建 信 创 新 中国 股 票 型 证券 投 资 基金2015 年
第 2 季 度 报告
2015 年6 月30 日
基金管 理人： 建信基金管 理有限责任公司
基金托 管人： 中信银行股 份有限公司
报告送 出日期：2015 年 7 月17 日
建信创新中国股票 2015 年第 2 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中信 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2015 年 7 月 15 日复核 了本 报告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存 在 虚假 记载、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2015 年4 月1 日起 至6 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 建信创 新中 国股 票
基金主 代码 000308
交易代 码 000308
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年 9 月 24 日
报告期 末基 金份 额总 额 26,613,646.58 份
投资目 标
在有效 控制 风险 的前 提下 ，追求 基金 资产 的长 期增
值， 力 争在 中长 期为 投资 者创造 高于 业绩 比较 基准 的
投资回 报。
投资策 略
本基金 将采 取积 极、 主动 的资产 配置 策略 ， 本 基金 根
据各项 重要 的经 济指 标分 析宏观 经济 发展 变动 趋势 ，
判断当 前所 处的 经济 周期 ，进而 对未 来做 出科 学预
测。在 此基 础上 ，结 合对 流动性 及资 金流 向的 分析 ，
综合股 市和 债市 的估 值及 风险分 析进 行灵 活的 大类
资产配 置。
业绩比 较基 准
75%× 沪深300 指数 收益 率 +25%× 中国 债券 总指 数收
益率。
风险收 益特 征
本基金 属于 股票 型证 券投 资基金 ， 一 般情 况下 其风 险
与预期 收益 水平 高于 混合 基金、 债券 基金 与货 币市 场
基金， 属于 证券 投资 基金 中较高 风险 、 较 高预 期收 益建信创新中国股票 2015 年第 2 季度报告
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的品种 。
基金管 理人 建信基 金管 理有 限责 任公 司
基金托 管人 中信银 行股 份有 限公 司
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2015 年 4 月 1 日 － 2015 年6 月 30 日 ）
1.本期 已实 现收 益 21,283,084.13
2.本期 利润
12,788,087.45
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.3704
4.期末 基金 资产 净值 53,780,062.02
5.期末 基金 份额 净值 2.021
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 损益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动损 益。
2、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 23.31% 2.86% 8.75% 1.96% 14.56% 0.90%
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：本 报告 期, 本基 金的 投 资组合 比例 符合 基金 合同 的要求 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基 金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
乔林建
本 基 金 的
基金经 理
2013 年9 月
24 日
2015 年5 月
22 日
13
硕士。2002 年 6 月起
就职于新华人寿保险
公司，历任研究员、
投资经 理；2006 年 6
月起就职于新华资产
管理公司，任高级投
资经理 。2008 年 2 月
加入我公司，历任高
级投资经理、资深投
资经理、基金经理助建信创新中国股票 2015 年第 2 季度报告
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理，2013 年 1 月 5 日
至2014 年3 月6 日任
建信优化配置混合型
证券投资基金基金经
理； 2013 年9 月24 日
至 2015 年 5 月 22 日
任建信创新中国股票
型证券投资基金基金
经理；2013 年 11 月
13 日至 2015 年 5 月
22 日任 建信 核心 精选
基金经 理。
邵卓
本 基 金 的
基金经 理
2015 年5 月
22 日
- 8
硕士。2006 年 4 月至
2006 年 12 月任 明基
（西门子）移动通信
研 发 中 心 软 件 工 程
师；2007 年 2 月至
2010 年 7 月任 IBM 中
国软件实验室软件工
程师；2010 年 7 月加
入广发证券公司，任
计算机行业研究员。
2011 年 9 月 加入 我公
司研究部，历任研究
员 、 研 究 主 管 ，2015
年3 月24 日 起任 建信
信息产业股票基金经
理； 2015 年5 月22 日
起任建信创新中国股
票基金 基金 经理 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
在本报 告期 内， 基金 管理 人不存 在损 害基 金份 额持 有人利 益的 行为 。基 金管 理人勤 勉尽 责地
为基金 份额 持有 人谋 求利 益，严 格遵 守了 《证 券法 》、《 证券 投资 基金 法》 、其他 有关 法律 法规
的规定 和《 建信 创新 中国 股票型 证券 投资 基金 基金 合同》 的规 定。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
为了公 平对 待投 资人 ，保 护投资 人利 益， 避免 出现 不正当 关联 交易 、利 益输 送等违 法违 规行
为，公 司根 据《 证券 投资 基金法 》、 《证 券投 资基 金管理 公司 内部 控制 指导 意见》 、《 证券 投资建信创新中国股票 2015 年第 2 季度报告
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基金公 司公 平交 易制 度指 导意见 》、 《基 金管 理公 司特定 客户 资产 管理 业务 试 点办 法》 等法 律法
规和公 司内 部制 度， 制定 和修订 了《 公平 交易 管理 办法》 、《 异常 交易 管理 办法》 、《 公司 防范
内幕交 易管 理办 法》 、《 利益冲 突管 理办 法》 等风 险管控 制度 。公 司使 用的 交易系 统中 设置 了公
平交易 模块 ，一 旦出 现不 同基金 同时 买卖 同一 证券 时，系 统自 动切 换至 公平 交易模 块进 行操 作，
确保在 投资 管理 活动 中公 平对待 不同 投资 组合 ，严 禁直接 或通 过第 三方 的交 易安排 在不 同投 资组
合之间 进行 利益 输送 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 未出 现所 有投 资组合 参与 的交 易所 公开 竞价同 日反 向交 易成 交较 少的单 边交 易量
超过该 证券 当日 成交 量 的5 ％的 情况 。 本 报告 期， 未 发现本 基金 存在 异常 交易 行为。
4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2015 年上 半年 的牛 市是 杠 杆资金 主导 的牛 市， 沪深 两市融 资余 额 在 2015 年1 月初 是 1 万亿
左右，2015 年4 月 初达 到1.5 万 亿，5 月 初达 到1.85 万亿 ，高 点出 现在6 月18 日的2.27 万 亿。
6 月中 下旬 以来 ， 随着 增量 资金进 入放 缓 ，A 股出 现了 剧烈调 整 ， 截 至 2015 年 6 月 30 日 ， 上 证综
指和创 业板 指数 分别 在高 点下 跌 17.4% 和29.2% ， 很 多个股 调整 幅度 达 到50% 。
过去半 年以 来杠 杆资 金的 大量介 入推 高了 全市 场平 均市盈 率， 去杠 杆导 致市 场 短期快 速下 跌，
并陷入 继续 降杠 杆的 负反 馈过程 中。 前期 过高 的涨 幅导致 目前 很多 板块 估值 仍然较 高， 难以 提供
有效安 全边 际。 因此 市场 继续下 跌的 风险 仍然 存在 ，直到 杠杆 资金 出清 ，股 票价格 回到 一定 安全
边际基 础上 。
本基金 在上 半年 根据 市场 的真实 变化 ，适 时调 整策 略，采 取较 为稳 健的 组合 策略， 在具 体的
配置上 ，聚 焦行 业与 个股 ，淡化 宏观 经济 的影 响， 从中观 角度 为投 资者 寻求 穿越转 型的 成长 行业
和低估 行业 ，谋 求超 额收 益。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
本报告 期基 金净 值增 长 率23.31% ， 波 动率2.86% ， 业 绩比较 基准 收益率 8.75% ， 波动 率 1.96% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望2015 年下 半年 ， 国 内 宏观经 济仍 然面 临较 大压 力， 在此 情况 下， 宽松 的 货币环 境预 计仍
将持续 。但 也需 要注 意到 继续降 息的 空间 已经 有限 ，同时 下半 年如 果美 联储 决定加 息可 能会 对全
球资本 流动 带来 重大 影响 。本基 金将 综合 考量 成长 的确定 性、 估值 的合 理性 ，聚焦 投资 于相 关板建信创新中国股票 2015 年第 2 季度报告
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块和行 业， 为投 资者 创造 超额回 报。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 50,759,534.39 78.21
其中： 股票
50,759,534.39 78.21
2 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
14,008,221.07 21.58
7 其他资 产
131,313.47 0.20
8 合计
64,899,068.93
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 676,804.26 1.26
B 采矿业 - -
C 制造业 29,522,268.73 54.89
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
3,650,825.00 6.79
E 建筑业 606,085.00 1.13
F 批发和 零售 业 528,187.50 0.98
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 2,032,947.00 3.78
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 2,886,390.00 5.37
J 金融业 1,883,896.14 3.50
K
房地产 业
1,477,404.81 2.75
L
租赁和 商务 服务 业
2,388,433.26 4.44
M 科学研 究和 技术 服务 业 2,630,379.00 4.89
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 2,475,913.69 4.60
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - 建信创新中国股票 2015 年第 2 季度报告
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P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 50,759,534.39 94.38
注：以 上行 业分 类 以2015 年 06 月30 日的 证监 会行 业分类 标准 为依 据。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600787 中储股 份 126,270 2,032,947.00 3.78
2 300186 大华农 39,200 1,709,120.00 3.18
3 600011 华能国 际 120,700 1,693,421.00 3.15
4 002398 建研集 团 82,400 1,690,024.00 3.14
5 300431 暴风科 技 7,900 1,670,455.00 3.11
6 002318 久立特 材 30,600 1,602,828.00 2.98
7 600795 国电电 力 217,200 1,513,884.00 2.81
8 300422 博世科 13,900 1,485,910.00 2.76
9 600703 三安光 电 43,100 1,349,030.00 2.51
10 300327 中颖电 子 62,693 1,333,480.11 2.48
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本 报 告期 末未 持有 权证。 建信创新中国股票 2015 年第 2 季度报告
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5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 报告 期内 未投 资于 国债期 货。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 报告 期内 未投 资于 国债期 货。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
本基金该报告 期内投资 前 十名证券的发 行主体均 无 被监管部 门立 案调查和 在 报告编制日前 一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 。
5.11.2
基金投 资的 前十 名股 票未 超出基 金合 同规 定的 投资 范围。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 33,872.91
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,459.45
5 应收申 购款 94,981.11
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 131,313.47
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5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票 中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资 产
净值比 例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 002398 建研集 团 1,690,024.00 3.14 重大事 项
2 300431 暴风科 技 1,670,455.00 3.11 重大事 项
注： 本 基金 截至2015 年 06 月 30 日止 持有 以上 因公 布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌
的股票 ，该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后，经 交易 所批 准复 牌。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 38,224,051.88
报告期 期间 基金 总申 购份 额 20,203,273.79
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 31,813,679.09
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 26,613,646.58
注：总 申购 份额 含转 换入 份额， 总赎 回份 额含 转换 出份额 。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
本基金 本报 告期 基金 管理 人未基 持有 本金 。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
本基金 本报 告期 未发 生管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况 。
§8 备查文 件目录
8.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 建信 创 新中国 股票 型证 券投 资基 金设立 的文 件；
2 、《 建信 创新 中国 股票 型 证券投 资基 金基 金合 同》 ； 建信创新中国股票 2015 年第 2 季度报告
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3 、《 建信 创新 中国 股票 型 证券投 资基 金招 募说 明书 》；
4 、《 建信 创新 中国 股票 型 证券投 资基 金托 管协 议》 ；
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件和营 业执 照；
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件和营 业执 照；
7 、报 告期 内基 金管 理人 在 指定报 刊上 披露 的各 项公 告。
8.2 存 放地 点
基金管 理人 或基 金托 管人 处。
8.3 查 阅方 式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅。 也可 在支 付工 本费 后， 在 合理 时间 内取 得上 述文件 的复 印 件 。
建信基金管理有限责任公司
2015 年 7 月17 日
