鹏 华 医 疗 保健 股 票 型 证券 投 资 基金2015 年
第 2 季 度 报告
2015 年6 月30 日
基金管 理人： 鹏华基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
报告送 出日期：2015 年 7 月18 日
鹏华医疗保健股票 2015 年第 2 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2015 年 7 月 15 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2015 年4 月1 日起 至6 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 鹏华医 疗保 健股 票
场内简 称 -
基金主 代码 000780
交易代 码 000780
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年 9 月 23 日
报告期 末基 金份 额总 额 2,551,925,716.60 份
投资目 标
本基金 为股 票型 基金 ， 在 有效控 制风 险前 提下 ， 精 选
优质的 医疗 保健 行业 上市 公司， 力求 超额 收益 与长 期
资本增 值。
投资策 略
1、资 产配 置策 略
本基金 将通 过跟 踪考 量通 常的宏 观经 济变 量（ 包括
GDP 增 长率 、CPI 走 势、M2 的绝 对水 平和 增长 率、 利
率水平 与走 势等 ） 以 及各 项国家 政策 （包 括财 政、 货
币、 税 收、 汇 率政 策等） 来判断 经济 周期 目前 的位 置
以及未 来将 发展 的方 向， 在此基 础上 对各 大类 资产 的
风险和 预期 收益 率进 行分 析评估 ，制 定股 票、 债券 、
现金等 大类 资产 之间 的配 置比例 、 调 整原 则和 调整 范
围。
2、股 票投 资策 略
本基金 通过 自上 而下 及自 下而上 相结 合的 方法 挖掘
优质的 上市 公司 ， 构 建股 票投资 组合 。 核 心思 路在 于：鹏华医疗保健股票 2015 年第 2 季度报告
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1）自 上而 下地 分析 行业 的 增长前 景、 行业 结构 、商
业模式 、竞 争要 素等 分析 把握其 投资 机会 ；2 ）自 下
而上地 评判 企业 的核 心竞 争力、 管理 层、 治理 结构 等
以及其 所提 供的 产品 和服 务是否 契合 未来 行业 增长
的大趋 势， 对企 业基 本面 和估值 水平 进行 综合 的研
判，深 度挖 掘优 质的 个股 。
3、债 券投 资策 略
本基金 债券 投资 将采 取久 期策略 、收 益率 曲线 策略 、
骑乘策 略、 息差 策略、 个 券选择 策略 、 信 用策 略等 积
极投资 策略 ， 自 上而 下地 管理组 合的 久期 ， 灵 活地 调
整组合 的券 种搭 配， 同时 精选个 券， 以增 强组 合的 持
有期收 益。
4、权 证投 资策 略
本基金 通过 对权 证标 的证 券基本 面的 研究 ， 并 结合 权
证定价 模型 及价 值挖 掘策 略、 价 差策 略、 双向 权证 策
略等寻 求权 证的 合理 估值 水平， 追求 稳定 的当 期收
益。
5、中 小企 业私 募债 投资 策 略
中小企 业私 募债 券是 在中 国境内 以非 公开 方式 发行
和转让 ， 约 定在 一定 期限 还本付 息的 公司 债券 。 由 于
其非公 开性 及条 款可 协商 性， 普 遍具 有较 高收 益。 本
基金将 深入 研究 发行 人资 信及公 司运 营情 况， 合理 合
规合格 地进 行中 小企 业私 募债券 投资 。 本 基金 在投 资
过程中 密切 监控 债券 信用 等级或 发行 人信 用等 级变
化情况 ，尽 力规 避风 险， 并获取 超额 收益 。
6、股 指期 货投 资策 略
本基金 将根 据风 险管 理的 原则， 以套 期保 值为 目标 ，
选择流 动性 好、 交易 活跃 的股指 期货 合约 ， 充 分考 虑
股指期 货的 风险 收益 特征 ， 通 过 多头 或空 头的 套期 保
值策略 ， 以 改善 投资 组合 的投资 效果 ， 实 现股 票组 合
的超额 收益 。
业绩比 较基 准
中证医 药卫 生指 数收 益率 ×80% ＋中 债总 指数 收益 率
×20%
风险收 益特 征
本基金 属于 股票 型基 金， 其预期 的风 险和 收益 高于 货
币市场 基金 、 债 券基 金、 混合型 基金 ， 属 于证 券投 资
基金中 较高 预期 风险 、较 高预期 收益 的品 种。
基金管 理人 鹏华基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元 鹏华医疗保健股票 2015 年第 2 季度报告
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主要财 务指 标 报告期 （ 2015 年 4 月 1 日 － 2015 年6 月 30 日 ）
1.本期 已实 现收 益 694,941,500.28
2.本期 利润
285,585,921.77
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.1289
4.期末 基金 资产 净值 4,240,770,176.07
5.期末 基金 份额 净值 1.662
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （例 如， 开放式 基金 的申 购赎
回费、 基金 转换 费等 ） ， 计 入费用 后实 际收 益水 平要 低于所 列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 25.72% 3.14% 16.32% 2.26% 9.40% 0.88%
注：业 绩比 较基 准= 中证 医 药卫生 指数 收益 率*80%+ 中 债总指 数收 益率*20%
鹏华医疗保健股票 2015 年第 2 季度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注： 1、 本基 金基 金合 同于2014 年9 月23 日生 效， 截 至本报 告期 末本 基金 基金 合同生 效未 满一 年 。
2、截 至建 仓期 结束 ，本 基 金的各 项投 资比 例已 达到 基金合 同中 规定 的各 项比 例。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
梁冬冬
本 基 金 基
金经理
2014 年9 月
23 日
- 7
梁冬冬先生，国籍中
国， 理学 硕士 ，7 年证
券从业经验。历任江
海证券研究所医药行
业研究员，浦银安盛
基金公司研究员，华
宝兴业基金公司研究
员； 2012 年10 月 加盟
鹏华基金管理有限公
司，担任研究部资深鹏华医疗保健股票 2015 年第 2 季度报告
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研究员，从事行业研
究工作 ，2014 年 9 月
至今担任鹏华医疗保
健股票型证券投资基
金基金 经理 ，2015 年
6 月起兼任鹏华医药
科技股票型证券投资
基金基金经理。梁冬
冬先生具备基金从业
资格。本报告期内本
基金基金经理未发生
变动。
注： 1. 任职 日期 和离 任日 期均指 公司 作出 决定 后正 式对外 公告 之日 ； 担 任新 成 立基金 基金 经理 的，
任职日 期为 基金 合同 生效 日。
2. 证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 关于 从业 人员 资格 管理办 法的 相关 规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
报告期 内， 本基 金管 理人 严格遵 守《 证券 投资 基金 法》等 法律 法规 、中 国证 监会的 有关 规定
以及基 金合 同的 约定 ，本 着诚实 守信 、勤 勉尽 责的 原则管 理和 运作 基金 资产 ，在严 格控 制风 险的
基础上 ，为 基金 份额 持有 人谋求 最大 利益 。本 报告 期内， 本基 金运 作合 规， 不存在 违反 基金 合同
和损害 基金 份额 持有 人利 益的行 为。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期 内， 本基 金管 理人 严格执 行公 平交 易制 度， 确保不 同投 资组 合 在 研究 、交易 、分 配等
各环节 得到 公平 对待 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
报告期 内， 本基 金未 发生 违法违 规且 对基 金财 产造 成损失 的异 常交 易行 为。 本报告 期内 未发
生基金 管理 人管 理的 所有 投资组 合参 与的 交易 所公 开竞价 同日 反向 交易 成交 较少的 单边 交易 量超
过该证 券当 日成 交量 的 5%的情况 。
4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
二季度 的市 场暴 涨暴 跌， 激烈程 度超 出所 有人 预期 ，特别 是六 月下 旬由 于去 杠杆引 发的 调整
导致场 内资 金损 失严 重， 医疗保 健虽 然采 取了 些措 施，但 效果 并不 明显 ，给 各位持 有人 带来 损失
深表歉 意。
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4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
报告期 内， 本基 金净 值增 长率 为 25.72% ，同 期上 证 综指上 涨 14.12% ， 深证 成 指上 涨 8.95% ，
沪深300 指 数上 涨10.41% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望三 季度 行情 ，我 们认 为短期 谨慎 ，长 期乐 观。 这轮调 整范 围之 广、 幅度 之深是 十分 罕见
的，同 时管 理层 态度 也是 坚决的 ，不 断出 台救 市措 施，相 信市 场底 部为 期不 远，至 少很 难持 续出
现大幅 下跌 。但 犹如 一场 地震， 过后 会不 断有 余震 ，而且 灾后 重建 需要 过程 ，我们 认为 未来 一个
月市场 将处 于低 位横 盘， 且不排 除以 小幅 下跌 的方 式创出 新低 ，待 场内 杠杆 资金撤 退后 ，我 坚信
市场将 重新 向上 ，毕 竟市 场上涨 的核 心逻 辑没 有出 现变化 （改 革牛 、资 金牛 ），股 市也 在经 济转
型中扮 演越 来越 重要 的角 色，无 论从 哪方 面讲 ，牛 市都不 会轻 易结 束。 鹏华 医疗保 健三 季度 将会
继续持 有成 长 股 ，但 是策 略会做 微调 ，首 先， 从战 略上讲 ，市 场将 重归 理性 ，有业 绩的 好公 司将
重新获 得市 场青 睐， 讲故 事炒股 票的 公司 将在 反弹 后逐步 被市 场抛 弃， 我们 也将在 选股 中更 加注
重当期 利润 以及 未来 发展 战略。 同时 ，在 战术 上将 增加医 药蓝 筹股 的配 置， 毕竟医 药具 有很 强的
防御性 ，大 跌过 后部 分风 险偏好 低的 资金 将选 择医 药板块 避险 ，医 药白 马具 有估值 优势 ，大 概率
能跑出 超额 收益 。总 之， 我们认 为牛 市没 有结 束， 请各位 持有 人坚 定信 心， 长期持 有。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
无。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 3,950,070,214.09 85.45
其中： 股票
3,950,070,214.09 85.45
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
308,609,860.68 6.68 鹏华医疗保健股票 2015 年第 2 季度报告
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8 其他资 产
363,758,768.78 7.87
9 合计
4,622,438,843.55
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 70,472,086.60 1.66
B 采矿业 - -
C 制造业 2,769,347,217.53 65.30
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 488,806,586.53 11.53
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 145,010,211.00 3.42
J 金融业 - -
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
197,329,014.74 4.65
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 117,973,427.47 2.78
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
161,131,670.22 3.80
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 3,950,070,214.09 93.15
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600771 广誉远 7,978,232 336,202,696.48 7.93
2 002390 信邦制 药 11,133,271 199,062,885.48 4.69
3 000078 海王生 物 8,999,804 197,995,688.00 4.67
4 002183 怡 亚 通 2,999,833 197,329,014.74 4.65
5 300006 莱美药 业 3,999,826 171,592,535.40 4.05
6 300089 长城集 团 4,174,804 170,039,766.92 4.01
7 600713 南京医 药 8,823,822 144,710,680.80 3.41
8 002001 新 和 成 7,999,855 136,717,521.95 3.22 鹏华医疗保健股票 2015 年第 2 季度报告
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9 600436 片仔癀 1,969,216 131,287,630.72 3.10
10 300028 金亚科 技 4,809,598 129,859,146.00 3.06
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 内未 发生股 指期 货投 资。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 投资 股指 期货 将根 据风险 管理 的原 则， 以套 期保值 为目 的， 选择 流动 性好、 交易 活跃 的股
指期货 合约 ，充 分考 虑股 指期货 的风 险收 益特 征， 通过多 头或 空头 的套 期保 值策略 ，以 改善 投资
组合的 投资 效果 ，实 现股 票组合 的超 额收 益。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。 鹏华医疗保健股票 2015 年第 2 季度报告
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5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 之 一 的 成 都 金 亚 科 技 股 份 有 限 公 司 ( 简称 “ 金 亚 科 技 ” 或 “ 公
司”) ，及 公司 实际 控制 人 周旭辉 分别 于 2015 年 6 月 4 日及 6 月 5 日 收到 中国证 监会 《调 查通
知书》 （编号： 成稽调查通 字 15003 、15004 号 ） 。 因 公司及周旭辉 涉嫌违反 证 券法律法规， 根据
《中华人民共 和国证券 法 》的有关规定 ，决定对 公 司进行立案调 查。目前 公 司尚未收到 中国证监
会的最 终调 查结 论。
如本公司因此 被受到中 国 证监会行政处 罚，并且 在 行政处罚决定 书中被认 定 构成重大违法 行
为， 公 司将 因触 及 《 深圳 证券交 易所 创业 板股 票上 市规则 （2014 年修 订） 》13.1.2 条规 定的 公司
被中国证监会 立案 稽查 的 公告时，公司 可能出现 暂 停上市风险， 并在本公 告 日之后每五 个交易日
发布一次暂停 上市的风 险 提示公告，直 至暂停上 市 风险消除或者 深交所作 出 公司股票暂 停上市的
决定。
对该股票的投 资决策程 序 的说明：本基 金管理人 长 期跟踪研究该 股票，金 亚 科技是目前国 内
少数几家能够 提供端到 端 整体解决方案 的专业服 务 商，具备较好 的投资价 值 。从监管措 施公告中
知悉，相关问 题对于公 司 经营并不构成 重大实质 性 影响。对金亚 科技的财 务 状况及经营 成果并不
产生重大实质 性影响。 本 次监管措施对 该股票的 投 资价值不产生 重大影响 。 该证券的投 资已执行
内部严 格的 投资 决策 流程 ，符合 法律 法规 和公 司制 度的规 定。
本基金投资的前十名证券 之一的南京医药股份有限 公司 ( 简称“ 南京医药”或 “ 公司 ”) 于
2014 年 5 月 27 日收 到上 海证券 交易 所下 发《 关于 对南京 医药 股份 有限 公司 时任董 事长 周耀 平 和
时任总 裁何 金耿 予以 通报 批评的 决定 》 （ 上海 证券 交 易所纪 律处 分决 定书[2014]18 号）
（一） 主要 内容
1 、 《关于对南京 医药股份 有限公司和财 务负责人 孙 剑、董事会秘 书蒋晓军 予 以监管关注的 决
定》主 要内 容
“经查 明， 南京 医药 子公 司南京 医药 合肥 天星 有限 公司、 南京 医药 合肥 天润 有限公 司 于 2012
年 10 月至2013 年 1 月将 账面净 值 486.89 万 元的 四 处房产 建筑 物 以 6300 万 元 处置给 合肥 金一 文
化传媒 有限 公司 ，合 计产 生利润 3207 万 元， 达到 公 司 2011 年 经审 计净 利润 的 17.7% 。公 司未 就
上述事 项及 时履 行信 息披 露义务
公司上 述行 为违 反了 《上 海证券 交易 所股 票上 市规 则》 （ 以下 简称 “ 《股 票上 市 规则》 ” ） 第2.1
条、 第9.2 条 等有 关规 定 ； 财 务负 责人 孙剑 、 董事 会秘书 蒋晓 军未 勤勉 尽责 ， 违 反了 《 股票 上市
规则》 第2.2 条、 第 3.1.4 条、 第 3.2.2 条的 规定 以 及在 《 高级 管理 人员 声明 及承诺 书》 中做 出
的承诺 ，对 公司 的违 规行 为负有 相应 责任 ，我 部对 此予以 关注 。
公司应引以为 戒，对导 致 上述违规行为 发生的原 因 进行总结，对 公司最近 三 年是否存在其 他
未按规定履行 审议程序 ， 应披露未披露 事项，以 及 在内部控制和 信息披露 的 制度建设与 执行等方
面是否 存在 缺陷 进行 自查 ， 并 于 5 月29 日前 向我 部 提交书 面自 查与 整改 报告 ， 全 体董 事、 监事 和
高级管 理人 员应 发表 书面 意见。
希望公司积极 整改，组 织 董事、监事和 高级管理 人 员认真学习有 关法律法 规 和《股票上市 规
则》 ， 进一 步加 强公 司规 范 运作和 信息 披露 管理 工作 ，杜绝 此类 事件 再度 发生 。 ”
2 、 《关 于对 南京 医药 股份 有 限公司 时任 董事 长周 耀平 和时任 总 裁 何金 耿予 以通 报批评 的决 定》
主要内 容
“经查 明， 南京 医药 股份 有限公 司 （ 以下 简称 “ 南 京医药 ” 或 “ 公司” ） 子 公 司南京 医药 合肥
天星有 限公 司、 南京 医药 合 肥天润 有限 公司 于2012 年10 月至2013 年1 月将 合计账 面净 值486.89
万元 的4 处 房产 建筑 物 以6300 万元 处置 给合 肥金 一 文化传 媒有 限公 司， 合计 产 生利 润 3207 万 元，鹏华医疗保健股票 2015 年第 2 季度报告
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达到公 司2011 年经 审计 净 利润 的 17.7% 。 公司 未及 时履行 相应 的信 息披 露义 务。
公司上 述行 为违 反了 《上 海证券 交易 所股 票上 市规 则》 （ 以下 简称 “ 《股 票上 市 规则》 ” ） 第2.1
条和 第 9.2 条等 有关 规定 ；时任 董事 长周 耀平 和时 任总裁 何金 耿未 勤勉 尽责 ，对公 司的 违规 行 为
负有主 要责 任， 违反 了 《 股票上 市规 则》 第 2.2 条 、 第3.1.4 条和 第3.1.5 条的规 定， 以及 在 《 董
事（监 事、 高级 管理 人员 ）声明 及承 诺书 》中 做出 的承诺 。
鉴于上 述违 规事 实和 情节 ， 经 上海 证券 交易 所 （以 下 简称 “本 所” ） 纪 律处 分委 员会审 核通 过，
根据 《股 票上 市规 则 》 第17.3 条 和 《上 海证 券交 易所 纪律处 分和 监管 措施 实施 办法 》 的 有关 规定 ，
本所做出如下 纪律处分 决 定：对南京医 药股份有 限 公司时任董事 长周耀平 和 时任 总裁何 金耿予以
通报批 评。
对于上 述纪 律处 分， 本所 将记入 上市 公司 诚信 档案 。
公司应当引以 为戒，严 格 遵守法律、法 规和《股 票 上市规则》的 规定，规 范 运作，认真履 行
信息披露义务 ；董事、 监 事、高级管理 人员应当 履 行忠实勤勉义 务，促使 公 司规范运作 ，并保证
公司及 时、 公平 、真 实、 准确和 完整 地披 露所 有重 大信息 。 ”
（二） 整改 情况
1 、公司明确行业 定位，回 归主业，提升营 运能力。2013 年净利润 同比增 长 257.48% ，2014
年一季 度主 营业 务净 利润 近几年 来首 次盈 利， 业绩 提升显 著。
2 、2013 年 ，公司加 强对 派出董事、监 事、财务 总 监 的管理力度 ，进一步 规 范外派董监事 管
理办法，在工 作绩效考 评 中重点关注其 对母公司 战 略实施、制度 执行、公 司 级关键事项 的推进落
实、重大风险 防范及规 范 运作情况，已 相应加大 上 述指标的考核 权重；强 化 外派财务负 责人垂直
委派制度，建 设财务业 务 资金信用一体 化体系， 加 大对现有制度 的检查与 执 行情况的考 核力度，
强化问 责机 制。
3 、2013 年 ，公司进 一步 完善控股子公 司的章程 、 三会议事规则 ，关联交 易 、对外担保、 对
外借款、对外 投资、资 产 处置等各项制 度并强化 落 实，不断提高 企业集团 化 管控能力， 规范企业
治理和运作， 确保经营 管 理工作按照既 定 “规矩 ” 有序运行，促 进企业健 康 发展。公司 当年度各
重大事 项均 严格 按相 关规 定履 行 决策 程序 及信 息披 露义务 。
公司已 将2014 年确 定为 “ 制度锻 造年 ”， 后期 将制 定子公 司信 息披 露管 理制 度， 通 过制 度体
系建设 ，夯 实上 市公 司规 范治理 基础 。
4 、公 司 2013 年 聘请 外部 会计师 事务 所协 助推 进公 司内控 体系 建设 ，进 一步 明确内 控建 设 范
围，建 立组 织机 构， 成立 内控管 理组 织， 抓好 母子 公司内 控整 改工 作。
5 、 公 司开 展针 对母 子公 司 关键岗 位及 关键 个人 的上 市公司 规范 治理 专项 培训 ， 根据 财务 数据
及时更新信息 披露标准 并 要求子公司严 格执行， 加 强母子公司高 管和核 心 部 门领导的信 息披露意
识；外部聘请 专业机构 及 监管部门开设 专题讲座 ， 提升相关人员 专业素质 ， 保持与专业 人士紧密
沟通。
2014 年7 月7 日， 中国证 券监督 管理 委员 会江 苏监 管局下 发 《 关于 对南 京医 药股份 有限 公 司
的监管 关注 函》 （苏 证监 局[2014]282 号）
（一） 主要 内容
“根据 中国 证监 会 《 上市 公司现 场检 查办 法》 、 《关 于发布<上 市公 司证 券发 行 持续监 管工 作规
程> 的 通知》 （上 市部 函【2012 】160 ） 等文 件要 求， 我局自 2014 年 3 月 11 日至 13 日 对你 公司 进
行了再 融资 专项 现场 检查 ，结合 日常 监管 中发 现相 关媒体 质疑 ，关 注到 以 下 问题：
一、公 司内 控制 度执 行不 到位
检查发 现， （1） 你公 司下 属北京 绿金 创想 电子 商务 有限公 司部 分交 易控 制流 程存在 缺陷 ；
（2） 公司 未针 对本 次再 融 资事项 进行 内幕 信息 知情 人登记 ， 且 部分 登记 资料 存在未 经相 关内
幕知情 人签 字确 认。 公司 相关内 控制 度未 能得 到有 效执行 。
二、公 司独 立性 方面 存在 不规范 鹏华医疗保健股票 2015 年第 2 季度报告
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你公司 控股 股东 的母 公司 南京医 药产 业 （ 集团） 有 限责任 公司 （以 下简 称 “ 产业集 团” ） 通过
正式文件形式 向公司下 达 考核指标，包 括利润总 额 、主营业务收 入等经济 目 标，且公司 现任董事
长（兼总裁） 薪酬由公 司 财务部门汇给 南京新工 投 资集团有限责 任公司 ， 并 由其发放， 对公司的
独立性 产生 不利 影响 。
三、公 司存 在同 业竞 争及 承诺履 行不 规范
产业集 团承 诺 在2010 年12 月 31 日 前将 所持 郑州 金 保康药 业有 限公 司、 南京 益 同药业 有限 公
司、福建东南 医药有限 公 司的股权转让 给非关联 方 ，以解决同业 竞争问题 ， 该项超期未 履行承诺
目前尚 未完 成工 商变 更， 进展较 慢。
四、公 司被 媒体 质疑 情况 较多
今年以 来， 关于 公司2012 年合肥 房产 股权 转让 等事 项已被 媒体 多次 质疑 ， 公 司时任 相关 人员
也受到上海证 券交易所 通 报批评，反映 出你公司 在 子公司管理和 相关事项 的 程序履行、 信息披露
等方面 存在 一定 问题 。
你公司董 事、 监事、高 管 及相关人员应 加强证券 法 律法规学习， 进一步建 立 健全公司内控 制
度，采 取有 效措 施强 化董 监高守 法经 营、 勤勉 尽责 意识， 严格 按照 《上 市公 司监管 指引 第 4 号 —
上市公司实际 控制人、 股 东、关联方、 收购人以 及 上市公司承诺 及履行》 要 求规范承诺 履行，并
对上述 问题 逐项 提出 切实 可行的 整改 措施 ， 在 2014 年 7 月 30 日 前将 整改 总结 书面报 告我 局， 我
局将对 整改 情况 和效 果进 行检查 。 ”
（二） 整改 情况
问题一 整改 情况 ：
1 、 北 京绿 金创 想电 子商 务 有限公 司 （以 下简 称 “ 北 京绿金 ” ） 原 为公 司从 事 中药材 电子 商务
平台业 务子 公司 ，公 司持 有其 60% 股 权。2012 年业 务启动 之初 ，为 活跃 电子 商务平 台交 易流 量 ，
提高知名度， 北京绿金 通 过自身交易平 台，采用 虚 拟保证金进行 中药材线 上 交易的方式 以增加平
台交易 量。
公司 在2012 年 度内 控自 查 自评时 ， 通 过检 查北 京绿 金业务 系统 发现 上述 现象 后立即 整改 ， 一
是要求北京绿 金立即停 止 虚拟交易行为 ；二是对 虚 拟交易及相关 损益不予 会 计确认；三 是经南京
市产权 交易 中心 公开 挂牌 ，公司 已于 2013 年 12 月 5 日转让 所持 有的 北京 绿 金 50% 股 权。 目前 ，
公司不再对北 京绿金拥 有 控股权，该公 司亦不再 纳 入公司合并报 表范围， 此 问题从根本 上得以整
改。
2 、 公 司在 针 对 联合 博姿 战 略合作 暨再 融资 事项 进行 内幕信 息知 情人 登记 中， 联合博 资方 面有
关知情人员当 时在境外 ， 公司要求其签 字确认存 在 一定困难，因 此存在部 分 内幕信息知 情人未及
时签字 确认 的情 况， 导致 内幕信 息知 情人 登记 手续 未充分 执行 。
根据上述情况 及监管关 注 函的要求，公 司已组织 各 部门及子公司 认真学习 《 内幕信息知情 人
登记管理制度 》及中国 证 监会相关规定 ，进一步 明 确内幕信息知 情人登记 范 围、具体操 作流程和
签字确认要求 ，在今后 的 工作中予以严 格执行， 逐 一核实、确认 、登记内 幕 信息知情人 ，确保登
记名单 及时 、准 确、 完整 。
问题二 整改 情况 ：
鉴于公司 近年 来主营业 务 持续亏损的严 峻形势和 高 管绩效与经营 业绩不匹 配 的实际情况， 为
切实维护包括 国有股东 在 内的全体股东 合法权益 ， 建立有效的激 励和约束 机 制，充分调 动企业经
营者积极性， 公司间接 控 股股东南京新 工投资集 团 有限责任公司 以资本为 纽 带，切实履 行国有资
产出资 人职 责 ， 落 实国 有 资产保 值增 值责 任 ， 故 对 公司经 营业 绩提 出指 导建 议。 在2013 年 净利 润
同比增 长257.48% 的 基础 上， 公 司 2014 年一 季度 实 现销售 收 入 52.52 亿 元， 主营业 务净 利润 近几
年来首次盈利 ，业绩提 升 显著。随着公 司已扭亏 增 盈且发展逐步 向好，控 股 股东将 继续 以行使提
案权、表决权 等相关法 律 法规及公司章 程规定的 股 东权利方式， 通过董事 会 、股东大会 依法参与
公司重 大事 项的 决策 ，切 实保证 公司 独立 性。
针对监 管关 注函 中提 出的 问题，2014 年4 月 ， 公司 现任董 事长 （兼 总裁 ） 的 薪酬已 由公 司 发鹏华医疗保健股票 2015 年第 2 季度报告
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放。 公 司董 事会 及2013 年 度股东 大会 已审 议通 过 《 南京医 药股 份有 限公 司企 业负责 人业 绩考 核管
理办法 》 ， 明确 董事 会薪 酬 与绩效 考核 委员 会负 责审 核、 确认 企业 负责 人年 度 考核目 标 、 考 核结 果
以及年 薪发 放等 相关 工作 。
在今后的工作 中，公司 依 据《上海证券 交易所上 市 公司控股股东 、实际控 制 人行为指引》 等
法律法规的 有 关规定， 积 极引导和规范 公司控股 股 东、实际控制 人的行为 ， 促进公司规 范运作，
提高公 司生 产经 营及 治理 规范水 平。
问题三 整改 情况 ：
1 、 郑 州金 保康 药业 有限 公 司 （ 现更 名为 河南 金保 康 药事服 务有 限公 司 ） 涉 及 同业竞 争问 题已
在承诺 期限 内解 决完 毕；
2 、福 建东 南医 药有 限公 司 已于 2014 年 3 月 5 日变 更 为公司 控股 子公 司， 纳入 公司合 并报 表
范围， 涉及 的同 业竞 争问 题已解 决完 毕；
3 、南 京医 药产 业（ 集团 ） 有限责 任公 司所 持有 的南 京益同 药业 有限 公 司 33.34% 股权 于 2014
年4 月23 日至2014 年5 月 21 日在 南京 产权 交易 中 心挂牌 ，公 开征 集意 向受 让方。
2014 年 6 月 24 日， 经南 京产权 交易 中心 鉴证 ，南 京医药 产业 （集 团） 有限 责任公 司与 安 徽
欧普药 业有 限公 司（ 标的 股权摘 牌受 让方 ）签 订南 京益同 药业 有限 公 司33.34% 产权 交易 合同 。
2014 年 7 月 11 日， 经南 京产权 交易 中心 鉴证 ，南 京医药 产业 （集 团） 有限 责任公 司与 安 徽
欧普药 业有 限公 司签 订南 京益同 药业 有限 公 司33.34% 产权 移交 书。
2014 年 7 月 17 日， 南京 市工商 行政 管理 局玄 武分 局已下 发变 更后 的南 京益 同药业 有限 公 司
营业执 照。
4 、 综上 ， 公 司同 业竞 争问 题已彻 底解 决， 南京 医药 产业 （ 集团） 有限 责任 公 司相关 承诺 全部
履行完 毕。
问题四 整改 情况 ：
1 、在2013 年强 化管 控的 基础上 ，公 司已 将 2014 年 确定为 “制 度锻 造年 ”，
11
坚持重大事项 集体决策 机 制，持续修订 完善上市 公 司及控股子公 司的章程 、 三会议事规则 ，
关联交易、对 外担保、 对 外借款、对外 投资、资 产 处置等各项制 度，制定 下 发子公司信 息披露管
理制度 并强 化落 实， 夯实 上市公 司规 范治 理基 础， 强化集 团化 管控 ，不 断提 高规范 运作 意识 。
2 、 公司 加强 对子 公司 派出 董事 、 监 事 、 财 务总 监的 管理力 度 ， 进 一步 规范 外 派董监 事管 理办
法，在工作绩 效考评中 重 点关注其对母 公司战略 实 施、制度执行 、公 司级 关 键事项的推 进落实、
重大风险防范 及规范运 作 情况，已相应 加大上述 指 标的考核权重 ；强化外 派 财务负责人 垂直委派
制度，建设财 务业务资 金 信用一体化体 系，加大 对 现有制度的检 查与执行 情 况的考核力 度，强化
问责机 制。
3 、 公 司聘 请外 部专 业机 构 协助推 进公 司在 全流 域范 围内的 内控 体系 建设 ， 进 一步明 确内 控建
设范围 ，建 立组 织机 构， 成立内 控管 理组 织， 抓好 母子公 司内 控整 改工 作。
4 、 公 司持 续开 展针 对母 子 公司关 键岗 位及 关键 个人 的上市 公司 规范 治理 专项 培训， 聘请 专业
机构及 监管 部门 开设 专题 讲座， 提升 相关 人员 专业 素质， 保持 与专 业人 士紧 密沟通 。
5 、 公司 与联 合博 姿战 略合 作项目 稳步 推进 ， 双方 已 多次就 公司 发展 方向 、 经 营理念 、 营运 模
式、供应链管 理、物流 体 系建设、信息 化建设、 财 务管控等方面 内容进行 深 入交流与沟 通，为双
方未来 全面 对接 奠定 坚实 基础 。 战 略投 资完 成后 ， 联合博 姿将 在公 司治 理 、 供应链 与采 购 、 零 售、
药事服务与分 销、财务 管 理、物流管理 、信息化 建 设等方面为公 司引进一 流 的经营理念 和先进的
管理经 验， 使公 司管 理水 平和长 期盈 利能 力得 到全 方位提 升。
公司牢记上市 公司职责 ， 以“业绩为王 、投资讲 回 报、盈利光荣 ”为正确 价 值观，以“主 营
业务是根本， 治理规范 是 手段”为原则 ，以“信 息 披露是上市公 司核心特 点 ”为要求， 严格遵循
上市公司治理 规则和国 有 资产监管规定 。公司珍 惜 步入发展正轨 后的良性 发 展势头和来 之不易的
成果，诚挚欢 迎在监管 部 门、投资者及 公众媒体 的 指导和监督下 ，树立良 好 的资本市场 形象，为鹏华医疗保健股票 2015 年第 2 季度报告
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全体股 东创 造更 大的 价值 。
上述监 管措 施或 处罚 情况 所涉及 事项 主要 集中 在2011-2012 年。2013 年 ， 在 新一届 领导 班子
带领下，公司 深刻吸取 教 训，通过改善 经营业绩 ， 修订完善内控 制度，优 化 调整管理层 人员等，
全面落实各项 整改措施 并 取得阶段性成 果。除上 述 情况外，公司 最近五年 内 无其他被证 券监管部
门和交 易 所 采取 监管 措施 或处罚 的情 形。
对该股票的投 资决策程 序 的说明：本基 金管理人 长 期跟踪研究该 股票，南 京 医药以医药流 通
为核心业务， 具备较好 的 投资价值。从 监管措施 公 告中知悉，相 关问题对 于 公司经营并 不构成重
大实质性影响 。对南京 医 药的财务状况 及经营成 果 并不产生重大 实质性影 响 。本次监管 措施对该
股票的 投资 价值 不产 生重 大影响 。 公 司已 经提 出了 相应的 整改 措施 。 该证 券 的投资 已执 行内 部严
格的投 资决 策流 程， 符合 法律法 规和 公司 制度 的规 定。
本基金投资的 前十名证 券 中的其它证券 本期没有 发 行主体被监管 部门立案 调 查的、或在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴 责、 处罚 的证 券。
5.11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,949,917.96
2 应收证 券清 算款 348,531,583.58
3 应收股 利 -
4 应收利 息 98,952.03
5 应收申 购款 13,178,315.21
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 363,758,768.78
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资 产
净值比 例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 002001 新 和 成 136,717,521.95 3.22 重大事 项停 牌
2 300028 金亚科 技 129,859,146.00 3.06 重大事 项停 牌
3 300089 长城集 团 170,039,766.92 4.01 重大事 项停 牌
4 002183 怡 亚 通 197,329,014.74 4.65 重大事 项停 牌 鹏华医疗保健股票 2015 年第 2 季度报告
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5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 1,713,024,478.71
报告期 期间 基金 总申 购份 额 3,395,382,826.13
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 2,556,481,588.24
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 2,551,925,716.60
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
注：截 止本 报告 期末 ，本 基金管 理人 未持 有本 基金 份额。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
注: 本 基金 管理 人本 报告 期 未申购 、赎 回或 者买 卖本 基金基 金份 额。
§8 备查文 件目录
8.1 备 查文 件目录
（一） 《鹏 华医 疗保 健股 票型证 券投 资基 金基 金合 同》；
（二） 《鹏 华医 疗保 健股 票型证 券投 资基 金托 管协 议》；
（三） 《鹏 华医 疗保 健股 票型证 券投 资基 金2015 年第 2 季 度报 告》 （原 文） 。
8.2 存 放地 点
深圳市 福田 区福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心 43 层鹏华 基金 管理 有限 公司
北京市 西城 区金 融大 街 25 号中国 建设 银行 股份 有限 公司
8.3 查 阅方 式
投资者 可在 基金 管理 人营 业时间 内免 费查 阅， 也可 按工本 费购 买复 印件 ，或 通过本 基金 管理
人网站 （http ：//www.phfund.com ） 查阅 。 鹏华医疗保健股票 2015 年第 2 季度报告
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投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 本基 金管 理人 鹏华基 金管 理有 限公 司， 本公司 已开 通客
户服务 系统 ，咨 询电 话：4006788999 。
鹏华基金管理有限公司
2015 年 7 月18 日
