上投摩根亚太优势股票型证券投资基金 2015 年第 2 季度报告
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上 投 摩根 亚 太优 势 股票 型 证券 投 资基 金
2015 年第 2 季度 报 告
2015 年 6 月 30 日
基 金管 理人： 上投 摩根基 金管 理有限 公司
基 金托 管人： 中国 工商银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期 ： 二 〇一五 年七 月二十 日上投摩根亚太优势股票型证券投资基金 2015 年第 2 季度报告
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§1
重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年7 月17 日复核
了本报告 中的财务 指标、 净值表现 和投资组 合报告 等内容， 保证复核 内容不 存在虚假 记载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 ， 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2015 年4 月1 日起 至6 月 30 日止 。
§2
基金产 品概 况
基金简 称 上投摩 根亚 太优 势股 票(QDII)
基金主 代码 377016
交易代 码 377016
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2007 年10 月 22 日
报告期 末基 金份 额总 额 8,779,407,896.20 份
投资目 标
本基金主要投资于 亚太地区证券市场以及在 其他证券市场 交
易的亚太企业，投 资市场包括但不限于澳大 利亚、韩国、 香
港、印度及新加坡 等区域证券市场（日本除 外），分散投 资
风险并 追求 基金 资产 稳定 增值。
投资策 略
本基金在投资过程 中注重各区域市场环境、 政经前景分析 ，
并强调公司品质与 成长性的结合。首先在亚 太地区经济发 展
格局下，通过自上 而下分析，甄别不同国家 与地区、行业 与上投摩根亚太优势股票型证券投资基金 2015 年第 2 季度报告
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板块的投资机会， 首先考虑国家与地区的资 产配置，决定 行
业与板块的基本布 局，并从中初步筛选出具 有国际比较优 势
的大盘蓝筹公司， 同时采取自下而上的选股 策略，注重个 股
成长性指标分析， 挖掘拥有更佳成长特性的 公司，构建成 长
型公司股票池。最 后通过深入的相对价值评 估，形成优化 的
核心投资组合。在 固定收益类投资部分，其 资产布局坚持 安
全性、 流动 性和 收益 性为 资产配 置原 则, 并结 合现 金 管理、 货
币市场 工具 等来 制订 具体 策略。
业绩比 较基 准
本基金的业绩比较 基准为：摩根斯坦利综合 亚太指数（不 含
日本） （MSCI AC Asia Pacific Index ex Japan）。
风险收 益特 征
本基金为区域性股 票型证券投资基金，基金 投资风险收益 水
平高于债券型基金 和平衡型基金。由于投资 国家与地区市 场
的分散 ，风 险低 于投 资单 一市场 的股 票型 基金 。
基金管 理人 上投摩 根基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
境外投 资顾 问英 文名 称 JF Asset Management Limited
境外投 资顾 问中 文名 称 JF 资 产管 理有 限公 司
境外资 产托 管人 英文 名称 The Bank of New York Mellon Company
境外资 产托 管人 中文 名称 纽约梅 隆银 行
§3
主要财 务指 标和基 金净 值表现
3.1 主要 财务指 标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标
报告期
(2015 年 4 月 1 日-2015 年6 月30 日)
1. 本期 已实 现收 益 447,827,082.34
2. 本期 利润 165,403,524.28
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0162 上投摩根亚太优势股票型证券投资基金 2015 年第 2 季度报告
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4. 期末 基金 资产 净值 5,410,869,844.72
5. 期末 基金 份额 净值 0.616
注：本 期已 实现 收益 指基 金本期 利息 收入 、投 资收 益、其 他收 入（ 不含 公允 价值变动 收益 ）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
上述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用， 计入 费用 后实 际 收益水 平要 低
于所列 数字 。
3.2 基金 净值表 现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①-③ ②-④
过去三 个月 1.82% 0.89% -2.44% 0.82% 4.26% 0.07%
3.2.2 自基 金合同 生效 以来 基金累 计份额 净值 增长 率变动 及其 与同期 业绩 比
较 基准 收益率 变动 的比较
上投摩 根亚 太优 势股 票型 证券投 资基 金
累计份额 净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图
（2007 年 10 月22 日至 2015 年6 月 30 日） 上投摩根亚太优势股票型证券投资基金 2015 年第 2 季度报告
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注：本 基金 合同 生效 日为2007 年10 月22 日 ，图 示时 间 段为2007 年10月22日至2015 年06 月30
日。
本基金 建仓 期自2007 年10 月22 日至2008 年4 月21 日， 建仓 期结 束时 资产 配 置比例 符合
本基金 基金 合同 规定 。
§4
管理人 报告
4.1 基金 经理（ 或基 金经 理小 组）简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年
限
说明
任职日 期 离任日 期
张军
本基金
基金经
理
2008-03-08 -
10 年 （金 融
领域从 业经
验21 年）
毕业于 上海 复旦 大学。 曾 担
任上海 国际 信托 有限 公司
国际业 务部 经理， 交易 部 经
理。 2004 年 6 月加 入上 投 摩
根基金 管理 有限 公司， 担 任
交易总 监，2007 年 10 月起
任投资 经理 。 2008 年 3 月起
担任上 投摩 根亚 太优 势股
票型证 券投 资基 金基 金经
理， 自2012 年3 月 起同 时
担任上 投摩 根全 球天 然资
源股票 型证 券投 资基 金基
金经理 。
王邦祺 本基金 2014-12-30 - 11 年 台湾大 学历 史学 硕士 班， 曾上投摩根亚太优势股票型证券投资基金 2015 年第 2 季度报告
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基金经
理
任职于 香港 永丰 金证 券( 亚
洲)及 香港 永丰 金资 产(亚
洲)有 限公 司， 负责 管理 海
外可转 债及 海外 新兴 市场
固定收 益部 位。2007 年9
月加入 上投 摩根 基金 管理
有限公 司， 任投 资经 理， 从
事QDII 海 外固 定收 益及 海
外可转 债投 资及 研究 工作 。
2011 年 1 月起 任上 投摩 根
全球新 兴市 场股 票型 证券
投资基 金基 金经 理 ， 自2014
年12 月起 担任 上投 摩根 亚
太优势 股票 型证 券投 资基
金基金 经理 。
杨逸枫
本基金
基金经
理
2007-10-22 2015-4-10 21 年
台湾新 竹清 华大 学经 济学
学士， 台湾 政治 大 学 EMBA
财管组 硕士。 曾就 职于 台 湾
南山人 寿保 险股 份有 限公
司， 担 任资 深投 资经 理， 负
责管理 公司 自有 资金 在台
湾股票 市场 的投 资；1993
年加入 台湾 摩根 证券 投资
信托公 司， 先后 担 任 JF 亚
洲基金 、JF 台 湾增 长、JF
台湾基 金的 基金 经理；2007
年7 月加 入上 投摩 根基 金 管
理有限 公司 ，任 投资 副总
监，2007 年 10 月至2015
年4 月担 任上 投摩 根亚 太 优
势股票 型证 券投 资基 金基
金经理 。
注：注 ：1. 任 职日 期和 离 任日期 均指 根据 公司 决定 确定的 聘任 日期 和解 聘日 期。
2. 杨 逸枫 女士 为本 基金 首 任基金 经理 ，其 任职 日期 为本基 金基 金合 同生 效之 日。
3. 证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 境外投 资顾 问为本基 金提 供投资 建议 的主要 成员 简介
姓名 在境外 投资 顾问 所任 职务
证券从 业年
限
说明
王浩 JF 基 金区 域投 资经 理兼 20 年 男，美 国耶 鲁大 学荣 誉文 学士上投摩根亚太优势股票型证券投资基金 2015 年第 2 季度报告
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大中华 投资 总监 学位， 主修 经济
许安庆 JF 基 金区 域投 资经 理 38 年 男，特 许公 认会 计师 公会 会员
4.3 报告期 内本 基金运作 遵规 守信情 况说 明
在本报 告期 内 ， 基 金管 理 人不存 在损 害基 金份 额持 有人利 益的 行为 ， 勤勉 尽 责地为 基金
份额持有 人谋求利 益。基 金管理人 遵守了《 证券投 资基金法 》及其他 有关法 律法规、 《 上 投
摩根亚 太优 势股 票型 证券 投资基 金基 金合 同 》 的 规 定。 基金 经理 对个 股和 投 资组合 的比 例遵
循了投 资决 策委 员会 的授 权限制 ，基 金投 资比 例符 合基金 合同 和法 律法 规的 要求。
4.4 公平交 易专 项说明
4.4.1 公平交易制度的执行情况
报告期 内 ， 本 公司 继续 贯 彻落实 《 证券 投资 基金 管 理公司 公平 交易 制度 指导 意见 》 等 相
关法律 法规 和公 司内 部公 平交易 流程 的各 项要 求 ， 严格规 范境 内上 市股 票 、 债券的 一级 市场
申购和 二级 市场 交易 等活 动， 通过 系统 和人 工相 结 合的方 式进 行交 易执 行和 监控分 析 ， 以 确
保本公 司管 理的 不同 投资 组合在 授权 、 研究 分析 、 投资决 策 、 交 易执 行、 业 绩评估 等投 资管
理活动 相关 的环 节均 得到 公平对 待。
对于交 易所 市场 投资 活动 ， 本 公司 执行 集中 交易 制 度， 确保 不同 投资 组合 在 买卖同 一证
券时 ， 按 照时 间优 先、 比 例分配 的原 则在 各投 资组 合间公 平分 配交 易量 ； 对 于银行 间市 场投
资活动， 本公司通 过对手 库控制和 交易室询 价机制 ，严格防 范对手风 险并检 查价格公 允性 ；
对于申 购投 资行 为 ， 本 公 司遵循 价格 优先 、 比例 分 配的原 则 ， 根 据事 前独 立 申报的 价格 和数
量对交 易结 果进 行公 平分 配。
报告期 内 ， 通 过对 不同 投 资组合 之间 的收 益率 差异 比较 、 对 同向 交易 和反 向 交易的 交易
时机和 交易 价差 监控 分析 ，未发 现整 体公 平交 易执 行出现 异常 的情 况。
4.4.2 异常交易行为的专项说明
报告期 内 ， 通 过对 交易 价 格、 交易 时间 、 交 易方 向 等的分 析 ， 未 发现 有可 能 导致不 公平
交易和 利益 输送 的异 常交 易行为 。
所有投资组合参与的交易 所公开竞价同日反向交易 成交较少的单边交易量超 过该证券
当日成 交量 的 5% 的 情形 ： 无。
4.5 报告期 内基 金的投资 策略 和业绩 表现 说明 上投摩根亚太优势股票型证券投资基金 2015 年第 2 季度报告
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4.5.1 报告期内基金投资策略和运作分析
回顾过 去一 季， 亚洲 市场 表现不 一， 中国 市场 沪深300 指 数大 涨10% ， 韩 国KOSPI 指数
勉强收 涨 ， 其 他亚 洲主 要 市场表 现较 弱 。 在 这之 中 ， 印 度尼 西亚 市场 股汇 债 三杀 ， 雅 加达 综
合指数 下 跌12% ， 表 现最 差， 印 度、 菲律 宾与 泰国 也出现 回调 。 整 体看 ， 尽 管美元 兑亚 洲 货
币持续 强势 ， 但亚 洲市 场 便宜的 估值 ， 以及 仍然 强 劲的市 场流 动性 ， 已经 促 使国际 投资 人在
中国以 外的 亚洲 市场 转流 出为净 买入 。
美联储 于 2013 年 12 月 开 始减少 买债 ，并 于 2014 年 上半年 持续 退出 宽松 政策 ，市场 预
期美元 再度 升值 的走 势终 于在 2014 年第 三季 末全 面 发酵 。 以2015 年第 二 季度 观察 ， 除 了新
台币以 及新 加坡 元稍 微走 强外 ， 大 部分 亚洲 市场 货 币兑美 元持 续下 跌 ， 印 度 、 印 度尼 西亚 以
及泰国货 币本季均 下跌 2% 以上，在 这之中， 市场预 期走弱的 人民币出 现意料 之外的稳 健走
势。
中国 8% 以 上的 时代 过去 ，2014 年的 经济 成长 只 有 7.4%，是 28 年 来最 低， 这表 明中国
的经济 开始 需要 追求 有质 量的增 长 。 不 论是 距离 较 远的拉 美与 东欧 ， 或是 距 离较近 的澳 洲市
场， 如果 不能 跟着 有效 转 型， 未来 将被 投资 人长 期 抛弃 。 在 这个 背景 下， 亚 洲市场 在全 球市
场的比 重越 来越 大 ， 相 对 全球市 场也 更趋 重要 。 最 后， 亚洲 基础 建设 投资 银 行(AIIB)准备 成
立， 一带 一路 政策 对于 亚 洲市场 的推 动都 将出 现更 为深远 的影 响 。 我 们认 为 ， 亚 太未 来进 一
步成长 的动 能已 经确 立。
在2015 年 ，我 们观 察到 三 个趋势 正在 发生 ：
首先是亚洲 市场大 范围地 下调实质利 率。韩 国与泰 国都在第二 季下调 利率至 1.5%，台
湾早就 在 1.875% ，中 国也 下调到 2% 。 目前 一年 基准 利率比 较高 的地 方只 有印 度、印 度尼 西
亚与菲 律宾 ， 但 是这 几个 地方， 通货 膨胀 的数 字都 不高， 未来 两年 内可 能都 有200 点到 400
点的下 调空 间， 这个 趋势 将对亚 洲各 个市 场的 估值 产生必 然的 支撑 。
第二个 趋势 是人 民币 的国 际化 ， 一 带一 路的 政策 走 向是催 化 剂 ， 这是 中国 资 本全面 流向
世界的 开始 ， 也将 填补 因 为美国 能源 自主 所造 成的 国际美 元供 应短 缺 。 国 际 流动性 不会 因为
美元不 足而 出现 根本 危机 ， 相 对的 ， 人 民币 债券 离 岸市场 的兴 起 ， 正 让国 际 流动性 获得 充分
供应 。 我 们判 断， 未来 其 它亚洲 市场 受益 的程 度 ， 因为中 国内 需的 成长 与中 国资本 的大 量外
流， 很可 能因 此比 中国 本 地还高 。 表现 在市 场层 面 ， 就 是估 值相 对较 低的 各 个亚洲 市场 ， 将
受惠于 中国 资本 所带 来的 流动性 ，在 这之 中， 香港 市场将 是第 一个 受惠 区。
第三个 趋势 是 ， 经 济较 发 达的各 个市 场纷 纷出 现老 龄化的 现象 ， 有人 口红 利 的市场 越来
越少 ， 人 口结 构比 较年 轻 的 印度 尼西 亚 、 印 度、 菲 律宾未 来将 对未 来全 球市 场的成 长提 供更上投摩根亚太优势股票型证券投资基金 2015 年第 2 季度报告
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重要的 成长 动能 。 相对 的 ， 人 口年 龄比 较老 化的 几 个市场 ， 包括 韩国 、 台 湾 以及不 久后 的中
国，老 龄化 需求 将是 未来 市场关 注的 焦点 。
亚太市 场的 长期 投资 ， 基 于这三 个长 期趋 势 ， 未 来 应该会 有很 不一 样的 面貌 ， 我 们的 投
资也要 逐年 进行 相应 的调 整。 未 来我 们将 顺着 一带 一 路的脚 步积 极发 掘因 为中 国资本 外流 所
出现的 亚洲 投资 机会 ， 也 会结合 国内 市场 的研 究团 队， 寻找 与 A 股市 场相 应 的海外 中国 企业
发展的 各种 可能 。
回顾 2015 年第 二季 ，我 们 针对美 元升 值以 及美 国经 济回升 的长 期趋 势进 行调 整，加 大
东北 亚 市场 外销 板块 的配 置， 这包 括了 中国 、 韩 国 与台湾 市场 的科 技与 工业 板块 ； 因 应人 民
币国际 化的 趋势 ， 我们 关 注了重 点市 场的 金融 板块 ， 这 包括 了中 国与 东南 亚 市场各 区主 要的
银行股 与保 险股 ； 最后 因 应老龄 化的 趋势 ， 我们 超 配了印 度与 印度 尼西 亚两 个具有 人口 红利
的年轻 市场 ， 也加 强了 中 国市场 医疗 板块 的配 置 。 此外 ， 我 们判 断中 国资 本 未来全 面进 入世
界体系 ， 这个 进程 将随 着 一带一 路战 略的 推动 而逐 步前进 ， 因此 我们 也对 东 南亚市 场可 能受
惠板块 给予 较多 的关 注。
最后， 说明 一下 2015 年 第 三季， 我们 对于 几个 板块 投资的 想法 。第 一， 石油 价格有 长
期低价 化的 风险 。 伊朗 石 油重回 市场 是大 事 ， 跟 伊 拉克与 利比 亚一 样 ， 都 是 全球重 要的 产油
国。 此外 ， 各 用油 国对 于 新能源 的补 贴力 度不 减反 增， 除非 有主 要的 产油 国 如俄罗 斯退 出市
场， 否则 油价 不易 出现 机 会。 即使 油价 出现 反弹 ， 我们认 为幅 度也 不会 太高 ， 时 间也 不会 太
长。第 二， 我们 看好 银行 、保险 行业 于 2015 年的 结 构性机 会。 在资 金成 本较 低，但 是债 券
收益率 可能 弹升 的大 环境 下，全 球的 金融 板块 可能 出现自 2008 年 金融 海啸 后 最值得 期待 的
行情 。 第 三， 亚太 市场 的 消费升 级需 求 ， 如 化妆 品 与奢侈 品的 升级 ， 如高 端 医疗与 保险 养老
的需要 。 第四 ， 我们 也看 好部分 新科 技发 展所 开 发 出的新 应用 ， 如电 动车 、 机械人 、 新能 源
以及互 联网 ，这 会有 很多 投资机 会。 以上 这四 个投 资趋势 ，将 是 2015 年第 三 季本基 金重 点
关注的 方向 。
4.5.2 报告期内基金的业绩表现
本报告 期本 基金 份额 净值 增长率 为 1.82% ，同 期业 绩比较 基准 收益 率为-2.44% 。
§5
投资组 合报 告
5.1 报告 期末基 金资 产组 合情 况 上投摩根亚太优势股票型证券投资基金 2015 年第 2 季度报告
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序号 项目 金额( 人民 币 元) 占基金 总资 产的 比例(%)
1 权益投 资 5,144,351,692.52 93.64
其中： 普通 股 4,849,262,966.30 88.27
存托凭 证 295,088,726.22 5.37
优先股 - -
房地产 信托 - -
2 基金投 资
- -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期
- -
期货
- -
期权
- -
权证
- -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 货币市 场工 具
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 327,439,285.97 5.96
8 其他各 项资 产 21,866,898.32 0.40
9 合计 5,493,657,876.81 100.00
5.2 报告期 末在 各个国家 （地 区）证 券市 场的股 票及 存托凭 证投 资分布
国家（ 地区 ） 公允价 值( 人民 币元) 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
中国香 港 2,306,788,351.19 42.63
韩国 898,747,705.42 16.61
中国台 湾 779,645,476.55 14.41
印度 516,255,363.18 9.54
泰国 204,040,013.03 3.77 上投摩根亚太优势股票型证券投资基金 2015 年第 2 季度报告
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印度尼 西亚 150,946,482.23 2.79
新加坡 115,307,756.15 2.13
美国 89,927,532.88 1.66
菲律宾 82,693,011.89 1.53
合计 5,144,351,692.52 95.07
注： 国家 （ 地区 ） 类 别根 据其所 在的 证券 交易 所确 定，ADR 、GDR 按 照存 托凭 证本身 挂牌 的 证
券交易 所确 定。
5.3 报告期 末按 行业分类 的股 票及存 托凭 证投资 组合
行业类 别 公允价 值（ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
商业银 行 848,469,972.07 15.68
半导体 产品 与设 备 533,034,420.20 9.85
保险 454,677,023.61 8.40
互联网 软件 与服 务 384,110,599.09 7.10
电脑与 外围 设备 293,403,265.15 5.42
综合金 融服 务 288,437,120.01 5.33
化学制 品 272,848,454.93 5.04
房地产 管理 和开 发 217,176,792.95 4.01
烟草 140,435,494.91 2.60
互助储 蓄银 行与 抵押 信贷 129,444,343.42 2.39
公路与 铁路 126,516,586.98 2.34
石油、 天然 气与 消费 用燃 料 122,366,609.92 2.26
电子设 备、 仪器 和元 件 121,695,204.77 2.25
制药 120,952,806.39 2.24
电力公 用事 业 117,980,504.37 2.18
汽车 116,956,441.77 2.16
独立电 力生 产商 与能 源贸 易商 106,312,656.05 1.96
工业集 团企 业 99,254,060.29 1.83
商业服 务与 商业 用品 86,926,114.47 1.61
建筑与 工程 84,693,365.03 1.57
水公用 事业 81,753,621.48 1.51
信息技 术服 务 73,471,205.65 1.36
交通基 本设 施 60,965,817.27 1.13
建筑产 品 59,204,004.84 1.09
燃气公 用事 业 49,952,134.62 0.92
消费信 贷 43,056,333.67 0.80
医疗保 健提 供商 与服 务 35,662,169.56 0.66
建筑材 料 28,693,021.86 0.53
综合电 信业 务 22,012,944.10 0.41
无线电 信业 务 14,324,341.01 0.26 上投摩根亚太优势股票型证券投资基金 2015 年第 2 季度报告
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航空航 天与 国防 9,564,262.08 0.18
合计 5,144,351,692.52 95.07
注：行 业分 类标 准：MSCI
5.4 报告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票及 存托 凭
证 投资 明细
序
号
公司名称 （英文 ） 公司名称 （中文 ）
证券代
码
所在证
券市场
所属国
家
（地区)
数量
（股）
公允价值 （人民
币元）
占基金
资产净
值比例
（％）
1 Tencent Holdings Ltd
腾讯控股 有限公
司
700 HK 香港交易 所
中国香
港
3,148,500.00 384,110,599.09 7.10
2 Lotte Chemical Corp -
011170
KS
韩国证券 交易所 韩国 123,000.00 194,827,324.58 3.60
3
Taiwan
Semiconductor
Manufacturing Co Ltd
-
2330
TT
台湾证券 交易所
中国台
湾
3,970,000.00 110,521,135.52 2.04
TSM
US
纽约证券 交易所 美国 571,936.00 79,407,511.90 1.47
4
Ping An Insurance
(Group) Company of
China Ltd
中国平安 保险
（集团） 股份有
限公司
2318
HK
香港证券 交易所
中国香
港
1,980,000.00 163,483,584.65 3.02
5
China Pacific
Insurance (Group) Co
Ltd
中国太平 洋保险
（集团） 股份有
限公司
2601
HK
香港证券 交易所
中国香
港
5,227,200.00 153,346,665.54 2.83
6
Catcher Technology
Co Ltd
-
2474
TT
台湾证券 交易所
中国台
湾
1,928,000.00 147,459,528.72 2.73
7
Samsung Electronics
Co Ltd
三星电子 有限公
司
005930
KS
韩国证券 交易所 韩国 21,000.00 145,943,736.43 2.70
8
Advanced
Semiconductor
Engineering Inc
日月光半 导体制
造股份有 限公司
2311
TT
台湾证券 交易所
中国台
湾
17,227,000.00 142,680,440.94 2.64
9 KT & G Corp -
033780
KS
韩国证券 交易所 韩国 270,000.00 140,435,494.91 2.60
10
Housing Development
Finance Corp Ltd
-
HDFC
IN
印度国家 证券交
易所
印度 1,040,000.00 129,444,343.42 2.39
5.5 报告期 末按 债券信用 等级 分类的 债券 投资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 上投摩根亚太优势股票型证券投资基金 2015 年第 2 季度报告
13
5.6 报告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 债券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.7 报告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 十名 资产支 持证 券
投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.8 报告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 金融衍 生品 投
资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。
5.9 报告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的 前 十名 基金投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 基金。
5.10 投资 组合 报告附 注
5.10.1 报告 期内 本基 金投资 的前 十名 证券的 发行主 体本 期没有 出现 被监管 部门
立案调查，或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.10.2 报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
5.10.3 其他 各项资 产构成
序号 名称 金额( 人民 币 元)
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 20,372,094.68
4 应收利 息 25,691.20
5 应收申 购款 695,272.72
6 其他应 收款 773,839.72
7 待摊费 用 - 上投摩根亚太优势股票型证券投资基金 2015 年第 2 季度报告
14
8 其他 -
9 合计 21,866,898.32
5.10.4 报告 期末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.10.5 报告 期末 前十名 股票 中存在 流通 受限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
5.10.6 投资 组合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
因四舍 五入 的原 因， 投资 组合报 告中 分项 之和 与合 计数可 能存 在尾 差。
§6
开放式 基金 份额变 动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 11,692,994,861.93
本报告 期基金 总 申购 份额 106,484,971.99
减： 本 报告 期 基 金总 赎回 份额 3,020,071,937.72
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 -
报告期 期末 基金 份额 总额 8,779,407,896.20
§7
基金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金交易 明细
无。
§8 备 查文件 目录
8.1 备查文 件目 录
1. 中 国证 监会 批准 上投 摩 根亚太 优势 股票 型证 券投 资基金 设立 的文 件；
2. 《 上投 摩根 亚太 优势 股 票型证 券投 资基 金基 金合 同》 ；
3. 《 上投 摩根 亚太 优势 股 票型证 券投 资基 金基 金托 管协议 》 ； 上投摩根亚太优势股票型证券投资基金 2015 年第 2 季度报告
15
4. 《 上投 摩根 基金 管理 有 限公司 开放 式基 金业 务规 则》 ；
5. 基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
6. 基 金托 管人 业务 资格 批 件和营 业执 照。
8.2 存放地 点
基金管 理人 或基 金托 管人 处。
8.3 查阅方 式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
上 投摩 根基金 管理 有限公 司
二 〇一 五年七 月二 十日
