海富通新内需灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 2 季度 报告
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海 富 通新 内 需灵 活 配置 混 合型 证 券投 资 基金
2015 年第 2 季度 报 告
2015 年 6 月 30 日
基 金管 理人： 海富 通基金 管理 有限公 司
基 金托 管人： 中国 工商银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期 ： 二 〇一五 年七 月十八 日海富通新内需灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 2 季度 报告
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§ 1
重 要 提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2015 年 7 月 17
日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金
一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投 资决策前应仔
细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2015 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止。
§ 2
基 金 产品概 况
基金简称 海富通新内需混合
基金主代码 519130
交易代码 519130
基金运作方式 契约型、开放式
基金合同生效日 2014 年 11 月 27 日
报告期末基金份额总额 7,386,889,088.87 份
投资目标
本基金将从受益于国家扩大内需促进经济发展政策的
热点行业中，精选具有良好成长性及基本面的股票进
行积极投资，同时利用灵活的资产配置，力争实现基
金资产的长期增值。
投资策略
本基金的资产配置策略以基金的投资目标为中心，首
先按照投资时钟理论，根据宏观预期环境判断经济周
期所处的阶段，作出权益类资产的初步配置，并根据
投资时钟判断大致的行业配置；其次结合证券市场趋
势指标，判断证券市场指数的大致风险收益比，从而
做出权益类资产的具体仓位选择。在债券组合的具体
构造和调整上，本基金综合运用久期调整、收益率曲
线策略、类属配置等组 合管理手段进行日常管理。 海富通新内需灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 2 季度 报告
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业绩比较基准 MSCI 中国 A 股指数× 50 ％＋上证国债指数× 50 ％
风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高
于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金，
属于中等风险水平的投资品种。
基金管理人 海富通基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
§ 3
主 要 财务指 标和 基金 净值 表现
3.1 主 要财 务指 标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期
(2015 年 4 月 1 日-2015 年 6 月 30 日)
1.本期已实现收益 101,174,843.55
2.本期利润 94,231,966.15
3.加权平均基金份额本期利润 0.0251
4.期末基金资产净值 10,123,721,220.11
5.期末基金份额净值 1.370
注： （1） 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实际
收益水平要低于所列数字。
（2）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动
收益） 扣除相关费用后的余额， 本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基 金净 值表 现
3.2.1 本 报告 期基 金份额 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较
阶段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①- ③ ②- ④
过去三个月 10.93% 0.66% 6.98% 1.32% 3.95%
-0.66
%
3.2.2
自 基 金合同 生效以 来 基 金份额 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收
益 率变 动的比 较
海富通新内需灵活配置混合型证券投资基金 海富通新内需灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 2 季度 报告
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份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2014 年 11 月 27 日至 2015 年 6 月 30 日)
注： 本基金合同于2014年11 月27日生效， 截至 报告期末本基金合同生效未满一年， 截至
报告日本基金的各项投资比例已达到基金合同第十二部分（二）投资范围、 （四）投资
限制中规定的各项比例。
§ 4
管 理 人报告
4.1 基 金经 理 （ 或基金经 理小 组 ）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
顾晓
飞
本基
金的
基金
经理；
海富
通风
格优
势股
票基
金经
理； 海
2014-11-27 - 7 年
硕 士 ， 持 有 基 金 从 业 人
员资格证书。2008 年 5
月至 2010 年 6 月任天 隼
投 资 咨 询 管 理 有 限 公 司
研究员，2010 年 6 月至
2011 年 7 月任天治基金
管 理 有 限 公 司 研 究 员 ，
2011 年 8 月至 2011 年
10 月任东吴基金管理有
限公司研究员，2011 年
10 月至 2014 年 7 月任海富通新内需灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 2 季度 报告
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富通
国策
导向
股票
基金
经理
国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司
研 究 员 及 基 金 经 理 助
理，2014 年 8 月加入海
富 通 基 金 管 理 有 限 公
司。2014 年 8 月起任海
富 通 国 策 导 向 股 票 基 金
经理。2014 年 12 月起
兼 任 海 富 通 新 内 需 混 合
和 海 富 通 风 格 优 势 股 票
基金经理。
陈甄
璞
本基
金的
基金
经理；
海富
通阿
尔法
对冲
混合
基金
经理；
海富
通养
老收
益混
合基
金经
理
2015-04-29 - 7 年
硕 士 ， 持 有 基 金 从 业 人
员资格证书。1999 年 6
月至 2001 年 3 月任职 于
复 旦 金 仕 达 计 算 机 有 限
公司，2001 年 3 月至
2004 年 3 月任职于东 方
证 券 股 份 有 限 公 司 ，
2004 年 3 月至 2007 年 1
月 任 职 于 复 旦 金 仕 达 计
算机有限公司，2007 年
1 月至 2008 年 5 月任 职
于 IBM 中国有限公司 ，
2008 年 5 月加入海富 通
基 金 管 理 有 限 公 司 ， 担
任量化分析师，2011 年
10 月 起 任 投 资 经 理 。
2014 年 11 月起任海 富
通 阿 尔 法 对 冲 混 合 基 金
基金经理。2015 年 4 月
起 兼 任 海 富 通 养 老 收 益
混 合 和 海 富 通 新 内 需 混
合基金经理。
谈云
飞
本基
金的
基金
经理;
海富
通季
季增
利理
财债
券基
金经
理； 海
2015-04-29 - 10 年
硕 士 ， 持 有 基 金 从 业 人
员资格证书。2005 年 4
月至 2014 年 6 月就职 于
华 宝 兴 业 基 金 管 理 有 限
公 司 ， 曾 任 产 品 经 理 、
研 究 员 、 专 户 投 资 经
理 、 基 金 经 理 助 理 ，
2014 年 6 月加入海富 通
基 金 管 理 有 限 公 司 。
2014 年 7 月起任海富 通
现 金 管 理 货 币 基 金 经
理。2014 年 9 月起兼任海富通新内需灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 2 季度 报告
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富通
现金
管理
货币
基金
经理；
海富
通稳
健添
利债
券基
金经
理
海 富 通 季 季 增 利 理 财 债
券基金经理。2015 年 1
月 起 兼 任 海 富 通 稳 健 添
利债券基金经理。2015
年 4 月起兼任海富通新
内需混合基金经理。
注：1 、对基金的首任基金经理，其任职日期指基金合同生效日，离任日期指公司做出
决定之日；非首任基金经理，其任职日期和离任日期均指公司做出决定之日。
2、证券从业年限的计算标准：自参加证券行业的相关工作开始计算。
4.2 管 理人 对报 告期内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告期内， 本基金管理人认真遵循 《中华人民共和国证券投资基金法》 及其他有
关法律法 规、基金 合同 的规定， 本着诚实 信用 、勤勉尽 职的原则 管理 和运用基 金资产，
没有发生损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公 平交 易专 项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，公司根据证监会 2011 年发布的《 证券投资基金管理公司公平交易制度
指导意见》 的具体要求， 持续完善了公司投资交易业务流程和公平交易制度。 制度和流
程覆盖了境内上市股票、 债券的一级市场申购、 二级市场交易等投资管理活动， 涵盖了
授权、 研究分析、 投资决策、 交易执行、 业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。 同
时， 公司投资交易业务组织架构保证了各投资组合投资决策相对独立， 确保其在获得投
资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会。
公司建立 了严格 的投资 交易行为 监控制 度，公 司投资交 易行为 监控体 系由交易 室、
投资部、 监察稽核 部和 风险管理 部组成， 各部 门各司其 职，对投 资交 易行为进 行事前、
事中和事后的全程监控，保证公平交易制度的执行和实现。
报告期内， 公司在严格遵循独立投资决策流程和执行投资交易行为监控制度的基础
上， 对本基金与公司旗下所有其他投资组合之间的整体收益率差异、 分投资类别 （股票、
债券） 的收益率差异进行了分析， 并采集了连续四个季度期间内、 不同时间窗下 （如日
内、3 日内、5 日内） 同向交易的样本，对其进行了 95% 置信区间，假设溢价率为 0 的
T 分布检验， 检验结果 表明， 在 T 日、T+3 日和 T+5 日不同循环期内 ， 不管是买入或是海富通新内需灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 2 季度 报告
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卖出， 公司各组合间买卖价差不显著， 表明报告期内公司对旗下各基金进行了公平对待，
不存在各投资组合之间进行利益输送的行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，未发现本基金进行可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 报 告期 内基 金的投资 策略 和运作 分析
从股市看，进入 2015 年二季度，经济进一步下行，A 股市场巨幅震荡，经历了冲
高回落的过山车行情。 4 月初至 5 月下旬， 大盘 指数均维持了此前的稳步上行趋势。 “ 5.28”
当日，沪指大跌 6.5% ，随即市场进入震荡期，6 月中旬沪指上攻至 5000 点后，指数旋
即大跌 ， 6 月底沪指重回 4200 点附近。
政策面方面， 无论财政政策还是货币政策均是暖风不断。 多家官方媒体撰文强调经
济面临较大压力局势下股市的重要意义； 国企改革、 一带一路、 京津冀、 中国制造 2025
等主题的相关政策不断充实；央行更是频频出手为市场注入流动性，4 月 20 日起央行
存款准备金率下调 1 个百分点， 5 月 8 日央行降 息 0.25 个百分点， 6 月 27 日央行祭出 “ 定
向宽松+ 降息 ” 的组合拳 。
指数方面， 各主要市场指数历经震荡， 仍然全部收涨。 整个二季度， 上证综指、 深
证成指分别上涨 14.12% 、 10.41% ； 而中小板指 和创业板指涨幅 则高达 15.32% 、 22.42% 。
行业方面， 就中信证券一级行业指数而言， 二季度仅非银行金融收跌， 其余行业悉数上
涨。其中，国防军工、交通运输、轻工制造、机械等板块涨幅居前，均上涨 35% 以上。
在“ 国家意志+ 军民融合 ” 背景下， 国防军工行业二季度涨幅超 40% ， 受到投资者的青睐。
本基金在 5 月下旬将投资策略改为以参与网下新股认购为主， 闲余资金以类货币现
金管理模式操作，保证参与新股申购的流动性同时获得一定的稳定收益。
从债市看， 宏观基本面方面， 二季度整体经济延续了一季度以来的颓势， 工业产出、
投资、 消费以及出口均跌至历 史极低的水平， 原材料、 产成品价格依旧羸弱， 稳增长效
果因财政和地方政府杠杆约束而大打折扣。受此影响，货币政策延续了自 14 年以来的
宽松态势，央行在 4 月下旬和 5 月中旬分别进行了超预期的 1% 的降 准以及 0.25% 的对
称降息， 另外， 在六月末， 央行出乎市场预料的进行了定向降准以及降息。 基于此， 货
币市场利率在二季度大幅下行，1 天和 7 天回购利率大部分时间维持在 1% 和 2% 左右，
流动性宽裕程度接近历史最高水平。 利率债收益率在二季度呈现分化的走势， 短端利率
下行明显，1 年期国债收益率从一季度的 3.22% 大降 150BP 至 1.7% 左右，而长端利率
始终无法突破下行， 10 年期国债收益率维持在 3.60% 上下， 期限利 差大幅拉大。 二季度
信用债走势与利率债相似， 期限利差扩大， 同时 在经济下行以及刚兑逐渐打破的背景下，
高评级信用利差有所收窄， 而评级间利差相对一季度走扩。 二季度城投债的投资情绪有
所好转，14 年底以 来 对城投债 兑付的担 忧随 着地方融 资放松而 逐步 消退，城 投债收益
率中枢整体下移。 转债方面，4 月 5 月转债受股市推动大幅上涨， 众多个券纷纷触发赎海富通新内需灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 2 季度 报告
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回退市， 转债稀缺性又进一步推升估值， 然而六月股市剧烈震荡， 转债在正股和估值双
重压力下急剧下跌，归还了年初以来累积的 回报，二季度中证转债指数跌 11.46% 。
二季度， 本基金债券部分主要是根据新股申购的节奏管理组合流动性， 非打新期间
操作以存款和配置短期短融为主。
4.5 报 告期 内基 金的业绩 表现
报告期内，本基金净值增长率为 10.93% ，同期业绩比较基准收益率为 6.98% 。基
金净值跑赢业绩比较基准 3.95 个百分点。
4.6 管理人 对宏 观经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
从股市看， 展望三季度， 政府有望继续延续既有的货币政策和财政政策， 宏观经济
将触底企稳。至于 A 股市场，市场参与者的热情随着二季度末的大跌而迅速降温，且
对市场资金面拐点到来的担忧迅速上升， 从而对市场走势构成制约。 基于此， 三季度预
计将出现宽幅振荡格局。 但在牛市格局下， 类似振荡有望夯实市场基础， 为今后上行创
造条件，与此同时结构性机会预计将层出不穷。
由于市场出现大幅波动， 证监会出于救市目的， 暂停 IPO 发行， 作为管理人我们预
期一旦救市目的达到，监管层有可能恢复 IPO 发行，当然也有可能需要等待注册制发
行制度正式执行后恢复 IPO。在 IPO 暂停发 行期间， 投资管理人将努力做好绝对收益策
略，力争通过固定收益、量化对冲 、保本策略等多种方式为客户提供稳定收益。
从债市看，宏 观经济的 羸弱源于 “ 稳增长、 调 结构 ” 任 务下 “ 调结构 ” 为主要侧重点的
政策背景， 货币政策看似 “ 大放水” ， 但在财政 政策乏力的情况下提振经济的效果实则有
所打折， 从数据上我们仍未看到底部的出现， 地产销售的阶段性回暖未来是否能带动投
资的回升仍需打上问号。 因此， 在这样的宏观前提下， 预期货币政策在三季度仍将保持
宽松， 降低实体经济融资成本仍是政府的主要政策目标之一， 而地方政府去杠杆的过程
或许会有边际放缓， 从而使得财政政策托底经济更有余地。 在 “ 锁短放长” 可期以及利率
市场化持 续影响的前提下， 货币市场利率中枢相对二季度或许有些许抬升。 利率债方面，
期限利差可能会有一定程度上的收窄， 而长端利率的走势则需重点观测货币政策的边际
影响以及权益市场的变化。 信用债方面， 三季度 将进入评级下调高发期， 重点关注煤炭、
有色、 机械设备等强周期行业。 目前信用债收益率和利差均降至历史较低水平， 未来收
益率继续下行的弹性减弱， 但信用债在强烈的套息需求下表现可能仍会好于利率债。 转
债方面， 股性主导下转债总体仍将跟随股市波动， 目前看股市已进入震荡期， 虽然宽货
币和经济转型的牛市基础还未被证伪， 但高估值下转债配置价值较低 ， 且操作难度较大。
三季度， 本基金债券部分将继续做好流动性管理工作， 并尽可能地提高非打新期间
收益率。
海富通新内需灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 2 季度 报告
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4.7报 告期 内基金 持有人 数或 基金资 产净 值预警 说明
本基金本报告期无需要说明的情形。
§ 5 投 资组 合报告
5.1 报 告期 末基 金资产组 合情 况
序号 项目 金额 （元）
占基金总资产
的比例 （％）
1 权益投资 80,080,488.63 0.79
其中：股票 80,080,488.63 0.79
2 固定收益投资 26,738,500.00 0.26
其中：债券 26,738,500.00 0.26
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 10,016,041,005.52 98.28
7 其他 资产 68,064,285.81 0.67
8 合计 10,190,924,279.96 100.00
5.2 报 告期 末按 行业分类 的股 票投资 组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（％）
A 农、林、牧、渔业
484,279.65 0.00
B 采矿业
4,243,626.25 0.04
C 制造业
23,785,261.23 0.23
D
电力、 热力、 燃气及水 生产和供
应业
2,698,306.00 0.03
E 建筑业
1,497,822.72 0.01 海富通新内需灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 2 季度 报告
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F 批发和零售业
2,860,005.00 0.03
G 交通运输、仓储和邮政业
789,484.00 0.01
H 住宿和餐饮业
465,766.00 0.00
I
信息传输、 软件和信息技术服务
业
5,687,566.80 0.06
J 金融业
10,157,915.00 0.10
K 房地产业
22,293,777.00 0.22
L 租赁和商务服务业
3,380,562.30 0.03
M 科学研究和技术服务业
823,611.68 0.01
N 水利、环境和公共设施管理业
912,505.00 0.01
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合
- -
合计
80,080,488.63 0.79
5.3 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 000024 招商地产 500,000 18,250,000.00 0.18
2 600718 东软集团 200,000 4,346,000.00 0.04
3 601166 兴业银行 215,600 3,719,100.00 0.04
4 600138 中青旅 150,000 3,168,000.00 0.03
5 600048 保利地产 223,400 2,551,228.00 0.03
6 603116 红蜻蜓 65,334 1,831,965.36 0.02
7 603979 金诚信 66,063 1,635,059.25 0.02
8 601688 华泰证券 65,000 1,503,450.00 0.01
9 600109 国金证券 50,000 1,220,000.00 0.01
10 603589 口子窖 45,168 1,144,557.12 0.01 海富通新内需灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 2 季度 报告
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5.4 报 告期 末按 债券品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品种 公允价值 （元）
占基金资产净
值比例 （％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 25,617,500.00 0.25
其中：政策性金融债 25,617,500.00 0.25
4 企业债券 1,121,000.00 0.01
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 26,738,500.00 0.26
5.5 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值( 元)
占基金资
产净值比
例（％）
1 018001 国开 1301 250,000 25,617,500.00 0.25
2 132002 15 天集 EB 11,210 1,121,000.00 0.01
5.6 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券投资 明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报 告期 末本 基金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
5.9.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细 海富通新内需灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 2 季度 报告
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本基金本报告期末未持有股指期货。
5.9.2 本 基金 投资 股指期 货的 投资政 策
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的。
5.10 报 告期 末本 基金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
5.10.1 本 期国 债期 货投资 政策
根据基金合同，本组合暂不投资国债期货。
5.10.2 报 告期 末本 基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.10.3 本 期国 债期 货投资 评价
根据基金合同，本组合暂不投资国债期货。
5.11 投 资组 合报 告附注
5.11.1 报告期内本基金投资的华泰证券（601688）于2015年4月7日公告称，根据中国证
监会2015 年4月3日召开的新闻发布会上对2015年第一季度证券公司融资类业务现场检
查情况的通报， 公司在融资融券业务开展中存在向不符合条件的客户融资融券、 向风险
承担能力不足的客户融资融券、 未按照规定方式为部分客户开立融资融券信用账户等问
题，违规情节较重，中国证监会对公司采取限期改正的行政监管措施。公司于2015年4
月24日公告称， 因违规为客户开立融资融券账户， 收到安徽证监局下发的 《关于对华泰
证券股份有限公司合肥长江东大街证券营业部采取出具警示函措施的决定》。
对该股票的投资决策程序的说明： 公司2014年净利润翻倍增长， 且多项业务规模位居行
业前列。2015 年有望在H 股发行募资的助力下开展大量创新业务， 进一步发展。 经过本
基金管理人内部严格的投资决策流程，该股票被纳入本基金的实际投资组合。
其余九名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公
开谴责、处罚的情况。
5.11.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股
票。
5.11.3 其他 资 产构 成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 746,655.71
2 应收证券清算款 62,849,437.31 海富通新内需灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 2 季度 报告
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5.11.4 报 告期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报 告期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值( 元)
占基金资产净
值比例( ％)
流通受限
情况说明
1 000024 招商地产 18,250,000.00 0.18 重大事项
§ 6
开 放 式基金 份额 变动
单位：份
本报告期期初基金份额总额 180,079,891.45
本报告期 基金总申购份额 7,478,292,204.74
减： 本报告期基金总赎回份额 271,483,007.32
本报告期 基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 7,386,889,088.87
§ 7
基 金 管理人 运用 固有 资金 投资本 基金 情况
7.1 基 金管 理人 持有本基 金份 额变动 情况
本基金本报告期基金管理人未持有本基金。
7.2 基 金管 理人 运用固有 资金 投资本 基金 交易明 细
本基金本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。
3 应收股利 -
4 应收利息 4,264,644.71
5 应收申购款 203,548.08
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 68,064,285.81 海富通新内需灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 2 季度 报告
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§ 8 影 响投 资者 决策的其 他重 要信息
海富通基金管理有限公司成立于 2003 年 4 月 ，是中国首批获准成立的中外合资基
金管理公司。
从 2003 年 8 月开始， 海富通先后募集成立了 32 只公募基金。 截至 2015 年 6 月 30
日，海富通管理的公募基金资产规模超过 451 亿元人民币。
作为国家人力资源和社会保障部首批企业年金基金投资管理人，截至 2015 年 6 月
30 日， 海富通为 80 多家企业超过 391 亿元的企业年金基金担任了投资管理人。 作为首
批特定客户资产管理业务资格的基金管理公司， 截 至 2015 年 6 月 30 日， 海富通旗下专
户理财管理资产规模超过 124 亿元。2010 年 12 月， 海富通基金管理有限公司被全国社
会保障基金理事会选聘为境内委托投资管理人。2012 年 9 月， 中国保监会公告确认海
富通基金为首批保险资金投资管理人之一。2014 年 8 月，海富通全资子公司上海富诚
海富通资产管理公司正式开业，获准开展特定客户资产管理服务。
2004 年末开始，海富通为 QFII （ 合格境外 机构投资者）及其他多个海内外投资组
合担任投资咨询顾问， 截至 2015 年 6 月 30 日， 投资咨询及海外业务规模超过 144 亿元
人民币。2011 年 12 月 ， 海富通全资子公司 ——海富通资产管理 （香港） 有限公司获得
证监会核准批复 RQFII （人民币合格境外机构投资者） 业务资格， 能 够在香港筹集人民
币资金投资境内证券市场。2012 年 2 月，海富通资产管理（香港）有限公司已募集发
行了首只 RQFII 产品。
海富通同时还在不断践行其社会责任。公司自 2008 年启动“ 绿色与希望- 橄榄枝公
益环保计划 ” ， 针对汶川 震区受灾学校、 上海民工小学、 安徽老区小学进行了物资捐赠，
向内蒙古库伦旗捐建了环保公益林。 几年来， 海富通的公益行动进一步升级， 持续为上
海民工小学学生捐献生活物资， 并向 安徽农村小学捐献图书室。 此外， 海富通还积极推
进投资者教育工作， 推出了以 “ 幸福投资” 为主 题和特色的投资者教育活动， 向投资者传
播长期投资、理性投资的理念。
§ 9 备 查文 件目 录
9.1 备 查文 件目 录
（一）中国证监会批准设立海富通新内需灵活配置混合型证券投资基金的文件
（二）海富通新内需灵活配置混合型证券投资基金基金合同
（三）海富通新内需灵活配置混合型证券投资基金招募说明书
（四）海富通新内需灵活配置混合型证券投资基金托管协议
（五）中国证监会批准设立海富通基金管理有限公司的文件
（六） 报告期内海富通新内需灵活配置混合型证券投资基金在指定报刊上披露的各
项公告 海富通新内需灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 2 季度 报告
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9.2 存 放地 点
上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36－37 层本基金管理人
办公地址。
9.3 查 阅方 式
投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅。
海 富通 基金管 理有 限公司
二 〇一 五年七 月十 八日
