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博时新兴(050009)

博时新兴:2015年第二季度报告查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
 
博 时 新兴成 长 股票型 证 券投资 基 金 
2015 年第2 季 度报告 
2015 年 6 月30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金 管理 人 : 博 时 基金 管 理有 限 公司 
基 金 托管 人 : 交 通 银行 股 份有 限 公司 
报 告 送出 日 期:2015 年 7 月 18 日博时新兴成长股票型证券投资基金 2015 年第 2 季度报告 
 1 
§1


重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重 大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定, 于 2015 年7 月 17 日复核 了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。


基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金 一定盈利。


基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投资者在作出投资决策前应仔 细阅读本基金的招募说明书。


本 报告中财务资料未经审计。


本报告期自2015 年 4 月1 日起至6 月30 日止。 §2


基金产品概况 基金简 称 博时新 兴成 长股 票 基金主 代码 050009 交易代 码 050009 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2007 年7 月6 日 报告期 末基 金份 额总 额 6,536,471,494.96 份 投资目 标 基于中 国经 济正 处于 长期 稳定增 长周 期, 本基 金通 过 深入研 究并 积 极投资 于全 市场 各类 行业 中的新 兴高 速成 长企 业, 力 争为基 金份 额 持有人 获得 超越 业绩 比较 基准的 投资 回报 。 投资策 略 本基金 将通 过 “ 自上 而下 ”的宏 观分 析, 以及 定性 分 析与定 量分 析 相补充 的方 法, 在股 票、 债券和 现金 等资 产类 之间 进行配 置。 本基 金将分 析和 预测 众多 宏观 经济变 量, 包 括GDP 增长 率、CPI 走 势、 M2 的绝对水平 和增长率、 利率水平与走势 等,并关 注国家财政、 税收、 货币 、汇 率以 及股 权分置 改革 政策 和其 它证 券市场 政策 等。 本基金 将在 此基 础上 决定 股票、 固定 收益 证券 和现 金 等大类 资产 在 给定区 间内 的动 态配 置。 业绩比 较基 准 沪深 300 指 数收 益率 ×80 % +中国 债券 总指 数收 益率 ×20% 风险收 益特 征 本基金为股票型 基金,属 于预期风险/收益 相对较 高 的基金品种 。 其预期 风险 和预 期收 益均 高于债 券型 基金 。 基金管 理人 博时基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 交通银 行股 份有 限公 司 博时新兴成长股票型证券投资基金 2015 年第 2 季度报告 2 §3


主要财务指标和基金 净值表现 3.1 主要 财务指 标 单位:人民币元 主要财 务指 标 报告期 (2015 年 4 月1 日-2015 年 6 月 30 日) 1. 本期 已实 现收 益 3,435,844,190.60 2. 本期 利润 1,979,089,452.19 3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.2083 4. 期末 基金 资产 净值 6,212,369,367.41 5. 期末 基金 份额 净值 0.950 注:本期已实现收益指基 金本期利息收入、投资收 益、其他收入(不含公允 价值变动收益)扣 除相关 费用 后的 余额 ,本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。 上述基金业绩指标不包括 持有人交易基金的各项费 用,计入费用后投资人的 实际收益水平要低 于所列 数字 。 3.2 基金 净值表 现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增 长 率① 净值增 长 率标准 差 ② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较 基准收 益 率标准 差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个月 12.83% 3.31% 9.11% 2.09% 3.72% 1.22% 注:本 基金 的业 绩比 较基 准为: 沪 深300 指数 收益 率 ×80 % + 中国 债券 总指 数 收益率 ×20 % 由于基金资产配置比例处 于动态变化的过程中,需 要通过再平衡来使资产的 配置比例符合基金 合同要 求, 基准 指数 每日 按照 80% 、20% 的 比例 采取 再平衡 , 再 用每 日连 乘的 计算方 式得 到基 准指 数 的时间 序列 。 3.2.2 自基金合同生效以来 基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 博时新兴成长股票型证券投资基金 2015 年第 2 季度报告 3 §4


管理人报告 4.1 基金 经理( 或基 金经 理小 组)简介 姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年 限 说明 任职日 期 离任日 期 曾鹏 基金经 理 2013-01-18 - 10 2005 年 起先 后在 上投 摩根 基 金 、 嘉 实 基 金 从 事 研 究 、 投 资工作 。2012 年 加入 博时 基 金 管 理 有 限 公 司 , 曾 任 投 资 经 理 , 现 任 博 时 新 兴 成 长 股 票 基 金 兼 博 时 混 合 基 金 的 基 金经理 。 4.2 管理 人对报 告期 内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明 在本报告期内, 本基金管理人严格遵循了 《中华人民共和国证券投资基金法》 及其 各项实施细则、 本基金基金合同和其他相关法律法规的规定, 并本着诚实信用、 勤勉尽 责、 取信于市场、 取信于社会的原则管理和运用基金资产, 为基金持有人谋求最大利益。 本报告期内, 基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定, 没有损害基金持有人利益 的行为。 4.3 公平 交易专 项说 明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内, 本基金管理人严格执行了 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意 见》和公司制定的公平交易相关制度。 4.3.2 异常交易行为的专项 说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 4.4 报告期 内基 金投资策 略和 运作分 析 6 月下旬以来,金融市场在去杠杆背景下出现大幅波动,沪深两市市场大幅下挫, 市场估值体系出现暂时性失效。 本基金从 6 月下旬开始逐步减仓, 大幅调低了前期估值 较高、 涨幅较大的TMT、 医药、 能源装备等领域, 在中低仓位基础上, 以防御策略为主。 但市场的连续下跌超出了我们的预期,尽管仓位较低,仍然出现了明显回撤。 4.5 报告期 内基 金的业绩 表现 截至2015 年6 月30 日, 本基金份额净值为 0.950 元, 累计净值为4.134 元。 报告 期内,本基金份额净值增长率为 12.83%,同期业绩基准增长率为 9.11%。 4.6 管理人 对宏 观经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望 博时新兴成长股票型证券投资基金 2015 年第 2 季度报告 4 2015 年, 中国经济仍将处于下行通道, 政策的着力点仍在改革与转型, 整体流动性 仍处于较为宽松的状态。 我们预计美元加息及二级市场去杠杆仍将对市场整体构成压制, 下半年市场大概率仍将是一个结构性行情市场。 我们仍会持续关注新兴行业估值修复机 会, 以及政策红利的持续释放。 在市场下跌之后, 部分新兴行业龙头估值已经下降到正 常水平, 部分个 股存在超跌反弹的投资机会。 我们认为, 前期超跌的低估值优质白马成 长 股 将 是 结 构 性行 情 主线 , 我 们 将 择 机布 局 并获 取 其 估 值 回 归的 投 资收 益 。 另 一 方 面 , 我们留意到资源品仍处于下降通道, 看好资源品价格下降带来的中游制造业盈利的恢复。 4.7 报告期 内基 金持有人 数或 基金资 产净 值预警 说明 无。 §5 投资 组合报告 5.1 报告 期末基 金资 产组 合情 况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比 例(%) 1 权益投 资 5,464,023,165.04 84.15 其中: 股票 5,464,023,165.04 84.15 2 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - - 资产支 持证 券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融 资产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,013,428,811.54 15.61 7 其他各 项资 产 15,494,460.02 0.24 8 合计 6,492,946,436.60 100.00 5.2 报告 期末按 行业 分类 的股 票投资 组合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 3,002,719,300.16 48.33 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 328,186,259.21 5.28 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - 博时新兴成长股票型证券投资基金 2015 年第 2 季度报告 5 I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 2,018,278,927.95 32.49 J 金融业 - - K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 114,838,677.72 1.85 N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 5,464,023,165.04 87.95 5.3 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例(%) 1 300168 万达信 息 10,871,146 533,990,691.52 8.60 2 002268 卫士通 5,662,198 453,768,547.72 7.30 3 002170 芭田股 份 18,067,920 411,767,896.80 6.63 4 600570 恒生电 子 3,649,968 408,978,914.40 6.58 5 600105 永鼎股 份 14,711,905 334,842,957.80 5.39 6 600993 马应龙 9,481,369 304,257,131.21 4.90 7 002544 杰赛科 技 8,016,436 282,098,382.84 4.54 8 600990 四创电 子 2,650,115 255,259,076.80 4.11 9 300039 上海凯 宝 15,999,385 248,790,436.75 4.00 10 000848 承德露 露 11,999,918 218,398,507.60 3.52 5.4 报告 期末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况说 明 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.10 报告 期末 本基金投 资的 国债期 货交 易情况 说明 博时新兴成长股票型证券投资基金 2015 年第 2 季度报告 6 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.11 投资 组合 报告附注 5.11.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查, 或在 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 5.11.2 基金投资的前十名股票中, 没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股 票。 5.11.3 其他各项资产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 4,553,923.08 2 应收证 券清 算款 3,672,078.24 3 应收股 利 - 4 应收利 息 379,223.63 5 应收申 购款 6,889,235.07 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 15,494,460.02 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例(%) 流通受 限情 况说 明 1 002268 卫 士 通 453,768,547.72 7.30 公告重 大事 项 2 002170 芭田股 份 411,767,896.80 6.63 公告重 大事 项 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6


开放式基金份额变动 单位:份 本报告 期期 初基 金份 额总 额 12,621,682,215.32 本报告 期 基 金总 申购 份额 819,802,084.47 减:本 报告 期 基 金总 赎回 份额 6,905,012,804.83 本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 - 本报告 期期 末基 金份 额总 额 6,536,471,494.96 §7


基金管理人运用固有 资金投资本基金情 况 7.1 基金 管理人 持有 本基 金份 额变动 情况 博时新兴成长股票型证券投资基金 2015 年第 2 季度报告 7 基金管理人未持有本基金。 7.2 基金 管理人 运用 固有 资金 投资本 基金 交易明 细 报告期内基金管理人未发生运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的情况。 §8 影响 投资者决策的其 他重要信息 博时基金管理有限公司是中国内地首批成立的五家基金管理公司之一。 “为国民创 造财富 ”是博时的使命。博时的投资理念是 “做投资价值的发现者 ”。截至 2015 年 6 月 30 日,博时基金公 司共管理七十只开放式基金,并受全国社会保障基金理事会委托 管理部分社保基金,以及多个企业年金账户。博时基金资产管理净值总规模逾 3027.86 亿元人民币,其中公募基金资产规模逾 1317.35 亿元人民币,累计分红超过 664.83 亿 元人民币, 是目前我国资产管理规模最大的基金公司之一, 养老金资产管理规模在同业 中名列前茅。 1 、基金业绩 根据银河证券基金研究中心统计,标准股票型基金中,截至 6 月 30 日,博时创业 成长股票基金及博时卓越品牌股票基金今年以来净值增长率在379 只 标准型股票基金中 分别排名前1/3 和前1/2 ; 博时深证基本面200ETF 及联接基金今年以来的净值增长率在 175 只指数股票型基金-标准指数股票基金及 46 只 ETF 联接基金中 分别排名 前 1/2 和前 1/3;混合基金-偏股型基金中,博时精选股票基金今年以来的收益率在同类型 36 只产 品中排名前1/3; 混合基金-灵活配置型基金中, 博时裕隆灵活配置混合及博时裕益灵活 配置混合基金今年以来的净值增长率在 126 只同类型基金中分别排名前 1/3 和前1/2。 固定收益方面,博时安丰 18 个月定期开放债 券基金、博时优势收益信用债券、博 时信用债纯债基金今年以来收益率在 71 只同 类长期标准债券型基金中分别排名前 1/10、 前 1/2 和前 1/2;博时 上证企债 30ETF 今年以 来的收益率在 18 只指 数债券型基金-指数 债券型基金(A 类)排名前 1/3。 2 、其他大事件 2015 年4 月22 日, 由上 海证券报社主办的第十二届中国 “金基金”奖的评选揭晓, 博时主题行业股票证券投资基金(LOF)获得5 年期股票型金基金奖。 §9 备查 文件目录 9.1 备查文 件目 录 博时新兴成长股票型证券投资基金 2015 年第 2 季度报告 8 9.1.1 中国证监会批准博时新兴成长股票型证券投资基金设立的文件 9.1.2 《博时新兴成长股票型证券投资基金基金合同》 9.1.3 《博时新兴成长股票型证券投资基金托管协议》 9.1.4 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 9.1.5 博时新兴成长股票型证券投资基金各年度审计报告正本 9.1.6 报告期内博时新兴成长股票型证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿 9.2 存放地 点 基金管理人、基金托管人处 9.3 查阅方 式 投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件 投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人博时基金管理有限公司 博时一线通:95105568 (免长途话费) 博 时基 金管理 有限 公司 二 〇一 五年七 月十 八日