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融通健康产业(000727)

融通健康产业:2015年第二季度报告查看PDF公告

 
 
融通健 康产业灵活配置混 合型证券投资基 金 2015 年第2 季度报 告 
 
2015 年6 月30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 融通基金管 理有限公司 
基金托 管人: 中国工商银 行股份有限公司 
报告送 出日期:2015 年 7 月20 日 
 
 
 
 融通健康产业灵活配置混合 型证券投资基金 2015 年第 2 季度 报告 
第 2 页 共 10 页


§1 重要提 示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告中 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈 述或重 大遗 漏, 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。 基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于2015 年 7 月 16 日复 核了 本 报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容,保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基金的 招募 说明 书。 本报 告 中财 务资 料未 经审 计。 本报告 期 自2015 年4 月1 日起 至2015 年6 月30 日 止。 §2 基金产 品概况 基金简 称 融通健 康产 业灵 活配 置混 合 交易代 码 000727 前端交 易代 码 000727 后端交 易代 码 000731 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2014 年 12 月 25 日 报告期 末基 金份 额总 额 392,834,391.88 份 投资目 标 通过主 要投 资于 健康 产业 的优质 上市 公司 , 同 时通 过 合理的 动态 资产 配置 ,在 合理控 制投 资风 险的 基础 上, 获 取基 金资 产的 长期 增值, 力争 实现 超越 业绩 比 较基准 的长 期收 益。 投资策 略 通过对 宏观 经济 周期 运行 规律的 研究 , 基 于定 量与 定 性相结 合的 宏观 及市 场分 析, 确 定组 合中 股票 、 债 券 、 货币市 场工 具及 其他 金融 工具的 比例 , 规 避系 统性 风 险。 业绩比 较基 准 申万医 药生 物行 业指 数收 益率×70% +中 债综 合( 全 价)指 数收 益率 ×30 % 。 风险收 益特 征 本基金 为混 合型 基金 , 其 预期收 益及 预期 风险 水平 高 于债券 型基 金与 货币 市场 基金, 低于 股票 型基 金, 属 于中高 预期 收益 和预 期风 险水平 的投 资品 种。 基金管 理人 融通基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司 融通健康产业灵活配置混合 型证券投资基金 2015 年第 2 季度 报告 第 3 页 共 10 页


§3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要财 务指标 单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 ( 2015 年 4 月 1 日 - 2015 年6 月 30 日 ) 1.本期 已实 现收 益 294,064,414.13 2.本期 利润


204,192,302.29 3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.3967 4.期末 基金 资产 净值 606,267,471.77 5.期末 基金 份额 净值 1.543 注:1 、本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入(不 含公 允 价值变 动收 益) 扣 除相 关费 用后 的余 额, 本期 利润 为本 期已 实现 收 益加上 本期 公允 价值 变动 损益。


2、 本 报告 所列 示的 基金 业 绩指标 不包 括持 有人 认购 或交易 基金 的各 项费 用, 计入费 用后 实际 收益 水平要 低于 所列 数字 。


3.2 基 金净 值表现 3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准 收益率 标准 差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个月 27.21% 3.18% 17.11% 2.03% 10.10% 1.15% 融通健康产业灵活配置混合 型证券投资基金 2015 年第 2 季度 报告 第 4 页 共 10 页


3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率 变动 的比较 注:1 、本 基金 合同 生效 日 为 2014 年12 月25 日。 2 、本 基金 的建 仓期 为自 基 金合同 生效 日 起6 个 月。 截至报 告期 末, 本基 金完 成建仓 。 §4 管理人 报告 4.1 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 简介


姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年 限 说明 任职日 期 离任日 期 蒋秀蕾 本 基 金 、 融 通 医 疗 保 健 股 票 的 基 金 经 理 2014-12-25


- 8 药物化学硕士学位, 具有基金从业资格。 2006 年 8 月 起, 先后 担任朗 生医 药 ( 深圳) 有限公司产品经理、 招商证券研发中心研 究员、嘉联融丰投资 有限公司投资经理。 2009 年 2 月 加入 融通 基金管理有限公司,融通健康产业灵活配置混合 型证券投资基金 2015 年第 2 季度 报告 第 5 页 共 10 页


先后担任研究策划部 行业研究员、行业组 长。 注:任 职日 期指 根据 基金 管理人 对外 披露 的任 职日 期填写 ;证 券从 业年 限以 从事证 券业 务相 关工作 的时 间为 计算 标准 。


4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 报告期 内 , 本 基金 管理 人 严格遵 守 《证 券投 资基 金 法》 等有 关法 律法 规和 本 基金合 同的 规定 , 本着诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基 金资 产,在 严格 控制 风险 的基 础上, 为基 金持 有人 谋求最 大利 益, 无损 害基 金持有 人利 益的 行为 ,本 基金投 资组 合符 合有 关法 律法规 的规 定及 基金 合同的 约定 。 4.3 公 平交 易专项 说明 4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 本基金 管理 人一 直坚 持公 平对待 旗下 所有 投资 组合 的原则 ,并 制定 了相 应的 制度和 流程 ,在 授权、 研究 、决 策、 交易 和业绩 评估 等各 个环 节保 证公平 交易 制度 的严 格执 行。报 告期 内, 本基 金管理 人严 格执 行了 公平 交易的 原则 和制 度。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 本基金 报告 期内 未发 生异 常交易 。


4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明 4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 2015 年 第 二季度 , 市场经 历了大幅波动 ,先是延 续 一季度的投资 风格,以 “ 互联网+”为 代 表的中 小创 转型 企业 继续 领涨市 场, 然而 步 入 6 月 份后查 场外 融资 等去 杠杆 事件引 发了 市场 的 急 剧调整 。 健康产 业基 金从 2014 年 12 月份成 立以 来, 按照 基 金契约 规定 要求 ,根 据市 场形势 ,在 第二 季度重点布局 养老、体 检 、康复医疗、 互联网医 疗 等代表健康产 业未来发 展 新方向的资 产,目标 争取拿住几支 中长期具 备 大空间的健康 产业成长 性 个股。健康产 业除了包 括 医药行业以 外,转型 公司多 也是 健康 产业 的主 要特点 , 在 6 月 份系 统性 风险爆 发后 转型 公司 因其 估值高 面临 的调 整 也 很多。 展望 15 年 三季 度, 市场 处 于系统 性风 险逐 步解 除的 过程中 , 去杠 杆后 , 市 场 会重新 追寻 价值 股和成 长股 。将 重点 配置 大健康 产业 里一 批有 业绩 、估值 合理 、有 确定 转型 预期和 转型 方向 的资 产。


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4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现 本报告 期内 基金 份额 净值 增长率 为 27.21%, 同期 业 绩比较 基准 收益 率 为17.11%。 4.5 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明 无 §5 投资组 合报告 5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 558,384,206.35 76.14 其中: 股票


558,384,206.35 76.14 2 固定收 益投 资


10,247,000.00 1.40 其中: 债券


10,247,000.00 1.40








资产 支持 证券


- - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产


- - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计


162,462,294.29 22.15 7 其他资 产


2,303,440.17 0.31 8 合计





733,396,940.81





100.00 5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 382,635,671.66 63.11 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 136,052,534.69 22.44 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 - - J 金融业 - - K 房地产 业 38,150,000.00 6.29 L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - 融通健康产业灵活配置混合 型证券投资基金 2015 年第 2 季度 报告 第 7 页 共 10 页


N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 1,546,000.00 0.26 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 558,384,206.35 92.10 5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细


序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) 1 600682 南京新 百 1,161,300 43,583,589.00 7.19 2 002044 江苏三 友 880,400 39,441,920.00 6.51 3 600240 华业地 产 2,500,000 38,150,000.00 6.29 4 300246 宝莱特 800,000 35,200,000.00 5.81 5 002653 海思科 1,250,085 33,752,295.00 5.57 6 300109 新开源 450,000 31,941,000.00 5.27 7 000403 ST 生化 1,100,000 31,383,000.00 5.18 8 300147 香雪制 药 1,000,000 30,800,000.00 5.08 9 603883 老百姓 399,971 29,273,877.49 4.83 10 300341 麦迪电 气 899,957 27,070,706.56 4.47 5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 10,247,000.00 1.69 其中: 政策 性金 融债 10,247,000.00 1.69 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合计 10,247,000.00 1.69 5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比 例 (% ) 1 018001 国开 1301 100,000 10,247,000.00 1.69 融通健康产业灵活配置混合 型证券投资基金 2015 年第 2 季度 报告 第 8 页 共 10 页


5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明 细


本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细 本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策 本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策 本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细 本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价 本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 5.11 投 资组 合报告 附注 5.11.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 报告 期内被 监管 部门立 案调 查,或 在报 告 编制 日前一 年内 受到公 开谴 责、处 罚 的 情况 。 本基金 投资 的 ST 生 化(000403 ) 在报 告编 制日 (2015 年 6 月 30 日)前 一年 内 受到过 公开 谴责、 处罚 ,分 别 是 14 年 7 月 2 日、14 年 8 月 8 日和 14 年 9 月 16 日 公告 收到中 国证 券监 督管 理委员 会山 西监 管局 《 行 政监管 措施 决定 书 》 的 公 告, 公司 经过 整改 后于14 年 12 年 20 日发 布整 改情况说明公 告,公告 显 示公司已经对 “唯康药 业 公司治理结构 、内控、 老 厂区土地转 让会计核 算不规 范、 停建 公告 和整 体搬迁 改造 过程 中运 作不 规范情 况” 进行 了整 改。 公司后 面又 于 15 年1融通健康产业灵活配置混合 型证券投资基金 2015 年第 2 季度 报告 第 9 页 共 10 页


月 10 日收 到中 国证 监会 行 政处罚 决定 书的 公告 ,公 告显示 针对 公司 13 年底 因 一些违 法事 实( 主 要是信息披露 方面的问 题 )证监会立案 调查后, 公 司积极配合调 查,证监 会 给出了相应 的行政处 罚决定 ( 主要 是罚 款和 当 事人给 予警 告) , 公 司公 告 接受证 监会 的处 罚 , 不 申 请行政 复议 和提 起行 政诉讼,将在 规定时间 内 缴纳罚款,并 诚恳地向 投 资者致歉。本 基金本着 严 格的公司 流 程和基本 面的分 析投 资 ST 生 化, 内 外部报 告、 入股 票库 和投 资环节 都符 合相 关投 资决 策规定 。 5.11.2 本基金投资的前十名 股票 未超出本基金合同规 定的 备选股票库。 5.11.3 其 他资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 687,847.10 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 304,238.35 5 应收申 购款 1,311,354.72 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 2,303,440.17 5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公 允价值 (元 ) 占基金 资产 净值 比 例(% ) 流通受 限情 况说 明 1 002044 江苏三 友 39,441,920.00 6.51 资产重 组 2 000403 ST 生化 31,383,000.00 5.18 资产重 组 §6 开放式 基金份额变动 单位: 份 报告期 期初 基金 份额 总额 628,995,800.99 报告期 期间 基金 总申 购份 额 325,741,195.80 减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 561,902,604.91 报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 (份 额减 少以"-" 填列) - 报告期 期末 基金 份额 总额 392,834,391.88


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§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况 本报告 期内 基金 管理 人未 运用固 有资 金投 资本 基金 。 §8 备查文 件目录 8.1 备 查文 件目录 (一) 中国 证监 会批 准融 通健康 产业 混合 型证 券投 资基金 设立 的文 件 (二) 《融 通健 康产 业混 合型证 券投 资基 金基 金合 同》 (三) 《融 通健 康产 业混 合型证 券投 资基 金托 管协 议》 (四) 《融 通健 康产 业混 合型证 券投 资基 金招 募说 明书》 (五) 《融 通基 金管 理有 限公司 开放 式基 金业 务管 理规则 》 (六) 融通 基金 管理 有限 公司业 务资 格批 件和 营业 执照 (七) 报告 期内 在指 定报 刊上披 露的 各项 公告 8.2 存 放地 点 基金管 理人 、基 金托 管人 处。 8.3 查 阅方 式 投资者 可在 营业 时间 免费 查阅, 也可 按工 本费 购买 复印件,或 登陆 本基 金管 理 人网站 www.rtfund.com 查 询。 融通基金管理有限公司 二〇一 五年 七月 二十 日