华安安信消费服务股票型证券投资基金 2015 年第 2 季度报告
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华安安 信消费服务股 票型证券投资 基金
2015 年第 2 季度报告
2015 年 6 月 30 日
基金管理 人： 华安基金管理有限 公司
基金托管 人： 中国工商银行股份 有限公司
报告送出 日期： 二〇一五年七 月十八日
华安安信消费服务股票型证券投资基金 2015 年第 2 季度报告
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§ 1
重要提 示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2015 年 7 月 15 日
复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金
一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应仔
细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2015 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止。
§ 2
基金产 品概况
基金简称 华安安信消费股票
基金主代码 519002
交易代码 519002
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2013 年5月23日
报告期末基金份额总额 296,862,539.33 份
投资目标
本基金的投资目标是为投资者分散和减少投资风
险， 确保基金资产的安全， 并谋求基金长期稳定的
投资收益。
投资策略
本基金为成长型基金， 本基金的证券资产将不低于
基金资产总额的80% ， 其中投资于国债的比例控制
在基金资产净值的20-50% ，股票资产的比例控制
在45-80% ，现金比例根 据运作情况调整。在股票
资产中， 70% 投资于具有良好成长性的上市公司股
票。
本基金界定的成长型股票主要指主业发展前景良
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好，在同行业的上市公司中具有较强的竞争优势，
财务状况良好， 能保持较高的业绩增长， 预期收入
或利润增长率不低于同期GDP 增长率的上市公司
股票。
业绩比较基准 中证消费服务领先指数收益率
风险收益特征
本基金为股票型基金， 基金的风险与预期收益都要
高于混合型基金、 债券型基金和货币市场基金， 属
于证券投资基金中的中高风险投资品种。
基金管理人 华安基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
§ 3
主要财 务指标和基金净值表 现
3.1 主要财务 指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期(2015 年4月1日-2015 年6月30日)
1.本期已实现收益
345,098,343.61
2.本期利润
103,839,764.29
3.加权平均基金份额本期利润
0.3010
4.期末基金资产净值
495,156,755.13
5.期末基金份额净值
1.668
注：1. 所 述基金业 绩指 标不包括 持有人认 购或 交易基金 的各项费 用（ 例如：封 闭式基金
交易佣金，开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等） ，计入费用后实
际收益水平要低于所列数字。
2.本期已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 （不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值 表现
3.2.1 本报告期 基金份额净值增 长率及其与同期业绩比 较基准收益率的比较
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差 ②
业绩比
较基准
收益率
业绩比
较基准
收益率
①- ③ ②- ④
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③ 标准差
④
过去三个月 16.40% 2.97% 10.90% 2.74% 5.50% 0.23%
3.2.2 自 基 金 转 型 以 来 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率
变动的比 较
华安安信消费服务股票型证券投资基金
份额 累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2013 年 5 月 23 日至 2015 年 6 月 30 日）
注： 根据 《华安安信消费服务股票型证券投资基金基金合同》 ， 本基金建仓期为 6 个月。
基金管理人自基金合同生效之日起 6 个月内已使基金的投资组合比例符合基金合同的
有关约定。
§ 4
管理人 报告
4.1 基金经理 （或基金经理小组 ）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
陈俏宇 本基金 2008-2-13 2015-6-18 19 工商管理硕士，中国注册
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的基金
经理、 基
金投资
部副总
监
会计师协会非执业会员，
19年证券、 基金从业经历。
曾在上海万国证券公司发
行部、申银万国证券有限
公司国际业务部、上海申
银万国证券研究所有限公
司行业部工作。2003 年加
入华安基金管理有限公
司，曾任研究发展部高级
研究员、专户理财部投资
经理、安顺证券投资基金
和华安宏利基金经理助
理，2007年3月至2008 年2
月担任安顺证券投资基
金、华安宏利基金经理，
2008年2月起担任本基金
的基金经理，2008年10月
起同时担任华安核心优选
股票型证券投资基金的基
金经理。 2011年4月起同时
担任华安升级主题股票型
证券投资基金的基金经
理。 2014年4月起兼任基金
投资部副总监。2015 年6
月离开华安基金。
蒋璆
本基金
的基金
经理
2015-6-16 - 7年
硕士， 7年从业经历。 曾任
国泰君安证券有限公司研
究员、华宝兴业基金管理
有限公司研究员。 2011 年6
月加入华安基金管理有限
公司，担任投资研究部行
业分析师、 基金经理助理。
2015年6月起担任本基金、
华安动态灵活配置混合型
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证券投资基金、华安升级
主题股票型证券投资基金
的基金经理。
注： 此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日， 即以公告日为准。 证券从业的
含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对 报告期内本基金运 作遵规守信情况 的说明
本报告期内， 本基金管理人严格遵守 《证券投资基金法》 等有关法律法规及基金合
同、 招募说明书等有关基金法律文件的规定， 本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运
用基金资产， 在控制风险的前提下， 为基金份额持有人谋求最大利益， 不存在违法违规
或未履行基金合同承诺的情形。
4.3 公平交易 专项说明
4.3.1 公平 交易 制度 的执 行 情况
根据中 国证 监会 《证 券投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公司 制定 了 《华 安基 金管 理
有限公 司公 平交 易管 理制 度》 ， 将封 闭式 基金、 开放 式基金 、 特 定客 户资 产管 理组合 及其 他投 资组 合
资产在研究分析 、投资决策、交易执行等方 面全部纳入公平交易管理 中。控制措施包括：在研 究环
节，研究员在为 公司管理的各类投资组合提 供研究信息、投资建议过 程中，使用晨会发言、发 送邮
件、登录在研究 报告管理系统中等方式来确 保各类投资组合经理可以 公平享有信息获取机会。 在投
资环节，公司各 投资组合经理根据投资组合 的风格和投资策略，制定 并严格执行交易决策规则 ，以
保证各投资组合 交易决策的客观性和独立性 。同时严格执行投资决策 委员会、投资总监、投资 组合
经理等各投资决 策主体授权机制，投资组合 经理在授权范围内自主决 策，超过投资权限的操作 需要
经过严格的审批 程序。在交易环节，公司实 行强制公平交易机制，确 保各投资组合享有公平的 交易
执行机 会。 （1） 交 易所 二 级市场 业务 ， 遵 循价 格优 先、 时 间优 先、 比例 分配、 综合平 衡的 控制 原则 ，
实现同 一时 间下 达指 令的 投资组 合在 交易 时机 上的 公平性 。 （2 ） 交易 所一 级 市场业 务 ， 投 资组 合经
理按意愿独立进 行业务申报，集中交易部以 投资组合名义对外进行申 报。若该 业务以公司名义 进行
申报与中签，则 按实际中签情况以价格优先 、比例分配原则进行分配 。若中签量过小无法合理 进行
比例分 配 ， 且 以公 司名 义 获得 ， 则 投资 部门 在合 规 监察员 监督 参与 下 ， 进 行 公平协 商分 配。 （3 ） 银
行间市 场业 务遵 循指 令时 间优先 原则 ，先 到先 询价 的控制 原则 。通 过内 部共 同的 iwind 群， 发布 询
价需求和结果， 做到信息公开。若是多个投 资组合进行一级市场投标 ，则各投资组合经理须以 各投
资组合名义向集 中交易部下达投资意向，交 易员以此进行投标，以确 保中签结果与投资组合投 标意
向一一对应。若 中签量过小无法合理进行比 例分配，且以公司名 义获 得，则投资部门在风控部 门的
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监督参与下，进 行公平协商分配。交易监控 、分析与评估环节，公司 风险管理部对公司旗下的 各投
资组合投资境内 证券市场上市交易的投资品 种、进行场外的非公开发 行股票申购、以公司名义 进行
的债券一级市场 申购、不同投资组合同日和 临近交易日的反向交易以 及可能导致不公平交易和 利益
输送的 异常 交易 行为 进行 监控； 风险 管理 部根 据市 场公认 的第 三方 信息 （如 ：中债 登的 债券 估值 ） ，
定期对各投资组 合与交易对手之间议价交易 的交易价格公允性进行审 查，对不同投资组合临近 交易
日的同 向交 易的 交易 时机 和交易 价差 进行 分析 。 本 报告 期 内 ， 公 司公 平交 易制 度总体 执行 情况 良好 。
4.3.2 异常 交易 行为 的专 项 说明
根据 中国 证监 会 《证 券 投资基 金管 理公 司公 平交 易制度 指导 意见 》 ， 公司 合 规监察 稽核 部会 同
基金投资、交易 部门讨论制定了公募基金、 专户针对股票、债券、回 购等投资品种在交易所及 银行
间的同日反向交 易控制规则，并在投资系统 中进行了设置，实现了完 全的系统控制。同时加强 了对
基金 、 专 户间 的同 日反 向 交易的 监控 与隔 日反 向交 易的检 查 ； 风 险管 理部 开 发了同 向交 易分 析系 统，
对相关 同向 交易 指标 进行 持续监 控 ， 并 定期 对组 合 间的同 向交 易行 为进 行了 重点分 析 。 本 报告 期 内，
除指数基金以外 的所有投资组合参与的交易 所公开竞价交易中，出现 同日反向交易成交较少的 单边
交易量 超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 的 次数 为 0 次， 未出现 异常 交易 。
4.4报告期内 基金的投资策略和 业绩表现说明
4.4.1 报告期内 基金投资策略和 运作分析
二季度 市场 大幅 震荡。 市 场前期 的上 涨延 续了 年初 以来 “互 联网+ ” 的逻 辑， 六月初 各种 主题 概
念轮番表现，市 场极度乐观。二季度后期市 场进入本轮自去年上涨以 来的首次大幅调整。前期 涨幅
较大估 值较 高的 品种 调整 幅度较 大， 优质 的低 估值 个股表 现相 对较 好。
和以往 不同 ， 本轮 上涨 和 下跌伴 随着 二 级 市场 投资 者杠杆 的提 高和 降低 ， 杠 杆资金 的强 制平
仓使得调整的速 度和幅度都超预期，本基金 所做的风险防范面对此轮 去杠杆带来的下跌显得微 不足
道，二 季度 后期 的表 现落 后市场 。
4.4.2 报告期内 基金的业绩表现
截至 2015 年 6 月 30 日 ， 本基金 份额 净值 为 1.668 元，本 报告 期份 额净 值增 长率 为 16.40% ，同
期业绩 比较 基准 增长 率 为 10.90% 。
4.5 管理人对 宏观经济、证券市 场及行业走势的简要展 望
创新和改革 仍然是未来经济增长的持 续驱动力，改革和创新在 宏观和微观上相辅相成。 今年以
来，我们认为本 届政府不断推出的改革举措 将提高中国经济长期增长 潜力，我们看到了更多新 的产
品、新 的消 费习 惯正 在改 变我们 的生 活。 这些 改革 和创新 举措 令我 们对 未来 充满期 待。
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展望下半年 ，在前期稳增长政策托底 下，经济增长仍将维持在 管理层预期的区间，通胀 风险暂
时还看 不到 ， 货 币政 策仍 将维持 宽松 。 市 场经 历二 季度后 期快 速大 幅下 跌后 ， 风险 将得 到一 定释 放 。
消费服务相 关的子行业或企业仍是我 们的重点投资方向，在经 济转型升级中，我们将更 加注重
在新的消费领 域 中投资机会的挖掘，这些投 资机会可能来自供给方的 创新，也可能来自消费者 行为
模式的变化。经 历市场大幅下挫后，我们将 更加注重企业在行业变革 中的竞争力，注意估值和 增长
预期的 匹配 ，并 防范 市场 流动性 风险 对组 合的 影响 。
4.6 报告期内 基金持有人数或基 金资产净值预警说明
无。
§ 5
投资组 合报告
5.1 报告期末 基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的
比例（％）
1 权益投资 467,022,265.50 86.99
其中：股票 467,022,265.50 86.99
2 固定收益投资 1,642,080.00 0.31
其中：债券 1,642,080.00 0.31
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买入返售金
融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 67,863,542.16 12.64
7 其他资产 333,392.88 0.06
8 合计 536,861,280.54 100.00
5.2 报告期末 按行业分类的股票 投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
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B 采矿业 - -
C 制造业 188,681,126.89 38.11
D
电力、 热力、 燃气及水生产和供
应业
23,418,875.00 4.73
E 建筑业 37,615,397.31 7.60
F 批发和零售业 8,947,133.00 1.81
G 交通运输、仓储和邮政业 4,963,032.00 1.00
H 住宿和餐饮业 19,938,246.75 4.03
I
信息传输、 软件和信息技术服务
业
86,557,674.71 17.48
J 金融业 42,095,640.00 8.50
K 房地产业 20,167,440.80 4.07
L 租赁和商务服务业 34,637,699.04 7.00
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 467,022,265.50 94.32
5.3 报告期末 按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例（％）
1 600036 招商银行 1,291,200 24,171,264.00 4.88
2 600011 华能国际 1,651,500 23,170,545.00 4.68
3 002363 隆基机械 659,701 22,304,490.81 4.50
4 300017 网宿科技 474,381 22,020,766.02 4.45
5 002488 金固股份 631,156 20,499,946.88 4.14
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6 000558 莱茵置业 614,861 20,167,440.80 4.07
7 600358 国旅联合 1,180,701 20,119,145.04 4.06
8 002504 东光微电 738,488 20,005,639.92 4.04
9 000721 西安饮食 1,527,835 19,938,246.75 4.03
10 002715 登云股份 402,572 19,524,742.00 3.94
5.4 报告期末 按债券品种分类的 债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 国家债券 1,642,080.00 0.33
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 1,642,080.00 0.33
5.5 报告期末 按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序 的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 010213 02国债⒀ 16,500 1,642,080.00 0.33
5.6 报告期末 按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序 的前十名资产支持证券 投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7报告期末 按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前五名贵金属投资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
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5.8 报告期末 按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序 的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末 本基金投资的股指 期货交易情况说明
5.9.1 报告期末 本基金投资的股 指期货持仓和损益明细
本基金本报告期没有投资股指期货。
5.9.2 本基金投 资股指期货的投 资政策
无。
5.10 报告期末 本基金投资的国 债期货交易情况说明
5.10.1 本基金 投资国债期货的投 资政策
无。
5.10.2 报告期 末本基金投资的国 债期货持仓和损益明细
本基金本报告期没有投资国债期货。
5.10.3 本基金 投资国债期货的投 资评价
无。
5.11 投资组合 报告附注
5.11.1 报告期内， 基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的， 也没
有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
5.11.2 本基金投资的前十名股票中， 不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的
股票。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 230,166.06
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 22,142.08
5 应收申购款 81,084.74
6 其他应收款 -
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7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 333,392.88
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
（％）
流通受限情况
说明
1 000558 莱茵置业 20,167,440.80 4.07 重大事项停牌
§ 6
开放式 基金份额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额 457,984,322.17
报告期期间基金总申购份额 15,272,798.11
减：报告期期间基金总赎回份额 176,394,580.95
报告期期间基金拆分变动份额 -
报告期期末基金份额总额 296,862,539.33
§ 7
基金管 理人运用固有资金投 资本基金 情况
7.1 基金管理 人持有本基金份额 变动情况
单位：份
报告期期初管理人持有的本基金份额 29,020,212.00
报告期期间买入/ 申购总份额 -
报告期期间卖出/ 赎回总份额 29,020,212.00
报告期期末管理人持有的本基金份额 -
报 告 期 期 末 持 有 的 本 基 金 份 额 占 基 金 总 份 额
比例（% ）
-
7.2 基金管理 人运用固有资金投 资本基金交易明细
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单位：份
序号
交易方式 交易日期 交易份额( 份) 交易金额( 元)
适用费率
1 赎回 2015-04-15 29,020,212.00 43,884,654.79 0.25%
合计
29,020,212.00 43,884,654.79
§ 8
备查文 件目录
8.1 备查文件 目录
1 、 《华安安信消费服务股票型证券投资基金基金合同》
2 、 《华安安信消费服务股票型证券投资基金招募说明书》
3 、 《华安安信消费服务股票型证券投资基金托管协议》
8.2 存放地点
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 办 公 场 所 ， 并 登 载 于 基 金 管 理 人 互 联 网 站
http://www.huaan.com.cn 。
8.3 查阅方式
投资者可登录基金管理人互联网站查阅， 或在营业时间内至基金管理人或基金托管
人的办公场所免费查阅。
华 安基金管理有限公司
二 〇一五年七月十八日
