比 例分 配的 原则 对交 易结果 进行 分配 ；对
于银行 间交 易， 按照 时间 优先、 价格 优先 的原 则保 证各投 资组 合获 得公 平的 交易机 会。
基金管 理人 定期 对不 同投 资组合 不同 时间 段的 同向 交易价 差、 反向 交易 情况 、异常 交易 情况
进行统 计分 析， 投资 组合 经理对 相关 交易 情况 进行 合理性 解释 并留 存记 录。
本报告 期内 ，基 金管 理人 严格遵 守法 律法 规关 于公 平交易 的相 关规 定， 在授 权、研 究分 析、
投资决 策、 交易 执行 、业 绩评估 等投 资管 理活 动中 公平对 待不 同投 资组 合， 未直接 或通 过与 第三
方的交 易安 排在 不同 投资 组合之 间进 行利 益输 送。 本基金 运作 符合 法律 法规 和公平 交易 管理 制度
规定。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，未 发现 本基 金存在 可能 导致 不公 平交 易和利 益输 送的 异常 交易 行为。 东方主题精选混合 2015 年第 2 季度报告
第 7 页 共 11 页
本报告 期内 ，未 出现 涉及 本基金 的交 易所 公开 竞价 同日反 向交 易成 交较 少的 单边交 易量 超过
该证券 当日 成交 量 5% 的 情 况。
4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
报告期 内， 市场 出现 了大 幅波动 ，4-5 月 份在 场外 资金加 速入 场、 场内 资金 继续加 杠杆 的背
景之下 ，A 股市 场表 现强 势，创 业板 指、 中小 板指 、上证 综指 大幅 上涨 ，从 结构上 看， 代表 “创
新”、 “改 革” 大方 向的 新兴产 业表 现突 出， 成为 上涨的 主导 方向 。6 月份 在清理 场外 配资 事件
的驱动 下 ， 股 指出 现调 整 ， 市 场持 续下 跌加 剧了 资 金的负 反馈 效应 ， 市场 出 现连续 暴跌 。 整体 看，
2 季度 创业 板指 数上 涨18.2% 、振 幅72.5% ，上 证综 指上 涨 8.2% 、 振幅38.3% 。
基金成 立后 ，为 了充 分把 握快速 上涨 行情 ，我 们采 取了快 速建 仓的 策略 ，在 结构上 以新 兴战
略产业 的 成 长股 龙头 为主 ，较好 地把 握 了 4-5 月份 市场的 上涨 ，净 值表 现突 出。6 月份 市场 出现
大幅调 整， 本基 金也 做出 了仓位 的适 当调 整。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
2015 年4 月1 日至2015 年6 月30 日， 本基 金净 值 增长率 为 15.73% ， 业 绩比 较基准 收益 率为
7.24% ，高 于业 绩比 较基 准 8.49% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
从二季 度的 回顾 中可 以看 出，杠 杆资 金持 续入 市， 明显加 大了 市场 的波 动范 围。在 市场 出现
连续下 跌后 ，我 们看 到政 府连续 推出 强有 力的 维护 市场稳 定的 政策 措施 ，随 着这些 政策 逐渐 发挥
作用， 我们 认为 市场 将逐 步企稳 。
在市场 调整 过程 中， 低估 值蓝筹 股表 现出 了较 好的 相对收 益， 但从 中长 期视 角出发 ，我 们依
然认为 支持 本轮 牛市 的核 心逻辑 没有 变化 ， 因 此， 未来市 场仍 将回 归到 “创 新、 改 革” 的 主线 上，
因此长 期角 度我 们仍 看好 以新兴 科技 为驱 动的 成长 型龙头 ，我 们将 继续 坚守 企业生 命周 期理 论的
选股策 略， 以合 适的 价格 买入并 持有 ，充 分分 享科 技蓝筹 带来 的价 值成 长。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
报告期 内， 本基 金不 存在 连续二 十个 工作 日基 金持 有人数 低 于200 人或 基金 资产净 值低 于
5000 万元 的情 形。 东方主题精选混合 2015 年第 2 季度报告
第 8 页 共 11 页
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 609,784,488.39 86.15
其中： 股票
609,784,488.39 86.15
2 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
73,977,598.82 10.45
7 其他资 产
24,089,564.37 3.40
8 合计
707,851,651.58
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 274,005,707.82 42.34
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 61,584,182.04 9.52
J 金融业 - -
K
房地产 业
28,870,115.75 4.46
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 99,055,487.04 15.31
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
67,733,741.20 10.47
R 文化、 体育 和娱 乐业
78,535,254.54 12.14 东方主题精选混合 2015 年第 2 季度报告
第 9 页 共 11 页
S 综合 - -
合计 609,784,488.39 94.22
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300012 华测检 测 2,299,872 99,055,487.04 15.31
2 300015 爱尔眼 科 2,099,620 67,733,741.20 10.47
3 000681 视觉中 国 1,389,900 57,069,294.00 8.82
4 000915 山大华 特 999,982 55,998,992.00 8.65
5 300203 聚光科 技 1,299,961 48,982,530.48 7.57
6 300252 金信诺 1,199,977 47,603,087.59 7.36
7 002405 四维图 新 700,000 30,660,000.00 4.74
8 002292 奥飞动 漫 799,866 30,274,928.10 4.68
9 300124 汇川技 术 599,924 28,796,352.00 4.45
10 600094 大名城 1,254,623 25,406,115.75 3.93
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
根 据本 基金 基金 合同 规定， 本基 金不 投资 贵金 属。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
根 据本 基金 基金 合同 规定， 本基 金不 投资 股指 期货。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
根 据本 基金 基金 合同 规定， 本基 金不 投资 国债 期货。 东方主题精选混合 2015 年第 2 季度报告
第 10 页 共 11 页
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
本基 金投 资的 前十 名证 券 的发行 主体 在本 报告 期内 未发现 存在 被监 管部 门立 案调
查，或 在报 告编 制日 前一 年内受 到公 开谴 责、 处罚 的情形 。
5.11.2 本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的股票 。
5.11.3 其他 资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 260,201.46
2 应收证 券清 算款 23,061,639.98
3 应收股 利 -
4 应收利 息 24,519.90
5 应收申 购款 743,203.03
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 24,089,564.37
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资 产
净值比 例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 300012 华测检 测 99,055,487.04 15.31
筹划非 公开 发行 股
票事项
2 300203 聚光科 技 48,982,530.48 7.57 筹划重 大事 项
3 002292 奥飞动 漫 30,274,928.10 4.68
筹划非 公开 发行 股
票事项
4 600094 大名城 25,406,115.75 3.93 筹划重 大事 项
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 1,099,609,139.25
报告期 期间 基金 总申 购份 额 357,473,196.09
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 894,997,940.16
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-" - 东方主题精选混合 2015 年第 2 季度报告
第 11 页 共 11 页
填列）
报告期 期末 基金 份额 总额 562,084,395.18
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
本 报告 期基 金管 理人 未持有 过本 基金 份额 。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
本 报告 期本 基金 管理 人未运 用固 有资 金投 资本 基金。
§8 备查文 件目录
8.1 备 查文 件目录
一、《 东方 主题 精选 混合 型证券 投资 基金 基金 合同 》
二、《 东方 主题 精选 混合 型证券 投资 基金 托管 协议 》
三、东 方基 金管 理有 限责 任公司 批准 成立 批件 、营 业执照 、公 司章 程
四、本 报告 期内 公开 披露 的基金 资产 净值 、基 金份 额净值 及其 临时 公告
8.2 存 放地 点
上述备 查文 本存 放在 本基 金管理 人办 公场 所。
8.3 查 阅方 式
投资者 可免 费查 阅， 在支 付工本 费后 ，可 在合 理时 间内取 得上 述文 件的 复制 件或复 印件 。相
关公开 披露 的法 律文 件， 投资者 还可 在本 基金 管理 人网站 （www.orient-fund.com ） 查阅 。
东方基金管理有限责任公司
2015 年 7 月21 日
