华 商 创 新 成长 灵 活 配 置混 合 型 发 起式 证 券
投资基金 2015 年第 2 季度报告
2015 年6 月30 日
基金管 理人： 华商基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
报告送 出日期：2015 年 7 月17 日
华商创新成长混合型发起式 2015 年第 2 季度报告
第 2 页 共 12 页
§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带的 法律 责任 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2015 年 7 月 16 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等 内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2015 年4 月1 日起 至6 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 华商创 新成 长混 合型 发起 式
基金主 代码 000541
交易代 码 000541
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年3 月18 日
报告期 末基 金份 额总 额 1,349,130,546.91 份
投资目 标
本基金 重点 关注 受益 于在 我国经 济转 型中 涌现 出各 类创新 机遇
的企业 ，力 争为 基金 份额 持有人 创造 绝对 收益 和长 期稳定 的投
资回报 。
投资策 略
在中国 经济 转型 发展 过程 中，各 种创 新机 会将 层出 不穷。 本基
金将重 点关 注各 种创 新对 我们的 经济 和社 会产 生的 影响， 挖掘
具有爆 发式 潜力 的创 新模 式及其 所蕴 含的 投资 机会 ，进一 步精
选成长 性良 好、 资质 优良 、具有 长期 发展 前景 的优 势企业 。同
时，根 据对 宏观 经济 和市 场风险 特征 变化 的判 断， 通过不 断优
化资产 配置 、控 制仓 位和 采用股 指期 货做 套期 保值 等策 略 ，实
现基金 资产 长期 稳定 增值 。
业绩比 较基 准 沪深 300 指 数收 益率 ×55 % ＋上证 国债 指数 收益 率 × 4 5%
风险收 益特 征
本基金 是混 合型 证券 投资 基金， 预期 风险 和预 期收 益高于 债券
型基金 和货 币市 场基 金， 但低于 股票 型基 金， 属于 证券投 资基
金中的 中高 风险 和中 高预 期收益 产品 。
基金管 理人 华商基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
华商创新成长混合型发起式 2015 年第 2 季度报告
第 3 页 共 12 页
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2015 年 4 月 1 日 － 2015 年6 月 30 日 ）
1.本期 已实 现收 益 518,607,722.60
2.本期 利润
911,750,363.40
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.5657
4.期末 基金 资产 净值 3,271,950,773.02
5.期末 基金 份额 净值 2.425
注：① 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变动 收益 ）扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
② 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ，计 入费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长 率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 28.58% 2.56% 6.69% 1.44% 21.89% 1.12%
华商创新成长混合型发起式 2015 年第 2 季度报告
第 4 页 共 12 页
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：① 本基 金合 同生 效日 为 2014 年3 月18 日。
② 根据 《华 商创 新成 长灵活 配置 混合 型发 起式 证券投 资基 金基 金合 同》 的规定 ，本 基金 主要
投资于 国内 依法 发行 上市 的股票 （包 含中 小板 、创 业板及 其他 经中 国证 监会 核准上 市的 股票 ）投
资比例 为基 金资 产 的0-95% 。债 券、 权证 、中 期票 据 、中小 企业 私募 债、 现金 、货币 市场 工具 和
资产支 持证 券及 法律 法规 或中国 证监 会允 许基 金投 资的其 他金 融工 具占 基金 资产的 比例 为
5%-100% ， 其中 权证 投资 比 例不超 过基 金资 产净 值 的3%，中 小企 业私 募债 的投 资 比例 不超 过基 金
资产净 值 的10% ，每 个交 易日日 终在 扣除 股 指 期货 合约需 缴纳 的交 易保 证金 后，保 持现 金或 者到
期日在 一年 以内 的政 府债 券的比 例合 计不 低于 基金 资产净 值 的5% 。本 基金 投 资于具 有创 新能 力、
成长潜 力的 上市 公司 的股 票资产 不低 于非 现金 基金 资产80% 。 根据 基金 合同 的规定 ，自 基金 合同
生效之 日 起6 个 月内 基金 各项资 产配 置比 例需 符合 基金合 同要 求。 本基 金在 建仓期 结束 时， 各项
资产配 置比 例符 合基 金合 同有关 投资 比例 的约 定。
华商创新成长混合型发起式 2015 年第 2 季度报告
第 5 页 共 12 页
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
刘宏
基金经 理 ， 公 司
投 资 管 理 部 总
经理, 投 资 决 策
委员会 委员
2014 年3
月18 日
- 9
男，管理学硕士，特许金融分析
师（CFA ） ， 中 国 籍 ， 具 有 基 金 从
业资格 ；2002 年 7 月至 2007 年2
月 就 职 于 中 国 移 动 通 信 集 团 公
司，任 项目 经理 ；2007 年 2 月至
2008 年 3 月 就职 于云 南国 际信托
有 限 公 司 ， 任 高 级 分 析 师 。2008
年 4 月 加入 华商 基金 管理 有限公
司， 2009 年 11 月 24 日至2011 年
5 月 31 日担 任华 商动 态阿 尔法灵
活 配 置 混 合 型 基 金 基 金 经 理 助
理， 2011 年 5 月 31 日 起至 今担任
华商价值精选股票型 证 券 投 资 基
金基金 经理 。 2012 年 4 月24 日至
2013 年 12 月 10 日担 任华 商产业
升级股票型证券投资基金基金经
理。2013 年 2 月 1 日 至今 ，担任
华商盛世成长股票型证券投资基
金基金 经理 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
在本报 告期 内， 基金 管理 人不存 在损 害基 金份 额持 有人利 益的 行为 。基 金管 理人勤 勉尽 责地
为基金 份额 持有 人谋 求利 益，严 格遵 守了 《基 金法 》及其 他有 关法 律法 规、 基金合 同的 规定 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期 内， 本基 金管 理人 严格执 行了 《证 券投 资基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 和公
司内部 公平 交易 制度 ，在 研究分 析、 投资 决策 、交 易执行 等各 个环 节， 公平 对待旗 下所 有投 资组
合。
公司建 立投 研管 理平 台并 定期举 行投 研晨 会、 投研 联席会 等， 建立 健全 投资 授权制 度， 确保
各投资 组合 公平 获得 研究 资源， 享有 公平 的投 资决 策机会 。
针对公 司旗 下所 有投 资组 合的交 易所 公开 竞价 交易 ，通过 交易 系统 中的 公平 交易程 序， 对于
不同投 资组 合同 日同 向买 卖同一 证券 的指 令自 动进 行比例 分配 ，报 告期 内， 系统的 公平 交易 程序华商创新成长混合型发起式 2015 年第 2 季度报告
第 6 页 共 12 页
运作良 好， 未出 现异 常情 况。针 对场 外网 下交 易业 务，公 司依 照《 证券 投资 基金管 理公 司公 平交
易制度 指导 意见 》和 公司 内部场 外、 网下 交易 业务 的相关 规定 ，确 保各 投资 组合享 有公 平的 交易
执行机 会。 对于 以公 司名 义进行 的交 易严 格按 照发 行分配 的原 则或 价格 优先 、比例 分配 的原 则在
各投资 组合 间进 行分 配。 本报告 期内 ，场 外、 网下 业务公 平交 易制 度执 行情 况良好 ，未 出现 异常
情况。
公司对 旗下 各投 资组 合的 交易行 为进 行监 控和 分析 ，对各 投资 组合 不同 时间 窗口（1 日、3
日、5 日） 内的 同向 交易 的溢价 金额 与溢 价率 进行 了T 检 验， 统计 了溢 价率 占优比 例。 本报 告期
内，未 出现 违反 公平 交易 制度的 情况 ，公 司旗 下各 基金不 存在 利益 输送 的行 为。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
为规范 投资 行为 ，公 平对 待 投资 组合 ，公 司制 定了 《异常 交易 管理 办法 》， 对包括 可能 显著
影响市 场价 格、 可能 导致 不公平 交易 、可 能涉 嫌利 益输送 等异 常交 易行 为做 出了界 定及 相应 的防
范、控 制措 施。
报告期 内严 格执 行公 司相 关制度 ，未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。公 司严 格控制 旗下 非指
数型投 资组 合参 与交 易所 公开竞 价同 日反 向交 易， 按照有 关指 数的 构成 比例 进行的 投资 导致 出现
的同日 反向 交易 中， 成交 较少的 单边 交易 量均 未超 过该证 券当 日成 交量 的 5% 。
4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2015 年第 二季 度， 国内A 股市场 的表 现必 将载 入 中 国经济 历史 。 在 二季 度的 前两个 月， 由于
投资者 加杠 杆等 多种 原因 带来的 流动 性推 动，A 股 市场再 次出 现 2014 年12 月的大 盘股 ，尤 其是
指数权 重股 的集 体“ 暴动 ”状态 。不 过这 次不 仅是 权重股 ，整 个市 场各 个主 要板块 都同 时经 历了
快速的 迅猛 上涨 。 同时 ， 市场成 交屡 创天 量 ， 换 手 率高到 全市 场投 资者 平均 持股时 间不 超过 一周 。
进入 到2015 年6 月 初， 市 场开始 经历 宽幅 震荡 。 到6 月下 旬， 全市 场开 始了 自由落 体式 的下 跌。
从调整 的幅 度和 速度 来看 ，均 是 A 股 市场 从未 出现 过的情 景， 因此 对于 包括 机构投 资者 在内 的各
类投资 者都 是前 所未 有的 挑战。 截 至6 月 底， 市场 的下行 趋势 并没 有停 止， 而以监 管机 构为 主的
各类力 量已 经动 员起 来， 严防股 市下 跌演 变成 金融 危机。
报告期 内， 华商 创新 成长 基金主 要还 是围 绕前 期坚 持的创 新和 成长 领域 精选 个股。 基金 投资
组合的 行业 配置 ，从 结果 上看， 仓位 相对 集中 在符 合经济 转型 方向 、行 业景 气度高 的板 块， 包括
移动互 联网 为代 表的 信息 消费、 文化 旅游 、健 康等 。
华商创新成长混合型发起式 2015 年第 2 季度报告
第 7 页 共 12 页
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至2015 年6 月30 日， 本基金 份额 净值 为 2.425 元，份 额累 计净 值 为 2.520 元。 本季 度基
金份额 净值 增长 率 为28.58% 。同 期基 金业 绩比 较基 准的收 益率 为6.69% ，本 基金份 额净 值增 长率
高于业 绩比 较基 准收 益 率21.89 个百 分点 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
二季度 以来 ，连 续的 降准 和降息 ，加 上投 资者 持续 加杠杆 ， 给A 股 市场 带来 了持续 而快 速的
流动性 增量 ，促 成了 今 年4 月份 以来 的一 波“ 人人 都挣钱 ”的 “抢 钱行 情” 。然而 ，人 人都 挣钱
的行情 本身 就是 不正 常的 市场状 态， 不可 持续 。只 要流动 性增 量出 现边 际拐 点，抢 钱行 情就 会立
即终结 。6 月份 以来 投资 者主动 和被 动的 快速 降杠 杆，造 成市 场局 部缺 乏流 动性， 引起 市场 运行
不畅 ， 促 成了 其后 的市 场 垂直下 跌 。 经 过监 管部 门 的全力 维稳 ， 我们 相信 短 期震荡 将会 很快 结束 。
国内A 的市 场将 逐步 回归 常态。 因为 ，在 与宏 观经 济和上 市公 司的 基本 面没 有关联 的情 况下 ，单
纯依靠 流动 性推 动的 股价 上涨和 完全 来自 于恐 慌情 绪宣泄 的股 价跳 水， 通常 都会比 较短 暂， 难以
持久。 喧嚣 之后 ，必 然还 是回归 到“ 改革 和创 新” ——这 一代 表我 国社 会经 济未来 发展 方向 的成
长领域 。
我们还 是愿 意更 多的 看看 投资机 会。 时间 维度 放长 远来看 ，未 来三 至五 年的 牛市格 局， 仍然
没有变 化， 趋势 仍然 在延 续。经 过这 一波 调整 之后 ，很多 前期 涨幅 巨大 ，估 值过高 的个 股， 有的
已经具 备投 资价 值了 ，只 要相关 上市 公司 转型 的步 伐和创 新的 业务 仍然 在稳 健推进 ，更 加值 得我
们研究 和关 注。 因此 ，我 们所要 做的 就是 在改 革和 创新方 向上 ，继 续深 入研 究，寻 找投 资机 会。
放到下 半年 来看 ，我 们认 为， A 股 市场 投资 机会 仍 然层出 不穷 。
一方面 ，从 行业 来看 ，我 们认为 智慧 城市 、农 业信 息化、 互联 网金 融、 医疗 健康服 务等 领域
值得我 们挖 掘的 贯 穿2015 年全年 的投 资机 会。 尽管 不少前 期已 经涨 幅较 大， 但是我 们认 为仍 然不
停有新 的标 的出 现， 值得 我们去 研究 的。
另一方 面， 次新 股、 并购 重组和 借壳 上市 ，使 得有 些优质 的资 产进 入到 二级 市场中 ，由 于各
种原因 没有 获得 投资 者的 充分认 识， 从而 为我 们留 出了研 究的 时间 窗口 。这 一类投 资机 会也 是提
供给我 们的 新机 遇。
基于上 述判 断， 华商 创新 成长基 金将 把股 票仓 位控 制在适 度的 水平 ，并 结合 风险控 制目 标，
保持基 金仓 位的 灵活 性 。 同时 ， 我 们仍 然积 极坚 持 选股的 策略 ， 仍然 将以 转 型、 创新 为主 要方 向，
结合逐 渐落 地的 改革 措施 ，进一 步精 挑细 选符 合转 型方向 的个 股。 华商创新成长混合型发起式 2015 年第 2 季度报告
第 8 页 共 12 页
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本基金 为发 起式 基金 ，自 本基金 合同 生效 之日 起至 报告期 末本 基金 合同 生效 未满三 年， 根据
《公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法》 规定 ，基 金管理 人不 对本 基金 持有 人数及 基金 资产 净值
进行监 控。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 3,057,504,918.49 85.85
其中： 股票
3,057,504,918.49 85.85
2 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售金融 资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
432,126,434.52 12.13
7 其他资 产
71,684,117.41 2.01
8 合计
3,561,315,470.42
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 1,366,042,786.45 41.75
D
电力 、 热 力、 燃 气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 141,606,914.33 4.33
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 480,109,794.79 14.67
J 金融业 1,509.30 0.00
K
房地产 业
304,636,713.09 9.31
L
租赁和 商务 服务 业
256,912,717.38 7.85
M 科学研 究和 技术 服务 业 - - 华商创新成长混合型发起式 2015 年第 2 季度报告
第 9 页 共 12 页
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
2,456.64 0.00
R 文化、 体育 和娱 乐业
508,192,026.51 15.53
S 综合 - -
合计 3,057,504,918.49 93.45
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002739 万达院 线 1,451,824 354,375,720.16 10.83
2 002276 万 马股 份 7,136,696 243,718,168.40 7.45
3 000150 宜华健 康 4,542,061 239,366,614.70 7.32
4 002707 众信旅 游 2,374,134 223,738,388.16 6.84
5 600074 保千里 9,570,389 200,212,537.88 6.12
6 300003 乐普医 疗 4,392,154 178,189,687.78 5.45
7 300316 晶盛机 电 6,278,050 162,601,495.00 4.97
8 300399 京天利 893,241 128,733,892.92 3.93
9 002170 芭田股 份 4,370,354 114,153,646.48 3.49
10 300296 利亚德 5,681,658 105,678,838.80 3.23
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 投资 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
本 基金 本报 告期 末未 持有权 证投 资。 华商创新成长混合型发起式 2015 年第 2 季度报告
第 10 页 共 12 页
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本 基金 本报 告期 末无 股指期 货投 资。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
根 据本 基金 的基 金合 同约定 ，本 基金 的投 资范 围不包 括国 债期 货。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本 基金 本报 告期 未投 资国债 期货 。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
京天利 于2015 年6 月 19 日收到 中国 证券 监督 管理 委员会 《调 查通 知书 》 （稽 查总队 调查 通 字
152201 号 ） ，因公 司关联 关系及相关事 项未披露 ， 中国证监会根 据《中华 人 民共和国证券 法》的
有关规 定 ， 决 定对 公司 进 行立案 调查 。 在立 案调 查 期 间 ， 公 司将 积极 配合 中 国证监 会的 调查 工作 ，
并就相 关事 项严 格履 行信 息披露 义务 。
本公司对以上 证券的投 资 决策程序符合 法律法规 及 公司制度的相 关规定， 不 存在损害基金 份
额持有人利益 的行为。 除 此之外，本基 金投资的 其 他前十名证券 的发行主 体 本期未被监 管部门立
案调查, 且 在本 报告 编制 日前一 年内 未受 到公 开谴 责 、处 罚。
5.11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 941,097.91
2 应收证 券清 算款 62,498,635.69
3 应收股 利 -
4 应 收利 息 73,440.61
5 应收申 购款 8,170,943.20
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 - 华商创新成长混合型发起式 2015 年第 2 季度报告
第 11 页 共 12 页
9 合计 71,684,117.41
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资 产
净值比 例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 002739 万达院 线 354,375,720.16 10.83 重大事 项停 牌
2 002276 万马股 份 243,718,168.40 7.45 重大事 项停 牌
3 000150 宜华健 康 239,366,614.70 7.32 重大事 项停 牌
4 600074 保千里 200,212,537.88 6.12 重大事 项停 牌
5 300316 晶盛机 电 162,601,495.00 4.97 重大事 项停 牌
6 002170 芭田股 份 114,153,646.48 3.49 重大事 项停 牌
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§6 开放式 基金 份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 1,903,291,163.94
报告期 期间 基金 总申 购份 额 750,990,623.44
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 1,305,151,240.47
报告期 期末 基金 份额 总额 1,349,130,546.91
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ；总 赎回 份额含 转换 出份 额。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
单位： 份
报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额 27,756,684.00
报告期 期间 买入/申 购总 份 额 0.00
报告期 期间 卖出/赎 回总 份 额 0.00
报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额 27,756,684.00
报告期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总份 额比 例（% ） 2.06
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
本 报告 期内 基金 管理 人没有 运用 固有 资金 投资 本基金 。 华商创新成长混合型发起式 2015 年第 2 季度报告
第 12 页 共 12 页
§8 报告期 末发起式基金发起 资金持有份额情况
项目
持有份 额总
数
持有份 额占
基金总 份额
比例（%）
发起份 额总
数
发起份 额占
基金总 份额
比例（%）
发起份 额
承诺持 有
期限
基金管 理人 固有 资金 27,756,684.00 2.06 19,000,665.04 1.41 三年
基金管 理人 高级 管理 人员 - - - - -
基金经 理等 人员 1,000,282.80 0.07 1,000,282.80 0.07 三年
基金管 理人 股东 - - - - -
其他 - - - - -
合计 28,756,966.80 2.13 20,000,947.84 1.48 -
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 华商 创 新成长 灵活 配置 混合 型发 起式证 券投 资基 金设 立的 文件；
2 、《 华商 创新 成长 灵活 配 置混合 型发 起式 证券 投资 基金基 金合 同》 ；
3 、《 华商 创新 成长 灵活 配 置混合 型发 起式 证券 投资 基金托 管协 议》 ；
4 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照和 公司 章程 ；
5 、 报告 期内 华商 创新 成长 灵活配 置混 合型 发起 式证 券投资 基金 在指 定报 刊上 披露的 各项 公 告
的原稿 。
9.2 存 放地 点
基金管 理人 、基 金托 管人 处。
9.3 查 阅方 式
基金管 理人 办公 地址 ：北 京市西 城区 平安 里西 大 街28 号 中海 国际 中心 19 层
基金托 管人 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街55 号
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 基金 管理 人华 商基金 管理 有限 公司 。
客户服 务中 心电 话：4007008880 （免 长途 费） ，010 －58573300
基金管 理人 网址 ：http://www.hsfund.com
华商基金管理有限公司
2015 年 7 月17 日
