招 商 安 盈 保本 混 合 型 证券 投 资 基 金
2015 年第2 季度报告
2015 年6 月30 日
基金管 理人： 招商基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
报告送 出日期：2015 年 7 月20 日
招商安盈保本混合型证券投资基金 2015 年第 2 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2015 年 7 月 16 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2015 年4 月1 日起 至6 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 招商安 盈保 本混 合
基金主 代码 217024
交易代 码 217024
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2012 年 8 月 20 日
报告期 末基 金份 额总 额 1,067,599,040.91 份
投资目 标
通过运 用投 资组 合保 险技 术，控 制本 金损 失的 风险 ，
寻求组 合资 产的 稳定 增值 。
投资策 略
本基金 充分 发挥 基金 管理 人的研 究优 势 ， 将 严谨 、 规
范化的 基本 面研 究分 析与 积极主 动的 投资 风格 相结
合， 利用 组合 保险 技术 ， 动态调 整保 本资 产与 收益 资
产的投 资比 例 ， 以 确保 基 金在保 本周 期到 期时 ， 实 现
基金资 产在 保本 基础 上的 保值增 值目 的。
业绩比 较基 准 三年期 银行 定期 存款 收益 率（税 后）
风险收 益特 征
本基金 是保 本混 合型 基金 ， 属于证 券市 场中 的低 风 险
品种。
基金管 理人 招商基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
基金保 证人 中国投 资担 保有 限公 司
招商安盈保本混合型证券投资基金 2015 年第 2 季度报告
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2015 年4 月1 日 － 2015 年6 月 30 日 ）
1. 本期 已实 现收 益 210,437,012.00
2. 本期 利润
78,375,684.89
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0646
4. 期末 基金 资产 净值 1,595,476,891.43
5. 期末 基金 份额 净值 1.494
注：1 、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字；
2 、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段 净值增 长率 ①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个
月
3.68% 1.23% 0.90% 0.01% 2.78% 1.22%
注：业 绩比 较基 准收 益率 ＝三年 期银 行定 期存 款收 益率( 税后) 。
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：根 据基 金合 同的 规定 ：本基 金将 按照 恒定 比例 组合保 险机 制将 资产 配置 于保本 资产 与收 益资
产。本 基金 的投 资组 合比 例为： 股票 等收 益资 产占 基金资 产的 的比 例不 高 于40% ； 债券 、货 币市
场工具 等保 本资 产占 基金 资产的 比例 不低 于60% ， 其中基 金保 留不 低于 基金 资产净 值 5% 的 现金 或
者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 。本 基金 于2012 年8 月 20 日成 立， 自基 金 成立日 起 6 个月 内为
建仓期 ，建 仓期 结束 时相 关比例 均符 合上 述规 定的 要求。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名
职务
任本基 金的 基金 经理 期
限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
孙海波
离 任 本 基
金 的 基 金
经理
2012 年12
月6 日
2015 年4 月
11 日
15
孙海波， 男，中 国国籍， 经济学硕
士。曾任 职于南 开大学计 算中心及
泰康人寿保 险股份 有限公 司；1999招商安盈保本混合型证券投资基金 2015 年第 2 季度报告
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年加入光 大证券 股份有限 公司，曾
任职于投 行部、 债券投资 部及自营
部；2004 年起 先后 任职 于 万家基 金
管 理 有 限 公 司 ( 原 天 同 基 金) 及中
信基金 管理 有限 公司 （ 现华 夏基金 ）
的投资管 理部， 均从事证 券投资相
关工作 ；2007 年加 入中 国 中投证 券
有限责任 公司， 担任证券 投资部副
总经理， 全面负 责公司证 券投资业
务；2012 年加 入招 商基 金 管理有 限
公司固定 收益投 资部，曾 任招商理
财 7 天债 券型 证券 投资 基 金基金 经
理，投资 管理三 部副总监 兼招商安
心收益债 券型证 券投资基 金、招商
安盈保本 混合型 证券投资 基金及招
商安达保 本混合 型证券投 资基金基
金经理 。
马龙
本 基 金 的
基金经 理
2014 年12
月5 日
- 5
马龙， 男， 中 国国 籍， 经济 学博士 。
2009 年7 月加 入泰 达宏 利 基金管 理
有限公司 ，任研 究员，从 事宏观经
济、债券 市场策 略、股票 市场策略
研究工 作，2012 年 11 月 加入招 商
基 金 管 理 有 限 公 司 固 定 收 益 投 资
部，曾任 研究员 ，从事宏 观经济、
债券市场 策略研 究，现任 招商安心
收益债券 型证券 投资基金 、招商安
盈保本混 合型证 券投资基 金、招商
招利 1 个 月期 理财 债券 型 证券投 资
基金、招 商产业 债券型证 券投资基
金及招商 可转债 分级债券 型证券投
资基金 基金 经理 。
付斌
本 基 金 的
基金经 理
2015 年3 月
31 日
- 7
付斌，男 ，中国 国籍，理 学硕士。
2008 年1 月加 入中 欧基 金 管理有 限
公司任 研究员，2009 年 8 月加入 银
河 基 金 管 理 有 限 公 司 任 研 究 员 ，
2014 年3 月加 入招 商基 金 管理有 限
公司，曾 任投资 管理四部 助理基金
经理 ， 协 助基 金经 理进 行组 合管理 ，
现任招商 先锋证 券投资基 金、招商
安盈保本 混合型 证券投资 基金及招
商安达保 本混合 型证券投 资基金基
金经理 。
注：1 、 本基 金首 任基 金经 理的任 职日 期为 本基 金合 同生效 日 ， 后 任基 金经 理 的任职 日期 以及 历任
基金经 理的 离任 日期 为公 司相关 会议 作出 决定 的公 告（生 效） 日期 ；
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2 、 证 券从 业年 限计 算标 准 遵从行 业协 会 《证 券业 从 业人员 资格 管理 办法 》 中 关于证 券从 业人
员范围 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
基金管 理人 声明 ： 在 本报 告期内 ， 本 基金 管理 人严 格遵守 《中 华人 民共 和国 证券投 资基 金法 》 、
《公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法》 等有 关法 律法规 及其 各项 实施 准则 的规定 以及 《招 商安
盈保本 混合 型证 券投 资基 金基金 合同 》等 基金 法律 文件的 约定 ，本 着诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则
管理和 运用 基金 资产 ，在 严格控 制风 险的 前提 下， 为基金 持有 人谋 求最 大利 益。本 报告 期内 ，基
金运作 整体 合法 合规 ，无 损害基 金持 有人 利益 的行 为。基 金的 投资 范围 以及 投资运 作符 合有 关法
律法规 及基 金合 同的 规定 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
基金管 理人 （ 以下 简称 “ 公司” ） 已建 立较 完善 的研 究方法 和投 资决 策流 程 ， 确保各 投资 组合
享有公 平的 投资 决策 机会 。 公司 建立 了所 有组 合适 用的投 资对 象备 选库 ， 制 定明确 的备 选库 建立 、
维护程 序。 公司 拥有 健全 的投资 授权 制度 ，明 确投 资决策 委员 会、 投资 总监 、投资 组合 经理 等各
投资决 策主 体的 职责 和权 限划分 ，投 资组 合经 理在 授权范 围内 可以 自主 决策 ，超过 投资 权限 的操
作需要 经过 严格 的审 批程 序。公 司的 相关 研究 成果 向内部 所有 投资 组合 开放 ，在投 资研 究层 面不
存在各 投资 组合 间不 公平 的问题 。公 司交 易部 在报 告期内 ，对 所有 组合 的各 条指 令 ，均 在中 央交
易员的 统一 分派 下， 本着 持有人 利益 最大 化的 原则 执行了 公平 交易 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
公司严 格控 制不 同投 资组 合之间 的同 日反 向交 易， 严格禁 止可 能导 致不 公平 交易和 利益 输送
的同日 反向 交易 。确 因投 资组合 的投 资策 略或 流动 性等需 要而 发生 的同 日反 向交易 ，公 司要 求相
关投资 组合 经理 提供 决策 依据， 并留 存记 录备 查， 完全按 照有 关指 数的 构成 比例进 行投 资的 组合
等除外 。
本报告 期内 ，本 基金 各项 交易均 严格 按照 相关 法律 法规、 基金 合同 的有 关要 求执行 ，本 公司
所有投 资组 合参 与的 交易 所公开 竞价 同日 反向 交易 不存在 成交 较少 的单 边交 易量超 过 该 证券 当日
成交量 的 5% 的 情形 。报 告 期内未 发现 有可 能导 致不 公平交 易和 利益 输送 的重 大异常 交易 行为 。
4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
宏观与 政策 分析 ： 招商安盈保本混合型证券投资基金 2015 年第 2 季度报告
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2015 年第2 季 度， 从工 业 增加值 来看 ， 我 国工 业已 经有触 底迹 象但 仍然 没有 反弹， 固定 资产
投资完 成额 同比 增速 依然 呈现下 滑态 势； 在经 济触 底的过 程中 中 采PMI 趋于 稳定， 此外 全国 发电
量和铁 路货 运量 也呈 现持 续下滑 趋势 。 社 会融 资规 模1~5 月份 同比 减 少1.6 万亿元 ， 增 速连 续 11
个月萎 缩。 经济 探底 过程 可能仍 需 要1~2 个季 度， 有待数 据的 进一 步证 实。
自从2004 年11 月起 ，央 行连续 进行 降息 降准 操作 。今年 上半 年以 来决 策层 坚持金 融支 持实
体经济 的思 路， 当前 面对 经济的 持续 探底 ，需 求不 足，且 通缩 压力 不减 的情 况，央 行继 续 实 行偏
宽松的 货币 政策 的概 率较 大。
债券市 场回 顾：
二季度 利率 债收 益率 表现 平稳， 总体 呈小 幅下 行的 走势， 曲线 形态 依旧 陡峭 。2 季 度初 经济
数据依 旧没 有起 色， 央行 连续降 准、 降息 和定 向降 准，市 场资 金充 裕， 短端 利率明 显下 行， 由于
市场对 于地 方债 和国 债的 供给压 力的 担忧 和信 用扩 张的担 心， 使得 长端 收益 率表现 较为 平稳 ，略
有下行 。
基金操 作策 略：
回顾2015 年2 季度 的基 金 操作， 我们 严格 遵照 基金 合同的 相关 约定 ， 按 照既 定的投 资流 程进
行了规 范运 作 。 债 券投 资 上， 根据 市场 行情 的节 奏 变化及 时进 行了 组合 调整 。 在 权益 类投 资方 面，
股市由 于流 动 性 的充 裕和 美好的 转型 预期 出现 大涨 ，因此 我们 积极 参与 了本 轮行情 ，但 在 6 月份
因为去 杠杆 因素 出现 大跌 ，我们 判断 后期 决策 层会 制定强 有力 措施 制止 股市 进一步 下滑 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 1.494 元， 本报 告期份 额净 值增 长率 为3.68% ， 同期 业绩
基准增 长率 为0.90% ， 基金 业绩高 于同 期业 绩比 较基 准， 幅度 为 2.78% 。 超 额收 益来自 于增 加了 成
长类股 票的 配置 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
2015 年3 季度 经济 仍有 下 行压力 ， 通 胀水 平有 望逐 步企稳 。 上 半年 宽松 的货 币环境 对经 济的
下滑起 到了 一定 的支 撑作 用，但 “宽 货币 ”向 实体 经济的 传导 效果 较差 ，投 资不足 ，难 以拉 动内
需。我 们预 计下 半年 依然 会保持 宽松 的货 币政 策； 同时财 政政 策更 加积 极推 进，地 方债 务转 换速
度加快 、规 模扩 大， 有利 于推动 投资 的增 长， 预 计 随着财 政政 策的 推进 ，4 季度整 体投 资增 速有
望小幅 回升 。
市场可 能会 逐步 从资 金面 催化向 基本 面驱 动过 渡， 由于本 轮市 场的 杠杆 融资 被过度 使用 ，去
杠杆过 程中 市场 的多 空因 素将比 较复 杂， 需要 边走 边看。 招商安盈保本混合型证券投资基金 2015 年第 2 季度报告
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整体而 言， 我们 认为 宏观 经济企 稳回 升的 可能 性非 常大， 我国 经济 转型 已经 取得初 步进 展，
改革红 利的 释放 正培 育新 一轮宏 观经 济增 长动 力。 股票投 资方 面， 我们 依然 看好互 联网+对 于传 统
产业的 改造 所延 伸的 投资 机会但 具体 的投 资标 的需 经过更 加严 格的 筛选 ， 同 时 对于 “ 一带 一路 ”、
中国制 造2025 以及 国企 改 革等主 题投 资机 会同 样重 点关注 ， 考 虑到 潜在 的通 胀 上行 压力 ， 从 安全
性的角 度适 时加 大对 于新 消费和 农业 板块 的配 置。
债券市 场方 面，2015 年3 季度经 济仍 有下 行压 力， 通胀水 平可 能相 对走 稳， 基本面 对市 场而
言影响 不大 ，地 方债 发行 带来的 供求 失衡 如何 解决 和信用 债发 行是 否会 放量 是 三季 度市 场的 主要
变量。 目前 央行 的宽 松态 度较为 明确 ，但 是3 季度 面临的 地方 债发 行压 力仍 然较大 ，可 能叠 加国
债、企 业债 和公 司债 发行 的放量 。总 之，3 季 度债 券市场 的多 空因 素将 比较 复杂， 我们 将密 切关
注央行 政策 、地 方债 发行 和信用 债供 给等 问题 相机 抉择。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
根据证 监会 《公 开募 集证 券投资 基金 运作 管理 办法 》第二 十一 条的 相关 要求 ，基金 合同 生效
后，连 续二 十个 工作 日出 现基金 份额 持有 人数 量不 满二百 人或 者基 金资 产净 值低于 五千 万元 情形
的，基 金管 理人 应当 在定 期报告 中予 以披 露。
报告期 内， 本基 金未 发生 连续二 十个 工作 日出 现基 金份额 持有 人数 量不 满二 百人或 者基 金资
产净值 低于 五千 万元 的情 形。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 538,007,859.65 31.74
其中： 股票
538,007,859.65 31.74
2 固定收 益投 资
1,067,220,343.82 62.96
其中： 债券
1,067,220,343.82 62.96
资产 支持 证券
- -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
33,202,220.83 1.96
7 其他资 产 56,545,781.90 3.34
8 合计 1,694,976,206.20
100.00 招商安盈保本混合型证券投资基金 2015 年第 2 季度报告
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5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 80,209,994.70 5.03
B
采矿业 - -
C
制造业 251,017,084.10 15.73
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 19,942,176.00 1.25
F
批发和 零售 业 21,277,971.00 1.33
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
43,187,529.96 2.71
J
金融业 - -
K
房地产 业 68,547,478.72 4.30
L
租赁和 商务 服务 业 53,825,625.17 3.37
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 538,007,859.65 33.72
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 300101 振芯科 技 1,064,780 59,201,768.00 3.71
2 002285 世联行 2,034,287 43,615,113.28 2.73
3 002714 牧原股 份 701,935 41,231,661.90 2.58
4 600654 中安消 1,047,703 31,546,337.33 1.98
5 002477 雏鹰农 牧 1,431,300 27,480,960.00 1.72
6 000965 天保基 建 2,300,000 24,932,000.00 1.56 招商安盈保本混合型证券投资基金 2015 年第 2 季度报告
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7 002568 百润股 份 173,501 22,820,586.53 1.43
8 002707 众信旅 游 237,194 22,353,162.56 1.40
9 600058 五矿发 展 651,300 21,277,971.00 1.33
10 002405 四维图 新 472,100 20,677,980.00 1.30
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 80,521,991.00 5.05
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 71,904,000.00 4.51
其中： 政策 性金 融债 71,904,000.00 4.51
4 企业债 券 418,889,653.10 26.25
5 企业短 期融 资券 160,863,000.00 10.08
6 中期票 据 333,078,000.00 20.88
7 可转债 1,963,699.72 0.12
8 其他 - -
9 合计 1,067,220,343.82 66.89
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 1282515 12 龙 煤控MTN1 2,100,000 210,105,000.00 13.17
2 1280420 12 海 江债 1,000,000 103,330,000.00 6.48
3 124034 12 郑 城投 700,000 72,639,000.00 4.55
4 140214 14 国开 14 700,000 71,904,000.00 4.51
5 122586 12 中 交通 600,000 61,182,000.00 3.83
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 招商安盈保本混合型证券投资基金 2015 年第 2 季度报告
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5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货合 约。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 将根 据风 险管 理的 原则， 以套 期保 值为 目的 ，有选 择地 投资 于股 指期 货。套 期保 值将
主要采 用流 动性 好、 交易 活跃的 期货 合约 。
本基金 在进 行股 指期 货投 资时， 将通 过对 证券 市场 和期货 市场 运行 趋势 的研 究，并 结合 股指
期货的 定价 模型 寻求 其合 理的估 值水 平。 本基 金管 理人将 充分 考虑 股指 期货 的收益 性、 流动 性及
风险特 征， 通过 资产 配置 、品种 选择 ，谨 慎进 行投 资，以 降低 投资 组合 的整 体风险 。基 金管 理人
将建立 股指 期货 交易 决策 部门或 小组 ，授 权特 定的 管理人 员负 责股 指期 货的 投资审 批事 项。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
根据本 基金 合同 规定 ，本 基金不 参与 国债 期货 交易 。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货合 约。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
根据本 基金 合同 规定 ，本 基金不 参与 国债 期货 交易 。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
报告期 内基 金投 资的 前十 名证券 的发 行主 体未 有被 监管部 门立 案调 查， 不存 在报告 编制 日前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
5.11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 ，本 基金 管理 人从制 度和 流程
上要求 股票 必须 先入 库再 买入。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 534,063.12
2 应收证 券清 算款 30,000,000.00
3 应收股 利 -
4 应收利 息 25,910,814.97
5 应收申 购款 100,903.81 招商安盈保本混合型证券投资基金 2015 年第 2 季度报告
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6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 56,545,781.90
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公
允价值(元)
占基金 资产 净
值比例 （% ）
流通受 限情 况说
明
1 600654 中安消 31,546,337.33 1.98 重大事 项
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 1,356,526,181.50
报告期 期间 基金 总申 购份 额 37,961,361.37
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 326,888,501.96
报告期期间 基金拆分 变动 份额（份额 减少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 1,067,599,040.91
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ，总 赎回 份额含 转换 出份 额。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
本报告 期内 本基 金管 理人 无运用 固有 资金 投资 本基 金的情 况。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
本报告 期内 本基 金管 理人 无运用 固有 资金 投资 本基 金的情 况。
招商安盈保本混合型证券投资基金 2015 年第 2 季度报告
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§8 备查文 件目录
8.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 券监 督管 理委 员 会批准 设立 招商 基金 管理 有限公 司的 文件 ；
2 、中 国证 券监 督管 理委 员 会批准 招商 安盈 保本 混合 型证券 投资 基金 设立 的文 件；
3 、 《招 商安 盈保 本混 合型 证券投 资基 金基 金合 同》 ；
4 、 《招 商安 盈保 本混 合型 证券投 资基 金托 管协 议》 ；
5 、 《招 商安 盈保 本混 合型 证券投 资基 金招 募说 明书 》 ；
6 、 《招 商安 盈保 本混 合 型 证券投 资基 金2015 年第2 季度报 告》 。
8.2 存 放地 点
招商基 金管 理有 限公 司
地址： 中国 深圳 深南 大 道7088 号招 商银 行大 厦
8.3 查 阅方 式
上述文 件可 在招 商基 金管 理有限 公司 互联 网站 上查 阅，或 者在 营业 时间 内到 招商基 金管 理有
限公司 查阅 。
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 本基 金管 理人 招商基 金管 理有 限公 司。
客户服 务中 心电 话：400-887-9555
网址：http://www.cmfchina.com
招商基金管理有限公司
2015 年 7 月20 日
