嘉实主题新动力股票更新招募说明书摘要
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嘉实 主题 新 动力 股 票型 证 券投 资 基金
更 新 招募 说 明书 摘要
（2015 年第1 号）
基 金管 理人： 嘉 实基 金管理 有限 公司
基 金托 管人： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
嘉实主 题新 动力 股票 型证 券投资 基金 （以 下简 称“ 本基金 ”） 根据2010 年10 月8日 中国
证券监 督管 理委 员会 《关 于 核准 嘉实 主题 新动 力 股 票型证 券投 资基 金 募 集的 批复 》 （ 证监 许
可[2010]482号） 核 准进 行 募集 。 本 基金 基金合 同于2010年12 月7 日起 生效 ， 自 该日起 基金 管
理人正 式开 始管 理本 基金 。
重要提示
投资有 风险 ，投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并 按照 《证 券投 资基金 法》 、《 运作 办法 》、基 金合 同及 其他 有关 规定享 有权 利 、
承担义 务。 基金 投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务， 应详 细查 阅基 金合同 。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不
保证基 金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益。
本摘要 所载 内容 截止 日 为 2015 年6 月 7 日， 有关 财 务数据 和净 值表 现( 未经 审 计)截止
日为 2015 年3 月31 日（ 特别事 项注 明 截 止日 除外 ） 。
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一 、基 金管理 人
（一） 基金 管理 人概 况
1. 基本 情况
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司
注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道8 号上海 国金 中心 二期46层06-08单元
办公地 址 北京市 建国 门北 大街8 号 华 润大厦8 层
法定代 表人 邓红国
总经理 赵学军
成立日 期 1999 年3 月25 日
注册资 本 1.5 亿元
股权结 构 中诚信 托有 限责 任公 司40%,, 德意志 资产 管理 （ 亚洲 ） 有限 公司30% ， 立信 投 资有
限责任 公司30% 。
存续期 间 持续经 营
电话 （010 ）65215588
传真 （010 ）65185678
联系人 胡勇钦
嘉 实基金 管理 有限公 司经中 国证监 会证 监基字[1999]5 号 文批准 ，于1999 年3 月25 日成
立， 是 中国 第一 批基 金管 理公司 之一 ， 是 中外 合资 基金管 理公 司 。 公司 注册 地上海 ， 总 部设
在北京 并设 深圳 、 成 都 、 杭州、 青岛、 南京、 福州 、 广州 分公 司。 公 司获 得 首批全 国社 保基
金、企 业年 金投 资管 理人 、QDII 资 格和 特定 资产 管 理业务 资格 。
嘉实基 金管 理有 限公 司无 任何受 处罚 记录 。
（二）主要人员情况
1 ．基 金管 理人 董事 、监 事 、 总经 理及 其他 高级 管理 人员基 本情 况
邓红国 先生 ， 董 事长 ， 硕 士研究 生， 中共 党员 。 曾 任物资 部研 究室 、 政 策体 制法规 司副
处长； 中国 人民 银行 国际 司、 外 资金 融机 构管 理司 、 银行 监管 一司 、 银 行管 理司副 处长 、 处
长、 副 巡视 员； 中 国银 监会 银行监 管三 部副 主任 、 四 部主任 ； 中 诚信 托有 限责 任公司 董事 长、
党委书 记、 法定 代表 人。2014 年12 月2 日起 任嘉 实 基金管 理有 限公 司董 事长 。
赵学军 先生 ， 董 事、 总经 理， 经 济学 博士 ， 中 共党 员。 曾 就职 于天 津通 信广 播公司 电视
设计所 、 外 经贸 部中 国仪 器进出 口总 公司 、 北 京商 品交易 所、 天津 纺织 原材 料交易 所、 商鼎
期货经 纪有 限公 司、 北京 证券有 限公 司、 大成 基金 管理有 限公 司。2000 年 10 月至今 任嘉
实基金 管理 有限 公司 总经 理。
苗菁先 生， 董事 ， 学 士学 位， 中 共党 员。 曾任 中煤 信托有 限责 任公 司国 际业 务部项 目经
理、投 资管 理部 业务 经理 ；2004 年 3 月至 今历 任中 诚信托 有限 责任 公司 投资 管理部 业务 经
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理、 副 经理 、 经 理、 投 资 总监兼 投资 管理 部经 理； 现任中 诚信 托有 限责 任公 司投资 总监 、 副
总经理 、 公 司党 委委 员 。
Bernd Amlung 先生 ，董 事 ，德国 籍， 德国 拜罗 伊特 大学商 业管 理专 业硕 士。 自 1989 年
起加入 德意 志银 行以 来， 曾在私 人财 富管 理、 全球 市场部 工作 。 现任德 意志 资产与 财富 管 理
公司（Deutsche Asset & Wealth Management, London ）全球 战略 与业 务发 展部 负责人 ，MD 。
Mark Cullen 先 生， 董 事， 澳大利 亚籍 ， 澳 大利 亚莫 纳什大 学经 济政 治专 业学 士。 曾 任
达灵顿 商品(Darlington Commodities) 商品 交易 主管 ， 贝恩(Bain&Company) 期货 与商品 部负
责人 ， 德 意志 银行 （ 纽约 ） 全 球股 票投 资部 首席 运 营官 、MD 。 现 任德 意志 资 产管理 （ 纽约 ）
全球首 席运 营官 、MD 。
韩家乐 先生 ，董 事，1990 年毕业 于清 华大 学经 济管 理学院 ，硕 士研 究生 。1990 年 2 月
至 2000 年 5 月任 海问 证 券投资 咨询 有限 公司 总经 理；1994 年至 今任 北京 德 恒有限 责任 公
司总经 理；2001 年 11 月 至今任 立信 投资 有限 责任 公司董 事长 。
王巍先 生 ， 独 立董事 ， 美 国福特 姆大 学文 理学 院国 际金融 专业 博士 。 曾 任职 于中国 建设
银行辽 宁分 行 。 曾任 中国 银行总 行国 际金 融研 究所 助理研 究员 ， 美国化 学银 行分析 师 ， 美 国
世界银 行 顾 问， 中国 南方 证券有 限公 司副 总裁 ，万 盟投资 管理 有限 公司 董事 长。2004 至今
任万盟 并购 集团 董事 长。
张维炯 先生 ， 独 立董 事、 中共党 员， 教授 、 加 拿大 不列颠 哥伦 比亚 大学 商学 院博士 。 曾
任上海 交通 大学 动力 机械 工程系 教师 ，上 海交 通大 学管理 学院 副教 授、 副院 长。1997 年至
今任中 欧国 际工 商学 院教 授、副 院长 。
汤欣先 生， 独立 董事 ， 中 共党员 ， 法 学博 士， 清华 大学法 学院 教授 、 清 华大 学商法 研究
中心副 主任 、 《 清华 法学》 副主编 ， 汤 姆森 路透 集团 “中国 商法 ” 丛 书编 辑咨 询委员 会成 员。
曾兼任 中国 证券 监督 管理 委员会 第一 、 二 届并 购重 组审核 委员 会委 员， 现兼 任上海 证券 交易
所上市 委员 会委 员、 中国 上市公 司协 会独 立董 事委 员会首 任主 任。
朱蕾女 士， 监事 ， 中 共党 员， 硕 士研 究生 。 曾 任首 都医科 大学 教师 ， 中 国保 险监督 管理
委员会 主任 科员 ， 国 都证 券有限 责任 公司 高级 经理 ， 中 欧基 金管 理有限 公司 发展战 略官 、 北
京代表 处首 席代 表、 董事 会秘书 。2007 年 10 月至 今任中 诚信 托有 限责 任公 司国际 业务 部
总经理 。
穆群先 生 ， 监 事， 经济 师， 硕士研 究生 。 曾任 西安 电 子科技 大学 助教 ， 长安 信 息产业 （ 集
团） 股份 有限 公司 董事 会 秘书 ， 北 京德 恒有 限责 任 公司财 务主 管 。 2001 年 11 月至 今任 立信
投资有 限公 司财 务总 监。
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龚康先 生， 监事 ，中 共党 员，博 士研 究生 。2005 年 9 月至 今就 职于 嘉实 基 金管理 有限
公司人 力资 源部 ，历 任人 力资源 高级 经理 、副 总监 、总监 。
曾宪政 先生 ， 监 事， 法学 硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月就职 于首 钢集 团 ，2003 年
10 月至 2008 年 6 月 ， 为 国 浩律师 集团 （北 京） 事务 所证 券 部律 师。2008 年 7 月至今 ， 就 职
于嘉实 基金 管理 有限 公司 法律稽 核部 、法 律部 ，现 任法律 部总 监。
宋振茹 女士 ， 副总 经理 ， 中共党 员 ， 硕 士研 究 生 ， 经济师 。1981 年 6 月至 1996 年 10
月任职 于中 办警 卫局 。 1996 年 11 月至 1998 年 7 月 于 中国银 行海 外行 管理 部任 副处长 。 1998
年 7 月至 1999 年 3 月 任 博时基 金管 理公 司总 经理 助理。1999 年 3 月 至今 任 职于 嘉 实基 金
管理有 限公 司 ， 历任 督察 员和公 司副 总经 理。
戴京焦 女士 ，副 总经 理， 武汉大 学经 济学 硕士 ，加 拿大大 不列 颠哥 伦比 亚大 学 MBA 。
历任平 安证 券投 资银 行部 总经理 、 平 安保 险集 团公 司资产 管理 部副 总经 理兼 负责人 ； 平 安证
券公司 助理 总经 理， 平安 集团投 资审 批委 员会 委员 。2004 年 3 月加盟 嘉 实基 金管理 有限 公
司 任公 司 总 经理 助理 。
王炜女 士， 督察 长， 中共 党员， 法学 硕士 。 曾 就职 于中国 政法 大学 法学 院、 北京市 陆通
联合律 师事 务所 、 北 京市 智浩律 师事 务所 、 新 华保 险股份 有限 公司 。 曾 任嘉 实基金 管理 有 限
公司法 律部 总监 。
邵健先 生， 副总 经理 ， 硕 士研究 生。 历任 国泰 证券 行业研 究员 ， 国 泰君 安证 券行业 研究
部副经 理， 嘉实 基金 管理 有限公 司基 金经 理、 总经 理助理 。
李松林 先生 ， 副 总经 理， 工商管 理硕 士。 历任 国元 证券深 圳证 券部 信息 总监 ， 南方 证券
金通证 券部 总经 理助 理， 南方基 金运 作部 副总 监， 嘉实基 金管 理有 限公 司总 经理助 理。
2 、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
齐海滔 先生 ， 浙江大 学 硕 士研究 生 。12 年证券 基金 从业经历。 曾任 长城 证券 有限责 任 公
司行业研 究员 ，银华 基金 管理有限 公司 研究员 、基 金经理。2009 年3 月4 日至2009 年6月30日
任天华 证券 投资 基金 基金 经理 ， 2009 年7 月1 日至2010 年12月29日 任银 华内 需精 选股票 型证 券
投资基金基金经理 。2011 年4 月 加 盟 嘉 实 基 金管 理 有限 公 司 ， 曾 任 投 资经 理 。2014 年8 月13
日至今 任嘉 实医 疗保 健股 票基金 经理 。2012年7月18 日至今 任本 基金 基金 经理 。
（2） 历任 基金 经理
2010年12月7日至2012 年7 月17日 欧宝 林先 生任 本基 金经理 。
3 、股 票投 资决 策委 员会
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本基金 采取 集体 投资 决策 制度， 股票 投资 决策 委员 会的成 员包 括： 公司 副总 经理 兼 公司
首席投 资官 （股 票业 务） 邵健先 生， 公司 总经 理赵 学军先 生， 公司 研究 总监 陈少平 女士，资
深基金 经理 邹唯 先生 、 邵 秋涛 先 生， 定量 投资 部负 责人张 自力 先生 。
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
二 、基 金托管 人
（一）基金托管人基 本情 况
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
成 立 时 间 ：1984 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清
注 册 资 本 ： 人民币 349,018,545,827 元
联 系 电 话 ：010-66105799
联 系 人 ： 蒋 松 云
（二）主要人员情况
截至2014 年 12 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 207 人 ， 平 均 年 龄 30 岁，
95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职
称。
（三）基金托管业务 经营 情况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服
务 以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制
体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职
责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托
管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产
品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、
企 业 年 金 基 金 、QFII 资 产 、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、
证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、
QDII 专 户 资 产 、ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、
风 险 管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至 2014 年 12 月，
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中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 407 只 。 自 2003 年 以 来 ， 本 行 连 续 十 年 获 得 香 港 《 亚
洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、
《 上 海 证 券 报 》等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 45 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ； 是 获 得 奖 项 最
多 的 国 内 托 管 银 行 ， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
三 、相 关服务 机构
（一）基金份额发售 机构
1. 直销机构
（1） 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址 北京市 东城 区建 国门 南大 街 7 号 万豪 中 心 D 座 12 层
电话 （010 ）65215588 传真 （010 ）65215577
联系人 赵佳
（2） 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道8 号上 海国 金中 心二 期 23 楼 01-03 室
电话 （021 ）38789658 传真 （021 ）68880023
联系人 鲍东华
（3） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公 司
办公地 址 成都市 人民 南路 一 段 86 号 城市之 心 30H
电话 （028 ）86202100 传真 （028 ）86202100
联系人 王启明
（4） 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司
办公地 址 深圳市 福田 区中 心四 路 1 号嘉里 建设 广 场 T1-1202
电话 （0755 ）25870686 传真 （0755 ）25870663
联系人 陈寒梦
（5） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 青岛 分公 司
办公地 址 青岛市 市南 区香 港中 路 10 号颐和 国际 大 厦 A 座 3502 室
电话 （0532 ）66777766 传真 （0532 ）66777676
联系人 胡洪峰
（6） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 杭州 分公 司
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办公地 址 杭州市 西湖 区杭 大 路 15 号 嘉华国 际商 务中 心 313 室
电话 （0571 ）87759328 传真 （0571 ）87759331
联系人 章文雷
（7） 嘉实 基金 管理 有限 公 司福州 分公 司
办公地 址 福州市 鼓楼 区五 四 路 158 号环球 广 场 25 层 04 单元
电话 （0591 ）88013673 传真 （0591 ）88013670
联系人 吴志锋
（8） 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司
办公地 址 南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广场A 座4202 室
电话 （025 ）66671118 传真 （025 ）66671100
联系人 徐莉莉
（9 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 广州 分公 司
办公地 址 广州市 天河 区天 河北 路 183 号大 都会 广 场 2415-2416 室
电话 （020 ）87555163 传真 （020 ）81552120
联系人 周炜
2. 代销机构
（1） 中国工商银行股份有 限公 司
（2） 中国农业银行股份有 限公 司
（3） 中国银行股份有限公 司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 姜建清 联系人 陶仲伟
电话 010-66105662 传真 010-66107914
网址 www.icbc.com.cn 客服电 话 95588
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 蒋超良 联系人 滕涛
电话 （010 ）85108227 传真 （010 ）85109219
网址 www.abchina.com 客服电 话 95599
办公地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号 中国 银行 总行 办公 大楼
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 田国立
电话 （010 ）66596688 传真 （010 ）66594946
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（4） 交通银行股份有限公 司
（5） 招商银行股份有限公 司
（6） 中信银行股份有限公 司
（7） 上海浦东发展银行股 份有 限公司
（8） 中国民生银行股份有 限公 司
（9） 中国邮政储蓄银行股 份有 限公司
网址 www.boc.cn 客服电 话 95566
办公地 址 上海市 银城 中 路 188 号
注册地 址 上海市 银城 中 路 188 号
法定代 表人 牛锡明 联系人 曹榕
电话 021 －58781234 传真 021－58408483
网址 www.bankcomm.com 客服电 话 95559
住所、 办公 地址 深圳市 深南 大 道 7088 号 招 商银行 大厦
法定代 表人 李建红 联系人 邓炯鹏
电话 （0755 ）83198888 传真 （0755 ）83195050
网址 www.cmbchina.com 客服电 话 95555
住所、 办公 地址 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街 8 号 富华 大 厦C 座
法定代 表人 常振明 联系人 廉赵峰
网址 bank.ecitic.com 客服电 话 95558
办公地 址 上海市 中山 东一 路 12 号
注册地 址 上海市 中山 东一 路 12 号
法定代 表人 吉晓辉 联系人 高天、 虞谷 云
电话 （021 ）61618888 传真 （021 ）63604199
网址 www.spdb.com.cn 客服电 话 95528
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 董文标 联系人 杨成茜
电话 (010)58560666 传真 （010 ）57092611
网址 www.cmbc.com.cn 客服电 话 95568
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 3 号
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街 3 号
法定代 表人 李国华 联系人 王硕
传真 （010 ）68858117
网址 www.psbc.com 客服电 话 95580
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（10） 北京银行股份有限公 司
（11） 华夏银行股份有限公 司
（12） 上海银行股份有限公 司
（13） 平安银行股份有限公 司
（14） 宁波银行股份有限公 司
（15） 上海农村商业银行股 份有 限公司
（16） 青岛银行股份有限公 司
住所 北京市 西城 区金 融大 街 甲17 号 首层
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 丙17 号
法定代 表人 闫冰竹 联系人 谢小华
电话 （010 ）66223587 传真 （010 ）66226045
网址 www.bankofbeijing.com.cn 客服电 话 95526
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 22 号
法定代 表人 吴建 联系人 郑鹏
电话 010-85238667 传真 010-85238680
网址 www.hxb.com.cn 客服电 话 95577
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 银城 中 路168 号
法定代 表人 范一飞 联系人 汤征程
电话 021-68475888 传真 021-68476111
网址 www.bankofshanghai.com 客服电 话 021-962888
住所、 办公 地址 广东省 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大厦
法定代 表人 肖遂宁 联系人 张青
电话 0755-22166118 传真 0755-82080406
网址 www.bank.pingan.com 客服电 话 95511-3 或95501
住所、 办公 地址 宁波市 鄞州 区宁 南南 路 700 号
法定代 表人 陆华裕 联系人 胡技勋
电话 （0574 ）89068340 传真 （0574 ）87050024
网址 www.nbcb.com.cn 客服电 话
96528 ，962528 上海 、
北京地 区
住所、 办公 地址
上海市 浦东 新区 银城 中路 8 号中融 碧玉 蓝天 大厦 15 －20、22－27
层
法定代 表人 侯福宁 联系人 施传荣
电话 021-38523692 传真 021-50105124
网址 www.srcb.com 客服电 话 （021 ）962999
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（17） 徽商银行股份有限公 司
（18） 浙商银行股份有限公 司
（19） 东莞银行股份有限公 司
（20） 杭州银行股份有限公 司
（21） 南京银行股份有限公 司
（22） 临商银行股份有限公 司
住所、 办公 地址 青岛市 市南 区香 港中 路 68 号华普 大厦
法定代 表人 郭少泉 联系人 于庆君
电话 68602127 传真 85709799
网址 www.qdccb.com 客服电 话
96588 （ 青 岛 ） 、
4006696588 （全 国）
住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市安 庆 路 79 号 天徽大 厦 A 座
法定代 表人 李宏鸣 联系人 叶卓伟
电话 （0551 ）62667635 传真 （0551 ）62667684
网址 www.hsbank.com.cn 客服电 话 4008896588
住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市庆 春 路 288 号
法定代 表人 张达洋 联系人 毛真海
电话 （0571 ）87659546 传真 （0571 ）87659188
网址 www.czbank.com 客服电 话 95527
住所、 办公 地址 东莞市 城区 运河 东一 路 193 号
法定代 表人 廖玉林 联系人 巫渝峰
电话 （0769 ）22119061 传真 （0769 ）22117730
网址 www.dongguanbank.cn 客服电 话 4001196228
住所、 办公 地址 杭州市 庆春 路 46 号 杭州 银 行大厦
法定代 表人 吴太普 联系人 严峻
电话 （0571 ）85108309 传真 （0571 ）85108309
网址 www.hzbank.com.cn 客服电 话 400-888-8508
住所、 办公 地址 南京市 玄武 区中 山 路 288 号
法定代 表人 林复 联系人 刘静
电话 （025 ）86775044 传真 （025 ）86775376
网址 www.njcb.com.cn 客服电 话 4008896400
住所、 办公 地址 山东省 临沂 市沂 蒙 路 336 号
法定代 表人 王傢玉 联系人 寇廷柱
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（23） 温州银行股份有限公 司
（24） 江苏银行股份有限公 司
（25） 渤海银行股份有限公 司
（26） 深圳农村商业银行股 份有 限公司
（27） 洛阳银行股份有限公 司
（28） 乌鲁木齐商业银行股 份有 限公司
电话 (0539)8304657 传真 (0539)8051127
网址 www.lsbchina.com 客服电 话 400-699-6588
住所 温州市 车站 大道 华海 广 场1 号楼
办公地 址 温州市 车站 大 道 196 号
法定代 表人 邢增福 联系人 林波
电话 （0577 ）88990082 传真 （0577 ） 88995217
网址 www.wzbank.cn 客服电 话 （0577 ）96699
住所、 办公 地址 南京市 洪武 北 路 55 号
法定代 表人 夏平 联系人 展海军
电话 （025 ）58587018 传真 （025 ）58587038
网址 www.jsbchina.cn 客服电 话
（ 025 ） 96098 、
4008696098
住所、 办公 地址 天津市 河西 区马 场 道 201-205 号
法定代 表人 刘宝凤 联系人 王宏
电话 （022 ）58316666 传真 （022 ）58316569
网址 www.cbhb.com.cn 客服电 话 400-888-8811
住所、 办公 地址 广东省 深圳 市罗 湖区 深南 东路 3038 号合 作金 融大 厦
法定代 表人 李伟 联系人 王璇
电话 0755-25188269 传真 0755-25188785
网址 www.4001961200.com 客服电 话
961200 （ 深 圳 ）
4001961200 （全 国）
住所、 办公 地址 洛阳市 洛龙 区开 元大 道 256 号
法定代 表人 王建甫 联系人 董鹏程
电话 （0379 ）65921977 传真 （0379 ）65921869
网址 www.bankofluoyang.com.cn 客服电 话 （0379 ）96699
住所 乌鲁木 齐市 新华 北 路 8 号
办公地 址 乌鲁木 齐市 新华 北 路 8 号 商业银 行大 厦
法定代 表人 农惠臣 联系人 何佳
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12
（29） 烟台银行股份有限公 司
（30） 哈尔滨银行股份有限 公司
（31） 浙江稠州商业银行股 份有 限公司
（32） 东莞农村商业银行股 份有 限公司
（33） 河北银行股份有限公 司
（34） 江苏江南农村商业银 行股 份有限公司
电话 （0991 ）8824667 传真 （0991 ）8824667
网址 www.uccb.com.cn 客服电 话 （0991 ）96518
住所、 办公 地址 山东省 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号
法定代 表人 叶文君 联系人 王淑华
电话 0535-6699660 传真 0535-6699884
网址 www.yantaibank.net 客服电 话 4008-311-777
住所、 办公 地址 哈尔滨 市道 里区 尚志 大 街160 号
法定代 表人 郭志文 联系人 王超
电话 0451-86779007 传真 0451-86779218
网址 www.hrbb.com.cn 客服电 话 95537
住所 浙江省 义乌 市江 滨路 义乌 乐园东 侧
办公地 址 浙江省 杭州 市延 安 路 128 号
法定代 表人 金子军 联系人 董晓岚 、张 予多
电话 （0571)87117616 传真 (0571)87117607
网址 www.czcb.com.cn 客服电 话
(0571)96527 、
4008096527
住所 东莞市 东城 区鸿 福东 路 2 号东莞 农商 银行 大厦 。
办公地 址 东莞市 东城 区鸿 福东 路 2 号东莞 农商 银行 大厦
法定代 表人 何沛良 联系人 谭少筠
电话 0769-22866255 传真 0769-22866282
网址 www.drcbank.com
客服电 话 （0769 ）961122
住所、 办公 地址 石家庄 市平 安北 大 街 28 号
法定代 表人 乔志强 联系人 王娟
电话 0311-88627587 传真 0311-88627027
网址 www.hebbank.com 客服电 话 4006129999
办公地 址 常州市 和平 中 路 413 号
注册地 址 常州市 和平 中 路 413 号
法定代 表人 陆向阳 联系人 包静
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13
（35） 包商银行股份有限公 司
（36） 苏州银行股份有限公 司
（37） 杭州联合农村商业银 行股 份有限公司
（38） 浙江绍兴瑞丰农村商 业银 行股份有限公司
（39） 和讯信息科技有限公 司
（40） 深圳众禄基金销售有 限公 司
电话 13951229068 传真 0519-89995170
网址 www.jnbank.com.cn 客服电 话 96005
住所、 办公 地址 内蒙古 包头 市钢 铁大 街 6 号
法定代 表人 李镇西 联系人 张晶 刘芳
电话 （0472 ）5109729 传真 （0472 ）5176541
网址 http://www.bsb.com.cn 客服电 话
0472-96016
010-96016
0574-967210
0755-967210
028-65558555
办公地 址 江苏省 苏州 市钟 园 路 728 号
注册地 址 江苏省 苏州 市东 吴北 路 143 号
法定代 表人 王兰凤 联系人 熊志强
电话 0512-69868390 传真 0512-69868370
网址 www.suzhoubank.com 客服电 话 0512-96067
住所、 办公 地址 杭州市 建国 中 路 99 号杭 州 联合银 行大 楼
法定代 表人 张晨 联系人 胡莹
电话 0571 —87923324 传真 0571—87923214
网址 www.urcb.com 客服电 话 96592
办公地 址 浙江绍 兴柯 桥笛 扬 路 1363 号
注册地 址 浙江绍 兴柯 桥笛 扬 路 1363 号
法定代 表人 俞俊海 联系人 孔张海
电话 0575-84788101 传真 0575-84788100
网址 www.borf.cn 客服电 话 4008896596
办公地 址 北京市 朝外 大 街 22 号泛 利 大厦 10 层
注册地 址 北京市 朝外 大 街 22 号泛 利 大厦 10 层
法定代 表人 王莉 联系人 习甜
传真 021-20835879
网址 http://fund.licaike.com/ 客服电 话 4009200022
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（41） 上海天天基金销售有 限责 任公司
（42） 上海好买基金销售有 限公 司
（43） 杭州数米基金销售有 限公 司
（44） 上海长量基金销售投 资顾 问有限公司
（45） 浙江同花顺基金销售 有限 公司
办公地 址 深圳市 罗湖 区梨 园路 物资 控股置 地大 厦 8 楼
注册地 址 深圳市 罗湖 区深 南东 路 5047 号 发展 银行 25 层IJ 单元
法定代 表人 薛峰 联系人 童彩平
电话 0755-33227950 传真 0755-33227951
网址 www.zlfund.cn 客服电 话 4006-788-887
办公地 址 上海市 徐汇 区龙 田 路 195 号 3C 座 10 楼
注册地 址 上海市 徐汇 区龙 田 路 190 号 2 号楼 2 层
法定代 表人 其实 联系人 潘世友
电话 021-54509998 传真 021-64385308
网址 http://www.1234567.com.cn/ 客服电 话 400-1818-188
办公地 址 上海市 浦东 南 路 1118 号 鄂 尔多斯 国际 大 厦 903 ～906 室
注册地 址 上海市 虹口 区场 中 路 685 弄 37 号4 号楼449 室
法定代 表人 杨文斌 联系人 张茹
电话 021-20613999 传真 021-68596916
网址 www.ehowbuy.com 客服电 话 4007009665
办公地 址 浙江省 杭州 市滨 江区 江南 大道 3588 号恒 生大 厦12 楼
注册地 址 杭州市 余杭 区仓 前街 道海 曙路 东 2 号
法定代 表人 陈柏青 联系人 张裕
电话 021-60897840 传真 0571-26697013
网址 http://www.fund123.cn/ 客服电 话 4000-766-123
办公地 址 上海市 浦东 新区 浦东 大 道555 号 裕景 国际B 座16 层
注册地 址 上海市 浦东 新区 高翔 路 526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 张跃伟 联系人 单丙烨
电话 021-20691869 传真 021-20691861
网址 www.erichfund.com 客服电 话 400-089-1289
办公地 址 浙江省 杭州 市翠 柏 路 7 号 杭州电 子商 务产 业 园 2 号楼 2 楼
注册地 址 浙江省 杭州 市文 二西 路一 号元茂 大 厦 903 室
法定代 表人 凌顺平 联系人 林海明
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（46） 北京展恒基金销售有 限公 司
（47） 嘉实财富管理有限公 司
（48） 宜信普泽投资顾问（ 北京 ）有限公司
（49） 万银财富（北京）基 金销 售有限公司
（50） 深圳腾元基金销售有 限公 司
传真 0571-86800423
网址 www.5ifund.com 客服电 话 4008-773-772
办公地 址 北京市 朝阳 区华 严北 里 2 号民建 大 厦 6 层
注册地 址 北京市 顺义 区后 沙峪 镇安 富街 6 号
法定代 表人 闫振杰 联系人 翟飞飞
电话 13520236631 传真 010-62020355
网址 010-62020355 客服电 话 4008886661
住所 上海市 浦东 新区 世纪 大 道8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地 址
上海市 浦东 新区 世纪 大 道8 号 B 座 46 楼 06-10 单 元 、 北 京市 朝阳
区建国 路 91 号 金地 中心A 座 6 层
法定代 表人 赵学军 联系人 景琪
电话 021-20289890 传真 021-20280110
网址 www.harvestwm.cn 客服电 话 400-021-8850
办公地 址 北京市 朝阳 区建 国 路 88 号SOHO 现 代城C 座1809
注册地 址 北京市 朝阳 区建 国 路 88 号9 号楼 15 层1809
法定代 表人 沈伟桦 联系人 程刚
电话 010-52855713 传真 010-85894285
网址 www.yixinfund.com 客服电 话 400-6099-200
办公地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中 路27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
注册地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中 路27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
法定代 表人 李招弟 联系人 高晓芳
电话 010-59393923 传真 010-59393074
网址 www.wy-fund.com 客服电 话 400-808-0069
办公地 址
广 东 省 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2028 号 卓 越 世 纪 中 心 1 号楼
1806-1808 室
注册地 址
广 东 省 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2028 号 卓 越 世 纪 中 心 1 号楼
1806-1808 室
法定代 表人 曾革 联系人 鄢萌莎
电话 0755-33376922 传真 0755-33065516
网址 www.tenyuanfund.com 客服电 话 4006877899
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16
（51） 锦州银行股份有限公 司
（52） 天相投资顾问有限公 司
（53） 国泰君安证券股份有 限公 司
（54） 中信建投证券股份有 限公 司
（55） 国信证券股份有限公 司
（56） 招商证券股份有限公 司
办公地 址 辽宁省 锦州 市科 技 路 68 号
注册地 址 辽宁省 锦州 市科 技 路 68 号
法定代 表人 张伟 联系人 张华阳
电话 0416-3220085 传真 0416-3220017
网址 www.jinzhoubank.com 客服电 话 400-6696178
办公地 址 北京市 西城 区新 街口 外大 街 28 号C 座5 层
邮编：100088
注册地 址 北京市 西城 区金 融 街 19 号 富凯大 厦 B 座701
邮编 ：100032
法定代 表人 林义相 联系人 尹伶
电话 010-66045529 传真 010-66045518
网址
http://www.jjm.com.cn
http://www.txsec.com
客服电 话 010-66045678
住所 上海市 浦东 新区 商城 路 618 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路168 号 上海 银行 大厦29 楼
法定代 表人 万建华 联系人 芮敏祺
电话 (021)38676666 传真 (021)38670666
网址 www.gtja.com 客服电 话 4008888666
住所 北京市 朝阳 区安 立 路 66 号4 号楼
办公地 址 北京市 朝阳 门内 大 街 188 号
法定代 表人 王常青 联系人 权唐
电话 （010 ）65183880 传真 （010 ）65182261
网址 www.csc108.com 客服电 话 400-8888-108
注册地 址 深圳市 罗湖 区红 岭中 路 1012 号 国信 证券 大厦 十六 层 至二十 六层
法定代 表人 何如 联系人 周杨
电话 0755-82130833 传真 0755-82133952
网址 www.guosen.com.cn 客服电 话 95536
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 宫少林 联系人 林生迎
电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636
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（57） 广发证券股份有限公 司
（58） 中信证券股份有限公 司
（59） 中国银河证券股份有 限公 司
（60） 海通证券股份有限公 司
（61） 申万宏源证券有限公 司
（62） 兴业证券股份有限公 司
网址 www.newone.com.cn 客服电 话 4008888111 、95565
住所 广州天 河区 天河 北 路 183-187 号 大都 会广 场 43 楼（ 4301-4316 房）
办公地 址 广东省 广州 天河 北路 大都 会广 场 18 、19 、36 、38 、41 和 42 楼
法定代 表人 孙树明 联系人 黄岚
电话 （020 ）87555888 传真 （020 ）87555305
网址 www.gf.com.cn 客服电 话
95575 或 致 电 各 地 营
业网点
住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区亮 马桥 路 48 号中信 证券 大厦
法定代 表人 王东明 联系人 陈忠
电话 （010 ）60833722 传真 （010 ）60833739
网址 www.cs.ecitic.com 客服电 话 95558
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 陈有安 联系人 田薇
电话 （010 ）66568430 传真 010-66568990
网址 www.chinastock.com.cn 客服电 话 400-8888-888
住所 上海淮 海中 路 98 号
办公地 址 上海市 广东 路 689 号
法定代 表人 王开国 联系人 金芸、 李笑 鸣
电话 (021)23219000 传真 (021)23219100
网址 www.htsec.com 客服电 话
95553 或 拨 打 各 城 市
营业网 点咨 询电 话
住所、 办公 地址 上海市 徐汇 区长 乐 路 989 号45 层
注册地 址 上海市 徐汇 区长 乐 路 989 号45 层
法定代 表人 李梅 联系人 钱达琛
电话 021-33389888 传真 021-33388224
网址 www.swhysc.com 客服电 话 021-962505
住所 福州市 湖东 路 268 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口广 场 1 号楼 21 层
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（63） 长江证券股份有限公 司
（64） 安信证券股份有限公 司
（65） 西南证券股份有限公 司
（66） 中信证券（浙江）有 限责 任公司
（67） 湘财证券股份有限公 司
（68） 万联证券有限责任公 司
法定代 表人 兰荣 联系人 雷宇钦
电话 （0591 ）38507679 传真 （021 ）38565955
网址 http://www.xyzq.com.cn 客服电 话 95562
住所、 办公 地址 湖北省 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦
法定代 表人 杨泽柱 联系人 李良
电话 （027 ）65799999 传真 （027 ）85481900
网址 www.95579.com 客服电 话
95579 或
4008-888-999
住所 深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 35 层、28 层A02 单元
办公地 址
深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 35 层、28 层 A02 单元
深
圳市福 田区 深南 大道 凤凰 大厦 1 栋 9 层
法定代 表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹
电话 （0755 ）82825551 传真 （0755 ）82558355
网址 www.essence.com.cn 客服电 话 4008001001
住所、 办公 地址 重庆市 江北 区桥 北 苑 8 号 西南证 券大 厦
法定代 表人 余维佳 联系人 张煜
电话 （023 ）63786141 传真 （023 ）6378212
网址 www.swsc.com.cn 客服电 话 4008096096
住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市解 放东 路 29 号迪凯 银 座 22 层
注册地 址 浙江省 杭州 市解 放东 路 29 号迪凯 银 座 22 层
法定代 表人 沈强 联系人 王霈霈
电话 0571-85783737 传真 0571-85106383
网址 www.bigsun.com.cn 客服电 话 （0571 ）95548
住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市天 心区 湘府 中路 198 号 新南 城商 务中 心A 栋 11 楼
法定代 表人 林俊波 联系人 钟康莺
电话 （021 ）68634518 传真 （021 ）68865680
网址 www.xcsc.com 客服电 话 400-888-1551
住所、 办公 地址 广州市 中山 二 路 18 号电 信 广场 36 、37 层
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（69） 民生证券股份有限公 司
（70） 国元证券股份有限公 司
（71） 渤海证券股份有限公 司
（72） 华泰证券股份有限公 司
（73） 山西证券股份有限公 司
（74） 中信证券（山东）有 限责 任公司
法定代 表人 张建军 联系人 罗创斌
电话 （020 ）37865070 传真 020-22373718-1013
网址 www.wlzq.com.cn 客服电 话 4008888133
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 28 号民 生金 融中 心A 座 16-18 层
法定代 表人 余政 联系人 赵明
电话 （010 ）85127622 传真 （010 ）85127917
网址 www.mszq.com 客服电 话 400-619-8888
住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市寿 春 路 179 号
法定代 表人 凤良志 联系人 陈玲玲
电话 （0551 ）2246273 传真 （0551 ）2272100
网址 www.gyzq.com.cn 客服电 话 95578
住所 天津经 济技 术开 发区 第二 大街 42 号 写字 楼101 室
办公地 址 天津市 南开 区宾 水西 道 8 号
法定代 表人 杜庆平 联系人 王兆权
电话 （022 ）28451861 传真 （022 ）28451892
网址 www.bhzq.com 客服电 话 4006515988
住所
江苏省 南京 市中 山东 路 90 号华泰 证券 大厦 、 深 圳市 深南大 道 4011
号港中 旅大 厦 24 楼
办公地 址
江苏省 南京 市中 山东 路 90 号华泰 证券 大厦 、
深圳 市深 南
大道 4011 号港 中旅 大厦24 楼
法定代 表人 吴万善 联系人 庞晓芸
电话 0755-82492193 传真
025-51863323 （南 京）
0755-82492962 （深
圳）
网址 www.htsc.com.cn 客服电 话 95597
住所、 办公 地址 太原市 府西 街 69 号 山西 国 际贸易 中心 东塔 楼
法定代 表人 侯巍 联系人 郭熠
电话 （0351 ）8686659 传真 （0351 ）8686619
网址 www.i618.com.cn 客服电 话 400-666-1618
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（75） 东兴证券股份有限公 司
（76） 东吴证券股份有限公 司
（77） 信达证券股份有限公 司
（78） 东方证券股份有限公 司
（79） 方正证券股份有限公 司
（80） 长城证券有限责任公 司
住所、 办公 地址 青岛市 崂山 区深 圳 路 222 号青岛 国际 金融 广 场 1 号楼
法定代 表人 杨宝林 联系人 吴忠超
电话 （0532 ）85022326 传真 （0532 ）85022605
网址 www.citicssd.com 客服电 话 95548
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街 5 号新盛 大 厦 B 座 12-15 层
法定代 表人 徐勇力 联系人 汤漫川
电话 （010 ）66555316 传真 （010 ）66555246
网址 www.dxzq.net.cn 客服电 话 400-8888-993
住所、 办公 地址 苏州工 业园 区翠 园 路 181 号
法定代 表人 吴永敏 联系人 方晓丹
电话 (0512)65581136 传真 （0512 ）65588021
网址 www.dwzq.com.cn 客服电 话 4008601555
住所、 办公 地址 北京市 西城 区闹 市口 大 街9 号院1 号楼
法定代 表人 高冠江 联系人 唐静
电话 （010 ）63081000 传真 （010 ）63080978
网址 www.cindasc.com 客服电 话 400-800-8899
住所 上海市 中山 南 路 318 号2 号楼 22-29 层
办公地 址 上海市 中山 南 路 318 号2 号楼 21-29 层
法定代 表人 潘鑫军 联系人 吴宇
电话 （021 ）63325888 传真 （021 ）63326173
网址 www.dfzq.com.cn 客服电 话 95503
住所、 办公 地址 湖南长 沙芙 蓉中 路二 段华 侨国际 大 厦 22-24 层
法定代 表人 雷杰 联系人 郭军瑞
电话 （0731 ）85832503 传真 （0731 ）85832214
网址 www.foundersc.com 客服电 话 95571
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 黄耀华 联系人 刘阳
嘉实主题新动力股票更新招募说明书摘要
21
（81） 光大证券股份有限公 司
（82） 广州证券股份有限公 司
（83） 东北证券股份有限公 司
（84） 南京证券股份有限公 司
（85） 上海证券有限责任公 司
（86） 新时代证券有限责任 公司
电话 （0755 ）83516289 传真 （0755 ）83515567
网址 www.cgws.com 客服电 话
4006666888、（ 0755 ）
33680000
住所、 办公 地址 上海市 静安 区新 闸 路 1508 号
法定代 表人 薛峰 联系人 刘晨、 李芳 芳
电话 （021 ）22169999 传真 （021 ）22169134
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4008888788 、
10108998
住所、 办公 地址 广州市 天河 区珠 江新 城珠 江西 路 5 号 广州 国际 金融 中心 19 、20 楼
法定代 表人 邱三发 联系人 林洁茹
电话 020-88836999 传真 020-88836654
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住所、 办公 地址 长春市 自由 大 路 1138 号
法定代 表人 杨树财 联系人 潘锴
电话 （0431 ）85096709 传真 （0431 ）85096795
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4006000686、（ 0431 ）
85096733
住所、 办公 地址 江苏省 南京 市大 钟 亭 8 号
法定代 表人 步国旬 联系人 潘月
电话 （025 ）83367888 传真 （025 ）83320066
网址 www.njzq.com.cn 客服电 话 4008285888
住所、 办公 地址 上海市 西藏 中 路 336 号
法定代 表人 郁忠民 联系人 张瑾
电话 （021 ）53519888 传真 （021 ）53519888
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(021) 962518 、
4008918918
住所、 办公 地址 北京市 海淀 区北 三环 西 路99 号院 1 号楼 15 层1501
法定代 表人 刘汝军 联系人 孙恺
电话 （010 ）83561149 传真 （010 ）83561094
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22
（87） 大同证券有限责任公 司
（88） 国联证券股份有限公 司
（89） 浙商证券有限责任公 司
（90） 平安证券有限责任公 司
（91） 华安证券股份有限公 司
（92） 财富证券有限责任公 司
网址 www.xsdzq.cn 客服电 话 4006989898
住所 大同市 城区 迎宾 街 15 号 桐 城中 央 21 层
办公地 址 山西省 太原 市长 治 路 111 号山西 世贸 中 心 A 座F12 、F13
法定代 表人 董祥 联系人 薛津
电话 （0351 ）4130322 传真 （0351 ）4130322
网址 www.dtsbc.com.cn 客服电 话 4007121212
办公地 址 江苏省 无锡 市太 湖新 城金 融一 街 8 号 国联 金融 大 厦702
注册地 址 江苏省 无锡 市县 前东 街 168 号国 联大 厦 6 层
法定代 表人 雷建辉 联系人 沈刚
电话 0510-82831662 传真 0510-82830162
网址 www.glsc.com.cn 客服电 话 95570
住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市杭 大 路 1 号 黄龙世 纪广 场 A 座 6-7 楼
法定代 表人 吴承根 联系人 许嘉行
电话 （0571 ）87901912 传真 （0571 ）87901913
网址 www.stocke.com.cn 客服电 话 （0571 ）967777
住所 深圳市 福田 区金 田路 大中 华国际 交易 广 场 8 楼
办公地 址 深圳市 福田 区金 田路 大中 华国际 交易 广 场 8 楼（518048 ）
法定代 表人 杨宇翔 联系人 郑舒丽
电话 0755-22626391 传真 （0755 ）82400862
网址 http://www.pingan.com 客服电 话 95511 —8
办公地 址 安徽省 合肥 市政 务文 化新 区天鹅 湖 路 198 号
注册地 址 安徽省 合肥 市政 务文 化新 区天鹅 湖 路 198 号
法定代 表人 李工 联系人 甘霖、 钱欢
电话 055165161821 传真 055165161672
网址 www.hazq.com 客服电 话 96518 、4008096518
住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富中 心26 楼
法定代 表人 周晖 联系人 郭磊
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23
（93） 东莞证券股份有限公 司
（94） 中原证券股份有限公 司
（95） 国都证券有限责任公 司
（96） 东海证券股份有限公 司
（97） 中银国际证券有限责 任公 司
（98） 恒泰证券股份有限公 司
电话 （0731 ）84403319 传真 （0731 ）84403439
网址 www.cfzq.com 客服电 话 （0731 ）84403360
住所、 办公 地址 东莞市 莞城 区可 园南 路 1 号金源 中 心 30 楼
法定代 表人 张运勇 联系人 苏卓仁
电话 （0769 ）22112062 传真 （0769 ）22119423
网址 www.dgzq.com.cn 客服电 话 （0769 ）961130
住所、 办公 地址 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路 10 号
法定代 表人 菅明军 联系人 程月艳
范 春艳
电话 0371--69099882 传真 0371--65585899
网址 www.ccnew.com 客服电 话
0371-967218 、
4008139666
住所、 办公 地址 北京市 东城 区东 直门 南大 街 3 号 国华 投资 大 厦9 层10 层
法定代 表人 常喆 联系人 黄静
电话 （010 ）84183389 传真 (010)84183311-3389
网址 www.guodu.com 客服电 话 400-818-8118
住所、 办公 地址 江苏省 常州 市延 陵西 路 23 号投资 广 场 18 层
法定代 表人 刘化军 联系人 王一彦
电话 （021 ）20333910 传真 （021 ）50498825
网址 www.longone.com.cn 客服电 话 95531 ；400-888-8588
住所 上海市 浦东 新区 银城 中 路200 号 中银 大厦39 层
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路200 号 中银 大厦40 层
法定代 表人 许刚 联系人 李丹
传真 （021 ）50372474
网址 www.bocichina.com.cn 客服电 话 4006208888
住所、 办公 地址 内蒙古 呼和 浩特 市新 城区 新华大 街 111 号
法定代 表人 庞介民 联系人 王旭华
电话 （010 ）66297386 传真 （0471 ）4961259
网址 www.cnht.com.cn 客服电 话 （0471 ）4972343
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（99） 国盛证券有限责任公 司
（100） 华西证券股份有限公 司
（101） 宏源证券股份有限公 司
（102） 齐鲁证券有限公司
（103） 世纪证券有限责任公 司
（104） 第一创业证券股份有 限公 司
住所 江西省 南昌 市北 京西 路 88 号江 信国 际金 融大 厦
办公地 址 江西省 南昌 市北 京西 路 88 号江信 国际 金融 大 厦 4 楼
法定代 表人 曾小普 联系人 俞驰
电话 （0791 ）86285337 传真 （0791 ）86282293
网址 www.gsstock.com 客服电 话 4008222111
住所 四川省 成都 市陕 西 街 239 号
办公地 址 深圳市 深南 大 道 4001 号 时代金 融中 心 18 楼 深圳 总 部
法定代 表人 杨炯洋 联系人 金达勇
电话 （0755 ）83025723 传真 （0755 ）83025991
网址 www.hx168.com.cn 客服电 话 4008-888-818
住所 新疆乌 鲁木 齐市 文艺 路 233 号宏 源大 厦
办公地 址 北京西 城区 太平 桥大 街 19 号宏源 证券
法定代 表人 冯戎 联系人 李巍
电话 （010 ）88085858 传真 （ 010 ） 88085195
网址 www.hysec.com 客服电 话 4008-000-562
住所、 办公 地址 山东省 济南 市市 中区 经七 路 86 号
法定代 表人 李玮 联系人 吴阳
电话 （0531 ）68889155 传真 （0531 ）68889752
网址 www.qlzq.com.cn 客服电 话 95538
住所、 办公 地址 深圳深 南大 道 7088 号招 商 银行大 厦 40-42 层
法定代 表人 姜昧军 联系人 方文
电话 （0755 ）83199599 传真 （0755 ）83199545
网址 www.csco.com.cn 客服电 话 （0755 ）83199511
住所、 办公 地址 广东省 深圳 罗湖 区笋 岗 路12 号 中民 时代 广场B 座 25 、26 层
法定代 表人 刘学民 联系人 崔国良
电话 （0755 ）25832852 传真 （0755 ）82485081
网址 www.fcsc.cn 客服电 话 4008881888
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（105） 金元证券股份有限公 司
（106） 中航证券有限公司
（107） 德邦证券有限责任公 司
（108） 西部证券股份有限公 司
（109） 华福证券有限责任公 司
（110） 华龙证券有限责任公 司
住所 海南省 海口 市南 宝 路 36 号 证券大 厦 4 层
办公地 址 深圳市 深南 大 道 4001 号 时 代金融 中 心 17 层
法定代 表人 陆涛 联系人 马贤清
电话 （0755 ）83025022 传真 （0755 ）83025625
网址 www.jyzq.cn 客服电 话 400-8888-228
住所、 办公 地址 南昌市 红谷 滩新 区红 谷中 大道 1619 号国 际金 融大 厦A 座 41 楼
法定代 表人 杜航 联系人 戴蕾
电话 （0791 ）86768681 传真 （0791 ）86770178
网址 www.avicsec.com 客服电 话 400-8866-567
住所 上海市 普陀 区曹 阳 路 510 号南半 幢 9 楼
办公地 址 上海市 浦东 新区 福山 路 500 号 “ 城建 国际 中心 ”26 楼
法定代 表人 姚文平 联系人 罗芳
电话 （021 ）68761616 传真 （021 ）68767981
网址 www.tebon.com.cn 客服电 话 4008888128
住所、 办公 地址 陕西省 西安 市东 新 街 232 号信托 大 厦 16-17 楼
法定代 表人 刘建武 联系人 刘莹
电话 （029 ）87416787 传真 （029 ）87417012
网址 www.westsecu.com 客服电 话 95582
住所 福州市 五四 路 157 号 新天 地大 厦 7、8 层
办公地 址 福州市 五四 路 157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 黄金琳 联系人 张腾
电话 （0591 ）87383623 传真 （0591 ）87383610
网址 www.hfzq.com.cn 客服电 话 （0591 ）96326
住所、 办公 地址 甘肃省 兰州 市城 关区 东岗 西路 638 号 财富 中心
法定代 表人 李晓安 联系人 李昕田
电话 （0931 ）4890208 传真 （0931 ）4890628
网址 www.hlzqgs.com 客服电 话
（ 0931 ） 96668 、
4006898888
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（111） 中国国际金融有限公 司
（112） 财通证券有限责任公 司
（113） 上海华信证券有限责 任公 司
（114） 华鑫证券有限责任公 司
（115） 瑞银证券有限责任公 司
（116） 中国中投证券有限责 任公 司
住所 北京建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及28 层
办公地 址 北京建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 28 层
法定代 表人 李剑阁 联系人 廉赵峰
电话 （010 ）65051166 传真 （010 ）85679535
网址 www.ciccs.com.cn 客服电 话
（ 010 ） 85679238 ；
（010 ）85679169
住所、 办公 地址 杭州市 杭大 路 15 号 嘉华 国 际商务 中心
法定代 表人 沈继宁 联系人 乔骏
电话 （0571 ）87925129 传真 0571－87818329
网址 www.ctsec.com 客服电 话
（ 0571 ） 96336 、
962336 （上 海地 区）
注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道100 号 环球 金融 中心9 楼
法定代 表人 罗浩 联系人 倪丹
电话 021-38784818
传真 021-68775878
网址 www.shhxzq.com 客服电 话 68777877
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元
法定代 表人 洪家新
联系人 孔泉
电话 （0755 ）82083788 传真 （0755 ）82083408
网址 www.cfsc.com.cn 客服电 话
（ 021 ） 32109999 ，
（029 ）68918888
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街 7 号英蓝 国际 金融 中 心 12 层、15 层
法定代 表人 程宜荪 联系人 牟冲
电话 (010 ）58328112 传真 (010)58328748
网址 www.ubssecurities.com 客服电 话 400-887-8827
住所
深圳市 福田 区益 田路 与福 中路交 界处 荣超 商务 中心 A 栋第 18 层
-21 层 及第04 层 01、02、03、05、11 、12、13、15、16、18 、19 、
20 、21 、22 、23 单元
办公地 址
深圳市 福田 区益 田 路 6003 号荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21
层
法定代 表人 龙增来 联系人 刘毅
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（117） 中山证券有限责任公 司
（118） 日信证券有限责任公 司
（119） 江海证券有限公司
（120） 国金证券股份有限公 司
（121） 中国民族证券有限责 任公 司
（122） 华宝证券有限责任公 司
电话 0755-82023442 传真 0755-82026539
网址 www.china-invs.cn 客服电 话 400 600 8008
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田 路 6009 号新世 界中 心 29 层
法定代 表人 吴永良 联系人 李珍
电话 （0755 ）82570586 传真 （0755 ）82960582
网址 www.zszq.com 客服电 话 4001022011
住所 呼和浩 特市 新城 区锡 林南 路 18 号
办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街1 号长 安兴 融中 心西 楼 11 层
法定代 表人 孔佑杰 联系人 冯杰
电话 (010)83991743 传真 (010)66412537
网址 www.rxzq.com.cn 客服电 话 4006609839
住所、 办公 地址 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路 56 号
注册地 址 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 孙名扬 联系人 刘爽
电话 0451-85863719 传真 0451-82287211
网址 www.jhzq.com.cn 客服电 话 400-666-2288
住所、 办公 地址 成都市 东城 根上 街 95 号
法定代 表人 冉云 联系人 金喆
电话 （028 ）86690126 传真 （028 ）86690126
网址 www.gjzq.com.cn 客服电 话 4006600109
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融 街 5 号 新盛大 厦 A 座 6-9 层
法定代 表人 赵大建 联系人 李微
电话 （010 ）59355941 传真 （010 ）66553791
网址 www.e5618.com 客服电 话 400-889-5618
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道100 号 环球 金融 中心57 层
法定代 表人 陈林 联系人 夏元
电话 （021 ）68777222 传真 （021 ）68777822
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（123） 长城国瑞证券有限公 司
（124） 爱建证券有限责任公 司
（125） 英大证券有限责任公 司
（126） 华融证券股份有限公 司
（127） 天风证券股份有限公 司
（128） 宏信证券有限责任公 司
网址 www.cnhbstock.com 客服电 话 4008209898
住所、 办公 地址 厦门市 莲前 西 路 2 号 莲富 大厦十 七楼
法定代 表人 王勇 联系人 卢金文
电话 （0592 ）5161642 传真 （0592 ）5161140
网址 www.xmzq.cn 客服电 话 （0592 ）5163588
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道1600 号32 楼
法定代 表人 宫龙云 联系人 陈敏
电话 （021 ）32229888 传真 021- 68728782
网址 www.ajzq.com 客服电 话 （021 ）63340678
住所 深圳市 福田 区深 南中 路华 能大厦 三十 、三 十一 层
注册地 址 深圳市 福田 区深 南中 路华 能大厦 三十 、三 十一 层
法定代 表人 吴骏 联系人 吴尔晖
电话 0755-83007159 传真 0755-83007034
网址 www.ydsc.com.cn 客服电 话 4000-188-688
住所 北京市 西城 区金 融大 街 8 号
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 8 号中国 华 融 A 座 3 层、5 层
法定代 表人 宋德清 联系人 黄恒
电话 010-58568235 传真 010-58568062
网址 www.hrsec.com.cn 客服电 话 （010 ）58568118
办公地 址 湖北省 武汉 市武 昌区 中南 路 99 号保 利广 场A 座 37 楼
注册地 址 湖北省 武汉 市东 湖新 技术 开发区 关东 园 路 2 号 高科 大厦四 楼
法定代 表人 余磊 联系人 崔成
电话 027-87610052 传真 027-87618863
网址 www.tfzq.com 客服电 话 4008005000
办公地 址 四川成 都市 人民 南 路 2 段18 号 川信 大厦 10 楼
注册地 址 四川成 都市 人民 南 路 2 段18 号 川信 大厦 11 楼
法定代 表人 吴玉明 联系人 刘进海
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（二）注册登记机构
嘉实基 金管 理有 限公 司（ 同上）
（三）律师事务所和 经办 律师
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
四 、基 金的名 称
本基金 名称 ：嘉实 主 题新 动力 股 票型 证券 投资 基金
五 、基 金的类 型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式 ，股 票型 基金
六 、基 金的投 资目 标
充分把 握驱 动中 国经 济发 展和结 构转 型所 带来 的主 题性投 资机 会 ， 并 在主 题的 指引下 精
选具有 高成 长潜 力的 上市 公司， 力争 获取 长期 、持续 、稳 定的 超额 收益 。
七、 基 金的投 资范围
本基金 投资 于 依 法发 行或 上市的 股票 、 债券 等金 融工 具 及法 律法 规 或 中国 证监 会允许 基
金投资 的其他 金融工 具 ， 具体 包 括：股 票、衍 生工 具（权 证等） 、 债券 （国债 、金融 债、企
业（公 司）债 、次级 债、 可转换 债券（ 含分离 交易 可转债） 、资产 支持 证券、 央行票 据、短
电话 028-86199278 传真 028-86199382
网址 www.hxzq.cn 客服电 话 4008366366
名称 上海市 通力 律师 事务 所
住所、 办公 地址 上海市 银城 中 路 68 号时 代 金融中 心 19 楼
负责人 韩炯 联系人 黎明
电话 （021 ）31358666 传真 （021 ）31358600
经 办 律 师 吕红、 黎明
名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所有限 公司
住所 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路1318 号 星展 银行 大厦6 楼
办公地 址 上海 市 黄浦 区湖滨路 202 号普华 永道 中 心 11 楼
法定代 表人 杨绍信 联系人 洪磊
电话 （021 ）23238888 传真 （021 ）23238800
经办注 册会 计师 许康玮 、洪磊
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30
期融资 券等） 、 债券 回购 、 银行存 款等以及 法律 法规 或中国 证监会 允许基 金投 资的其 他金融
工具。
本基金资 产配置 范围 ：股 票资产占 基金 资产的 比例 为 60-95%； 债券等 固定收 益类资 产
以及中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 金融 工具 占基 金资产 的比 例 为0-40% ， 其 中现金 及到 期
日在一年 以内 的政府 债券 不低于基 金资 产净值 的 5% ，权证市 值占 基金资 产净 值的比例 不超
过3% 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
八 、基 金的投 资策 略
本基金 通过 发掘 驱动 经济 增长及 结构 转型 的新 兴增 长动力 ， 并 以新 兴增 长动 力所指 引 的
主题性 投资 机会 作为 主要 的投资 线索 ，将 主题 投资 策略融 入本 基金 自上 而下 的管理 流程 中 。
首先 ， 本 基金 力求 前瞻 性研 判驱动 经济 发展 及转 型的 新兴增 长动 力所 带来 的投 资主题 ； 其次 ，
根据投 资主 题的 广度 及数 量、 以 及经 济周 期与 市场 因素决 定大 类资 产配 置决 策， 其 中本 基金
优先考 虑股 票类 资产 的配 置； 再次 ， 在 股票 投资 上， 本基金 将深 入挖 掘有 望受 益于该 主题 的
上市公 司股 票 ； 最后 ， 在 综合考 量投 资组 合的 风险 与收益 的原 则下 ， 完 成构 建并定 期调 整本
基金的 投资 组合 。
（1） 主题 发掘
新兴动 力主 题主 要是 指 驱 动中国 经济 发展 和结 构转 型所带 来的 主题 性投 资机 会 。 在经 济
发展及 结构 转型 的过 程中 ， 新兴 增长 动力 层出 不穷， 本基金 主要 通过 以下 三个 步骤来 发掘 新
兴动力 主题 ：
a ） 持续跟 踪宏 观经 济与 产业 结构原 有的 发展 态势 ：
本基金 通过 公司 投资 研究 团队包 括宏 观经 济及 策略 投资组 及行 业分 析师 队伍 ， 持续关 注
政府财 政及 货币 政策 等宏 观经济 因素 、 产 业振 兴计 划等政 府政 策导 向、 重点 行业的 竞争 格局
及景气 报告 、 以 及上 市公 司股票 价格 的相 对变 化等 信号， 对整 体投 资环 境形 成全面 且深 入的
理解。
b ） 重视可 能强 化或 弱化 原有 经济发 展态 势、 甚至 改变 未来发 展方 向的 新兴 动力 主 题 ：
在上述 流程 的基 础上 ， 本 基金将 重点 挖掘 可能 强化 或弱化 原有 经济 发展 态势 ， 甚至 最终
改变未 来发 展方 向的 关键 性驱动 因素 ，这 也是 本基 金所强 调的 “新 兴动 力主 题”。
嘉实主题新动力股票更新招募说明书摘要
31
举例来 说， 本基 金在 分析 政府制 定宏 观经 济及 相关 政策的 过程 中， 发现 诸如 人口结 构变
化、 城 市化因 素、 制 度红 利， 技 术升级 ， 加快 经济 增长方 式转 变、 消 费升 级 等因素， 都可 能
出现新 的经 济增 长动 力， 并在未 来一 段时 间都 将持 续影响 资本 市场 ； 其 次 ， 通过分 析行 业景
气的变 化及 行业 可能 发生 反转的 迹象 ， 本基 金也 可以 提前掌 握包 含技 术进 步与 模式创 新所 带
来的新 兴行 业及 产业 升级 等主题 性投 资机 会。
c ） 判断主 题性 因素 的有 效性 及持续 性， 并据 此形 成投 资方向 ：
虽然新 兴动 力主 题的 来源 非常多 元， 但其 有效 性及 持续性 不尽 相同 。 本 基金 发现的 新 兴
动力主 题可 能是 长期 性的 、 也 可能 只是 阶段性 的 ； 可能可 以影 响全 局、 也可 能仅在 局部 发生
作用 ； 可 能横 跨几个 不同 行业 、 也 可能 只发生 在特 定行业 。 因此 本基金 在掌 握了关 键的 新 兴
动力主 题后 ， 还 将综 合考 虑个别 主题 的重 要性 、 有 效性、 持续 性及 所影 响的 范围， 形成 “新
兴动力 主题 投资 备选 库” ， 并 以此 作为 投资线 索进 行大类 资产 配置 、 以 及主 题相关 行业 及 个
股的精选 。
以现阶段为例，根据 以上 三个步骤所发掘出来 的 新兴 动 力 主 要 围 绕 在 以下 四个 方 面 延
展： 城 镇化、 扩大内 需、 战略性 新兴 产业、 资源 环 境及人 口约 束等 主题。 展 开来说， 城镇 化
主题主 要体 现在 二三 线城 市以及 区域 经济 的崛 起 ； 内 需 主题 主要 体现 在消 费升 级及医 药相关
题材等 ； 战 略性 新兴 产业 主题主 要关 注新 技术 、 新 能源、 新产 品 、 及新 的赢 利模式 等； 资源
环境及 人口 约束 主题 主要 关注循 环经 济、 环保 、低碳 、及 人口 老龄 化等 关键 因素 。
（2） 资产 配置 策略
在大类资产配置上，本基 金首先参考公司投资决策 委员会所形成的大类资产 配置范
围， 投 资决 策委 员会 将重 点评估 以下 几个 因素 ： 宏 观因素 —— 包含 重要 经济 数据以 及货 币
和财政政策的变化 ；市场 因素——包 含 货 币供 给 指标 以 及 流 动 性 的 变化 对 资本 市 场 的 影
响； 估值 因素 ——包 含不 同市场 之间 的相 对估 值变 化。 然后 ， 本 基金 在投 资 决策委 员会 形
成的大 类资 产配 置范 围内 ， 综 合考 虑新 兴动力 主题 投资备 选库 的可 选择 性、 影响程 度 、 市
场预期 、 以 及该 主题 是否 已被市 场充 分反 映等 因素 ， 在控 制风 险的 前提 下进 行适当 偏离 配
置。
（3） 股票 投资 策略
本基金所力求发掘的新兴 动力主题是影响经济发展 和企业盈利的关键性和趋 势性因
素，
这不仅 仅是 通常 理解 的投 资概念 或市 场热 点 ， 更 重要 的是要 挖掘 出该 主题 对相 关行 业
与公司 价值 提升 背后 的驱 动因素 。 其中 本基 金投 资在 受益于 新兴 动力 主题 的股 票比例 不 低
嘉实主题新动力股票更新招募说明书摘要
32
于股票 资产 的80% 。
首先新 兴主 题相 关的 行业 选择方 面 ， 本 基金 主要 考虑 不同行 业受 同一 新兴 增长 动力 主
题的影 响程 度和 潜在 的受 益程度 的不 同 ， 而 不是 比较 特定行 业的 优劣 ， 主要 评估 因素包 括 ：
主题与 行业 的相 关程 度， 行业的 周期 性及 安全 性， 市场估 值与 市场 风险 ， 以 及行业 研 究 员
的看法 等， 选择 不同 的主 题相关 行业 配置 。
在新兴 动力 主题 相关 的个 股选择 方面 ， 本基 金重 点投 资于和 主题 高度 相关 以及 有良 好
增长潜 力的 上市 公司 股票 ， 主要 评估 因素 包括 ： 企 业主营 收入 增长 、 主 营利 润增长 、 资 产
回报率 、 管理 水平等 定量 指标 ， 以 及公 司管理 能力 等定性 指标 ， 最后在 组合 管理中 综 合 考
虑公司 股价 未来 潜力 空间 、 对 相关 主题 的预期 反映 程度 、 以 及风 险暴露 程度 等因素 ， 对 组
合中的 个股 进行 不断 优化 。
（4） 债券 投资 策略
本基金 在债 券投 资方 面， 通过深 入分 析宏 观经 济数 据、 货 币政 策和 利率 变化 趋势以 及不
同类属 的收 益率 水平 、 流 动性和 信用 风险 等因 素， 以久期 控制 和结 构分 布策 略为主 ， 以收 益
率曲线 策略 、利 差策 略等 为辅， 构造 能够 提供 稳定 收益的 债券 和货 币市 场工 具组合 。
（5） 衍生 品投 资策 略
本基金 的衍 生品 投资 将严 格遵守 证监 会及 相关 法律 法规的 约束 ， 合 理利 用衍 生工具 ， 利
用数量 方法 发掘 可能 的套 利机会 。 投资 原则为 有利 于基金 资产 增值 ， 控 制下 跌风险 ， 实现 保
值和锁 定收 益。
（6） 风险 管理 策略
本基金 将借 鉴国 外风 险管 理的成 功经 验 如Barra 多 因子模 型、 风险 预算 模型 等， 并 结合
公司现 有的 风险 管理 流程 ， 在 各个 投资 环节中 来识 别、 度量 和控 制投资 风险 ， 并 通过 调整 投
资组合 的风 险结 构， 来优 化基金 的风 险收 益匹 配。
具体而 言， 在大 类资 产配 置策略 的风 险控 制上 ， 由 投资决 策委 员会 及宏 观策 略研究 小组
进行监 控； 在行 业配 置策 略的风 险控 制上 ， 投 资流 程与风 险管 理部 对行 业的 偏离风 险进 行监
控并及 时预 警 ， 同 时投 资流 程与风 险管 理部 也将 根据 不同市 场情 况严 控本 基金 的投资 风格 如
大中小 盘 、 周 期非周 期等 的偏离 风险 。 在个股 投资 的风险 控制 上 ， 本基 金将 严格遵 守公 司 的
内部规 章制 度， 控制 单一 个股投 资风 险。
九 、基 金的业 绩比 较基准
沪深300 指数*95% + 上 证 国债指 数*5% 。
如果中 证指 数有 限公 司变 更或停 止沪 深 300 指 数或 上证国 债指 数的 编制 及发 布、 或沪 深
嘉实主题新动力股票更新招募说明书摘要
33
300 指 数或 上证 国债 指数 由其他 指数 替代 、 或由 于 指数编 制方 法发 生重 大变 更等原 因导 致沪
深300 指数 或上 证国 债指 数不宜 继续 作为 基准 指数 ， 或市 场有 其他 代表 性更 强、 更 适合 投资
的指数 推出 时， 本基 金管 理人可 以依 据审 慎性 原则 ， 在充 分考 虑持 有人 利益 及履行 适当 程序
的前提 下， 变更 本基 金的 业绩比 较基 准 。
十 、基 金的风 险收 益特征
本基金 为一 只主 动投 资的 股票型 基金 ， 其 预期 风险 与预期 收益 高于 混合 型基 金、 债 券型
基金与 货币 市场 基金 ，属 于较高 预期 风险 、较 高预 期收益 的证 券投 资基 金品 种。
十一 、 基金投 资组 合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2015 年4 月17 日 复核 了
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 和投 资组 合报 告等 内容 ， 保 证复 核内容 不存 在虚假 记载 、 误
导性陈 述或 者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2015 年3 月31 日（“ 报 告期末 ” ） ，本 报告 所列 财 务数据 未
经审计 。
1. 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 1,286,407,533.21 91.51
其中： 股票
1,286,407,533.21 91.51
2 固定收 益投 资
69,960,000.00 4.98
其中： 债券
69,960,000.00 4.98
资产 支持 证券
- -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
33,695,605.00 2.40
7 其他资 产
15,694,408.15 1.12
合计
1,405,757,546.36
100.00
2. 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
嘉实主题新动力股票更新招募说明书摘要
34
A 农、林 、牧 、渔 业 907,556.00 0.07
B 采矿业 8,918,394.40 0.64
C 制造业 683,907,916.92 49.37
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
19,922,180.32 1.44
E 建筑业 114,807,393.04 8.29
F 批发和 零售 业 280,413,010.89 20.24
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 17,406,000.00 1.26
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 76,358,262.30 5.51
J 金融业 - -
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
46,633,657.48 3.37
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 6,717,000.00 0.48
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
30,416,161.86 2.20
S 综合 - -
合计 1,286,407,533.21 92.87
3. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000028 国药一 致 2,208,500 133,415,485.00 9.63
2 300055 万邦达 837,304 90,830,737.92 6.56
3 000963 华东医 药 1,183,083 73,469,454.30 5.30
4 600511 国药股 份 1,710,343 60,700,073.07 4.38
5 002349 精华制 药 1,266,481 56,409,063.74 4.07
6 000547 闽福发 Ａ 2,344,600 52,776,946.00 3.81
7 600525 长园集 团 2,959,556 50,815,576.52 3.67
8 300004 南风股 份 990,178 48,112,749.02 3.47
9 000503 海虹控 股 939,891 45,312,145.11 3.27
10 002283 天润曲 轴 2,960,712 38,903,755.68 2.81
4. 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 69,960,000.00 5.05
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其中： 政策 性金 融债 69,960,000.00 5.05
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
合计 69,960,000.00 5.05
5. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 140213
14 国开
13
300,000 30,000,000.00 2.17
2 140436
14 农发
36
200,000 20,012,000.00 1.44
3 150202
15 国开
02
200,000 19,948,000.00 1.44
注：报 告期 末， 本基 金仅 持有上 述 3 只债 券。
6. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
7. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 贵金属 投资 。
8. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 权证。
9. 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
报告期 内， 本基 金未 参与 股指期 货交 易。
10. 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
报告期 内， 本基 金未 参与 国债期 货交 易。
11. 投资组合报告附注
（1 ）
报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未被 监管部 门立 案调 查 ， 在 本报 告编制 日
前一年 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未受 到公开 谴责 、处 罚。
（2 ）
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 之外 的股 票。
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（3 ） 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 651,090.98
2 应收证 券清 算款 10,890,765.71
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,844,646.72
5 应收申 购款 2,307,904.74
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
合计 15,694,408.15
（4 ） 报告期末持有的处于 转股 期的可转换债券明细
报告期 末， 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5 ） 报告期末前十名股票 中存 在流通受限情况的说 明
序
号
股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（%）
流通受 限情 况说
明
1 002349 精华制 药 56,409,063.74 4.07 重大事 项停 牌
2 000503 海虹控 股 45,312,145.11 3.27 重大事 项停 牌
十 二、 基金的 业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
1. 本 报 告期基 金份 额净 值 增长率 及其 与同 期业 绩比 较基准 收益 率的 比较
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
自基金合同生效 （2010
年 12 月 7 日） 起至 2010
年 12 月 31 日 0.40% 0.51% -1.10% 1.38% 1.50% -0.87%
2011 年 -23.21% 1.06% -23.70% 1.23% 0.49% -0.17%
2012 年 4.41% 1.02% 7.44% 1.22% -3.03% -0.20%
2013 年 22.36% 1.21% -7.05% 1.32% 29.41% -0.11%
2014 年 7.21% 1.20% 48.98% 1.15% -41.77% 0.05%
2015 年 1 月 1 日至 2015 36.55% 1.22% 14.01% 1.74% 22.54% -0.52%
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37
年 3 月 31 日
2. 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份额 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动
的比较
图： 嘉实 主题 新动 力股 票基 金份额 累计 净值 增长 率与 同期业 绩比 较基 准收 益率 的历史 走势 对
比图
（2010 年 12 月7 日 至2015 年 3 月 31 日）
注： 按基 金合 同和招 募说 明书的 约定 ， 本基金 自基 金合同 生效 日 起 6 个 月内 为建仓 期 ， 建 仓
期结束 时本 基金 的各 项投 资比例 符合 基金 合同 “第 十一部 分二 、投 资范 围和 五、投 资限 制
（二） 投资 组合 限制 ）的 有关约 定。
十 三、 费用概 览
（一） 基金费用的种类
1 、与 基金 运作 有关 的费 用
（1） 基金 管理 人的 管理 费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的 1.5% 年 费率计 提。 计算 方法 如下 ：
H ＝E× 1.5%÷ 当年 天数
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38
H 为每 日应 计提 的基金 管 理费
E 为前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金 管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后，由 基金 托管
人于次 月首日起 3 个 工作 日内从 基金 资产 中一 次性 支付给 基金 管理 人。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的 0.25% 年费率 计提 。计 算方 法如 下：
H=E× 0.25%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基金 托 管费
E 为前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金 管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后，由 基金 托管
人于次 月 首 日起3个 工作 日 内从 基 金资 产 中 一次 性支 付给基 金托 管人 。
（3） 与基 金运 作有 关的 其 他费用
主要包 括 因 基金 的证 券交 易或结 算而 产生 的费 用 、 基金合 同生 效以 后的 信息 披露费 用 、
基金份 额持 有人 大会 费用 、 基金 合同 生效 以后 的会 计师费 和律 师费 等 。 该等 费用由 基金 管理
人和 基 金托 管人 根据 有关 法规及 相应 协议 的规 定， 列入当 期基 金费 用。
2 、与 基金 销售 有关 的费 用
（1） 申购 费
本基金 申购 费率 按照 申购 金额递 减， 即申 购金 额越 大， 所 适用 的申 购费 率越 低。 投 资者
在一天 之内 如果 有多 笔申 购， 适 用费 率按 单笔 分别 计算。 本基 金申 购费 率最 高不超 过申 购金
额的5 ％， 具体 如下 ：
申购金额（含申购费 ） 申购费率
M＜100 万元 1.5%
100 万 元≤M＜200 万元 1.0%
200 万 元≤M＜500 万元 0.6%
M≥500 万元 单笔 1000 元
本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 ， 主要 用于本 基金 的市场 推广 、 销售 、 注 册 登记等 各项
费用， 不列 入基 金资 产。
个人投 资者 通过 本基 金管 理人直 销网 上交 易和 电话 交易系 统申 购本 基金 业务 实行申 购
费率优 惠， 其申 购费 率不 按申购 金额 分档 ，统 一优 惠为申 购金 额的0.6 ％， 但 中国银 行长 城
借记卡 、 招商 银行借 记卡 、 中 国农 业银 行借记 卡持 卡人 ， 申 购本 基金的 申购 费率优 惠按 照 相
关公告 规定 的费 率执 行； 机构投 资者 通过 本基 金管 理人直 销网 上交 易系 统申 购本基 金， 其申
嘉实主题新动力股票更新招募说明书摘要
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购费率 不按 申购 金额 分档 ， 统 一优 惠为 申购金 额的0.6 ％ 。 优 惠后 费率如 果低 于0.6 ％， 则按
0.6 ％ 执行 。基 金招 募说 明 书及相 关公 告规 定的 相应 申购费 率低 于0.6% 时 ，按 实际费 率收 取
申购费 。 个 人投 资者 于本 公 司网 上直 销系 统（ 不含 电话交 易） 通过 汇款 方式 申购本 基金 的 ，
前端申 购费 率优 惠为0。
（2） 赎回 费
本基金 的赎 回费 率按 照持 有时间 递减 ， 即 相关 基金 份额持 有时 间越 长， 所适 用的赎 回 费
率越低 。 本 基金 赎回 费率 最高不 超过 赎回 金额 的5 ％ ， 随持 有期 限的 增加 而递 减 ， 具 体如 下：
持有期 限 赎回费 率
＜365 天 0.50%
365 天≤M ＜730 天 0.25%
≥ 730 天 0
本基金 的赎 回费 用由 基金 份额持 有人 承担 ， 其 中25% 的部 分归 入基 金财 产， 其 余部分 用
于支付 注册 登记 费等 相关 手续费 。
（3） 转换 费
基金转 换费由基金份 额持有人承 担, 用于支付有 关手续费和 注册登记费。 本基金转换 费
率 按照 如下 方式 收取 ：
① 、通过代销机构办 理基 金转换业务（仅限“ 前端 转前端”的模式）
（a） 嘉实 货币 A 、嘉 实货 币 B、嘉 实超 短债 债券 、 嘉实多 元债券 B、 嘉实 安 心货币 A 、
嘉实安 心货 币B 转换 为嘉 实 主题 新动 力股 票时， 收取 转入 基金 适用 的申 购费 率， 计 算 公 式如
下：
净转入 金额=（B ×C ）/ （1+F ）＋M
转入份 额= 净转 入金 额/E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值；
F为转 入基 金适 用的 申购 费 率；
M为嘉实货币A、 嘉实货币B 、嘉实安心货 币A或嘉实 安 心货币B全部转 出时账户 当 前累计
未付收 益。
（b）嘉 实信 用债 券 C、 嘉 实纯债 债券 C、 嘉实 稳固 收益债 券 、 嘉实 如意 宝定 期债券 C
转换为 嘉实 主题 新动 力股 票 时， 采用 “赎 回费+申 购 费率 ” 算法 ：
净转入 金额 ＝ B ×C× (1 －D)/ （1+F ）
嘉实主题新动力股票更新招募说明书摘要
40
转入份 额＝ 净转 入金 额/ E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C为转 换申 请当 日转 出基 金 的基金 份额 净值 ；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
F为转 入基 金适 用的 申购 费 率；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
（c）嘉 实主题 新动力 股票 与嘉实成 长收 益混合 、嘉 实增长混 合、 嘉实稳 健混 合、嘉 实
服务增 值行 业混 合、 嘉实 优质企 业股 票、 嘉实 主题 混合、 嘉实 策略 混合、 嘉实 研究精 选股 票、
嘉实量 化阿 尔法 股票 、 嘉 实回报 混合 、 嘉 实价 值优 势股票 、 嘉 实领 先成 长股 票 、 嘉 实周 期优
选、 嘉 实优 化红 利、 嘉实 研究阿 尔法 股票 、 嘉 实绝 对收益 策略 定期 混合 、 嘉 实泰和 混合、嘉
实医疗 保健 股票 、 嘉 实新 兴产业 股票 、 嘉 实新 收益 混合、 嘉实 沪深300 指数 研究增 强、 嘉实
逆向策 略股 票、 嘉实 企业 变革股 票、 嘉实 对冲 套利 定期混 合、 嘉实 新消 费股 票 、 嘉 实先 进制
造股票 之间 互转 ，以 及转 入嘉实 货 币 A 、嘉实 货 币 B、嘉 实超 短债 债券 、嘉 实 多元债 券 B、
嘉实安 心货 币 A、嘉 实安 心货 币 B 、嘉 实债券 、嘉 实多元 债 券 A 、嘉实 稳固 收益债 券、 嘉 实
深证基 本 面120ETF 联接、 嘉实信 用债 券 A 、 嘉 实信 用 债券 C 、 嘉 实中 创400 联 接 、 嘉实 纯债
债券A 、 嘉 实纯 债债 券C 、 嘉实中 证500ETF 联接 、 嘉 实丰益 纯债 定期 债券 、 嘉 实如意 宝定 期
债券A 、嘉 实如 意宝 定期 债券 C 时， 仅收 取转 出基 金的赎 回费 ，计 算公 式如 下：
净转入 金额 ＝ B ×C× (1 －D)
转入份 额＝ 净转 入金 额/E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
（d） 嘉实 深证 基本 面 120ETF 联接 、嘉 实中 创 400 联接、 嘉实 中 证 500ETF 联 接转入 嘉
实主题 新动 力 股 票时 ，采 用 “赎 回费+固 定补 差费 率 ” 算法 ：
净转入 金额 ＝ B ×C× (1 －D)/ （1+G ）
转换补 差费 用＝ [B× C×( 1 －D)/ （1+G ）] ×G
转入份 额＝ 净转 入金 额/ E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
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D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
G 为对应的固定补差费 率: 1) 当转出金额≥500万 元 时，固定补差费率为零 ；2) 当转出
金额<500 万元 ，并且 转出 基金的持 有期 ≥90天 ，则 固定补差 费率 为零；3) 当 转出金额 小
于500 万元 ，并 且转 出基 金 的持有 期< 90 天 ，则 固定 补差费 率为0.2% 。
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
（e ） 嘉 实债 券 、 嘉 实多 元 债券 A 、 嘉实 信用 债券A 、 嘉实纯 债债 券A 、 嘉实 丰 益纯债 定
期债券 、 嘉实 如意 宝定 期债 券 A 转入 嘉 实主 题新 动力 股票时 ， 采用 “赎 回费+固 定补差 费率 ”
算法：
净转入 金额 ＝ B ×C× (1 －D)/ （1+G ）
转换补 差费 用＝ [B× C×( 1 －D)/ （1+G ）] ×G
转入份 额 ＝ 净转 入金 额/ E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
G 为对应的固 定补差费率: 1) 当转出金额≥500 万元 时，固定补差 费率为零；2) 当转出
金额< 500 万元 ，并 且转出 基金的持 有期 ≥90天 ，则 固定补差 费率 为零；3)当 转出金额 小于
500 万 元， 并且 转出 基金 的 持有期< 90 天， 则固 定补 差费率 为0.5% 。
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
② 、通过直销（直销 柜台 及网上直销）办理基 金转 换业务
a ）对于 “ 前端转前端 ” 的模式，采用以下规则：
（i） 嘉 实货 币A、 嘉 实货 币B、 嘉 实超 短债 债券、 嘉 实多元 债券B、 嘉 实安 心货 币A、嘉 实
安 心货 币B 、 嘉 实机 构快 线 货币A 、 嘉 实机 构快 线货 币B 、 嘉 实机 构快 线货 币C转 换为 嘉 实主 题
新动力 股票 时， 收取 转入 基金适 用的 申购 费率 ，计 算公式 如下 ：
净转入 金额=（ B ×C ）/ （1+F ）＋M
转入份 额= 净转 入金 额/E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值；
F为转 入基 金适 用的 申购 费 率；
M为嘉实货币A、 嘉实货币B 、嘉实安心货 币A或嘉实 安 心货币B全部转 出时账户 当 前累计
未付收 益。
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（ii ） 嘉实信用 债券 C、嘉 实纯债债券 C 、嘉实稳 固 收益债券 、嘉 实如意宝 定 期债券 C
转换为 嘉实 主题 新动 力 股 票时， 采用 “赎 回费+申 购 费率 ” 算法 ：
净转入 金额 ＝ B ×C× (1 －D)/ （1+F ）
转入份 额＝ 净转 入金 额/ E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
F为转 入基 金适 用的 申购 费 率；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
（iii ） 嘉实 主题 新动 力股票与嘉实 成长 收益 混合 、 嘉 实增长 混合 、 嘉实 稳健 混 合、 嘉实
债券、 嘉实 服务 增值 行业 混合、 嘉实 优质 企业 股票 、 嘉实 主题 混合 、 嘉 实策 略混合 、 嘉 实研
究精选 股票 、嘉 实量 化阿 尔法股 票、 嘉实 多元 债 券A、嘉 实回 报混 合、 嘉实 价 值优势 股票 、
嘉实 领 先成 长股 票 、 嘉实 深证基 本 面 120ETF 联 接 、嘉实 信用 债 券 A、 嘉实 周期优 选、 嘉实
中创 400 联接 、嘉 实优 化 红利、 嘉实 纯债 债券 A 、 嘉实中 证 500ETF 联接 、嘉 实研究 阿尔 法
股票、 嘉实 绝对 收益 策略 定期混 合 、 嘉实 丰益 纯债 定期债 券、 嘉实 泰和 混合 、 嘉实 医疗 保健
股票、 嘉实 新兴 产业 股票 、 嘉实 新收 益混 合、 嘉实 沪深 300 指 数研 究增 强、 嘉实逆 向策 略股
票、 嘉 实企 业变 革股 票、 嘉实对 冲套 利定 期混 合、 嘉实新 消费 股票 、 嘉 实先 进制造 股票 、 嘉
实如意 宝定 期债 券 A 之间 互转， 以及 转入 嘉实 货币 A、嘉 实货 币 B、 嘉实 超短 债债券 、嘉 实
多元债 券B 、 嘉实 安心 货 币 A 、 嘉 实安 心货 币B 、 嘉 实信用 债 券 C 、 嘉 实纯 债 债券C 、 嘉实 稳
固收益 债券 、嘉 实机 构快 线货 币 A、 嘉实 如意 宝定 期债 券 C 时 ，仅 收取 转出 基金的 赎回 费 ，
计算公 式如 下：
净转入 金额 ＝ B ×C× (1 －D)
转入份 额＝ 净转 入金 额/ E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
b） 对于“后端转后端 ” 的 模式，采用以下规则 ：
（i） 若转 出基 金有 赎回 费 ，则仅 收取 转出 基金 的赎 回费；
（ii ） 若转 出基 金无 赎回 费，则 不收 取转 换费 用。
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转出基 金时,如 涉及 的转 出 基金有 赎回 费用,收 取该 基 金的赎 回费 用 。 收 取的 赎回 费归入
基金财 产的 比例 不得 低于 转出基 金的 基金 合同 及招 募说明 书的 相关 约定 。
基金转 换费 由基 金份 额持 有人承 担。 基金 管理 人可 以根据 市场 情况 调整 基金 转换费 率 ，
调整后 的基 金转 换费 率应 及时公 告。
注 1： 2014 年3 月 12 日 起， 嘉 实安 心货 币通 过代 销机构 的单 日单 个基 金账 户累计 申购
（或转 入 、 定 投 ） 不 超过100 万 元；2014 年5 月 23 日起 ， 嘉 实超 短债 债券 单 日单个 基金 账
户累计 申购 （或 转入 ）不 超过 500 万元 ；2014 年 11 月 13 日起 ，嘉 实纯 债债 券单日 单个 基
金账户 累计 申购 （或 转入 、定投 ）不 超 过 100 万元；2015 年 7 月 9 日 起， 嘉 实货币 单日 单
个基金 账户 累计 申购 （或 转入、 定投 ） 不 超过500 万元； 嘉实 绝对 收益 策略 定期混 合、 嘉实
丰益纯 债定 期债 券、 嘉实 对冲套 利定 期混 合为 定期 开放 ， 在 封闭 期内无 法转 换。 具体 请参 见
嘉实基 金网 站刊 载的 相 关 公告
注 2：2013 年4 月9 日 ， 本基金 管理 人发 布了 《关 于网上 直销 开通 基金 后端 收费模 式并
实施费 率优 惠的 公告 》 ， 自 2013 年4 月12 日 起， 在本公 司基 金网 上直 销系 统 （含 电话 交易）
开通旗 下部 分基 金产 品的 后端收 费模 式 （ 包括 申购 、 定期 定额 投资 、 基 金转 换等业 务） 、 并
对通过 本公 司基 金网 上直 销系统 （ 含电 话交易 ） 交 易的后 端收 费进 行费 率优 惠。 本公 司直 销
中心柜 台和 代销 机构 暂不 开通后 端收 费模 式。 具体 请参见 嘉实 基金 网站 刊载 的公告 。
3 、其 他费 用
按照国 家有 关规 定可 以列 入的其 他费 用根 据相 关法 律及中 国证 监会 相关 规定 列支。
（二）不列入基金费 用的 项目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 资产的 损
失，以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。
（三）基金管理费和 基金 托管费的调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 无须 召开 基金份 额
持有人 大会 。
（四）基金的税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募 说明 书依 据 《 证券 投资基 金法 》 、 《证券 投资 基金运 作管 理办 法》 、 《证 券投资 基 金
销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法律法 规的 要求 ， 结 合本 基
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金管理 人在 本基 金合 同生 效后对 本基 金实 施的 投资 经营情 况 ， 对 本基 金原 招募 说明书 进行 了
更新 。 主要 更新 内容 如下 ：
1. 在“ 重要提 示 ” 部分 ： 明确 了更新 招募 说明 书内 容的 截止日 期及 有关 财务 数据 的截止 日
期。
2. 在“ 三、 基金 管理 人 ” 部 分 ：更新 了基 金管 理人 的相 关信息 。
3. 在“ 四、 基金 托管 人 ” 部 分 ：更新 了基金 托 管人 的相 关信息 。
4. 在 “ 五、相 关 服 务 机 构 ” 部分： 增加宜 信 普 泽 、 江 南 农 商 行 、 天 风 证 券 、 众 禄 基 金4
家代销 机构 ，并 更新 了 直 销机构 、 代 销机 构。
5. 在“ 九、基 金转 换 ” 部 分： 更 新了 基金 转换 的相 关内容 。
6. 在“ 十一 、基 金的 投资 ” 部 分：补 充了 本基 金最 近一 期投资 组合 报告 内容 。
7. 在“ 十二 、基 金的 业绩 ” 部 分： 基 金业 绩更 新 至 2015 年一 季度 末 。
8 在“ 二十 五、 其他 应披 露 事项 ” 部 分： 列示 了本 基金 自 2014 年 12 月 7 日至 2015 年 6
月 7 日相 关临 时公 告事 项 。
嘉 实基 金管理 有限 公司
2015 年7 月20 日
