上投摩根全球新兴市场股票型证券投资基金 2015 年第 2 季度 报告
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上 投 摩根 全 球新 兴 市场 股 票型 证 券投 资 基金
2015 年第 2 季度 报 告
2015 年 6 月 30 日
基 金管 理人： 上投 摩根基 金管 理有限 公司
基 金托 管人： 中国 建设银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期 ： 二 〇一五 年七 月二十 日上投摩根全球新兴市场股票型证券投资基金 2015 年第 2 季度 报告
2
§1
重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年7 月17 日复核
了本报告 中的财务 指标、 净值表现 和投资组 合报告 等内容， 保证复核 内容不 存在虚假 记载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 ， 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2015 年4 月1 日起 至6 月 30 日止 。
§2
基金产 品概 况
基金简 称 上投摩 根全 球新 兴市 场股 票(QDII)
基金主 代码 378006
交易代 码 378006
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2011 年 1 月 30 日
报告期 末基 金份 额总 额 151,424,374.55 份
投资目 标
本 基 金 主 要 投 资 于 新 兴 市 场 以 及 在 其 他 证 券 市 场 交 易 的
新兴市 场企 业， 通过 深入 挖掘新 兴市 场企 业的 投资 价值，
努力实 现基 金资 产的 稳健 增值。
投资策 略
新兴市 场所 属国 家和 地区 经济发 展多 处于 转型 阶段 ， 劳动
力成本 低， 自然 资源丰 富 ， 与发 达国 家与 地区比 较 ， 其经
济发展 速度 一般 相对 较高 。 本基 金将 充分 分享 新兴 市场经
济高增 长成 果 ， 审 慎把 握 新兴市 场的 投资 机会 ， 争 取为投上投摩根全球新兴市场股票型证券投资基金 2015 年第 2 季度 报告
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资者带 来长 期稳 健回 报。
总 体 上 本 基 金 将 采 取 自 上 而 下 与 自 下 而 上 相 结 合 的 投 资
策略。 首先 通过 考察 不同 国家的 发展 趋势 及不 同行 业的景
气程度 ， 决定 地区 与板 块 的基本 布局 ； 其次 采取 自 下而上
的选股 策略 ， 在对 股票 进 行基本 面分 析的 同时 ， 通 过深入
研究股 票的 价值 与动 量特 性， 选取 目标 投资 对象 。 在固定
收益类 投资 部分 ，本 基金 将综合 考虑 资产 布局 的安 全性、
流 动 性 与 收 益 性 ， 并 结 合 现 金 管 理 要 求 等 来 制 订 具 体 策
略。
业绩比 较基 准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：MSCI 新 兴市 场股 票指 数 （总 回
报）
风险收 益特 征
本基金 为股 票型 证券 投资 基金， 基金 投资 风险 收益 水平高
于债券 型基 金和 平衡 型基 金。
基金管 理人 上投摩 根基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
境外投 资顾 问英 文名 称 JPMorgan Asset Management(UK) Limited
境外投 资顾 问中 文名 称 摩根资 产管 理（ 英国 ）有 限公司
境外资 产托 管人 英文 名称 JPMorgan Chase Bank, N.A.
境外资 产托 管人 中文 名称 摩根大 通银 行
§3
主要财 务指 标和基 金净 值表现
3.1 主要 财务指 标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标
报告期
(2015 年 4 月 1 日-2015 年6 月30 日)
1. 本期 已实 现收 益 -4,263,506.14
2. 本期 利润 -12,835,363.78
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 -0.0979 上投摩根全球新兴市场股票型证券投资基金 2015 年第 2 季度 报告
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4. 期末 基金 资产 净值 147,134,934.94
5. 期末 基金 份额 净值 0.972
注：本 期已 实现 收益 指基 金本期 利息 收入 、投 资收 益、其 他收 入（ 不含 公允 价值变动 收益 ）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
上述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用 （例 如 ， 开 放式 基 金的申 购赎 回
费、红 利再 投资 费、 基金 转换费 等） ，计 入费 用后 实 际收益 水平 要低 于所 列数 字。
3.2 基金 净值表 现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①-③ ②-④
过去一 个月 -1.72% 1.57% -0.70% 0.80% -1.02% 0.77%
3.2.2 自基 金合同 生效 以来 基金累 计份额 净值 增长 率变动 及其 与同期 业绩 比
较 基准 收益率 变动 的比较
上投摩 根全 球新 兴市 场股 票型证 券投 资基 金
累计份额 净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图
（2011 年1 月 30 日 至2015 年 6 月 30 日） 上投摩根全球新兴市场股票型证券投资基金 2015 年第 2 季度 报告
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注：本 基金 合同 生效 日为2011 年1 月30 日， 图示 时间 段为2011 年1月30 日至2015 年6月30 日。
本基金 建仓 期自2011 年1 月30 日至2011 年7 月29 日， 建 仓期结 束时 资产 配置 比例 符合本 基金 基
金合同 规定 。
§4
管理人 报告
4.1 基金 经理（ 或基 金经 理小 组）简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年
限
说明
任职日 期 离任日 期
王邦祺
本基金
基金经
理
2011-01-30 - 11 年
台湾大 学历 史学 硕士 班， 曾
任职于 香港 永丰 金证 券( 亚
洲)及 香港 永丰 金资 产(亚
洲)有 限公 司， 负责 管理 海
外可转 债及 海外 新兴 市场
固定收 益部 位。2007 年9
月加入 上投 摩根 基金 管理
有限公 司， 任投 资经 理， 从
事QDII 海 外固 定收 益及 海
外可转 债投 资及 研究 工作 。
2011 年 1 月起 任上 投摩 根
全球新 兴市 场股 票型 证券
投资基 金基 金经 理 ， 自2014
年12 月起 担任 上投 摩根 亚
太优势 股票 型证 券投 资基上投摩根全球新兴市场股票型证券投资基金 2015 年第 2 季度 报告
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金基金 经理 。
注：1. 任职 日期 和离 任日 期均指 根据 公司 决定 确定 的聘任 日期 和解 聘日 期。
2. 王邦 祺先 生为 本基 金首 任基金 经理 ，其 任职 日期 指本基 金基 金合 同生 效之 日。
3.. 证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 境外 投资顾 问为 本基 金提 供投资 建议 的主要 成员 简介
姓名
在境外 投资 顾
问所任 职务
证券从 业年 限 说明
Anuj Arora 投资组 合经 理 12 年
男，伊 利诺 斯理 工大 学硕 士，主 修
金融学
Noriko Kuroki 投资组 合经 理 19 年
女，牛 津大 学硕 士， 主修 哲学、 政
治和经 济学
4.3 报告 期内本 基金 运作 遵规 守信情 况说 明
在本报 告期 内 ， 基 金管 理 人不存 在损 害基 金份 额持 有人利 益的 行为 ， 勤勉 尽 责地为 基金
份额持有 人谋求利 益。基 金管理人 遵守了《 证券投 资基金法 》及其他 有关法 律法规、 《 上 投
摩根全 球新 兴市 场股 票型 证券投 资基 金基 金合 同 》 的规定 。 基金 经理 对个 股 和投资 组合 的比
例遵循 了投 资决 策委 员会 的授权 限制 ，基 金投 资比 例符合 基金 合同 和法 律法 规的要 求。
4.4 公平 交易专 项说 明
4.4.1 公平交易制度的执行情况
报告期 内 ， 本 公司 继续 贯 彻落实 《 证券 投资 基金 管 理公司 公平 交易 制度 指导 意见 》 等 相
关法律 法规 和公 司内 部公 平交易 流程 的各 项要 求 ， 严格规 范境 内上 市股 票 、 债券的 一级 市场
申购和 二级 市场 交易 等活 动， 通过 系统 和人 工相 结 合的方 式进 行交 易执 行和 监控分 析 ， 以 确
保本公 司管 理的 不同 投资 组合在 授权 、 研究 分析 、 投资决 策 、 交 易执 行、 业 绩评估 等投 资管
理活动 相关 的环 节均 得到 公平对 待。
对于交 易所 市场 投资 活动 ， 本 公司 执行 集中 交易 制 度， 确保 不同 投资 组合 在 买卖同 一证
券时 ， 按 照时 间优 先、 比 例分配 的原 则在 各投 资组 合间公 平分 配交 易量 ； 对 于银行 间市 场投
资活动 ， 本公司通 过对手 库控制和 交易室询 价机制 ，严格防 范对手风 险并检 查价格公 允性 ；
对于申 购投 资行 为 ， 本 公 司遵循 价格 优先 、 比例 分 配的原 则 ， 根 据事 前独 立 申报的 价格 和数
量对交 易结 果进 行公 平分 配。 上投摩根全球新兴市场股票型证券投资基金 2015 年第 2 季度 报告
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报告期 内 ， 通 过对 不同 投 资组合 之间 的收 益率 差异 比较 、 对 同向 交易 和反 向 交易的 交易
时机和 交易 价差 监控 分析 ，未发 现整 体公 平交 易执 行出现 异常 的情 况。
4.4.2 异常交易行为的专项说明
报告期 内 ， 通 过对 交易 价 格、 交易 时间 、 交 易方 向 等的分 析 ， 未 发现 有可 能 导致不 公平
交易和 利益 输送 的异 常交 易行为 。
所有投资组合参与的交易 所公开竞价同日反向交易 成交较少的单边交易量超 过该证券
当日成 交量 的 5% 的 情形 ： 无。
4.5 报告 期内基 金的 投资 策略 和业绩 表现 说明
4.5.1 报告期内基金投资策略和运作分析
回顾过 去一 季 ， 新 兴市 场 整体走 势好 坏差 异较 大 。 观察第 二季 ， 中国 市场 沪深 300 指数
大涨 10% 是 第一 名， 跌深 反弹的 巴西 IBOVESPA 指数 与俄罗 斯 MICEX 指数 分别 上涨 5-6%，居
二 、 三名 ； 表 现较 差的 市 场 中 ， 印 度尼 西亚 因为 货 币大幅 贬值 以及 股价 回调 ， 雅 加达 综合 指
数大跌 12% ， 另 外过 去两 年 表现强 势印 度与 菲律 宾表 现也出 现回 调， 是最 大的 三个输 家 。 整
体看 ， 拉 美与 东欧 出现 反 弹， 股市 稳定 下来 ， 新 兴 市场便 宜的 估值 ， 已经 促 使国际 投资 人减
少对于 新兴 市场 的抛 盘。
我们于2015 年 4 月 15 日 起，已 将大 部分 的持 股转 变为香 港上 市的 新兴 中国 股票投 资 ，
这样的 动作 预计 将持 续数 年。转 变是 基于 以下 三个 原因： 首先 是 MSCI 新兴 市 场指数 未来 将
可能纳 入A 股的 权重 ， 如 果 全部纳 入， 中国 市场 的权 重 将为全 球新 兴市 场指 数的43% 或以 上，
这将使 未来 全球 资金 持续 流入中 国市 场 ， 导 致中 国 市场长 期表 现超 越指 数 ； 第二是 商品 超级
周期的 结束 ， 将使 大部分 的拉美 与东 欧市 场边 缘化 ， 因 为他 们的 基础 建设 不 足， 创新 又非 常
有限 ， 长 期展 望看 不到 向 上提升 的空 间 ； 最 后， 一 个长期 高速 成长 的外 销导 向经济 体 ， 在 经
济成长 下台 阶并 且出 现经 济转型 的过 程中 ，会 有一 段股市 表现 较好 的时 期， 这在 1985 年至
1990 年 的日本 与台湾股 市 发生过， 在这段时 间投资 其他市场 将很难为 投资人 提供更好 的回
报，我 们认 为中 国市 场正 处于这 个时 期。
继 2011 年中 至 2013 年 中 以后， 美元 走势 于 2014 年 第三季 度起 再度 单方 向走 强。我 们
判断美 元汇 率可 能 自2014 年第三 季起 进入 一段 超过 一年的 升值 期 。 至2015 年 上半年 ， 新兴
市场货 币兑 美元 呈现 贬值 的走势 ， 2015 年的 第三 季 或 有一 段喘 息的 机会 。 长 期看， 除非 美
国的页 岩油 产业 因为 低油 价退出 国际 原油 市场 或是 2015 年 暂缓 加息 ，否 则整 体新兴 市场 的上投摩根全球新兴市场股票型证券投资基金 2015 年第 2 季度 报告
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投资艰 困期 将持 续。
我们于 2013 年 提到 ，过 去 十余年 资金 从发 达市 场流 至新兴 市场 单向 发展 的美 好年代 已
经过去 ， 对于 新兴 市场 来 说， 要再 出现 全面 性的 提 升， 有很 大的 困难 。 除 了 拉美与 东欧 已经
丧失商 品市 场超 级周 期的 支持外 ， 韩国 与台 湾市 场 相对老 化 ， 东 南亚 与印 度 市场又 有相 对规
模不足 的问 题 ， 新 兴市 场 亚洲化 ， 亚洲 市场 中国 化 会是未 来数 年的 趋势 。 虽 然转变 的过 程并
非完全 令人 愉快 ， 但是 对 于这个 走向 ， 我们 认为 是 个长线 趋势 ， 中国 市场 将 是 未来 重点 配置
的方向 。
回顾过 去一 季 ， 中 国市 场 以及各 发达 市场 对于 商品 的需求 下降 。 如果 未来 中 国房地 产交
易量可 以回 升 ， 或 许有 机会 引发商 品与 原油 市场 的反 弹行情 ， 不过 以目 前市 场疲 软的状 况看 ，
这样的 动能 最早 要到 2015 年第四 季才 有机 会 。 以目 前的状 况看 ，中 国市 场因 为 通胀 降低 导
致实体 利率 的向 上拉 升， 人民银 行已 经透 过一 系列 的降准 降息 加以 修正 ，因 此自 2015 年第
三季开 始， 我们 将全 面关 注因为 利率 下降 而受 益的 板块。
以 2015 年 第三 季观 察， 全 球实体 经济 成长 动能 向下 修正的 力量 减缓 ，以 及通 货紧缩 缓
和的明显 态 势是 两个 让我 们最为 关注 的市 场变化 ， 包 括中国 经济 在内 的全 球经 济将重 拾成 长
动能的 机会 。 我们 认为 地 产、 保险 与银 行或 许是 在 这一季 中表 现较 好的 板块 ， 它们 在 过去 一
整年的 互联 网加 的大 行情 中几乎 缺席 ， 现在 反而 比 较有逢 低加 仓的 投资 价值 。 另 外一 个值 得
讨论的 是可 选消 费市 场 ， 不论是 运动 营销 的数 字回 暖， 或是 关税 下降 带来 进 口品以 及百 货公
司的销 售回 升 ， 还 是老龄化 社会 带来 的医 疗服务 需 求， 都让 中国 市场 的可 选 消费产 业有 见底
回升的 趋势 。 在这 之中 ， 互联网 加的 大潮 已经 不限 于科技 产业 ， 各行 各业 如 何利用 互联 网加
提升自 己， 将是 未来 一季 我们选 股的 另外 一个 关键 。
从 2015 年第 一季 开始 ，原 本只能 投资 中 国 A 股的 中 国 公募 基金 未来 将可 以 通 过沪港 通
投资 部分 香港市场 ，原本 只能投资 香港大型 股的中 国保险公 司现在也 可以投 资香港创 业板 ，
以A 股 相对 香 港H 的 的溢 价看 ， 将 为海 外中 国股 票 注入新 的上 涨动 力 。 长 期 的影响 将是 ， 中
国市场 占全 球新 兴市 场指 数的权 重将 上升 ， 对于 全 球的市 场资 产配 置者 来说 ， 长 期加 仓中 国
市场将 是不 得不 为的 举动 ，我们 的投 资也 应该 因应 这个趋 势进 行相 应的 调整 。
4.5.2 报告期内基金的业绩表现
本报告 期本 基金 份额 净值 增长率 为-1.72% ，同 期业 绩比较 基准 收益 率为-0.70% 。
4.6 报告期 内基 金持有人 数或 基金资 产净 值预警 说明
报告期 内 ， 本 基金 存在 连 续六十 个工 作日 基金 资产 净值低 于五 千万 元的 情况 ， 出 现该 情上投摩根全球新兴市场股票型证券投资基金 2015 年第 2 季度 报告
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况的时 间范 围 为2014 年10 月 27 日至 2015 年4 月10 日。
基金管 理人 拟调 整本 基金 运作方 式 ， 加 大营 销力 度 ， 提升基 金规 模 ， 方 案已 报监 管机 关 。
§5
投资组 合报 告
5.1 报告 期末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额( 人民 币 元)
占基金 总资 产
的比例(%)
1 权益投 资 131,611,579.25 85.84
其中： 普通 股 131,611,579.25 85.84
存托凭 证 - -
优先股 - -
房地产 信托 - -
2 基金投 资
- -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期
- -
期货
- -
期权
- -
权证
- -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 货币市 场工 具
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 19,716,103.59 12.86
8 其他各 项资 产 2,001,509.84 1.31
9 合计 153,329,192.68 100.00 上投摩根全球新兴市场股票型证券投资基金 2015 年第 2 季度 报告
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注：截 至2015 年6月30 日 ， 本基金 资产 净值 为147,134,934.94 元 ，基 金份 额净 值 为0.972 元，
累计基 金份 额净 值为0.972 元。
5.2 报告 期末在 各个 国家 （地 区）证 券市 场的股 票及 存托凭 证投 资分布
国家（ 地区 ） 公允价 值( 人民 币元) 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
中国香 港 129,689,418.84 88.14
中国台 湾 1,502,715.73 1.02
韩国 110,438.87 0.08
南非 87,389.31 0.06
印度 55,746.76 0.04
土耳其 51,916.54 0.04
印度尼 西亚 39,343.47 0.03
墨西哥 33,601.98 0.02
波兰 30,357.49 0.02
智利 10,650.26 0.01
合计 131,611,579.25 89.45
注： 国家 （ 地区 ） 类 别根 据其所 在的 证券 交易 所确 定，ADR 、GDR 按 照存 托凭 证本身 挂牌 的 证
券交易 所确 定。
5.3 报告 期末按 行业 分类 的股 票及存 托凭 证投资 组合
行业类 别 公允价 值（ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
保险 22,310,421.81 15.16
制药 18,725,120.38 12.73
金属与 采矿 11,493,888.17 7.81
纺织品 、服 装与 奢侈 品 9,298,526.51 6.32
机械制 造 8,142,608.15 5.53
化学制 品 7,787,347.39 5.29
石油、 天然 气与 消费 用燃 料 6,505,096.57 4.42
个人用 品 5,324,136.95 3.62
媒体 4,865,613.51 3.31
建筑与 工程 4,623,673.44 3.14
公路与 铁路 3,903,531.10 2.65
建筑材 料 3,714,268.98 2.52
互联网 与售 货目 录零 售 3,705,752.19 2.52
综合电 信业 务 3,406,718.05 2.32
半导体 产品 与设 备 3,351,516.60 2.28
资本市 场 3,281,805.05 2.23 上投摩根全球新兴市场股票型证券投资基金 2015 年第 2 季度 报告
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商业银 行 3,092,550.90 2.10
软件 3,012,106.54 2.05
饮料 1,272,161.11 0.86
容器与 包装 1,225,472.19 0.83
贸易公 司与 经销 商 1,208,911.75 0.82
多元化 零售 1,134,941.81 0.77
食品与 主要 用品 零售 117,746.80 0.08
综合金 融服 务 55,746.76 0.04
交通基 本设 施 51,916.54 0.04
合计 131,611,579.25 89.45
注：行 业分 类标 准：MSCI
5.4 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票及 存托 凭
证 投资 明细
序
号
公司名 称 （英 文）
公司
名称
（中
文）
证券
代码
所
在
证
券
市
场
所属
国家
（地
区)
数量
（股）
公允价 值 （人
民币元 ）
占基金
资产净
值比例
（％）
1
New China Life
Insurance Co
Ltd
新华
人寿
保险
公司
1336
HK
香
港
交
易
所
中国
香港
200,000.00 7,302,363.22 4.96
2 Fosun Intl Ltd
复星
国际
656
HK
香
港
交
易
所
中国
香港
480,000.00 6,904,281.91 4.69
3
Beijing Tong
Ren Tang
Chinese
Medicine Co Ltd
北京
同仁
堂中
药有
限公
司
8138
HK
香
港
交
易
所
中国
香港
700,000.00 6,844,979.78 4.65
4
Shanghai Fosun
Pharmaceutical
-
2196
HK
香
港
中国
香港
300,000.00 6,801,607.21 4.62 上投摩根全球新兴市场股票型证券投资基金 2015 年第 2 季度 报告
12
(Group) Co Ltd 交
易
所
5
China Life
Insurance Co
Ltd
中国
人寿
保险
公司
2628
HK
香
港
交
易
所
中国
香港
170,000.00 4,524,547.41 3.08
2823
TT
台
湾
证
券
交
易
所
中国
台湾
240,000.00 1,502,715.73 1.02
6
Lee's
Pharmaceutical
Holdings Ltd
-
950
HK
香
港
交
易
所
中国
香港
500,000.00 5,078,533.39 3.45
7
Sinopec
Shanghai
Petrochemical
Co Ltd
中石
化上
海
338
HK
香
港
交
易
所
中国
香港
1,500,000.00 4,979,959.37 3.38
8
Poly Culture
Group Corp Ltd
-
3636
HK
香
港
交
易
所
中国
香港
200,000.00 4,865,613.51 3.31
9
CIMC Enric
Holdings Ltd
-
3899
HK
香
港
交
易
所
中国
香港
900,000.00 4,677,139.99 3.18
10
China State
Construction
Intl Holdings
Ltd
中国
建筑
国际
控股
3311
HK
香
港
交
易
所
中国
香港
420,000.00 4,623,673.44 3.14
5.5 报告 期末按 债券 信用 等级 分类的 债券 投资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 上投摩根全球新兴市场股票型证券投资基金 2015 年第 2 季度 报告
13
5.6 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 债券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.7 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 十名 资产支 持证 券
投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.8 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 金融衍 生品 投
资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。
5.9 报告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的 前 十名 基金投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 基金。
5.10 投 资组合 报告 附注
5.10.1 报告 期内 本基 金投资 的前 十名 证券的 发行主 体本 期没有 出现 被监管 部门
立案调查，或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.10.2 报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
5.10.3 其他 各项资 产构成
序号 名称 金额( 人民 币 元)
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 882,454.12
3 应收股 利 528,360.09
4 应收利 息 2,390.00
5 应收申 购款 468,225.90
6 其他应 收款 120,079.73
7 待摊费 用 - 上投摩根全球新兴市场股票型证券投资基金 2015 年第 2 季度 报告
14
8 其他 -
9 合计 2,001,509.84
5.10.4 报告 期末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.10.5 报告 期末 前十名 股票 中存在 流通 受限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
5.10.6 投资 组合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
因四舍 五入 的原 因， 投资 组合报 告中 分项 之和 与合 计数可 能存 在尾 差。
§6
开放式 基金 份额变 动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 26,065,729.40
本报告 期基金 总 申购 份额 177,072,270.13
减： 本 报告 期 基 金总 赎回 份额 51,713,624.98
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 -
报告期 期末 基金 份额 总额 151,424,374.55
§7
基金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金交易 明细
无。
§8 备 查文 件目录
8.1 备查 文件目 录
1、中 国证 监会 批准 上投 摩 根全球 新兴 市场 股票 型证 券投资 基金 设立 的文 件；
2、 《上 投摩 根全 球新 兴市 场股票 型证 券投 资基 金基 金合同 》 ；
3、 《上 投摩 根全 球新 兴市 场股票 型证 券投 资基 金基 金托管 协议 》 ； 上投摩根全球新兴市场股票型证券投资基金 2015 年第 2 季度 报告
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4、 《上 投摩 根基 金管 理有 限公司 开放 式基 金业 务规 则》 ；
5、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
6、基 金托 管人 业务 资格 批 件和营 业执 照。
8.2 存放 地点
基金管 理人 或基 金托 管人 处。
8.3 查阅 方式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
上 投摩 根基金 管理 有限公 司
二 〇一 五年七 月二 十日
