中 邮 核 心 科技 创 新 灵 活配 置 混 合 型证 券
投资基金 2015 年第 2 季度报告
2015 年6 月30 日
基金管 理人： 中邮创业基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国邮政储 蓄银行股份有限公 司
报告送 出日期：2015 年 7 月20 日
中邮科技创新 2015 年第 2 季度 报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 邮政 储蓄 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定， 于2015 年 7 月 17 日复 核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 做出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本 季度 报告 的财 务资 料未 经审计 。
本报告 期 自2015 年04 月01 日 起至2015 年 06 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 中邮科 技创 新
交易代 码 000966
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 2 月 11 日
报告期 末基 金份 额总 额 632,110,408.96 份
投资目 标
本基金 重点 关注 在我 国经 济转型 中受 益于 科技 创新 的企业 ， 在严 格控
制风险 并保 证充 分流 动性 的前提 下， 谋求 基金 资产 的长期 稳定 增 值 。
投资策 略
本基金 将采 用 “自 上而 下 ”的 大类 资产 配置 策略 和 “自 下而 上” 的股
票投资 策略 相结 合的 方法 进行投 资。
（一） 大类 资产 配置 策略
本基金 根据 各项 重要 的经 济指标 分析 宏观 经济 发展 变动趋 势 ，判 断当
前所处 的经 济周 期 ，进 而 对未来 做出 科学 预测 。 在 此基础 上 ，本 基金
通过对 流动 性及 资金 流向 的分析 ， 综合 股市 和债 市 估值及 风险 分析 进
行大类 资产 配置 。 此外 ， 本基金 将持 续地 进行 定期 与不定 期的 资产 配
置风险 监控 ，适 时地 做出 相应的 调整 。
（二） 股票 投资 策略
本基金 将重 点关 注在 中国 经济转 型过 程中 ， 由科 技 创新带 来的 具有 广
阔市场 空间 及持 续成 长能 力的优 质企 业 ，采 用自 下 而上个 股精 选的 股
票投资 策略 ， 精选 上市 公 司股票 。 本基 金所 指的 科 技创新 主要 分为 科
技制造 创新 和科 技服 务创 新两方 面。
1、科 技创 新主 题的 界定
（1） 科技 制造 创新 中邮科技创新 2015 年第 2 季度 报告
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我国未 来经 济发 展的 重要 立足点 在于 能够 实现 由制 造大国 向制 造强
国的转 变 ，科 学技 术的 创 新是实 现制 造强 国的 重要 手段 。随 着我 国人
口红利 的逐 渐结 束 ，传 统 制造行 业面 临劳 动力 成本 上涨的 困境 ， 因此
依靠科 技创 新颠 覆传 统的 生产制 造方 式 ，提 高生 产 效率和 制造 的附 加
值将是 制造 业未 来的 发展 趋势。
高端装 备制 造业 是科 技制 造创新 的典 型代 表 。高 端 装备制 造业 是制 造
业的先 导产 业 ，具 有高 、 精、 专的 特点 ，同 时高 端 装备制 造业 既是 科
技创新 的成 果 ，也 是推 动 科技创 新的 主要 动力 之一 ，因 此高 端装 备制
造业是 本基 金投 资科 技创 新的主 要方 向之 一。
（2） 科技 服务 创新
伴 随着 人口 结构 的改 变及 消费升 级 ，科 技服 务逐 渐 成为消 费的 重要 方
向之一 ，科 技服 务的 创新 也正在 改变 着人 们的 生活 方式。
互联网 行业 是科 技服 务创 新的重 要体 现 。在 互联 网 行业与 各行 业的 融
合和碰 撞过 程中 ， 用户 体 验的提 升 ，商 业模 式的 重 塑， 新的 盈利 增长
点的诞 生， 都是 本基 金主 要关注 的方 向。
本基金 管理 人将 持续 跟踪 国家相 关政 策、 关注 科技 创新的 发展 状况 、
科研成 果和 技术 工艺 的重 大突破 新等 因素 的变 化 ， 对科技 创新 的范 畴
进行动 态调 整。
2、核 心科 技创 新主 题的 个 股特征
具体来 说， 本基 金将 重点 筛选具 有如 下 “ 核心 科技 创新” 特征 的企 业：
（1） 提供 全 新 的产 品或 服 务、开 创新 的产 业领 域， 或以前 所未 有的
方式提 供已 有的 产品 或服 务，并 且产 品或 服务 具有 核心竞 争优 势；
（2） 应用 新知 识、 新技 术 、新工 艺、 新思 维， 大幅 降低生 产成 本、
提高产 品质 量和 产量 ；
（3） 在技 术边 界上 提高 生 产技术 手段 、强 化工 艺流 程，在 业务 边界
上改进 产品 和服 务体 验 ， 在运作 边界 上扩 大产 业活 动基础 平台 ， 在市
场边界 上增 强产 品和 服务 的竞争 力；
（4） 在商 业模 式、 市场 营 销、管 理体 系、 生产 流程 等诸多 方面 的变
化和创 新 ，通 过这 些创 新 实现了 企业 成本 的降 低 、 盈利的 增加 和竞 争
实力的 提高 ；
（5） 改善 人类 生活 质量 、 推动经 济的 发展 和社 会的 进步。
（三） 债券 投资 策略
在债券 投资 部分 ， 本基 金 在债券 组合 平均 久期 、 期 限结构 和类 属配 置
的基础 上， 对影 响个 别债 券定价 的主 要因 素， 包括 流动性 、 市 场供 求、
信用风 险 、票 息及 付息 频 率、 税赋 、含 权等 因素 进 行分析 ， 选择 具有
良好投 资价 值的 债券 品种 进行投 资。
（四） 权证 投资 策略
本基金 将按 照相 关法 律法 规通过 利用 权证 及其 他金 融工具 进行 套利 、
避险交 易 ，控 制基 金组 合 风险 ，获 取超 额收 益。 本 基金进 行权 证投 资
时， 将在 对权 证标 的证 券 进行基 本面 研究 及估 值的 基础上 ， 结合 股价
波动率 等参 数 ，运 用数 量 化期权 定价 模型 ， 确定 其 合理内 在价 值 ，从
而构建 套利 交易 或避 险交 易组合 。 未来 ，随 着证 券 市场的 发展 、 金融
工具的 丰富 和交 易方 式的 创新等 ，基 金还 将积 极寻 求其他 投资 机会 ，
履行适 当程 序后 更新 和丰 富组合 投资 策略 。
（五） 股指 期货 投资 策略 中邮科技创新 2015 年第 2 季度 报告
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本基金 将在 注重 风险 管理 的前提 下 ，以 套期 保值 为 目的 ，遵 循有 效管
理原则 经充 分论 证后 适度 运用股 指期 货 ，特 别是 在 科技创 新受 经济 环
境、 政策 监管 等外 部重 要 因素影 响时 相应 行业 的上 市公司 股价 变化 可
能出现 一定 程度 的波 动 ， 通过对 股票 现货 和股 指期 货市场 运行 趋势 的
研究 ，结 合股 指期 货定 价 模型 ，采 用估 值合 理、 流 动性好 、 交易 活跃
的期货 合约 ， 对本 基金 投 资 组合 进行 及时 、 有效 地 调整和 优化 ， 提高
投资组 合的 运作 效率 。
业绩比 较基 准
本基金 整体 业绩 比较 基准 构成为 ：沪 深300 指数 × 6 0% ＋上 证国 债指
数 ×40 %
本基金 股票 投资 的业 绩比 较基准 为沪 深300 指 数 ， 债券投 资的 业绩 比
较基准 为上 证国 债指 数， 主要基 于以 下原 因：
沪深 300 指数 是由 上海 和 深圳证 券市 场中 选 取300 只A 股作 为样 本编
制而成 的成 份股 指数 ， 覆 盖了沪 深市 场六 成左 右的 市值 ，具 有良 好的
市场代 表性 和市 场流 动性 。沪 深300 指 数与 市场 整 体表现 具有 较高 的
相关性 ， 且指 数历 史表 现 强于市 场平 均收 益水 平 ， 具有良 好的 投资 价
值。 该指 数由 中证 指数 公 司在引 进国 际指 数编 制和 管理经 验的 基础 上
编制和 维护 ，编 制方 法的 透 明度 高， 具有 独立 性。
上证国 债指 数是 以上 海证 券交易 所上 市的 所有 固定 利率国 债为 样本,
按照国 债发 行量 加权 而成 。 上证 国债 指数 编制 合理、 透明、 运用 广泛，
具有较 强的 代表 性和 权威 性，能 够满 足本 基金 的 投 资管理 需要 。
随着市 场环 境的 变化 ， 如 果上述 业绩 比较 基准 不适 用本基 金或 市场 推
出代表 性更 强 、投 资者 认 同度更 高且 更能 够表 征本 基金风 险收 益特 征
的指数 时 ，本 基金 管理 人 可以依 据维 护基 金份 额持 有人合 法权 益的 原
则， 根据 实际 情况 对业 绩 比较基 准进 行相 应调 整 。 调整业 绩比 较基 准
应经基 金托 管人 同意 ，报 中国证 监会 备案 ，基 金管 理人应 在调 整 前 3
个工作 日 在 中国 证监 会指 定的信 息披 露媒 介上 刊登 公告。
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期风 险与 预期 收益 高于 债券型 基金 和货 币
市场基 金， 低于 股票 型基 金，属 于证 券投 资基 金中 的中等 风险 品 种 。
基金管 理人 中邮创 业基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2015 年 4 月 1 日 － 2015 年6 月 30 日 ）
1.本期 已实 现收 益 102,676,743.50
2.本期 利润
101,160,125.60
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.1204
4.期末 基金 资产 净值 721,520,304.09
5.期末 基金 份额 净值 1.141
注：1. 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变动 收益 ）扣中邮科技创新 2015 年第 2 季度 报告
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除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。2. 所述 基金 业绩
指标不 包括 持有 人认 购或 交易基 金的 各项 费用 ，计 入费用 后实 际收 益水 平要 低于所 列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 6.64% 2.53% 7.14% 1.57% -0.50% 0.96%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：按 基金 合同 和招 募说 明书的 约定 ，本 基金 自合 同生效 日 起 6 个 月内 为建 仓期， 截止 报告 期末
本基金 仍处 于建 仓期 。
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§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
曹思 基金经 理
2015 年2 月
11 日
- 6 年
大学本科，曾任中邮
创业基金管理有限公
司中邮中小盘灵活配
置混合型证券投资基
金基金经理助理兼行
业研究员，现任中邮
核心竞争力灵活配置
混合型证券投资基金
基金经理、中邮核心
科技创新灵活配置混
合型证券投资基金基
金经理 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵守 了公 平交 易管 理制度 的规 定， 各基 金在 研究、 投资 、交
易等各 方面 受到 公平 对待 ，确保 各基 金获 得公 平交 易的机 会。
报告期 内， 本基 金的 投资 决策、 投资 交易 程序 、投 资权限 等各 方面 均符 合规 定的要 求； 交易
行为合 法合 规， 未出 现异 常交易 、操 纵市 场的 现象 ；未发 生内 幕交 易的 情况 ；相关 的信 息披 露真
实、完 整、 准确 、及 时； 基金各 种账 户类 、申 购赎 回及其 他交 易类 业务 、注 册登记 业务 均按 规定
的程序 、规 则进 行， 未出 现重大 违法 违规 或违 反基 金合同 的行 为。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
根据中 国证 监会 颁布 的《 证券投 资基 金管 理公 司公 平交易 制度 指导 意见 》， 公司制 定了 《中
邮基金 公平 交易 管理 制度 》、《 中邮 基金 投资 管理 制度》 、《 交易 部管 理制 度》、 《交 易部 申购
业务管 理细 则》 等一 系列 与公平 交易 相关 制度 体系 ，制度 的范 围包 括境 内上 市股票 、债 券的 一级
市场申 购、 二级 市场 交易 等所有 投资 管理 活动 ， 同 时包括 授权 、 研 究分 析、 投资决 策、 交易 执行、
监控等 投资 管理 活动 相关 的各个 环节 ，形 成了 有效 的公平 交易 执行 体系 。
公司建 立了 投资 决策 委员 会领导 下的 投资 决策 及授 权制度 ，以 科学 规范 的投 资决策 体系 ，采
用集中 交易 管理 加强 交易 执行环 节的 内部 控制 ，通 过工作 制度 、流 程和 信息 系统控 制等 手段 保证中邮科技创新 2015 年第 2 季度 报告
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公平交 易原 则得 以实 现； 在确保 各投 资组 合相 对独 立性的 同时 在获 得投 资信 息、投 资建 议和 实施
投资决 策方 面享 有公 平的 机会； 通过 信息 系统 对公 平交易 行为 进行 定期 分析 评估， 发现 异常 情况 ，
要求投 资经 理做 出合 理解 释，并 根据 发现 情况 进一 步完善 公司 相关 公平 交易 制度， 避免 类似 情况
再次发 生， 最后 妥善 保存 分析报 告备 查。 从而 确保 整个业 务环 节对 公平 交易 过程和 结果 控制 的有
效性。
本报告 期内 ，本 基金 管理 人公平 交易 制度 得到 良好 的贯彻 执行 ，未 发现 存在 违反公 平交 易原
则的情 况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。
报告期 内， 所有 投资 组合 参与的 交易 所公 开竞 价同 日反向 交易 成交 较少 的单 边交易 量未 超过
该证券 当日 成交 量 的5% 。
4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
在报告 期内 ，股 票市 场经 历了巨 幅波 动， 在经 历 了4 月份 和5 月份 两个 月的 加速上 涨后 ，进
入6 月 份市 场出 现了 巨幅 下挫， 上证 指数 下跌 超 过30%， 创业 板指 数更 是在 短 时间内 调整 幅度 超
过40% ，市 场超 过一 半的 个股股 价接 近腰 斩。
本基金 今年 年初 成立 ，报 告期内 处于 封闭 期内 ，封 闭期内 产品 主要 以稳 健的 投资策 略为 主，
仓位一 直保 持较 低水 平。 产品 在 5 月 份打 开后 ，经 历了6 月份 市场 的剧 烈波 动，在 如此 极端 的市
场环境 下， 我们 首先 通过 积极的 降低 股票 仓位 来尽 量减少 市场 下跌 带来 的损 失。同 时对 目前 基金
产品所 持有 的个 股重 新进 行深入 梳理 ，对 估值 水平 偏高的 个股 进行 减持 ，同 时对核 心持 仓品 种进
行持续 深入 跟踪 调研 ，以 尽量确 保能 够在 市场 企稳 后能够 有较 好的 投资 收益 。
在行业 配置 方面 ，我 们认 为能够 穿越 周期 的更 多是 代表未 来经 济发 展方 向的 具备科 技创 新属
性的行 业和 个股 ，因 此重 点配置 方向 为互 联网 产业 ，高端 制造 业以 及生 物医 药等。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至2015 年6 月30 日， 本基金 份额 净值 为 1.141 元，累 计净 值 1.141 元。 本报告 期份 额净
值增长 率 为6.64% ， 同期 业绩比 较基 准增 长率 为 7.14% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
从整体 宏观 经济 看， 我们 认为下 半年 实体 经济 将会 底部企 稳， 将会 为接 下来 市场企 稳提 供了
良好的 经济 环境 。同 时我 们认为 今年 整体 牛市 的大 逻辑依 然存 在， 改革 和转 型依然 是今 年不 变的中邮科技创新 2015 年第 2 季度 报告
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主题。 在完 成对 高杆 杠资 金的治 理后 我们 预期 下半 年市场 流动 性依 然充 裕， 市场将 会进 入慢 牛行
情。在 此判 断基 础上 ，我 们认为 下半 年行 情大 概率 将是个 股分 化逐 渐加 大的 行情， 因此 我们 将主
要选择 估值 合理 同时 成长 空间大 的行 业和 个股 作为 我们主 要配 置的 目标 。
在行业 配置 方面 ，下 半年 主要看 好代 表未 来经 济转 型的具 备科 技创 新属 性和 能力 的 TMT 、生
物医药 、环 保等 行业 。将 从这几 个行 业中 选择 具有 核心竞 争力 的公 司进 行配 置。
另外我 们将 根据 整体 宏观 经济的 运行 以及 市场 走势 的变化 ，及 时对 仓位 进行 调整， 力争 为投
资者带 来良 好的 投资 回报 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
报告期 内本 基金 持有 人数 或基金 资产 净值 无预 警说 明。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 617,061,682.01 78.27
其中： 股票
617,061,682.01 78.27
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
121,676,732.37 15.43
8 其他资 产
49,608,217.03 6.29
9 合计
788,346,631.41
100.00
注: 由 于四 舍五 入的 原因 报 告期末 基金 资产 组合 各项 目公允 价值 占基 金总 资产 的比例 分项 之和 与
合计可 能有 尾差 。
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 415,896,412.04 57.64
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - - 中邮科技创新 2015 年第 2 季度 报告
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E 建筑业 49,473,000.00 6.86
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 117,192,269.97 16.24
J 金融业 34,500,000.00 4.78
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 617,061,682.01 85.52
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002326 永太科 技 3,000,000 80,370,000.00 11.14
2 300383 光环新 网 830,000 60,656,400.00 8.41
3 002347 泰尔重 工 1,999,920 48,898,044.00 6.78
4 002047 宝鹰股 份 3,200,000 40,896,000.00 5.67
5 002312 三泰控 股 925,000 34,650,500.00 4.80
6 601166 兴业银 行 2,000,000 34,500,000.00 4.78
7 300367 东方网 力 450,000 25,987,500.00 3.60
8 300456 耐威科 技 199,921 22,878,959.24 3.17
9 600594 益佰制 药 390,000 22,670,700.00 3.14
10 002734 利民股 份 579,995 21,923,811.00 3.04
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
本报告 期末 本基 金未 持有 债券。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
本报告 期末 本基 金未 持有 债券。
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5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
本报告 期末 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本报告 期末 本基 金未 持有 贵金属 投资 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
本报告 期末 本基 金未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本报告 期末 本基 金未 持有 股指期 货。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 将在 注重 风险 管理 的前提 下， 以套 期保 值为 目的， 遵循 有效 管理 原则 经充分 论证 后适
度运用 股指 期货 ，特 别是 在科技 创新 受经 济环 境、 政策监 管等 外部 重要 因素 影响时 相应 行业 的上
市公司 股价 变化 可能 出现 一定程 度的 波动 ，通 过对 股票现 货和 股指 期货 市场 运行趋 势的 研究 ，结
合股指 期货 定价 模型 ，采 用估值 合理 、流 动性 好、 交易活 跃的 期货 合约 ，对 本基金 投资 组合 进行
及时、 有效 地调 整和 优化 ，提高 投资 组合 的运 作效 率。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
根据基 金合 同中 对投 资范 围的规 定， 本基 金不 参与 国债期 货的 投资 。
5.10.2 报告 期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本报告 期末 本基 金未 持有 国债期 货。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本报告 期末 本基 金未 持有 国债期 货。 中邮科技创新 2015 年第 2 季度 报告
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5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1 本 报告 期内基 金投 资的前 十名 证券的 发行 主体无 被监 管部门 立案 调查， 无 在报
告 编制 日前一 年内 受到公 开谴 责、处 罚。
5.11.2 基 金投 资的前 十名 股票， 均为 基金合 同规 定备选 股票 库之内 股票 。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 437,577.82
2 应收证 券清 算款 48,083,867.91
3 应收股 利 -
4 应收利 息 31,943.31
5 应收申 购款 1,054,827.99
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 49,608,217.03
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本报告 期末 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资 产
净值比 例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 300383 光环新 网 60,656,400.00 8.41 重大事 项
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 941,247,382.79
报告期 期间 基金 总申 购份 额 397,908,640.58
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 707,045,614.41
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （ 份额 减少 以 “-” 填 列） -
报告期 期末 基金 份额 总额 632,110,408.96
中邮科技创新 2015 年第 2 季度 报告
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§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
本基金 管理 人未 运用 固有 资金投 资本 基金 。
§8 备查文 件目录
8.1 备 查文 件目录
1. 中 国证 监会 批准 中邮 核 心科技 创新 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 募集 的文 件
2. 《中 邮核 心科 技创 新灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 合同 》
3. 《中 邮核 心科 技创 新灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金托管 协议 》
4. 《中 邮核 心科 技创 新灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金招募 说明 书》
5. 基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照
6. 基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照
7. 报 告期 内基 金管 理人 在 指定报 刊上 披露 的各 项公 告
8.2 存 放地 点
基金管 理人 或基 金托 管人 的办公 场所 。
8.3 查 阅方 式
投资者 可于 营业 时间 查阅 ，或登 陆基 金管 理人 网站 查阅。
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅。 也可 在支 付 工 本费 后， 在 合理 时间 内取 得上 述文件 的复 印 件 。
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 基金 管理 人中 邮创业 基金 管理 有限 公司 。
客户服 务中 心电 话：010-58511618
400-880-1618
基金管 理人 网址 ：www.postfund.com.cn
中邮创业基金管理有限公司
2015 年 7 月20 日
