浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金2015 年第2 季 度报告
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浦银安盛 季季添利定期开放债券 型证券投资基金
2015 年第2季度报告
2015 年06月30日
基金管理人 ：浦银安盛基金管理有 限公司
基金托管人 ：上海银行股份有限公 司
报告送出日 期：2015年07月18日
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§1
重 要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人上海银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2015年7月16日复核
了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2015 年4月1日起至6月30日止。
§2
基 金产品概况
基金简称 浦银安盛季季添利债券
场内简称 -
基金主代码 519123
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2013年06月14日
报告期末基金份额总额 808,999,898.01 份
投资目标
在严格控制投资风险的前提下，追求超过业绩比较基
准的收益水平。
投资策略
本基金一方面按照自上而下的方法对基金的资产配
置、久期管理、类属配置进行动态管理，寻找各类资
产的潜在良好投资机会，一方面在个券选择上采用自
下而上的方法，通过流动性考察和信用分析策略进行
筛选。整体投资通过对风险的严格控制，运用多种积
极的资产管理增值策略，实现投资目标。
业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为同期中国人民银行公布的三
个月定期存款基准利率（税后）*1.1。
风险收益特征 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风
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险品种，其预期风险与预期收益高于货币市场基金，
低于混合型基金和股票型基金。
基金管理人 浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人 上海银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 浦银安盛季季添利债券A 浦银安盛季季添利债券C
下属分级基金的交易代码 519123 519124
报告期末下属分级基金的份
额总额
792,757,963.29 份 16,241,934.72份
§3
主 要财务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期（2015年04月01日-2015年06月30 日）
浦银安盛季季添利债
券A
浦银安盛季季添利债
券C
1.本期已实现收益 -7,412,601.27 10,351.99
2.本期利润 943,234.31 436,756.04
3.加权平均基金份额本期利润 0.0011 0.0220
4.期末基金资产净值 942,744,665.21 19,184,125.26
5.期末基金份额净值 1.189 1.181
注：1 、 上述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计 入费 用后实 际收 益水 平要 低
于所列 数字 。
2 、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入 、 投 资收 益 、 其 他收 入 （不 含公 允价 值变动 收益 ） 扣除 相关
费用后 的余 额。
3 、本 期利 润为 本期 已实 现 收益加 上本 期公 允价 值变 动收益 。
3.2 基 金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增 长率及其与同期业绩比 较基准收益率的比较
浦银安盛季季添利债券A
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
业绩比
较基准
收益率
①-③ ②-④
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③ 标准差
④
过去三个月 -0.67% 0.97% 0.54% 0.01% -1.21% 0.96%
浦银安盛季季添利债券C
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 -0.76% 0.97% 0.54% 0.01% -1.30% 0.96%
3.2.2 自基金合同生效以来基 金累计净值增长率变动 及其与同期业绩比较基 准收益率
变动的比 较
浦银安盛 季季添 利债券A
累计净值 增长率 与业绩 比 较基准收 益率历 史走势 对 比图
（2013年06 月14 日-2015 年06 月30 日）
浦银安盛季季添利债券A 基准
2013-06-14 2013-09-24 2014-01-09 2014-04-29 2014-08-11 2014-11-27 2015-03-17 2015-06-30
30%
25%
20%
15%
10%
5%
0%
浦银安盛 季季添 利债券C
累计净值 增长率 与业绩 比 较基准收 益率历 史走势 对 比图
（2013年06 月14 日-2015 年06 月30 日）
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浦银安盛季季添利债券C 基准
2013-06-14 2013-09-24 2014-01-09 2014-04-29 2014-08-11 2014-11-27 2015-03-17 2015-06-30
30%
25%
20%
15%
10%
5%
0%
§4
管 理人报告
4.1 基 金经理（或基金经理小组 ）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
薛铮
本公司固定
收益投资部
总监，公司
旗下浦银安
盛优化收益
债券基金、
浦银安盛幸
福回报债券
基金、浦银
安盛稳健增
利债券基
金、浦银安
盛6个月债
券基金、浦
银安盛季季
添利债券基
金以及浦银
2013年06月
14日
- 9
薛铮先生， 上海财经大
学数量经济学硕士。
2006年3月至2009 年6
月， 先后就职于红顶金
融研究中心， 上海证券
有限公司从事固定收
益研究工作。2009 年7
月进入浦银安盛基金
管理公司， 历任固定收
益研究员、 固定收益基
金经理助理、 货币基金
基金经理等职务。 2011
年12月起担任浦银安
盛稳健增利债券 基金
（原增利分级债券基
金)基金经理。 2012 年9
月起兼任浦银安盛幸
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安盛月月盈
债券基金基
金经理
福回报债券基金基金
经理。2012年11 月起，
担任本公司固定收益
投资部总监。2013 年5
月起，兼任浦银安盛6
个月定期开放债券基
金基金经理。2013 年6
月起， 兼任浦银安盛季
季添利债券基金基金
经理。2014年7月起，
兼任浦银安盛优化收
益债券基金基金经理。
2014年12月起， 兼任浦
银安盛月月盈债券基
金基金经理。
注：1 、薛 铮作 为本 基金 的 首任基 金经 理， 其任 职日 期为本 基金 成立 之日 。
2 、证 券从 业的 含义 遵从行 业协 会《 证券 业从 业人员 资格 管理 办法 》的 相关规 定。
4.2 管 理人对报告期内本基金运 作遵规守信情况的说明
本报告期内， 基金管理人严格遵守 《证券投资基金法》 及其他相关法律法规、 证监
会规定和基金合同的约定， 本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 在严
格控制风险的前提下， 为基金份额持有人谋求最大利益。 本报告期内未有损害基金份额
持有人利益的行为。
4.3 公 平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人根据 《公平交易管理规定》 ， 建 立并健全了有效的公平交易执行体系 ，
保证公平对待旗下的每一个基金组合。
在具体执行中， 在投资决策流程上， 构建统一的研究平台， 为所有投资组合公平的
提供研究支持。 同时， 在投资决策过程中， 严格遵守公司的各项投资管理制度和投资授
权制度， 保证公募基金及专户业务的独立投资决策机制； 在交易执行环节上， 详细规定
了面对多个投资组合的投资指令的交易执行的流程和规定， 以保证投资执行交易过程的
公平性； 从事后监控角度上， 一方面是定期对股票交易情况进行分析， 对不同时间窗口
（同日，3日，5日和10日） 发生的不同组合对同一股票的同向交易及反向交易进行价差
分析， 并进行统计显 著性的检验， 以确定交易价差对相关基金的业绩差异的贡献度； 同
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时对旗下投资组合及其各投资类别的收益率差异的分析； 另一方面是公司对公平交易制
度的遵守和相关业务流程的执行情况进行定期检查，并对发现的问题进行及时的报告。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现本基金存在违反法律、 法规、 中国证监会和证券交易所颁布的相
关规范性文件中认定的异常交易行为。 报告期内未发生旗下所有投资组合参与的交易所
公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情形。
4.4 报 告期内基金的投资策略和 运作分析
2 季度债券市场的总体向好，4、5月份收益率下行为主，6月份收益率则窄幅波动。
央行货币政策延续了之前的宽松态势，在2季度先后进行了降准和降息操作。但债券市
场在经历了2014年全年的牛市后， 收益率总体水平较低， 因此收益率的降幅也较为有限。
由于经济总体较为疲软， 且股市近期下跌幅度较大， 对债市的分流也在减弱。 二季度内，
本基金择机把握债券市场的波段机会，并对部分有价值的个券进行增持。
4.5 报 告期内基金的业绩表现
本基金本报告期A类净值增长率-0.67% ，C类净值增长率-0.76%， 同期业绩比较基准
收益率为0.54%。
4.6
报告期内基金持有人数或 基金资产净值预警说明
1 、本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形;
2 、本报告期内未出现连续二十个工作日基金资产净值低于五千万的情形。
§5
投 资组合报告
5.1 报 告期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例（%）
1 权益投资 116,909,649.90 6.72
其中：股票 116,909,649.90 6.72
2 基金投资 － －
3 固定收益投资 1,494,334,536.12 85.85
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其中：债券 1,454,258,536.12 83.55
资产支持证券 40,076,000.00 2.30
4 贵金属投资 － －
5 金融衍生品投资 － －
6 买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
－ －
7 银行存款和结算备付金合计 72,586,191.05 4.17
8 其他资产 56,818,582.71 3.26
9 合计 1,740,648,959.78 100.00
5.2 报 告期末按行业分类的股票 投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值比
例（％）
A 农、林、牧、渔业 － －
B 采矿业 43,569,692.16 4.53
C 制造业 3,505,935.58 0.36
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
－ －
E 建筑业 － －
F 批发和零售业 － －
G 交通运输、仓储和邮政业 － －
H 住宿和餐饮业 － －
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
43,990,022.16 4.57
J 金融业 25,844,000.00 2.69
K 房地产业 － －
L 租赁和商务服务业 － －
M 科学研究和技术服务业 － －
N 水利、环境和公共设施管理业 － －
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O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 － －
S 综合 － －
合计 116,909,649.90 12.15
5.3 报 告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号
股票代
码
股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
1 601929 吉视传媒 2,909,393 43,990,022.16 4.57
2 603993 洛阳钼业 3,525,056 43,569,692.16 4.53
3 600016 民生银行 2,600,000 25,844,000.00 2.69
4 002408 齐翔腾达 204,547 3,505,935.58 0.36
5.4 报 告期末按债券品种分类的 债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值比
例（％）
1 国家债券 － －
2 央行票据 － －
3 金融债券 － －
其中：政策性金融债 － －
4 企业债券 1,352,714,836.12 140.63
5 企业短期融资券 － －
6 中期票据 83,704,000.00 8.70
7 可转债 17,349,700.00 1.80
8 其他 490,000.00 0.05
9 合计 1,454,258,536.12 151.18
5.5 报 告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前五名债券投资明细
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金额单位：人民币元
序号
债券代
码
债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
1 1380240 13商洛债01 1,000,000 105,500,000.00 10.97
2 124318 13滨城投 1,000,000 101,960,000.00 10.60
3 124349 13福东海 900,000 95,382,000.00 9.92
4 124323 13新天治 922,740 94,248,663.60 9.80
5 124336 13渝地产 801,000 84,217,140.00 8.76
5.6 报告期末按公允价值占基 金资产净值比例大小排 序的前十名资产支持证 券投资明
细
金额单位：人民币元
序号
证券代
码
证券名称 数量(张) 公允价值
占基金资产净
值比例（%）
1 1489014 14开元1A 400,000 40,076,000.00 4.17
5.7 报 告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前五名贵金属投资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报 告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报 告期末本基金投资的股指 期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股 指期货持仓和损益明细
本基金为债券型基金，不参与股指期货交易。
5.9.2 本基金投资股指期货的投 资政策
本基金为债券型基金，不参与股指期货交易。
5.10 报告期末本基金投资的国 债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金投资范围尚未包含国债期货。
5.10.2 报告期末本基金投资的 国债期货持仓和损益明 细
本基金投资范围尚未包含国债期货。
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5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金投资范围尚未包含国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证 券的发行主体不存在本 期被监管部门立案调查 或在本
报告编制 日前一年内受到公开谴 责、处罚的情况。
5.11.2 报告期内 ， 本基金投资 的前十名股票不存在超 出基金合同规定备选股 票库投资
的情况。
5.11.3 其他资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 202,822.57
2 应收证券清算款 4,149,377.72
3 应收股利 －
4 应收利息 52,466,357.42
5 应收申购款 －
6 其他应收款 25.00
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 56,818,582.71
5.11.4 报告期末持有的处于转 股期的可转换债券明细
金额单位：人民币元
序号
债券代
码
债券名称 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 113501 洛钼转债 11,155,200.00 1.16
2 113007 吉视转债 6,194,500.00 0.64
5.11.5 报告期末前十名股票中 存在流通受限情况的说 明
本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。
5.11.6 投资组合报告附注的其 他文字描述部分
截至本报告期末本基金持有中小企业私募债余额为50,004,821.92 元，明细如下：
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金额单位：元
债券代码 债券名称 票面利率(%) 数量( 张)
期末估值总额
125160 13镇旅游02 8.80 500,000 50,004,821.92
合计
500,000
50,004,821.92
§6
开 放式基金份额变动
单位：份
浦银安盛季季添利债
券A
浦银安盛季季添利债券C
报告期期初基金份额总额 842,335,164.20 20,431,630.16
报告期期间基金总申购份额 2,802,327.80 972,021.95
减：报告期期间基金总赎回份额 52,379,528.71 5,161,717.39
报告期期间基金拆分变动份额
（份额减少以“- ”填列）
－ －
报告期期末基金份额总额 792,757,963.29 16,241,934.72
§7
基 金管理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管理人持有本基金份额 变动情况
本报告期本基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.2 基 金管理人运用固有资金投 资本基金交易明细
本报告期本基金管理人未运用固有资金投资本基金。
§8
影 响投资者决策的其他重 要信息
本基金管理人于2015年4月22日发布《浦银安盛基金管理有限公司关于股东变更的
公告》 ， 公告披露： 根据上海市政府的要求， 经上海国盛 （集团） 有限公司批准， 本基
金管理人原股东上海盛融投资有限公司 （以下简称"上海盛融"） 由其母公司上海国盛集
团资产有限公司（以下简称"上海国盛" ）吸收合并，上海盛融持有的本基金管理人10%
的股权由上海国盛承继， 本基金管理人股东因此由上海盛融变更为上海国盛。 相关工商
变更登记手续已办理完毕并已报中国证监会备案。
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§9
备 查文件目录
9.1 备 查文件目录
1 、
中国证监会批准浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金设立的文件
2 、
浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金基金合同
3 、
浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书
4 、
浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金托管协议
5 、
基金管理人业务资格批件、营业执照、公司章程
6 、
基金托管人业务资格批件和营业执照
7 、
本报告期内在中国证监会指定报刊上披露的各项公告
8 、
中国证监会要求的其他文件
9.2 存 放地点
上海市淮海中路381号中环广场38楼基金管理人办公场所。
9.3 查 阅方式
投资者可登录基金管理人网站 （www.py-axa.com） 查阅， 或在营业时间内至基金管
理人办公场所免费查阅。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询基金管理人。
客户服 务中心电话：400-8828-999 或 021-33079999 。
浦银安盛 基金管理有限公司
二〇一五 年七月十八日
