中欧新动力股票型证券投资基金（LOF ）2015 年第2 季度报告
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中欧 新动力股票 型证券投资 基金（LOF ）
2015 年第2季度 报告
2015 年6月30日
基金管 理人：中欧 基金管理有 限公司
基金托 管人：中国 光大银行股 份有限公司
报告送 出日期：2015 年7月20 日
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§1
重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国光大银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2015年7月15日
复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽 责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2015年4月1日起至6月30日止。
§2
基金产品 概况
基金简称 中欧新动力股票（LOF）
场内简称 中欧动力
基金主代码 166009
交易代码 166009
基金运作方式 契约型上市开放式（LOF）
基金合同生效日 2011 年2月10日
报告期末基金份额总额 702,611,198.83 份
投 资目标
本基金通过投资于促进中国经济发展方式加快转变的
新动力行业和上市公司，以求充分分享中国经济未来
持续发展的成果并力争为基金份额持有人获取超越业
绩比较基准的回报。
投资策略
本基金采用"自上而下"和"自下而上" 相结合的投资策
略。在资产配置方面，自上而下地调整股票和债券等
各类资产的配置比例；在投资品种选择方面，自下而
上地选择具有投资价值的证券品种。
业绩比较基准
沪深300指数收益率×75%＋中证全债指数收益率×
25%
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风险收益特征
本基金为股票型基金， 属于证券投资基金中较高风险、
较高收益的投资品种， 预期风险和预期收益高于混合
型基金、债券型基金和货币市场基金。
基金管理人 中欧基金管理有限公司
基金托管人 中国光大银行股份有限公司
§3
主要财务 指标和基金 净值表现
3.1 主要财务指 标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（2015年4月1日-2015 年6月30日）
1. 本期已实现收益 1,497,641,242.10
2. 本期利润 612,751,850.38
3. 加权平均基金份额本期利润 0.5610
4. 期末基金资产净值 1,752,670,273.54
5. 期末基金份额净值 2.4945
注：1.本期 已实现收 益 指基金本 期 利息收入 、 投资收益 、 其他收入 （ 不含公允 价 值变动收 益 ）
扣除相关 费 用后的余 额 ，本期利 润 为本期已 实 现收益加 上 本期公允 价 值变动收 益 。
2. 所述基金业绩指标 不 包括持有 人 认购或交 易 基金的各 项 费用， 计入 费用后实 际 收益水平 要 低
于所列数 字 。
3.2 基金净值表 现
3.2.1 本报告期 基金份额净 值增长率及 其与同期业 绩比较基准 收益率的比 较
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 18.85% 2.49% 8.73% 1.96% 10.12% 0.53%
3.2.2 自基金 合同生效以 来基金累计 净值增长率 变动及其与 同期业绩比 较基准收益 率
变动 的比较
中欧新动 力 股票型证 券 投资基金 （LOF）
累计份额 净 值增长率 与 业绩比较 基 准收益率 历 史走势对 比 图
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（2011年2 月10 日-2015 年6 月30日）
中欧新动力股票（LOF ）（场内简称：中欧动力）
基金基准
2011-02-10 2011-09-20 2012-05-11 2012-12-18 2013-08-08 2014-03-28 2014-11-12 2015-06-30
200%
180%
160%
140%
120%
100%
80%
60%
40%
20%
0%
-20%
§4
管理人报 告
4.1 基金经理（ 或基金经理 小组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
苟开红
无， 已于
2015-5-
29离职
2011年2月
10日
2015年5月
29日
9年
历任深圳华为技术有限公
司市场财经部高级业务经
理、上海荣正投资咨询有
限公司总经理助理、上海
亚商企业咨询有限公司投
资银行部业务经理、华泰
资产管理公司高级投资经
理、 研究部副总经理。 2009
年7月加入中欧基 金管理
有限公司，曾任总经理助
理、权益投资部总监、投
资总监、事业部负责人、
中欧成长优选回报灵活配
置混合型发起式证券投资
基金基金经理、中欧价值
发现股票型证券投资基金
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基金经理、中欧新动力股
票型证券投资基金（LOF）
基金经理、中欧价值智选
回报混合型证券投资基金
基金经理、中欧睿达定期
开放混合型发起式证券投
资基金基金经理。
袁争光
本基金
基金经
理， 中欧
增强回
报债券
型证券
投资基
金（ LOF）
基金经
理、 中欧
价值智
选回报
混合型
证券投
资基金
基金经
理。
2015年5月
29日
－ 9年
历任上海金信证券研究所
研究员，中原证券研究所
研究员，光大保德信基金
研究员。2009年10月加入
中欧基金管理有限公司至
今，曾任研究员、高级研
究员、基金经理助理、中
欧纯债分级债券型证券投
资基金的基金经理、中欧
沪深300 指数增强型证券
投资基金 （LOF） 基金经理、
中欧鼎利分级债券型证券
投资基金基金经理，现任
中欧增强回报债券型证券
投资基金 （LOF） 基金经理、
中欧新动力股票型证券投
资基金（LOF）基金经理、
中欧价值智选回报混合型
证券投资基金基金经理。
注：1 、 任职 日期和离 任 日期一般 情 况下指公 司 作出决定 之 日； 若该基 金经理自 基 金合同生 效日
起即任职 ， 则任职日 期 为基金 合 同 生效日。
2 、证券从业 的含义遵 从 行业协会 《 证券业从 业 人员资格 管 理办法》 的 相关规定 。
4.2 管理人对报 告期内本基 金运作遵规 守信情况的 说明
本报告期内， 本基金管理人严格遵循了 《证券投资基金法》 及其各项实施细则、 本
基金基金合同和其他相关法律法规的规定， 本着诚实信用、 勤勉尽责、 取信于市场、 取
信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，
基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定， 无违法违规、 未履行基金合同承诺或损
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害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专 项说明
4.3.1 公平交易 制度的执行 情况
报告期内， 本基金管理人严格按照 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》
及公司内部相关制度等规定， 从研究分析、 投资决策、 交易执行、 事后监控等环节严格
把关， 通过系统和人工等方式在各个环节严格控制交易公平执行， 未发现不同投资组合
之间存在非公平交易的情况。
4.3.2 异常交易 行为的专项 说明
报告期内， 本基金管理人管理的所有投资组合不存在参与的交易所公开竞价同日反
向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况， 且不存在其他可能导
致非公平交易和利益输送的异常交易行 为。
4.4 报告期内基 金的投资策 略和运作分 析
基于市场在四、 五月迅猛拉升风险累积过高的情况， 六月份接手本基金以来主要增
持了金融、地产等估值较低板块 ，降低了涨幅过高的电子、信息服务、医药等板块，
同时也加大了食品饮料、 休闲服务的配置。 在市场因清查场外配资迅速向下调整过程中，
本基金不可避免的随之出现调整， 尽管仓位略有所下降， 面临系统性风险同样受挫。 对
于未来市场， 本基金认为随着政府强有力救市政策的实施， 市场的流动性风险得到治理，
市场信心也得到恢复， 但短期不排除巿场有宽幅振荡的风险， 本基金将在市场调整过程
中不断 优化结构。 预计随着中国经济的启稳以及无风险利率的进一步下行， 市场仍存在
不少投资机会， 我们主要关注以下三点， 一是囯企改革的相关标的； 二是由于供给收缩
带动的行业龙头受益品种；三关注新兴产业及消费领域中有持续成长能力的品种。
4.5 报告期内基 金的业绩表 现
本报告期内，基金份额净值增长率为18.85%，同期业绩比较基准增长率为8.73%，
基金投资收益高于同期业绩比较基准。
4.6
报告期内 基金持有人 数或基金资 产净值预警 说明
本报告期内， 本基金不 存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者
基金资产净值 低于五千万元的情形。
§5
投资组合 报告
5.1 报告期末基 金资产组合 情况
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序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比
例（%）
1 权益投资 1,438,997,664.81 80.58
其中：股票 1,438,997,664.81 80.58
2 基金投资 － －
3 固定收益投资 110,033,000.00 6.16
其中：债券 110,033,000.00 6.16
资产支持证券 － －
4 贵金属投资 － －
5 金融衍生品投资 － －
6 买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
－ －
7 银行存款和结算备付金合计 230,744,042.59 12.92
8 其他资产 6,041,474.11 0.34
9 合计 1,785,816,181.51 100.00
5.2 报告期末按 行业分类的 股票投资组 合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
A 农、林、牧、渔业 43,490,992.00 2.48
B 采矿业 － －
C 制造业 613,657,877.06 35.01
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
60,302,083.49 3.44
E 建筑业 14,633,500.00 0.83
F 批发和零售业 92,855,286.48 5.30
G 交通运输、仓储和邮政业 － －
H 住宿和餐饮业 6,494,978.35 0.37
I 信息传输、软件和信息技术服务 119,779,597.97 6.83
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业
J 金融业 188,444,000.00 10.75
K 房地产业 96,405,860.00 5.50
L 租赁和商务服务业 88,436,469.60 5.05
M 科学研究和技术服务业 12,827,683.48 0.73
N 水利、环境和公共设施管理业 101,669,336.38 5.80
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 － －
S 综合 － －
合计 1,438,997,664.81 82.10
5.3 报告期末按 公允价值占 基金资产净 值比例大小 排序的前十 名股票投资 明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 300113 顺网科技 1,259,889 67,530,050.40 3.85
2 601988 中国银行 13,600,000 66,504,000.00 3.79
3 601588 北辰实业 7,683,100 59,159,870.00 3.38
4 600511 国药股份 1,062,297 53,529,145.83 3.05
5 600016 民生银行 5,000,000 49,700,000.00 2.84
6 300041 回天新材 1,255,763 45,169,795.11 2.58
7 600761 安徽合力 2,537,995 42,460,656.35 2.42
8 600612 老凤祥 773,287 41,401,785.98 2.36
9 601166 兴业银行 2,400,000 41,400,000.00 2.36
10 600521 华海药业 1,317,341 41,166,906.25 2.35
5.4 报告期末按 债券品种分 类的债券投 资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
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1 国家债券 － －
2 央行票据 － －
3 金融债券 110,033,000.00 6.28
其中：政策性金融债 110,033,000.00 6.28
4 企业债券 － －
5 企业短期融资券 － －
6 中期票据 － －
7 可转债 － －
8 其他 － －
9 合计 110,033,000.00 6.28
5.5 报告期末按 公允价值占 基金资产净 值比例大小 排序的前五 名债券投资 明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 120229 12国开29 1,100,000 110,033,000.00 6.28
5.6 报告期末 按公允价值 占基金资产 净值比例大 小排序的前 十名资产支 持证券投资 明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按 公允价值占 基金资产净 值比例大小 排序的前五 名贵金属投 资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按 公允价值占 基金资产净 值比例大小 排序的前五 名权证投资 明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本 基金投资的 股指期货交 易情况说明
5.9.1 报告期末 本基金投资 的股指期货 持仓和损益 明细
股指期货不属于本基金的 投资范围，故此项不适用。
5.9.2 本基金投 资股指期货 的投资政策
股指期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
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5.10 报告期末 本基金投资 的国债期货 交易情况说 明
5.10.1 本期国 债期货投资 政策
国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
5.10.2 报告期 末本基金投 资的国债期 货持仓和损 益明细
国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
5.10.3 本期国 债期货投资 评价
国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
5.11 投资组合 报告附注
5.11.1 本基金 投资的前十 名 证券的发 行主体本报 告期内没有 被监管部门 立案调查， 或
在报 告编制日前 一年内受到 公开谴责、 处罚的情形 。
5.11.2 本基金 投资的前十 名股票中， 没有投资于 超出基金合 同规定备选 库之外的股
票。
5.11.3 其他资 产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 1,097,851.25
2 应收证券清算款 963,813.53
3 应收股利 －
4 应收利息 3,666,962.73
5 应收申购款 312,846.60
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 6,041,474.11
5.11.4 报告期 末持有的处 于转股期的 可转换债券 明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期 末前十名股 票中存在流 通受限情况 的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的
占基金资产
净值比例（%）
流通受限情况
说明
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公允价值(元)
1 300113 顺网科技 67,530,050.40 3.85 停牌
5.11.6 投资组 合报告附注 的其他文字 描述部分
本报告中因四舍五入原因， 投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分项之和与合
计可能存 在尾差。
§6
开放式基 金份额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额 1,476,516,165.32
报告期期间基金总申购份额 47,778,542.55
减：报告期期间基金总赎回份额 821,683,509.04
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列） －
报告期期末基金份额总额 702,611,198.83
注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。
§7
基金管理 人运用固有 资金投资本 基金情况
7.1 基金管理人 持有本基金 份额变动情 况
本基金管理人本报 告期内未持有本基金。
7.2 基金管理人 运用固有资 金投资本基 金交易明细
本基金管理人本报告期内无申购、赎回或者买卖本基金的情况。
§8
备查文件 目录
8.1 备查文件目 录
1、中欧新动力股票型证券投资基金（LOF）相关批准文件
2、《中欧新动力股票型证券投资基金（LOF）基金合同》
3、《中欧新动力股票型证券投资基金（LOF）托管协议》
4、《中欧新动力股票型证券投资基金（LOF）招募说明书》
5、基金管理人业务资格批件、营业执照
6、本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告
8.2 存放地点
基金管理人、基金托管人的办公场所。
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8.3 查阅方式
投资者可登录基金管理人网站(www.zofund.com) 查阅， 或 在营业时间内至基金管理
人、基金托管人办公场所免费查阅。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人中欧基金管理有限公司：
客户服务中心电话：021-68609700 ，400-700-9700
中欧 基金管理有 限公司
二〇 一五年七月 二十日
