华安大国新经济股票型证券投资基金 2015 年第 2 季度报告
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华安大 国新经济股票 型证券投资基 金
2015 年第 2 季度报告
2015 年 6 月 30 日
基金管理 人： 华安基金管理有限 公司
基金托管 人： 中国建设银行股份 有限公司
报告送出 日期： 二〇一五年七 月十八日
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§ 1
重要提 示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2015 年 7 月 15 日
复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金
一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应仔
细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2015 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止。
§ 2
基金产 品概况
基金简称 华安大国新经济股票
基金主代码 000549
交易代码 000549
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2014 年4月14日
报告期末基金份额总额 308,347,224.19 份
投资目标
本基金重点投资于与大国新经济相关的子行业或
企业， 在严格控制风险的前提下， 力争把握标的行
业投资机会实现基金资产的长期稳健增值。
投资策略
本基金采取相对稳定的资产配置策略， 一般情况下
将保持股票配置比例的相对稳定， 避免因过于主动
的仓位调整带来额外的风险。 股票投资中， 通 过对
大国新经济相关子行业的精选以及对行业内相关
股票的深入分析，挖掘该类型企业的投资价值。
业绩比较基准
90% ×中证800指数收益率＋10% ×中国债券总指
数收益率
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风险收益特征
本基金为股票型基金， 基金的风险与预期收益都要
高于混合型基金、 债券型基金和货币市场基金， 属
于证券投资基金中的中高风险投资品种。
基金管理人 华安基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
§ 3
主要财 务指标和基金净值表 现
3.1 主要财务 指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期(2015 年4月1日-2015 年6月30日)
1.本期已实现收益
93,629,486.17
2.本期利润
21,250,471.95
3.加权平均基金份额本期利润
0.0691
4.期末基金资产净值
629,657,347.35
5.期末基金份额净值
2.042
3.2 基金净值 表现
3.2.1 本报告期 基金份额净值增 长率及其与同期业绩比 较基准收益率的比较
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差 ②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
过去三个月 13.07% 2.84% 12.69% 2.37% 0.38% 0.47%
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份额累计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收
益率变动 的比较
华安大国新经济股票型证券投资基金
份额 累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2014 年 4 月 14 日至 2015 年 6 月 30 日）
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注： 根据 《华安大国新 经济股票型证券投资基金基金合同》 的规定， 基金管理人自基金
合同生效之日起 6 个月内已使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。
§ 4
管理人 报告
4.1 基金经理 （或基金经理小组 ）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
陈逊
本基金
的基金
经理
2014-4-14 2015-6-26 13年
上海财经大学MBA ， 13 年
证券、 基金行业从业经验，
历任大鹏证券研究所、世
纪证券研究所、平安证券
研究所研究员、高级研究
员。 2008年3月加入华安基
金管理有限公司，先后在
投资研究部和基金投资部
担任高级研究员及基金经
理助理职务。 2012年5月至
2014年4月担任华安宏利
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股票型证券投资基金的基
金经理； 2013年3月起担任
华安动态灵活配置混合型
证券投资基金的基金经
理。 2014年1月起担任华安
中小盘成长股票型证券投
资基金的基金经理。2014
年4月起同时担任本基金
的基金经理。2014年12月
起同时担任华安科技动力
股票型证券投资基金的基
金经理。 2015年5月起担任
华安媒体互联网混合型证
券投资基金的基金经理。
2015年6月离开华安基金。
翁启森
本基金
的基金
经理， 基
金投资
部兼全
球投资
部高级
总监， 总
经理助
理
2014-4-15 - 18年
工业工程学硕士，18 年证
券、基金行业从业经历，
具有中国大陆基金从业资
格。曾在台湾JP 证券任 金
融产业分析师及投资经
理，台湾摩根富林明投信
投资管理部任基金经理，
台湾中信证券投资总监助
理，台湾保德信投信任基
金经理。 2008年4月加入华
安基金管理有限公司，任
全球投资部总监。 2010 年9
月起担任华安香港精选股
票型证券投资基金的基金
经理。 2011年5月起同时担
任华安大中华升级股票型
证券投资基金的基金经
理。 2013年6月起担任基金
投资部兼全球投资部总
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监。 2014年3月起同时担任
华安宏利股票型证券投资
基金的基金经理。 2014 年4
月起同时担任本基金的基
金经理。 2014年6月起担任
基金投资部兼全球投资部
高级总监。 2015年2月起同
时担任华安安顺灵活配置
混合型证券投资基金的基
金经理。 2015年3月起担任
公司总经理助理。 2015 年3
月起同时担任华安物联网
主题股票型证券投资基金
的基金经理。 2015年6月起
同时担任华安宝利配置证
券投资基金、华安生态优
先股票型证券投资基金的
基金经理。
注： 此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日， 即以公告日为准。 证券从业的
含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对 报告期内本基金运 作遵规守信情况 的说明
本报告期内， 本基金管理人严格遵守 《证券投资基金法》 等有关法律法规及基金合
同、 招募说明书等有关基金法律文件的规定， 本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运
用基金资产， 在控制风险的前提下， 为基金份额持有人谋求最大利益， 不存在违法违规
或未履行基金合同承诺的情形。
4.3 公平交易 专项说明
4.3.1 公平 交易 制度 的执 行 情况
根据中 国证 监会 《证 券投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公司 制定 了 《华 安基 金管 理
有限公 司公 平交 易管 理制 度》 ， 将封 闭式 基金、 开放 式基金 、 特 定客 户资 产管 理组合 及其 他投 资组 合
资产在研究分析 、投资决策、交易执行等方 面全部纳入公平交易管理 中。控制措施包括：在研 究环
节，研究员在为 公司管理的各类投资组合提 供研究信息、投资建议过 程中，使用晨会发言、发 送邮
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件、登录在研究 报告管理系统中等方式来确 保各类投资组合经理可以 公平享有信息获取机会。 在投
资环节，公司各 投资组合经理根据投资组合 的风格和投资策略，制定 并严格执行交易决策规则 ，以
保证各投资组合 交易决策的客观性和独立性 。同时严格执行投资决策 委员会、投资总监、投资 组合
经理等各投资决 策主体授权机制，投资组合 经理在授权范围内自主决 策，超过投资权限的操作 需要
经过严格的审批 程序。在交易环节，公司实 行强制公平交易机制，确 保各投资组合享有公平的 交易
执行机 会。 （1） 交 易所 二 级市场 业务 ， 遵 循价 格优 先、 时 间优 先、 比例 分配、 综合平 衡的 控制 原则 ，
实现同 一时 间下 达指 令的 投资组 合在 交易 时机 上的 公平性 。 （2 ） 交易 所一 级 市场业 务 ， 投 资组 合经
理按意愿独立进 行业务申报，集中交易部以 投资组合名义对外进行申 报。若该 业务以公司名义 进行
申报与中签，则 按实际中签情况以价格优先 、比例分配原则进行分配 。若中签量过小无法合理 进行
比例分 配 ， 且 以公 司名 义 获得 ， 则 投资 部门 在合 规 监察员 监督 参与 下 ， 进 行 公平协 商分 配。 （3 ） 银
行间市 场业 务遵 循指 令时 间优先 原则 ，先 到先 询价 的控制 原则 。通 过内 部共 同的 iwind 群， 发布 询
价需求和结果， 做到信息公开。若是多个投 资组合进行一级市场投标 ，则各投资组合经理须以 各投
资组合名义向集 中交易部下达投资意向，交 易员以此进行投标，以确 保中签结果与投资组合投 标意
向一一对应。若 中签量过小无法合理进行比 例分配，且以公司名 义获 得，则投资部门在风控部 门的
监督参与下，进 行公平协商分配。交易监控 、分析与评估环节，公司 风险管理部对公司旗下的 各投
资组合投资境内 证券市场上市交易的投资品 种、进行场外的非公开发 行股票申购、以公司名义 进行
的债券一级市场 申购、不同投资组合同日和 临近交易日的反向交易以 及可能导致不公平交易和 利益
输送的 异常 交易 行为 进行 监控； 风险 管理 部根 据市 场公认 的第 三方 信息 （如 ：中债 登的 债券 估值 ） ，
定期对各投资组 合与交易对手之间议价交易 的交易价格公允性进行审 查，对不同投资组合临近 交易
日的同 向交 易的 交易 时机 和交易 价差 进行 分析 。 本 报告 期 内 ， 公 司公 平交 易制 度总体 执行 情况 良好 。
4.3.2 异常 交易 行为 的专 项 说明
根据 中国 证监 会 《证 券 投资基 金管 理公 司公 平交 易制度 指导 意见 》 ， 公司 合 规监察 稽核 部会 同
基金投资、交易 部门讨论制定了公募基金、 专户针对股票、债券、回 购等投资品种在交易所及 银行
间的同日反向交 易控制规则，并在投资系统 中进行了设置，实现了完 全的系统控制。同时加强 了对
基金 、 专 户间 的同 日反 向 交易的 监控 与隔 日反 向交 易的检 查 ； 风 险管 理部 开 发了同 向交 易分 析系 统，
对相关 同向 交易 指标 进行 持续监 控 ， 并 定期 对组 合 间的同 向交 易行 为进 行了 重点分 析 。 本 报告 期 内，
除指数基金以外 的所有投资组合参与的交易 所公开竞价交易中，出现 同日反向交易成交较少的 单边
交易量 超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 的 次数 为 0 次， 未出现 异常 交易 。
4.4报告期内 基金的投资策略和 业绩表现说明
4.4.1 报告期内 基金投资策略和 运作分析
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015 年 2 季 度，A 股 市场 先扬后 抑， 上证 指数 冲 关 5000 点后 急转 而下 ，而 创 业板从 高点 回调 幅
度更大。按照自 下而上的选股思路，本基金 操作上降低了高估值品种 的配置，增加了旅游、交 运和
传媒等 行业 配置 。
4.4.2 报告期内 基金的业绩表现
截至 2015 年 6 月 30 日 ， 本基金 份额 净值 为 2.042 元，本 报告 期份 额净 值增 长率 为 13.07% ，同
期业绩 比较 基准 增长 率 为 12.69% 。
4.5 管理人对 宏观经济、证券市 场及行业走势的简要展 望
下半年 国内 宏观 经济 增速 将继续 筑底 ， 部分 经济 指 标可能 出现 小幅 反弹 迹象 ， 但 幅度 仍然 有限。
另外，货币宽松 环境仍将继续维持，但进一 步大幅宽松的空间逐步缩 小。在经历了年中股指大 幅杀
跌之后，场外的 大部分杠杆资金有望逐步被 清理，市场整体风险偏好 可能维持在较低水平，虽 然慢
牛的主体逻辑仍 然成立，但单边牛市可能已 一去不复返。放眼全球， 新兴产业仍然是资本市场 追逐
的热点，以互联 网、基因工程 、先进制造为 主的板块，仍然在全球享 受着高估值和超额收益。 我国
正处于鼓励创新 创业的起步阶段，在未来资 本市场的结构性行情之中 ，新兴成长、先进制造、 消费
升级等 领域 仍将 有望 延续 较好的 发展 业态 ，并 成为 保持 A 股超 额收 益的 主要 方向。 因此 ，配 置上 来
看，我们未来仍 将维持在新兴成长、先进制 造、消费升级等新兴板块 的配置主体，个股上选择 在估
值安全 边际 和成 长空 间较 为平衡 的标 的， 规避 前期 涨幅过 大、 逻辑 分歧 较大 的高估 值标 的。
4.6 报告期内 基金持有人数或基 金资产净值预警说明
无。
§ 5
投资组 合报告
5.1 报告期末 基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的
比例（％）
1 权益投资 594,335,446.40 87.90
其中：股票 594,335,446.40 87.90
2 固定收益投资 234,041.72 0.03
其中：债券 234,041.72 0.03
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
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5 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买入返售金
融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 39,096,534.29 5.78
7 其他资产 42,518,650.69 6.29
8 合计 676,184,673.10 100.00
5.2 报告期末 按行业分类的股票 投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 24,750.00 0.00
C 制造业 232,011,978.20 36.85
D
电力、 热力、 燃气及水生产和供
应业
1,445,546.56 0.23
E 建筑业 49,832,004.51 7.91
F 批发和零售业 17,907,870.74 2.84
G 交通运输、仓储和邮政业 10,475,298.00 1.66
H 住宿和餐饮业 7,745,175.00 1.23
I
信息传输、 软件和信息技术服务
业
168,249,872.24 26.72
J 金融业 18,640,794.36 2.96
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 27,854,074.44 4.42
M 科学研究和技术服务业 13,496,819.18 2.14
N 水利、环境和公共设施管理业 20,812,529.20 3.31
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 18,814,199.86 2.99
S 综合 7,024,534.11 1.12
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合计 594,335,446.40 94.39
5.3 报告期末 按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例（％）
1 002375 亚厦股份 891,122 26,029,673.62 4.13
2 002707 众信旅游 240,258 22,641,913.92 3.60
3 300271 华宇软件 429,790 18,829,099.90 2.99
4 002405 四维图新 422,353 18,499,061.40 2.94
5 300075 数字政通 471,270 17,762,166.30 2.82
6 000503 海虹控股 351,217 17,209,633.00 2.73
7 002081 金 螳 螂 560,035 15,787,386.65 2.51
8 600687 刚泰控股 401,453 15,757,030.25 2.50
9 600129 太极集团 570,590 15,531,459.80 2.47
10 002450 康得新 494,102 15,119,521.20 2.40
5.4 报告期末 按债券品种分类的 债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 234,041.72 0.04
8 其他 - -
9 合计 234,041.72 0.04
5.5 报告期末 按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序 的前五名债券投资明细
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序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 128009 歌尔转债 1,474 234,041.72 0.04
5.6 报告期末 按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序 的前十名资产支持证券 投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7报告期末 按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前五名贵金属投资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末 按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序 的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末 本基金投资的股指 期货交易情况说明
5.9.1 报告期末 本基金投资的股 指期货持仓和损益明细
本基金本报告期没有投资股指期货。
5.9.2 本基金投 资股指期货的投 资政策
本基金将根据风险管理的原则， 以套期保值为目的， 有选择地投资于流动性好、 交易活
跃的股指期货合约。
本基金在进行股指期货投资时， 首先将基于对证券市场总体行情的判断和组合风险收益
的分析确定投资时机以及套期保值的类型 （多头套期保值或空头套期保值） ， 并根据风
险资产投资 （或拟投资 ） 的总体规模和风险系 数决定股指期货的投资比例； 其次， 本基
金将在综合考虑证券市场和期货市场运行趋势以及股指期货流动性、 收益性、 风险特征
和估值水平的基础上进行投资品种选择， 以对冲风险资产组合的系统性风险和流动性风
险。
5.10 报告期末 本基金投 资的国 债期货交易情况说明
5.10.1 本基金 投资国债期货的投 资政策
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无。
5.10.2 报告期 末本基金投资的国 债期货持仓和损益明细
本基金本报告期没有投资国债期货。
5.10.3 本基金 投资国债期货的投 资评价
无。
5.11 投资组合 报告附注
5.11.1 本 报 告 期 内 ， 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 不 存 在 被 监 管 部 门 立 案 调 查
的，在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
5.11.2 本基金投资前十名股票中， 不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股
票。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 303,922.30
2 应收证券清算款 38,607,006.78
3 应收股利 -
4 应收利息 10,058.00
5 应收申购款 3,597,663.61
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 42,518,650.69
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例（％）
1
128009
歌尔转债 234,041.72 0.04
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
占基金资产
净值比例
流通受限情况
说明
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公允价值( 元) （％）
1 002375 亚厦股份 26,029,673.62 4.13 筹划重大事项
§ 6
开放式 基金份额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额 273,667,350.77
报告期期间基金总申购份额 526,389,036.87
减：报告期期间基金总赎回份额 491,709,163.45
报告期期间基金拆分变动份额 -
报告期期末基金份额总额 308,347,224.19
§ 7
基金管 理人运用固有资金投 资本基金 情况
7.1 基金管理 人持有本基金份额 变动情况
单位：份
报告期期初管理人持有的本基金份额 51953574.78
报告期期间买入/ 申购总份额 -
报告期期间卖出/ 赎回总份额 17136699.78
报告期期末管理人持有的本基金份额 34816875.00
报 告 期 期 末 持 有 的 本 基 金 份 额 占 基 金 总 份 额
比例（% ）
11.29%
7.2 基金管理 人运用固有资金投 资本基金交易明细
单位：份
序号
交易方式 交易日期 交易份额( 份) 交易金额( 元)
适用费率
1 赎回 2015-05-08 8524296.68 16717381.81 0.50%
2 赎回 2015-05-22 8612403.10 21689002.29 0.50%
合计
17136699.78 38406384.10
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§8
影响 投资者决策的其他重 要信息
无。
§ 9
备查文 件目录
9.1 备查文件 目录
1 、 《华安大国新经济股票型证券投资基金基金合同》
2 、 《华安大国新经济股票型证券投资基金招募说明书》
3 、 《华安大国新经济股票型证券投资基金托管协议》
9.2 存放地点
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 办 公 场 所 ， 并 登 载 于 基 金 管 理 人 互 联 网 站
http://www.huaan.com.cn 。
9.3 查阅方式
投资者可登录基金管理人互联网站查阅， 或在营业时间内至基金管理人或基金托管
人的办公场所免费查阅。
华 安基金管理有限公司
二 〇一五年七月十八日
