汇丰晋信2016生命周期开放式证券投资基
金 2015年第 2 季度报告
2015年6 月30日
基金管理人：汇丰晋信基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
报告送出日期：2015 年 7 月18日
汇丰晋信 2016 周期混合 2015年第 2 季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2015年 7月 17日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2015年4月1日起至6月 30日止。
§2 基金产品概况
基金简称 汇丰晋信2016周期混合
交易代码 540001
前端交易代码 540001
后端交易代码 541001
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2006年 5月 23日
报告期末基金份额总额 154,633,354.71 份
投资目标
通过基于内在价值判断的股票投资方法、基于宏观经济/
现金流/信用分析的固定收益证券研究和严谨的结构化投
资流程， 本基金期望实现与其承担的风险相对应的长期稳
健回报，追求高于业绩比较基准的收益。
投资策略
1. 动态调整的资产配置策略
本基金投资的资产配置策略， 随着投资人生命周期的延续
和投资目标期限的临近，相应的从“进取” ，转变为“稳
健” ，再转变为“保守” ，股票类资产比例逐步下降，而固
定收益类资产比例逐步上升。
2. 以风险控制为前提的股票筛选策略
根据投研团队的研究成果， 本基金首先筛选出股票市场中
具有较低风险/较高流动性特征的股票；同时，再通过严
格的基本面分析（CFROI为核心的财务分析、公司治理结
构分析）和公司实地调研，最终挑选出质地优良的具有高
收益风险比的优选股票。 汇丰晋信 2016 周期混合 2015年第 2 季度报告
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3. 动态投资的固定收益类资产投资策略
在投资初始阶段，本基金债券投资将奉行较为“积极”的
策略；随着目标期限的临近和达到，本基金债券投资将逐
步转向“稳健”和“保守” ，在组合久期配置和个券选择
上作相应变动。
业绩比较基准
1. 2016年6 月1 日前业绩比较基准
基金合同生效后至 2016年 5月 31日， 本基金业绩比较基
准如下：
业绩比较基准 = X * MSCI 中国A 股指数+（1-X）*中债
新综合指数（全价）其中X值见下表：
时间段
股票类
资产
比例%
X值
（%）
（1-X ）
值（%）
基金合同生效之日至
2007/5/31
0-65 45.5 54.5
2007/6/1-2008/5/31 0-60 42.0 58.0
2008/6/1-2009/5/31 0-55 38.5 61.5
2009/6/1-2010/5/31 0-45 31.5 68.5
2010/6/1-2011/5/31 0-40 28.0 72.0
2011/6/1-2012/5/31 0-35 24.5 75.5
2012/6/1-2013/5/31 0-25 17.5 82.5
2013/6/1-2014/5/31 0-20 14.0 86.0
2014/6/1-2015/5/31 0-15 10.5 89.5
2015/6/1-2016/5/31 0-10 7.0 93.0
注：
1.2008年 11 月11日，新华雷曼中国全债指数更名为新
华巴克莱资本中国全债指数。
2.2010年 12 月16日，新华富时中国A 全指更名为富时
中国 A全指。
3.2013年2 月1 日起，本基金2016年 6月 1日前的业绩
比较基准由原先“X *富时中国A全指 +（1-X）*新华巴
克莱资本中国全债指数”， 变更为“X *富时中国A全指 +
（1-X）*中债新综合指数（全价）”。
4.2016年6 月1 日后业绩比较基准
2016年 6月 1日起，本基金业绩比较基准 = 银行活期存
款利率（税后）
5.2015年4 月1 日起，本基金2016年 6月 1日前的业绩
比较基准由原先“X *富时中国A全指 +（1-X）*中债新
综合指数（全价）”，变更为“X * MSCI 中国 A股指数+
（1-X）*中债新综合指数（全价）”。
风险收益特征
本基金是一只生命周期基金， 风险与收益水平会随着投资
者目标时间期限的接近而逐步降低。
本基金的预期风险与收益在投资初始阶段属于中等水平；
随着目标投资期限的逐步接近， 本基金会逐步降低预期风
险与收益水平，转变成为中低风险的证券投资基金；在临汇丰晋信 2016 周期混合 2015年第 2 季度报告
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近目标期限和目标期限达到以后， 本基金转变成为低风险
的证券投资基金。
基金管理人 汇丰晋信基金管理有限公司
基金托管人 交通银行股份有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（ 2015年 4月 1日 － 2015年6 月 30 日 ）
1.本期已实现收益 22,240,878.84
2.本期利润
15,817,430.25
3.加权平均基金份额本期利润 0.0907
4.期末基金资产净值 229,908,617.61
5.期末基金份额净值 1.4868
注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除
相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。上述基金业绩指标
不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基
金转换费等） ，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。本基金基金合同生效之日（含基金合同
生效之日） 至2011/05/31 （含 2011/05/31） 年管理费率为 1.5% ， 年托管费率为0.25% 。 2011/06/01
（含2011/06/01）至 2016/05/31（含2016/05/31）年管理费率为 0.75% ，年托管费率为 0.20% 。
2016/06/01起（含2016/06/01）年管理费率为0.38% ，年托管费率为 0.10% 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 5.82% 0.74% 3.02% 0.24% 2.80% 0.50%
汇丰晋信 2016 周期混合 2015年第 2 季度报告
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3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
汇丰晋信 2016生命周期开放式证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2006年5月 23 日至 2015年 6月 30 日）
注：
1. 按照基金合同的约定，自基金合同生效日（2006 年 5 月 23 日）至 2007 年 5 月 31 日，本基
金的资产配置比例为：股票类资产比例0-65%，固定收益类资产比例 35-100%。本基金自基金合同
生效日起不超过6个月内完成建仓，截止2006年 11 月 23 日，本基金的各项投资比例已达到基金
合同约定的比例。
2. 根据基金合同的约定， 自2007年6月1日起至2008年5月31日， 本基金的资产配置比例为：
股票类资产比例0-60%，固定收益类资产比例 40-100%。
3. 根据基金合同的约定，自2008年6月1 日起至2009年 5月 31日，本基金的资产配置比例调
整为：股票类资产比例0-55%，固定收益类资产比例45-100%。
4. 根据基金合同的约定，自2009年6月1 日起至2010年 5月 31日，本基金的资产配置比例调
整为：股票类资产比例0-45%，固定收益类资产比例55-100%。
5. 根据基金合同的约定，自2010年6月1 日起至2011年 5月 31日，本基金的资产配置比例调
整为：股票类资产比例0-40%，固定收益类资产比例60-100%。
6. 根据基金合同的约定，自2011年6月1 日起至2012年 5月 31日，本基金的资产配置比例调
整为：股票类资产比例0-35%，固定收益类资产比例65-100%。 汇丰晋信 2016 周期混合 2015年第 2 季度报告
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7. 根据基金合同的约定，自2012年6月1 日起至2013年 5月 31日，本基金的资产配置比例调
整为：股票类资产比例0-25%，固定收益类资产比例75-100%。
8. 根据基金合同的约定，自2013年6月1 日起至2014年 5月 31日，本基金的资产配置比例调
整为：股票类资产比例0-20%，固定收益类资产比例80-100%。
9. 根据基金合同的约定，自2014年6月1 日起至2015年 5月 31日，本基金的资产配置比例调
整为：股票类资产比例0-15%，固定收益类资产比例85-100%。
10. 根据基金合同的约定，自2015年6月1 日起至2016年 5月 31日，本基金的资产配置比例调
整为：股票类资产比例0-10%，固定收益类资产比例90-100%。
11. 基金合同生效日（2006年5月 23 日）至2007年5月 31日，本基金的业绩比较基准 = 45.5%
×富时中国 A 全指＋54.5%×新华巴克莱资本中国全债指数；根据基金合同的约定，自 2007 年 6
月1 日起至 2008年5月31 日，本基金的业绩比较基准调整为：42%×富时中国 A 全指＋58%×新
华巴克莱资本中国全债指数；自2008年6 月1 日起至 2009 年5月31 日，本基金的业绩比较基准
调整为：38.5%×富时中国 A 全指＋61.5%×新华巴克莱资本中国全债指数；自 2009 年 6 月 1 日
起至2010年5月31日，本基金的业绩比较基准调整为：31.5%×富时中国 A全指＋68.5%×新华
巴克莱资本中国全债指数；自 2010年6月1日起至2011年 5月 31日，本基金的业绩比较基准调
整为： 28%×富时中国 A全指＋72%×新华巴克莱资本中国全债指数； 自2011年6 月 1日起至 2012
年 5 月 31 日，本基金的业绩比较基准调整为：24.5%×富时中国 A 全指＋75.5%×新华巴克莱资
本中国全债指数 。自 2012年6月1日起至2013年1月31日， 本基金的业绩比较基准调整为： 17.5%
×富时中国 A 全指＋82.5%×新华巴克莱资本中国全债指数。2013 年 2 月 1 日起至 2013 年 5 月
31日， 本基金的业绩比较基准调整为 “17.5%×富时中国A全指＋82.5%×中债新综合指数 （全价） 。
2013 年 6 月 1 日起至 2014 年 5 月 31 日，本基金的业绩比较基准调整为“14%×富时中国 A 全指
＋86%×中债新综合指数（全价） 。2014年6 月1 日起至 2015年 3月 31日，本基金的业绩比较基
准调整为 “10.5%×富时中国 A全指＋89.5%×中债新综合指数 （全价） ” 。 2015年4 月 1日起至 2015
年 5 月 31 日，本基金的业绩比较基准修改为“10.5%×MSCI 中国 A 股指数＋89.5%×中债新综合
指数 （全价） ” 。 2015年6月 1 日起至 2016年5月31 日， 本基金的业绩比较基准调整为 “7%×MSCI
中国A股指数＋93%×中债新综合指数（全价） ” 。
12. 上述基金净值增长率的计算已包含本基金所投资股票在报告期产生的股票红利收益。同期业
绩比较基准收益率的计算未包含新华富时中国 A全指成份股在报告期产生的股票红利收益。
13. 2008年11月 11 日，新华雷曼中国全债指数更名为新华巴克莱资本中国全债指数。
14. 2010年12月 16 日，新华富时中国 A全指更名为富时中国 A 全指。 汇丰晋信 2016 周期混合 2015年第 2 季度报告
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§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限
证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
李羿
本基金基
金经理、
汇丰晋信
平稳增利
债券型证
券投资基
金基金经
理
2014年6月
21日
- 6
李羿先生,硕士研究
生，特许金融分析师。
曾任上海浦东发展银
行资金总部货币市场
及固定收益交易员、
交银康联人寿保险有
限公司固定收益高级
投资经理、汇丰晋信
基金管理有限公司投
资经理，现任本基金
基金经理、汇丰晋信
平稳增利债券型证券
投资基金基金经理。
郑屹
本基金基
金经理、
汇丰晋信
2026生命
周期证券
投资基金
基金经
理、汇丰
晋信新动
力混合型
证券投资
基金基金
经理
2013年4月
27日
- 8
郑屹先生，工学硕士。
曾任广发证券有限公
司研究员、国泰基金
管理有限公司研究
员、汇丰晋信基金管
理有限公司研究员。
现任本基金基金经
理、汇丰晋信 2026生
命周期证券投资基金
基金经理、汇丰晋信
新动力混合型证券投
资基金基金经理。
注：1.任职日期为本基金管理人公告郑屹、李羿先生担任本基金基金经理的日期；
2.证券从业年限为证券投资相关的工作经历年限。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法规、中国证监会的规
定和基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的
前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内未有损害基金份额持有人利益的行为。 汇丰晋信 2016 周期混合 2015年第 2 季度报告
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4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
为了保护公司所管理的不同投资组合得到公平对待，充分保护基金份额持有人的合法权益，
汇丰晋信基金管理有限公司根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金管理办法》 、
《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律法规，制定了《汇丰晋信基金管理有限
公司公平交易制度》。
《汇丰晋信基金管理有限公司公平交易制度》规定：在投资管理活动中应公平对待不同投资
组合，严禁直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。《公平交易制
度》适用于投资的全过程，用以规范基金投资相关工作，包括授权、研究分析、投资决策、交易
执行、以及投资管理过程中涉及的行为监控和业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。
报告期内，公司各相关部门均按照公平交易制度的规定进行投资管理活动、研究分析活动以
及交易活动。同时，我公司切实履行了各项公平交易行为监控、分析评估及报告义务，并建立了
相关记录。
报告期内，未发现本基金管理人存在不公平对待不同投资组合，或直接或者通过与第三方的
交易安排在不同投资组合之间进行利益输送的行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
公司制定了《汇丰晋信基金管理有限公司异常交易监控与报告制度》，加强防范不同投资组
合之间可能发生的利益输送，密切监控可能会损害基金份额持有人利益的异常交易行为。
报告期内，公司按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《汇丰晋信基金管
理有限公司异常交易监控与报告制度》的规定，对同一投资组合以及不同投资组合中的交易行为
进行了监控分析，未发现异常交易行为。
报告期内未发生各投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过
该证券当日成交量的5%的情形。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
从国内经济数据看，二季度经济数据出现了逐步触底的迹象，除投资增速还在下降外，消费、
工业增加值增速二季度略有回升，整体看，实体经济需求仍然偏弱。二季度货币政策继续放松，4
月降准一次，6月降准降息一次。虽然货币政策仍保持宽松，但股市从 5 月底开始，开始了去杠
杆化，以融资余额为例，4-6月单月分别为3451亿元、2409亿元和-273亿元，由此看出，4-5汇丰晋信 2016 周期混合 2015年第 2 季度报告
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月由新增资金推动，股市出现较大幅上涨，6月在去杠杆化的背景下，市场又出现了快速下跌，2
季度市场波动比1季度加大。二季度主要降低了股票仓位配置比例，重点配置了 TMT、化工、医
药等行业。
权益方面：2015年二季度沪深 300指数上涨10.4%，按照中信行业指数分类，季度表现较好
的行业是国防军工、交通运输、轻工制造，单季度涨幅都超过了35%，而表现较差的行业是非银
行金融、建筑、银行，涨幅没有超过15%，其中非银行金融是唯一下跌行业。整体看，二季度市
场表现为先涨后跌，4-6月上旬市场处于普涨行情，6月中下旬市场出现较大幅度下跌，6月沪深
300 指数下跌7.6%。
债券方面：收益曲线呈现明显的陡峭化，短端资金充裕收益率大幅下行至低位，长端受到股
市、地方债发行等影响对基本面和资金面反应逐渐迟钝。信用方面，虽然零星信用事件仍在爆发
并逐步打破刚性兑付预期，但宽松的资金面和充分的预期使得信用利差略有收窄。
二季度中债新综合全价指数上涨 1.34%，中债国债全价指数上涨 1.24%，中债金融债全价指数
上涨1.32%，中债信用债全价指数上涨 1.35%，中信标普可转债指数下跌 10.16%。
二季度的操作上，我们总体上维持了组合久期，在品种上主要偏重于配置利率债和中高等级
债券，加大了利率债券配置，降低了可转换债券配置。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本基金报告期内基金业绩表现为 5.82%，同期业绩比较基准表现为3.02%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望2015年三季度，考虑到二季度经济有微弱的触底迹象，同时近期房地产销售数据较好，
预计三季度经济下滑趋势有望扭转。6月中旬以来股市下跌幅度较大，展望三季度，市场再次出
现系统性风险的概率降低，中长期看，利率仍处于下行周期，深化改革仍在进行时，牛市仍可预
期。预计三季度市场将出现震荡格局，将重点配置受益改革预期的传统行业和行业趋势向好的新
兴产业，行业配置上，相对看好医药、TMT、化工、高铁、核电等行业。债券方面，总体上应遵循
中期趋势，过滤短期噪音扰动。债市从中期来看基本面对债市仍然看多，未来市场仍将有一定的
行情空间。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本报告期内未发生连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值
低于五千万元的情形。 汇丰晋信 2016 周期混合 2015年第 2 季度报告
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§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 14,441,822.54 6.19
其中：股票
14,441,822.54 6.19
2 固定收益投资
195,439,356.70 83.83
其中：债券
195,439,356.70 83.83
资产支持证券
- -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计
18,455,956.74 7.92
7 其他资产
4,799,388.65 2.06
8 合计
233,136,524.63
100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 12,035,234.54 5.23
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 - -
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
2,406,588.00 1.05 汇丰晋信 2016 周期混合 2015年第 2 季度报告
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S 综合 - -
合计 14,441,822.54 6.28
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 300291 华录百纳 60,240 2,406,588.00 1.05
2 002366 丹甫股份 30,000 2,201,400.00 0.96
3 002180 艾派克 40,000 1,760,000.00 0.77
4 002102 冠福股份 125,000 1,705,000.00 0.74
5 000612 焦作万方 150,787 1,646,594.04 0.72
6 300325 德威新材 90,100 1,576,750.00 0.69
7 300169 天晟新材 100,263 1,353,550.50 0.59
8 300028 金亚科技 33,800 912,600.00 0.40
9 002038 双鹭药业 13,500 764,775.00 0.33
10 600172 黄河旋风 5,500 114,565.00 0.05
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 90,800,000.00 39.49
其中：政策性金融债 90,800,000.00 39.49
4 企业债券 58,788,966.70 25.57
5 企业短期融资券 30,199,000.00 13.14
6 中期票据 - -
7 可转债 15,651,390.00 6.81
8 其他 - -
9 合计 195,439,356.70 85.01
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
1 060201 06 国开 01 200,000 20,036,000.00 8.71
2 080216 08 国开 16 100,000 10,407,000.00 4.53
3 1480462
14 滁州城
投债
100,000 10,351,000.00 4.50
4 130240 13 国开 40 100,000 10,330,000.00 4.49 汇丰晋信 2016 周期混合 2015年第 2 季度报告
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5 1280313 12 农房债 100,000 10,275,000.00 4.47
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1
本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体除金亚科技股份有限公司（300028）外，
没有被监管部门立案调查。
根据金亚科技股份有限公司（以下简称“金亚科技” ）于 2015 年 6 月 4 日公布的《关于收到
中国证监会立案调查通知书的公告》和 2015年6月5 日公布的《关于实际控制人收到中国证监会
立案调查通知书暨公司股票存在被暂停上市风险的提示性公告》 ， 金亚科技股份有限公司及其实际
控制人周旭辉分别于 2015年 6月 4 日及 6 月 5日收到中国证监会《调查通知书》 （编号：成稽调
查通字 15003、15004 号） 。公告称“因金亚科技及周旭辉涉嫌违反证券法律法规，根据《中华人汇丰晋信 2016 周期混合 2015年第 2 季度报告
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民共和国证券法》的有关规定，决定对金亚科技进行立案调查。截止本公告发布日，金亚科技尚
未收到中国证监会的最终调查结论。 ”本公司认为，上述调查尚未结束，调查结果具有不确定性，
对金亚科技投资价值也可能带来一定的不确定性。本公司会紧密跟踪，并根据调查进展采取相应
投资决策。截至目前，本基金对金亚科技的投资均发生在金亚科技及其实际控制人受到证监会调
查之前，对金亚科技的投资决策流程符合本公司规定。
本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的
情形。
5.11.2
本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 30,016.22
2 应收证券清算款 142,330.11
3 应收股利 -
4 应收利息 4,582,643.91
5 应收申购款 44,398.41
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 4,799,388.65
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产净值比例
（％）
1 128009 歌尔转债 2,381,700.00 1.04
2 110030 格力转债 1,921,300.00 0.84
3 113501 洛钼转债 1,394,400.00 0.61
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值(元)
占基金资产
净值比例（%）
流通受限情况说明
1 300291 华录百纳 2,406,588.00 1.05 重大事项
2 300028 金亚科技 912,600.00 0.40 重大事项
汇丰晋信 2016 周期混合 2015年第 2 季度报告
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5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，投资组合报告中，市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额 198,233,247.68
报告期期间基金总申购份额 3,017,980.87
减:报告期期间基金总赎回份额 46,617,873.84
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"
填列）
-
报告期期末基金份额总额 154,633,354.71
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期内，本基金管理人未持有本基金。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期内，基金管理人未运用固有资金投资本基金。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
1) 中国证监会批准汇丰晋信 2016生命周期开放式证券投资基金设立的文件
2) 汇丰晋信2016生命周期开放式证券投资基金基金合同
3) 汇丰晋信2016生命周期开放式证券投资基金招募说明书
4) 汇丰晋信2016生命周期开放式证券投资基金托管协议
5) 汇丰晋信基金管理有限公司开放式基金业务规则
6) 基金管理人业务资格批件和营业执照
7) 基金托管人业务资格批件和营业执照 汇丰晋信 2016 周期混合 2015年第 2 季度报告
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8) 报告期内汇丰晋信 2016生命周期开放式证券投资基金在指定媒体上披露的各项公告
9) 中国证监会要求的其他文件
9.2 存放地点
上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼17楼本基金管理人办公地址。
9.3 查阅方式
投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人。
客户服务中心电话：021-20376888
公司网址：http://www.hsbcjt.cn
汇丰晋信基金管理有限公司
2015年 7月18日
