嘉实基金管理有限公司
嘉实优质企业股票更新招募说明书摘要
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嘉实 优质 企业 证 券投 资基 金
更 新 招募 说明 书 摘要
（2015 年第 1 号）
基金管理人： 嘉实基金管理有 限 公司
基金托管人：
上海浦东发展 银 行 股份有限公司
嘉实优 质企 业股 票型 证券 投资基 金 （以 下简 称 “ 本 基金 ” ） 由嘉 实浦 安保 本 混合型 开放
式证券 投资 基金 转型 而成 。 依 据中 国证 监会2007 年11 月22 日 《关 于核 准嘉 实浦 安保本 混合 型
开放式证券 投资基 金基金 份额持有人 大会决 议的批 复》 （证监 基金字[2007]320 号） ，嘉 实
浦安 保 本基 金由 保本 型基 金到期 日后 投资 转型 变更 转为股 票型 基金 ， 并更 名 为 “ 嘉实 优质 企
业股票型 证券投资 基金” 。 自2007 年12月8 日（含 当 日）起， 本基金基 金合同 生效，嘉 实 浦
安 保本 基金 基金 合同 失效 。 本基 金类 型为 契约 型开 放式。
重要提示
投资有 风险 ，投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 ， 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人， 其持 有基 金份 额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并 按照 《证 券投 资基金 法》 、《 运作 办法 》、基 金合 同及 其他 有关 规定享 有权 利 、
承担义 务。 基金 投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务， 应详 细查 阅基 金合同 。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不
保证基 金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为 2015 年 6 月
8 日 ， 有 关财 务数 据和 净 值表现 （ 未经 审计 ） 截 止 日为 2015 年 3 月 31 日 （ 特别事 项注 明
截止日 除外 ） 。 嘉实基金管理有限公司
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一 、基金 管理人
（一） 基金管 理人 概况
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司
注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道8 号上 海国 金中 心二 期 46 层06-08 单元
办公地 址 北京市 建国 门北 大 街 8 号 华润大 厦 8 层
法定代 表人 邓红国
总经理 赵学军
成立日 期 1999 年 3 月 25 日
注册资 本 1.5 亿元
股权结 构 中诚信 托有 限责 任公 司 40%, 德意志 资产 管理 （亚 洲 ） 有限 公司 30% ， 立信 投 资
有限责 任公 司 30% 。
存续期 间 持续经 营
电话 （010 ）65215588
传真 （010 ）65185678
联系人 胡勇钦
（二） 主要人 员情 况
1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员基 本情 况
邓红国 先生 ，董 事长 ，硕 士研究 生， 中共 党员 。曾 任物资 部研 究室 、政 策体 制法规 司
副处长 ； 中 国人 民银 行国 际司、 外资 金融 机构 管理 司、 银 行监 管一 司、 银行 管理司 副处 长、
处长、 副巡 视员 ；中 国银 监会银 行监 管三 部副 主任 、四部 主任 ；中 诚信 托有 限责任 公司 董
事长、 党委 书记 、法 定代 表人。2014 年 12 月 2 日 起任嘉 实基 金管 理有 限公 司董事 长。
赵学军 先生 ，董 事、 总经 理，经 济学 博士 ，中 共党 员。曾 就职 于天 津通 信广 播公司 电
视设计 所、 外经 贸部 中国 仪器进 出口 总公 司、 北京 商品交 易所 、天 津纺 织原 材料交 易所 、
商鼎期 货经 纪有 限公 司 、 北京证 券有 限公 司 、 大 成 基金管 理有 限公 司 。2000 年 10 月至 今
任嘉实 基金 管理 有限 公司 总经理 。
苗菁先 生， 董事 ，学 士学 位，中 共党 员。 曾任 中煤 信托有 限责 任公 司国 际业 务部项 目
经理、 投资 管理 部业 务经 理；2004 年3 月 至今 历任 中诚信 托有 限责 任公 司投 资管理 部业 务
经理、 副经 理、 经理、 投资 总监兼 投资 管理 部经 理； 现任中 诚信 托有 限责 任公 司投资 总监 、
副总经 理、 公司 党委 委员 。
Bernd Amlung 先生 ，董 事 ，德国 籍， 德国 拜罗 伊特 大学商 业管 理专 业硕 士。 自 1989
年起加 入德 意志 银行 以来 ，曾在 私人 财富 管理 、全 球市场 部工 作。 现任 德意 志资产 与财 富嘉实基金管理有限公司
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管理公 司（Deutsche Asset & Wealth Management, London ）全 球战 略与 业务 发展部 负责
人，MD 。
Mark Cullen 先 生， 董事 ，澳大 利亚 籍， 澳大 利亚 莫纳什 大学 经济 政治 专业 学士。 曾
任达灵 顿商 品(Darlington Commodities) 商品 交易 主 管，贝 恩(Bain&Company) 期货与 商品
部 负 责人 ，德 意 志银 行（纽 约 ）全 球股 票 投资 部首席 运 营官 、MD 。现 任德 意志 资 产管 理
（纽约 ）全 球首 席运 营官 、MD 。
韩家乐 先生 ，董 事，1990 年毕业 于清 华大 学经 济管 理学院 ，硕 士研 究生 。1990 年 2
月至 2000 年 5 月任 海问 证券投 资咨 询有 限公 司总 经理；1994 年至 今任 北京 德恒有 限责 任
公司总 经理 ；2001 年 11 月至今 任立 信投 资有 限责 任公司 董事 长。
王巍先 生， 独立 董事 ，美 国福特 姆大 学文 理学 院国 际金融 专业 博士 。曾 任职 于中国 建
设银行 辽宁 分行 。曾 任中 国银行 总行 国际 金融 研究 所助理 研究 员， 美国 化学 银行分 析师 ，
美国世 界银 行顾 问 ， 中 国 南方证 券有 限公 司副 总裁 ， 万 盟投 资管 理有 限公 司 董事长 。2004
年 至今 任万 盟并 购集 团董 事长。
张维炯 先生 ，独 立董 事、 中共党 员， 教授 、加 拿大 不列颠 哥伦 比亚 大学 商学 院博士 。
曾 任 上 海 交 通 大 学 动 力 机 械 工 程 系 教 师 ， 上 海 交 通 大 学 管 理 学 院 副 教 授 、 副 院 长 。1997
年至今 任中 欧国 际工 商学 院教授 、副 院长 。
汤欣先 生， 独立 董事 ，中 共党员 ，法 学博 士， 清华 大学法 学院 教授 、清 华大 学商法 研
究中心 副主 任、 《清 华法 学 》 副主 编， 汤姆 森路 透集 团 “中 国商 法” 丛书 编辑 咨询委 员会 成
员。曾 兼任 中国 证券 监督 管理委 员会 第一 、二 届并 购重组 审核 委员 会委 员， 现兼任 上海 证
券交易 所上 市委 员会 委员 、中国 上市 公司 协会 独立 董事委 员会 首任 主任 。
朱蕾女 士， 监事 ，中 共党 员，硕 士研 究生 。曾 任首 都医科 大学 教师 ，中 国保 险监督 管
理委员 会主 任科 员， 国都 证券有 限责 任公 司高 级经 理， 中 欧基 金管 理有 限公 司发展 战略 官、
北京代 表处 首席 代表、 董 事会秘 书。2007 年 10 月 至今任 中诚 信托 有限 责任 公司国 际业 务
部总经 理。
穆群先 生， 监事 ，经 济师 ，硕士 研究 生。 曾任 西安 电子科 技大 学助 教， 长安 信息产 业
（集团 ） 股份 有限 公司 董 事会秘 书 ，北 京德 恒有 限 责任公 司财 务主 管 。2001 年 11 月 至今
任立信 投资 有限 公司 财务 总监。
龚康先 生 ， 监 事 ， 中 共党 员， 博士 研究 生 。2005 年9 月至 今就 职于 嘉实 基金 管理有 限
公司人 力资 源部 ，历 任人 力资源 高级 经理 、副 总监 、总监 。
曾宪政 先生 ， 监 事， 法学 硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月就 职于 首钢 集团 ，2003嘉实基金管理有限公司
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年 10 月至 2008 年 6 月， 为国浩 律师 集团 （北 京） 事务所 证券 部律 师。2008 年 7 月 至今 ，
就职于 嘉实 基金 管理 有限 公司法 律稽 核部 、法 律部 ，现任 法律 部总 监。
宋振茹 女士 ，副 总经 理， 中共党 员， 硕士 研究 生， 经济师 。1981 年 6 月至 1996 年
10 月任 职于 中办 警卫 局。 1996 年 11 月至 1998 年 7 月于中 国银 行海 外行 管理 部任副 处长 。
1998 年 7 月至 1999 年 3 月任博 时基 金管 理公 司总 经理助 理。1999 年 3 月 至 今任职 于 嘉
实基金 管理 有限 公司 ，历 任督察 员和 公司 副总 经理 。
戴京焦 女士 ，副 总经 理 ， 武汉大 学经 济学 硕士 ，加 拿大大 不列 颠哥 伦比 亚大 学 MBA 。
历任平 安证 券投 资银 行部 总经理 、平 安保 险集 团公 司资产 管理 部副 总经 理兼 负责人 ；平 安
证券公 司助 理总 经理 ，平 安集团 投资 审批 委员 会委 员。2004 年 3 月至 2008 年 7 月 任嘉 实
基金管 理有 限公 司总 经理 助理 ，2008 年7 月4 日 起 任公司 副总 经理 。
王炜女 士， 督察 长， 中共 党员 ， 法学 硕士 。曾 就职 于中国 政法 大学 法学 院、 北京市 陆
通联合 律师 事务 所、 北京 市智浩 律师 事务 所、 新华 保险股 份有 限公 司。 曾任 嘉实基 金管 理
有限公 司法 律部 总监 。
邵健先 生 ， 副 总经 理， 硕 士研究 生 。 历 任国 泰证 券 行业研 究员 ， 国泰 君安 证 券行业 研究
部副经 理， 嘉实 基金 管理 有限公 司基 金经 理、 总经 理助理 。
李松林 先生 ，副 总经 理， 工商管 理硕 士。 历任 国元 证券深 圳证 券部 信息 总监 ，南方 证
券金通 证券 部总 经理 助理 ，南方 基金 运作 部副 总监 ，嘉实 基金 管理 有限 公司 总经理 助 理 。
2 、本 基金 基金 经理
（1） 现任 基金 经理
胡涛先 生 ，13 年证 券从 业 经历 ， 曾 任北 京证 券有 限 责任公 司投 资银 行部 经理 、 中 国国
际金融 有限 公司 股票 研究 经理、 长盛 基金 管理 有限 公司研 究员 、友 邦华 泰基 金管理 有限 公
司基金 经理 助理 、泰 达宏 利基金 管理 有限 公司 专户 投资部 副总 经理 、研 究部 研究主 管、 基
金经理 等职 务。2014 年 3 月加入 嘉实 基金 管理 有限 公司股 票投 资部 。 美 国印 第安纳 大学 凯
利商学院 MBA ， 具有 基金 从业资 格， 中国 国籍 。2014 年 8 月 20 日 至今 任本 基 金基金 经理 。
（2）历 任 基金 经理
2004 年 12 月1 日至2006 年 8 月2 日 ，田 晶女 士任 本基金 基金 经理 ；2006 年8 月3
日至2007 年 12 月7 日， 邹唯先 生任 本基 金基金 经理 ，2007 年 12 月 8 日至2013 年6 月7
日， 刘天 君先 生任 本基 金 基金经 理 ，2013 年6 月7 日至 2014 年8 月20 日 ， 邵健先 生任 本
基金基 金经 理 。2014 年4 月 29 日至2015 年5 月 26 日， 刘 辉先 生 任 本基 金基 金经理 。
3、股 票投 资决 策委 员会 嘉实基金管理有限公司
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本基金 采取 集体 投资 决策 制度 ， 股 票投 资决 策委 员 会的成 员包 括 ： 公 司 副 总 经理 兼 公司
首席投 资官 （ 股票 业务 ） 邵健先 生 ， 公 司总 经理 赵 学军先 生 ， 公 司研 究总监陈少平 女士，资
深基金 经理 邹唯 先生 、 邵 秋涛 先 生， 定量 投资 部负 责人张 自力 先生 。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
二 、基金 托管人
名称： 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 中 山 东 一 路12号
办 公 地 址 ： 上 海 市 中 山 东 一 路12号
法 定 代 表 人 ： 吉 晓 辉
成 立 时 间 ： 1992年10 月19日
组 织 形 式 ： 股 份 有 限 公 司
注 册 资 本 ： 186.5347 亿 元 人 民 币
存 续 期 间 ： 持 续 经 营
基 金 托 管 资 格 批 文 及 文 号 ： 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字[2003]105 号
联 系 人 ： 朱萍
联 系 电 话 ： （021）61618888
上 海 浦 东 发 展 银 行 自2003年 开 展 资 产 托 管 业 务 ， 是 较 早 开 展 银 行 资 产 托 管 服 务 的 股
份 制 商 业 银 行 之 一 。 经 过 二 十 年 来 的 稳 健 经 营 和 业 务 开 拓 ， 各 项 业 务 发 展 一 直 保 持 较 快
增 长 ， 各 项 经 营 指 标 在 股 份 制 商 业 银 行 中 处 于 较 好 水 平 。
上 海 浦 东 发 展 银 行 总 行 设 资 产 托 管 与 养 老 金 业 务 部, 目 前 下 设 证 券 托 管 处 、 客 户 资
产 托 管 处 、 养 老 金 业 务 处 、 内 控 管 理 处 、 运 营 管 理 处 五 个 职 能 处 室 。
上 海 浦 东 发 展 银 行 拥 有 客 户 资 金 托 管 、 资 金 信 托 保 管 、 证 券 投 资 基 金 托 管 、 全 球 资
产 托 管 、 保 险 资 金 托 管 、 基 金 专 户 理 财 托 管 、 证 券 公 司 客 户 资 产 托 管 、 期 货 公 司 客 户 资
产 托 管 、 私 募 证 券 投 资 基 金 托 管 、 私 募 股 权 托 管 、 银 行 理 财 产 品 托 管 、 企 业 年 金 托 管 等
多 项 托 管 产 品 ， 形 成 完 备 的 产 品 体 系 ， 可 满 足 多 领 域 客 户 、 境 内 外 市 场 的 资 产 托 管 需 求 。
三 、相关 服务机构
（一） 基金份 额发 售机构
1. 直销机 构
（1） 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心 嘉实基金管理有限公司
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办公地 址 北京市 东城 区建 国门 南大 街 7 号 万豪 中 心 D 座 12 层
电话 （010 ）65215588 传真 （010 ）65215577
联系人 赵佳
（2） 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道8 号上 海国 金中 心二 期 23 楼01-03 室
电话 （021 ）38789658 传真 （021 ）68880023
联系人 鲍东华
（3） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公 司
办公地 址 成都市 人民 南路 一 段 86 号 城市之 心 30H
电话 （028 ）86202100 传真 （028 ）86202100
联系人 王启明
（4） 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司
办公地 址 深圳市 福田 区中 心四 路 1 号嘉里 建设 广 场 T1-1202
电话 （0755 ）25870686 传真 （0755 ）25870663
联系人 陈寒梦
（5） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 青岛 分公 司
办公地 址 青岛市 市南 区香 港中 路 10 号颐和 国际 大 厦 A 座 3502 室
电话 （0532 ）66777766 传真 （0532 ）66777676
联系人 胡洪峰
（6） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 杭州 分公 司
办公地 址 杭州市 西湖 区杭 大 路 15 号 嘉华国 际商 务中 心 313 室
电话 （0571 ）87759328 传真 （0571 ）87759331
联系人 章文雷
（7） 嘉实 基金 管理 有限 公 司福州 分公 司
办公地 址 福州市 鼓楼 区五 四 路 158 号环球 广 场 25 层 04 单元
电话 （0591 ）88013673 传真 （0591 ）88013670
联系人 吴志锋
（8） 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司
办公地 址 南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广场A 座4202 室
电话 （025 ）66671118 传真 （025 ）66671100
联系人 徐莉莉
（9 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 广州 分公 司 嘉实基金管理有限公司
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办公地 址 广州市 天河 区天 河北 路 183 号大 都会 广 场 2415-2416 室
电话 （020 ）87555163 传真 （020 ）81552120
联系人 周炜
2. 代销机 构
（1） 上海浦 东发展 银行 股份有 限公司
（2） 中国工 商银行 股份 有限公 司
（3） 中国农 业银行 股份 有限公 司
（4） 中国银 行股份 有限 公司
（5） 中国建 设银行 股份 有限公 司
（6） 交通银 行股份 有限 公司
办公地 址 上海市 中山 东一 路 12 号
注册地 址 上海市 中山 东一 路 12 号
法定代 表人 吉晓辉 联系人 高天、 虞谷 云
电话 （021 ）61618888 传真 （021 ）63604199
网址 www.spdb.com.cn 客服电 话 95528
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 姜建清 联系人 陶仲伟
电话 010-66105662 传真 010-66107914
网址 www.icbc.com.cn 客服电 话 95588
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 蒋超良 联系人 滕涛
电话 （010 ）85108227 传真 （010 ）85109219
网址 www.abchina.com 客服电 话 95599
办公地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号 中国 银行 总行 办公 大楼
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 田国立
电话 （010 ）66596688 传真 （010 ）66594946
网址 www.boc.cn 客服电 话 95566
住所 北京市 西城 区金 融大 街 25 号
办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街1 号院1 号 楼长 安兴 融中 心
法定代 表人 王洪章
网址 www.ccb.com 客服电 话 95533 嘉实基金管理有限公司
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（7） 招商银 行股份 有限 公司
（8） 中信银 行股份 有限 公司
（9） 兴业银 行股份 有限 公司
（10） 中国光 大银行 股份 有限公 司
（11） 中国民 生银行 股份 有限公 司
（12） 中国邮 政储蓄 银行 股份有 限公司
办公地 址 上海市 银城 中 路 188 号
注册地 址 上海市 银城 中 路 188 号
法定代 表人 牛锡明 联系人 曹榕
电话 021 －58781234 传真 021－58408483
网址 www.bankcomm.com 客服电 话 95559
住所、 办公 地址 深圳市 深南 大 道 7088 号 招 商银行 大厦
法定代 表人 李建红 联系人 邓炯鹏
电话 （0755 ）83198888 传真 （0755 ）83195050
网址 www.cmbchina.com 客服电 话 95555
住所、 办公 地址 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街 8 号 富华 大 厦C 座
法定代 表人 常振明 联系人 廉赵峰
网址 bank.ecitic.com 客服电 话 95558
住所 福州市 湖东 路 154
办公地 址 上海市 江宁 路 168
法定代 表人 高建平 联系人 刘玲
电话 （021 ）52629999 传真 （021 ）62569070
网址 www.cib.com.cn 客服电 话 95561
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 外大 街 6 号 光大 大厦
法定代 表人 唐双宁 联系人 朱红
电话 （010 ）63636153 传真 010-63639709
网址 www.cebbank.com 客服电 话 95595
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 董文标 联系人 杨成茜
电话 (010)58560666 传真 （010 ）57092611
网址 www.cmbc.com.cn 客服电 话 95568 嘉实基金管理有限公司
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（13） 北京银 行股份 有限 公司
（14） 华夏银 行股份 有限 公司
（15） 上海银 行股份 有限 公司
（16） 平安银 行股份 有限 公司
（17） 宁波银 行股份 有限 公司
（18） 上海农 村商业 银行 股份有 限公司
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 3 号
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街 3 号
法定代 表人 李国华 联系人 王硕
传真 （010 ）68858117
网址 www.psbc.com 客服电 话 95580
住所 北京市 西城 区金 融大 街 甲17 号 首层
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 丙17 号
法定代 表人 闫冰竹 联系人 谢小华
电话 （010 ）66223587 传真 （010 ）66226045
网址 www.bankofbeijing.com.cn 客服电 话 95526
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 22 号
法定代 表人 吴建 联系人 郑鹏
电话 010-85238667 传真 010-85238680
网址 www.hxb.com.cn 客服电 话 95577
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 银城 中 路168 号
法定代 表人 范一飞 联系人 汤征程
电话 021-68475888 传真 021-68476111
网址 www.bankofshanghai.com 客服电 话 021-962888
住所、 办公 地址 广东省 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大厦
法定代 表人 肖遂宁 联系人 张青
电话 0755-22166118 传真 0755-82080406
网址 www.bank.pingan.com 客服电 话 95511-3 或95501
住所、 办公 地址 宁波市 鄞州 区宁 南南 路 700 号
法定代 表人 陆华裕 联系人 胡技勋
电话 （0574 ）89068340 传真 （0574 ）87050024
网址 www.nbcb.com.cn 客服电 话
96528 ，962528 上海 、
北京地 区 嘉实基金管理有限公司
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（19） 北京农 村商业 银行 股份有 限公司
（20） 青岛银 行股份 有限 公司
（21） 徽商银 行股份 有限 公司
（22） 浙商银 行股份 有限 公司
（23） 东莞银 行股份 有限 公司
（24） 杭州银 行股份 有限 公司
住所、 办公 地址
上海市 浦东 新区 银城 中路 8 号中融 碧玉 蓝天 大厦 15 －20、22－27
层
法定代 表人 侯福宁 联系人 施传荣
电话 021-38523692 传真 021-50105124
网址 www.srcb.com 客服电 话 （021 ）962999
办公地 址 北京市 朝阳 区朝 阳门 北大 街 16 号元 亨大 厦
注册地 址 北京市 朝阳 区朝 阳门 北大 街 16 号元 亨大 厦
法定代 表人 王金山 联系人 王薇娜
电话 （010 ）85605006 传真 （010 ）85605345
网址 www.bjrcb.com 客服电 话 96198
住所、 办公 地址 青岛市 市南 区香 港中 路 68 号华普 大厦
法定代 表人 郭少泉 联系人 于庆君
电话 68602127 传真 85709799
网址 www.qdccb.com 客服电 话
96588 （ 青 岛 ） 、
4006696588 （全 国）
住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市安 庆 路 79 号 天徽大 厦 A 座
法定代 表人 李宏鸣 联系人 叶卓伟
电话 （0551 ）62667635 传真 （0551 ）62667684
网址 www.hsbank.com.cn 客服电 话 4008896588
住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市庆 春 路 288 号
法定代 表人 张达洋 联系人 毛真海
电话 （0571 ）87659546 传真 （0571 ）87659188
网址 www.czbank.com 客服电 话 95527
住所、 办公 地址 东莞市 城区 运河 东一 路 193 号
法定代 表人 廖玉林 联系人 巫渝峰
电话 （0769 ）22119061 传真 （0769 ）22117730
网址 www.dongguanbank.cn 客服电 话 4001196228 嘉实基金管理有限公司
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（25） 南京银 行股份 有限 公司
（26） 临商银 行股份 有限 公司
（27） 温州银 行股份 有限 公司
（28） 江苏银 行股份 有限 公司
（29） 渤海银 行股份 有限 公司
（30） 深圳农 村商业 银行 股份有 限公司
住所、 办公 地址 杭州市 庆春 路 46 号 杭州 银 行大厦
法定代 表人 吴太普 联系人 严峻
电话 （0571 ）85108309 传真 （0571 ）85108309
网址 www.hzbank.com.cn 客服电 话 400-888-8508
住所、 办公 地址 南京市 玄武 区中 山 路 288 号
法定代 表人 林复 联系人 刘静
电话 （025 ）86775044 传真 （025 ）86775376
网址 www.njcb.com.cn 客服电 话 4008896400
住所、 办公 地址 山东省 临沂 市沂 蒙 路 336 号
法定代 表人 王傢玉 联系人 寇廷柱
电话 (0539)8304657 传真 (0539)8051127
网址 www.lsbchina.com 客服电 话 400-699-6588
住所 温州市 车站 大道 华海 广 场1 号楼
办公地 址 温州市 车站 大 道 196 号
法定代 表人 邢增福 联系人 林波
电话 （0577 ）88990082 传真 （0577 ） 88995217
网址 www.wzbank.cn 客服电 话 （0577 ）96699
住所、 办公 地址 南京市 洪武 北 路 55 号
法定代 表人 夏平 联系人 展海军
电话 （025 ）58587018 传真 （025 ）58587038
网址 www.jsbchina.cn 客服电 话
（ 025 ） 96098 、
4008696098
住所、 办公 地址 天津市 河西 区马 场 道 201-205 号
法定代 表人 刘宝凤 联系人 王宏
电话 （022 ）58316666 传真 （022 ）58316569
网址 www.cbhb.com.cn 客服电 话 400-888-8811 嘉实基金管理有限公司
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12
（31） 洛阳银 行股份 有限 公司
（32） 乌鲁木 齐商业 银行 股份有 限公司
（33） 烟台银 行股份 有限 公司
（34） 哈尔滨 银行股 份有 限公司
（35） 浙江稠 州商业 银行 股份有 限公司
（36） 东莞农 村商业 银行 股份有 限公司
住所、 办公 地址 广东省 深圳 市罗 湖区 深南 东路 3038 号合 作金 融大 厦
法定代 表人 李伟 联系人 王璇
电话 0755-25188269 传真 0755-25188785
网址 www.4001961200.com 客服电 话
961200 （ 深 圳 ）
4001961200 （全 国）
住所、 办公 地址 洛阳市 洛龙 区开 元大 道 256 号
法定代 表人 王建甫 联系人 董鹏程
电话 （0379 ）65921977 传真 （0379 ）65921869
网址 www.bankofluoyang.com.cn 客服电 话 （0379 ）96699
住所 乌鲁木 齐市 新华 北 路 8 号
办公地 址 乌鲁木 齐市 新华 北 路 8 号 商业银 行大 厦
法定代 表人 农惠臣 联系人 何佳
电话 （0991 ）8824667 传真 （0991 ）8824667
网址 www.uccb.com.cn 客服电 话 （0991 ）96518
住所、 办公 地址 山东省 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号
法定代 表人 叶文君 联系人 王淑华
电话 0535-6699660 传真 0535-6699884
网址 www.yantaibank.net 客服电 话 4008-311-777
住所、 办公 地址 哈尔滨 市道 里区 尚志 大 街160 号
法定代 表人 郭志文 联系人 王超
电话 0451-86779007 传真 0451-86779218
网址 www.hrbb.com.cn 客服电 话 95537
住所 浙江省 义乌 市江 滨路 义乌 乐园东 侧
办公地 址 浙江省 杭州 市延 安 路 128 号
法定代 表人 金子军 联系人 董晓岚 、张 予多
电话 （0571)87117616 传真 (0571)87117607
网址 www.czcb.com.cn 客服电 话
(0571)96527 、
4008096527 嘉实基金管理有限公司
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13
（37） 天津银 行股份 有限 公司
（38） 河北银 行股份 有限 公司
（39） 江苏江 南农村 商业 银行股 份有限 公司
（40） 包商银 行股份 有限 公司
（41） 广州农 村商业 银行 股份有 限公司
住所 东莞市 东城 区鸿 福东 路 2 号东莞 农商 银行 大厦 。
办公地 址 东莞市 东城 区鸿 福东 路 2 号东莞 农商 银行 大厦
法定代 表人 何沛良 联系人 谭少筠
电话 0769-22866255 传真 0769-22866282
网址 www.drcbank.com
客服电 话 （0769 ）961122
住所、 办公 地址 天津市 河西 区友 谊 路 15 号
法定代 表人 王金龙 联系人 杨森
电话 （022 ）28405330 传真 （022 ）28405631
网址 www.bank-of-tianjin.com 客服电 话 4006-960296
住所、 办公 地址 石家庄 市平 安北 大 街 28 号
法定代 表人 乔志强 联系人 王娟
电话 0311-88627587 传真 0311-88627027
网址 www.hebbank.com 客服电 话 4006129999
办公地 址 常州市 和平 中 路 413 号
注册地 址 常州市 和平 中 路 413 号
法定代 表人 陆向阳 联系人 包静
电话 13951229068 传真 0519-89995170
网址 www.jnbank.com.cn 客服电 话 96005
住所、 办公 地址 内蒙古 包头 市钢 铁大 街 6 号
法定代 表人 李镇西 联系人 张晶 刘芳
电话 （0472 ）5109729 传真 （0472 ）5176541
网址 http://www.bsb.com.cn 客服电 话
0472-96016
010-96016
0574-967210
0755-967210
028-65558555 嘉实基金管理有限公司
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14
（42） 吉林银 行股份 有限 公司
（43） 苏州银 行股份 有限 公司
（44） 杭州联 合农村 商业 银行股 份有限 公司
（45） 浙江绍 兴瑞丰 农村 商业银 行股份 有限公 司
（46） 浙江温 州龙湾 农村 商业银 行股份 有限公 司
办公地 址 广州市 天河 区珠 江新 城华 夏路 1 号
注册地 址 广州市 天河 区珠 江新 城华 夏路 1 号
法定代 表人 王继康 联系人 戴一挥
电话 020-22389188 传真 020-22389031
网址 www.grcbank.com 客服电 话 020-961111
办公地 址 吉林省 长春 市经 济技 术开 发区东 南湖 大 路 1817 号
注册地 址 吉林省 长春 市经 济技 术开 发区东 南湖 大 路 1817 号
法定代 表人 唐国兴 联系人 孟明
电话 0431-84992680 传真 0431-84992649
网址 www.jlbank.com.cn 客服电 话 4008896666
办公地 址 江苏省 苏州 市钟 园 路 728 号
注册地 址 江苏省 苏州 市东 吴北 路 143 号
法定代 表人 王兰凤 联系人 熊志强
电话 0512-69868390 传真 0512-69868370
网址 www.suzhoubank.com 客服电 话 0512-96067
住所、 办公 地址 杭州市 建国 中 路 99 号杭 州 联合银 行大 楼
法定代 表人 张晨 联系人 胡莹
电话 0571 —87923324 传真 0571—87923214
网址 www.urcb.com 客服电 话 96592
办公地 址 浙江绍 兴柯 桥笛 扬 路 1363 号
注册地 址 浙江绍 兴柯 桥笛 扬 路 1363 号
法定代 表人 俞俊海 联系人 孔张海
电话 0575-84788101 传真 0575-84788100
网址 www.borf.cn 客服电 话 4008896596
办公地 址 浙江省 温州 市龙 湾区 永强 大道衙 前段 龙湾 农商 银行 大楼
注册地 址 浙江省 温州 市龙 湾区 永强 大道衙 前段
法定代 表人 刘少云 联系人 胡俊杰
电话 15057399928 传真 0577-86921250
网址 www.lwrcb.com 客服电 话 4008296596 嘉实基金管理有限公司
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15
（47） 和讯信 息科技 有限 公司
（48） 深圳众 禄基金 销售 有限公 司
（49） 上海天 天基金 销售 有限责 任公司
（50） 上海好 买基金 销售 有限公 司
（51） 杭州数 米基金 销售 有限公 司
（52） 上海长 量基金 销售 投资顾 问有限 公司
办公地 址 北京市 朝外 大 街 22 号泛 利 大厦 10 层
注册地 址 北京市 朝外 大 街 22 号泛 利 大厦 10 层
法定代 表人 王莉 联系人 习甜
传真 021-20835879
网址 http://fund.licaike.com/ 客服电 话 4009200022
办公地 址 深圳市 罗湖 区梨 园路 物资 控股置 地大 厦 8 楼
注册地 址 深圳市 罗湖 区深 南东 路 5047 号 发展 银行 25 层IJ 单元
法定代 表人 薛峰 联系人 童彩平
电话 0755-33227950 传真 0755-33227951
网址 www.zlfund.cn 客服电 话 4006-788-887
办公地 址 上海市 徐汇 区龙 田 路 195 号 3C 座 10 楼
注册地 址 上海市 徐汇 区龙 田 路 190 号 2 号楼 2 层
法定代 表人 其实 联系人 潘世友
电话 021-54509998 传真 021-64385308
网址 http://www.1234567.com.cn/ 客服电 话 400-1818-188
办公地 址 上海市 浦东 南 路 1118 号 鄂 尔多斯 国际 大 厦 903 ～906 室
注册地 址 上海市 虹口 区场 中 路 685 弄37 号 4 号楼449 室
法定代 表人 杨文斌 联系人 张茹
电话 021-20613999 传真 021-68596916
网址 www.ehowbuy.com 客服电 话 4007009665
办公地 址 浙江省 杭州 市滨 江区 江南 大道 3588 号恒 生大 厦12 楼
注册地 址 杭州市 余杭 区仓 前街 道海 曙路 东 2 号
法定代 表人 陈柏青 联系人 张裕
电话 021-60897840 传真 0571-26697013
网址 http://www.fund123.cn/ 客服电 话 4000-766-123 嘉实基金管理有限公司
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16
（53） 浙江同 花顺基 金销 售有限 公司
（54） 北京展 恒基金 销售 有限公 司
（55） 嘉实财 富管理 有限 公司
（56） 宜信普 泽投资 顾问 （北京 ）有限 公司
（57） 万银财 富（北 京） 基金销 售有限 公司
办公地 址 上海市 浦东 新区 浦东 大 道555 号 裕景 国际B 座16 层
注册地 址 上海市 浦东 新区 高翔 路 526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 张跃伟 联系人 单丙烨
电话 021-20691869 传真 021-20691861
网址 www.erichfund.com 客服电 话 400-089-1289
办公地 址 浙江省 杭州 市翠 柏 路 7 号 杭州电 子商 务产 业 园 2 号楼 2 楼
注册地 址 浙江省 杭州 市文 二西 路一 号元茂 大 厦 903 室
法定代 表人 凌顺平 联系人 林海明
传真 0571-86800423
网址 www.5ifund.com 客服电 话 4008-773-772
办公地 址 北京市 朝阳 区华 严北 里 2 号民建 大 厦 6 层
注册地 址 北京市 顺义 区后 沙峪 镇安 富街 6 号
法定代 表人 闫振杰 联系人 翟飞飞
电话 13520236631 传真 010-62020355
网址 010-62020355 客服电 话 4008886661
住所 上海市 浦东 新区 世纪 大 道8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地 址
上海市 浦东 新区 世纪 大 道8 号 B 座 46 楼 06-10 单 元 、 北 京市 朝阳
区建国 路 91 号 金地 中心A 座 6 层
法定代 表人 赵学军 联系人 景琪
电话 021-20289890 传真 021-20280110
网址 www.harvestwm.cn 客服电 话 400-021-8850
办公地 址 北京市 朝阳 区建 国 路 88 号SOHO 现 代城C 座1809
注册地 址 北京市 朝阳 区建 国 路 88 号9 号楼 15 层1809
法定代 表人 沈伟桦 联系人 程刚
电话 010-52855713 传真 010-85894285
网址 www.yixinfund.com 客服电 话 400-6099-200 嘉实基金管理有限公司
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17
（58） 深圳腾 元基金 销售 有限公 司
（59） 锦州银 行股份 有限 公司
（60） 天相投 资顾问 有限 公司
（61） 国泰君 安证券 股份 有限公 司
（62） 中信建 投证券 股份 有限公 司
办公地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中 路27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
注册地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中 路27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
法定代 表人 李招弟 联系人 高晓芳
电话 010-59393923 传真 010-59393074
网址 www.wy-fund.com 客服电 话 400-808-0069
办公地 址
广 东 省 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2028 号 卓 越 世 纪 中 心 1 号楼
1806-1808 室
注册地 址
广 东 省 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2028 号 卓 越 世 纪 中 心 1 号楼
1806-1808 室
法定代 表人 曾革 联系人 鄢萌莎
电话 0755-33376922 传真 0755-33065516
网址 www.tenyuanfund.com 客服电 话 4006877899
办公地 址 辽宁省 锦州 市科 技 路 68 号
注册地 址 辽宁省 锦州 市科 技 路 68 号
法定代 表人 张伟 联系人 张华阳
电话 0416-3220085 传真 0416-3220017
网址 www.jinzhoubank.com 客服电 话 400-6696178
办公地 址 北京市 西城 区新 街口 外大 街 28 号C 座5 层
邮编：100088
注册地 址 北京市 西城 区金 融 街 19 号 富凯大 厦 B 座701
邮编 ：100032
法定代 表人 林义相 联系人 尹伶
电话 010-66045529 传真 010-66045518
网址
http://www.jjm.com.cn
http://www.txsec.com
客服电 话 010-66045678
住所 上海市 浦东 新区 商城 路 618 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路168 号 上海 银行 大厦29 楼
法定代 表人 万建华 联系人 芮敏祺
电话 (021)38676666 传真 (021)38670666
网址 www.gtja.com 客服电 话 4008888666 嘉实基金管理有限公司
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18
（63） 国信证 券股份 有限 公司
（64） 招商证 券股份 有限 公司
（65） 广发证 券股份 有限 公司
（66） 中信证 券股份 有限 公司
（67） 中国银 河证券 股份 有限公 司
（68） 海通证 券股份 有限 公司
住所 北京市 朝阳 区安 立 路 66 号4 号楼
办公地 址 北京市 朝阳 门内 大 街 188 号
法定代 表人 王常青 联系人 权唐
电话 （010 ）65183880 传真 （010 ）65182261
网址 www.csc108.com 客服电 话 400-8888-108
注册地 址 深圳市 罗湖 区红 岭中 路 1012 号 国信 证券 大厦 十六 层 至二十 六层
法定代 表人 何如 联系人 周杨
电话 0755-82130833 传真 0755-82133952
网址 www.guosen.com.cn 客服电 话 95536
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 宫少林 联系人 林生迎
电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636
网址 www.newone.com.cn 客服电 话 4008888111 、95565
住所 广州天 河区 天河 北 路 183-187 号 大都 会广 场 43 楼（ 4301-4316 房）
办公地 址 广东省 广州 天河 北路 大都 会广 场 18 、19 、36 、38 、41 和 42 楼
法定代 表人 孙树明 联系人 黄岚
电话 （020 ）87555888 传真 （020 ）87555305
网址 www.gf.com.cn 客服电 话
95575 或 致 电 各 地 营
业网点
住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区亮 马桥 路 48 号中信 证券 大厦
法定代 表人 王东明 联系人 陈忠
电话 （010 ）60833722 传真 （010 ）60833739
网址 www.cs.ecitic.com 客服电 话 95558
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 陈有安 联系人 田薇
电话 （010 ）66568430 传真 010-66568990
网址 www.chinastock.com.cn 客服电 话 400-8888-888 嘉实基金管理有限公司
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19
（69） 申万宏 源证券 有限 公司
（70） 兴业证 券股份 有限 公司
（71） 长江证 券股份 有限 公司
（72） 安信证 券股份 有限 公司
（73） 西南证 券股份 有限 公司
住所 上海淮 海中 路 98 号
办公地 址 上海市 广东 路 689 号
法定代 表人 王开国 联系人 金芸、 李笑 鸣
电话 (021)23219000 传真 (021)23219100
网址 www.htsec.com 客服电 话
95553 或 拨 打 各 城 市
营业网 点咨 询电 话
住所、 办公 地址 上海市 徐汇 区长 乐 路 989 号45 层
注册地 址 上海市 徐汇 区长 乐 路 989 号45 层
法定代 表人 李梅 联系人 钱达琛
电话 021-33389888 传真 021-33388224
网址 www.swhysc.com 客服电 话 021-962505
住所 福州市 湖东 路 268 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 兰荣 联系人 雷宇钦
电话 （0591 ）38507679 传真 （021 ）38565955
网址 http://www.xyzq.com.cn 客服电 话 95562
住所、 办公 地址 湖北省 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦
法定代 表人 杨泽柱 联系人 李良
电话 （027 ）65799999 传真 （027 ）85481900
网址 www.95579.com 客服电 话
95579 或
4008-888-999
住所 深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 35 层、28 层A02 单元
办公地 址
深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 35 层、28 层 A02 单元
深
圳市福 田区 深南 大道 凤凰 大厦 1 栋 9 层
法定代 表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹
电话 （0755 ）82825551 传真 （0755 ）82558355
网址 www.essence.com.cn 客服电 话 4008001001
住所、 办公 地址 重庆市 江北 区桥 北 苑 8 号 西南证 券大 厦
法定代 表人 余维佳 联系人 张煜
电话 （023 ）63786141 传真 （023 ）6378212
网址 www.swsc.com.cn 客服电 话 4008096096 嘉实基金管理有限公司
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20
（74） 中信证 券（浙 江） 有限责 任公司
（75） 湘财证 券股份 有限 公司
（76） 万联证 券有限 责任 公司
（77） 民生证 券股份 有限 公司
（78） 国元证 券股份 有限 公司
（79） 渤海证 券股份 有限 公司
（80） 华泰证 券股份 有限 公司
住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市解 放东 路 29 号迪凯 银 座 22 层
注册地 址 浙江省 杭州 市解 放东 路 29 号迪凯 银 座 22 层
法定代 表人 沈强 联系人 王霈霈
电话 0571-85783737 传真 0571-85106383
网址 www.bigsun.com.cn 客服电 话 （0571 ）95548
住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市天 心区 湘府 中路 198 号 新南 城商 务中 心A 栋 11 楼
法定代 表人 林俊波 联系人 钟康莺
电话 （021 ）68634518 传真 （021 ）68865680
网址 www.xcsc.com 客服电 话 400-888-1551
住所、 办公 地址 广州市 中山 二 路 18 号电 信 广场 36 、37 层
法定代 表人 张建军 联系人 罗创斌
电话 （020 ）37865070 传真 020-22373718-1013
网址 www.wlzq.com.cn 客服电 话 4008888133
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 28 号民 生金 融中 心A 座 16-18 层
法定代 表人 余政 联系人 赵明
电话 （010 ）85127622 传真 （010 ）85127917
网址 www.mszq.com 客服电 话 400-619-8888
住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市寿 春 路 179 号
法定代 表人 凤良志 联系人 陈玲玲
电话 （0551 ）2246273 传真 （0551 ）2272100
网址 www.gyzq.com.cn 客服电 话 95578
住所 天津经 济技 术开 发区 第二 大街 42 号 写字 楼101 室
办公地 址 天津市 南开 区宾 水西 道 8 号
法定代 表人 杜庆平 联系人 王兆权
电话 （022 ）28451861 传真 （022 ）28451892
网址 www.bhzq.com 客服电 话 4006515988 嘉实基金管理有限公司
嘉实优质企业股票更新招募说明书摘要
21
（81） 山西证 券股份 有限 公司
（82） 中信证 券（山 东） 有限责 任公司
（83） 东兴证 券股份 有限 公司
（84） 东吴证 券股份 有限 公司
（85） 信达证 券股份 有限 公司
（86） 东方证 券股份 有限 公司
住所
江苏省 南京 市中 山东 路 90 号华泰 证券 大厦 、 深 圳市 深南大 道 4011
号港中 旅大 厦 24 楼
办公地 址
江苏省 南京 市中 山东 路 90 号华泰 证券 大厦 、
深圳 市深 南
大道 4011 号港 中旅 大厦24 楼
法定代 表人 吴万善 联系人 庞晓芸
电话 0755-82492193 传真
025-51863323 （南 京）
0755-82492962 （深
圳）
网址 www.htsc.com.cn 客服电 话 95597
住所、 办公 地址 太原市 府西 街 69 号 山西 国 际贸易 中心 东塔 楼
法定代 表人 侯巍 联系人 郭熠
电话 （0351 ）8686659 传真 （0351 ）8686619
网址 www.i618.com.cn 客服电 话 400-666-1618
住所、 办公 地址 青岛市 崂山 区深 圳 路 222 号青岛 国际 金融 广 场 1 号楼
法定代 表人 杨宝林 联系人 吴忠超
电话 （0532 ）85022326 传真 （0532 ）85022605
网址 www.citicssd.com 客服电 话 95548
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街 5 号新盛 大 厦 B 座 12-15 层
法定代 表人 徐勇力 联系人 汤漫川
电话 （010 ）66555316 传真 （010 ）66555246
网址 www.dxzq.net.cn 客服电 话 400-8888-993
住所、 办公 地址 苏州工 业园 区翠 园 路 181 号
法定代 表人 吴永敏 联系人 方晓丹
电话 (0512)65581136 传真 （0512 ）65588021
网址 www.dwzq.com.cn 客服电 话 4008601555
住所、 办公 地址 北京市 西城 区闹 市口 大 街9 号院1 号楼
法定代 表人 高冠江 联系人 唐静
电话 （010 ）63081000 传真 （010 ）63080978
网址 www.cindasc.com 客服电 话 400-800-8899 嘉实基金管理有限公司
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22
（87） 方正证 券股份 有限 公司
（88） 长城证 券有限 责任 公司
（89） 光大证 券股份 有限 公司
（90） 广州证 券股份 有限 公司
（91） 东北证 券股份 有限 公司
（92） 南京证 券股份 有限 公司
住所 上海市 中山 南 路 318 号2 号楼 22-29 层
办公地 址 上海市 中山 南 路 318 号2 号楼 21-29 层
法定代 表人 潘鑫军 联系人 吴宇
电话 （021 ）63325888 传真 （021 ）63326173
网址 www.dfzq.com.cn 客服电 话 95503
住所、 办公 地址 湖南长 沙芙 蓉中 路二 段华 侨国际 大 厦 22-24 层
法定代 表人 雷杰 联系人 郭军瑞
电话 （0731 ）85832503 传真 （0731 ）85832214
网址 www.foundersc.com 客服电 话 95571
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 黄耀华 联系人 刘阳
电话 （0755 ）83516289 传真 （0755 ）83515567
网址 www.cgws.com 客服电 话
4006666888、（ 0755 ）
33680000
住所、 办公 地址 上海市 静安 区新 闸 路 1508 号
法定代 表人 薛峰 联系人 刘晨、 李芳 芳
电话 （021 ）22169999 传真 （021 ）22169134
网址 www.ebscn.com 客服电 话
4008888788 、
10108998
住所、 办公 地址 广州市 天河 区珠 江新 城珠 江西 路 5 号 广州 国际 金融 中心 19 、20 楼
法定代 表人 邱三发 联系人 林洁茹
电话 020-88836999 传真 020-88836654
网址 www.gzs.com.cn 客服电 话 （020 ）961303
住所、 办公 地址 长春市 自由 大 路 1138 号
法定代 表人 杨树财 联系人 潘锴
电话 （0431 ）85096709 传真 （0431 ）85096795
网址 www.nesc.cn 客服电 话
4006000686、（ 0431 ）
85096733 嘉实基金管理有限公司
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23
（93） 上海证 券有限 责任 公司
（94） 新时代 证券有 限责 任公司
（95） 大同证 券有限 责任 公司
（96） 国联证 券股份 有限 公司
（97） 浙商证 券有限 责任 公司
（98） 平安证 券有限 责任 公司
住所、 办公 地址 江苏省 南京 市大 钟 亭 8 号
法定代 表人 步国旬 联系人 潘月
电话 （025 ）83367888 传真 （025 ）83320066
网址 www.njzq.com.cn 客服电 话 4008285888
住所、 办公 地址 上海市 西藏 中 路 336 号
法定代 表人 郁忠民 联系人 张瑾
电话 （021 ）53519888 传真 （021 ）53519888
网址 www.962518.com 客服电 话
(021) 962518 、
4008918918
住所、 办公 地址 北京市 海淀 区北 三环 西 路99 号院 1 号楼 15 层1501
法定代 表人 刘汝军 联系人 孙恺
电话 （010 ）83561149 传真 （010 ）83561094
网址 www.xsdzq.cn 客服电 话 4006989898
住所 大同市 城区 迎宾 街 15 号 桐 城中 央 21 层
办公地 址 山西省 太原 市长 治 路 111 号山西 世贸 中 心 A 座F12 、F13
法定代 表人 董祥 联系人 薛津
电话 （0351 ）4130322 传真 （0351 ）4130322
网址 www.dtsbc.com.cn 客服电 话 4007121212
办公地 址 江苏省 无锡 市太 湖新 城金 融一 街 8 号 国联 金融 大 厦702
注册地 址 江苏省 无锡 市县 前东 街 168 号国 联大 厦 6 层
法定代 表人 雷建辉 联系人 沈刚
电话 0510-82831662 传真 0510-82830162
网址 www.glsc.com.cn 客服电 话 95570
住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市杭 大 路 1 号 黄龙世 纪广 场 A 座 6-7 楼
法定代 表人 吴承根 联系人 许嘉行
电话 （0571 ）87901912 传真 （0571 ）87901913
网址 www.stocke.com.cn 客服电 话 （0571 ）967777 嘉实基金管理有限公司
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24
（99） 华安证 券股份 有限 公司
（100） 国海证 券股份 有限 公司
（101） 财富证 券有限 责任 公司
（102） 东莞证 券股份 有限 公司
（103） 中原证 券股份 有限 公司
（104） 国都证 券有限 责任 公司
住所 深圳市 福田 区金 田路 大中 华国际 交易 广 场 8 楼
办公地 址 深圳市 福田 区金 田路 大中 华国际 交易 广 场 8 楼（518048 ）
法定代 表人 杨宇翔 联系人 郑舒丽
电话 0755-22626391 传真 （0755 ）82400862
网址 http://www.pingan.com 客服电 话 95511 —8
办公地 址 安徽省 合肥 市政 务文 化新 区天鹅 湖 路 198 号
注册地 址 安徽省 合肥 市政 务文 化新 区天鹅 湖 路 198 号
法定代 表人 李工 联系人 甘霖、 钱欢
电话 055165161821 传真 055165161672
网址 www.hazq.com 客服电 话 96518 、4008096518
住所、 办公 地址 广西桂 林市 辅星 路 13 号
法定代 表人 张雅锋 联系人 牛孟宇
电话 0755-83709350 传真 0755-83700205
网址 www.ghzq.com.cn 客服电 话 95563 （全 国）
住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富中 心26 楼
法定代 表人 周晖 联系人 郭磊
电话 （0731 ）84403319 传真 （0731 ）84403439
网址 www.cfzq.com 客服电 话 （0731 ）84403360
住所、 办公 地址 东莞市 莞城 区可 园南 路 1 号金源 中 心 30 楼
法定代 表人 张运勇 联系人 苏卓仁
电话 （0769 ）22112062 传真 （0769 ）22119423
网址 www.dgzq.com.cn 客服电 话 （0769 ）961130
住所、 办公 地址 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路 10 号
法定代 表人 菅明军 联系人 程月艳
范 春艳
电话 0371--69099882 传真 0371--65585899
网址 www.ccnew.com 客服电 话
0371-967218 、
4008139666 嘉实基金管理有限公司
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25
（105） 东海证 券股份 有限 公司
（106） 中银国 际证券 有限 责任公 司
（107） 恒泰证 券股份 有限 公司
（108） 国盛证 券有限 责任 公司
（109） 华西证 券股份 有限 公司
（110） 宏源证 券股份 有限 公司
住所、 办公 地址 北京市 东城 区东 直门 南大 街 3 号 国华 投资 大 厦9 层10 层
法定代 表人 常喆 联系人 黄静
电话 （010 ）84183389 传真 (010)84183311-3389
网址 www.guodu.com 客服电 话 400-818-8118
住所、 办公 地址 江苏省 常州 市延 陵西 路 23 号投资 广 场 18 层
法定代 表人 刘化军 联系人 王一彦
电话 （021 ）20333910 传真 （021 ）50498825
网址 www.longone.com.cn 客服电 话 95531 ；400-888-8588
住所 上海市 浦东 新区 银城 中 路200 号 中银 大厦39 层
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路200 号 中银 大厦40 层
法定代 表人 许刚 联系人 李丹
传真 （021 ）50372474
网址 www.bocichina.com.cn 客服电 话 4006208888
住所、 办公 地址 内蒙古 呼和 浩特 市新 城区 新华大 街 111 号
法定代 表人 庞介民 联系人 王旭华
电话 （010 ）66297386 传真 （0471 ）4961259
网址 www.cnht.com.cn 客服电 话 （0471 ）4972343
住所 江西省 南昌 市北 京西 路 88 号江 信国 际金 融大 厦
办公地 址 江西省 南昌 市北 京西 路 88 号江信 国际 金融 大 厦 4 楼
法定代 表人 曾小普 联系人 俞驰
电话 （0791 ）86285337 传真 （0791 ）86282293
网址 www.gsstock.com 客服电 话 4008222111
住所 四川省 成都 市陕 西 街 239 号
办公地 址 深圳市 深南 大 道 4001 号 时代金 融中 心 18 楼 深圳 总 部
法定代 表人 杨炯洋 联系人 金达勇
电话 （0755 ）83025723 传真 （0755 ）83025991
网址 www.hx168.com.cn 客服电 话 4008-888-818 嘉实基金管理有限公司
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26
（111） 齐鲁证 券有限 公司
（112） 世纪证 券有限 责任 公司
（113） 第一创 业证券 股份 有限公 司
（114） 金元证 券股份 有限 公司
（115） 中航证 券有限 公司
（116） 德邦证 券有限 责任 公司
住所 新疆乌 鲁木 齐市 文艺 路 233 号宏 源大 厦
办公地 址 北京西 城区 太平 桥大 街 19 号宏源 证券
法定代 表人 冯戎 联系人 李巍
电话 （010 ）88085858 传真 （ 010 ） 88085195
网址 www.hysec.com 客服电 话 4008-000-562
住所、 办公 地址 山东省 济南 市市 中区 经七 路 86 号
法定代 表人 李玮 联系人 吴阳
电话 （0531 ）68889155 传真 （0531 ）68889752
网址 www.qlzq.com.cn 客服电 话 95538
住所、 办公 地址 深圳深 南大 道 7088 号招 商 银行大 厦 40-42 层
法定代 表人 姜昧军 联系人 方文
电话 （0755 ）83199599 传真 （0755 ）83199545
网址 www.csco.com.cn 客服电 话 （0755 ）83199511
住所、 办公 地址 广东省 深圳 罗湖 区笋 岗 路12 号 中民 时代 广场B 座 25 、26 层
法定代 表人 刘学民 联系人 崔国良
电话 （0755 ）25832852 传真 （0755 ）82485081
网址 www.fcsc.cn 客服电 话 4008881888
住所 海南省 海口 市南 宝 路 36 号 证券大 厦 4 层
办公地 址 深圳市 深南 大 道 4001 号 时 代金融 中 心 17 层
法定代 表人 陆涛 联系人 马贤清
电话 （0755 ）83025022 传真 （0755 ）83025625
网址 www.jyzq.cn 客服电 话 400-8888-228
住所、 办公 地址 南昌市 红谷 滩新 区红 谷中 大道 1619 号国 际金 融大 厦A 座 41 楼
法定代 表人 杜航 联系人 戴蕾
电话 （0791 ）86768681 传真 （0791 ）86770178
网址 www.avicsec.com 客服电 话 400-8866-567 嘉实基金管理有限公司
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27
（117） 西部证 券股份 有限 公司
（118） 华福证 券有限 责任 公司
（119） 华龙证 券有限 责任 公司
（120） 中国国 际金融 有限 公司
（121） 财通证 券有限 责任 公司
住所 上海市 普陀 区曹 阳 路 510 号南半 幢 9 楼
办公地 址 上海市 浦东 新区 福山 路 500 号 “ 城建 国际 中心 ”26 楼
法定代 表人 姚文平 联系人 罗芳
电话 （021 ）68761616 传真 （021 ）68767981
网址 www.tebon.com.cn 客服电 话 4008888128
住所、 办公 地址 陕西省 西安 市东 新 街 232 号信托 大 厦 16-17 楼
法定代 表人 刘建武 联系人 刘莹
电话 （029 ）87416787 传真 （029 ）87417012
网址 www.westsecu.com 客服电 话 95582
住所 福州市 五四 路 157 号 新天 地大 厦 7、8 层
办公地 址 福州市 五四 路 157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 黄金琳 联系人 张腾
电话 （0591 ）87383623 传真 （0591 ）87383610
网址 www.hfzq.com.cn 客服电 话 （0591 ）96326
住所、 办公 地址 甘肃省 兰州 市城 关区 东岗 西路 638 号 财富 中心
法定代 表人 李晓安 联系人 李昕田
电话 （0931 ）4890208 传真 （0931 ）4890628
网址 www.hlzqgs.com 客服电 话
（ 0931 ） 96668 、
4006898888
住所 北京建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及28 层
办公地 址 北京建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 28 层
法定代 表人 李剑阁 联系人 廉赵峰
电话 （010 ）65051166 传真 （010 ）85679535
网址 www.ciccs.com.cn 客服电 话
（ 010 ） 85679238 ；
（010 ）85679169
住所、 办公 地址 杭州市 杭大 路 15 号 嘉华 国 际商务 中心
法定代 表人 沈继宁 联系人 乔骏
电话 （0571 ）87925129 传真 0571－87818329
网址 www.ctsec.com 客服电 话
（ 0571 ） 96336 、
962336 （上 海地 区） 嘉实基金管理有限公司
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28
（122） 上海华 信证券 有限 责任公 司
（123） 华鑫证 券有限 责任 公司
（124） 瑞银证 券有限 责任 公司
（125） 中国中 投证券 有限 责任公 司
（126） 中山证 券有限 责任 公司
（127） 日信证 券有限 责任 公司
注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道100 号 环球 金融 中心9 楼
法定代 表人 罗浩 联系人 倪丹
电话 021-38784818
传真 021-68775878
网址 www.shhxzq.com 客服电 话 68777877
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元
法定代 表人 洪家新
联系人 孔泉
电话 （0755 ）82083788 传真 （0755 ）82083408
网址 www.cfsc.com.cn 客服电 话
（ 021 ） 32109999 ，
（029 ）68918888
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街 7 号英蓝 国际 金融 中 心 12 层、15 层
法定代 表人 程宜荪 联系人 牟冲
电话 (010 ）58328112 传真 (010)58328748
网址 www.ubssecurities.com 客服电 话 400-887-8827
住所
深圳市 福田 区益 田路 与福 中路交 界处 荣超 商务 中心 A 栋第 18 层
-21 层 及第04 层 01、02、03、05、11 、12、13、15、16、18 、19 、
20 、21 、22 、23 单元
办公地 址
深圳市 福田 区益 田 路 6003 号荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21
层
法定代 表人 龙增来 联系人 刘毅
电话 0755-82023442 传真 0755-82026539
网址 www.china-invs.cn 客服电 话 400 600 8008
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田 路 6009 号新世 界中 心 29 层
法定代 表人 吴永良 联系人 李珍
电话 （0755 ）82570586 传真 （0755 ）82960582
网址 www.zszq.com 客服电 话 4001022011
住所 呼和浩 特市 新城 区锡 林南 路 18 号
办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街1 号长 安兴 融中 心西 楼 11 层
法定代 表人 孔佑杰 联系人 冯杰
电话 (010)83991743 传真 (010)66412537
网址 www.rxzq.com.cn 客服电 话 4006609839 嘉实基金管理有限公司
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29
（128） 江海证 券有限 公司
（129） 国金证 券股份 有限 公司
（130） 中国民 族证券 有限 责任公 司
（131） 华宝证 券有限 责任 公司
（132） 长城国 瑞证券 有限 公司
（133） 爱建证 券有限 责任 公司
（134） 英大证 券有限 责任 公司
住所、 办公 地址 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路 56 号
注册地 址 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 孙名扬 联系人 刘爽
电话 0451-85863719 传真 0451-82287211
网址 www.jhzq.com.cn 客服电 话 400-666-2288
住所、 办公 地址 成都市 东城 根上 街 95 号
法定代 表人 冉云 联系人 金喆
电话 （028 ）86690126 传真 （028 ）86690126
网址 www.gjzq.com.cn 客服电 话 4006600109
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融 街 5 号 新盛大 厦 A 座 6-9 层
法定代 表人 赵大建 联系人 李微
电话 （010 ）59355941 传真 （010 ）66553791
网址 www.e5618.com 客服电 话 400-889-5618
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道100 号 环球 金融 中心57 层
法定代 表人 陈林 联系人 夏元
电话 （021 ）68777222 传真 （021 ）68777822
网址 www.cnhbstock.com 客服电 话 4008209898
住所、 办公 地址 厦门市 莲前 西 路 2 号 莲富 大厦十 七楼
法定代 表人 王勇 联系人 卢金文
电话 （0592 ）5161642 传真 （0592 ）5161140
网址 www.xmzq.cn 客服电 话 （0592 ）5163588
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道1600 号32 楼
法定代 表人 宫龙云 联系人 陈敏
电话 （021 ）32229888 传真 021- 68728782
网址 www.ajzq.com 客服电 话 （021 ）63340678 嘉实基金管理有限公司
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30
（135） 华融证 券股份 有限 公司
（136） 天风证 券股份 有限 公司
（137） 宏信证 券有限 责任 公司
（二） 注册登 记机 构
嘉实基 金管 理有 限公 司（ 同上）
（三） 律师事 务所 和经办 律师
（四） 会计师 事务 所和经 办注册 会计师
名称 安永华 明会 计师 事务 所 （ 特殊普 通合 伙）
住所 深圳市 福田 区深 南中 路华 能大厦 三十 、三 十一 层
注册地 址 深圳市 福田 区深 南中 路华 能大厦 三十 、三 十一 层
法定代 表人 吴骏 联系人 吴尔晖
电话 0755-83007159 传真 0755-83007034
网址 www.ydsc.com.cn 客服电 话 4000-188-688
住所 北京市 西城 区金 融大 街 8 号
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 8 号中国 华 融 A 座 3 层、5 层
法定代 表人 宋德清 联系人 黄恒
电话 010-58568235 传真 010-58568062
网址 www.hrsec.com.cn 客服电 话 （010 ）58568118
办公地 址 湖北省 武汉 市武 昌区 中南 路 99 号保 利广 场A 座 37 楼
注册地 址 湖北省 武汉 市东 湖新 技术 开发区 关东 园 路 2 号 高科 大厦四 楼
法定代 表人 余磊 联系人 崔成
电话 027-87610052 传真 027-87618863
网址 www.tfzq.com 客服电 话 4008005000
办公地 址 四川成 都市 人民 南 路 2 段18 号 川信 大厦 10 楼
注册地 址 四川成 都市 人民 南 路 2 段18 号 川信 大厦 11 楼
法定代 表人 吴玉明 联系人 刘进海
电话 028-86199278 传真 028-86199382
网址 www.hxzq.cn 客服电 话 4008366366
名称 国浩律 师集 团（ 北京 ）事 务所
住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区东 三环 北 路38 号 泰康 金融 大厦9 层
负责人 王卫东 联系人 黄伟民
电话 （010 ）65890661 传真 （010 ）65176801
经 办 律 师 黄伟民 嘉实基金管理有限公司
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31
办公地 址 中 国北京 市东 城区东 长安街 1 号东 方广场 东方经 贸城 东三 办
公楼 16 层
负责人 葛明 联系人 李慧民
电话 （010 ）65246688 传真 （010 ）85188298
经办会计 师 李慧民 、王 珊珊
四、基金 的名称
本基金 的名 称： 嘉实 优质 企业股 票型 证券 投资 基金
五、基金 的类型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式
六、基金 的投资目标
力争为 基金 份额 持有 人创 造长期 超额 收益 。
七、基金 的投资方向
本基金 主要 投资 于具 有良 好流动 性的 金融 工具 ，包 括：股 票资 产、 衍生 工具 （权 证 、
资产支 持证 券等 ） 、 债券 资 产（政 府债 券； 金融 债券 ；企业 （公 司） 债券 、可 转债等 ） 、 债
券回购 、现 金资 产， 以及 法律、 法规 或中 国证 监会 允许基 金投 资的 其他 金融 工具。 如法 律
法规或 监管 机构 以后 允许 基金投 资其 他品 种， 基金 管理人 在履 行适 当程 序后 ，可以 将其 纳
入投资 范围 。
本基金 投资 组合 的资 产配 置范围 为： 股票 等权 益类 资 产占基 金资 产的 比例 为 60 ～95% ；
现金、 债券 资产 以及 中国 证 监会允 许基 金投 资的 其他 证券品 种占 基金 资产 的比 例为 5-40% ，
现金及到期日在一年以内 的政府债券不低于基金资 产净值的 5% ，权证占基 金资产净值的
比例不超过 3% 。若法律 法规或中国证监会对基金 投资权证的比例有新的规 定，适用新的
规定。 股票 指数 期货 及其 他金融 工具 的投 资比 例符 合法律 法规 和监 管机 构的 规定。
八、基金 的投资策略
（一） 基金 投资 策略
本基金 在大 类资 产配 置上 ，在 具备 足够 多预 期收 益 率良好 的投 资标 的时 ， 优 先考虑 股
票 类资 产的 配置 ，剩 余资 产将配 置于 债券 类和 现金 类等大 类资 产上 。
除主要 的股 票投 资策 略外 ，本 基金 还可 通过 新股 申 购策略 、 债券 投资 策略 、 及衍生 工嘉实基金管理有限公司
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具投资 策略 ，如 ：可 转债 投资策 略、 权证 及其 他金 融工具 投资 策略 等辅 助投 资策略 ，进 一
步为基 金组 合规 避风 险、 增强收 益。
1 、股 票投 资策 略
本基金 以自 下而 上的 个股 精选策 略为 主 ，结 合行 业 配置适 度均 衡策 略 ，构 造 和优化 组
合，力 争为 基金 份额 持有 人创造 长期 超额 收益 。
首先 ， 在 个股 选择 上 ， 本 基金采 用自 下而 上的 个股 精选策 略 ， 通 过 “ 投资 备选 库流程 ” ，
强化投 资纪 律， 保护 组合 质量， 生成 作为 主要 买入 备选股 票的 “ 优 质企 业群 ” 。
进而 ， 在 行业 配置 上， 本 基金采 用行 业配 置适 度均 衡策略 ， 通过 滚动 执行 “ 行 业配置 流
程 ” ， 确定 或调 整个 股配 置 比例， 从而 构建 组合 、优 化组合 。
（1） 个股 选择
本基金 采取 自下 而上 的个 股精选 策略 。 自下 而上 的 投资策 略相 信 ，无 论经 济 环境或 行
业环境 如何 变化 ，总 是有 一些优 质企 业能 超越 其竞 争组， 获得 高于 市场 平均 水平的 回报 。
因而， 自下 而上 的研 究方 法，就 是非 常密 切地 关注 公司的 管理 、历 史、 商业 模式、 成长 前
景及其 他特 征。
在个股 选择 上， 本基 金执 行 “ 投 资备 选库 流程 “ ，包 括：
第一步 ， 在内 部和 外部 的 研究范 围内 ， 通过 估值 筛 选和特 殊环 境分 析 ，建 立 投资备 选
库：
? 估值筛 选： 分析 PE ，PB ，PCF ，EV/EBITDA ，ROE ，ROA 等 指标， 选择 估值 水
平较低 或较 合理 的公 司； 特殊环 境分 析： 分析 经济 周期或 经济 结构 趋势 、管 理变 化 、
经营环 境变 化， 寻找 从中 受益的 公司 。
第二步 ， 从公 司层 面和 股 票层面 ， 深度 分析 投资 备 选库内 的股 票 ， 精 选 “ 优 质企业 群 ”
作为本 基金 组合 的主 要买 入备选 股票 ：
? 从公司 层面 看，
一般情况下，“ 优质企业 群 ” 应覆盖所有影 响国民经 济 的重点行业和 具备成长 潜 力的新
兴行业 ， 并具 备较 强的 行 业代表 性 ； 主 要由 渡过 了 初创期 、 具有 较好 业绩 记 录的公 司组 成；
其中的 大部 分公 司从 事专 业化经 营。 进入 “ 优 质企 业 群 ” 的 公司 通常 具备 以下 特 征：
? 具备完 善的 法人 治理 结构 和有效 的激 励机 制；
? 拥有优秀的 企业家 或管理 层， 具有良 好的业 绩记录 ，管理层对 所属行 业有深
刻理解和较 强的前 瞻性， 形成了清晰 的发展 战略及 有利于提升 投资者 价值的
盈利模 式； 嘉实基金管理有限公司
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? 基本面 正在 改善 ；
? 比较包 括 ROIC 、 企业 加权 平均资 本成 本 （W ACC ） 、 企业成 长(G) 等 核心指 标，
具有中 长期 成长 性；
? 从股票 层面 看，
进入“ 优质 企业 群 ” 的 个股 ，
? 比较动 态市 盈率 、PEG 等 指标， 目前 的估 值水 平明 显偏低 或相 对合 理， 或
? 具有中 短期 市场 表现 的催 化剂。
在个股 调整 上 ，本 基金 将 动态跟 踪研 究优 质企 业的 基本面 ， 结合 行业 配置 比 例和个 股
动态估 值水 平， 进行 组合 层面的 优化 配置 。
（2） 行业 配置
在以自 下而 上的 个股 精选 策略为 主的 基础 上， 本基 金采取 适度 均衡 的行 业配 置 策 略 。
本基金 行业 配置 的核 心方 法是 ：全 面覆 盖主 要行 业 ，适 度均 衡配 置。 充分 借 鉴内部 和
外部研 究观 点， 动态 跟踪 行业景 气度 和估 值水 平， 确定或 调整 行业 配置 比例 ，构建 组合 ，
并推进 个股 在组 合 层 面的 不断优 化。
在行业 配置 上， 本基 金执 行 “ 行 业配 置流 程 ” ， 包括 ：
第一步 ，通 过持 续的 行业 研究， 形成 行业 配置 比例 ：
? 建立行 业景 气度 跟踪 模型 ，找 出各 行业 的核 心驱 动 因素 ，对 这些 核心 因素 进 行敏
感性分 析和 持续 跟踪 ， 找 出景气 度最 高和 景气 度变 化最大 的行 业 。其 中， 本 公司
定量分 析小 组将 根据 季度 环比和 同比 的毛 利率 变动 ，外部 分析 师盈 利预 测调 整 ，
资金流 向等 指标 提供 景气 度变化 的相 关信 息；
? 全面跟踪行业估 值水平， 比较各行业的平 均估值指 标（动态市盈率 ，PEG ， 分红
收益率 等） ，找 出估 值水 平 相对较 低的 行业 ；
? 结合行 业景 气度 和估 值水 平，确 定 阶 段性 重点 关注 的行业 ；
? 形成行 业配 置比 例。
第二步，根据 行业配置 比 例，以个股选 择形成的 “ 优 质企业群 ” 为主 要买入备 选 股票，
确定个 股在 组合 中的 配置 权重， 从而 构建 组合 。
在行业 配置 调整 上 ， 本 基 金认为 ， 持续 的行 业研 究 有利于 减少 投资 盲点 和行 业偏离 度。
因而， 本基 金通 过滚 动执 行行业 配置 流程 ，带 动重 点行业 配置 的动 态调 整， 促进投 资备 选
库股票 及 “ 优质 企业 群 ” 个 股的相 应调 整， 从而 推动 个股选 择在 组合 层面 的不 断优化 。
2 、权 证及 其他 金融 工具 投 资策略
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本基金 将按 照相 关法 律法 规，利 用权 证及 其他 金融 工具进 行套 利、 避险 交易 ，控制 基
金组合 风险 ，获 取超 额收 益。
本基金 在权 证投 资中 ，将 对权证 标的 证券 的基 本面 进行研 究， 结合 期权 定价 模型和 我
国证券 市场 的交 易制 度估 计权证 价值 ，主 要考 虑运 用的策 略包 括： 杠杆 策略 、价值 挖掘 策
略、获 利保 护策 略、 双向 权证策 略、 卖空 有保 护的 认购权 证策 略、 买入 保护 性的认 沽权 证
策略等 。
3 、可 转债 投资 策略
本基 金在对可 转债券条款和发 行债券公 司的基本面进行 深入研究 的基础上，利用 期权
定价模 型和 正股 估值 模型 等数量 化工 具 进 行估 值分 析； 通 过分 析不 同市 场环 境 下可转 债股性
和债性 的相 对价 值， 把握 可转债 的价 值走 向， 选择 相应券 种， 从而 获取 较高 的稳定 回报 。
4 、债 券投 资策 略
债 券投资 采取 “ 自上 而下 ” 的 策略， 深入分析 宏观经济 、货币 政策和利 率变化趋 势以及
不同债 券品 种的 收益 率水 平、流 动性 和信 用风 险等 因素， 以价 值发 现为 基础 ，采取 以久 期
管理策 略为 主， 辅以 收益 率曲线 策略 等， 确定 和构 造能够 提供 稳定 收益 、较 高流动 性的 债
券和货 币市 场工 具组 合。
5 、新 股申 购策 略
本基金 根据 新股 发行 人的 基本情 况、 对认 购中 签率 和新股 上市 后表 现的 预期 ，择机 参
与新股 申购 ，以 取得 比较 稳定的 收益 增强 。
（二） 投资管 理程 序
1、 公司 研究 部通 过内 部独 立研究 ， 并 借鉴 其他 研究 机构的 研究 成果 ， 形 成宏 观、 政 策、
投资策 略、 行业 和上 市公 司等分 析报 告， 为投 资决 策委员 会和 基金 经理 小组 提供决 策依 据 。
2、 在投 资决 策委 员会 的指 导下， 基金 经理小 组和 资产 配置小 组综 合对 国内 外宏 观经济 、
货币环 境、 证券 市场 发展 趋势等 要素 的分 析判 断， 按照《 基金 合同 》的 规定 ，提出 下一 阶
段本基 金投 资组 合中 大类 资产的 配置 比例 ，制 订基 金在重 要股 票资 产类 别上 的具体 配置 计
划。
3、 投资 决策 委员 会定 期和 不定期 召开 会议 ， 根 据基 金投资 目标 和对 市场 的判 断决定 本
基金的 总体 投资 策略 ，审 核并批 准基 金经 理小 组提 出的资 产配 置方 案或 重大 投资决 定。
4、 基金 经理 小组 根据 投资 决策委 员会 所做 的决 议， 参考本 公司 研究 部和 其他 研究机 构
的研究 报告 ，选 择具 体的 投资目 标， 构建 投资 组合 。
5、 基金 经理 将投 资指 令下 达给集 中交 易室 ， 交 易主 管在复 核投 资指 令合 法合 规的基 础嘉实基金管理有限公司
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上，将 指令 分发 给交 易员 执行， 保证 决策 和执 行权 利的分 离。
6、 风险 控制 委员 会根 据市 场变化 对基 金投 资组 合进 行风险 评估 与监 控， 并授 权风险 控
制小组 进行 日常 跟踪 ，出 具风险 分析 报告 。监 察稽 核部对 基金 投资 过程 进行 日常监 督。
7、 基金 经理 小组 将跟 踪证 券市场 和上 市公 司的 发展 变化， 结合 基金 申购 和赎 回导致 的
现金流 量变 化情 况， 以及 组合风 险和 流动 性的 评估 结果， 按照 《基 金合 同》 的规定 对投 资
组合进 行动 态调 整。
8、 基金 管理 人在 确保 基金 份额持 有人 利益 的前 提下 ， 有权 根据 环境 变化 和实 际需要 对
上述投 资程 序做 出调 整。
九、基金 的业绩比较基准
业绩比 较基 准 = 沪深 300 指数× 95% + 上证国 债指 数× 5%
十、基金 的风险收益特征
较高风 险， 较高 收益 。
十一、基 金的投资组合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 上海 浦东 发展 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定 ， 于2015 年4 月17 日复
核了本报 告中的财 务指标 、净值表 现和投资 组合报 告等内容 ，保证复 核内容 不存在虚 假 记
载、误 导性 陈述 或者 重大 遗漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2015 年3 月31 日（“ 报 告期末 ” ）， 本报 告所 列财 务数据 未
经审计 。
1. 报告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 3,321,040,228.31 91.47
其中： 股票
3,321,040,228.31 91.47
2 固定收 益投 资
79,954,000.00 2.20
其中： 债券
79,954,000.00 2.20
资产 支持 证券
- -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - - 嘉实基金管理有限公司
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5 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
136,698,434.57 3.76
7 其他资 产
93,093,114.79 2.56
合计
3,630,785,777.67
100.00
2. 报告期 末按行 业分 类的股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 208,152.36 0.01
B 采矿业 1,624,529.40 0.05
C 制造业 1,704,667,205.16 47.63
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 8,388,614.21 0.23
F 批发和 零售 业 6,224,935.89 0.17
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业
1,407,891,224.01 39.34
J
金融业
10,220,030.16 0.29
K
房地产 业
6,534,616.64 0.18
L
租赁和 商务 服务 业
124,165,088.86 3.47
M
科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
51,115,831.62 1.43
S 综合
- -
合计 3,321,040,228.31 92.80
3. 报告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前十 名股票 投资 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300017 网宿科 技 2,938,324 262,656,782.36 7.34
2 600570 恒生电 子 1,866,885 203,266,438.80 5.68
3 002439 启明星 辰 4,587,021 199,581,283.71 5.58
4 002065 东华软 件 5,544,792 171,334,072.80 4.79
5 002415 海康威 视 5,551,384 170,427,488.80 4.76
6 002595 豪迈科 技 3,749,082 146,364,161.28 4.09
7 300168 万达信 息 1,618,375 132,577,280.00 3.70
8 300202 聚龙股 份 3,288,362 127,983,049.04 3.58
9 002358 森源电 气 2,373,899 110,576,215.42 3.09 嘉实基金管理有限公司
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10 300124 汇川技 术 2,539,012 106,054,531.24 2.96
4. 报告期 末按债 券品 种分类 的债券 投资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 79,954,000.00 2.23
其中： 政策 性金 融债 79,954,000.00 2.23
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
合计 79,954,000.00 2.23
5. 报告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前五 名债券 投资 明细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 140213
14 国开
13
500,000 50,000,000.00 1.40
2 150202
15 国开
02
200,000 19,948,000.00 0.56
3 140436
14 农发
36
100,000 10,006,000.00 0.28
注：报 告期 末， 本基 金仅 持有上 述 3 只债 券。
6. 报告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前十 名资产 支持 证券投 资 明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
7. 报告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前五 名贵金 属投 资明细
报告期 末， 本基 金未 持有 贵金属 投资 。
8. 报告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前五 名权证 投资 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 权证。
9. 报告期 末本基 金投 资的股 指期货 交易情 况说 明
报告期 内， 本基 金未 参与 股指期 货交 易。
10. 报告期 末本基 金投 资的国 债期货 交易情 况说 明
报告期 内， 本基 金未 参与 国债期 货交 易。 嘉实基金管理有限公司
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11. 投资组 合报告 附注
（1 ）
报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未被 监管部 门立 案调 查， 在本 报告编 制
日前一 年内 本基 金投 资的 前十名 证券 的发 行主 体未 受到公 开谴 责、 处罚 。
（2 ）
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 之外 的股 票。
（3 ） 其他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 2,295,600.44
2 应收证 券清 算款 75,673,676.66
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,200,659.88
5 应收申 购款 12,923,177.81
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
合计 93,093,114.79
十二、基 金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
1 、报 告期 基金 份额 净值 增 长率及 其与 同期 业绩 比较 基准收 益率 的比 较
阶段
净 值增长 率
①
净 值增长 率
标 准差②
业 绩比较 基准
收 益率③
业 绩比较 基准收
益 率标准 差④
①- ③ ②- ④
2007-12-8 至
2007-12-31
2.90% 1.32% 5.63% 1.63% -2.73% -0.31%
2008 年
-47.72% 2.11% -63.70% 2.89% 15.98% -0.78%
2009 年 52.79% 1.63% 90.74% 1.95% -37.95% -0.32%
2010 年 23.24% 1.36% -11.66% 1.50% 34.90% -0.14%
2011 年 -20.63% 1.12% -23.70% 1.23% 3.07% -0.11%
2012 年 12.19% 1.08% 7.44% 1.22% 4.75% -0.14%
2013 年 15.41% 1.28% -7.05% 1.32% 22.46% -0.04%
2014 年 2.22% 1.25% 48.98% 1.15% -46.76% 0.10%
2015 年 1 月1
日至2015 年3
月31 日
44.22% 1.77% 14.01% 1.74% 30.21% 0.03%
2、 自基金 合同生 效以来基 金累计净 值增长率 变动及 其与同期 业绩比较 基准收 益率变动 的 比嘉实基金管理有限公司
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较
图：嘉 实优 质企 业股 票累 计份额 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 的历 史走势 对 比 图
（2007 年 12 月8 日至 2015 年 3 月31 日）
注1： 本基 金由 嘉实 浦安 保 本混合 型开 放式 证券 投资 基金转 型而 成, 自2007 年12 月8 日 （ 含
当日） 起， 本基 金基 金合 同生效 ，嘉 实浦 安保 本基 金基金 合同 失效 。
注 2：按 基金 合同 约定 ， 本基金 自基 金合 同生 效日 起 3 个月 内为 建仓 期。 建 仓期结 束时 本
基金的 各项 投资 比例 符合 基金合 同第 十八 条（ （二 ） 投资范 围和 （八 ）投 资组 合比例 限制 ）
的规定 ： （1 ）本 基金 持有 一家上 市公 司的 股票 ，不 得超过 基金 资产 净值 的 10%；（ 2 ）本 基
金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的
10%；（ 3 ） 基 金财 产参 与股 票发行 申购 ， 本基 金所 申 报的金 额不 得超 过本 基金 的总资 产 ， 所
申报的 股票 数量 不得 超过 拟发行 股票 公司 本次 发行 股票的 总量 ； （4 ） 《 基金 法 》 及 其他 有关
法律法 规或 监管 部门 对上 述比例 限制 另有 规定 的， 从其规 定。
十三、费 用概览
（一） 基金费 用的 种类
（1 ） 基金 管理 人的 管理 费 嘉实基金管理有限公司
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基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的 1.5% 年 费率计 提。 计算 方法 如下 ：
H ＝E× 1.5%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指
令， 经 基金 托管 人复 核后 于 次月首 日 起 3 日 内从 基金 资产中 支付 给基 金管 理人 指定的 帐户 ，
若遇法 定节 假日 、休 息日 ，支付 日期 顺延 。
（2 ） 基金 托管 人的 基金 托 管费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的 0.25% 年费率 计提 。计 算方 法如 下：
H=E× 0.25%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指
令， 基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金资 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ，
若遇法 定节 假日 、休 息日 ，支付 日期 顺延 。
（3） 与基 金运 作有 关的 其 他费用
主要包 括证 券交 易费 用 、 基金合 同生 效后 的基 金信 息披露 费用 、 基金 份额 持 有人大 会费
用、 基金 合同 生效 后的 与 基金相 关的 会计 师费 和律 师费 。 该 等费 用由 基金 托 管人根 据其 他有
关法规 及相 应协 议的 规定 ，按费 用实 际支 出金 额支 付，列 入当 期基 金费 用 。
2 、与 基金 销售 有关 的费 用
（1） 申购 费
本基金 的申 购费 按申 购金 额采用 比例 费率 ， 投资 者 在一天 之内 如果 有多 笔申 购， 适用 费
率按单 笔分 别计 算 。 本 基 金的申 购费 用可 用于 市场 推广 、 销 售、 注册 登记 等 各项费 用 。 申购
费率表 如下 ：
申购金 额 申购费 率
50 万 元以 下 1.5%
50 万 元（ 含） －200 万元 1.2%
200 万 元（ 含） —500 万元 0.8%
500 万 元（ 含） 以上 每笔 1000 元
个人投 资者 通过 本基 金管 理人直 销网 上交 易和 电话 交易系 统申 购本 基金 业务 实行申 购
费率优 惠， 其申 购费 率不 按申购 金额 分档 ，统 一优 惠为申 购金 额的0.6 ％， 但 中国银 行长 城
借记卡 、 招商 银行 借记 卡 、 中 国农 业银 行借 记卡 持 卡人 ， 申 购本 基金 的申 购 费率优 惠按 照相嘉实基金管理有限公司
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关公告 规定 的费 率执 行 ； 机构投 资者 通过 本基 金管 理人直 销网 上交 易系 统申 购本基 金 ， 其 申
购费率 不按 申购 金额 分档 ， 统 一优 惠为 申购 金额 的0.6 ％ 。 优 惠后 费率 如果 低 于0.6 ％， 则按
0.6 ％ 执行 。基 金招 募说 明 书及相 关公 告规 定的 相应 申购费 率低 于0.6% 时 ，按 实际费 率收 取
申购费 。 个 人投 资者 于本 公 司网 上直 销系 统（ 不含 电话交 易） 通过 汇款 方式 申购本 基金 的 ，
前端申 购费 率优 惠为0。
（2） 赎回 费
本基金 的赎 回费 用由 基金 份额持 有人 承担 ，赎 回费 用的 75% 用 于注 册登 记费 及相关 手
续费，25% 归基 金财 产。 赎 回费率 表如 下 ：
持有期 赎回费 率
＜365 天 0.5%
365天≤M＜730 天 0.25%
≥730 天 0
如果基金份额持有人在嘉 实浦安保本混合型开放式 证券投资基金的保本期内 或转型期
内， 连续 地持 有部 分嘉 实 浦安保 本混 合型 开放 式证 券投资 基金 基金 份额 ， 直 到投资 转型 为嘉
实优质 企业 股票 型证 券投 资基金 基金 份额 ， 那 么这 部 分基金 份额 在嘉 实浦 安保 本混合 型开 放
式证券 投资 基金 的保 本期 内或转 型期 内的 持有 期， 将 被累加 进入 该部 分基 金份 额在本 基金 的
持有期 内。
（3） 销售 服务 费
基金管 理人 可以 根据 中国 证监会 的有 关规 定从 基金 财产中 计提 销售 服务 费， 用 于基金 的
持续销 售和 服务 基金 份额 持有人 。
（4） 转换 费
①基金 转换 开始 日及 时间
基金转 换的 开始 办理 时间 ：2008 年7 月28 日。
投资者 需在 转出 基金 和转 入基金 均有 交易 的当 日， 方可办 理基 金转 换业 务
②适用 基金 范围
本基金与 本公司 旗下以下 基金发生 转换， 包括 嘉 实 货币 A 、嘉 实货 币 B 、嘉 实超短
债债券 、 嘉 实安 心货 币A 、 嘉实安 心货 币B、 嘉实 成长 收益混 合、 嘉实 增长 混合 、 嘉实 稳健
混合、 嘉实 债券 、嘉 实服 务增值 行业 混合 、嘉 实主 题混合 、嘉 实策 略混 合、 嘉实研 究精 选
股票、 嘉实 多元 债券A 、 嘉 实多元 债 券 B、 嘉 实量 化阿 尔法股 票、 嘉实 回报 混合 、 嘉实 价值
优势股 票、 嘉实 稳固 收益 债券、 嘉实 主题 新动 力股 票、 嘉 实深 证基 本面120ETF 联接 、 嘉 实
信用债 券A 、 嘉实 信用 债 券 C、 嘉实 领先成 长股 票、 嘉实周 期优 选、 嘉实 中创 400 联 接、 嘉嘉实基金管理有限公司
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实优化 红利 、嘉 实纯 债债 券 A、 嘉实 纯债 债券C 、嘉 实中证500ETF 联 接、 嘉实 研究阿 尔 法
股票、 嘉实 绝对 收益 策略 定期混 合 、 嘉实 泰和 混合 、嘉实 丰益 纯债 定期 债券 、 嘉实 新兴 产
业股票 、 嘉 实医 疗保 健股 票 、嘉 实新 收益 混合 、嘉 实沪深300 指数 研究 增强 、嘉实 逆向 策
略股票 、嘉 实企 业变 革股 票、嘉 实对 冲套 利定 期混 合、嘉 实新 消费 股票 、嘉 实先进 制造 股
票 、嘉 实机 构快 线货 币 、 嘉实如 意宝 定期 债券 。
③基金 转换 费用
①、通 过代销 机构 办理基 金转换 业务（ 仅限 “前端 转前端 ”的模 式）
（a） 嘉实 货币A、 嘉实 货 币 B、 嘉实 超短 债 债 券、 嘉实多 元债券 B 、嘉 实安 心货 币 A 、
嘉实安 心货 币B 转换 为嘉 实 优质 企业 股票 时， 收取 转入基 金适 用的 申购 费率 ，计算 公式 如
下：
净转入 金额=（B ×C ）/（1+F ）＋M
转入份 额= 净转 入金 额/E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值；
F为转 入基 金适 用的 申购 费 率；
M为嘉实货币A、嘉实货 币B、嘉实安心货币A或嘉 实安 心货币B全部转出时账 户当 前累计
未付收 益。
（b ） 嘉 实信 用债 券 C、 嘉 实纯债 债券 C、 嘉实 稳固 收益债 券 、 嘉实 如意 宝定 期债券 C
转换为 嘉实 优质 企业 股票 时，采用 “ 赎回 费+ 申购 费 率 ”算 法：
净转入 金额 ＝ B ×C× (1 －D)/ （1+F ）
转入份 额＝ 净转 入金 额/ E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C为转 换申 请当 日转 出基 金 的基金 份额 净值 ；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
F为转 入基 金适 用的 申购 费 率；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
（c） 嘉实 优质 企业 股票 与 嘉实成 长收 益混 合、 嘉实 增长混 合、 嘉实 稳健 混合 、 嘉实 服
务增值 行业 混合 、 嘉 实主 题新动 力股 票 、 嘉实 主题 混合、 嘉实 策略 混合 、嘉 实研究 精选 股
票、嘉 实量 化阿 尔法 股票 、嘉实 回报 混合 、嘉 实价 值优势 股票 、 嘉 实领 先成 长股票 、嘉 实嘉实基金管理有限公司
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周期优 选、 嘉实 优化 红利 、嘉实 研究 阿尔 法股 票、 嘉实绝 对收 益策 略定 期混 合 、嘉 实泰 和
混合 、 嘉实 新兴 产业 股票 、 嘉实 医疗 保健 股票 、嘉 实新收 益混 合、 嘉实 沪深300 指 数研 究
增强、 嘉实 逆向 策略 股票 、 嘉实 企业 变革 股票 、 嘉 实对冲 套利 定期 混合 、 嘉 实新消 费股 票 、
嘉实先 进制 造股 票 之 间互 转， 以 及转 入嘉 实货 币 A、 嘉实货 币 B、嘉 实超 短债 债 券、 嘉 实多
元债券B、 嘉实 安心 货币 A 、嘉实 安心 货币B、 嘉实 债券、 嘉实 多元 债券A、 嘉实稳 固收 益
债券、 嘉实 深证 基本 面120ETF 联接 、嘉 实信用 债 券A 、嘉 实信 用债 券C、 嘉实 中创 400 联
接、嘉 实纯 债债 券A 、嘉 实纯债 债券C、 嘉实 中证500ETF 联接 、嘉 实丰 益纯 债定期 债券 、
嘉实如 意宝 定期 债券 A 、 嘉实如 意宝 定期 债券 C 时 ，仅收 取转 出基 金的 赎回 费，计 算公 式
如下：
净转入 金额 ＝ B ×C× (1 －D)
转入份 额＝ 净转 入金 额/E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
（d ） 嘉 实深 证基 本面120ETF 联 接 、 嘉 实中 创400 联 接、 嘉实 中 证500ETF 联接 转入 嘉
实优质 企业 股票 时， 采用 “赎回 费+ 固定 补差 费率 ” 算法：
净转入 金额 ＝ B ×C× (1 －D)/ （1+G ）
转换补 差费 用＝ [B× C×( 1 －D)/ （1+G ） ] ×G
转入份 额＝ 净转 入金 额/ E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
G 为对应的固定补差费率: 1) 当转出金额≥500万元 时，固定补差 费率为零；2) 当转出
金额<500 万元， 并且转出 基金的持有 期≥90 天，则 固定补差费 率为零 ；3)当 转出金额 小
于500 万元 ，并 且转 出基 金 的持有 期< 90 天 ，则 固定 补差费 率为0.2% 。
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
（e） 嘉实 债券 、嘉 实多 元 债券 A、 嘉实 信用 债券 A 、 嘉实纯 债债 券 A、 嘉实 丰 益纯债
定期债 券 、 嘉实 如意 宝定 期债 券 A 转入 嘉实 优质 企 业股票 时， 采用 “赎 回费+ 固定补 差费
率 ”算 法： 嘉实基金管理有限公司
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净转入 金额 ＝ B ×C× (1 －D)/ （1+G ）
转换补 差费 用＝ [B× C×( 1 －D)/ （1+G ） ] ×G
转入份 额＝ 净转 入金 额/ E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
G 为对应的固定补差费 率: 1) 当转出金额≥500万 元 时，固定补差费率为零 ；2) 当转出
金额< 500 万元， 并且转 出 基金的持 有期≥90 天，则 固定补差 费率为零 ；3)当 转出金额 小于
500 万 元， 并且 转出 基金 的 持有期< 90 天， 则固 定补 差费率 为0.5% 。
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
②、通 过直销 （直 销柜台 及网上 直销） 办理 基金转 换业务
a）对于“ 前端 转前 端 ” 的模 式，采 用以下 规则 ：
（i） 嘉实 货币A 、 嘉实 货 币B、 嘉实 超短 债债 券、 嘉 实多元 债券B、 嘉实 安心 货 币A、嘉 实
安 心货 币B 、 嘉 实机 构快 线 货币A 、 嘉 实机 构快 线货 币B 、 嘉 实机 构快 线货 币C 转 换为 嘉 实优 质
企业股 票 时 ，收 取转 入基 金适用 的申 购费 率， 计算 公式如 下：
净转入 金额=（B ×C ）/（1+F ）＋M
转入份 额= 净转 入金 额/E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值；
F为转 入基 金适 用的 申购 费 率；
M为嘉实货币A、嘉实货 币B、嘉实安心货币A或嘉 实安 心货币B全部转出时账 户当 前累计
未付收 益。
（ii ） 嘉实 信用 债券 C 、嘉 实纯债 债 券 C、 嘉实 稳固 收益债 券 、 嘉实 如意 宝定 期债 券 C
转换为 嘉实 优质 企业 股票 时，采用 “ 赎回 费+ 申购 费 率 ”算 法：
净转入 金额 ＝ B ×C× (1 －D)/ （1+F ）
转入份 额＝ 净转 入金 额/ E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
F为转 入基 金适 用的 申购 费 率； 嘉实基金管理有限公司
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E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
（iii ）嘉实 优质企 业股票 与 嘉实成 长收益 混合 、 嘉实 增长混 合、嘉 实稳健 混合 、嘉实
债券、 嘉实 服务 增值 行业 混合、 嘉实 主题 新动 力股票 、嘉 实主 题混 合、 嘉实 策略混 合、 嘉
实研究 精选 股票 、嘉 实量 化阿尔 法股 票、 嘉实 多元 债券 A 、嘉 实回 报混 合、 嘉实价 值优 势
股票 、 嘉 实 领 先成 长股 票 、 嘉实深 证基 本 面120ETF 联 接、 嘉实 信用 债券A、 嘉实 周期优 选、
嘉实中 创400 联 接 、 嘉 实 优化红 利 、 嘉 实纯 债债 券A 、 嘉 实中 证 500ETF 联 接、 嘉实研 究阿
尔法股 票、 嘉实 绝对 收益 策略定 期混 合 、 嘉实 丰益 纯债定 期债 券、 嘉实 泰和 混合 、 嘉实 新
兴产业 股票 、 嘉 实医 疗 保 健股票 、嘉 实新 收益 混合 、 嘉实 沪深300 指数 研究 增强 、 嘉实 逆
向策略 股票 、嘉 实企 业变 革股票 、嘉 实对 冲套 利定 期混合 、嘉 实新 消费 股票 、嘉实 先进 制
造股票 、 嘉 实如 意宝 定期 债券 A 之间 互转 ， 以 及转 入嘉实 货 币A、 嘉实 货币B 、 嘉实 超短 债
债券、 嘉实 多元 债券B、 嘉实安 心货 币 A 、嘉 实安 心货币B、 嘉实 信用 债券C 、嘉实 纯债 债
券C、 嘉实 稳固 收益 债券 、 嘉实机 构快 线货 币A 、 嘉 实 如意宝 定期 债 券 C 时 ， 仅 收取转 出基
金的赎 回费 ，计 算公 式如 下：
净转入 金额 ＝ B ×C× (1 －D)
转入份 额＝ 净转 入金 额/ E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
b）对于 “后 端转后 端 ” 的 模式， 采用以 下规 则：
（i） 若转 出基 金有 赎回 费 ，则仅 收取 转出 基金 的赎 回费；
（ii） 若转 出基 金无 赎回 费，则 不收 取转 换费 用。
转出基 金时,如 涉及 的转 出 基金有 赎回 费用,收 取该 基 金的赎 回费 用。 收取 的赎 回费归
入基金 财产 的比 例不 得低 于转出 基金 的基 金合 同及 招募说 明书 的相 关约 定。
基金转 换费 由基 金份 额持 有人承 担 。 基 金管 理人 可以 根据市 场情 况调 整基 金转 换费率 ，
调整后 的基 金转 换费 率应 及时公 告。
注1： 2014 年 3 月 12 日 起， 嘉 实安 心货 币通 过代 销机构 的单 日单 个基 金账 户累计 申
购 （ 或转 入 、 定 投） 不超 过 100 万元；2014 年 5 月 23 日起 ， 嘉实 超短 债债 券单日 单个 基
金账户 累计 申购 （或 转入 ）不超 过 500 万 元；2014 年 11 月 13 日起 ，嘉 实 纯债债 券单 日
单个基 金账 户累 计申 购 （ 或转入 、 定投 ） 不 超 过 100 万元 ；2015 年7 月9 日 起， 嘉实 货币嘉实基金管理有限公司
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单日单 个基 金账 户累 计申 购（或 转入 、定 投） 不超 过 500 万元 ； 嘉 实绝 对收 益策略 定期 混
合、嘉 实丰 益纯 债定 期债 券、嘉 实对 冲套 利定 期混 合为定 期开 放， 在封 闭期 内无法 转换 。
具体请 参见 嘉实 基金 网站 刊载的 相关 公告 。
注 2 ：2013 年 4 月 9 日， 本基金 管理 人发 布了 《关 于网上 直销 开通 基金 后端 收费模 式
并实施 费率 优惠 的公 告》 ，自 2013 年4 月12 日起 ，在本 公司 基金 网上 直销 系统（ 含电 话
交易） 开通 旗下 部分 基金 产品的 后端 收费 模式 （包 括申购 、定 期定 额投 资、 基金转 换等 业
务）、 并对 通过 本公 司基 金网上 直销 系统 （含 电话 交易） 交易 的后 端收 费进 行费率 优惠 。
本公司 直销 中心 柜台 和代 销机构 暂不 开通 后端 收费 模式。 具体 请参 见嘉 实基 金网站 刊载 的
公告。
3 、其 他费 用
按照国 家有 关规 定可 以列 入的其 他费 用， 根据 相关 法律及 中国 证监 会相 关规 定列支 。
（二） 不列入 基金 费用的 项目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 资产的 损
失，以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。
（三） 基金管 理费 和基金 托管费 的调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可磋商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 经 中国 证 监会核 准
后公告 ；此 项调 整无 须召 开基金 份额 持有 人大 会。
（四） 基金的 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十四、对 招募说明书更新部分的 说明
本招募 说明 书依 据《 证券 投资基 金法 》 、 《 证券 投资 基金运 作管 理办 法》 、 《证 券投资 基
金销售 管理 办法 》 、 《 证券 投资基 金信 息披 露管 理办 法》及 其它 有关 法律 法规 的要求 ，对 基
金管理 人 于 2007 年 11 月 23 日 刊登 的本 基金 原招 募 说 明书 进行 了更 新， 并根 据本基 金管
理人在 本基 金合 同生 效后 对本基 金实 施的 投资 经营 活动进 行了 内容 补充 和更 新。
主要更 新内 容如 下：
1. 在“ 重要提 示 ” 部分 ：明 确了更 新招 募说 明书 内容 的截止 日期 及有 关财 务数 据的截 止
日期。
2. 在“ 三、 基金 管理 人 ” 部 分 ：更新 了基 金管 理人 的相 关信息 。
3. 在“ 四、 基金 托管 人 ” 部 分 ：更新 了托 管人 的相 关信 息。
4. 在“ 五、 相关 服务 机构 ” 部分 ： 新 增了 江南农 商行 、 天风证券 、 众禄 基金 3 家 代销机嘉实基金管理有限公司
嘉实优质企业股票更新招募说明书摘要
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构，并 更新 了代 销机 构相 关信息 。
5. 在“ 十、基金 的 转换 ” 部分： 更新 了基 金转 换的 相关内 容。
6. 在“ 十一 、基 金的 投资 ” 部 分：补 充了 本基 金最 近一 期投资 组合 报告 内容 。
7. 在“ 十二 、基 金的 业绩 ” 部 分： 基 金业 绩更 新 至 2015 年一 季度 末 。
8. 在“ 二十 四、 其他 应披 露 事项 ” 部 分： 列示 了 2014 年 12 月 8 日至 2015 年 6 月 8 日
本基金 临时 公告 事项 。
嘉实基金 管理有限公司
2015 年7 月20 日
